Indice Analisis Positivo de Organizacion Criminal
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Indice Analisis Positivo de Organizacion Criminal
TEMA:
ORGANIZACIÓN CRIMINAL
ALUMNOS:
2018-II
LIMA-PERU
ÍNDICE
INTRODUCCION
En ese sentido, la delincuencia organizada y otros delitos graves representan una seria
amenaza para el desarrollo de un país. Sus efectos tienen profundo impacto sobre las
estructuras del Estado porque reducen su capacidad para proveer servicios, proteger a
las personas y mantener la confianza de los ciudadanos e inversionistas en el gobierno y
en la democracia, así como para la aplicación de la ley. Esta situación empeora cuando se
trata de estructuras de gobierno que afrontan grandes retos en un marco de desigualdad,
pobreza, bajo capital humano y falta de oportunidades.
Para combatir la delincuencia organizada y otros delitos graves, el Estado debe servirse
de una serie de instituciones y dependencias que actúan en los ámbitos jurídico,
operativo (prevención, represión, control y rehabilitación) y de investigación. Asimismo,
los demás agentes económicos, como las familias y las empresas, utilizan parte de sus
recursos para evitar situaciones de victimización (gastos en seguridad privada,
infraestructura y equipos para restringir el acceso a desconocidos, entre otros).
Este trabajo se ha enfocado a realizar un estudio del impacto en nuestra sociedad sobre la
Organización Criminal partiendo desde un análisis positivo, normativo y económico con la
finalidad de proponer posibles políticas públicas que permitan mitigar este flagelo social.
Para lo cual se tomó en cuenta como referencia aquellos costos directos que el Estado y
las familias peruanas asumen por causa del crimen organizado, sin considerar el gasto
efectuado en este tema por la empresa privada, por falta de fuentes para consolidar
oficialmente la información.
CAPITULO I
ANALISIS POSITIVO
Al respecto SILVA SÁNCHEZ ha señalado que todo ello no es más que un sistema
de consecuencias funcionales a tales procesos. En tal sentido, “los fenómenos
económicos de la globalización y de la integración económica dan lugar a la
conformación de modalidades nuevas de delitos clásicos, así como a la aparición de
nuevas formas delictivas. Así, la integración genera una delincuencia contra los
intereses financieros de la comunidad producto de la integración (fraude al
presupuesto -criminalidad arancelaria-, fraude de subvenciones), al mismo tiempo
que contempla la corrupción de funcionarios de las instituciones de la integración.
Por lo demás, generan la aparición de una nueva concepción de lo delictivo, centrada
en elementos tradicionalmente ajenos a la idea de delincuencia como fenómeno
marginal; en particular, los elementos de organización, transnacionalidad y poder
económico. Criminalidad organizada, criminalidad internacional y criminalidad de los
poderosos son, probablemente, las expresiones que mejor definen los rasgos
generales de la delincuencia de la globalización” (Cfr. Jesús María Silva Sánchez. La
Expansión del Derecho Penal. Cuadernos Civitas. Madrid.1999, p.69 y ss.).
a) Delitos financieros.
b) El blanqueo de capitales.
c) La trata de personas con fines de explotación sexual u otros fines.
d) El tráfico de drogas.
e) El tráfico de armas y explosivos.
f) El tráfico de bienes procedentes de sustracción (como, por ejemplo, obras de
arte, vehículos, etc.).
g) La corrupción (cohechos a funcionarios públicos, fraude de subvenciones,
etc.).
h) La falsificación de moneda.
i) La inmigración ilegal.
j) Los delitos basados en alta tecnología (como la delincuencia informática).
k) Los delitos contra el medio ambiente de carácter grave.
Blanqueo de
Zona Origen y Tránsito capitales Trata de personas
Triple Frontera Tráfico de armas
1
Todos los documentos citados De Naciones Unidas pueden ser encontrado en la pagina web de la Office on Drugs
and Crme.ONU en www.unodc.org/unodc/index.html
y la información se transmite rápidamente por todo el mundo al alcance de una tecla.
Los negocios están floreciendo... y también lo está la delincuencia organizada
transnacional Se están forjando fortunas como resultado del tráfico de drogas, la
prostitución, las armas de fuego ilícitas y todo un conjunto de delitos transfronterizos.
Todos los años, los delincuentes organizados blanquean enormes sumas de dinero
de procedencia ilícita.
Como las empresas legítimas, los grupos delictivos más grandes pueden también
diversificar sus actividades hacia una amplia gama de “productos”, utilizando las
mismas rutas, redes e incluso a los mismos funcionarios corruptos para el traslado
de mercancías y personas. Una de las organizaciones delictivas más poderosas del
mundo —la Yakuza japonesa— trafica drogas, dirige redes de prostitución, participa
en el contrabando de armas y se especializa en la corrupción, según éstas fuentes
de Naciones Unidas.
Así como las sociedades legítimas se movilizan para llenar los vacíos en el mercado
de productos, los nuevos grupos delictivos organizados surgen de repente en los
lugares donde se puedan obtener utilidades.
Han surgido nuevos grupos en Europa oriental y los países de la ex Unión Soviética,
donde el fin de la guerra fría y el desmoronamiento del control del Estado han
constituido una invitación abierta a la delincuencia organizada. Los grupos delictivos
han actuado con celeridad para obtener beneficios de las democracias en apuros, de
las leyes poco firmes o inexistentes, las fuerzas de policía mal equipadas y de las
fuerzas incontroladas del mercado.
El número de grupos delictivos conocidos en Rusia aumentó entre 1990 y 1997 de
785 a la astronómica cifra de 9000, con un total de miembros que excede de
100.000, según las cifras que maneja el Ministerio del Interior de ese país. En Moscú
había unas 189 organizaciones delictivas en actividad en 1996, y 23 de ellas tenían
ramas en el extranjero. El Ministerio del Interior estima que cerca de 40.000 negocios
rusos están controlados por la delincuencia organizada. Entre ellos hay firmas de
abogados, bancos y otras empresas que pueden blanquear dinero, muchas de ellas
con vínculos a escala mundial.
Como resultado del tráfico, cerca de 175.000 personas, muchas de ellas mujeres y
niños, abandonan todos los años esos países para dirigirse a Europa occidental y los
Estados Unidos, según la Organización Internacional para las Migraciones (véase
Nuevo tratado mundial para combatir la “esclavitud sexual” de mujeres y niñas,
DPI/2098). Hasta aquí la extensa cita del documento de la O. N U. sumamente claro
en cuanto a la importancia actual del crimen organizado para la comunidad
internacional.
Por otra parte en un documento más reciente de Febrero del 2004, el Consejo
Económico y Social de Naciones Unidas, “Desarrollo, seguridad y justicia para todos”
caracterizó la situación actual del crimen organizado de la siguiente manera “Durante
el último decenio la naturaleza de la delincuencia organizada ha evolucionado,
impulsado por la apertura de los mercados (globalización) facilitada por nuevas
tecnologías de comunicación y presionada por importantes éxitos de represión.
Como consecuencia de ello, hoy en día los grupos delictivos parecen redes de
negocio más complejas, conglomerados ilegales que pueden mezclarse con
negocios legítimos .Han desaparecido las estructuras jerárquicas (familias, carteles
etc.) especializadas.
a. Globalización.
2
Vargas Martha. Globalización, desarrollo regional y atomización del Estado Nación.
http://region.itgo.com/146actualproceso2.htm#concepglobal148
multinacionales y lo transnacional, con poder negocial, que tiene que ver con
la importancia creciente de los acuerdos comerciales entre naciones que
permiten la “formación de grandes bloques económicos regionales que
terminan imponiéndose a los derechos nacionales basados en un derecho
internacional del comercio”.
En este sentido, Sousa Santos3 ubica a la globalización como una de las tres
tensiones medulares que la modernidad occidental enfrenta actualmente, ya
que el modelo político de la modernidad occidental eran los Estados-Nación
soberanos que es precisamente lo que la globalización ha erosionado. Este
autor lo considera como un fenómeno polifacético con dimensiones
económicas, sociales, políticas, culturales, religiosas y jurídicas, combinadas
entre sí. Desde el punto de vista económico reúne las siguientes
características:
3
Sousa Santos Boaventura de, La globalización del derecho, Universidad Nacional de Colombia e ILSA. Bogotá.
Colombia .1998
Se multiplica la producción en pequeños talleres, y las agencias
financieras multilaterales, el Estado y la misma empresa privada
fomentan la microempresa, que muchas veces utiliza trabajo familiar.
Aumenta el trabajo domiciliario y a destajo, cuyo caso más notable lo
constituye el experimento de Benetton y otras compañías de la
industria del vestido, el calzado y las confecciones.
Se vuelve común el trabajo hecho en la casa para las grandes
compañías, con el apoyo de la informática.
Se promueven formas muy flexibles de producción orientadas al
mercado internacional, como es el caso de las maquilas, las zonas
francas y la microempresa, que utilizan trabajo femenino.
Crece no sólo el sector servicios sino que se multiplican las
actividades del informal. Deja de ser éste una característica de los
países periféricos y crece en los “desarrollados”.
Las actividades subterráneas son un buen factor de acumulación, en
particular, aquellas asociadas al tráfico de drogas ilegales y al
mercado de armas, al tráfico de niños, emigrantes y mujeres, etc.
Distintos sectores económicos son desregulados abriendo la puerta a
una competencia intensificada que finalmente apunta a una mayor
concentración de riquezas. Entre tanto, se dan relaciones laborales
heterogéneas, privadas, coyunturales, contingentes.
4
Ferrajoli, Luigi, Criminalidad y globalización, Boletín Mexicano de Derecho Comparado, núm. 115, Instituto de
Investigaciones Jurídicas, UNAM, México,2006
La posibilidad de canalizar los beneficios de origen delictivo mediante
un sistema financiero primero nacional y después global, que con el
debilitamiento de los controles se hace cada vez más difícil seguir el
rastro de los mismos, provocó que la mafia se acercara a la economía
sana, considerada como un medio para “limpiar” la riqueza producida,
con la perspectiva de una reinversión necesaria para mantener el flujo
de liquidez y por consiguiente la posibilidad de financiamiento. Para
llevar a cabo tales objetivos se entretejieron relaciones con el mundo
comercial y con el sistema financiero nacional e internacional.
El acceso a países denominados paraísos fiscales, en los que es
posible ocultar e invertir los fondos de origen delictivo; entiéndase,
blanquearlos, para preparar su retorno a la economía legal, también
ha contribuido al auge de la criminalidad organizada.
a. DROGAS6
Desde finales de la década del setenta del siglo XX – para indicar una fecha –
el narcotráfico dejó de ser un tema específico de la agenda de la salud y la
lucha contra la criminalidad y la delincuencia, para convertirse en un
problema de suma importancia estratégica, en buena parte de los países
desarrollados y del Tercer Mundo. El comercio de drogas, a pesar de su
ilegalidad, es un componente importante del comercio mundial, algunos
criminólogos como John Lea la sitúan como el 8 al 10 % del comercio
mundial.
5
Anarte Borrallo .Conjeturas sobre la Criminalidad Organizada en el libro Delincuencia Organizada. Aspectos
penales, procesales y criminológicos .Universidad de Huelva. España. Publicaciones .1999
6
Los datos están basados en el Informe del 2001 de la Oficina de Naciones Unidas para la Fiscalización de las
Drogas y de Prevención del Delito.
fuerte impacto en la economía mundial. Esta complejidad ha demandado que
cada Estado y diversos organismos internacionales reexaminen toda la
legislación vigente en esta materia.
7
De acuerdo a la Lic. Cristina Rojas Rodríguez .Asesora Técnica del Proyecto de Fortalecimiento de la Administración
de Justicia, Bolivia a mediados del Siglo XIX, en el año 1860, Albert Nieman aísla en Austria el alcaloide de la cocaína,
de la hoja de coca traída del Perú, y comienza a ser probado, especialmente en Alemania en maniobras de índole
militar. Médicos y científicos europeos llevan a cabo toda clase de experimentos para determinar las posibles
cualidades de la coca. Ver en la Web www.cienciaspenales.org/REVISTA%2007/rojas07.htm su trabajo “Aspectos
históricos y económicos sobre el tráfico de drogas frente a la relaciones de cooperación internacional que rigen la
materia”
de la cocaína mundial, sobre unas 200.000 toneladas de la hoja de la coca27
cosechada en el mundo, Perú refina el 18% y Bolivia un estimado del 7%. Los
grandes consumidores de la cocaína son Estados Unidos que importa 300
toneladas de drogas anualmente y Europa con un estimado entre 120 y 150
toneladas. Los corredores que más se utilizan son los siguientes: el del
Caribe, sumamente importante por ella transita el 60% de la cocaína que se
dirige a Europa y Norteamérica, aunque esta cifra parece haber disminuido
últimamente. Es introducida por mar y aire usando líneas de crucero, yates,
barcos de pesca, otros tipos de barcos y pequeños aviones adaptados para el
contrabando de droga. También es muy utilizado el corredor de México para
introducir por tierra en Estados Unidos especialmente para el abastecimiento
al Oeste y Medio Oeste del país, el uso de éste corredor ha aumentado en los
últimos años .Centro América es un área para el almacenamiento de la
cocaína en la región.
b. BLANQUEO DE DINERO
c. TRATA DE PERSONAS
Genera de 170 millones a 320 millones de dólares por año y pone en manos
de delincuentes y pandillas armas cortas y rifles de asalto.
g. DELINCUENCIA CIBERNÉTICA
Por lo que estando a lo antes glosado, es pertinente señalar que los Estados con una
falta de consolidación del sistema democrático, así como con un deficiente desarrollo
de sus infraestructuras económicas, son terreno propicio para la actividad de unos
grupos criminales que se aprovechan de la debilidad de las instituciones públicas,
explotando sus puntos vulnerables; frecuentemente carecen de una legislación en
materia de crimen organizado, o incluso ponen obstáculos a la cooperación
internacional, resultando más sencilla tanto la corrupción de los agentes públicos y
privados como la posibilidad de influir en la vida política y en la economía legal.
a. Permanencia delictiva
8
Laura Zúñiga Rodríguez. Criminalidad Organizada Y Sistema De Derecho Penal.
Editorial Comares. Granada 2009, p. 217
b. Vocación delictiva indeterminada
c. Estructura jerarquizada rígida o flexible
d. Alcance nacional de sus actos
e. Red de fuentes de apoyo ideológico, técnico, operativo o social
Que en nuestro país según la Ley N° 30077 “Ley contra el Crimen Organizado”, se
considera organización criminal a cualquier agrupación de tres o más personas que
se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y ámbito de
acción de acción, que, con carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o más delitos graves señalados en el artículo Tres de la
presente ley.
LA INSEGURIDAD CIUDADANA
9
PÉREZ ARROYO, Miguel. “Seguridad ciudadana e insuficiencia del control de la delincuencia. Especial mención al problema de
corrupción en aparatos policiales” (en) Gaceta Penal y Procesal Penal. Tomo 18. Diciembre 2010, pp.345 y ss.
10
DININCRI-PNP. El Crimen Organizado en el Perú. Perú, 1999, p.4.
drogas, tráfico de moneda extranjera, delitos contra la fe pública, delitos
informáticos, entre otros.
Por lo mismo un sector doctrinal, como ocurre con PRADO SALDARRIAGA11, indica
que en nuestro país las manifestaciones de la criminalidad organizada son aún
incipientes, siendo las bandas y las asociaciones ilícitas las principales formas de
delincuencia organizada.
No obstante, creemos que merece mención aparte los casos siguientes:
A. Las organizaciones terroristas en nuestro país, tanto en lo que respecta al
Partido Comunista del Perú-Sendero Luminoso, como en relación al
Movimiento Revolucionario Túpac Amaru; especialmente si se tiene en
consideración que el Conflicto Armado Interno cobró la vida de entre 61,007 y
77,552 personas33.
B. La criminalidad organizada dedicada al tráfico ilícito de drogas a nivel
internacional ubicadas sobre todo en las fronteras con Colombia y Brasil.
11
PRADO SALDARRIAGA, Víctor. Criminalidad Organizada. Perú: IDEMSA, 2006, p. 67
La intervención de los integrantes de una organización criminal, personas vinculadas
a ella o que actúan por encargo de la misma, puede ser temporal, ocasional o
aislada, debiendo orientarse a la consecución de los objetivos de la organización
criminal.
Q. Genocidio (art. 319° del CP), desaparición forzada (art. 320° del CP) y
tortura (art. 321° del CP).
R. Delitos contra la administración pública en las modalidades de concusión
(art. 382° del CP), cobro indebido (art. 383° del CP), colusión simple y
agravada (art. 384° del CP), peculado doloso y culposo (art. 387° del CP),
cohecho pasivo propio (art. 393° del CP), soborno internacional pasivo (art.
393°-A del CP), cohecho pasivo impropio (art. 394° del CP), cohecho
pasivo específico (art. 395° del CP), corrupción pasiva de auxiliares
jurisdiccionales (art. 396° del CP), cohecho activo genérico (art. 397°
del CP), cohecho activo internacional (art. 397°-A del CP), cohecho
activo específico (art. 398° del CP), negociación incompatible o
aprovechamiento indebido de cargo (art. 399° del CP), tráfico de
influencias (art. 400° del CP), y enriquecimiento ilícito (art. 401° del CP).
S. Delito de falsificación de documentos (art. 427° del CP).
ANALISIS NORMATIVO
2.1.1.- Es en el año de 1980 con el tratado de VIENA12 que se asientan las bases para la
lucha contra el Crimen Organizado, ello a que directamente la comisión encargada
mediante un estudio del tratado por casi 11 años entiende que el principal problema
considerado de trascendencia internacional es el narcotráfico, así lo estipula en la
exposición de motivos de la siguiente manera: “Conscientes de que el tráfico ilícito
genera considerables rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten a las
organizaciones delictivas transnacionales invadir, contaminar y corromper las estructuras
de la administración pública, las actividades comerciales y financieras lícitas y la sociedad
a todos sus niveles, Decididas a privar a las personas dedicadas al tráfico ilícito del
producto de sus actividades delictivas y eliminar así su principal incentivo para tal
actividad,” (el resaltado es nuestro)13.
2.2.2.- Es así, que los países miembros de las Naciones Unidas incorporan y aceptan los
alcances propuestos en dicho tratado14 , mostrando las primeras bases de normas
internacionales para afrontar de manera directa la búsqueda de acorralamiento hacia las
Organizaciones Criminales.
12
Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias
sicotrópicas,1988 de las naciones unidas – Convención de Viena
13
Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas
Pag. 01.
14
Los Objetivos propuestos en dicho tratado dan cuenta directa de la finalidad de la lucha contra los
primeros esbozos de lo que se entiende de la lucha contra las Organizaciones Criminales, ello se ve reflejado
en ALCANCE DE LA PRESENTE CONVENCIÓN, 1. El propósito de la presente Convención es promover la
cooperación entre las Partes a fin de que puedan hacer frente con mayor eficacia a los diversos aspectos del
tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas que tengan una dimensión internacional. En el
cumplimiento de las obligaciones que hayan contraído en virtud de la presente Convención, las Partes
adoptarán las medidas necesarias, comprendidas las de orden legislativo y administrativo, de conformidad
con las disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos jurídicos internos. 2. Las Partes
cumplirán sus obligaciones derivadas de la presente Convención de manera que concuerde con los
principios de la igualdad soberana y de la integridad territorial de los Estados y de la no intervención en los
asuntos internos de otros Estados. 3. Una Parte no ejercerá en el territorio de otra Parte competencias ni
funciones que hayan sido reservadas exclusivamente a las autoridades de esa otra Parte por su derecho
interno. Pag.03 de la Convención de Naciones Unidas
muchos países, quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear únicamente medios
y arbitrios nacionales. Si los enemigos del progreso y de los derechos humanos procuran
servirse de la apertura y las posibilidades que brinda la mundialización para lograr sus
fines, nosotros debemos servirnos de esos mismos factores para defender los derechos
humanos y vencer a la delincuencia, la corrupción y la trata de personas.
2.2.2.- En diciembre de 2000, 148 países se reunieron en Palermo, Italia, para asistir a la
nueva Convención de Naciones Unidas Contra la Delincuencia Transnacional
Organizada, más de120 países firmaron ese trascendente Protocolo, muchos de los
cuales acordaron también el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas. En aquella oportunidad, quedó abierta la agenda para el tratamiento de otros
protocolos como el Tráfico Ilícito de Migrantes y la Fabricación Ilícita y el Tráfico de
Armas de Fuego.
15
Convención de Palermo, 2000.
16
Prefacio de la Convención de Mérida “La corrupción es una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro
de consecuencias corrosivas para la sociedad. Socava la democracia y el estado de derecho, da pie a
violaciones de los derechos humanos, distorsiona los mercados, menoscaba la calidad de vida y permite el
florecimiento de la delincuencia organizada, el terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana, (…) Por
consiguiente, mucho me complace que dispongamos ahora de un nuevo instrumento para hacer frente a
este flagelo a escala mundial. La aprobación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
dejará bien claro que la comunidad internacional está decidida a impedir la corrupción y a luchar contra
ella. Advertirá a los corruptos que no vamos a seguir tolerando que se traicione la confianza de la opinión
pública. Y reiterará la importancia de valores fundamentales como la honestidad, el respeto del estado de
derecho, la obligación de rendir cuentas y la transparencia para fomentar el desarrollo y hacer que nuestro
mundo sea un lugar mejor para todos.”
2.3.2.- Despliega además una serie de medidas a considerar, como la publicidad de las
contrataciones, intercambio de información, recuperación de activos, entre otros, que
buscan ahogar la criminalidad organizada, con ello se pretendía dar lucha frontal a casi
todos los estratos sociales donde este tipo de delitos se habían insertado.
2.4.3.- Con fecha 22 de julio de 2007 mediante el D. L. Nº 982 modifica el artículo 317 de
la siguiente manera: “El que forma parte de una organización de dos o más personas
destinadas a cometer delitos será reprimido, por el sólo hecho de ser miembro de la
misma, con pena privativa de libertad no menor de 3 años ni mayor de 6 años. Cuando la
organización este destinada a cometer los delitos previstos en los artículos 152 al 153-
A, 200,273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317, 318-a, 319, 325 al 33; 346 al 350 o la ley Nº
27765 (ley penal contra el Lavado de Activos), la pena será no menor de 8 ni mayor de
15 años, de 180 a 365 días-multa e inhabilitación conforme al artículo 36, incisos 1, 2 y 4,
imponiéndose además, de ser el caso, las consecuencias accesorias del artículo 105
numerales 2 y 4, debiéndose dictar medidas cautelares que correspondan para garantizar
dicho fin.
2.4.4.- Con fecha 20 de agosto de 2013 el legislador modifica el artículo 317 con la ley Nº
30077, quedando de la siguiente manera: “Artículo 317. - Asociación ilícita.- El que
constituya, promueva o integre una organización de dos o más personas destinada a
cometer delitos será reprimido con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor
de seis años. La pena será no menor de ocho ni mayor de quince años, de ciento
ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multas e inhabilitación conforme a los incisos
1), 2) y 4) del artículo 36, imponiéndose además, de ser el caso, las consecuencias
accesorias previstas en los incisos 2 y 4 del artículo 105, debiéndose dictar las medidas
cautelares que correspondan, en los siguientes casos:
a) Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos previstos en los artículos
106, 108, 116, 152, 153, 162, 183-A, 186, 188, 189, 195, 200, 202, 204, 207-B, 207-C,
222, 252, 253, 254, 279, 279-A, 279-B, 279-C, 279-D, 294-A, 294-B, 307-A, 307-B, 307-
C, 307-D, 307-E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320, 321, 324, 382, 383, 384, 387,
393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400, 401, 427 primer párrafo y en la
Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código Penal; en los
artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra el
lavado de activos y otros actos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado
y en la Ley 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, y sus respectivas normas
modificatorias.
17
Decreto Legislativo Nº 982, exposición de motivos, Considerandos.
principal la obtención de un lucro por medios ilícitos”18 . Esta es una de las
razones por la que algunos ordenamientos no incluyen dentro del ámbito de
aplicación de las normas sobre crimen organizado a las organizaciones
terroristas. De hecho, esto es lo que sucede con la Ley 30077, pues el art. 3, que
contiene una lista con los delitos en los que resulta aplicable dicha ley, no incluye
al delito de terrorismo.19
18
CHOCLÁN MONTALVO, José Antonio. Criminalidad… ob. cit., p. 235. En el mismo sentido, vid. ZÚÑIGA
RODRÍGUEZ, Laura. Criminalidad organizada y sistema… ob. cit., p. 133: “La búsqueda del beneficio
económico es lo que mueve fundamentalmente a la criminalidad organizada. Es el fin último de la
criminalidad organizada estricta y toda su estructura, división del trabajo, toma de decisiones, relaciones
internas y relaciones externas están funcionalizadas a la obtención del lucro.”
19
ZÚÑIGA RODRÍGUEZ señala que debe distinguirse conceptualmente el terrorismo del crimen organizado,
pese a su tratamiento común, por los siguientes argumentos: el fenómeno criminal del terrorismo puede
ser organizado, pero adolece del núcleo esencial de la criminalidad organizada, esto es, del fin lucrativo o de
la búsqueda de las mayores ganancias posibles; la distinción conceptual es útil de cara a su eficacia
preventiva y para una mejor política criminal de ambos fenómenos; mientras que la criminalidad organizada
es funcional al sistema social vigente de carácter capitalista, el terrorismo generalmente supone la
confrontación total frente al Estado capitalista; el crimen organizado requiere la clandestinidad de sus
actividades, mientras que el terrorismo busca la publicidad de sus acciones; etc., vid. ZÚÑIGA RODRÍGUEZ,
Laura. Criminalidad organizada y sistema… ob. cit., pp. 135-137.
20
CHOCLÁN MONTALVO, José Antonio. Criminalidad… ob. cit., p. 218, quien sostiene: “La política criminal
de la globalización es agresiva con la criminalidad organizada, pues este nuevo riesgo derivado de la
globalización política y económica, se caracteriza por la magnitud de sus consecuencias lesivas; no solo crea
inseguridad ciudadana, como la tradicional delincuencia individual, sino inseguridad al propio Estado por su
clara incidencia en el orden social, político y económico. Por ello, la reacción frente a la delincuencia
organizada no solo se dirige a la tutela de bienes individuales, sino fundamentalmente a garantizar las
condiciones o bases del propio funcionamiento del modelo social”
21
Vid. ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura. Criminalidad organizada y sistema… ob. cit., pp. 2-3, quien afirma que “el
aspecto más sobresaliente de los últimos tiempos es sin duda el carácter transnacional de la criminalidad
organizada, cómo ésta ha demostrado una extraordinaria capacidad de adaptación a los modernos
fenómenos sociales, aprovechándose de las ventajas de la liberalización del comercio internacional y de los
mercados financieros, de las facilidades de las comunicaciones propias de una sociedad de la información,
potenciando su poder criminógeno en cuanto a calidad y cualidad en dimensiones nunca antes vistas”
22
Estos son los siguientes: a) Si el agente es líder, jefe o cabecilla o ejerce funciones de administración,
dirección y supervisión de la organización criminal; b) Si el agente financia la organización criminal; c) Si el
agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por
encargo de la misma, es funcionario o servidor público y ha abusado de su cargo o se ha valido del mismo
para cometer, facilitar o encubrir el delito; d) Si el agente, en condición de integrante de la organización
criminal o persona vinculada a ella o que actúa por encargo de la misma, utiliza a menores de edad u otros
inimputables para la comisión del delito; e) Si el agente, en condición de integrante de la organización
a). En este caso, la circunstancia agravante se configura cuando el agente es
líder, jefe o cabecilla o ejerce funciones de administración, dirección y supervisión
de la organización criminal. Desde luego, esta circunstancia no será de aplicación
en aquellos casos en los cuales la misma ya esté prevista en la ley penal, como
por ejemplo en las formas agravadas que se estipulan para el hurto (art. 186 in
fine), la asociación ilícita (art. 317 lit. b) o el tráfico ilícito de drogas (art. 297
penúltimo párrafo).
criminal o persona vinculada a ella o que actúa por encargo de la misma, atenta contra la integridad física o
sicológica de menores de edad u otros inimputables; f) Si el agente, en condición de integrante de la
organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por encargo de la misma, utiliza a terceras
personas valiéndose de su conocimiento, profesión u oficio, o abusando de su posición de dominio, cargo,
vínculo familiar u otra relación que le otorgue confianza, poder o autoridad sobre ellas; g) Si el agente hace
uso de armas de guerra para cometer los delitos a que se refiere la presente Ley; h) Si el agente, en
condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o que actúa por encargo de la
misma, posee armas de guerra, material explosivo o cualquier otro medio
análogo
23
Vid. REAÑO PESCHIERA, José Leandro. Autoría… ob. cit., pp. 283-293, quien, entre otras cosas, señala: “A
partir de la ubicación sistemática del precepto comentado en el CP peruano, y atendiendo a la dañosidad
social del comportamiento incriminado, debe concluirse que el bien jurídico penalmente protegido está
dado por la tranquilidad y la paz pública”; “Nuestro legislador ha criminalizado la pertenencia a una
asociación criminal a partir de un tipo de peligro abstracto, en el que el comportamiento del agente
«conlleva típicamente la producción de un peligro concreto». En tanto delito de peligro abstracto, el
merecimiento de pena viene dado por la «peligrosidad general» que el comportamiento típico irroga a la
tranquilidad y paz pública, cuyo control escapa al propio ámbito de dominio del agente”
24
Para lo cual, siguiendo a ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, debe atenderse a la presencia de objetivos comunes; la
división del trabajo; la estructura y permanencia; códigos de conducta comunes; un sistema de toma de
decisiones; la relaciones entre los miembros y con el medio exterior; y la tendencia a la autoconservación,
vid. ZÚÑIGA RODRÍGUEZ, Laura. Criminalidad organizada y sistema… ob. cit., pp. 128-133.
de la simple suma o pluralidad de agentes25, ni tiene por qué confundirse (la
organización criminal) con la mera coautoría.26
2.4.5.- Con fecha 27 de julio de 2015 mediante Decreto Legislativo Nº 1181, se incorpora
nuevos delitos dentro del Concepto de Asociación Ilícita quedando de la siguiente
manera: artículo 317.- “El que constituya, promueva o integre una organización de dos o
más personas destinada a cometer delitos será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres ni mayor de seis años. La pena será no menor de ocho ni mayor de
quince años, de ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco días-multas e inhabilitación
conforme a los incisos 1), 2) y 4) del artículo 36, imponiéndose además, de ser el caso,
las consecuencias accesorias previstas en los incisos 2 y 4 del artículo 105, debiéndose
dictar las medidas cautelares que correspondan, en los siguientes casos:
a) Cuando la organización esté destinada a cometer los delitos previstos en los artículos
106, 108, 108-C, 108-D 116, 152, 153, 162, 183-A, 186, 188, 189, 195, 200, 202, 204,
207-B, 207-C, 222, 252, 253, 254, 279, 279-A, 279-B, 279-C, 279-D, 294-A, 294-B, 307-
A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E, 310-A, 310-B, 310-C, 317-A, 319, 320, 321, 324, 382,
383, 384, 387, 393, 393-A, 394, 395, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400, 401, 427 primer
párrafo y en la Sección II del Capítulo III del Título XII del Libro Segundo del Código
Penal; en los artículos 1, 2, 3, 4, 5 y 6 del Decreto Legislativo 1106, de lucha eficaz contra
el lavado de activos y otros actos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado y
en la Ley 28008, Ley de los Delitos Aduaneros, y sus respectivas normas modificatorias.
25
CHOCLÁN MONTALVO, José Antonio. Criminalidad… ob. cit., pp. 243-244, si bien hace referencia a la
“agrupación de una pluralidad de personas” y a la “delincuencia de grupo”, también alude, con más
propiedad, a la organización, o estructura organizativa y jerarquizada.
26
Punto que ya había sido absuelto por el octavo fundamento jurídico del Acuerdo Plenario 8- 2007/CJ-116
al sostener lo siguiente: “En la organización criminal la pluralidad de agentes es un componente básico de
su existencia, mas no de su actuación. Es decir, esta clase de agravante exige mínimamente que el agente
individual o colectivo del robo sea siempre parte de una estructura criminal y actúa en ejecución de los
designios de ésta”.
27
Que, según YSHIÍ MEZA, no implica necesariamente continuidad operativa entendida como realización
constante de la conducta criminal, sino más bien que la organización está apta para, en cualquier momento
y oportunidad que el negocio lo amerite, activar su aparato estructural, vid. YSHIÍ MEZA, Luis Alejandro.
Política criminal y regulación penal de las organizaciones criminales vinculadas al tráfico ilícito de drogas y al
lavado de activos. A propósito de la Ley N° 30077. En: Gaceta Penal y Procesal Penal, N° 51 (2013), p. 103
28
PRADO SALDARRIAGA, Víctor. Criminalidad organizada y lavado de activos. Lima, Idemsa, 2013, p. 61
barra de la punibilidad, en función a que se entiende que con dichas medidas se
castiga la agrupación de dos o más personas para cometer dichos delitos debido
a la realidad nacional.
Así también, el problema que acarreaba era aún definir la figura de Asociación
Ilícita en contraste con el delito de Organización criminal previsto con la aparición
de la ley Nº 30077, por lo que es finalmente que en el año 2016 se promulga
mediante el Decreto legislativo Nº 1244 la nomenclatura de Organización Criminal,
poniendo fin a dichas ambivalencias.
Es finalmente que la modificatoria pone en la palestra los elementos del tipo penal
de Organización Criminal, datos como la estructura jerarquizada y temporalidad
manteniendo un fin común toman relevancia para la acreditar para los operadores
de justicia la participación como Organizaciones Criminales a las personas que
cumplan con dichos preceptos.
CAPITULO III
ANALISIS ECONOMICO
Los criminales, al igual que sus víctimas o de los policías, son seres racionales que
buscan maximizar sus beneficios. ¿Qué los hace diferente de los demás?
Simplemente que, al hacer su análisis de costo-beneficio entre las actividades
legales y las delictivas, deciden que éstas son las que le otorgan mejores
recompensas.
Desde hace varias décadas, el Perú afronta diversas dificultades para contrarrestar
la expansión de los mercados ilegales en el país. Así, Perú continua siendo el
segundo productor mundial de derivados cocaínicos (UNODC, 2016), además de
presentar diversos problemas ligados a la minería ilegal, la tala ilegal y la trata de
personas. La expansión de estos fenómenos es más extensa, y afecta a la costa,
sierra y especialmente selva. Si bien en algunos casos se han asociado a
actividades violentas, como en el caso del terrorismo en el VRAEM o la minería
ilegal en Mazuko, los mercados ilegales no necesariamente se caracterizan por su
violencia. Por el contrario la violencia atrae la atención de las autoridades y en
varios casos perjudica el negocio. Reducir y prevenir los índices de violencia y
delincuencia es un objetivo del Estado para el consecuente ejercicio de los
derechos de los ciudadanos, para lo cual se requiere la identificación y
caracterización de las causas y variables asociadas a la criminalidad, junto a los
factores de riesgo y protección asociados a su ocurrencia.
En otros contextos como en Colombia, los estudios señalan que la economía del
tráfico ilícito de drogas ha ayudado al país a sobrellevar las crisis económicas
internacionales (referencia). A diferencia del crimen predatorio, los mercados
ilegales pueden llegar a desarrollar redes de soporte, en las cuales las personas no
rechacen su presencia, sino por el contrario la defiendan. Tanto el crimen predatorio
como los mercados ilegales son retos para el país en materia seguridad. Así las
estrategias para su persecución y sanción deben adaptarse a sus características
específicas.
En el Perú se calcula que la economía subterránea representó entre 50% y 80% del
PIB entre los años 1980 y 2005, además de que existen indicios razonables de que
las economías ilegales representa una fracción importante de esta economía
subterránea29.
29
Revista IDEELE N° 271 - Combate al crimen organizado: ¿cuánto hemos avanzado?
El resultado es, más que decepcionante, alarmante. Aparecemos, para el 2015, al
final de la tabla (puesto 133 sobre 144 países), solo sobrepasados por Venezuela
(141) y Colombia (137). Al revisar la tendencia desde el 2007, la figura es más
clara: empeoramos desde entonces (ver gráfico): del puesto 100 a comienzos del
periodo llegamos al 2011 en el puesto 120, para llegar al 2015 en el 133 actual30.
Si bien lo ideal sería una cantidad optima de crímenes igual a cero, la completa
eliminación de este significa un costo muy alto que el Estado, teniendo en cuenta
sus obligaciones actuales y futuras, no puede financiar. Aparte de esto, existen
problemas que disminuyen la efectividad de las medidas en contra del crimen
realizadas por el Gobierno. Estas corresponden al marco institucional dentro de los
países; este es un conjunto de normas y reglas que limitan y guían las acciones de
las personas. Existen pues lugares en las que las personas no colaboran con la
labor de la policía pues no tienen confianza en las instituciones del Estado. En el
Perú, el 30,3% y 49% de los encuestados por Latino barómetro (2013) respondió
que no tenía confianza en la Policía ni en el Poder Judicial, respectivamente. Otro
grave problema estructural, es la corrupción, también un crimen, que puede lograr
que un delincuente, ya identificado y arrestado, salga en libertad por un soborno.
30
GARRIDO, Juan José. “Los costos de la delincuencia”. Diario Perú21.
31
CENTENO, Gloria. “El crimen desde una perspectiva económica”. Publicaciones ECONÓMICA. 2015.
A) Sobre criminalidad organizada en nuestro país en el período de 2016-2017-
(Fuente el Boletín Estadístico del Ministerio Público-2016).-
32
CUMBRE DE FISCALES GENERALES DE AMÉRICA LATINA. “Estrategia en la lucha contra el crimen
organizado, corrupción y lavado de activos”. Boletín estadístico. Perú. 2016.
Número de denuncias registradas.-
Número de casos emblemáticos a nivel nacional.-
Se trata de evitar que se utilicen personas jurídicas legales para simular una
actividad legal, usar medios de transporte legales para transportar mercadería
ilegal o usar hoteles legales como sitio de reunión de criminales.
Las herramientas de este tipo más explotadas por los criminales son los
documentos falsificados, las personas jurídicas y los servicios financieros. En
el caso de la falsificación la prevención pasaría por incrementar la seguridad
de los lugares donde se almacenan los documentos en blanco y los insumos
con los que se fabrican, así como las medidas de seguridad de los propios
documentos a través de la biométrica, por ejemplo. En cuanto al uso de
personas jurídicas legalmente constituidas para fines ilegales, la prevención
pasa por prohibir su creación en el caso de que existan antecedentes
criminales.
4. Para combatir las actividades ilegales la ley penal es una base fundamental,
en tanto es indispensable que dichas actividades estén tipificadas como
delitos. Por otro lado, si la legislación existe pero es ambigua o inadecuada,
los grupos criminales se abusan de esta debilidad. Por último, las
discrepancias entre la tipificación que hacen los distintos países también
beneficia a los criminales al obstaculizar la lucha internacional contra el crimen
organizado. Por eso es importante avanzar hacia una armonización de la ley
penal en esta materia.
5. Para que la ley penal se cumpla, es preciso que exista voluntad política de
hacerla cumplir, que los funcionarios encargados de cumplir la ley estén bien
capacitados, equipados y remunerados.
1. Se recomienda mayor capacitación a todos los operadores del derecho penal, llámese
Jueces, Fiscales y defensores Públicos y privados a fin de entender los alcances de
dichos delitos y la tratativa especial que demanda su persecución así como su
defensa.
2. Implementar la independencia de la pérdida de dominio como proceso independiente
del proceso penal, ello en función a que el procesado tenga la obligación de justificar
la buena fe y la licitud de la adquisición de bienes desde una especialidad civil, ello
quiere decir, que sea visto por jueces civiles.
3. Articular y crear sistemas de integración de base de datos entre el Ministerio Público,
el Poder Judicial y la Policía Nacional del Perú para efectos de compartir y cruzar
información estadística precisa sobre los casos realmente existentes de delincuencia
organizada en el país, y de este modo agilizar los procesos de investigación penal que
correspondan. Se puede lograr esto, en parte, a través del establecimiento de una
comisión interinstitucional que identificará las medidas necesarias para maximizar el
compartimiento de información con fines de agilizar los procesos de investigación y de
enjuiciamiento.
4. Generar mecanismos legales, administrativos e interinstitucionales que faciliten el
rastreo, la incautación y el decomiso de dinero y bienes producto de la delincuencia
organizada y otros delitos graves. Asimismo, se recomienda considerar el
mejoramiento de mecanismos (ejemplo, mejor cooperación interinstitucional) y
medidas eficientes para aplicar la ley anti-lavado, con fines de agilizar investigaciones
y procesos anti-lavado, y con fines de obtener un mejor impacto contra la delincuencia
organizada y otros delitos graves.
5. Para combatir la delincuencia organizada y otros delitos graves, el Estado debe
servirse de una serie de instituciones y dependencias que actúen eficientemente en
los ámbitos jurídico, operativo (prevención, represión, control y rehabilitación) y de
investigación.
6. Es indispensable crear mayor conciencia sobre la necesidad de prevenir la
delincuencia antes que enfatizar las actividades de control y represión, como por
ejemplo, sería valioso mejorar la calidad del tratamiento en los Centros Juveniles
mediante la profesionalización y especialización de los proveedores de cuidados al
menor infractor.
7. Finalmente debe señalarse que un elemento clave para investigar, monitorear y
evaluar las políticas y actividades del Estado al respecto, radica en la cantidad,
calidad y acceso a la información. En tal sentido, resulta importante la intervención del
Ministerio de Economía y Finanzas para mostrar, de forma transparente, un nivel
cada vez más desagregado en la data sobre gastos y presupuesto de las instituciones
públicas. Sin embargo, este proceso aún está en evolución, debiéndose mejorar los
sistemas de información estadístico-financieros del Poder Judicial y del Ministerio
Público, en torno a transparencia de metas presupuestarias y componentes en sus
dependencias de provincias, donde no se encuentra todavía una desagregación
suficiente de la información estadística.
BIBLIOGRAFÍA