CUESTIONARIO DE AUDITORÍA DEL ÁREA DE RR.HH.

I. Preguntas de Carácter General:

1. ¿Cuáles son los objetivos principales de su empresa?

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2. ¿Cuáles son las funciones más importantes del departamento de recursos humanos?
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3. ¿Cuáles son algunos de los problemas o dificultades por los que atraviesa actualmente la
empresa?
¿Cuáles son sus causas?
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4. ¿Cómo asume el personal estos problemas?

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5. ¿Tiene algún objetivo concreto para este año respecto de los recursos humanos? ¿Y para más
adelante?
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II. Análisis del Puesto de Trabajo:

6. ¿Tiene actualizadas las descripciones y requisitos de los puestos de trabajo?
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7. ¿Qué métodos utilizan para realizar las descripciones y los requisitos de los puestos de trabajo?
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III. Planificación de RR.HH:

8. ¿Tiene necesidades futuras de recursos humanos en su departamento? ¿Ha planificado estas
necesidades?
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9. ¿Cómo hace para planificar las necesidades de recursos humanos?

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10. ¿Qué es lo que espera de los otros gerentes de la empresa para facilitar sus planes de recursos
humanos?
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11. ¿Qué políticas existen para motivar al personal?

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IV. Admisión de RR.HH:

12. ¿Cómo realizan el proceso de reclutamiento de personal y cuánto tiempo demora aproximadamente
cubrir un puesto de trabajo?
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13. ¿Cuáles son los puestos más fáciles y más difíciles de cubrir? ¿Qué estrategias utiliza para cubrir los
puestos más difíciles?
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14. ¿Tiene políticas de reclutamiento interno?, ¿según su experiencia qué proceso es mejor el interno o el
externo?
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V. Remuneraciones:
15. ¿Cómo determina la evaluación de puestos de trabajo y los aumentos salariales?
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16. ¿Dispone de algún sistema de retribución por méritos o de incentivos? ¿Le ha dado resultados?
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17. ¿Tiene algún problema con la administración de salarios?

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18. Aparte de las prestación obligatorias por ley, ¿Qué otras prestaciones ofrece a los empleados?
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VI. Evaluación del Desempeño:

19. ¿Efectúa procesos de evaluación de desempeño? ¿Qué problemas ha encontrado en el proceso? ¿Qué
logros ha obtenido?
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20. ¿Con qué frecuencia se evalúa el desempeño de los empleados?

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VII. Formación y Desarrollo:

21. ¿Efectúa regularmente un análisis de la necesidad de formación? ¿Cómo lo hace?
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22. ¿De qué manera decide que empleados se formarán?
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23. ¿Se diseñan los programas de formación y se evalúa la eficacia de los mismos?
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24. ¿Existe algún sistema para incentivar a los supervisores a ayudar a los empleados a desarrollar sus
capacidades?
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VIII. Calidad de Vida en el Trabajo y Productividad:
25. ¿Está en marcha algún programa concreto de mejora de la productividad? (círculos de calidad,
enriquecimiento del puesto de trabajo, gestión de la calidad total, etc.)?
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26. ¿Dispone de algún programa para los "empleados con problemas"? (programas de asistencia de
empleados, asesoramiento, etc.)
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27. ¿Cómo mantiene informados a los empleados sobre lo que sucede en empresa?
¿Realizan actividades de comunicación con regularidad?
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28. ¿Cómo es el proceso de obtener información de los empleados? ¿Qué canales y métodos emplea?
¿Con qué frecuencia?
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IX. Seguridad e Higiene en el Trabajo:

29. ¿Cuáles son los mecanismos principales que existen para mantener la seguridad y la higiene en la
empresa?
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30. ¿Qué políticas tiene la empresa respecto a la prevención de accidentes y de las enfermedades
laborales?
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31. Quisiera hacer alguna sugerencia respecto de la seguridad e higiene en el trabajo en la empresa?
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X. Relaciones Laborales:
32. ¿Cómo son las relaciones del departamento de recursos humanos con los trabajadores de la
empresa? ¿Podría comentar que mejora considera que podrían hacerse?
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33. ¿Se mantiene estadísticas sobre el número y la naturaleza de las quejas y reclamos?
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34. ¿Existe alguna dificultad para disciplinar a los empleados?

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35. ¿Cómo es la relación de la empresa – sindicato?

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 CUESTIONARIO DE AUDITORÍA DEL ÁREA DE LOGÍSTICA Y ABASTECIMIENTO

I. Preguntas de Carácter General:

1. ¿Cuáles son las funciones más importantes del departamento de logística?
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2. ¿Cuáles son algunos de los problemas o dificultades detectados en el sistema logístico?

¿Cuáles son sus causas?
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2. ¿Existe algún documento de política de calidad?

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3. ¿Tiene algún objetivo concreto para este año respecto al área de logística y abastecimiento?¿Y
para más adelante?
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II. Sistema de gestión de la calidad

4. ¿Tiene identificados los procesos del sistema logístico dentro de su empresa? ¿Cuáles son?
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5. ¿Se identifican y controlan los procesos subcontratados externamente?

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6. ¿La política de la calidad es coherente con la realidad de la organización?

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III. Planificación de logística:

7. ¿Ha determinado los procesos de registro de proveedores, adquisiciones, almacenamiento y seguridad,
registro y control, mantenimiento de los bienes? ¿Ha planificado estos procesos?
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8. ¿Cómo hace para planificar estos procesos?

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9. ¿Qué es lo que espera de los otros gerentes de la empresa en su misma línea para facilitar sus planes
respectos a los procesos de logística?
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10. ¿Cuáles son los procesos que encuentra más complicados? ¿Por qué razones?
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V. Sistema de compras

11. ¿Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos solicitados a los proveedores? ¿Existe
una selección de proveedores y se encuentran definidos los criterios de selección?
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12. ¿Existe una evaluación de proveedores y sus criterios de evaluación?
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13. ¿Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de selección, evaluación y
reevaluación?
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14. ¿Existe una metodología adecuada para la realización de los pedidos de compra?
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16.¿Los pedidos de compra contienen información sobre todos los requisitos deseados?
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VI. Sistema de almacén

17. ¿Existe definida una metodología adecuada para inspección de los productos comprados?
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18. ¿Están definidas las responsabilidades para la inspección de los productos comprados?
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19. ¿Existen registros de las inspecciones conformes a la metodología definida?

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VII. Sistema de prestación del servicio

20. ¿Existe una metodología adecuada definida para la prestación del servicio?
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21. ¿Existen registros conforme a lo definido en la metodología de prestación del servicio?

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22. ¿Existen instrucciones de trabajo? ¿Si existen, se encuentran disponibles en los puestos de uso y están
actualizadas?
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