Iso 9001 Evidencia 3

EVIDENCIA: AA1-EV3
INFORME EJECUTIVO
Usted hace parte del equipo auditor elegido por la empresa donde labora, por sus
conocimientos sobre el tema de auditoría, así como por su entusiasmo para colaborar
con la mejora del Sistema de gestión de Calidad y la determinación de la eficacia del
mismo.
Como documento base para su preparación como auditor interno la empresa definido
usar la norma ISO 19001 en su última versión, donde están las indicaciones requeridas
para realizar un buen proceso de auditoría y que usted lo encuentra en el material del
programa.
La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

textos (Ejemplo: Word), expresado en los siguientes puntos:
1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo ¿Cómo
evidenciaría el cumplimiento de los 6 principios de auditoría en la empresa donde
labora o en otra empresa de la cual conozca su funcionamiento?
Escriba su respuesta en la siguiente tabla:
Empresa:
Principio de auditoria ¿Cómo se evidenciaría la aplicación de este principio en una
auditoría liderada por usted?
1. Integridad Llevaría a cabo mi trabajo con honestidad, diligencia y
responsabilidad, observaría y cumpliría con los
reglamentos legales aplicables, demostraría mi
competencia durante el desarrollo de mi trabajo y llevaría
a cabo el mismo de forma parcial y justa.
2. Presentación Ecuánime Presentaría los informes de la auditoria con veracidad y

exactitud.
3. Debido cuidado profesional Procederé con el debido cuidado, de acuerdo con la

importancia de la tarea q desempeñe y la confianza
depositada en mi para la realización del trabajo.
4. Confidencialidad Seré discreta en el uso en el uso y protección de la
información adquirida en el curso de las labores.
Generalidades de la auditoría interna

5. Independencia Seré independiente en la actividad que sea auditada mientras
esto sea posible, y en todo caso actuare de modo tal que
este libre de sesgo y conflicto de intereses.
6. Enfoque basado en la evidencia La evidencia que genere será verificable, la información
estará disponible, y aplicare el usos adecuado del muestreo.
2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:
Empresa:
Tipo de Aspectos
auditoría Objetivo de la Alcance de Criterios Equipo auditor Cliente de la
a auditoría la auditoría de auditoría
ejecutar auditoría
1- Valorar la Cubrir Aumentar  Contador Secretaria de
auditoria empresa y su todos los el grado de publico hacienda y del
operativa gestión para aspectos eficacia,  Ingeniero tesoro de
aumentar la internos o eficiencia, industrial, Barrancaberme
eficacia y la externos y la administrad ja
eficiencia. de las economía or de
operacione de la empresas o
s empresa ingeniero
realizadas de
en la producción
empresa  Ingeniero
de sistemas
2- Analizar la Control de Realizar  Ingeniero Secretaria de

auditoria eficiencia de los integridad una de sistemas hacienda y del
informatic sistemas de revisión de  Ingeniero tesoro de
a informáticos de registros y la eficaz industrial o Barrancaberme
la empresa, a su control de gestión de de ja
vez verificar que validación los producción
cumplan con los de errores. recursos
requerimientos informático
que la norma s de la
exige. empresa.
3- dar Examinar y Dar Secretaria de
auditoría cumplimientos evaluar la informes hacienda y del
interna las funciones, adecuació concisos, tesoro de
actividades, n y la precisos, Barrancaberme
responsabilidad efectividad soportados ja
es y procesos del control objetivos.
establecidos interno de
dentro de las la
políticas de la empresa.

dependencia.
3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
De esta actividad aprendí los diferente tipos de auditorias que se pueden llevar a cabo
dentro de una organización, la importancia de realizarlas periódicamente para mantener
un sistema de mejora continua en los procesos y procedimientos que se lleven a cabo
dentro de la empresas.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a Actividad 1 / Evidencias / AA1-Ev3

Informe Ejecutivo.

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La empresa le solicita que presente un plan de trabajo o propuesta un procesador de

Escriba su respuesta en la siguiente tabla:

2. Presentación Ecuánime Presentaría los informes de la auditoria con veracidad y

3. Debido cuidado profesional Procederé con el debido cuidado, de acuerdo con la

Generalidades de la auditoría interna

2. Defina mínimo 3 tipos de auditoría a ejecutar en la empresa en la cual labora (u otra

2- Analizar la Control de Realizar  Ingeniero Secretaria de

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