P-SST-04 Auditoria Interna

SISTEMA DE GESTIÓN DE SALUD Y SEGURIDAD EN EL Elaborado por: ASST
TRABAJO Revisado por: CSST
Código: P-SST-04 Versión : 1 Fecha: 30/06/2020

Aprobado por: GG
AUDITORIA INTERNA
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1. OBJETIVO
Establecer el procedimiento para la planificación, programación y realización de las Auditorías Internas, con la
finalidad de evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
2. ALCANCE
Las auditorías internas son aplicables a todos los procesos involucrados en el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo de OPERADORA LCPM S.A.C.
3. AREAS QUE INTERVIENEN EN EL PROCESO
Todas las áreas.
4. DEFINICIONES
 SGSST. Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el trabajo

 SST. Salud y seguridad en el trabajo
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de
manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría con el apoyo, si es necesario, de
expertos técnicos.
 Programa de la auditoría: Descripción de las actividades de los detalles acordados de una auditoría.
 Plan de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y
dirigidas hacia un propósito específico.
 Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
 Evidencia de la auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a
los criterios de auditoría u oportunidades de mejora. Los hallazgos de la auditoría pueden indicar
conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría u oportunidades de mejora.
 JA: Jefe de área, puede ser considerado el trabajador con más autoridad en el proceso.
 CSST: Comité de salud y seguridad en el trabajo.
 ASST: Asesor de salud y seguridad en el trabajo.
 GG: Gerente General.
CONFIDENCIAL: No debe ser impreso ni copiado sin autorización del Gerente General. Las copias no controladas carecen de valor.

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5. PROCEDIMIENTO
5.1. Descripción el procedimiento
RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
Programa:
1. Se encargará de la elaboración, revisión y modificación del Programa Anual de
Auditorías registrado en F-SST-10 Programa de Auditoría. La programación se
debe realizar en base a los siguientes criterios:
 Todos los requisitos de la Ley N° 29783 deben ser auditados por lo menos
una vez al año.
CSST
 Es obligatorio auditar a los procesos que tengan pendiente la verificación de
la efectividad de alguna acción correctiva o preventiva.
 Se deberá tener especial énfasis en los procesos donde se hayan realizado

cambios de personal, métodos de trabajo, controles operativos o
infraestructura.
Identificación de peligros
2. Será el encargado de realizar el F-SST-12 Plan de Auditoría y será enviado a

Gerencia General y al Comité de SST para su conocimiento.
ADMINISTRACIÓN 3. Se encargará de la difusión del programa de auditoría, esta difusión deberá
hacerse a toda la organización después de su aprobación.
4. Designará a los Auditores Internos, y de ser el caso al Auditor Líder. Podrán
participar auditores en entrenamiento y/u observadores. La auditoría puede ser
ejecutada y liderada por personas ajenas a la organización.
Auditoria:
5. El auditor interno o líder coordinará y comunicará, con una semana de

anticipación como mínimo, a los auditados el desarrollo de la auditoría de acuerdo
a lo registrado en F-SST-12 Plan de auditoría, debiendo considerarse las
siguientes actividades.
6. Reunión de Inicio: Donde se detalla a los auditados la metodología a utilizarse,
alcances, clasificación de hallazgos, y demás información que sea de utilidad para
EQUIPO AUDITOR el desarrollo de la auditoria. Se volverá a indicar el itinerario de la misma.
7. Reunión de Coordinación: Reunión entre el equipo auditor para intercambiar
información en beneficio de la auditoria. Se debe considerar cuando haya más de
un auditor.
8. Reunión de Cierre: Se presenta los resultados de la auditoría.
9. El auditor se encargará de recopilar, verificar y registrar la información producto
de la auditoria. En caso de encontrar un hallazgo, lo comunica de inmediato al
auditado.
EQUIPO AUDITOR Conclusión de auditoria:
10. Finalizada la auditoría, el auditor clasificará los hallazgos, según el siguiente

detalle:

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5. PROCEDIMIENTO
5.1. Descripción el procedimiento
RESPONSABLE DESCRIPCIÓN
 No conformidad
 Observación
 Oportunidades de mejora
11. El auditor o equipo auditor elaborará el informe de auditoría, según Informe
de Auditoría Interna, el cual será leído y entregado al Administrador o al Gerente
General. Sobre la base de los resultados registrados en el Informe de Auditoría se
deberán plantear las acciones correctivas, preventivas u planes de mejora.
 Acción Correctiva:
No conformidad
 Acción Preventiva:
Observación
 Acciones de Mejora:
Oportunidad de Mejora
12. Si la auditoría interna es llevada a cabo por personal de otra organización,
se considerará el modelo de informe que éstos deseen presentar
13. De generarse alguna discrepancia entre el auditor y el auditado o entre el
auditor y Gerencia General deberán ser consignadas en el informe final.
Registro:
CSST
14. Adicionalmente al informe generado por el equipo auditor, el CSST será
responsable de completar el formato F-SST-08 Registro de auditorías.
6. REGISTROS ASOCIADOS
 F-SST-08 Registro de auditorias
 F-SST-10 Programa de auditorias
 F-SST-12 Plan de auditoria
 Informe de auditoria
7. IDENTIFICACION DE CAMBIOS
Adición
Versió (A) o
Ubicación Texto modificado
n Supresión
(S)

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 Se deberá tener especial énfasis en los procesos donde se hayan realizado

2. Será el encargado de realizar el F-SST-12 Plan de Auditoría y será enviado a

5. El auditor interno o líder coordinará y comunicará, con una semana de

EQUIPO AUDITOR Conclusión de auditoria:

10. Finalizada la auditoría, el auditor clasificará los hallazgos, según el siguiente

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