DERECHO PROCESAL PENAL II ETAPA INTERMEDIA

LA ETAPA INTERMEDIA

I. CONCEPTOS GENERALES

1.- DEFINICION

La etapa intermedia está referida a la serie de actuaciones procesales que tienen lugar
desde que concluye la investigación preparatoria hasta la emisión del auto de citación
a juicio (arts. 343.1 y 345 NCPP).

Puede definirse como aquella etapa en la que tras el examen de los resultados de la
investigación preparatoria se decide sobre la denegación o el reconocimiento de la
pretensión penal mediante un examen de sus presupuestos materiales y procesales,
ordenando en consecuencia la apertura del juicio o el sobreseimiento de la causa. La
etapa intermedia asi mismo se fundamenta en que se va a definir si el proceso penal
continúa o no, es decir, si habrá o no juicio oral. . En ese orden de ideas, la existencia
de la audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento y audiencia
preliminar, resultan ser la novedad del código procesal penal1.

Desde el punto de vista procedimental la etapa intermedia es bifronte, pues mira, de

un lado, a la investigación preparatoria, para resolver su correcta clausura o el archivo
de la causa (arts. 345.2, 346.5, 346.1, 347.2 y 352.4 NCPP), y de otro, a la etapa de
enjuiciamiento, determinando su desarrollo (art. 353 NCPP).

En cuanto a la naturaleza jurídica quese le puede atribuir a esta etapa SANCHEZ

VALVERDE la señala como una etapa de apreciación , de análisis para poder decidir
la acusación , plantear mecanismos de defensa contra la accion penal y a su vez para
un anlisis de pruebas.

2.- RESULTADO

La etapa intermedia constituye un enjuiciamiento de los resultados de la etapa de

investigación preparatoria. De manera unánime, se le atribuyen dos funciones:

 por un lado, la revisión e integración del material instructorio o investigativo.

 de otro lado, el control de los presupuestos de apertura del juicio oral
[ORMAZABAL SÁNCHEZ], En este sentido, se destacan dos fases importantes
en la etapa intermedia.

A. Si alguno de estos juicios obtiene un resultado negativo, si lo efectuado no

pone de manifiesto la existencia de un delito o lo incorporado no justifica el ejercicio dé
1
Maier, Julio, La ordenanza Procesal Penal Alemana (su comentario y comparación con los sistemas de
enjuiciamiento penal ) Ediciones Depalma Volumen I.

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la pretensión penal, determina el sobreseimiento del proceso o la remisión de las

actuaciones para que se completen debidamente; esto es, se incoe una investigación
suplementaria: art. 346.1 y 5 NCPP

B. En la etapa intermedia se manifiesta el ejercicio de la acusación. Implica, por

una parte, la decisión de si hay elementos de convicción suficientes para entender
fundada la pretensión penal con arreglo a lo esclarecido y aportado en la investigación
preparatoria o no; y, por otra, si con arreglo a aquel, resulta fundado ejercitar la
pretensión penal, debiendo abrirse el juicio oral, o por él contrario, sobreseer o remitir
la causa para recabar los elementos necesarios para el citado ejercicio: arts. 353 y
352.4NCPP.

La parte acusadora decide, en un primer momento, y a partir de la investigación

preparatoria, si mantiene o no los cargos; y el juez de la investigación preparatoria
resuelve si reconoce o no el poder de acusar en el caso concreto.

3.- FUNCIONES

Está sujeta a dos grandes funciones: principal y secundaria o accesoria.

3.1.Función principal

Su objeto es el examen de la fundamentación fáctica y jurídica del requerimiento fiscal

y de los presupuestos de admisibilidad del juicio oral; revisa, por tanto, el material
instructorio. Es una etapa de filtro que tiene como función, depurar errores y controlar
los presupuestos o bases de la imputación y de la acusación, primero por el propio
órgano acusador y luego por el órgano judicial, a fin de establecer si es viable para
convocar debate penal pleno en el juicio oral, o preclusión del proceso2.

Está destinada a decidir si debe enjuiciarse a una persona y, en su caso, sobreseer la

causa. Realiza un control negativo de la acusación, de carácter material. Se trata de
que los intervinientes tomen conocimiento recíproco de las pretensiones jurídicas que
se harán valer en el juicio y su sustento probatorio, de esa forma se permite que la
defensa se prepare con la antelación suficiente para el inicio de un juicio, de ser la
pretensión acusatoria la del representante del Ministerio Público. En este caso decide
si la acusación parece fundada o verosímil -que sea suficiente o probable-, de manera
que pueda tenerse por probable la imposición de una pena. Este enjuiciamiento

2
NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso penal y litigación oral, Editorial Idemsa,
página 300.

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condiciona el reconocimiento pleno de la pretensión y la consiguiente incoación del

juicio oral. La concurrencia de dichos presupuestos materiales o de fundamentación
material se identifica, a su vez, con la inexistencia de los motivos determinantes del
sobreseimiento (art. 344.2 NCPP).

En consecuencia, la etapa intermedia conducen al auto de sobreseimiento (art. 347

NCPP) o al auto de enjuiciamiento (art. 353 NCPP). Tanto el enjuiciamiento como el
sobreseimiento aparecen como el correlato procedimental de dicho reconocimiento o
denegación.

3.2.Función secundaria o accesoria

Es una función contingente, de integración y revisión del material investigativo. Las

bases para decidir son las actuaciones de la investigación preparatoria. Si estas
resultan insuficientes o defectuosas para resolver, el juez de la investigación
preparatoria puede ordenar una investigación suplementaria (art. 346.5 NCPP). De
igual forma, se asigna una función revisora consistente en la depuración de vicios o
irregularidades en que hayan podido incurrir las diligencias instructoras. Esta función
conducirá, en su día, tanto a la corrección de la acusación (art. 350.2 y 350.1a NCPP)
como a la definición de los medios de defensa (art. 350.1b NCPP).

4.-CARACTERÍSTICAS

La base es que el juez de la investigación preparatoria tiene el señorío del

procedimiento intermedio.

A. La competencia corresponde al juez de la investigación preparatoria, quien

tiene el control de la etapa intermedia.

B. Rige el contradictorio, igualdad de armas y oralidad. Todas las partes debaten

los resultados de la investigación preparatoria. No se actúan pruebas.

C. El acto judicial central es la audiencia de control del sobreseimiento o la

audiencia preliminar de control de la acusación. La audiencia es el espacio procesal
para el debate de los resultados de la investigación preparatoria.

D. Se decide la procedencia del juicio oral y se concreta su objeto, así como se

define y depuran los obstáculos formales a su realización, imprescindibles para dictar
una sentencia válida y eficaz.

5.- SISTEMA ADOPTADO

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El sistema legal seguido es el de la obligatoriedad del control del requerimiento fiscal.

El juez de la investigación preparatoria realiza un control de legalidad: verifica la
concurrencia de los presupuestos legales que autorizan el ejercicio del requerimiento
fiscal, como también las pruebas que habrán de ser incorporadas en el juicio oral y,
además, se hará el saneamiento del proceso. En orden a la acusación es,
básicamente, un control negativo: que esta tenga un fundamento serio como para,
eventualmente, provocar una condena. De otro lado, delimita el objeto del juicio
respecto de los hechos que serán debatidos y las pruebas que se presentarán para
acreditarlos. Finalmente, se purifica y sanea el proceso, pues las excepciones,
cuestiones previas u otros medios de defensa se resuelven en ese momento, dejando
de esta forma que el proceso se depure y se centre en su objeto: demostrar la
responsabilidad penal o no del imputado.

Aquí la intervención judicial se constituye como un requisito de orden constitucional

para lograrla proteccion del acusado ante los juicios orales que se encuentren
injustificados para poder afirmar la existencia de la garantia de tutela jurisdiccional
efectiva de las demás partes procesales.

6.- FASES

Son dos: escrita y oral.

A. Escrita. Tiene lugar desde la presentación del requerimiento fiscal hasta la

apertura de la audiencia. Se discute si el plazo para la emisión del requerimiento es de
10 o 15 días, vista la antinomia normativa existente: arts. 343.3 y 344.1 NCPP. La fase
escrita está destin'ada a fijar el marco de la discusión que se realizará verbalmente en
la audiencia, cuya base son las actuaciones de la investigación preparatoria,
acopiadas en el expediente fiscal. Consta de tres pasos:

1. Traslados.

2. Mociones de las partes.

3. Citación a la audiencia.

B. Oral. Se inicia con la celebración de la audiencia y concluye con la resolución

final respectiva. Constituye el hito central de la etapa intermedia, pues en ella se
cumplen, de modo oral y contradictorio, las funciones asignadas a la misma. Se fija,
definitivamente, los hechos y las pruebas sobré las que versará el juicio oral y recaerá
la sentencia. Rigen los principios procedimentales de oralidad e inmediación. El

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desarrollo de la audiencia es íntegramente oral. No se admiten escritos durante su

desarrollo, y debe contar con la presencia ininterrumpida del juez de la investigación
preparatoria, del fiscal, de las partes y la defensa (art. 351°. 1 y 2 NCPP). Garantiza el
principio de inmediación la presencia de las partes -en especial del fiscal-, que se erige
en un requisito de validez de la audiencia.

También rige el principio de concentración, pues en la audiencia deben debatirse

todas las cuestiones e incidentes planteados por las partes. Rige, además, las demás
reglas, en lo pertinente, de la audiencia, tales como el régimen de continuidad.

La audiencia no es probatoria. Por tanto, no se actúan pruebas.

7.- PROCEDIMIENTO

A. El fiscal tiene quince días para formular su requerimiento (art.344.1NCPP). El

requerimiento se envía al juez de la investigación preparatoria con el expediente fiscal.
Son dos los posibles sentidos del requerimiento fiscal: formular acusación, siempre
que exista base suficiente para hacerlo: art. 344.1 NCPP, o solicitar el sobreseimiento:
art. 344.2 NCPP.

B. Traslado a las partés personadas. El plazo para la presentación de mociones

es de diez días: arts. 345.2 y 350.1 NCPP.

C. Celebración de la audiencia preliminar, que puede ser:

i. De control del requerimiento de sobreseimiento: art. 345.3 NCPP.

ii. De contíol dé la acusación: art. 350.1 NCPP.

D. Resolución del juez de la investigación preparatoria. Dictará auto de

sobreseimiento (art. 347° NCPP) o auto de enjuiciamiento (art. 353 NCPP).

E. Auto de citación a juicio por el juez penal: art. 355 NCPP.

II. EL SOBRESEIMIENTO

1.-CONCEPTO

El auto de sobreseimiento es una resolución jurisdiccional definitiva, emanada del juez

de la investigación preparatoria, mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal
incoado con una decisión que, sin actuar el ius pimiendi, goza dé la totalidad de los
efectos de la cosa juzgada, es decir, tiene el mismo alcance que una sentencia
absolutoria .

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El requerimiento de sobreseimiento según Talavera Elguera no es otra cosa que la

solicitud debidamente fundamentada realizada por el titular de la acción penal para
que se archive el caso investigado. Lo realiza el fiscal y la dirige al juez de la
investigación preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la
investigación preparatoria, existe certeza de que el hecho imputado no se realizó, o no
puede atribuírsele al imputado, o cuando no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad, la acción penal se ha extinguido, o
no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al
caso y no haya elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado3.

2.-NOTAS ESENCIALES

Son cinco.

A. El sobreseimiento, una vez que contra él se han ejercido todos los recursos
que prevé la ley procesal, es una resolución firme que pone fin al procedimiento penal.

B. Reviste la forma de auto (art. 347 NCPP). Como incide en el derecho a la tutela
jurisdiccional (o derecho a obtener una resolución definitiva fundada en derecho), ha
de obligar a una minuciosa fundamentación que plasme los elementos de convicción
en torno a la ausencia del o de los presupuestos que impiden la apertura del juicio
oral. Esta resolución niega anticipadamente el derecho de penar del Estado y tiene los
mismos efectos que una absolución.

Cortés Domínguez explica que el sobreseimiento es una declaración judicial de que no

es posible abrir el juicio oral porque de antemano se sabe que por unas causas o por
otras no es posible la condena del imputado, por lo que al negarse anticipadamente el
derecho de penar del Estado, se exige la misma estructura externa que la sentencia,
sobre todo en lo que se refiere al relato de hechos probados4

C. Debe identificarse a la persona o personas a favor de quien se dicta el auto,

enumerando las razones que determinan la resolución.

D. El órgano competente para dictar el sobreseimiento, en el proceso ordinario, es

la Sala Penal Superior y, en el proceso sumario, es el Juez Penal, sin perjuicio que
dichas resoluciones puedan ser impugnadas.

E. Si bien el auto de sobreseimiento no es la única forma de finalizar

anormalmente o sin sentencia el procedimiento, desde que nuestro ordenamiento
3
Talavera Elguera, SOBRESEIMIENTO EN EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004. Página 63.
4
CORTÉS DOMINGUEZ, Valentín. Derecho Procesal Penal. Madrid: Colex, 1996. p.620

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procesal conoce del auto que declara no haber lugar a abrir instrucción, esta
resolución está asociada a los efectos materiales de la cosa juzgada, tal como
expresamente lo dispone el artículo 139.13 de la Constitución.

3.- CLASES DE SOBRESEIMIENTO

Es de aplicación el art. 348.1 y 2 NCPP El sobreseimiento, atendiendo a los sujetos

implicados en la causa, es de dos clases.

A.Total. Comprende a todos los encausados y por todos los delitos. Es genérico, lo
que es una opción propia del litis consorcio necesario. Por su mérito se archiva
definitivamente el proceso y se deja sin efecto todo tipo de medidas provisionales o
cautelares.

B.Parcial. Solo se circunscribe a algún delito o algún imputado. Contra los demás
imputados continúa la causa.

4.- EFECTOS

Según el art. 347.2 NCPP, el sobreseimiento tiene carácter definitivo y genera cosa
juzgada, equivalente a una sentencia absolutoria anticipada (STSE de 07-07-00). El
sobreseimiento firme produce efectos procesales y sustanciales (STCE 40/1988). La
irrevocabilidad importa que ya no sea posible sustituirlo o reformarlo reabriendo el
proceso aun cuando cambien las circunstancias o surjan nuevas pruebas sobre el
hecho. Allí radica su diferencia con la resolución de archivo emitida por el fiscal, en
tanto este último no causa estado, pudiendo ser reabierta cuando surjan nuevos
elementos o circunstancias nuevas que demuestren que las causales por las que se
dictó el archivo han desaparecido o han variado.

A diferencia del CPP 1940, el NCPP ha desterrado la posibilidad de invocar el

sobreseimiento provisional, aquel en el cual está comprobada la existencia de delito,
pero no la responsabilidad del imputado; razón por la cual se archivaba
provisionalmente el proceso. EL NCPP renuncia a este tipo de sobreseimiento, no lo
regula y ello es así porque el auto de sobreseimiento tiene carácter definitivo

La motivación es especialmente exigible. Se archiva la causa, se levantan las medidas

coercitivas, y se da libertad al imputado pese a la impugnación en trámite.

En el sobreseimiento parcial se enjuicia a los demás no comprendidos por el

sobreseimiento; con los sobreseídos se procede de igual modo que con el sobre-
seimiento total.

5.- RECURSOS

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El sobreseimiento es apelable con efecto suspensivo: arts. 347.3 y 4l6.1b NCPP Es

posible, además, el efecto diferido, en los supuestos del art. 410 NCRR

6.- PRESUPUESTOS

6.1. Enumeración

1. Falta de elemento fáctico.

2. Falta de elemento jurídico.

3.Falta de elemento personal

4. Falta de presupuestos procesales.

5. Falta de elementos de convicción suficiente.

6.2. Elementos constitutivos

A. Falta de elemento fáctico. Cuando no aparece ninguna sospecha fundada o

indicios razonables sobre la realización del hecho: art. 344.2a NCPP. El juez de la
investigación preparatoria debe tener la absoluta convicción que el hecho que dio
origen a la formación de la investigación preparatoria nunca existió en realidad. Es un
juicio exclusivamente fáctico, y razona sin ninguna duda que el hecho no ha existido
(Sentencia C-920 de 2007). Debe distinguirse del supuesto de falta de atipicidad de la
conducta.

B. Falta de elemento jurídico. Cuando el hecho realmente existente, según los

recaudos de la investigación preparatoria, es atípico, concurre en su comisión -atento
a los elementos de convicción que obran en autos- una causa de justificación o no se
acredita el cumplimiento de una condición objetiva de punibilidad: art. 344.2b NCPP o
existe falta de tipicidad subjetiva (Sala de Casación Penal de Colombia, de 01-07-09) o
causas de exclusión de la punibilidad. Según la STSE de 07-07-00 se exige que las
causas de atipicidad, justificación e inculpabilidad se deduzcan nítida, rotunda y
diáfana del material instructorio para que el juez acuerde el sobreseimiento.

C. Falta de elemento personal. Se presentan dos supuestos:

a. Concurrencia acreditada de una causa de inculpabilidad o presencia de una

excusa absolutoria: art. 344.2b NCPP.

b. Falta del sujeto a quien atribuir la comisión del hecho o falta de participación
del imputado en los hechos: art. 344.2a último extremo NCPP. También se
exige acreditación indubitable de ambos supuestos.

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D. Falta de presupuestos procesales. Se refiere a las causales de extinción de la .

acción penal. Se comprueba la existencia de un impedimento procesal. Las causales
de extinción están previstas en el art. 78 CP. Rige el art. 344.2c NCPP.

E. Falta de elementos de convicción suficientes. Ya no solo se trata de sobreseer

la causa cuando existen elementos de convicción que niegan el hecho, la antijuricidad
penal, la imputación personal o la intervención del imputado en el hecho punible, que
son materia de las tres primeras causales, sino también cuando los cargos, en
general, no se sustentan en elementos de convicción suficientes y no existe
razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos datos y hechos en el juicio oral
(prognosis necesaria). Existen o subsisten, entonces, determinados indicios, pero en sí
mismos insuficientes y, además, sin expectativas de obtener nuevos datos
inculpatorios, todo lo cual debe razonarse en el auto que lo acuerde. La imposibilidad
de conseguir prueba recae tanto sobre la existencia del hecho cuanto respecto a la
vinculación del mismo con el imputado.

De lo expuesto resulta que lo que determina que la causa pueda decidirse en la etapa
intermedia, o bien deba dilucidarse en la etapa de enjuiciamiento, es precisamente la
dificultad probatoria que encierra, lo que depende de las circunstancias del caso
concreto .

7.- AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE

SOBRESEIMIENTO

La audiencia preliminar (art. 345.3 NCPP) plasma el principio procedimental de

oralidad y concentra la actividad de las partes en la que se debate la procedencia del
archivo de las actuaciones. Tres pasos previos deben tener lugar para su realización.

A. El fiscal emite el requerimiento de sobreseimiento y lo acompaña con el

expediente fiscal que ha formado como consecuencia de la investigación preparatoria
a su cargo. El juez de la investigación preparatoria dicta el decreto de traslado a las
partes procesales para que se pronuncien sobre su mérito en el plazo de diez días. A
diferencia de lo que sucede con la acusación, el NCPP no ha previsto un control formal
del requerimiento de sobreseimiento pues no existe una norma específica que permita
al juez penal devolver los actuados al fiscal para que subsane algún error cometido. La
razón de ello respondería a que los “errores” en los que pueda incurrir el fiscal van a
poder ser subsanados en la propia resolución de sobreseimiento o, en su caso,
pueden ser corregidos por el fiscal superior si es que solicita la rectificación, luego del
seguir el procedimiento para forzar la acusación

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B. El art. 345.2 NCPP autoriza a las partes contrarias a formular por escrito
oposición al sobreseimiento. Dos modalidades pueden tener la oposición:

i.Solicitar la realización de una investigación suplementaria para la actuación de

actos de investigación adicionales que se consideren procedentes.

ii.Solicitar que, en vía de control jerárquico, se eleve la causa al fiscal su¬perior

en grado.

La oposición, bajo sanción de inadmisibilidad, debe fundamentarse.

C. Vencido el plazo del traslado, con la presentación de escritos de oposición de

apoyo al sobreseimiento solicitado por el fiscal, el juez de la investigación preparatoria
emitirá la resolución de citación para la realización de la audiencia preparatoria.

La audiencia preliminar tiene por objeto el debate de los fundamentos del

requerimiento de sobreseimiento y decidir sobre la oposición. Se instala con las partes
que asistan. La inasistencia de ellas, o de alguna de ellas, no impide la continuación
de la audiencia. Con esta finalidad se escucha por su orden a las partes presentes.
Rigen en lo pertinente los arts. 89.3 y 386 NCPP, por lo que expondrán, según este
orden: fiscal, actor civil, tercero civil, persona jurídica, abogado del acusado, y
acusado.

8.- DECISIÓN DEL JUEZ DE IA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

Realizada la audiencia. Y en el plazo de tres días el juez de la investigación

preparatoria dictará la resolución que corresponda, en función al requerimiento fiscal.
La existencia de una oposición en forma -según la posición que se ha negado- no
condiciona la opción que debe asumir el órgano jurisdiccional, pues con o sin ella
puede optar por alguna alternativa legalmente prevista, en tanto en cuanto se trata de
hacer efectivo el control judicial de la actividad investigadora del fiscal en aras del
principio de légalidad u obligatoriedad del ejercicio de la acción penal.

Tres son las alternativas del juez:

a. Dictar el auto de sobreseimiento, si considera fundado el requerimiento

fiscal.

b. Emitir el auto de elevación de la causa al fiscal superior para instar la

acusación, si consideran que existen sospechas suficientes respecto del
hecho delictivo y de la intervención en él del imputado.

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c. Proferir el auto de formación de la investigación suplementaria si estima

que la investigación preparatoria no está completa indicará el plazo y las
diligencias que deben realizarse.

A. El auto de sobreseimiento está sujeto a determinados requisitos formales,

establecidos en el art. 347 NCPP. Así, debe indicar los datos personales del imputado,
exponer los hechos objeto de investigación, señalar los fundamentos de hecho
-análisis de los elementos de convicción- y de derecho -precisión y alcance de las
reglas jurídicas correspondientes-, así como en su parte resolutiva estipular los efectos
del sobreseimiento (definitividad, levantamiento de medidas de coerción). Los
presupuestos materiales del auto de sobreseimiento ya han sido abordados.

B. El auto de elevación al fiscal superior jerárquico se emite cuando el juez de la

investigación preparatoria conceptúe improcedente el requerimiento de sobreseimiento
y estime que la investigación preparatoria reúne material instructorio suficiente para un
pronunciamiento incriminador. La vigencia del principio de jerarquía junto al de
legalidad en las funciones del Ministerio Público permite esta posibilidad. Es, en todo
caso, una actuación judicial excepcional que no deroga el principio acusatorio, pues
solo pretende la mejor realización de la justicia y reconoce la exclusividad de la
decisión del Ministerio Público como órgano constitucional que tiene el monopolio de la
persecución de los delitos públicos, sin mermas de la garantía de defensa procesal
-otra posición, como se anotó, es censurar esta posibilidad, siempre excepcional, por
vulnerar la exigencia de imparcialidad y lesionar el acusatorio-. Esta resolución es
irrecurrible.

El art. 346.2 NCPP estatuye que el fiscal superior emitirá pronunciamiento en el plazo
de diez días, con cuya decisión culmina el trámite. Los apdos. 3 y 4 del citado artículo
fijan las dos opciones del fiscal superior:

(i) si no está de acuerdo con el requerimiento del fiscal inferior, ordenará que
otro fiscal formule acusación;
(ii) (ii) si está de acuerdo con el requerimiento del fiscal inferior, lo ratificará,
en cuyo caso, por imperio del principio acusatorio, el juez de la
investigación preparatoria dictará, sin trámite alguno, el auto de
sobreseimiento.

C. El auto de formación de investigación suplementaria se dicta cuando el juez de

la investigación preparatoria considera que la investigación está incompleta y faltan
actuaciones indispensables para un pronunciamiento definitivo. La decisión judicial
debe indicar el plazo y los actos de investigación que deben realizarse. Cumplido el

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plazo suplementario, no procede oposición por esta causal ni la concesión de un

nuevo plazo. Desde luego, cabrá oposición y la invocación de elevación de los
actuados al fiscal; superior en busca del control jerárquico, pues la prohibición debe
entenderse a la reiteración de la prolongación de las actuaciones, es decir, a la
posibilidad de dilación indebida del procedimiento preparatorio. Esta resolución es
irrecurrible.

III. LA ACUSACIÓN FISCAL

1.- CONCEPTO

Es un acto de postulación del Ministerio Público mediante el cual fundamenta y deduce

la pretensión punitiva y, en su caso, la de su resarcimiento. Es de definida naturaleza
pública.

La acusación es una solicitud fundamentada5 que realiza el fiscal a la autoridad

jurisdiccional por la cual le pide que el caso investigado pase a juicio oral y, por tanto,
contiene una especie de promesa en el sentido que el hecho delictivo investigado, así
como la responsabilidad penal del imputado serán acreditados en el juicio oral público
y contradictorio, luego que se actúe la prueba por las partes. Por la acusación se hace
realidad el principio de la imputación necesaria como una manifestación del principio
de legalidad y del principio de defensa procesal.

La pretensión punitiva, a su vez, es una petición fundada dirigida al órgano

jurisdiccional para que imponga una pena o medida de seguridad y/o consecuencia
accesoria a una persona por la comisión del hecho punible que se afirma que ha
cometido.

De otro lado, el ejercicio de la pretensión acusatoria del fiscal permite que el derecho
de defensa del imputado se garantice al poder conocer las circunstancias de hecho y
de derecho que sustentan el requerimiento del fiscal.

De ahí que el profesor Sánchez Velarde enseña que la acusación fiscal o

requerimiento acusatorio constituye uno de los actos procesales propios del Ministerio
Público, en donde ejerce a plenitud su función acusadora formulando ante el órgano
jurisdiccional los cargos de incriminación contra persona determinada, propone la pena
y la reparación civil, convirtiéndose en parte en sentido estricto.

5
Aquí es importante precisar con Castillo Alva, que la obligación constitucional de motivar no solo es un
deber que se extiende a una determinada clase de funcionarios o de órganos estatales, en especial los
órganos jurisdiccionales y los entes administrativos, sino que se aplica a todos los que ejercen y
desarrollan una labor estatal, entre los que destacan los representantes del Ministerio Público. Cfr.
Proscripción de la arbitrariedad y motivación, Grijley, Lima, 2013, p. 288.

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La acusación tiene dos momentos:

a.Acusación escrita. Antes del desarrollo del juicio oral -tiene el carácter de
provisional, lo que significa que puede ser rn°dificada tras el resultado del
juicio oral- (art. 349.1 NCPP).

b.Acusación oral. Después de la práctica de la prueba, en el juicio oral - tiene

el carácter de definitiva, y es la que establece la correlación entre acusación y
sentencia-(art. 387.1-3 NCPP).

2.- CONTENIDO

La acusación fiscal tiene un contenido complejo. Está indicado en el art. 349 NCPP y
ha sido desarrollado por el Acuerdo Plenario n.° 6-2009/CJ-1 16. Se extiende tanto
a los hechos o fundamentación fáctica, a su calificación jurídica o fundamentación
jurídico penal -causa de pedir-, como a la pena y, en su caso, a la pretensión civil
-petición-. También comprende la proposición de prueba (anticipada o no). La
acusación escrita debe ser concreta y precisa. El fiscal, además, debe tener en cuenta
las líneas de defensa que puede hacer valer el acusado, de tal forma que el acusador
debe efectuar, inclusive, una valoración anticipada de la eventual decisión que tome
en su día el órgano jurisdiccional .En aras del cumplimiento del principio de
contradicción y del derecho al conocimiento de los cargos -derecho presupuesto de la
garantía de defensa procesal-, se prohíbe las acusaciones vagas e insuficientes que
producirían indefensión (STC 6167-2005-PHC/TC, FJ 30).

A. La fundamentación fáctica comprende los hechos que resulten de la

investigación preparatoria y los que constituyen circunstancias atenuantes, agravantes
o eximentes incompletas. Este elemento objetivo -hecho natural o histórico en relación
con el bien jurídico protegido-, junto con la individualización del imputado (delimitación
subjetiva) -la referencia al acusado se ha de hacer con referencia a su grado de
participación en los hechos-si su responsabilidad penal deriva de ser autor o partícipe
del delito-, constituyen el objeto del proceso penal. El relato fáctico ha de ser completo,
aunque no necesariamente exhaustivo, en tanto consten en las actuaciones, respecto
de la cual la acusación ha de referirse con suficiente claridad. La base es la
Disposición de Formalización, aunque no su límite absoluto -la pretensión no queda
fijada en la mencionada Disposición-. Rige el art. 349.1a-d NCPP. No solo se trata de
un detalle de hechos, sino también de una referencia a los actos de investigación
actuados, que justifiquen Ios cargos objeto de acusación.

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B. La fundamentación jurídico penal exige que el fiscal determine el tipo legal

aplicable y defina en su más amplio sentido el marco jurídico penal respectivo: delito,
grado de ejecución, forma de autoría o participación, y circunstancias modificativas de
la responsabilidad - incluye las eximencias incompletas-. Esta, como se ha insistido,
afecta la garantía de defensa —en concreto, el derecho presupuesto a conocer los
cargos- pero el título acusatorio no integra el principio acusatorio —el título es esencial
para la acusación pero no identifica el objeto procesal ni es vinculante al órgano
jurisdiccional-. La acusación fiscal permite una calificación o tipificación alternativa o
subsidiaria —en rigor, subordinada-, de suerte que en el relato fáctico de la acusación
se indiquen las circunstancias de hecho que permiten calificar la conducta en un tipo
legal distinto en caso estas no resultan probadas en el juicio. En consecuencia, el art.
349-3 NCPP autoriza la introducción de una pretensión subordinada, cuyas exigencias
formales o régimen jurídico dice del principio de contradicción y de la garantía de
defensa procesal del imputado.

C. La petición implica requerir la sanción penal, con cita del artículo invocado y la
pena o medida de seguridad precisa, y la reparación civil, salvo en este caso que la
víctima promovió la acción civil o se reservó el derecho de hacerlo en un proceso civil.
La petición vincula relativamente al Tribunal, pues no podrá imponer una pena superior
a la requerida por el fiscal, salvo que la pena instada sea ilegal. Distinto es el caso de
la reparación civil, pues está informada por el principio dispositivo.

D. El ofrecimiento de medios de prueba, a cuyo efecto presentará la lista de

testigos y peritos, con indicación de su identificación y los puntos sobre los que habrán
de recaer sus declaraciones y exposiciones. Está autorizado a proponer otros medios
de prueba, para lo cual debe hacer una reseña de ellos.

E. La indicación de las medidas de coerción subsistentes y la solicitud de

variación o de imposición de otras.

3.- AUDIENCIA PRELIMINAR DE CONTROL DE LA ACUSACIÓN

3.1.Objeto

La audiencia preliminar (art. 351.3 NCPP) plasma, asimismo, los principios de oralidad
y concentración. En ella se debate oralmente, en presencia del juez de la investigación

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