Procedimiento de Auditoria 2

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA
Nº DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
Inicio de auditoria
Elaborar programa de auditoria interna
El Coordinador de SST junto con la

1 Subgerencia, se reúnen para definir cuál será el Subgerente
programa de auditoria que se tendrá para todo el
ciclo en un año determinado, dejando claro cuáles Coordinador de SST
serán los objetivos del ciclo de auditorías, procesos
a auditar, las fechas, los auditores, los auditados y
las observaciones aplicables a cada auditoria.
Contacto con auditado
2 Una vez se tenga el programa de auditoria, se Subgerente

procede a la aprobación del mismo analizando
detalladamente los objetivos y el alcance
establecidos.
Revisión documental
3 Antes de efectuar la auditoria por parte el equipo Equipo auditor

auditor, se estudia la documentación asociada a los
criterios de auditoria y los resultados de las auditorías
anteriores.
Plan de auditoria
Después de haber estudiado en detalle la

documentación, se procede a la elaboración de los
planes de auditoria, los cuales deben incluir:
4 Equipo auditor
 Los objetivos de la auditoria
 El alcance de la auditoria
 Los criterios de la misma
 Las fechas
 Los horarios
 Lugares donde se efectuarán
 Los responsables del equipo auditor
 Los auditores acompañantes
Verificación del riesgo
Los planes de auditoría para el Sistema de Gestión de

5 la Seguridad y Salud en el Trabajo, se envían al Equipo auditor
Coordinador (a) del SG-SST y al líder del proceso
académico administrativo a auditar con quince días de
anticipación por lo menos.
Remitir el plan de auditoria
6 Una vez se tienen los planes de las auditorías internas, Coordinador de SST
el líder del equipo auditor se encarga de revisarlo
junto con el Coordinador de SST antes de presentarlo
al auditado.
Lista de chequeo
Se realizan las hojas de

7 verificación que le van a servir de guía para la Equipo auditor
realización de las auditorías al equipo auditor.
Nota. Las Hojas de Verificación son de aplicación

flexible para no limitar al auditor.
HACER
Reunión de apertura
Antes de iniciar las auditorias, se reúne el equipo

auditor con los implicados en el proceso a auditar,
con el fin de confirmar el plan de auditoria y de
informar cómo se llevará a cabo la misma,
confirmando los canales de comunicación y
resolviendo las inquietudes que puedan tener los
auditados.
Se deberá confirmar que todas las partes están de

acuerdo con el plan de auditoria (auditado, equipo
1 auditor). Equipo auditor
Se presentarán los métodos para gestionar los riesgos

que puedan implicar para la organización,
la presencia de los miembros del equipo auditor.
Se deberá confirmara al equipo auditor los
procedimientos relevantes de salud, seguridad y
emergencia de la organización.
Informar acerca de cualquier sistema usado para

recibir retroalimentación por parte del auditado
sobre los hallazgos o conclusiones de la auditoria,
incluyendo quejas y apelaciones.
Reunión de apertura
El líder del equipo Auditor deberá comunicar

periódicamente el progreso de la auditoria y cualquier
duda del auditado y cliente de auditoria, según sea
apropiado.
2 Equipo Auditado
La evidencia recolectada que sugiera un riesgo Equipo Auditor
significativo inminente para el auditado deberá ser
reportado sin demora al auditado y cuando sea
apropiado, al cliente de auditoria.
Cuando la evidencia de auditoria disponible indique

que no se puede alcanzar los objetivos de auditoria, el
líder del equipo auditor deberá reportar las razones al
cliente de auditoria y al auditado para determinar las
acciones apropiadas, tales acciones pueden concluir:
 Re-confirmación o modificación del plan de

auditoría.
 Cambios a los objetivos o al alcance de la
auditoria.
 Finalización de la auditoria
Reunión de empalme
Se lleva a cabo una reunión del equipo auditor para

revisar los hallazgos de la auditoria y acordar las
3 conclusiones de la misma, con el fin de: Equipo auditor
A su vez también sirve para determinar posibles
recomendaciones si es del caso y está planteado en los
objetivos e igualmente para comentar el seguimiento
a la auditoria, siempre y cuando, esté incluido en el
plan de auditoria.
Generación de conclusiones
Las conclusiones de auditoria pueden tratar aspectos

tales como:
 El grado de conformidad con los criterios de la
4 auditoria y la robustez del sistema de gestión Equipo auditor
integral incluyendo la efectividad del sistema
de gestión integral para cumplir con los
objetivos establecidos.
 La efectiva implementación, mantenimiento, y
mejora del sistema de gestión integral.
 El logro de los objetivos de auditoria,
cubrimiento del alcance de la auditoria y el
cumplimiento de los criterios de la auditoria.
 Los hallazgos similares encontrados en
diferentes áreas auditadas con el propósito de
identificar tendencias.
Reunión de cierre
Para finalizar la auditoria de un proceso, se hace
una reunión entre el equipo auditor, el auditado y
en algunos casos con el cliente de la misma, para
presentar los hallazgos y las conclusiones de la
auditoria, de tal manera que sean comprendidos y
reconocidos por el auditado y así poder determinar
5 un tiempo prudencial para desarrollar un plan de Equipo auditor
acciones correctivas y preventivas.
Se deberá definir en el sistema de gestión integral

el intervalo de tiempo para que el auditado
presente un plan de acción para dar tratamiento a
los hallazgos de auditoria.
En la reunión de cierre se debe explicar al
auditado:
 El método de reporte.
 El proceso de manejo de hallazgos de
auditoria y las posibles consecuencias
 Cualquier actividad post-auditoria relacionada
(ej. implementación de acciones correctivas,
manejo de quejas y auditoria, proceso de
apelación)
Elaborar el informe
El informe de auditoría deberá hacer una referencia a

6 la identificación del cliente de auditoria y cualquier Líder del equipo
opinión divergente sin resolver entre el equipo auditor auditor
y el auditado.
Una vez se tiene el informe de la auditoria de acuerdo

a los parámetros establecidos, el líder del equipo
auditor aprueba este informe y da el aval para que sea
distribuido.
Distribución del informe

7
El informe debe entregarse, a más tardar el tercer día Coordinador de SST
hábil después de realizada la reunión de cierre, a los
destinatarios establecidos por el cliente de la
auditoria.

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Los planes de auditoría para el Sistema de Gestión de

Se realizan las hojas de

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Antes de iniciar las auditorias, se reúne el equipo

Se deberá confirmar que todas las partes están de

Se presentarán los métodos para gestionar los riesgos

Informar acerca de cualquier sistema usado para

El líder del equipo Auditor deberá comunicar

Cuando la evidencia de auditoria disponible indique

 Re-confirmación o modificación del plan de

Se lleva a cabo una reunión del equipo auditor para

Las conclusiones de auditoria pueden tratar aspectos

Se deberá definir en el sistema de gestión integral

El informe de auditoría deberá hacer una referencia a

Una vez se tiene el informe de la auditoria de acuerdo

Distribución del informe

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