COMENTARIO ACADÉMICO

Estado de Derecho y Corrupción

Por Julio Rodríguez Vásquez

Áreal penal del Idehpucp

¿Qué es el Estado de Derecho? Sobre el concepto de Estado

¿Cómo se relaciona con la de Derecho
corrupción? En el siguiente
documento nos aproximaremos a Para definir al Estado de Derecho
algunos de los distintos modelos hay que realizar una aclaración.
de Estado de Derecho. Luego anali- Toda vez que este puede ser
zaremos brevemente su relación entendido en un sentido formal y
con la corrupción. en un sentido sustancial[1]. Como

1 FERRAJOLI, Luigi. “Pasado y futuro del

Estado de Derecho”. En: CARBONELL,
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veremos a continuación, el sentido sino en observancia a ciertas reglas

formal se relaciona con el impero establecidas previamente[4].
de la ley. Por su parte, el sentido
sustancial se relaciona, además, Con el fin de someter al Estado
con el imperio de la Constitución al Derecho, se imponen un
y la eficacia derechos fundamen- conjunto de reglas o principios.
tales. En este sentido, Robert Summers
identifica los siguientes principios
Ferrajoli indica que el Estado de del Estado de Derecho[5]:
Derecho, en sentido formal, se
refiere a cualquier ordenamiento • Todo tipo de derecho tiene
en el que los poderes públicos que estar autorizado de
son conferidos por la ley y ejerci- manera adecuada conforme
tados en las formas y los procedi- a criterios de validez estable-
mientos legalmente establecidos[2]. cidos.
A su vez, Joseph Raz señala que la • Los criterios para deter-
teoría política y jurídica entiende minar la validez el derecho
al Estado de Derecho como un deben estar claros y deben
método de gobierno regido por incluir criterios para resolver 33
el derecho y sometido a él[3]. De conflicto entre normas
manera similar, Rubio Correa
indicia que el Estado de Derecho • Que el derecho aplicado
implica un modelo de organi- por el Estado sea uniforme,
zación estatal en el que el poder es utilizándose por igual a las
ejercido no como poder absoluto, autoridades y los ciuda-
danos.

4 RUBIO CORREA, Marcial Rubio. “El

Miguel (editor). Neonstitucionalismo (s). Sistema Jurídico. Introducción al Dere-
Madrid: Trotta, 2009, p. 13. cho”. Lima: Pontificia Universidad Cató-
2 Ibídem. lica del Perú, 2009, p. 38.
3 RAZ, Joseph. “El Estado de Derecho y su 5 SUMMERS, Robert. “Los principios del
virtud”. En: CARBONELL, Miguel; OROZCO Estado de Derecho”. En: CARBONELL,
Wistano y Rodolfo VÁSQUEZ (coordinadores). Miguel; OROZCO Wistano y Rodolfo
“Estado de Derecho”. México DF: Siglo Veintiu- VÁSQUEZ (coordinadores). Ob. Cit., pp.
no Editores, 2002, p. 17. 39-41.
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• Que todas las formas de • Que cualquier solución,

derecho deben ser apropia- sanción, anulación o conse-
damente claras y determi- cuencia jurídica deber ser
nadas. cognoscible antes de ser
aplicada.
• Que el derecho debe
tener forma escrita y ser • Que el juez o tribunal se
promulgada, publicada y va obligado a modificar o
puestas en conocimiento de alejarse del derecho cuando
sus destinatarios. sea incompatible con el
derecho precedente. Sin
• Que las normas y sus cambios embargo, este poder debe ser
deben ser generalmente limitado y excepcional.
prospectivas y no retroac-
tivas. • Que no puede imponerse
una sanción como resultado
• Que las conductas exigidas de un delito, infracción
por el derecho deben estar reglamentaria, daño, incum-
dentro de lo que puedan plimiento de contrato,
34 cumplir los destinatarios de privación injustificada de
la norma. un bien jurídico, acción
• Que las normas en relación administrativa ilegitima o
con una materia no deben cualquier perjuicio jurídica-
modificarse con frecuencia. mente relevante sin que el
perjudicado tenga conoci-
• Que los cambios en el miento previo de ello y una
derecho deben llevarse a cabo oportunidad para impugnar.
mediante procedimientos
apropiados, por institu- • Que la presunta víctima y el
ciones, autoridad o personas infractor tengan la oportu-
legamente autorizadas. nidad al menos de apelar.

• Que las distintas formas • Que el sistema y sus insti-

de derecho deben interpre- tuciones deben ser general-
tarse o aplicarse de acuerdo mente accesibles.
a métodos interpretativos Las reglas antes enumeradas
uniformes. pueden ser resumidas en los
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siguientes macro principios: El Estado Social propugna tomar 35

legalidad de la actuación del partido efectivo en la vida social y
Estado, seguridad jurídica, estar al servicio de todos los ciuda-
igualdad ante la ley, separación de danos, mediante la eliminación de
poderes y acceso a la justicia. barreras que separan al Estado y
la sociedad[6]. Bajo dicho modelo,
Ahora bien, este concepto de el Estado tendrá como fin crear
Estado de Derecho formal ha condiciones sociales reales que
evolucionado. En el Perú esto se ha favorezcan la vida del individuo[7].
dado de la mano de dos corrientes. En esta línea, el Tribunal Constitu-
Por un lado, quienes a partir del cional ha indicado que en el Estado
artículo 43° de la Constitución Social de Derecho el Estado cumple
promuevan un modelo de Estado
Social y Democrático; y quienes,
sin ser contrarios a la primera
corriente, propone un modelo de 6 MIR PUIG, Santiago. El Derecho penal
Estado Constitucional. en el Estado social y Democrático de De-
recho. Barcelona: Ariel, 1994, p. 32.
7 Ídem, p. 33.
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con un rol de respeto, protección, de la población minoritaria más

garantía y promoción de todos los vulnerable[10]. En este sentido,
derechos fundamentales[8]. el paradigma del Estado Consti-
tucional implica reconocer dos
Es preciso señalar que el modelo esferas: la esfera de lo decidible,
Estado Social se relaciona de todo lo que la Constitución
manera estrecha con el sistema permite que sea consensuado y
democrático. En esta medida, en decidido por las mayorías a través
un Estado Social la democracia de procedimientos democráticos
tiene una función dual: es un (esfera formal); y la esfera de lo
método de organización política indecidible, todo lo que la Consti-
del Estado (Estado de Derecho en tución excluye del consenso de
sentido formal) y un mecanismo las mayorías, especialmente los
de conseguir la concreción real del derechos y garantías que protegen
principio de igualdad en el ámbito a las minorías (esfera sustancial)[11].
social[9] (Estado de derecho en
sentido material). Sobre la relación entre Estado
Por otro lado, el Estado Consti- de Derecho y Corrupción
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tucional de Derecho surge como La corrupción ataca frontalmente
una respuesta del malestar ante el los modelos de Estado de Derecho
hecho de que la ley y el poder de las antes señalados. La corrupción
mayorías fueron utilizados en la es definida como el uso indebido
primera mitad del siglo XX como del poder para obtener beneficios
un mecanismo para amenazar y
violar las libertades y derechos
10 BACHOF, Otto. Jueces y Constitución.
Madrid; Civitas, 1985, p. 48. Es preciso
8 Manuel Anicama Hérnandez vs senten- señalar que Otto Bachof reconoce que el
cia de Cuarta Sala Civil de la Corte Supe- cambio en la relación entre el hombre y la
rior de Justicia de Lima. Exp.1417-2005- ley se originó también por otros factores
AA/TC [2005] Tribunal Constitucional como el devenir del Estado Social y el au-
del Perú [32]. mento de la carga legal en el Parlamento.
9 GARCÍA TOMA, Víctor. El Estado pe- 11 FERRAJOLI, Luigi. La esfera de lo in-
ruano como Estado social y democrático decidible y la división de poderes. En:
de Derecho. En: GUTIERREZ, Walter (di- CARBONELL, Miguel (Ed). Democracia
rector). La Constitución Comentada Tomo y garantismo. Madrid: Trotta, 2010, pp.
I. Lima: Gaceta Jurídica, 2008, p. 690. 104-107,
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irregulares (económicos o no) Pero la corrupción también

violando la ley y afectando la afecta los principio de seguridad
legitimidad de la autoridad y los jurídica e igualdad ante la ley.
derechos fundamentales de la De acuerdo al Tribunal Consti-
persona[12]. tucional la seguridad jurídica
implica la predictibidad de
En este sentido, la corrupción conductas (especialmente las de
afecta, en primer lugar, al concepto los poderes públicos) frente a
formal de Estado de Derecho. supuestos previamente determi-
Ello en la medida de que implica nados por el Derecho[14]. En este
una violación al principio de sentido, es claro que un acto de
legalidad. De acuerdo a dicho corrupción, al involucrar un abuso
principio, las autoridades, los de poder que se sale del marco
funcionarios públicos y los ciuda- legal, implica quebrar la predic-
danos se encuentran sometidos tibidad de las conductas. Así, los
a la Constitución y las leyes del actos de corrupción impiden que
ordenamiento jurídico. En esta la administración pública actué
medida, la corrupción implica que guiada por criterios objetivos,
los funcionarios públicos y deter- 37
legales y prestacionales[15].
minados particulares actúen fuera Asimismo, es evidente que cada
de los límites ley, buscando satis- vez que la administración pública
facer a través de medios ilegales la actúa guiada por interés privados
satisfacción de un interés privado. ilegales se produce un trato que
Al respecto, el Plan Nacional
de Lucha Contra la Corrupción
2012-2016 señala que la corrupción
es una forma de abuso de poder 14 Colegios de Notarios de Junín vs Ley
y violación sistemática de la 27555. Exp. 0016-2002-AI/TC [2003] Tri-
legalidad[13]. bunal Constitucional del Perú [3].
15 GUIMARAY, Erick y Julio RODRÍ-
GUEZ. Análisis de los tipos penales bo-
liviano y peruano a propósito del caso
12 MONTOYA, Yvan y otros. Manual de Belaunde Lossio. En: Boletín Proyecto
capacitación para operadores de justicia Anticorrupción. Año 5-Volumen 45-Nú-
en delitos contra la administración públi- mero 1-Enero de 2015. Disponible en:
ca. Lima: Idehpucp, 2013, p. 15. http://idehpucp.pucp.edu.pe/wp-con-
13 Plan Nacional de Lucha Contra la Co- tent/uploads/2015/02/boletin-enero-
rrupción 2012-2016, p. 36. interactivo.pdf.
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beneficia una persona o un grupo (acceso a la justicia, educación,

de personas en particular; a la salud, vivienda, seguridad, etc.)[16].
vez que perjudica a otro grupo Esto produce una desigualdad
que no se beneficia (o lo hace de sistémica que daña la legitimidad
manera deficiente) de los servicios de un sistema democrático.
públicos. En este sentido, podemos
afirmar que el principio de igual Finalmente, la corrupción afecta al
ante la ley también es afectado por Estado Constitucional de Derecho,
la corrupción en la medida de que tanto el
principio de legalidad, como
Por otro lado, el fenómeno de los derechos fundamentales son
la corrupción desnaturaliza el parte del bloque constitucional
sentido sustancial del Estado que todos los ciudadanos están
Social de Derecho. Toda vez que los llamados a respetar.
actos de corrupción obstaculizan
los servicios públicos que están
encaminados a garantizar una
serie de derechos fundamentales 16 Ibídem.
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