Módulo PLAFT

● Generating trust!
SFAI Colombia y sus vinculadas, son firmas miembros de SFAI, una red global de
firmas profesionales independientes con domicilio en la República de Malta
Software para la gestión y administración del
sistema de prevención del lavado de activos
(LA) y la financiación del terrorismo (FT)
LE PERMITE A SU COMPAÑÍA
 Administrar el formulario de conocimiento de

cliente
 Cargar archivos de listas propias y de otras

entidades.
 Consolidar las operaciones de los clientes.
 Cruzar terceros en listas y generar soporte
 Administrar el perfil y los riesgos LA FT
 Administrar el modelo de segmentación de los

factores de riesgo
Realice la administración de las contrapartes a través
del formulario de conocimiento
FORMULARIO DE
CONOCIMIENTO
Parametrice el formulario de acuerdo a la necesidad de su compañía, genere

recordatorios de vencimiento en la actualización de información, identifique
el relacionamiento de los beneficiarios finales – UBO, genere alertas por
cambios en el comportamiento financiero de las contrapartes.
Cargue listas restrictivas y bloqueantes sean propias o
de organismos de control y demás entidades
LISTAS PROPIAS Y DE
ENTIDADES
Parametrice las estructuras de los archivos, actualice de forma manual o a través de servicios
web las listas restrictivas y vinculantes que se ajusten a la operación de su compañía,
procese las listas y obtenga señales de alerta basadas en los cruces de información.
Consolide las operaciones de los clientes
CONSOLIDACIÓN DE
OPERACIONES
Conozca las operaciones consolidadas de sus cliente, genere señales de alerta sobre cambios
inusuales en los promedios transaccionales o en el uso de canales o productos catalogados
como riesgosos.
Obtenga informes de las alertas generadas
CONSOLIDACIÓN DE
OPERACIONES
A través de los filtros del

informe obtenga en formato
Excel el consolidado de las
alertas generadas, así como el
desarrollo de la gestión de cada
una de ellas.
Obtenga el perfil de riesgo inherente y residual
MATRIZ DE RIESGOS
Obtenga el perfil de riesgo LA FT

Genere la Matriz de Riesgos
MATRIZ DE RIESGOS
Obtenga informes en formato Excel relacionados con los riesgos LA FT:

Matriz de Riesgos, Informe Causas, Informe Consecuencias
PROCESOS DE SEGMENTACIÓN
Realizamos procesos de segmentación de los factores
de riesgo
Realizamos a través de un proceso consultivo la segmentación de los factores de riesgos,

este proceso coadyuva en la etapa de identificación del riesgo LA FT para entender la
usualidad en el comportamiento de las contrapartes y así definir reglas que permitan la
detección de inusualidades.
PROCESOS DE SEGMENTACIÓN
Realizamos procesos de segmentación de los factores
de riesgo
Estos procesos se realizan a través de la herramienta de análisis

estadístico R.
Procesos consultivos sobre la prevención de
los riesgos de lavado de activos y
financiación del terrorismo
 Realizamos asesoría integral para la implementación del sistema de prevención de los riesgos de
lavado de activos y financiación del terrorismo – PLAFT.
 Contamos con programas de evaluación y auditoría, que le permitirán conocer el estado actual de su
sistema de administración de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
 Generamos programas de capacitación de acuerdo a las necesidades de formación de su compañía.
 Capacitamos a los Oficiales de Cumplimiento o a los empleados encargados del sistema antilavado
para el desempeño efectivo de las labores de administración de los sistemas de prevención.
 Asesoramos y brindamos acompañamiento permanente en el proceso de administración del sistema

de prevención de los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo:
 Identificación de riesgos
 Identificación de controles
 Seguimiento y monitoreo al sistema
 Seguimiento a las políticas
 Procesos de comunicación y capacitación
 Reportes ante la UIAF (Unidad de Información y Análisis Financiero)
 Reportes ante órganos de control y vigilancia
 Informes internos
 Atención de requerimientos y visitas de los entes de control y vigilancia
 Procesos de segmentación
SFAI and GCI, in risk, control and compliance, empower their organization
towards the fulfillment of objectives based on the best management
practices.

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 Administrar el perfil y los riesgos LA FT

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Parametrice el formulario de acuerdo a la necesidad de su compañía, genere

A través de los filtros del

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Obtenga informes en formato Excel relacionados con los riesgos LA FT:

Realizamos a través de un proceso consultivo la segmentación de los factores de riesgos,

Estos procesos se realizan a través de la herramienta de análisis

 Generamos programas de capacitación de acuerdo a las necesidades de formación de su compañía.

 Asesoramos y brindamos acompañamiento permanente en el proceso de administración del sistema

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