Informe de Auditoría Del SGSST-AGRÍCOLA SAN JOSÉ

AUDITORÍA AL SISTEMA DE GESTIÓN
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Para:
AGRICOLA SAN JOSE S.A.

Informe según entrevista a empleados en función a la ficha de la evaluación
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Aprobado por:
Ing. Ms. Cristian Raúl Lafitte López
Master en Calidad, Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional
Auditor Acreditado por el Ministerio de Trabajo
Resolución Sub Gerencial N° 00006-2018
GRTPE/SGPPDFSST
Abril del 2019

1. INFORMACION GENERAL
RAZÓN SOCIAL AGRICOLA SAN JOSE S.A.
R.U.C. 20517952533
AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTION DE

INFORME
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
FECHA DE EVALUACIÓN ABRIL DEL 2019
ESTADO ACTIVO
SECTOR ECONÓMICO DE CULTIVO DE HORTALIZAS Y MELONES, RAÍCES

DESEMPEÑO Y TUBÉRCULOS
CIIU 1013
TIPO DE SOCIEDAD SOCIEDAD ANONIMA
CAR.SULLANA KM. 1014 (SECTOR MEDIO PIURA)

DIRECCIÓN FISCAL
PIURA - PIURA - TAMBO GRANDE
INFORME APROBADO CRISTIAN RAUL LAFITTE LOPEZ

POR GERENTE GENERAL HOME SAFETY
INFORME DE AUDITORÍA DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST DE AGRICOLA SAN JOSE S.A. 1
2. PRESENTACION
Las organizaciones hoy en día encuentran que la capacidad de producción, ya no representa como en
el pasado un factor determinante para su competitividad.
En la actualidad cobra mayor relevancia la capacidad para desarrollar y sostener ventajas
competitivas, que permitan generar productos y servicios con mejores cualidades y menores
precios, en otras palabras, nos referimos a la capacidad de innovación que requieren las
organizaciones.
Frente a esta situación, las empresas pueden encontrar, en el campo de la seguridad y salud
ocupacional, una oportunidad para el desarrollo de su competitividad, como resultado del cambio
positivo que representa, para la gestión, el desarrollo de una conciencia preventiva. Los programas de
seguridad y salud ocupacional, promueven el desarrollo de una actitud preventiva compartida a todo
nivel de la organización; actitud necesaria para controlar, no solamente las pérdidas por accidentes y
enfermedades ocupacionales, sino también para garantizar niveles superiores de calidad y
productividad, dos de las principales fuentes de competitividad.
Home Safety SAC, conocedor de la oportunidad que representa la prevención de riesgos para la
competitividad de las organizaciones, y segura de los mutuos beneficios que pueden derivarse de la
mejora del sistema de gestión de riesgos laborales; ha visto conveniente ofrecer a la organización con
visión innovadora, programas de asesoría y asistencia técnica en seguridad, higiene y medicina del
trabajo. Estos servicios, que presta la empresa Home Safety SAC, están en marcadas en el marco
que exigen las leyes laborales al empleador hacia el trabajador y/o empleado.
Home Safety SAC, como parte del proceso de asesoría y asistencia técnica a la empresa AGRICOLA SAN
JOSE S.A., ha realizado un diagnóstico en la gestión de riesgos laborales que refleja la situación actual
de la empresa, para el año 2019, y que servirá de punto de partida para la planificación de actividades
a ejecutar en forma conjunta.
Finalmente, Home Safety SAC, expresa su vocación de participar como socio estratégico con el objetivo
de orientar a la empresa AGRICOLA SAN JOSE S.A. para reducir los riesgos laborales que se puedan
determinar en su organización; objetivo compatible con las metas de calidad y productividad que
busca alcanzar toda empresa competitiva hoy en día.
3. SITUACION DE LA ORGANIZACIÓN
Según entrevista a directivos en función a la ficha de la evaluación de gestión de seguridad y salud

en el trabajo.
ITEM PRINCIPALES ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION EN S&SO
1 POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 85.19%
2 PLANIFICACIÓN 38.24%
3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 35.56%
4 VERIFICACIÓN 27.78%
5 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0.00%
PROMEDIO GENERAL DE LA EMPRESA 37.35%
SIGNIFICADO DE LA EVALUACIÓN
DEFICIENTE 0% - 25%
REGULAR > 25% - 50%
BUENO > 50% - 75%
MUY BUENO > 75% - 100%
4. EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST
Descripción de Hallazgo: Conforme (C); No Conformidad Mayor (NCM); No Conformidad Menor(NCN); Observaciones (OBS).
I. POLÍTICA
CATEGORIZACIÓN
SUB ELEMENTO DESCRIPCIÓN LINEAMIENTOS BASE LEGAL DE LOS HALLAZGOS
HALLAZGOS
El empleador, en consulta con los trabajadores y sus

Ley N° 29783,
representantes, expone por escrito la política en materia de C Se evidenció una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Art. 22
seguridad y salud en el trabajo.
Ser concisa, estar redactada con claridad, estar fechada y hacerse

efectiva mediante la firma o endoso del empleador o del Ley N° 29783, La política está firmada por el Sr. Francisco Javier Moraga Fuentes, Gerente
C
Política del representante de mayor rango con responsabilidad en la Art. 22 (b) General, con fecha 20 de diciembre del 2018.
Política de Sistema de organización.
seguridad y salud Gestión de la
en el trabajo Seguridad y Salud
en el Trabajo Se evidenció que la política está publicada en el ingreso principal de la
Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el lugar Ley N° 29783,
C empresa y en los murales de las oficinas administrativas. Asimismo, se
de trabajo. Art. 22 (c)
difunde en la inducción general.
Norma OHSAS Se incluyó en la política de seguridad y salud en el trabajo, la actividad

Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de seguridad y
18001: 2007 C económica principal de la organización, asimismo se estableció
salud ocupacional de la organización.
ítem 4.2 (a) compromisos acordes a los riesgos existentes.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Se especifica en el ítem 1 de la política: Fomentar y garantizar las

La protección de la seguridad y salud de todos los miembros de la
Ley N° 29783, condiciones de seguridad, salud e integridad física, mental y social de todos
organización mediante la prevención de las lesiones, dolencias, C
Art. 23 (a) nuestros colaboradores durante el desarrollo de sus labores en nuestro
enfermedades e incidentes relacionados con el trabajo.
centro de trabajo.
El cumplimiento de los requisitos legales pertinentes en materia de Se especifica en el ítem 3 de la política: Cumplir con las leyes y reglamentos
seguridad y salud en el trabajo, de los programas voluntarios, de la Ley N° 29783, vigentes en nuestro país, relacionados con la seguridad y salud en el trabajo,
C
negociación colectiva en seguridad y salud en el trabajo, y de otras Art. 23 (b) así como nuestros requisitos legales que la empresa suscriba en materia de
prescripciones que suscriba la organización. seguridad y salud en el trabajo.
Se especifica en el ítem 2 de la política: Promover una cultura de prevención

de lesiones y enfermedades laborales procurando el involucramiento de
Principios de la
todos nuestros trabajadores permitiéndoles asumir un compromiso
Política del
Política de La garantía de que los trabajadores y sus representantes son protagónico en la prevención de incidentes, accidentes y enfermedades
Sistema de Ley N° 29783,
seguridad y salud consultados y participan activamente en todos los elementos del OBS ocupacionales.
Gestión de la Art. 23 (c)
en el trabajo Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo. Se especifica en el ítem 6 de la política: garantizar la participación activa de
Seguridad y Salud
todos nuestros colaboradores en temas relacionados a seguridad y salud en
en el Trabajo
el trabajo a través de sus representantes en el CSST.
Pero en la política no hace referencia a la consulta de los trabajadores.
Se especifica en el ítem 4 de la política: Propiciar la mejora continua en el

La mejora continua del desempeño del Sistema de Gestión de la Ley N° 29783,
C desempeño de seguridad y salud mediante la implementación y
Seguridad y Salud en el Trabajo. Art. 23 (d)
mantenimiento del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo es

Ley N° 29783, La política de seguridad y salud en el trabajo no hace referencia a la
compatible con los otros sistemas de gestión de la organización, o NCM
Art. 23 (e) integración con otros sistemas de gestión.
debe estar integrado en los mismos.
II. PLANIFICACIÓN
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Se evidenció que cuentan con un informe de línea base del sistema de

gestión de seguridad y salud en el trabajo realizado en noviembre del 2018,
Se ha realizado una evaluación inicial o estudio de línea base como utilizando la lista de lineamientos del sistema de gestión de seguridad y
Ley N° 29783,
diagnóstico participativo del estado de la salud y seguridad en el C salud en el trabajo de la RM N° 050-2013-TR. Asimismo, se realizó el
Art. 37
trabajo. diagnostico de línea base utilizando la lista de verificación de materias de
seguridad y salud en el trabajo – sector industrial de la SUNAFIL, en enero
del 2019.
Línea Base Estudio de línea El empleador planifica e implementa la seguridad y salud en el
(Diagnóstico) base Se envió el informe de diagnóstico del SGSST al Gerente de Administración
trabajo con base a los resultados de la evaluación inicial o de
D.S. N° 005-2012- y Finanzas el 30 de enero del 2019, dando como respuesta que se levanten
evaluaciones posteriores, o de otros datos disponibles; con la OBS
TR, Art. 80 las no conformidades, las cuales ya se están ejecutando. Pero no cuentan
participación de los trabajadores, sus representantes y la
con un documento que lo certifique.
organización sindical.
La preparación de un plan para alcanzar cada uno de los objetivos,
en el que se definan metas, indicadores, responsabilidades y D.S. N° 005-2012- No se evidenció un plan de acción donde se establezcan los responsables,
NCM
criterios claros de funcionamiento, con la precisión de lo qué, quién TR, Art. 80 (b) plazos y recursos de cada una de las observaciones realizadas.
y cuándo deben hacerse.
La empresa cuenta con un procedimiento de IPER revisado en julio del 2017,

La organización debe establecer, implementar y mantener un Norma OHSAS
pero no se encuentra aprobado por el comité de seguridad y salud en el
Procedimientos procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, 18001: 2007 NCM
trabajo. Además, no cuenta con la metodología para elaboración de
evaluación de riesgo, y determinación de los controles necesarios. ítem 4.3.1
matrices IPERC.
Identificación de La empresa cuenta con responsables del área de seguridad y salud en el

Peligros, Todo empleador organiza un servicio de seguridad y salud en el trabajo, quienes se encargan de actualizar las matrices IPERC. Asimismo, se
Evaluación de Servicios de
trabajo propio o común a varios empleadores, cuya finalidad es Ley N° 29783, evidenció que las matrices IPERC se han revisado el 20 de febrero del 2018,
Riesgos y seguridad y salud NCN
esencialmente preventiva para la identificación y evaluación de los Art. 36 (a) pero no cuentan con una metodología para su elaboración, asimismo no se
determinación de en el trabajo
riesgos que puedan afectar a la salud en el lugar de trabajo. ha evaluado los riesgos en base a los resultados de los monitoreos
Controles (IPERC) ocupacionales.
El empleador prevé que la exposición a los agentes físicos,

Se evidenció que la empresa realizó monitoreos ocupacionales en enero del
Exposición en químicos, biológicos, ergonómicos y psicosociales concurrentes en Ley N° 29783,
NCN 2019, pero no se incluyó todas las áreas de trabajo, por ejemplo,
zonas de riesgo el centro de trabajo no generen daños en la salud de los Art. 56
mantenimiento, ya que es un área critica.
trabajadores.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El empleador actualiza la evaluación de riesgos una vez al año como Se evidenció que la empresa realizó monitoreos ocupacionales en enero del
Evaluación de Ley N° 29783,
mínimo o cuando cambien las condiciones de trabajo o se hayan NCN 2019, pero no se incluyó todas las áreas de trabajo, por ejemplo,
riesgos Art. 57
producido daños a la salud y seguridad en el trabajo. mantenimiento, ya que es un área critica.
Identificación de
Peligros, Las matrices IPERC se encuentran publicadas en las áreas de trabajo.
Exhibición de El empleador debe exhibir la identificación de peligros, evaluación D.S. N° 005-2012-
Evaluación de C Asimismo, se evidenció registros de asistencia del personal que participó en
documentos de riesgos y sus medidas de control. TR, Art. 32 (c)
Riesgos y las capacitaciones de IPERC.
determinación de
Controles (IPERC)
Los representantes de los trabajadores en seguridad y salud en el No cuentan con un documento o registro, donde se evidencie la
Participación en la trabajo participan en la identificación de los peligros y en la participación de los representantes de los trabajadores en la actualización
Ley N° 29783,
identificación de evaluación de los riesgos en el trabajo, solicitan al empleador los NCN de las matrices IPERC.
Art. 75
riesgos y peligros resultados de las evaluaciones, sugieren las medidas de control y En el acta CSST N° 11-2018, se evidencia que el comité de seguridad y salud
hacen seguimiento de estas. en el trabajo revisó y aprobó las matrices IPERC.
El empleador debe contar con procedimientos a fin de garantizar

No cuentan con un procedimiento de identificación de requisitos legales, en
que se identifiquen las obligaciones y los requisitos tanto legales D.S. N° 005-2012-
Procedimientos NCM donde se establezca estándares para el cumplimiento de los mismos,
como de la propia organización en materia de seguridad y salud en TR, Art. 84 (b)
revisión y actualización.
Identificación de el trabajo antes de la adquisición de bienes y servicios
requisitos legales
y otros requisitos.
Norma OHSAS No cuentan con una matriz de requisitos legales aplicables a la seguridad y
Matriz de La organización debe mantener los requisitos legales y otros
18001: 2007 NCM salud en el trabajo, en donde se establezca los responsables de
Requisitos Legales requisitos S&SO actualizados.
ítem 4.3.2 cumplimiento y estado de los mismos.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Ley N° 29783, No cuentan con objetivos para la identificación de peligros, evaluación de

Medidas de identificación, prevención y control. NCM
Art. 39 (a) riesgos y determinación de controles.
La mejora continua de los procesos, la gestión del cambio, la Ley N° 29783, No se han establecido objetivos para la mejora continua, gestión del cambio
Objetivos de la NCM
preparación y respuesta a situaciones de emergencia. Art. 39 (b) y preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
Planificación del
Sistema de
Gestión de la
Seguridad y Salud No cuentan con objetivos para contratistas y prestadores de servicios. Se
en el Trabajo Ley N° 29783,
Las adquisiciones y contrataciones. NCM evidenció que cuentan con un procedimiento de ingreso y permanencia de
Art. 39 (c)
contratistas.
Objetivos y
programas de
seguridad y salud
en el trabajo
Ley N° 29783, No cuentan con objeticos para capacitaciones en materia de seguridad y
El nivel de participación de los trabajadores y su capacitación. NCM
Art. 39 (d) salud en el trabajo.
Cuentan con un programa anual de seguridad y salud en el trabajo para el

Norma OHSAS
La organización debe establecer, implementar y mantener un año 2019, pero los objetivos no están alineados a las actividades a realizar.
18001: 2007 NCN
programa(s) para alcanzar sus objetivos. Además, la ejecución de las actividades no se encuentra actualizada
ítem 4.3.3
Programa de (ejecutado, en proceso, pendiente).
Seguridad y Salud
en el Trabajo
El programa anual de seguridad y salud en el trabajo para el año 2019, se
El empleador debe exhibir el Programa Anual de Seguridad y Salud D.S. N° 005-2012-
OSB encuentra aprobado por el comité de seguridad y salud en el trabajo en el
en el Trabajo. TR, Art. 32 (f)
acta CSST N° 01-2019, del 31 de enero del 2019.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El empleador debe establecer programas de capacitación y La empresa cuenta con un programa anual de capacitaciones, el cual fue
Ley N° 29783,
entrenamiento como parte de la jornada laboral, para que se C aprobado por el comité de seguridad y salud en el trabajo, registrado en el
Art. 27
logren y mantengan las competencias establecidas. acta CSST N° 11-2018.
La capacitación, cualquiera que sea su modalidad, debe realizarse

dentro de la jornada de trabajo. La capacitación puede ser
D.S. N° 005-2012- Las capacitaciones son impartidas dentro del horario de trabajo de los
impartida por el empleador, directamente o través de terceros. En C
TR, Art. 28 colaboradores y el costo de la capacitación es asumido por el empleador.
ningún caso el costo de la formación recae sobre los trabajadores,
debiendo ser asumido íntegramente por el empleador.
Se dictan capacitaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, pero

Los programas de capacitación deben hacerse extensivos a todos no cuentan con un procedimiento donde se establezcan temas específicos
D.S. N° 005-2012-
los trabajadores, atendiendo de manera específica a los riesgos NCN para cada puesto de trabajo. Asimismo, se evidenció que no se incluyen
TR, Art. 29 (a)
Programa Anual existentes en el trabajo. temas específicos para cada tipo de riesgo a los cuales se encuentran
Objetivos y expuestos los colaboradores.
de Capacitaciones
programas de
de Seguridad y
seguridad y salud
Salud en el
en el trabajo
Trabajo No cuentan con un procedimiento para capacitaciones, en donde se definan
Los programas de capacitación deben ser impartidos por D.S. N° 005-2012-
NCN los estándares que se usarán en las capacitaciones y las competencias de los
profesionales competentes y con experiencia en la materia. TR, Art. 29 (b)
expositores.
La empresa no cuenta con un procedimiento de capacitaciones en donde se

Los programas de capacitación deben ser evaluados por parte de
D.S. N° 005-2012- establezca estándares para realizar una encuesta de calificación de los
los participantes en función a su grado de comprensión y su utilidad NCM
TR, Art. 29 (d) temas impartidos, asimismo para la evaluación de las competencias del
en la labor de prevención de riesgos.
expositor.
Los temas de las capacitaciones impartidas, están de acuerdo a los riesgos

Adecuarse al tamaño de la organización y a la naturaleza de sus D.S. N° 005-2012- que se encuentran expuestos los colaboradores, pero no se han establecido
NCN
actividades y riesgos. TR, Art. 29 (g) indicadores de capacitaciones para determinar el porcentaje de asistencia
del personal.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Norma OHSAS La empresa cuenta con un programa de inspecciones de seguridad y salud

La organización debe establecer, implementar y mantener un
18001: 2007 OBS en el trabajo (FOR-006-SST), pero no se encuentra actualizado de acuerdo a
programa(s) para alcanzar sus objetivos.
ítem 4.3.3 la ejecución de las actividades.
Programa de
Inspecciones de
Seguridad D.S. N° 005-2012-
TR, Art. 32 (e) El programa de inspecciones de seguridad y salud en el trabajo (FOR-006-
El empleador debe exhibir la Planificación de la Actividad
RM N° 050-2013- NCN SST) no se encuentra aprobado por el comité de seguridad y salud en el
Preventiva.
TR, Anexo 3 trabajo.
Ítem 2
Norma OHSAS
La organización debe establecer, implementar y mantener un La empresa no cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional,
18001: 2007 NCN
programa(s) para alcanzar sus objetivos. se evidenció que solo cuentan con un programa de salud ocupacional.
ítem 4.3.3
Objetivos y
programas de D.S. N° 005-2012- La empresa no cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional,
seguridad y salud TR, Art. 32 (e) en donde se establezcan criterios para la identificación, evaluación, análisis,
El empleador debe exhibir la Planificación de la Actividad
en el trabajo RM N° 050-2013- NCM interpretación y difusión de datos colectados que sirvan para observar las
Preventiva.
TR, Anexo 3 tendencias en tiempo, lugar y persona, con la finalidad de prevenir y
Ítem 2 controlar las enfermedades ocupacionales.
Programa de La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores debe estar a cargo de
Vigilancia un Médico Cirujano con segunda especialidad en Medicina
Ocupacional Ocupacional y Medio Ambiente, o Medicina del Trabajo,
R.M. N° 004- La empresa cuenta con una médico ocupacional de la empresa SST
debidamente titulado, colegiado y habilitado por el Colegio Médico
2014/MINSA C PROFESIONAL TEAN SAC, quien cumple con las competencias requeridas por
del Perú; o, Médico Cirujano con Maestría en Salud Ocupacional o
Art. 1 Item 6.6.1 la legislación nacional.
Maestría en Salud Ocupacional y Ambiental o Maestría en Medicina
Ocupacional y Medio Ambiente, debidamente colegiado y
habilitado por el Colegio Médico del Perú.
La presencia del médico ocupacional para la vigilancia de la salud La permanencia del médico ocupacional en la empresa es de 8 horas
R.M. N° 571-
de los trabajadores en las empresas con más de 500 trabajadores, semanales, por lo tanto, no cumple con los requisitos exigidos por la
2014/MINSA NCM
se deberá garantizar la permanencia del médico ocupacional normativa nacional, ya que actualmente la empresa cuenta con un
Art. 1 Item 6.7.2
mínimamente por 6 horas diarias por 5 días a la semana. aproximado de 1000 trabajadores.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Los exámenes médicos ocupacionales se practican cada dos (2) La empresa no realiza exámenes médicos ocupacionales a todos los
años. En el caso de nuevos trabajadores se tendrá en cuenta su colaboradores, solo se le practicó al personal del área de sanidad,
D.S. N° 016-2016-
fecha de ingreso, para el caso de los trabajadores con vínculo NCN maquinaria, mantenimiento, riesgo y almacén, de acuerdo a los protocolos
TR, Art. 1 (a)
vigente se tomará en cuenta la fecha del último examen médico establecidos para cada puesto de trabajo elaborado por el medico
ocupacional practicado por su empleador. ocupacional.
Los trabajadores o empleadores podrán solicitar, al término de la

Obligaciones del D.S. N° 016-2016- No cuentan con un procedimiento en donde se establezca los criterios para
relación laboral, la realización de un examen médico ocupacional NCM
empleador TR, Art. 1 (b) la solicitud y ejecución del examen médico ocupacional de retiro.
de salida.
Objetivos y
programas de En ningún caso el costo del examen médico será asumido por el D.S. N° 016-2016- El costo de los exámenes médicos ocupacionales son asumidos por el
C
seguridad y salud trabajador. TR, Art. 1 (d) empleador y se realizan dentro de la jornada de trabajo.
en el trabajo
A título grupal, de las razones para los exámenes de salud

Ley N° 29783, A título grupal, se le comunica al personal el propósito del examen médico
ocupacional e investigaciones en relación con los riesgos para la C
Art. 71 (a) ocupacional.
seguridad y salud en los puestos de trabajo.
Información a los
trabajadores
A título personal, sobre los resultados de los informes médicos
previos a la asignación de un puesto de trabajo y los relativos a la
evaluación de su salud. Los resultados de los exámenes médicos, al Ley N° 29783, Se realiza la difusión de los resultados de los EMO´S en estricta
C
ser confidenciales, no pueden ser utilizados para ejercer Art. 71 (b) confidencialidad a cada colaborador.
discriminación alguna contra los trabajadores en ninguna
circunstancia o momento.
III. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS

responsabilidad del empleador, quien asume el liderazgo y La empresa cuenta con un área de Seguridad y Salud en el Trabajo, quien se
Liderazgo del
Recursos, compromiso de estas actividades en la organización. El empleador encarga de las operaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo,
Sistema de
funciones, delega las funciones y la autoridad necesaria al personal encargado Ley N° 30222, además delegan funciones en la misma materia a los dueños de los
Gestión de la NCM
responsabilidades del desarrollo, aplicación y resultados del Sistema de Gestión de la Art. 26 procesos, pero no se evidenció un Manual de Organización y Funciones
Seguridad y Salud
y autoridad Seguridad y Salud en el Trabajo, quien rinde cuentas de sus (MOF) en donde se establezca funciones en materia de seguridad y salud en
en el Trabajo
acciones al empleador o autoridad competente; ello no lo exime de el trabajo, para supervisores, jefes y gerentes.
su deber de prevención y, de ser el caso, de resarcimiento.
El empleador define los requisitos de competencia necesarios para

cada puesto de trabajo y adopta disposiciones para que todo
Disposición del
trabajador de la organización esté capacitado para asumir deberes En el Manual de Organización y Funciones (MOF), no se han establecido las
trabajador en la Ley N° 29783,
y obligaciones relativos a la seguridad y salud, debiendo establecer NCM competencias en seguridad y salud en el trabajo de los supervisores, jefes,
organización del Art. 27
programas de capacitación y entrenamiento como parte de la y gerentes.
trabajo
jornada laboral, para que se logren y mantengan las competencias
establecidas.
Competencia, Garantizar, oportuna y apropiadamente, capacitación y

formación y toma entrenamiento en seguridad y salud en el centro y puesto de
de conciencia Obligaciones del trabajo o función específica, tal como se señala a continuación: Al Ley N° 29783, La empresa capacita a sus colaboradores al momento de su ingreso o
NCN
empleador momento de la contratación, cualquiera sea la modalidad o Art. 49 (g) cambio en las tareas, pero no en su totalidad.
duración, durante el desempeño de la labor, cuando se produzcan
cambios en la función o puesto de trabajo o en la tecnología.
El empleador considera las competencias personales,

Asignación de Se evidenció que la empresa realiza capacitaciones en materia de seguridad
profesionales y de género de los trabajadores, en materia de Ley N° 29783,
labores y OBS y salud en el trabajo, pero no se han establecido temas específicos en salud
seguridad y salud en el trabajo, al momento de asignarles las Art. 51
competencias ocupacional, por ejemplo: prevención de hipoacusia inducida por ruido.
labores.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Los empleadores con veinte o más trabajadores a su cargo
constituyen un comité de seguridad y salud en el trabajo, cuyas
funciones son definidas en el reglamento, el cual está conformado
Ley N° 29783, La empresa cuenta con un comité de seguridad y salud en el trabajo,
en forma paritaria por igual número de representantes de la parte C
Art. 29 instalado en marzo del 2019 y constituido por 12 integrantes.
empleadora y de la parte trabajadora. Los empleadores que
cuenten con sindicatos mayoritarios incorporan un miembro del
respectivo sindicato en calidad de observador.
El número de personas que componen el Comité de Seguridad y
Salud en el Trabajo es definido por acuerdo de partes no pudiendo El comité de seguridad y salud en el trabajo está constituido por 12
D.S. N° 005-2012-
ser menor de cuatro (4) ni mayor de doce (12) miembros. Entre C integrantes, 6 miembros representantes del empleador y 6 miembros
TR, Art. 43
otros criterios, se podrá considerar el nivel de riesgo y el número representantes de los trabajadores.
de trabajadores.
Cuando el empleador cuente con varios centros de trabajo, cada

La empresa ha constituido subcomités de seguridad y salud en el trabajo
Comités de uno de éstos puede contar con un Supervisor o Subcomité de D.S. N° 005-2012-
C para los siguientes fundos: Santa María y La Balsa (en ambos de 8
seguridad y salud Seguridad y Salud en el Trabajo, en función al número de TR, Art. 44
integrantes).
Comunicación, en el trabajo en el trabajadores
participación y Sistema de
consulta Gestión de la El empleador debe proporcionar al personal que conforma el
Seguridad y Salud Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo o al Supervisor de D.S. N° 005-2012- El comité de seguridad y salud en el trabajo, utiliza un fotocheck como
en el Trabajo C
Seguridad y Salud en el Trabajo, una tarjeta de identificación o un TR, Art. 46 distintivo.
distintivo especial visible, que acredite su condición.
El acto de elección deberá registrarse en un acta que se incorpora
Se convocó solicitando 06 titulares y 06 suplentes.
en el Libro de Actas respectivo. Una copia del acta debe constar en
Periodo de inscripción: 22/02 – 28/02
el Libro del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. D.S. N° 005-2012-
C Publicación de inscritos: 01/03
La nominación de los candidatos debe efectuarse quince (15) días TR, Art. 49
Publicación de aptos: 04/03
hábiles antes de la convocatoria a elecciones, a fin de verificar que
Fecha de elección: 25/03
éstos cumplan con los requisitos legales.
D.S. N° 005-2012-
La convocatoria a la instalación del Comité de Seguridad y Salud en
TR, Art. 50
el Trabajo corresponde al empleador. Dicho acto se lleva a cabo en
Ley N° 29783, Art. La instalación del comité de seguridad y salud en el trabajo, fue realizada
el local de la empresa, levantándose el acta respectiva.
26 NCM por el encargado de seguridad y salud en el trabajo (Rolly Flores Burneo),
Formatos por lo tanto, no cumple con lo establecido por la normativa nacional.
responsabilidad del empleador, quien asume el liderazgo y
referenciales del
compromiso de estas actividades en la organización.
MINTRA
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Conocer los documentos e informes relativos a las condiciones de

trabajo que sean necesarios para el cumplimiento de sus funciones, D.S. N° 005-2012- Los procedimientos no se encuentran aprobados por el comité de seguridad
NCM
así como los procedentes de la actividad del servicio de seguridad TR, Art. 42 (a) y salud en el trabajo.
y salud en el trabajo.
El Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (RISST) se revisó

Aprobar el Reglamento Interno de Seguridad y Salud del D.S. N° 005-2012-
NCN en octubre del 2017, si bien es cierto se aprobó el RIIST en reunión del CSST,
empleador. TR, Art. 42 (b)
pero no se ha entregado al personal con las modificaciones realizadas.
D.S. N° 005-2012- Se encuentra aprobado por el CSST, en el acta CSST N° 01-2019, fecha 31 de
Aprobar el Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo. C
TR, Art. 42 (c) enero del 2019.
Funciones del
Comunicación,
Comité de
participación y
Seguridad y Salud
consulta
en el Trabajo Los documentos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
Conocer y aprobar la Programación Anual del Servicio de Seguridad D.S. N° 005-2012-
NCM no se encuentran aprobados por el comité de seguridad y salud en el
y Salud en el Trabajo. TR, Art. 42 (d)
trabajo.
Los documentos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,

Participar en la elaboración, aprobación, puesta en práctica y
no se encuentran aprobados por el comité de seguridad y salud en el
evaluación de las políticas, planes y programas de promoción de la D.S. N° 005-2012-
NCM trabajo. Por ejemplo no se evidenció un documento que acredite la
seguridad y salud en el trabajo, de la prevención de accidentes y TR, Art. 42 (e)
participación de los representantes de los trabajadores en la actualización
enfermedades ocupacionales.
de las matrices IPERC.
Aprobar el plan anual de capacitación de los trabajadores sobre D.S. N° 005-2012- Se encuentra aprobado por el CSST, en el acta CSST N° 01-2019, fecha 31 de
C
seguridad y salud en el trabajo. TR, Art. 42 (f) enero del 2019.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
No se realiza un seguimiento a las actividades del servicio de seguridad y

Promover que todos los nuevos trabajadores reciban una adecuada D.S. N° 005-2012- salud en el trabajo por parte del comité de seguridad y salud en el trabajo.
NCM
formación, instrucción y orientación sobre prevención de riesgos. TR, Art. 42 (g) Por ejemplo: no se realiza exámenes médicos a la totalidad del personal, no
se monitorean todos los agentes de riesgos, etc.
Vigilar el cumplimiento de la legislación, las normas internas y las El comité de seguridad y salud en el trabajo no realiza inspecciones
especificaciones técnicas del trabajo relacionadas con la seguridad D.S. N° 005-2012- periódicas a todas las áreas de trabajo de la organización. Por lo tanto, no
NCM
y salud en el lugar de trabajo; así como, el Reglamento Interno de TR, Art. 42 (h) se puede determinar el cumplimiento de las normas internas de seguridad
Seguridad y Salud en el Trabajo. y salud en el trabajo por parte de los colaboradores.
Realizar inspecciones periódicas en las áreas administrativas, áreas

D.S. N° 005-2012- No se evidenció registros o documentos que acrediten la realización de las
operativas, instalaciones, maquinaria y equipos, a fin de reforzar la NCM
TR, Art. 42 (k) inspecciones de seguridad por parte del CSST.
Funciones del gestión preventiva.
Comunicación,
Comité de
participación y
Seguridad y Salud
consulta Considerar las circunstancias e investigar las causas de todos los
en el Trabajo No se evidenció registros o documentos que acrediten la participación del
incidentes, accidentes y de las enfermedades ocupacionales que D.S. N° 005-2012-
NCM comité de seguridad y salud en el trabajo en la investigación de accidentes
ocurran en el lugar de trabajo, emitiendo las recomendaciones TR, Art. 42 (l)
de trabajo.
respectivas para evitar la repetición de éstos.
Verificar el cumplimiento y eficacia de sus recomendaciones para

D.S. N° 005-2012- No cuentan con los informes finales de la investigación de accidentes de
evitar la repetición de los accidentes y la ocurrencia de NCM
TR, Art. 42 (m) trabajo. Además, no se ha elaborado un plan de acción.
enfermedades profesionales.
Analizar y emitir informes de las estadísticas de los incidentes,

accidentes y enfermedades ocupacionales ocurridas en el lugar de No se evidenció registros, informes o actas de reunión, que acredite la
D.S. N° 005-2012-
trabajo, cuyo registro y evaluación deben ser constantemente NCM participación del comité de seguridad y salud en el trabajo en el análisis de
TR, Art. 42 (o)
actualizados por la unidad orgánica de seguridad y salud en el las estadísticas de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.
trabajo del empleador.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Reportar a la máxima autoridad del empleador las estadísticas

D.S. N° 005-2012- No se reportan las estadísticas trimestrales a la máxima autoridad de la
trimestrales de accidentes, incidentes y enfermedades NCM
TR, Art. 42 (r.3) empresa.
ocupacionales.
Reportar a la máxima autoridad del empleador las actividades D.S. N° 005-2012- No se reportan las actividades de manera trimestral del comité de seguridad
NCM
trimestrales del Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo. TR, Art. 42 (r.4) y salud en el trabajo a la máxima autoridad de la empresa.
Funciones del
Comité de
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Llevar en el Libro de Actas el control del cumplimiento de los D.S. N° 005-2012- Se registra en el libro de actas las actividades realizadas por los miembros
C
acuerdos. TR, Art. 42 (s) del comité de seguridad y salud en el trabajo.
Comunicación,
participación y
Reunirse mensualmente en forma ordinaria para analizar y evaluar
consulta
el avance de los objetivos establecidos en el programa anual, y en D.S. N° 005-2012- Se evidenció mediante actas, las reuniones mensuales por parte de los
C
forma extraordinaria para analizar accidentes que revistan TR, Art. 42 (t) miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo.
gravedad o cuando las circunstancias lo exijan.
Son los trabajadores quienes eligen a sus representantes ante el

comité de seguridad y salud en el trabajo o sus supervisores de
Elección de los
seguridad y salud en el trabajo. En los centros de trabajo en donde Ley N° 29783, La convocatoria a elección del comité de seguridad y salud en el trabajo, la
representantes y C
existen organizaciones sindicales, la organización más Art. 31 realiza el gerente general.
supervisores
representativa convoca a las elecciones del comité paritario, en su
defecto, es la empresa la responsable de la convocatoria.
El comité de seguridad y salud, el supervisor y todos los que

Autoridad del participen en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Ley N° 29783, No cuentan con un procedimiento de comité de seguridad y salud en el
comité y del Trabajo cuentan con la autoridad que requieran para llevar a cabo NCM
Art. 33 trabajo, en donde se establezcan las funciones de los miembros.
supervisor adecuadamente sus funciones. Asimismo, se les otorga distintivos
que permitan a los trabajadores identificarlos.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Garantizar que las elecciones de los representantes de los

Obligaciones del trabajadores se realicen a través de las organizaciones sindicales; y Ley N° 29783, La elección de los miembros del comité de seguridad y salud en el trabajo,
C
empleador en su defecto, a través de elecciones democráticas de los Art. 49 ( e ) fue realizada de forma democrática en todas las sedes de la organización.
trabajadores.
Los trabajadores o sus representantes tienen la obligación de

Participación en El comité de seguridad y salud en el trabajo aprobó el plan anual de
revisar los programas de capacitación y entrenamiento, y formular Ley N° 29783,
los programas de OBS capacitaciones. Pero, no se han establecido temas de capacitación para cada
las recomendaciones al empleador con el fin de mejorar la Art. 74
capacitación grupo de riesgo.
efectividad de los mismos.
La participación
El empleador asegura que los trabajadores y sus representantes
en el Sistema de Se evidenció registros de capacitaciones en materia de seguridad y salud en
Comunicación, son consultados, informados y capacitados en todos los aspectos Ley N° 29783,
Gestión de la NCN el trabajo, pero no se incluyó en el programa anual de capacitaciones temas
participación y de seguridad y salud en el trabajo relacionados con su trabajo, Art. 24
Seguridad y Salud relacionados al plan de emergencias.
consulta incluidas las disposiciones relativas a situaciones de emergencia.
en el Trabajo
Los miembros del comité paritario y supervisores de seguridad y

salud en el trabajo tienen el derecho a obtener, previa autorización
del mismo comité, una licencia con goce de haber para la
realización de sus funciones, de protección contra el despido
Facilidades de los incausado y de facilidades para el desempeño de sus funciones en No se le otorga los 30 días de licencia a los miembros del comité de
Ley N° 30222,
representantes y sus respectivas áreas de trabajo, seis meses antes y hasta seis NCM seguridad y salud en el trabajo, para que realicen sus funciones establecidas
Art. 32
supervisores meses después del término de su función. Las funciones antes por Ley.
señaladas son consideradas actos de concurrencia obligatoria que
se rigen por el artículo 32 de la Ley de Relaciones Colectivas de
Trabajo. La ampliación de la licencia sin goce de haber requiere la
opinión favorable del comité paritario”.
Los procedimientos del empleador en la gestión de la seguridad y

Revisión de los Todos los procedimientos del sistema de gestión de seguridad y salud en el
Control de salud en el trabajo se revisan periódicamente a fin de obtener Ley N° 29783,
procedimientos NCM trabajo, no se han actualizado para el año 2018 y 2019, están con versión
Documentos mayor eficacia y eficiencia en el control de los riesgos asociados al Art. 47
del empleador mayo 2017.
trabajo.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Ley N° 29783,
Las empresas con veinte o más trabajadores elaboran su El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (RISST), no se ha
Art. 34
reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, de NCM revisado desde octubre del 2017. Además, no está alineado a los estándares
RM N° 050-2013-
Reglamento conformidad con las disposiciones que establezca el reglamento. establecidos en la Resolución Ministerial N° 050-2013-TR.
TR
interno de
seguridad y salud
en el trabajo No se evidenció el cargo de entrega de la copia del reglamento interno de
Entregar a cada trabajador copia del reglamento interno de Ley N° 29783,
NCM seguridad y salud en el trabajo a cada trabajador de la organización.
seguridad y salud en el trabajo. Art. 35 (a)
Cuentan con el cargo de entrega del anterior RISST, que ya no tiene validez.
La empresa realiza capacitaciones en materia de seguridad y salud en el

Realizar no menos de cuatro capacitaciones al año en materia de Ley N° 29783,
OBS trabajo. Pero no cuentan con indicadores, tales como: índice de
seguridad y salud en el trabajo. Art. 35 (b)
participación, eficacia del curso, eficacia del ponente, etc.
Control de Responsabilidades
Documentos del empleador
dentro del Se adjuntan las recomendaciones de seguridad y salud en el contrato de
Adjuntar al contrato de trabajo la descripción de las Ley N° 29783,
Sistema de C trabajo. Asimismo, se les entrega un boletín con información de seguridad
recomendaciones de seguridad y salud en el trabajo. Art. 35 (c)
Gestión de la y salud en el trabajo.
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Elaborar un mapa de riesgos con la participación de la organización
sindical, representantes de los trabajadores, delegados y el comité Ley N° 29783, Cuentan con mapas de riesgos de todas las áreas de trabajo, pero no se
NCN
de seguridad y salud en el trabajo, el cual debe exhibirse en un lugar Art. 35 (e) encuentra sustentado técnicamente con los monitoreos ocupacionales.
visible.
Cuentan con mapas de riesgos publicados en todas las áreas de trabajo,

Exhibición de D.S. N° 005-2012-
El empleador debe exhibir el mapa de riesgos. NCN pero no se encuentra sustentado técnicamente con los monitoreos
documentos TR, Art. 32 (d)
ocupacionales.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El diseño, la implementación y evaluación de un sistema de gestión

Se cuenta con un procedimiento de exigencias mínimas a los contratistas
en seguridad y salud en el trabajo para todos los trabajadores,
Ley N° 29783, donde se solicita los documentos mínimos necesarios para poder ingresar a
personas que prestan servicios, personal bajo modalidades NCN
Art. 68 (a) realizar actividades. Pero, no se cumple.
formativas laborales, visitantes y usuarios que se encuentren en un
Así mismo, no se realiza auditorías a las empresas prestadoras de servicios.
mismo centro de labores.
La verificación de la contratación de los seguros de acuerdo a la

normativa vigente efectuada por cada empleador durante la No se realiza un seguimiento a las actividades de las contratistas. Asimismo,
Ley N° 29783,
ejecución del trabajo. En caso de incumplimiento, la empresa NCM se evidenció que no se exige el seguro de acuerdo a Ley a las empresas
Art. 68 (c)
principal es la responsable solidaria frente a los daños e contratistas, proveedores y visitantes.
indemnizaciones que pudieran generarse.
Seguridad en las
contratistas, La vigilancia del cumplimiento de la normativa legal vigente en
subcontratistas, materia de seguridad y salud en el trabajo por parte de sus
empresas contratistas, subcontratistas, empresas especiales de servicios o
especiales de cooperativas de trabajadores que desarrollen obras o servicios en Ley N° 29783, No se realiza seguimiento a las actividades realizadas por las empresas
servicios y NCM
el centro de trabajo o con ocasión del trabajo correspondiente del Art. 68 (d) contratistas.
Control cooperativas de principal. En caso de incumplimiento, la empresa principal es la
Operacional trabajadores responsable solidaria frente a los daños e indemnizaciones que
pudieran generarse.
En los casos de empleadores de intermediación o tercerización, el

empleador usuario o principal también debe implementar los
registros a que refiere el inciso a) del artículo precedente para el Cuentan con una empresa prestadora de servicios de PAJAREROS.
caso de los trabajadores en régimen de intermediación o D.S. N° 005-2012-
NCM
tercerización, así como para las personas bajo modalidad formativa TR, Art. 34 Se evidenció que la empresa no realiza un seguimiento de la documentación
y los que prestan servicios de manera independiente, siempre que de las empresas contratistas.
éstos desarrollen sus actividades total o parcialmente en sus
instalaciones.
Prevención de Las máquinas, equipos, sustancias, productos o útiles de trabajo no No cuentan con procedimientos de control de riesgo operacional, por
Ley N° 29783,
riesgos en su constituyan una fuente de peligro ni pongan en riesgo la seguridad NCM ejemplo: procedimiento de materiales peligrosos, procedimiento de uso
Art. 69 (a)
origen o salud de los trabajadores. seguro de máquinas, etc.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Se proporcione información y capacitación sobre la instalación

Ley N° 29783, No cuentan con un procedimiento ni registros que acrediten la capacitación
adecuada, utilización y mantenimiento preventivo de las NCM
Art. 69 (b) sobre la utilización y mantenimiento de máquinas.
maquinarias y equipos.
Se proporcione información y capacitación para el uso apropiado No cuentan con un procedimiento para materiales peligrosos, en donde se
Ley N° 29783,
de los materiales peligrosos a fin de prevenir los peligros NCM establezca estándares para la compra, transporte, almacenamiento y uso de
Art. 69 (c)
inherentes a los mismos y monitorear los riesgos. productos químicos.
Prevención de
riesgos en su Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas de
origen precaución colocadas en los equipos y maquinarias, así como
Se evidenció que la empresa cuenta con señalización en todas las áreas,
cualquier otra información vinculada a sus productos, estén o sean Ley N° 29783,
NCN máquinas y/o equipos. Sin embargo, se evidenció que no cuentan con las
traducidos al idioma castellano y estén redactados en un lenguaje Art. 69 (d)
MSDS de todos los productos químicos utilizados en la organización.
sencillo y preciso con la finalidad que permitan reducir los riesgos
laborales.
Control
Operacional
Las informaciones relativas a las máquinas, equipos, productos, Se evidenció registros de capacitación al personal en el uso de las MSDS,
Ley N° 29783,
sustancias o útiles de trabajo sean facilitadas a los trabajadores en OBS pero no se evidenció registros de capacitación en los instructivos de
Art. 69 (e)
términos que resulten comprensibles para los mismos. seguridad de las máquinas.
Los trabajadores, cualquiera sea su modalidad de contratación, que

Protección de los
mantengan vínculo laboral con el empleador o con contratistas,
trabajadores de
subcontratistas, empresas especiales de servicios o cooperativas Ley N° 29783, Se evidenció un procedimiento de exigencias mínimas para contratistas,
contratistas, NCM
de trabajadores o bajo modalidades formativas o de prestación de Art. 77 pero no se cumple.
subcontratistas y
servicios, tienen derecho al mismo nivel de protección en materia
otros
de seguridad y salud en el trabajo.
Disposiciones del No se ha implementado todas las acciones correctivas y preventivas,

Ley N° 29783,
mejoramiento Los resultados de la supervisión y medición de la eficiencia. NCN establecidas en base a los resultados de las inspecciones, investigación de
Art. 46 (c)
continuo accidentes, etc.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Disposiciones del
Los resultados de las inspecciones de trabajo y sus respectivas Ley N° 29783, No se ha implementado todas las acciones correctivas y preventivas,
mejoramiento NCN
medidas de recomendación, advertencia y requerimiento. Art. 46 (h) establecidas en base a los resultados de las inspecciones de seguridad.
continuo
La empresa brinda capacitaciones a los colaboradores en el uso adecuado

El empleador controla y registra que solo los trabajadores,
Control de zonas Ley N° 29783, de los equipos de protección personal. Pero, no se monitorean en su
adecuada y suficientemente capacitados y protegidos, accedan a NCN
de riesgo Art. 55 totalidad los agentes de riesgos para determinar si el equipo brindado es el
los ambientes o zonas de riesgo grave y específico.
apropiado.
El empleador proporciona a sus trabajadores equipos de

protección personal adecuados, según el tipo de trabajo y riesgos La empresa brinda equipos de protección personal a todos los trabajadores
Equipos para la específicos presentes en el desempeño de sus funciones, cuando Ley N° 29783, de la organización, pero no cuenta con un procedimiento en donde se
NCN
protección no se puedan eliminar en su origen los riesgos laborales o sus Art. 60 establezcan criterios de compra, almacenamiento y renovación de los
efectos perjudiciales para la salud este verifica el uso efectivo de mismos.
los mismos.
Control
Operacional No cuenta con un procedimiento de equipos de protección personal en
Revisión de El empleador adopta las medidas necesarias, de manera oportuna, donde se establezcan criterios para la compra de equipos de protección
indumentaria y cuando se detecte que la utilización de indumentaria y equipos de Ley N° 29783, apropiados para cada agente de riesgo, así como también los criterios de
NCN
equipos de trabajo o de protección personal representan riesgos específicos Art. 61 cambio de los EPP: por ejemplo, después de cuantos usos deben ser
trabajo para la seguridad y salud de los trabajadores. reemplazados los respiradores, protectores auditivos, etc. Además, no se
realizan inspecciones por parte del área de seguridad y salud en el trabajo.
En las evaluaciones del plan integral de prevención de riesgos, se

Evaluación de tiene en cuenta los factores de riesgo que puedan incidir en las No se monitorean todos los agentes de riesgo de forma periódica, por lo
factores de riesgo funciones de procreación de los trabajadores; en particular, por la Ley N° 29783, tanto, no se puede determinar el nivel de riesgo al cual se encuentran
NCM
para la exposición a los agentes físicos, químicos, biológicos, ergonómicos Art. 65 expuestos los colaboradores. Esta evaluación debe ser con periodicidad
procreación y psicosociales, con el fin de adoptar las medidas preventivas anual.
necesarias.
Enfoque de Las trabajadoras en estado de gestación tienen derecho a ser

Ley N° 29783, Se evidenció una matriz IPERC para mujeres trabajadoras gestantes. Pero,
género y transferidas a otro puesto que no implique riesgo para su salud
Art. 66 NCN no cuentan con un procedimiento. Además, no se monitorean en su
protección de las integral, sin menoscabo de sus derechos remunerativos y de
RM N° 374 totalidad los agentes de riesgo.
trabajadoras categoría.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El empleador debe adoptar disposiciones necesarias en materia de La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencia, en donde se
D.S. N° 005-2012-
prevención, preparación y respuesta ante situaciones de C establecen procedimientos para responder ante posibles escenarios de
TR, Art. 83
emergencia. riesgo.
Garantizar información, medios de comunicación interna y

D.S. N° 005-2012- La empresa cuenta con alarmas de emergencia, pero no se ha establecido
coordinación necesarios a todas las personas en situaciones de NCN
TR, Art. 83 (a) una brigada de comunicación para las coordinaciones.
emergencia en el lugar de trabajo.
Preparación y Preparación y
respuesta ante respuesta ante
emergencias emergencias
Ofrecer servicios de primeros auxilios y asistencia médica, de
D.S. N° 005-2012- La empresa ha establecido brigadas para cada tipo de emergencia, tales
extinción de incendios y de evacuación a todas las personas que se C
TR, Art. 83 (c) como: primeros auxilios, contra incendios, brigadas de evacuación y rescate.
encuentren en el lugar de trabajo.
Ofrecer información y formación pertinentes a todos los miembros

En el programa anual de capacitaciones para el 2019, no se han establecido
de la organización, en todos los niveles, incluidos ejercicios D.S. N° 005-2012-
NCM capacitaciones para los brigadistas. Asimismo, no cuentan con un programa
periódicos de prevención de situaciones de emergencia, TR, Art. 83 (d)
de simulacros de emergencia.
preparación y métodos de respuesta.
IV. VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El empleador debe elaborar, establecer y revisar periódicamente

procedimientos para supervisar, medir y recopilar con regularidad
Evaluación del
datos relativos a los resultados de la seguridad y salud en el trabajo.
Medición y sistema de Los procedimientos de control de riesgo operacional, no son adecuados
Asimismo, debe definir en los diferentes niveles de la gestión, la D.S. N° 005-2012-
Seguimiento del gestión de NCM para los riesgos existentes, además no se encuentran aprobados por el
responsabilidad y la obligación de rendir cuentas en materia de TR, Art. 85
desempeño seguridad y salud comité de seguridad y salud en el trabajo.
supervisión. La selección de indicadores de eficiencia debe
en el trabajo
adecuarse al tamaño de la organización, la naturaleza de sus
actividades y los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo.
La investigación de los accidentes, enfermedades e incidentes

relacionados con el trabajo y sus efectos en la seguridad y salud
No cuentan con un procedimiento de investigación de accidentes, en donde
permite identificar los factores de riesgo en la organización, las
Ley N° 29783, se establezca una metodología para la investigación. Además, no cuentan
causas inmediatas (actos y condiciones subestándares), las causas NCN
Art. 42 con el informe final de la investigación de accidentes y no se ha ejecutado
básicas (factores personales y factores del trabajo) y cualquier
en su totalidad las acciones correctivas y preventivas.
Investigación de diferencia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
los accidentes, Trabajo, para la planificación de la acción correctiva pertinente.
Investigación de enfermedades e
incidentes, no incidentes
conformidad, La investigación del origen y causas subyacentes de los incidentes,
No se identifican causas reales durante la investigación de accidentes.
acción correctiva lesiones, dolencias y enfermedades debe permitir la identificación D.S. N° 005-2012-
NCM Asimismo, no se realiza en su totalidad los exámenes médicos a los
y acción de cualquier deficiencia en el Sistema de Gestión de la Seguridad y TR, Art. 88
colaboradores, que permitan identificar las enfermedades ocupacionales.
preventiva Salud en el Trabajo y estar documentada.
Los trabajadores tienen derecho a ser transferidos en caso de

No está establecido los criterios que se utilizaran para la reasignación de un
Adecuación del accidente de trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que
Ley N° 30222, puesto de trabajo luego de un accidente. Tampoco se estableció los criterios
trabajador al implique menos riesgo para su seguridad y salud, sin menoscabo NCM
Art. 76 de evaluación para la reincorporación de un trabajador luego de un
puesto de trabajo de sus derechos remunerativos y de categoría; salvo en el caso de
descanso médico.
invalidez absoluta permanente”.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Registro de accidentes de trabajo con la investigación y las medidas D.S. N° 005-2012- Se evidenció el registro de accidentes de trabajo, pero no el informe final de
NCN
correctivas. TR, Art. 33 (a) la investigación y ejecución del plan de acción.
No cuentan con registros de enfermedades ocupacionales, ni documento

Registro de enfermedades ocupacionales con la investigación y las D.S. N° 005-2012-
NCM que acredite que no se han generado enfermedades ocupacionales durante
medidas correctivas. TR, Art. 33 (a)
la actividad de la empresa.
Registros de incidentes peligrosos y otros incidentes con la D.S. N° 005-2012- No se encontraban disponibles los registros de incidentes peligrosos y otros
NCM
investigación y las medidas correctivas. TR, Art. 33 (a) incidentes.
Los registros
obligatorios del
Control de los Sistema de
registros Gestión de Las entidades empleadoras deben contar con un registro de
Seguridad y Salud accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes
No se cuenta con todos los registros de accidentes de trabajo,
en el Trabajo peligrosos ocurridos en el centro de labores, debiendo ser exhibido Ley N° 29783,
NCM enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos ocurridos en el centro
en los procedimientos de inspección ordenados por la autoridad Art. 87
de labores, de los años precedentes.
administrativa de trabajo, asimismo se debe mantener archivado
el mismo por espacio de diez años posteriores al suceso.
D.S. N° 005-2012-
Registro de exámenes médicos ocupacionales. NCM No cuentan con registro de exámenes médicos ocupacionales.
TR, Art. 33 (b)
Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos, D.S. N° 005-2012- La empresa realiza monitoreos ocupacionales, pero no se han monitoreado
NCN
psicosociales y factores de riesgo disergonómicos. TR, Art. 33 ( c ) todos los agentes de riesgos.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el D.S. N° 005-2012-

C Se evidenció registros de inspecciones de seguridad.
trabajo. TR, Art. 33 (d)
D.S. N° 005-2012-
Registro de estadísticas de seguridad y salud. C Se evidenció un registro de estadísticas de seguridad y salud.
TR, Art. 33 ( e )
Los registros
obligatorios del
Control de los Sistema de D.S. N° 005-2012-
Registro de equipos de seguridad o emergencia. C Se evidenció registro de entrega de equipo de protección personal.
registros Gestión de TR, Art. 33 (f)
Seguridad y Salud
en el Trabajo
Registro de inducción, capacitación, entrenamiento y simulacros D.S. N° 005-2012-

C Se evidenció registros de capacitaciones.
de emergencia. TR, Art. 33 (g)
D.S. N° 005-2012- Se realizan auditorías al sistema de gestión de seguridad y salud en el

Registro de auditorías. NCM
TR, Art. 33 (h) trabajo, pero no cuentan con los registros establecidos por Ley.
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el

Ley N° 29783,
Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido Se han realizado auditorías al sistema de gestión de seguridad y salud en el
Art. 43
aplicado y es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos NCM trabajo, pero el informe no se encuentra aprobado por un auditor
D.S. N° 014-2013-
laborales y la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría se autorizado y registrado en el MINTRA.
TR
Auditorías del realiza por auditores independientes.
Sistema de
Gestión de la Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la dirección de
Seguridad y Salud la empresa que la estrategia global del Sistema de Gestión de la
en el Trabajo Seguridad y Salud en el Trabajo logre los fines previstos y
Auditoria Interna Ley N° 29783, No se elaboró un plan de acción de las auditorías, asimismo, no cuentan con
determinar, de ser el caso, cambios en la política y objetivos del NCM
Art. 44 un procedimiento de participación y consulta.
sistema. Sus resultados deben ser comunicados al comité de
seguridad y salud en el trabajo, a los trabajadores y a sus
organizaciones sindicales.
Los resultados y recomendaciones de las auditorías y evaluaciones

Disposiciones del
realizadas por la dirección de la empresa, sirven como Ley N° 29783, Art. No se toman como elemento de entrada los resultados de auditorías y
mejoramiento NCM
disposiciones para la mejora continua del Sistema de Gestión de la 46 (e) evaluaciones realizadas para la revisión por la dirección.
continuo
Seguridad y Salud en el Trabajo
V. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
CATEGORIZACIÓN
HALLAZGOS
La revisión del sistema de gestión de la seguridad y salud en el No se evidenció un informe de revisión por la dirección, asimismo, no
Revisión por la Revisión del D.S. N° 005-2012-
trabajo se realiza por lo menos una (1) vez al año. El alcance de la NCM cuentan con un procedimiento en donde se establezca los elementos de
Dirección sistema TR, Art. 90
revisión debe definirse según las necesidades y riesgos presentes. entrada para la revisión.
5. CONCLUSIONES
La evaluación global del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo ha dado como
resultado promedio un nivel de calificación REGULAR (37.35%).
A continuación, se detallan las conclusiones de la evaluación del sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo:
5.1. POLITICA
5.1.1. Se evidenció una Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, conforme a lo requerido
por el inciso (a) del Artículo 22 de la Ley 29783.
5.1.2. La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, está firmada por el Sr. Francisco Javier
Moraga Fuentes, Gerente General, con fecha 20 de diciembre del 2018; por lo tanto,
cumple con lo requerido por el inciso (b) del Artículo 22 de la Ley 29783.
5.1.3. La política de seguridad y salud en el trabajo no hace referencia a la integración con
otros sistemas de gestión.
5.1.4. Se evidenció la publicación del documento en las diferentes zonas de trabajo de la
organización, tal como lo establece el Artículo 32 del Decreto Supremo N° 005.2012-TR.
5.2. PLANIFICACIÓN
5.2.1. Línea Base
 Se evidenció que cuentan con un informe de línea base del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo realizado en noviembre del 2018, utilizando la lista de
lineamientos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo de la RM N°
050-2013-TR. Asimismo, se realizó el diagnostico de línea base utilizando la lista de
verificación de materias de seguridad y salud en el trabajo – sector industrial de la
SUNAFIL, en enero del 2019.
 No se evidenció un plan de acción donde se establezcan los responsables, plazos y
recursos de cada una de las observaciones realizadas.
5.2.2. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

 La empresa cuenta con un procedimiento de IPER revisado en julio del 2017, pero no
se encuentra aprobado por el comité de seguridad y salud en el trabajo. Además, no
cuenta con la metodología para elaborar las matrices IPERC.
 La empresa cuenta con responsables del área de seguridad y salud en el trabajo,
quienes se encargan de actualizar las matrices IPERC. Asimismo, se evidenció que las
matrices IPERC se han revisado el 20 de febrero del 2018, pero no cuentan con una
metodología para su elaboración, asimismo no se ha evaluado los riesgos en base a
los resultados de los monitoreos ocupacionales. No se han incluido los resultados de
los agentes de riesgos evaluados en las matrices de identificación de peligros,
evaluación de riesgos y determinación de controles.
 Se evidenció que la empresa realizó monitoreos ocupacionales en enero del 2019,
pero no se incluyó todas las áreas de trabajo, por ejemplo, mantenimiento, ya que
es un área critica.
 Las matrices IPERC se encuentran publicadas en las áreas de trabajo. Asimismo, se
evidenció registros de asistencia del personal que participó en las capacitaciones de
IPERC.
 No cuentan con un documento o registro, donde se evidencie la participación de los
representantes de los trabajadores en la actualización de las matrices IPERC.
5.2.3. Requisitos legales y otros requisitos

 No cuentan con un procedimiento de identificación de requisitos legales, en donde
se establezca estándares para el cumplimiento de los mismos, revisión y
actualización.
 No cuentan con una matriz de requisitos legales aplicables a la seguridad y salud en
el trabajo, en donde se establezca los responsables de cumplimiento y estado de los
mismos.
5.2.4. Objetivos y programa(s)

 No cuentan con objetivos para la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles.
 No se han establecido objetivos para la mejora continua, gestión del cambio y
preparación y respuesta a situaciones de emergencia.
 No cuentan con objetivos para contratistas y prestadores de servicios. Se evidenció
que cuentan con un procedimiento de ingreso y permanencia de contratistas.
 No cuentan con objeticos para capacitaciones en materia de seguridad y salud en el
trabajo.
 Cuentan con un programa anual de seguridad y salud en el trabajo para el año 2019,
pero los objetivos no están alineados a las actividades a realizar. Además, la ejecución
de las actividades no se encuentra actualizadas (ejecutado, en proceso, pendiente).
 No se ha elaborado un plan anual de seguridad y salud en el trabajo para el 2019, en
donde se incluya los objetivos, procedimientos, programas, presupuesto, etc.
 El programa anual de seguridad y salud en el trabajo para el año 2019, se encuentra
aprobado por el comité de seguridad y salud en el trabajo en el acta CSST N° 01-2019,
del 31 de enero del 2019.
 La empresa cuenta con un programa anual de capacitaciones, el cual fue aprobado
por el comité de seguridad y salud en el trabajo, registrado en el acta CSST N° 11-
2018.
 Se dictan capacitaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, pero no
cuentan con un procedimiento donde se establezcan temas específicos para cada
puesto de trabajo. Asimismo, se evidenció que no se incluyen temas específicos para
cada tipo de riesgo a los cuales se encuentran expuestos los colaboradores.
 La empresa cuenta con un programa de inspecciones de seguridad y salud en el
trabajo (FOR-006-SST), pero no se encuentra actualizado de acuerdo a la ejecución
de las actividades.
 El programa de inspecciones de seguridad y salud en el trabajo (FOR-006-SST) no se
encuentra aprobado por el comité de seguridad y salud en el trabajo.
 La empresa cuenta con un programa de salud ocupacional.
 La empresa no cuenta con un programa de vigilancia médica ocupacional, en donde
se establezcan criterios para la identificación, evaluación, análisis, interpretación y
difusión de datos colectados que sirvan para observar las tendencias en tiempo, lugar
y persona, con la finalidad de prevenir y controlar las enfermedades ocupacionales.
 La permanencia del médico ocupacional en la empresa es de 8 horas semanales, por
lo tanto, no cumple con los requisitos exigidos por la normativa nacional, ya que
actualmente la empresa cuenta con un aproximado de 1000 trabajadores.
 La empresa no realiza exámenes médicos ocupacionales a todos los colaboradores,
solo se le practicó al personal del área de sanidad, maquinaria, mantenimiento,
riesgo y almacén, de acuerdo a los protocolos establecidos para cada puesto de
trabajo elaborado por el medico ocupacional.
5.3. IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN
5.3.1. Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
 La empresa cuenta con un área de Seguridad y Salud en el Trabajo, quien se encarga
de las operaciones en materia de seguridad y salud en el trabajo, además delegan
funciones en la misma materia a los dueños de los procesos, pero no se evidenció un
Manual de Organización y Funciones (MOF) en donde se establezca funciones en
materia de seguridad y salud en el trabajo, para supervisores, jefes, y gerentes.
 En el Manual de Organización y Funciones (MOF), no se han establecido las
competencias en seguridad y salud en el trabajo de los supervisores, jefes, y
gerentes.
 Se evidenció que la empresa realiza capacitaciones en materia de seguridad y salud
en el trabajo, pero no se han establecido temas específicos en salud ocupacional, por
ejemplo: prevención de hipoacusia inducida por ruido.
5.3.2. Competencia, formación y toma de consciencia

 La empresa capacita a sus colaboradores al momento de su ingreso o cambio en las
tareas, pero no en su totalidad.
 Se evidenció que la empresa realiza capacitaciones en materia de seguridad y salud
en el trabajo, pero no se han establecido temas específicos en salud ocupacional,
por ejemplo: prevención de hipoacusia inducida por ruido.
5.3.3. Comunicación, participación y consulta

5.3.3.1. Comunicación
 No se cuenta con un procedimiento de comunicación interna de los peligros por
área de trabajo.
5.3.3.2. Participación y consulta

 No se cuenta con un procedimiento de elección, conformación e instalación del
Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo según lo establece el Capítulo IV del DS
005-2012-TR.
 Se cuenta con un Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo instalado en marzo del
2019 y constituido por 12 integrantes.
 La empresa ha constituido subcomités de seguridad y salud en el trabajo para los
siguientes fundos: Santa María y La Balsa (en ambos de 8 integrantes).
 La instalación del comité de seguridad y salud en el trabajo, fue realizada por el
encargado de seguridad y salud en el trabajo (Rolly Flores Burneo), por lo tanto, no
cumple con lo establecido por la normativa nacional.
 El comité de seguridad y salud en el trabajo no realiza inspecciones periódicas a
todas las áreas de trabajo de la organización. Por lo tanto, no se puede determinar
el cumplimiento de las normas internas de seguridad y salud en el trabajo por parte
de los colaboradores.
 No se evidenció registros, informes o actas de reunión, que acredite la participación
del comité de seguridad y salud en el trabajo en el análisis de las estadísticas de
incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales.
5.3.4. Control de documentos

 Todos los procedimientos del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
no se han actualizado para el año 2018 y 2019, están con versión mayo 2017.
 El reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo (RISST), no se ha revisado
desde octubre del 2017. Además, no está alineado a los estándares establecidos en
la Resolución Ministerial N° 050-2013-TR.
 No se evidenció el cargo de entrega de la copia del reglamento interno de seguridad
y salud en el trabajo a cada trabajador de la organización. Cuentan con el cargo de
entrega del anterior RISST, que ya no tiene validez.
 Cuentan con mapas de riesgos publicados en todas las áreas de trabajo, pero no se
encuentra sustentado técnicamente con los monitoreos ocupacionales.
5.3.5. Control operacional

 Se cuenta con un procedimiento de exigencias mínimas a los contratistas donde se
solicita los documentos mínimos necesarios para poder ingresar a realizar
actividades. Pero, no se cumple.
 Así mismo, no se realiza auditorías a las empresas prestadoras de servicios.
 No se realiza un seguimiento a las actividades de las contratistas. Asimismo, se
evidenció que no se exige el seguro de acuerdo a Ley a las empresas contratistas,
proveedores y visitantes.
 No cuentan con procedimientos de control de riesgo operacional, por ejemplo:
procedimiento de materiales peligrosos, procedimiento de uso seguro de
máquinas, etc.
 No cuentan con un procedimiento para materiales peligrosos, en donde se
establezca estándares para la compra, transporte, almacenamiento y uso de
productos químicos.
 No cuenta con un procedimiento de equipos de protección personal en donde se
establezcan criterios para la compra de equipos de protección apropiados para
cada agente de riesgo, así como también los criterios de cambio de los EPP: por
ejemplo, después de cuantos usos deben ser reemplazados los respiradores,
protectores auditivos, etc. Además, no se realizan inspecciones por parte del área
de seguridad y salud en el trabajo.
 No se monitorean todos los agentes de riesgo de forma periódica, por lo tanto, no
se puede determinar el nivel de riesgo al cual se encuentran expuestos los
colaboradores.
 Se evidenció una matriz IPERC para mujeres trabajadoras gestantes. Pero, no
cuentan con un procedimiento. Además, no se monitorean en su totalidad los
agentes de riesgo.
5.3.6. Preparación y respuesta ante emergencias

 La empresa cuenta con un plan de respuesta ante emergencia, en donde se
establecen procedimientos para responder ante posibles escenarios de riesgo.
 La empresa cuenta con alarmas de emergencia, pero no se ha establecido una de
brigada de comunicación para las coordinaciones.
 La empresa ha establecido brigadas para cada tipo de emergencia, tales como:
primeros auxilios, contra incendios, brigadas de evacuación y rescate.
 En el programa anual de capacitaciones para el 2019, no se han establecido
capacitaciones para los brigadistas. Asimismo, no cuentan con un programa de
simulacros de emergencia.
5.4. VERIFICACION
5.4.1. Medición y monitoreo del desempeño
 Los procedimientos de control de riesgo operacional, no son adecuados para los
riesgos existentes, además no se encuentran aprobados por el comité de seguridad
y salud en el trabajo.
5.4.2. Evaluación del cumplimiento
 No se evidenció un procedimiento de evaluación periódica de cumplimiento con los
requisitos legales de seguridad y salud en el trabajo aplicables a la organización.
5.4.3. Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

5.4.3.1. Investigación de incidentes
 No cuentan con un procedimiento de investigación de accidentes, en donde se
establezca una metodología para la investigación. Además, no cuentan con el
informe final de la investigación de accidentes y no se ha ejecutado en su totalidad
las acciones correctivas y preventivas.
 No se identifican causas reales durante la investigación de accidentes. Asimismo,
no se realiza en su totalidad los exámenes médicos a los colaboradores, que
permitan identificar las enfermedades ocupacionales.
 No está establecido los criterios que se utilizaran para la reasignación de un puesto
de trabajo luego de un accidente. Tampoco se estableció los criterios de evaluación
para la reincorporación de un trabajador luego de un descanso médico.
5.4.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

 No se evidenció un procedimiento para la gestión de las no conformidades
encontradas en las auditorías internas y externas realizadas a la organización.
 No se establecen planes de acción donde se establezcan las acciones preventivas
y/o correctivas de las observaciones realizadas.
5.4.4. Control de registros

 No se ha elaborado un procedimiento de control de documentos y registros para la
identificación, almacenamiento y disposición de los registros obligatorios por la
normativa nacional.
 Los registros de accidentes de trabajo no cuentan con una metodología para la
determinación de las faltas de control. Asimismo, no se realiza la verificación de las
medidas correctivas establecidas.
 No cuentan con registros de exámenes médicos ocupacionales, enfermedades
ocupacionales, incidentes y auditorias.
5.4.5. Auditoria interna
 Se han realizado auditorías al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo,
pero el informe no se encuentra aprobado por un auditor autorizado y registrado
en el MINTRA.
 No se elaboró un plan de acción de las auditorías, asimismo, no cuentan con un
procedimiento de participación y consulta.
 No se toman como elemento de entrada los resultados de auditorías y evaluaciones
realizadas para la revisión por la dirección.
5.5. REVISION POR LA GERENCIA

 No se ha elaborado un procedimiento de revisión por la alta dirección donde se establezca
la información específica de seguridad y salud en el trabajo que sirva como base para la
rendición de cuentas a la máxima autoridad de la empresa.
 No cuentan con documentos o actas que acredite la revisión del sistema de gestión de
seguridad y salud en el trabajo, por parte de la alta dirección.
6. RECOMENDACIONES
6.1. POLITICA
 La Política de Seguridad y Salud en el Trabajo, deberá incluir los compromisos establecidos
en el Artículo 22 de la Ley 29783 y posteriormente ser firmada por la máxima autoridad de
la organización. Asimismo, la difusión del documento deberá ser realizada por cada uno de
los jefes inmediatos de cada una de los procesos de la organización.
6.2. PLANIFICACIÓN
6.2.1. Línea Base
 Elaborar un plan de acción en base a las no conformidades determinadas en el
diagnóstico de línea base realizado al sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo.
6.2.2. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles

 Modificar el procedimiento de identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles, donde se incluya la metodología para la elaboración de las
matrices IPERC.
 Se deberá garantizar la participación de los miembros del comité de seguridad y salud
en el trabajo, en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles.
 La evaluación de los riesgos, deberá realizarse en base a los resultados de los
monitoreos de agentes de riesgos físicos, químicos, biológicos, disergonomicos y
psicosociales.
 Para garantizar la eficacia de las medidas de control de las matrices IPERC, se deben
incluir estándares establecidos por entes internacionales como OSHA, INSHT, etc.
 La actualización de las matrices IPERC, se debe realizar con periodicidad anual, en
donde se incluya los resultados de los monitoreos ocupacionales para cuantificar el
riesgo.
6.2.3. Requisitos legales y otros requisitos

 Elaborar un procedimiento para la identificación de requisitos legales de seguridad y
salud en el trabajo, el cual será validado por una persona competente en la materia.
 Elaborar una matriz de requisitos legales aplicables a la seguridad y salud en el
trabajo, en donde se establezca los responsables de cumplimiento y estado de los
mismos.
6.2.4. Objetivos y programa(s)

 Establecer objetivos de seguridad y salud en el trabajo de acuerdo a los compromisos
establecidos en la política de seguridad y salud en el trabajo, los cuales deben ser
medibles o susceptibles de evaluación y ser objeto de seguimiento.
 Elaborar el plan anual de seguridad y salud en el trabajo para el 2019, el cual deberá
contener las directrices establecidas en la RM 050-2013-TR, donde se deberá incluir
la gestión de los contratistas y proveedores.
 Modificar el programa anual de seguridad y salud en el trabajo 2019, de acuerdo a las
directrices establecidas en la RM 050-2013-TR.
 Incluir en el programa anual de capacitaciones 2019, temas específicos en salud
ocupacional, asimismo cursos para los brigadistas de emergencia.
 El programa anual de inspecciones deberá actualizarse mensualmente de acuerdo a la
ejecución de las actividades.
 Elaborar un programa de vigilancia médica ocupacional, en donde se establezcan
criterios para la identificación, evaluación, análisis, interpretación y difusión de datos
colectados que sirvan para observar las tendencias en tiempo, lugar y persona, con la
finalidad de prevenir y controlar las enfermedades ocupacionales.
 Los exámenes médicos ocupacionales deben realizarse a todos los colaboradores de la
organización.
6.3. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

6.3.1. Recursos, roles, responsabilidad, funciones y autoridad
 Fomentar competencias de seguridad y salud en el trabajo en los supervisores, jefes y
gerente mediante la capacitación y el entrenamiento constante por parte de personal
calificado.
 Se deberá establecer responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo en el Manual
de Organización y Funciones (MOF) para los supervisores, jefes y gerentes de área.
6.3.2. Competencia, formación y toma de consciencia
 Modificar el Programa de Capacitación y Entrenamiento, en función a los requisitos de
competencia necesaria para cada puesto de trabajo, para que todo trabajador de la
organización esté capacitado para asumir sus deberes y obligaciones relativos a la
seguridad y salud en el trabajo. Este documento deberá ser aprobado por el comité de
seguridad y salud en el trabajo.
 Elaborar un documento que evidencie los temas expuestos en la inducción general,
asimismo realizar las inducciones específicas a los puestos de trabajo que realizan
actividades de alto riesgo.
6.3.3. Comunicación, participación y consulta

6.3.3.1. Comunicación
 Elaborar un procedimiento de comunicación interna que involucre a todas las áreas de
la organización, asimismo a las empresas contratistas y otros visitantes.
6.3.3.2. Participación y consulta

 Elaborar un procedimiento para la elección, conformación e instalación del comité de
seguridad y salud en el trabajo conforme a lo establecido por la normativa nacional.
 Elaborar un procedimiento de participación y consulta.
 La instalación del comité de seguridad y salud en el trabajo, deberá realizarla el gerente
general de la organización.
 El comité de seguridad y salud en el trabajo debe realizar inspecciones de seguridad
con periodicidad mensual, asimismo establecer está función como norma interna para
asegurar su cumplimiento.
 El comité de seguridad y salud en el trabajo debe realizar en el análisis de las estadísticas
de incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales, de forma periódica.
6.3.4. Control de documentos

 Elaborar un procedimiento de control de documentos que establezca los periodos de
actualización y revisión de los mismo, según lo establece la normativa nacional.
Asimismo, que acredite la disponibilidad de los documentos en cada una de las áreas
de trabajo.
 Modificar el reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, de acuerdo a las
directrices establecidas en la RM 050-2013-TR. Asimismo, entregar un ejemplar a
todos los colaboradores.
 Actualizar los mapas de riesgos, de acuerdo a los resultados de los monitoreos de
agentes físicos, químicos, biológicos, disergonomicos y psicosociales.
6.3.5. Control operacional

 Elaborar un procedimiento de gestión del cambio donde se establezca un proceso
sistemático de identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de
controles asociados con los cambios y nuevos proyectos en las actividades e
instalaciones de la organización.
 Modificar el procedimiento de exigencias mínimas de seguridad y salud en el trabajo
para terceros y prestadores de servicios, asimismo deberá ser aprobado por el comité
de SST, con la finalidad de asegurar su cumplimiento del mismo.
 Elaborar procedimientos de control de riesgo operacional, tales como: trabajos en
caliente, trabajos en altura, bloqueo y rotulado, materiales peligrosos, escaleras,
alcohol y drogas, etc.
 Elaborar un procedimiento de equipos de protección personal, en donde se
establezcan estándares para la compra, uso, mantenimiento, almacenamiento y
renovación de los EPP.
 Realizar la evaluación de la eficacia de la protección ofrecida por los equipos de
protección personal, de acuerdo a los resultados obtenidos en los monitoreos
ocupacionales.
 Monitorear que los colaboradores de las áreas, conozcan los estándares de seguridad
y salud implementados en los procedimientos de control de riesgo operacional.
6.3.6. Preparación y respuesta ante emergencias

 Se deberá mejorar el plan de respuesta a emergencias en base de los estándares
establecidos por INDECI y la norma NFPA 101 “Código de Seguridad Humana”; por
ejemplo, se debe determinar el tiempo de salida de las instalaciones en caso de una
emergencia.
 Se debe conformar brigadas según el tipo de emergencia a atender. Se recomienda la
conformación de la brigada de comunicación, quien será el nexo con la brigada de
evacuación, contra incendios y primeros auxilios.
 Capacitar y entrenar a los brigadistas en los planes de contingencias constantemente,
asimismo se deberán actualizar los números de emergencias con la finalidad de
asegurar una respuesta inmediata.
6.4. VERIFICACIÓN
6.4.1. Medición y monitoreo del desempeño
 Elaborar un procedimiento para la medición del desempeño de seguridad y salud en el
trabajo, que permita medir el grado de cumplimiento de los objetivos y la efectividad
de los controles.
 Se deberá elaborar un plan de acción con las recomendaciones establecidas en los
monitoreos de agentes de riesgos ocupacionales, asignando responsables, plazos y
recursos para su implementación.
6.4.2. Evaluación del cumplimiento

 Elaborar un procedimiento para la evaluación del cumplimiento de los requisitos
legales establecidos por la organización.
6.4.3. Investigación de incidente, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

6.4.3.1. Investigación de incidentes
 Elaborar un procedimiento de investigación de accidentes e incidentes de trabajo, en
donde se deberá incluir la metodología de investigación, la cual debe estar orientada a
determinar las causas que originan estos sucesos.
 Así mismo, establecer criterios que se utilizaran para la reasignación de un puesto de
trabajo luego de un accidente y después de un descanso médico.
6.4.3.2. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

 Implementar un procedimiento para la gestión de las no conformidades donde se
establezcan las acciones correctivas y preventivas de acuerdo a la magnitud del riesgo.
6.4.4. Control de registros

 Se deberá elaborar un procedimiento de control de documentos que permita la
identificación, almacenamiento y disposición de los registros obligatorios por la
normativa nacional.
 Elaborar los registros de exámenes médicos ocupacionales, enfermedades
ocupacionales, incidentes, etc.
6.4.5. Auditoría interna
 Realizar auditorías externas al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, que
cumpla con los requisitos establecidos en el DS 014-2013-TR.
 Realizar auditorías internas al sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, con
la finalidad de garantizar la efectividad del mismo.
6.5. REVISIÓN POR LA GERENCIA

 Se deberá elaborar un procedimiento de revisión por la alta dirección donde se establezca la
información específica de seguridad y salud en el trabajo.
 Las reuniones para presentar los resultados del sistema de gestión de seguridad y salud en el
trabajo, deben contar con la presencia del máximo representante de la organización.
7. ACREDITACIÓN DEL AUDITOR LÍDER
8. CURRICULUM VITAE DEL AUDITOR LÍDER
Ing. Ms. Cristian Raúl Lafitte López
Auditor Acreditado por el Ministerio de Trabajo
Resolución Sub Gerencial N° 00006-2018
GRTPE/SGPPDFSST

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