BORRADOR

ESTATUTO SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE INVERSIÓN S.A.

SEÑOR NOTARIO
SÍRVASE USTED EXTENDER EN SU REGISTRO DE ESCRITURAS PÚBLICAS UNA
DE CONSTITUCIÓN DE SOCIEDAD ANÓNIMA, QUE OTORGAN:

A. [NOMBRE DEL SOCIO 1], DE NACIONALIDAD: [NACIONALIDAD], OCUPACIÓN:

[PROFESIÓN U OCUPACIÓN], CON DOCUMENTO DE IDENTIDAD: [DOCUMENTO
DE IDENTIDAD (DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)], ESTADO CIVIL:
[ESTADO CIVIL (SOLTERO, CASADO, VIUDA, DIVORCIADO)], [NOMBRE DEL
CÓNYUGE (DE SER CASADO)], [DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL CÓNYUGE
(DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)],
B. [NOMBRE DEL SOCIO 2], DE NACIONALIDAD: [NACIONALIDAD], OCUPACIÓN:
[PROFESIÓN U OCUPACIÓN], CON DOCUMENTO DE IDENTIDAD: [DOCUMENTO
DE IDENTIDAD(DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)], ESTADO CIVIL:
[ESTADO CIVIL (SOLTERO, CASADO, VIUDA, DIVORCIADO)],[NOMBRE DEL
CÓNYUGE (DE SER CASADO)], [DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL CÓNYUGE
(DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)],

(…)
C. [NOMBRE DEL SOCIO N], DE NACIONALIDAD: [NACIONALIDAD], OCUPACIÓN:
[PROFESIÓN U OCUPACIÓN], CON DOCUMENTO DE IDENTIDAD: [DOCUMENTO
DE IDENTIDAD (DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)], ESTADO CIVIL:
[ESTADO CIVIL (SOLTERO, CASADO, VIUDA, DIVORCIADO)], [NOMBRE DEL
CÓNYUGE (DE SER CASADO)], [DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL CÓNYUGE
(DNI, CARNET EXTRANJERÍA, PASAPORTE)],

SEÑALANDO COMO DOMICILIO COMÚN PARA EFECTOS DE ESTE INSTRUMENTO

EN [DOMICILIO]. EN LOS TÉRMINOS SIGUIENTES:

PRIMERO.- POR EL PRESENTE PACTO SOCIAL, LOS OTORGANTES MANIFIESTAN

SU LIBRE VOLUNTAD DE CONSTITUIR UNA SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE
FONDOS DE INVERCION ANÓNIMA BAJO LA DENOMINACIÓN DE “[DENOMINACIÓN
O RAZÓN SOCIAL] SOCIEDAD ANÓNIMA”.

LA SOCIEDAD PUEDE USAR LA ABREVIATURA DE “[ABREVIATURA.] S.A.”;

LOS SOCIOS SE OBLIGAN A EFECTUAR LOS APORTES PARA LA FORMACIÓN DEL

CAPITAL SOCIAL Y A FORMULAR EL CORRESPONDIENTE ESTATUTO.

SEGUNDO.- EL MONTO DEL CAPITAL SOCIAL ES DE S/. [MONTO S/.] ([MONTO EN

LETRAS] Y 00/100 NUEVOS SOLES), DIVIDIDO EN [NUMERO DE ACCIONES]
ACCIONES NOMINATIVAS DE UN VALOR NOMINAL DE S/. …00 CADA UNA,
SUSCRITAS Y PAGADAS DE LA SIGUIENTE MANERA:

1. [NOMBRE DEL SOCIO 1], SUSCRIBE [NÚMERO DE ACCIONES 1] ACCIONES

NOMINATIVAS Y PAGA [MONTO DEL CAPITAL S/. QUE PAGA EL SOCIO 1]
MEDIANTE APORTES EN BIENES NO DINERARIOS.

1
 2. [NOMBRE DEL SOCIO 2], SUSCRIBE [NÚMERO DE ACCIONES 2] ACCIONES
NOMINATIVAS Y PAGA [MONTO DEL CAPITAL S/. QUE PAGA EL SOCIO
2]MEDIANTE APORTES EN BIENES NO DINERARIOS.
(…)
3. [NOMBRE DEL SOCIO N], SUSCRIBE [NÚMERO DE ACCIONES N] ACCIONES
NOMINATIVAS Y PAGA [MONTO DEL CAPITAL S/. QUE PAGA EL SOCIO
N]MEDIANTE APORTES EN BIENES NO DINERARIOS.

EL CAPITAL SOCIAL SE ENCUENTRA TOTALMENTE SUSCRITO Y PAGADO.

TERCERO.- LA SOCIEDAD SE REGIRÁ POR EL ESTATUTO SIGUIENTE Y EN TODO

LO NO PREVISTO POR ESTE, SE ESTARÁ A LO DISPUESTO POR LA LEY GENERAL
DE SOCIEDADES -LEY 26887 - QUE EN ADELANTE SE LE DENOMINARA “LA LEY”.

ESTATUTO SOCIAL

TITULO PRIMERO

NOMBRE, OBJETO, DOMICILIO Y DURACION

ARTÍCULO 1°.- DENOMINACIÓN - DURACIÓN – DOMICILIO:

LA SOCIEDAD SE DENOMINA: …………………………………SOCIEDAD
ANÓNIMA”, LA SOCIEDAD PUEDE UTILIZAR LA ABREVIATURA:
…………………….S.A”.

LA SOCIEDAD TIENE UNA DURACIÓN INDETERMINADA; INICIA SUS

OPERACIONES EN LA FECHA DE ESTE PACTO SOCIAL Y ADQUIERE
PERSONALIDAD JURÍDICA DESDE SU INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE
PERSONAS JURÍDICAS. SU DOMICILIO ES EN [DOMICILIO], PROVINCIA DE
[PROVINCIA] Y DEPARTAMENTO DE [DEPARTAMENTO], PUDIENDO
ESTABLECER SUCURSALES U OFICINAS EN CUALQUIER LUGAR DEL PAÍS
O EN EL EXTRANJERO.

ARTICULO 2°.- OBJETO SOCIAL:

LA SOCIEDAD TIENE POR OBJETO SOCIAL PRINCIPAL LA ADMINISTRACION
DE UNO O MÁS FONDOS DE INVERSION, CUYOS CERTIFICADOS DE
PARTICIPACION SE COLOQUEN POR OFERTA PRIVADA. ASIMISMO LA
SOCIEDAD PODRÁ REALIZAR ACTIVIDADES COMPLEMENTARIAS A SU
OBJETO SOCIAL SIEMPRE QUE MEDIE AUTORIZACIÓN DE CONASEV,
TALES COMO, LA ADMINISTRACIÓN DE FONDOS DE INVERSIÓN, CUYOS
CERTIFICADOS DE PARTICIPACIÓN SE COLOQUEN POR OFERTA PÚBLICA.
ASIMISMO, LA SOCIEDAD PODRÁ EFECTUAR LAS OPERACIONES
CONFORME A LAS LEYES APLICABLES AUTORICE PARA REALIZAR LA
CONASEV A LAS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS DE FONDOS DE
INVERSIÓN. ADEMÁS, SE ENTIENDEN INCLUIDOS EN EL OBJETO SOCIAL
LOS ACTOS RELACIONADOS CON EL MISMO QUE COADYUVEN A LA
REALIZACIÓN DE SUS FINES. PARA CUMPLIR DICHO OBJETO, PODRÁ
REALIZAR TODOS AQUELLOS ACTOS Y CONTRATOS QUE SEAN LÍCITOS,
SIN RESTRICCIÓN ALGUNA.

2
INICIO DE LAS OPERACIONES SOCIALES: SUS ACTIVIDADES CON
TERCEROS SE INICIARAN AL DÍA SIGUIENTE DE LA EMISIÓN DE LA
AUTORIZACIÓN DE FUNCIONAMIENTO.

TITULO SEGUNDO
CAPITAL SOCIAL Y ACCIONES

ARTÍCULO 3º.- CAPITAL SOCIAL:

EL MONTO DEL CAPITAL SOCIAL ES DE S/.
……………………….(……………….Y 00/100 SOLES), REPRESENTADO POR
………… ACCIONES NOMINATIVAS DE UN VALOR NOMINAL DE S/.
…………………....00 CADA UNA.

LAS ACCIONES SON NOMINATIVAS Y ESTARÁN REPRESENTADAS POR

CERTIFICADOS QUE SE EXTENDERÁN EN LIBROS TALONADOS,
DESGLOSABLES Y NUMERADOS CORRELATIVAMENTE. LOS CERTIFICADOS
SERÁN FIRMADOS POR EL GERENTE GENERAL Y/O EL GERENTE DE
ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS Y EN ELLOS SE CONSIGNARÁ LA
DENOMINACIÓN DE LA SOCIEDAD, SU DOMICILIO, DURACIÓN, FECHA DE
LA ESCRITURA DE CONSTITUCIÓN Y EL NOTARIO ANTE QUIEN SE
OTORGÓ, MONTO DEL CAPITAL Y EL VALOR NOMINAL DE CADA ACCIÓN,
EL NÚMERO DEL CERTIFICADO, LAS ACCIONES QUE REPRESENTA, SU
CLASE, SU NUMERACIÓN, ASÍ COMO CUALQUIER DERECHO Y OBLIGACIÓN
INHERENTE A LA ACCIÓN, EL HECHO DE QUE LAS ACCIONES ESTÁN
PAGADAS, LA INSCRIPCIÓN DE LA SOCIEDAD EN EL REGISTRO
MERCANTIL, LA FECHA DE EMISIÓN DE LA ACCIÓN Y EL NOMBRE DEL
PROPIETARIO, EL DERECHO PREFERENCIAL DE LOS ACCIONISTAS A SU
COMPRA EN EL CASO DE VENTA A PERSONA NO ACCIONISTA Ó
CUALQUIER LIMITACIÓN A SU TRANSMISIBILIDAD, CUANDO LO DECIDA LA
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS O LO DISPONGA LA LEY.

EN EL ACTO DE CONSTITUCIÓN LOS ACCIONISTAS FUNDADORES, POR

UNANIMIDAD, ACUERDAN QUE NO EXISTEN LIMITACIONES A LA
TRANSFERENCIA DE ACCIONES NI DERECHO DE PREFERENCIA ALGUNO.

LA ACCIÓN CONFIERE A SU TITULAR LEGÍTIMO, LA CALIDAD DE

ACCIONISTA Y LE ATRIBUYE LOS DERECHOS QUE SEÑALAN LA LEY
GENERAL DE SOCIEDADES Y EL PRESENTE ESTATUTO. EN TODO LO
DEMÁS NO MENCIONADO EN ESTE ESTATUTO CON RESPECTO A LAS
ACCIONES REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL, REGIRÁ LO
DISPUESTO EN LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES Y EL DERECHO COMÚN.

TITULO TERCERO
ADMINISTRACION DE LA SOCIEDAD

ARTÍCULO 4º.- LA ADMINISTRACIÓN DE LA SOCIEDAD CORRE A CARGO:

1. DE LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS.
2. DEL DIRECTORIO
3. DE LA GERENCIA.
4. DEL COMITÉ DE INVERSIONES

3
ARTICULO 5º.- DE LA JUNTA GENERAL:
LOS ACCIONISTAS CONSTITUIDOS EN JUNTA GENERAL DEBIDAMENTE
CONVOCADA, DECIDIRÁN LOS ASUNTOS PROPIOS DE SU COMPETENCIA.
LAS JUNTAS GENERALES SE REGIRÁN POR LO DISPUESTO EN LOS
ARTÍCULOS 111º A 151º DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES, EN TODO LO
QUE LES SEA APLICABLE DE ACUERDO A LA NATURALEZA DE LA
SOCIEDAD.

ARTÍCULO 6°.- JUNTA OBLIGATORIA ANUAL:

LA JUNTA GENERAL SE REÚNE OBLIGATORIAMENTE CUANDO MENOS UNA
VEZ AL AÑO DENTRO DE LOS TRES MESES SIGUIENTES A LA
TERMINACIÓN DEL EJERCICIO ECONÓMICO, TIENE COMO OBJETO TRATAR
LOS ASUNTOS CONTEMPLADOS EN EL ARTICULO 125, 126 Y 127° DE LA
“LEY”. OTRAS JUNTAS GENERALES: COMPETE, ASIMISMO A LA JUNTA
GENERAL LAS ACCIONES PREVISTAS EN EL ARTICULO 245° DE LA “LEY”.

ARTÍCULO 7°.- EL DIRECTORIO:

EL DIRECTORIO ES EL ÓRGANO COLEGIADO ELEGIDO POR LA JUNTA
GENERAL. LA SOCIEDAD TIENE UN DIRECTORIO COMPUESTO
POR……………MIEMBROS; CON UNA DURACIÓN DE (…) AÑOS.., TENIENDO
LAS SIGUIENTES FACULTADES:

A) NOMBRAR Y REMOVER EJECUTIVO A LOS GERENTES, SUB-GERENTES

Y DEMÁS FINCIONARIOS, FIJANDO SUS RETRIBUCIONES.
B) DIRIGIR LA MARCHA DE LOS NEGOCIOS Y DICTAR LOS REGLAMENTOS
INTERNOS.
C) OTORGAR PODERES AL GERENTE GENERAL, A LOS GERENTES, SUB-
GERENTES, FUNCIONARIOS, EMPLEADOS U OTRAS PERSONAS,
PUDIENDO DELEGAR EN ELLOS ALGUNA O ALGUNAS DE LAS
FACULTADES QUE LE CONFIERE ESTE ARTÍCULO; Y REVOCAR TALES
PODERES CUANDO LO ESTIME CONVENIENTE, CON LAS LIMITACIONES
QUE ESTABLECE LA LEY.
D) ACORDAR EL ESTABLECIMIENTO DE AGENCIAS, OFICINAS Y
SUCURSALES, DE CONFORMIDAD CON LAS DISPOSICIONES LEGALES
VIGENTES.
E) DISPONER LA INVERSIÓN DE LOS FONDOS DE LA SOCIEDAD DEL
MODO MÁS VENTAJOSO Y SEGURO.
F) CONVOCAR A JUNTAS GENERALES DE ACCIONISTAS.
G) PRESENTAR A LA JUNTA GENERAL OBLIGATORIA ANUAL DE
ACCIONISTAS EL BALANCE, ESTADO DE GANANCIAS Y PÉRDIDAS Y LA
MEMORIA CORRESPONDIENTE A CADA EJERCICIO.
H) ACORDAR LA CELEBRACIÓN DE TODOS LOS CONTRATOS Y
PRACTICAR TODOS LOS ACTOS QUE POR ESTE ESTATUTO Y POR LA
LEY NO ESTÉN RESERVADOS A LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS,
CUANDO LO JUZGUE NECESARIOS O CONVENIENTES.
I) DESIGNAR COMITÉS CUANDO LO CONSIDERE NECESARIO O
CONVENIENTE, SEÑALANDO EN CADA CASO EL NÚMERO DE SUS
MIEMBROS ASÍ COMO SUS FUNCIONES Y ATRIBUCIONES. LOS
COMITÉS PODRÁN SER PERMANENTES O ÚNICAMENTE PARA LOS
ASUNTOS QUE MOTIVEN SU DESIGNACIÓN.

4
J) OTORGAR PODER A CUALQUIERA DE LOS DIRECTORES PARA QUE
PUEDAN REPRESENTAR A LA SOCIEDAD EN LAS JUNTAS GENERALES,
ESPECIALES O ESTATUTARIAS O ESTATUTARIAS DE ACCIONISTAS O
DE SOCIOS DE LAS SOCIEDADES DE CUALQUIER TIPO EN LAS QUE
NUESTRA SOCIEDAD TENGA PARTICIPACIÓN ACCIONARIA, PUDIENDO
EJERCER TODAS LAS ATRIBUCIONES INHERENTES A LA CALIDAD DE
SOCIO O ACCIONISTAS Y TOMAR TODOS LOS ACUERDOS QUE
CONSIDEREN CONVENIENTES, TENIENDO DERECHO DE VOZ Y VOTO,
PUDIENDO SUSCRIBIR Y PAGAR ACCIONES O PARTICIPACIONES,
COMPRAR Y VENDER CERTIFICADOS DE SUSCRIPCIÓN PREFERENTE,
REALIZAR APORTES, RENUNCIAR O EJERCER LOS DERECHOS DE
SUSCRIPCIÓN Y DE ADQUISICIÓN PREFERENTE DE ACCIONES O
PARTICIPACIONES, RENUNCIAR O EJERCER EL DERECHO DE
SEPARACIÓN EN LOS CASOS QUE CORRESPONDA, SUSCRIBIR
CONVENIOS DE ACCIONISTAS O SOCIOS, ASÍ COMO EN GENERAL
REALIZAR TODOS LOS ACTOS PROPIOS DE LA CONDICIÓN DE SOCIO O
ACCIONISTA.
K) VELAR POR EL CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES LEGALES Y
ESTATUTARIAS, ASÍ COMO DE LOS ACUERDOS DE JUNTA GENERAL DE
ACCIONISTAS Y DIRECTORIO.

ARTÍCULO 8°.- LA GERENCIA:

LA SOCIEDAD CUENTA CON UNO O MAS GERENTES. EL GERENTE PUEDE
SER REMOVIDO EN CUALQUIER MOMENTO POR EL DIRECTORIO O POR LA
JUNTA GENERAL, CUALQUIERA QUE SEA EL ÓRGANO DEL QUE HAYA
EMANADO SU NOMBRAMIENTO.

EL GERENTE GENERAL ESTA FACULTADO PARA LA EJECUCIÓN DE TODO

ACTO Y/O CONTRATO CORRESPONDIENTES AL OBJETO DE LA SOCIEDAD,
PUDIENDO ASIMISMO REALIZAR LOS SIGUIENTES ACTOS:

L) DIRIGIR LAS OPERACIONES Y LAS ACTIVIDADES DE LA SOCIEDAD,

AJUSTÁNDOSE A LAS PRESCRIPCIONES DE ESTE ESTATUTO Y A LOS
ACUERDOS Y RESOLUCIONES DEL DIRECTORIO.
M) PROPONER AL DIRECTORIO LAS MEDIDAS QUE SUS CONOCIMIENTOS
Y SU EXPERIENCIA LE SUGIEREN PARA FOMENTAR LA PRODUCCIÓN Y
MEJORAR LA ECONOMÍA Y LA ORGANIZACIÓN DE LA SOCIEDAD Y
VELAR POR SU CUMPLIMIENTO.
N) PROPONER LA CELEBRACIÓN DE LOS CONTRATOS Y LA EJECUCIÓN
DE LOS ACTOS QUE CORRESPONDIENDO AL GIRO DE LA SOCIEDAD,
CONSIDEREN QUE SON CONVENIENTES PARA LOS INTERESES DE
ÉSTA Y REALIZARLOS.
O) ASISTIR CON VOZ PERO SIN VOTO A LAS SESIONES DEL DIRECTORIO,
SALVO QUE ESTE ACUERDE SESIONAR DE MANERA RESERVADA.
P) ASISTIR CON VOZ PERO SIN VOTO A LAS SESIONES DE JUNTA
GENERAL, SALVO QUE ESTA DECIDA LO CONTRARIO.
Q) REPRESENTAR A LA SOCIEDAD ANTE TODA CLASE DE AUTORIDADES.
EN LO JUDICIAL GOZARA DE LAS FACULTADES GENERALES Y
ESPECIALES, SEÑALADAS EN LOS ARTÍCULOS 74º, 75º, 77º Y 436º DEL
CÓDIGO PROCESAL CIVIL. EN LO ADMINISTRATIVO GOZARÁ DE LA
FACULTAD DE REPRESENTACIÓN PREVISTA EN EL ARTICULO 115º DE

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 LA LEY Nº 27444 Y DEMÁS NORMAS CONEXAS Y COMPLEMENTARIAS.
TENIENDO EN TODOS LOS CASOS FACULTAD DE DELEGACIÓN O
SUSTITUCIÓN. ADEMÁS PODRÁ CONSTITUIR PERSONAS JURÍDICAS EN
NOMBRE DE LA SOCIEDAD Y REPRESENTAR A LA SOCIEDAD ANTE LAS
PERSONAS JURÍDICAS QUE CREA CONVENIENTE. ADEMÁS PODRÁ
SOMETER LAS CONTROVERSIAS A ARBITRAJE, CONCILIACIONES
EXTRAJUDICIALES Y DEMÁS MEDIOS ADECUADOS DE SOLUCIÓN DE
CONFLICTO, PUDIENDO SUSCRIBIR LOS DOCUMENTOS QUE SEAN
PERTINENTES
R) VIGILAR LA LABOR DEL PERSONAL, FUNCIONARIOS Y EMPLEADOS,
CUIDANDO QUE LA CONTABILIDAD SE ENCUENTRE AL DÍA, LO MISMO
QUE LA CORRESPONDENCIA, ASÍ COMO QUE TODAS LAS OFICINAS Y
DEPENDENCIAS FUNCIONEN NORMALMENTE.
S) ABRIR, TRANSFERIR, CERRAR Y ENCARGARSE DEL MOVIMIENTO DE
TODO TIPO DE CUENTA BANCARIA; GIRAR, COBRAR, RENOVAR,
ENDOSAR, DESCONTAR Y PROTESTAR, ACEPTAR Y RE-ACEPTAR
CHEQUES, LETRAS DE CAMBIO, VALES, PAGARES, GIROS,
CERTIFICADOS, CONOCIMIENTOS, PÓLIZAS, CARTAS FIANZAS Y
CUALQUIER CLASE DE TÍTULOS VALORES, DOCUMENTOS
MERCANTILES Y CIVILES, OTORGAR RECIBOS Y CANCELACIONES,
SOBREGIRARSE EN CUENTA CORRIENTE CON GARANTÍA O SIN ELLA,
SOLICITAR TODA CLASE DE PRESTAMOS CON GARANTÍA
HIPOTECARIA, PRENDARIA Y DE CUALQUIER FORMA.
T) EFECTUAR Y CELEBRAR TODA CLASE DE OPERACIONES Y
CONTRATOS RELACIONADAS CON COMPAÑÍAS DE SEGUROS Y
REASEGUROS DEL SISTEMA DE SEGURO NACIONAL Y/O EXTERIOR,
PUDIENDO NEGOCIAR, CONTRATAR, RENOVAR, ENDOSAR Y CEDER
TODA CLASE DE PÓLIZAS
U) FIDEICOMISO, INCLUYENDO PERO SIN LIMITARSE A CUALQUIER TIPO
DE CONTRATO DE FIDEICOMISO BANCARIO, DE GARANTÍA,
TITULACIÓN, CONTRATO DE CONFIANZA Y REALIZAR FRENTE A
TERCEROS, LOS ACTOS NECESARIOS PARA CUMPLIR CON LAS
OBLIGACIONES QUE ASUMA LA SOCIEDAD EN SU CALIDAD DE
FIDEICOMITENTE, FIDUCIARIO O FIDEICOMISARIO.
V) EFECTUAR TODA CLASE DE OPERACIÓN RELACIONADA CON
PRODUCTOS FINANCIEROS DERIVADOS, INCLUYENDO FORWARDS,
OPCIONES, FUTUROS, SWAPS, COBERTURA DE COMMODITIES, SPOTS
Y DEMÁS OPERACIONES DE MERCADO DE FUTUROS.
W) CONTRATOS PREPARATORIOS, PERMUTA, DACIÓN EN PAGO,
DONACIÓN, ARRENDEN, COMODATO, PRESTACIÓN DE SERVICIOS EN
GENERAL, DE OBRA , DE DEPÓSITO Y SECUESTRO; COMISIÓN
MERCANTIL, CONCESIÓN PRIVADA Y PÚBLICA, DISTRIBUCIÓN,
CONSTRUCCIÓN, HOSPEDAJE, USO, USUFRUCTO, OPCIÓN, CESIÓN DE
DERECHOS (INCLUYENDO DERECHOS DE CRÉDITO) CESIÓN DE
POSICIÓN CONTRACTUAL, TANTO DE MANERA ACTIVA COMO DE
PASIVA, PARA LA ADQUISICIÓN DISPOSICIÓN Y/O GRAVAMEN DE TODA
CLASE DE BIENES MUEBLES E INMUEBLES, Y DE CUALQUIER OTRO
CONTRATO TÍPICO Y ATÍPICO, NOMINADO O INNOMINADO, QUE NO
HAYAM SIDO MENCIONADOS EN ESTE LITERAL.
X) CUALQUIER TIPO DE CONTRATO BANCARIO, ASÍ COMO ACORDAR LA
VALIDEZ DE LAS TRANSFERENCIAS ELECTRÓNICAS DE FONDOS POR

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 FACSÍMIL U OTROS MEDIOS SIMILARES, ENTRE CUENTAS PROPIAS O A
FAVOR DE TERCEROS, CON CUALQUIER ENTIDAD DEL SISTEMA
FINANCIERO; ASÍ COMO FRANCHISING, KNOW HOW, PUBLICIDAD,
LICENCIA, ASOCIACIÓN EN PARTICIPACIÓN, JOINT VENTURE,
CONSORCIO Y OTROS CONTRATOS ASOCIATIVOS EN GENERAL.
Y) ADQUIRIR Y TRANSFERIR BAJO CUALQUIER TITULO; COMPRAR,
VENDER, ARRENDAR, DONAR, DAR EN COMODATO, ADJUDICAR Y
GRAVAR LOS BIENES DE LA SOCIEDAD SEAN MUEBLES O INMUEBLES,
SUSCRIBIENDO LOS RESPECTIVOS DOCUMENTOS, YA SEAN
PRIVADOS O PÚBLICOS. EN GENERAL PODRÁ CELEBRAR TODA CLASE
DE CONTRATOS NOMINADOS E INNOMINADOS, INCLUSIVE LOS DE:
LEASING O ARRENDAMIENTO FINANCIERO, LEASE BACK, FACTIRING
Y/O UNDERWRITING, CONSORCIO, ASOCIACIÓN EN PARTICIPACIÓN Y
CUALQUIER OTRO CONTRATO DE COLABORACIÓN EMPRESARIAL,
VINCULADOS CON EL OBJETO SOCIAL. ADEMÁS PODRÁ SOMETER LAS
CONTROVERSIAS A ARBITRAJE Y SUSCRIBIR LOS RESPECTIVOS
CONVENIOS ARBITRALES.
Z) SOLICITAR, ADQUIRIR, DISPONER, TRANSFERIR REGISTROS DE
PATENTES, MARCAS, NOMBRES COMERCIALES, CONFORME A LEY
SUSCRIBIENDO CUALQUIER CLASE DE DOCUMENTOS VINCULADOS A
LA PROPIEDAD INDUSTRIAL O INTELECTUAL.
AA) EL GERENTE GENERAL PODRÁ REALIZAR TODOS LOS ACTOS
NECESARIOS PARA LA ADMINISTRACIÓN DE LA SOCIEDAD, SALVO LAS
FACULTADES RESERVADAS A LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS O
AL DIRECTORIO.
BB) EJERCER LAS DEMÁS ATRIBUCIONES QUE LE CONFIERA EL
DIRECTOIO O LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS.

ARTÍCULO 9º.- COMITÉ DE INVERSIONES:

LA SOCIEDAD, DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LEY DE FONDOS DE
INVERSIÓN Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS Y EL REGLAMENTO
DE FONDOS DE INVERSIÓN Y SUS SOCIEDADES ADMINISTRADORAS,
CONTARÁ CON UN COMITÉ DE INVERSIONES POR CADA FONDO QUE
ADMINISTRE. SIN EMBARGO, DE ESTIMADO CONVENIENTE; UN COMITÉ DE
INVERSIONES PODRÁ DESEMPEÑAR FUNCIONES RESPECTO A MÁS DE UN
FONDO. CADA COMITÉ DE INVERSIONES ESTARÁ CONFORMADO POR UN
MÍNIMO DE …. (0..) MIEMBROS, QUE SERÁN DESIGNADOS POR EL
DIRECTORIO, Y PODRÁN SER REMOVIDOS POR ÉSTE, ASI COMO POR LA
JUNTA GENERAL DEL FONDO QUE CORRESPONDA.

A) EL COMITÉ DE INVERSIONES TENDRÁ LAS SIGUIENTES FACULTADES

RESPECTO AL FONDO QUE CORRESPONDA:
B) ANALIZAR E IDENTIFICAR LAS OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN DE
ACUERDO A LOS LINEAMIENTOS Y POLÍTICA DE INVERSIONES DEL
FONDO;
C) ADOPTAR LAS DECISIONES DE INVERSIÓN DEL FONDO;
D) EVALUAR Y EFECTUAR SEGUIMIENTO A LOS ACTIVOS QUE INTEGRAN
EL PATRIMONIO DEL FONDO Y;
E) ESTABLECER LOS LINEAMIENTOS DE LA METODOLOGÍA DE
VALORIZACIÓN DE LAS INVERSIONES DEL FONDO, ASÍ COMO LA

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 DETERMINACIÓN DEL VALOR RAZONABLE DE LOS ACTIVOS, CUANDO
CORRESPONDA.

LAS DECISIONES DEL COMITÉ DE INVERSIONES DEBERÁ CONSTAR EN

ACTAS, LAS CUALES DEBEN ASENTARSE EN UN LIBRO ESPECIALMENTE
ABIERTO PARA ELLO O EN CUALQUIER OTRO MEDIO QUE PERMITA LA LEY,
SUSCEPTIBLE DE VERIFICACIÓN POSTERIOR Y QUE GARANTICE SU
AUTENTICIDAD. CUANDO TALES ACTAS SE ASIENTEN EN LIBROS O
DOCUMENTOS, ÉSTOS SERÁN LEGALIZADOS CONFORME A LEY.

DICHAS ACTAS DEBERÁN CONTENER AL MENOS EL LUGAR, FECHA Y

HORA EN QUE SE REALIZÓ LA SESIÓN, NOMBRE Y FIRMAS DE LOS
ASISTENTES, LOS ASUNTOS TRATADOS, LAS DELIBERACIONES, ASÍ COMO
RESULTADOS DE LA VOTACIÓN Y LOS ACUERDOS ADOPTADOS.

DICHAS ACTAS DEBERÁN SER SUSCRITAS POR TODOS LOS MIEMBROS

DEL COMITÉ DE INVERSIONES.

LOS ACUERDOS DEL COMITÉ DEBERÁN ADOPTARSE POR MAYORÍA

ABSOLUTA DE SUS MIEMBROS.

TITULO CUARTO
DEL ESTATUTO

ARTICULO 10º.- MODIFICACIÓN DEL ESTATUTO, AUMENTO Y REDUCCIÓN

DEL CAPITAL:
LA MODIFICACIÓN DEL ESTATUTO, EL AUMENTO Y REDUCCIÓN DE
CAPITAL SE SUJETAN A LO DISPUESTO POR LOS ARTÍCULOS 198º AL 220º
DE LA “LEY”.

ARTICULO 11º.- DEL BALANCE Y LA DISTRIBUCION DE UTILIDADES

EL GERENTE GENERAL EN EL PLAZO MÁXIMO DE OCHENTA DÍAS
CONTADOS A PARTIR DEL CIERRE DEL EJERCICIO SOCIAL, ESTARÁ
OBLIGADO A FORMULAR, DE ACUERDO CON LO DISPUESTO POR LA LEY,
LA MEMORIA, EL BALANCE GENERAL ANUAL, ESTADO DE GANANCIAS Y
PÉRDIDAS Y LA PROPUESTA DE APLICACIÓN. TODO LO RELATIVO A LOS
ESTADOS FINANCIEROS Y APLICACIÓN DE UTILIDADES QUEDA SOMETIDO
A LO CONTENIDO EN LOS ARTÍCULOS 221º A 233º DE LA LEY GENERAL DE
SOCIEDADES.

ARTICULO 12º.- DISOLUCIÓN, LIQUIDACIÓN Y EXTINCIÓN:

EN CUANTO A LA DISOLUCIÓN, LIQUIDACIÓN Y EXTINCIÓN DE LA
SOCIEDAD, SE SUJETA A LO DISPUESTO POR LOS ARTÍCULOS 407º AL 420º
DE LA “LEY”.
LA SOCIEDAD PROCEDERÁ A SU DISOLUCIÓN EN LOS CASOS PREVISTOS
POR LA LEY Y CUANDO LO RESUELVA LA JUNTA GENERAL DE
ACCIONISTAS CONVOCADA CON ESE OBJETO.
LA SOCIEDAD DISUELTA CONSERVARÁ SU PERSONALIDAD JURÍDICA
MIENTRAS SE REALIZA LA LIQUIDACIÓN. AL PRODUCIRSE LA DISOLUCIÓN
DE LA SOCIEDAD, LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS NOMBRARÁ A LOS
LIQUIDADORES.

8
 TITULO QUINTO
DISPOSICIONES GENERALES

ARTÍCULO 13º.- EL GERENTE GENERAL Y DEMÁS FUNCIONARIOS,

EMPLEADOS Y SERVIDORES DE LA SOCIEDAD, ESTÁN PROHIBIDOS DE
DAR FIANZAS Y OTRAS GARANTÍAS QUE COMPROMETAN A LA SOCIEDAD,
DIRECTA O INDIRECTAMENTE, EN SEGURIDAD DE DEUDAS O
RESPONSABILIDADES DE OTRAS ENTIDADES O PERSONAS, SALVO LAS
FACULTADES EXPRESAMENTE CONFERIDAS EN ESTE ESTATUTO Y/O POR
EXPLÍCITO ACUERDO DE LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS. TODO
PACTO EN CONTRARIO QUE SE CELEBRE INFRINGIENDO ESTA
DISPOSICIÓN SERÁ NULO Y CARECERÁ DE VALOR PARA LA SOCIEDAD.

ARTÍCULO 14º.-: EN TODO LO NO PREVISTO POR ESTE ESTATUTO, LA

SOCIEDAD SE REGIRÁ POR LAS DISPOSICIONES DE LA LEY GENERAL DE
SOCIEDADES, QUE EN LA FECHA DE SUSCRIPCIÓN DE ESTE CONTRATO
ES LA LEY N° 26887, ASÍ COMO POR SUS AMPLIATORIAS Y
MODIFICATORIAS.

CUARTO.- EL PRIMER DIRECTORIO QUEDA INTEGRADO POR:

PRESIDENTE DEL DIRECTORIO: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO -

PRESIDENTE]. [DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 1 –
PRESIDENTE (DNI, CARNET EXTRANJERIA, PASAPORTE)]

DIRECTOR: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 2].[DOCUMENTO DE

IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 1 (DNI, CARNET EXTRANJERÍA,
PASAPORTE)]

DIRECTOR: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 3].[DOCUMENTO DE

IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 2 (DNI, CARNET EXTRANJERÍA,
PASAPORTE)]

DIRECTOR: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO D]. [DOCUMENTO DE

IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO D (DNI, CARNET EXTRANJERÍA,
PASAPORTE)]

QUINTO.- QUEDA DESIGNADO COMO GERENTE GENERAL: [NOMBRE DEL

GERENTE GENERAL] CON [DOCUMENTO DE IDENTIDAD (DNI, CARNET
EXTRANJERÍA, PASAPORTE)], CON DOMICILIO EN: [DOMICILIO DEL GERENTE
GENERAL], DISTRITO DE [DISTRITO DEL DOMICILIO DEL GERENTE GENERAL],
PROVINCIA DE [PROVINCIA DOMICILIO DEL GERENTE GENERAL],
DEPARTAMENTO DE [DEPARTAMENTO DEL DOMICILIO DEL GERENTE GENERAL].
ASI MISMO, SE DESIGNA COMO COMITÉ DE INVERSIONES
MIEMBRO DE COMITÉ: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO - PRESIDENTE].
[DOCUMENTO DE IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 1 – PRESIDENTE
(DNI, CARNET EXTRANJERIA, PASAPORTE)]

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MIEMBRO DE COMITÉ: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 2].[DOCUMENTO
DE IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 1 (DNI, CARNET EXTRANJERÍA,
PASAPORTE)]

MIEMBRO DE COMITÉ: [NOMBRE DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 3].[DOCUMENTO

DE IDENTIDAD DEL MIEMBRO DEL DIRECTORIO 2 (DNI, CARNET EXTRANJERÍA,
PASAPORTE)]

[CIUDAD],[FECHA FORMULARIO: DIA, MES Y AÑO EN LETRAS].

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