X rea Derecho de la Competencia y Propiedad Intelectual X

Contenido
Importancia del Principio de Tipicidad en el procedimiento adminis- X-1
informeS especialES trativo sancionador
Regulacin del procedimiento administrativo trilateral X-3
GLOSARIO X-4

Importancia del Principio de Tipicidad en el

procedimiento administrativo sancionador

Informe Especial
Veamos cules son los principios aplicables a imponer, es el vigente al momento en
Ficha Tcnica al procedimiento administrativo sancio- que se realiz la conducta, salvo que las
Autor : Dr. Cristhian Northcote Sandoval nador: disposiciones legales posteriores le sean
ms favorables.
Ttulo : Importancia del Principio de Tipicidad en el 3.1. Legalidad. En virtud del Principio
procedimiento administrativo sancionador de Legalidad, la potestad sancionadora 3.5. Concurso de infracciones. Este
Fuente : Actualidad Empresarial, N 240 - Primera de una entidad solo puede ser atribuida Principio obliga a los funcionarios compe-
Quincena de Octubre 2011 por una norma con rango de ley. En el tentes a realizar un anlisis de la conducta
mismo sentido, las sanciones que pueden infractora cuando esta conlleva la comisin
ser aplicadas a un administrado tambin de ms de una infraccin. En tal supuesto,
deben ser establecidas por una norma el administrado solo ser sancionado por
1. Introduccin con rango de ley. la infraccin de mayor gravedad.
El procedimiento administrativo sanciona-
3.2. Debido procedimiento. El Principio 3.6. Continuacin de infracciones. Es
dor es la herramienta a travs de la cual del Debido Procedimiento Administrativo
las entidades de la Administracin Pblica muy comn que los infractores se resistan
es un principio que est incorporado a cumplir los mandatos de los funciona-
determinan la comisin de infracciones e tambin al procedimiento administrativo
imponen las sanciones correspondientes. rios competentes y persistan en la reali-
general y tiene su origen en la regulacin zacin de la conducta infractora. Cuando
Debido a su naturaleza, el procedimiento procesal, es decir, la regulacin aplicable estas conductas se realizan en forma
administrativo sancionador se regula, no a los procesos judiciales. continua, las entidades pueden imponer
solo por los principios del procedimiento El Principio al Debido Procedimiento im- sanciones consecutivas, pero para ello es
administrativo general, sino que tiene sus plica una obligacin por parte de las en- necesario que transcurran no menos de
propios principios. tidades a respetar y hacer respetar todas treinta das desde que se impuso la ltima
Uno de los ms importantes es el principio las reglas del procedimiento destinadas sancin y que se acredite haber solicitado
de tipicidad, que resulta indispensable a que el acto administrativo, que ser al administrado que demuestre haber ce-
para la calificacin de infracciones y la resultado del procedimiento, tenga todas sado la infraccin dentro de dicho plazo.
aplicacin de sanciones. las formalidades establecidas por ley. 3.7. Causalidad. El Principio de Causali-
En el presente informe desarrollaremos Este Principio, que es importante en el dad es uno de los factores que determinan
el Principio de Tipicidad como uno de procedimiento administrativo general, es la responsabilidad de una persona en la
los pilares centrales del procedimiento mucho ms importante an en el procedi- comisin de una infraccin. En virtud de
administrativo sancionador, de confor- miento administrativo sancionador, pues este principio solamente se puede sancio-
midad con la Ley N 27444 Ley del el control del ejercicio de la potestad san- nar a una persona cuando esta haya sido
Procedimiento Administrativo General. cionadora de las entidades debe ser muy la que realiz la conducta sancionable.
estricto y debe velar por la proteccin de 3.8. Presuncin de licitud. Este Prin-
2. Marco legal los administrados, a fin de evitar que se cipio se identifica con el Principio de
El Principio de Tipicidad est recogido en cometan arbitrariedades en su contra al Presuncin de Inocencia consagrado en
el artculo 230 de la Ley N 27444 Ley 3.3. Razonabilidad. El Principio de la Constitucin y aplicable en el Derecho
del Procedimiento Administrativo General. Razonabilidad aplicado al procedimien- Penal. As, un administrado solo podr ser
to administrativo sancionador implica sancionado cuando existan pruebas que
3. Principios del procedimiento que las entidades de la Administracin lo demuestren, de lo contrario, se debe
administrativo sancionador Pblica deben actuar con un criterio de presumir su falta de responsabilidad.
razonabilidad y proporcionalidad tanto al
Hemos mencionado que el procedimiento determinar la comisin de una infraccin 3.9. Non bis in dem. Adems del Princi-
administrativo sancionador no est en- como al imponer sanciones. pio que regula el concurso de infracciones,
marcado nicamente por los principios existe tambin el Principio de Non bis in
del procedimiento administrativo general, 3.4. Irretroactividad. La irretroactividad dem, que implica que un administrado
sino que tiene sus propios principios, implica que el marco legal aplicable a un no puede ser sancionado sucesiva o simul-
acordes con la naturaleza punitiva de este administrado para determinar su respon- tneamente con una pena y una sancin
tipo de procedimiento. sabilidad en una infraccin y la sancin administrativa por el mismo hecho.

N 240 Primera Quincena - Octubre 2011 Actualidad Empresarial X-1

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3.10. Tipicidad. Y, finalmente, tenemos desarrollo pueden especificar o graduar y de Defensa, por la aplicacin de sanciones
al Principio de Tipicidad, que es el tema las normas que tipifican las conductas o administrativas, el Tribunal seal lo
central del presente informe y que desa- determinan las sanciones, pero sin que siguiente con respecto al Principio de Tipi-
rrollaremos a continuacin. ello implique la configuracin de nuevas cidad y su vinculacin con el de Legalidad:
infracciones, salvo los supuestos en que la ()
4. La importancia del Principio propia norma con rango de ley faculta la
de Tipicidad tipificacin por va reglamentaria. Principio de legalidad y subprincipio de
Lamentablemente, no son pocos los casos taxatividad en el derecho administra-
Luego de haber visto los principios espe- tivo sancionador
ciales que se aplican en el procedimiento en que las disposiciones reglamentarias
administrativo sancionador, vamos a exceden los parmetros antes sealados 10. El Tribunal Constitucional ha expresado
centrarnos en el Principio de Tipicidad, y transgreden la ley, estableciendo nuevas en reiterada jurisprudencia, que el
que sin lugar a dudas es uno de los ms conductas sancionables o nuevas sancio- principio de legalidad consagrado en
importantes en al regulacin de los pro- nes para las conductas tipificadas en la el artculo 2, inciso 24, literal d) de la
cedimientos punitivos. norma reglamentada. Constitucin, constituye una autntica
Tanto en el Derecho Penal como en el Ocurre tambin que la tipificacin de mu- garanta constitucional de los derechos
Derecho Administrativo Punitivo o San- chas infracciones y el establecimiento de fundamentales de los ciudadanos y un
cionador, la tipicidad es un elemento las sanciones aplicables no se ajusta a los criterio rector en el ejercicio del poder
fundamental para la identificacin de las lmites exigidos. As por ejemplo, existen punitivo del Estado Social y Democrtico
conductas sancionables. muchas conductas que son tipificadas en de Derecho. As, este principio no solo
forma genrica, lo que deja un margen exige que por ley se establezcan los
Para definir este elemento, debemos muy amplio a los funcionarios pblicos delitos, sino tambin que las conductas
sealar que la tipicidad consiste en la para decidir cundo una conducta cons- prohibidas estn claramente delimitadas
descripcin expresa, detallada y clara de tituye una infraccin o no. De la misma por la ley, prohibindose la aplicacin
la conducta infractora y la indicacin de manera, existen disposiciones legales que por analoga y el uso de clusulas gene-
la sancin especfica para dicha infraccin. no sealan en forma expresa la sancin rales e indeterminadas en la tipificacin
Acorde con el Principio de Legalidad, esta aplicable a cada conducta, sino que se de las prohibiciones. Asimismo, tam-
descripcin de la conducta sancionable y limitan a establecer rangos dentro de los bin se estableci que los principios de
la mencin de la sancin respectiva deben cuales el funcionario competente puede culpabilidad, legalidad, tipicidad, entre
regularse en una norma con rango de ley. fijar la sancin a imponer. otros, constituyen principios bsicos del
Adems, el Principio de Tipicidad obliga Consideramos que estas irregularidades derecho sancionador, aplicables tanto a
a las entidades pblicas a no efectuar que suelen presentarse en la tipificacin de nivel penal como administrativo.
interpretaciones extensivas o analgicas las infracciones administrativas constituye 11. Tambin se ha sostenido que no debe
de las conductas y de las sanciones se- un factor negativo para el adecuado funcio- identificarse el principio de legalidad con
aladas en la norma, de tal manera que namiento del procedimiento administrativo el principio de tipicidad, pues el primero,
al calificar una infraccin e imponer la sancionador pues, como hemos sealado, se satisface cuando se cumple con la
sancin correspondiente, los funcionarios la tipicidad constituye un elemento que previsin de las infracciones y sanciones
competentes deben ceirse a la tipifica- le permite a los administrados conocer las en la ley, mientras que el segundo, se
cin prevista en la ley y no extender los conductas no deseadas por el Estado y el constituye como la precisa definicin de
efectos de dicha tipificacin a conductas castigo que recibiran si cometieran dichas la conducta que la ley considera como
que no encajan en la descripcin o apli- conductas. Pero ante una regulacin genrica falta, resultando este el lmite que se im-
car sanciones que no han sido sealadas se produce una situacin de inseguridad jur- pone al legislador penal o administrativo,
expresamente en la norma. dica en los administrados, pues no sern ca- a efectos de que las prohibiciones que
La finalidad de que este Principio de Tipici- paces de identificar con claridad cules son las definen sanciones, sean estas penales o
dad se aplique de manera estricta es que los conductas que pueden o no realizar y deter- administrativas, estn redactadas con un
administrados deben conocer, sin ambige- minar cuando un funcionario pblico est nivel de precisin suficiente que permita
dades, las conductas que estn prohibidos actuando dentro del marco legal o cun- comprender sin dificultad lo que se est
de realizar y las sanciones a las que se do est cometiendo una arbitrariedad. proscribiendo bajo amenaza de sancin
someten en caso cometan una infraccin. Desde nuestro punto de vista, el legislador en una determinada disposicin legal.
Esto genera, por un lado, que se protejan debe tener especial cuidado al regular la ().
los derechos de los administrados al per- tipificacin de una conducta, pues recor-
mitirles defenderse frente a imputaciones demos que las disposiciones legales que En el mismo sentido, el Tribunal se pro-
sobre infracciones no tipificadas o frente a constituyen limitaciones de derechos, nunci en el Expediente N 1182-2005-PA/
la imposicin de sanciones que no estn como son las disposiciones de carcter TC, seguido por Carol Luz Saenz Contreras
contempladas en la norma. Pero tambin punitivo, no pueden ser aplicadas en forma contra SENATI por la indebida aplicacin
tiene un efecto regulador de la sociedad, extensiva, sino que se deben utilizar en de sanciones disciplinarias:
pues a travs de la tipicidad se desincen- forma restrictiva. ().
tiva la realizacin de conductas que no
son deseadas por el Estado. 5. Pronunciamiento del Tribunal Principio de legalidad y principio de
Ahora bien, se presenta un fenmeno Constitucional tipicidad
interesante en cuanto a la tipicidad, pues, La importancia del Principio de Tipicidad 14. El principio de legalidad en materia san-
son muchos los casos en que la tipifica- es tal que el propio Tribunal Constitucio- cionatoria impide que se pueda atribuir
cin de infracciones por una norma con nal ha emitido diversos pronunciamientos la comisin de una falta si esta no est
rango de ley muchas veces implica el uso en casos que han llegado hasta su instan- previamente determinada en la ley, y
de trminos o frmulas generales que cia debido a la vulneracin de derechos tambin prohbe que se pueda aplicar una
requieren un desarrollo posterior a travs que sufren los administrados como con- sancin si esta no est determinada por
de una norma de inferior jerarqua. Esto secuencia de la inobservancia del referido la ley. Como lo ha expresado este Tribunal
genera que muchas veces se cuestione Principio por parte de las entidades de la (Caso de la Legislacin Antiterrorista, Exp.
la legalidad de estas reglamentaciones. Administracin Pblica. N 010-2002-AI/TC), el principio impone
Sobre este aspecto, la Ley N 27444 al tres exigencias: la existencia de una ley
As por ejemplo, en el Expediente N 6301- (lex scripta), que la ley sea anterior al
regular al Principio de Tipicidad dispo- 2006-PA/TC, seguido por Pesquera Fantasa
ne que las normas reglamentarias de hecho sancionado (lex praevia), y que
S.A. contra los ministerios de la Produccin

X-2 Instituto Pacfico N 240 Primera Quincena - Octubre 2011

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la ley describa un supuesto de hecho tculo 2.24 d de la Constitucin, se satisface prctica de actos reidos con la moral y las
estrictamente determinado (lex certa). cuando se cumple con la previsin de las buenas costumbres como expresamente
Como se ha sealado, dicho principio infracciones y sanciones en la ley. El segun- seala el inciso c) del numeral 6 del Re-
comprende una doble garanta; la primera, do, en cambio, define la conducta que la glamento Interno, denominado Deberes
de orden material y alcance absoluto, tanto ley considera como falta. Tal precisin de y Responsabilidades tiene su razn de
referida al mbito estrictamente penal lo considerado como antijurdico desde un ser en los objetivos institucionales sealados
como al de las sanciones administrativas, punto de vista administrativo, por tanto, en el artculo 4. del citado reglamento;
refleja la especial trascendencia del no est sujeto a una reserva de ley abso- esto es: [...] a) Desarrollar la responsa-
principio de seguridad jurdica en dichos luta, sino que puede ser complementado bilidad como persona y como miembro
campos limitativos y supone la imperiosa a travs de los reglamentos respectivos. de la colectividad, y b) Entender que a
necesidad de predeterminacin normativa En el caso especfico actos reidos con cada derecho le corresponde un deber,
de las conductas infractoras y de las sancio- la moral y las buenas costumbres, el pues son correlativos e inseparables (Cfr.
nes correspondientes; es decir, la existencia grado de certeza exigible a la conducta Reglamento Interno de Conducta Social y
de preceptos jurdicos (lex praevia) que prohibida puede ser complementado Laboral en la Formacin Profesional para
permitan predecir con suficiente grado de mediante las reglas bsicas del sentido Alumnos y Aprendices, f.12).
certeza (lex certa) aquellas conductas y se comn, toda vez que la Moral es la cien- ().
sepa a qu atenerse en cuanto a la aneja cia que trata del bien en general. De ah Queda claro entonces, que este Principio
responsabilidad y a la eventual sancin; la que a pesar de la imprecisin con que ha de Tipicidad es indispensable para la
segunda, de carcter formal, relativa a la sido prevista la conducta tipificada en el adecuada aplicacin de la potestad san-
exigencia y existencia de una norma de inciso s) del numeral 9 del Reglamento cionadora que poseen las entidades de la
adecuado rango y que este Tribunal ha Interno de Conducta Social y Laboral en Administracin Pblica, pues constituye
identificado como ley o norma con ran- la Formacin Profesional para Alumnos y una condicin necesaria para que los ad-
go de ley. (Cfr. STC de Espaa 61/1990). Aprendices del Senati, no pueda prima ministrados tengan definidas claramente
15. Sin embargo, no debe identificarse el facie ser considerada inconstitucional. las conductas que estn prohibidos de
principio de legalidad con el principio de 16. Por otro lado, la exigencia de que los realizar y las consecuencias de incurrir en
tipicidad. El primero, garantizado por el ar- alumnos y aprendices del Senati eviten la las infracciones previstas por ley.

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