Métodos y técnicas de

investigación
Métodos y técnicas de investigación son fundamentales e indispensables para el desarrollo de un
estudio de cualquier índole. Los métodos indican el camino que se seguirá y son flexibles, mientras
que las técnicas muestran cómo se recorrerá ese camino y son rígidas. THR News

La investigación científica y sus tipos

La investigación científica se define como la serie de pasos que conducen a la búsqueda de
conocimientos mediante la aplicación de métodos y técnicas de investigación. Se dice que la hay
de tres tipos:

1. Investigación exploratoria
Es la investigación que pretende darnos una visión general de tipo aproximativo respecto a una
determinada realidad. Este tipo de investigación se realiza especialmente cuando el tema elegido
ha sido poco explorado y reconocido y cuando aún sobre él es difícil formular hipótesis precisas o
de cierta generalidad.

Suele surgir también cuando aparece un nuevo fenómeno, que precisamente por su novedad, no
admite todavía una descripción sistemática o cuando los recursos de que dispone el investigador
resultan insuficientes como para emprender un trabajo más profundo.

2. Investigación descriptiva
Su preocupación primordial radica en describir algunas características fundamentales de conjuntos
homogéneos de fenómenos, utilizando criterios sistemáticos que permitan poner de manifiesto su
estructura o comportamiento. De esta forma se pueden obtener las notas que caracterizan a la
realidad estudiada.

3. Investigación explicativa
Consiste en aquellos trabajos que se centran en determinar los orígenes o las causas de un
determinado conjunto de fenómenos, donde el objetivo es conocer por qué suceden ciertos hechos
a través de la delimitación de las relaciones causales existentes o, al menos, de las condiciones en
que ellas se producen.

Este es el tipo de investigación que más profundiza nuestro conocimiento de la realidad, porque
nos explica la razón, el por qué de las cosas, y es por lo tanto más compleja y delicada pues el
riesgo de cometer errores aumenta considerablemente.

Metodología de investigación. La metodología de investigación

se puede definir como la descripción, el análisis y la valoración
crítica de los métodos de investigación. Es el instrumento que
enlaza el sujeto con el objeto de la investigación, sin la
 metodología es casi imposible llegar a la lógica que conduce al
conocimiento científico.

Métodos de investigación
La palabra método se deriva del griego meta: hacia, a lo largo; y odos que significa camino, por lo
que podemos deducir que método significa el camino más adecuado para lograr un fin. El método
es un elemento necesario en la ciencia; ya que sin él no sería fácil demostrar si un argumento es
válido o no.

Los métodos de investigación son un conjunto de procedimientos lógicos a través de los cuales
se plantean problemas científicos y se ponen a prueba hipótesis e instrumentos de trabajo
investigados.

Podemos establecer dos grandes clases de métodos de investigación: los métodos lógicos y los
métodos empíricos.

Los primeros, métodos lógicos, son todos aquellos que se basan en la utilización del pensamiento
en sus funciones de deducción, análisis y síntesis, mientras que los métodos empíricos, se
aproximan al conocimiento del objeto mediante sus conocimiento directo y el uso de la experiencia,
entre ellos encontramos la observación y la experimentación.

Métodos de investigación y sus tipos

1. Métodos lógicos de la investigación científica

Se basan en la utilización del pensamiento en sus funciones de deducción, análisis y síntesis.
1.1. Método deductivo
Mediante este se aplican los principios descubiertos a casos particulares, a partir de un enlace de
juicios. El papel de la deducción en la investigación es doble:

a. Primero consiste en encontrar principios desconocidos, a partir de los conocidos. Una ley o
principio puede reducirse a otra más general que la incluya. Si un cuerpo cae decimos que
pesa porque es un caso particular de la gravitación.
b. También sirve para descubrir consecuencias desconocidas, de principios conocidos. Si
sabemos que la formula de la velocidad es v=e/t, podremos calcular la velocidad de un
avión. La matemática es la ciencia deductiva por excelencia, parte de axiomas y
definiciones.

1.1.1. Método deductivo directo – inferencia o conclusión inmediata.

Se obtiene el juicio de una sola premisa, es decir que se llega a una conclusión directa sin
intermediarios. Ejemplo:

«Los libros son cultura»

«En consecuencia, algunas manifestaciones culturales son libros»

1.1.2. Método deductivo indirecto – inferencia o conclusión mediata – formal.

Necesita de silogismos lógicos, en donde silogismo es un argumento que consta de tres
proposiciones, es decir se comparan dos extremos (premisas o términos) con un tercero para
descubrir la relación entre ellos. La premisa mayor contiene la proposición universal, la premisa
menor contiene la proposición particular, de su comparación resulta la conclusión. Ejemplo:

«Los ingleses son puntuales»

«William es inglés»

«Por tanto, William es puntual»

1.2. Método hipotético-deductivo

Un investigador propone una hipótesis como consecuencia de sus inferencias del conjunto de
datos empíricos o de principios y leyes más generales. En el primer caso arriba a la hipótesis
mediante procedimientos inductivos y en un segundo caso mediante procedimientos deductivos.
Es la vía primera de inferencias lógico deductivas para arribar a conclusiones particulares a partir
de la hipótesis y que después se puedan comprobar experimentalmente.

1.3. Método inductivo

Es el razonamiento que, partiendo de casos particulares, se eleva a conocimientos generales. Este
método permite la formación de hipótesis, investigación de leyes científicas, y las demostraciones.
La inducción puede ser completa o incompleta.
1.3.1. Inducción Completa
La conclusión es sacada del estudio de todos los elementos que forman el objeto de investigación,
es decir que solo es posible si conocemos con exactitud el número de elementos que forman el
objeto de estudio y además, cuando sabemos que el conocimiento generalizado pertenece a cada
uno de los elementos del objeto de investigación.

Las llamadas demostraciones complejas son formas de razonamiento inductivo, solo que en ellas
se toman muestras que poco a poco se van articulando hasta lograr el estudio por inducción
completa. Ejemplo:

«Al estudiar el rendimiento académico de los estudiantes del curso de tercero de administración,
estudiamos los resultados de todos los estudiantes del curso, dado que el objeto de estudio es
relativamente pequeño, 25 alumnos. Concluimos que el rendimiento promedio es bueno. Tal
conclusión es posible mediante el análisis de todos y cada uno de los miembros del curso.»

1.3.2. Inducción Incompleta

Los elementos del objeto de investigación no pueden ser numerados y estudiados en su totalidad,
obligando al sujeto de investigación a recurrir a tomar una muestra representativa, que permita
hacer generalizaciones.

Ejemplo:»los gustos de los jóvenes colombianos en relación con la música»

El método de inducción incompleta puede ser de dos clases:

a. Método de inducción por simple enumeración o conclusión probable. Es un método utilizado en

objetos de investigación cuyos elementos son muy grandes o infinitos. Se infiere una conclusión
universal observando que un mismo carácter se repite en una serie de elementos homogéneos,
pertenecientes al objeto de investigación, sin que se presente ningún caso que entre en
contradicción o niegue el carácter común observado.

La mayor o menor probabilidad en la aplicación del método, radica en el número de casos que se
analicen, por tanto sus conclusiones no pueden ser tomadas como demostraciones de algo, sino
como posibilidades de veracidad. Basta con que aparezca un solo caso que niegue la conclusión
para que esta sea refutada como falsa.

b. Método de inducción científica. Se estudian los caracteres y/o conexiones necesarios del objeto
de investigación, relaciones de causalidad, entre otros. Este método se apoya en métodos
empíricos como la observación y la experimentación.

Ejemplo: «Sabemos que el agua es un carácter necesario para todos los seres vivos, entonces
podemos concluir con certeza que las plantas necesitan agua».

En el método de inducción encontramos otros métodos para encontrar causas a partir de métodos
experimentales, estos son propuestos por Mill:

• Método de concordancia: Compara entre si varios casos en que se presenta un fenómeno

natural y señala lo que en ellos se repite, como causa del fenómeno.
• Método de diferencia: Se reúnen varios casos y observamos que siempre falta una
circunstancia que no produce el efecto, permaneciendo siempre todas las demás
circunstancias, concluimos que lo que desaparece es la causa de lo investigado.
 • Método de variaciones concomitantes: Si la variación de un fenómeno se acompaña de la
variación de otro fenómeno, concluimos que uno es la causa de otro.
• Método de los residuos: Consiste en ir eliminando de un fenómeno las circunstancia cuyas
causas son ya conocidas. La circunstancia que queda como residuo se considera la causa
del fenómeno.
• Método lógico: Consiste en inferir de la semejanza de algunas características entre dos
objetos, la probabilidad de que las características restantes sean también semejantes. Los
razonamientos analógicos no son siempre validos.
• El método histórico: Está vinculado al conocimiento de las distintas etapas de los objetos
en su sucesión cronológica, para conocer la evolución y desarrollo del objeto o fenómeno
de investigación se hace necesario revelar su historia, las etapas principales de su
desenvolvimiento y las conexiones históricas fundamentales.

Mediante el método histórico se analiza la trayectoria concreta de la teoría, su condicionamiento a

los diferentes períodos de la historia. Los métodos lógicos se basan en el estudio histórico
poniendo de manifiesto la lógica interna de desarrollo, de su teoría y halla el conocimiento más
profundo de esta, de su esencia. La estructura lógica del objeto implica su modelación.

• Método sintético: Es un proceso mediante el cual se relacionan hechos aparentemente

aislados y se formula una teoría que unifica los diversos elementos. Consiste en la reunión
racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad, este se presenta más en el
planteamiento de la hipótesis. El investigador sintetiza las superaciones en la imaginación
para establecer una explicación tentativa que someterá a prueba.
• Método analítico: Se distinguen los elementos de un fenómeno y se procede a revisar
ordenadamente cada uno de ellos por separado. La física, la química y la biología utilizan
este método; a partir de la experimentación y el análisis de gran número de casos se
establecen leyes universales. Consiste en la extracción de las partes de un todo, con el
objeto de estudiarlas y examinarlas por separado, para ver, por ejemplo las relaciones entre
las mismas.

Estas operaciones no existen independientes una de la otra; el análisis de un objeto se realiza a

partir de la relación que existe entre los elementos que conforman dicho objeto como un todo; y a
su vez, la síntesis se produce sobre la base de los resultados previos del análisis.

• Método de la abstracción: Es un proceso importantísimo para la comprensión del objeto,

mediante ella se destaca la propiedad o relación de las cosas y fenómenos. No se limita a
destacar y aislar alguna propiedad y relación del objeto asequible a los sentidos, sino que
trata de descubrir el nexo esencial oculto e inasequible al conocimiento empírico.
• Método de la concreción: Mediante la integración en el pensamiento de las abstracciones
puede el hombre elevarse de lo abstracto a lo concreto; en dicho proceso el pensamiento
reproduce el objeto en su totalidad en un plano teórico.

Lo concreto es la síntesis de muchos conceptos y por consiguiente de las partes. Las definiciones
abstractas conducen a la reproducción de los concreto por medio del pensamiento. Lo concreto en
el pensamiento es el conocimiento más profundo y de mayor contenido esencial.

• Método genético: Implica la determinación de cierto campo de acción elemental que se

convierte en célula del objeto, en dicha célula están presentes todos los componentes del
objeto así como sus leyes más trascendentes.
 • Método de la modelación: Es justamente el método mediante el cual se crean
abstracciones con vistas a explicar la realidad. El modelo como sustituto del objeto de
investigación. En el modelo se revela la unidad de lo objetivo y lo subjetivo. La modelación
es el método que opera en forma práctica o teórica con un objeto, no en forma directa, sino
utilizando cierto sistema intermedio, auxiliar, natural o artificial.
• Método sistémico: Está dirigido a modelar el objeto mediante la determinación de sus
componentes, así como las relaciones entre ellos. Esas relaciones determinan por un lado
la estructura del objeto y por otro su dinámica.
• Método dialéctico: La característica esencial del método dialéctico es que considera los
fenómenos históricos y sociales en continuo movimiento. Dio origen al materialismo
histórico, el cual explica las leyes que rigen las estructuras económicas y sociales, sus
correspondientes superestructuras y el desarrollo histórico de la humanidad.

Aplicado a la investigación, afirma que todos los fenómenos se rigen por las leyes de la dialéctica,
es decir que la realidad no es algo inmutable, sino que está sujeta a contradicciones y a una
evolución y desarrollo perpetuo. Por lo tanto propone que todos los fenómenos sean estudiados en
sus relaciones con otros y en su estado de continuo cambio, ya que nada existe como un objeto
aislado.

Este método describe la historia de lo que nos rodea, de la sociedad y del pensamiento, a través de
una concepción de lucha de contrarios y no puramente contemplativa, más bien de transformación.
Estas concepciones por su carácter dinámico exponen no solamente los cambios cuantitativos,
sino los radicales o cualitativos.

Aunque no existen reglas infalibles para aplicar el método científico, Mario Bunge considera las
siguientes como algunas de las más representativas:

• Formulación precisa y específica del problema

• Proponer hipótesis bien definidas y fundamentadas
• Someter la hipótesis a una contrastación rigurosa
• No declarar verdadera una hipótesis confirmada satisfactoriamente
• Analizar si la respuesta puede plantearse de otra forma.

1.4. El método de la Medición

La observación fija la presencia de una determinada propiedad del objeto observado o una relación
entre componentes, propiedades u otras cualidades de éste. Para la expresión de sus resultados no
son suficientes con los conceptos cualitativos y comparativos, sino que es necesaria la atribución
de valores numéricos a dichas propiedades y relaciones para evaluarlas y representarlas
adecuadamente.

Cuando se inicia el estudio de una región de procesos o fenómenos totalmente desconocidos se

comienza por la elaboración de conceptos cualitativos, lo que permite una clasificación de los
objetos de la región estudiada. Posteriormente se establecen determinadas relaciones entre los
conjuntos de objetos semejantes con el auxilio de conceptos comparativos, lo que permite
clasificarlos en conjuntos que tengan cualidades semejantes.

El uso de conceptos comparativos puede servir de base para la introducción de conceptos

cuantitativos, es decir, conceptos que designan la cualidad medida. El tránsito de los conceptos
cualitativos a los comparativos y de estos a los cuantitativos se realiza solo mediante
proposiciones teóricas.
La medición es el método que se desarrolla con el objetivo de obtener información numérica
acerca de una propiedad o cualidad del objeto, proceso o fenómeno, donde se comparan
magnitudes medibles y conocidas.

El valor numérico de una propiedad va a estar dada por la diferencia de valores entre las
magnitudes comparadas. Se denominará medición al proceso de comparación de una propiedad
con una magnitud homogénea tomada como unidad de comparación.

Se puede decir que la medición es la atribución de valores numéricos a las propiedades de los
objetos. Aunque la medición constituye una de las formas del conocimiento empírico, los
procedimientos de medición se determinan por consideraciones teóricas. En la medición es
necesario tener en cuenta el objeto y la propiedad que se va a medir, la unidad y el instrumento de
medición, el sujeto que realiza la misma y los resultados que se pretenden alcanzar.

El uso de los conceptos cuantitativos y la introducción en ella de los métodos cuantitativos exactos
de la investigación indican el nivel de desarrollo de la ciencia. En las ciencias sociales es cada vez
más necesario predecir con mayor exactitud el curso de los procesos sociales así como lograr la
expresión uniforme de los resultados en la investigación, lo cual se puede alcanzar, en alguna
medida, mediante la expresión numérica de los mismos.

En las ciencias sociales, naturales y técnicas no basta con la realización de las mediciones; sino
que es necesaria la aplicación de diferentes procedimientos que permitan revelar las tendencias,
regularidades, y las relaciones en el proceso o fenómeno objeto de estudio, uno de estos
procedimientos son los estadísticos. En las ciencias sociales, los procedimientos estadísticos más
importantes son los descriptivos e inferenciales.

Los procedimientos de la estadística descriptiva permiten organizar y clasificar los indicadores

cuantitativos obtenidos en la medición revelándose a través de ellos las propiedades, relaciones y
tendencias del proceso, que en muchas ocasiones no se perciben a simple vista de manera
inmediata.

Las formas más frecuentes de organizar la información en éste caso es en tablas de distribución
de frecuencias, gráficos y las medidas de tendencia central como: la mediana, la media, la moda y
otros.

Los procedimientos de la estadística inferencial se emplean en la interpretación y valoración

cuantitativa de las magnitudes del proceso o fenómeno que se estudia, donde se determinan las
regularidades y relaciones cuantitativas entre propiedades sobre la base del cálculo de la
probabilidad de ocurrencia.

Entre las técnicas más aplicadas de la estadística inferencial tenemos la prueba chi-cuadrada, el
análisis factorial, la correlación, la regresión lineal y otros. En la valoración de determinadas
cualidades del proceso o fenómeno que se estudia, es frecuente la presentación de las mismas en
forma de escalas, es decir convertir una serie de hechos cualitativos en cuantitativos.

El procedimiento de las escalas puede ser utilizado de diferentes formas: numerando las posibles
respuestas a una pregunta o asignándole un número de diversas magnitudes a una misma
propiedad.

Ejemplo:
A la cualidad de una persona de ser organizada puede asignársele diversos valores: el valor de 5 es
para la persona muy organizada, 4 organizada, 3 no muy organizada, 2 desorganizada, 1 muy
desorganizada. Con este tipo de evaluación se puede obtener una opinión acerca de la persona,
grupo de personas e incluso para su autoevaluación.

Existen otros tipos de escalas de acuerdo a las cualidades del proceso o fenómeno que se quiere
estudiar; pero al igual que en los casos anteriores permiten solamente la evaluación externa del
fenómeno, sin llegar a la esencia del mismo, a su causa.

1.5. El método Delphi

El método Delphi, consiste en la utilización sistemática del juicio intuitivo de un grupo de expertos
para obtener un consenso de opiniones informadas (Valdés, 1999), (Moráguez, 2001). Resulta
imprescindible que estas opiniones no se encuentren permeadas o influenciadas por criterios de
algunos expertos.

Este método resulta más efectivo si se garantizan: el anonimato, la retroalimentación controlada y

la respuesta estadística de grupo.

El método puede ser aplicado:

• Como previsión del comportamiento de variables conocidas; es decir, para evaluar el

comportamiento de una variable conocida y así se pueda inferir posibles formas de
comportamiento.
• En la determinación perspectiva de la composición de un sistema, Vg.: en el caso que los
elementos del sistema a estudiar no sean conocidos, o nunca hayan sido aplicados al objeto de
estudio y se orienta la muestra a la determinación de la estructura posible del sistema o modelo
a aplicar..

Este autor considera, al igual de Zayas (1998), Campistrous (1998), Valdés (1999), Moráguez
(2001), que las ventajas del método están dadas en que:

• Permite la formación de un criterio con mayor grado de objetividad.

• El consenso logrado sobre la base de los criterios es muy confiable.
• La tarea de decisiones, sobre la base de los criterios de expertos, obtenido por éste tiene
altas probabilidades de ser eficiente.
• Permite valorar alternativas de decisión.
• Evita conflictos entre expertos al ser anónimo, (lo que constituye un requisito
imprescindible para garantizar el éxito del método) y crea un clima favorable a la
creatividad.
• El experto se siente involucrado plenamente en la solución del problema y facilita su
implantación. De ello es importante el principio de voluntariedad del experto en participar
en la investigación.
• Garantiza libertad de opiniones (por ser anónimo y confidencial). Ningún experto debe
conocer que a su igual se le está solicitando opiniones.

Sus desventajas más significativas están dadas en que:

• Es muy laborioso y demanda tiempo su aplicación, debido a que se requiere como mínimo
de dos vueltas para obtener el consenso necesario.
 • Es costoso en comparación con otros, ya que requiere del empleo de: tiempo de los
expertos, hojas, impresoras, teléfono, correo…
• Precisa de buenas comunicaciones para economizar tiempo de búsqueda y recepción de
respuestas.
• Debe ser llevado a cabo por un grupo de análisis: los expertos como tales.
• Se emiten criterios subjetivos, por lo que el proceso puede estar cargado de subjetividad,
sometido a influencias externas.

De aquí la necesidad de aplicar varias vueltas, buscar técnicas variadas de análisis para obtener un
consenso y pruebas estadísticas para determinar su grado de confiabilidad y pertinencia.

¿Cómo se seleccionan los expertos y qué instrumentos se aplican?

Para la aplicación práctica del método es necesario considerar metodológicamente dos aspectos
fundamentales: selección del grupo de expertos a encuestar y la elaboración del cuestionario o los
cuestionarios. Pero ante todo: ¿A quiénes se pueden considerar expertos?

Se define como experto el individuo en sí, grupo de personas u organizaciones capaces de ofrecer
valoraciones conclusivas de un problema en cuestión y hacer recomendaciones respecto a sus
momentos fundamentales con un máximo de competencia (Valdés, 1999) (Moráguez, 2001).

De esta definición se infiere, como requisito básico para la selección de un experto, que éste tenga
experiencia en el tema a consultar, dado por sus años de trabajo (praxis), y que puedan ser
complementados con: conocimientos teóricos adquiridos a través de las distintas formas de
superación, y grado académico o científico alcanzado en relación al tema, entre otros.

2. Métodos empíricos de la investigación científica

Los métodos de investigación empírica conllevan toda una serie de procedimientos prácticos con
el objeto y los medios de investigación que permiten revelar las características fundamentales y
relaciones esenciales del objeto; que son accesibles a la contemplación sensorial.

Los métodos de investigación empírica, representan un nivel en el proceso de investigación cuyo

contenido procede fundamentalmente de la experiencia, el cual es sometido a cierta elaboración
racional y expresado en un lenguaje determinado.

2.1 Método de la observación científica

La observación científica como método consiste en la percepción directa del objeto de
investigación. La observación investigativa es el instrumento universal del científico. La
observación permite conocer la realidad mediante la percepción directa de los objetos y
fenómenos.

La observación, como procedimiento, puede utilizarse en distintos momentos de una investigación

más compleja: en su etapa inicial se usa en el diagnóstico del problema a investigar y es de gran
utilidad en el diseño de la investigación.

En el transcurso de la investigación puede convertirse en procedimiento propio del método

utilizado en la comprobación de la hipótesis. Al finalizar la investigación la observación puede
llegar a predecir las tendencias y desarrollo de los fenómenos de un orden mayor de
generalización.
La observación científica presenta las siguientes cualidades, que la diferencian de la observación
espontánea y casual.

• La observación científica es consciente; y se orienta hacia un objetivo o fin determinado. El

observador debe tener un conocimiento cabal del proceso, fenómeno u objeto a observar,
para que sea capaz, dentro del conjunto de características de éste, seleccionar aquellos
aspectos que son susceptibles a ser observados y que contribuyen a la demostración de la
hipótesis.
• La observación científica debe ser cuidadosamente planificada donde se tiene en cuenta
además de los objetivos, el objeto y sujeto de la observación, los medios con que se realiza
y las condiciones o contexto natural o artificial donde se produce el fenómeno, así como las
propiedades y cualidades del objeto a observar.
• La observación científica debe ser objetiva: ella debe estar despojada lo más posible de
todo elemento de subjetividad, evitando que sus juicios valorativos puedan verse reflejados
en la información registrada. Para esto hay que garantizar:

a.
a. Mediante la observación se recoge la información de cada uno de los conceptos o
variables definidas en la hipótesis de trabajo, en el modelo. Cuando esto se cumple
decimos que existe validez en la observación.
b. El documento guía de la observación debe ser lo suficientemente preciso y claro
para garantizar que diferentes observadores al aplicar éste, en un momento dado, lo
entiendan y apliquen de la misma manera. Cuando este requisito se cumple
decimos que la observación es confiable.

Importancia de la observación
Históricamente la observación fue el primer método científico empleado, durante mucho tiempo
constituyó el modo básico de obtención de la información científica. La observación, como método
científico, nos permite obtener conocimiento acerca del comportamiento del objeto de
investigación tal y como éste se da en la realidad, es una manera de acceder a la información
directa e inmediata sobre el proceso, fenómeno u objeto que está siendo investigado.

La observación estimula la curiosidad, impulsa el desarrollo de nuevos hechos que pueden tener
interés científico, provoca el planteamiento de problemas y de la hipótesis correspondiente.

La observación puede utilizarse en compañía de otros procedimientos o técnicas (la entrevista, el

cuestionario, etc.), lo cual permite una comparación de los resultados obtenidos por diferentes vías,
que se cumplimentan y permiten alcanzar una mayor precisión en la información recogida.

La observación como método científico hace posible investigar el fenómeno directamente, en su

manifestación más externa, en su desarrollo, sin que llegue a la esencia del mismo, a sus causas,
de ahí que, en la práctica, junto con la observación, se trabaje sistemáticamente con otros métodos
o procedimientos como son: la medición y el experimento. Por supuesto, para llegar a la esencia
profunda del objeto se hace necesario el uso de los métodos teóricos.

Tanto en las ciencias sociales, naturales y técnicas la observación, como método científico, puede
aplicarse de diferentes formas:

• Observación simple: se realiza con cierta espontaneidad, por una persona de calificación
adecuada para la misma y ésta debe ejecutarse, de forma consciente y desprejuiciada.
 • Observación sistemática: requiere de un control adecuado que garantice la mayor
objetividad, realizándose la observación de forma reiterada y por diferentes observadores,
inclusive para garantizar la uniformidad de los resultados de éste.
• Observación participativa: en ella el observador forma parte del grupo observado y
participa en él durante el tiempo que dure la observación.
• Observación no participante: el investigador realiza la observación desde fuera, no forma
parte del grupo investigado.
• Observación abierta: donde los sujetos y objetos de la investigación, conocen que van a ser
observados. Cuando se utiliza este tipo de observación se analiza previamente si el hecho
de que los observados conozcan previamente que su conducta es observada, esto puede
afectar los resultados de la observación. En caso positivo es necesario realizar la
observación encubierta, cerrada o secreta.
• Observación encubierta: las personas que son objeto de la investigación no lo saben. El
observador está oculto, se auxilia con medios técnicos los que en la mayoría de los casos
no son de fácil obtención. Esta investigación es más objetiva.
• Organización de la observación. Está determinada por muchos factores como pueden ser:
tipo de objeto sobre el cual se investiga, características personales del observador,
métodos, procedimientos y técnicas que se requiere para la observación, de las
propiedades y cualidades del objeto a observar, medios con que se cuenta para la
observación y otros.

Una vez tenido en cuenta todos estos factores, se elabora un plan de observación donde se
precisa: objeto, magnitudes y variables a observar, tiempo de duración de la observación y el
resultado esperado. A partir de esto se elabora un programa de observación, determinado por las
interrogantes que tienen que esclarecerse mediante la misma.

2.2. El método experimental

El experimento dentro de los métodos empíricos resulta el más complejo y eficaz; este surge como
resultado del desarrollo de la técnica y del conocimiento humano, como consecuencia del esfuerzo
que realiza el hombre por penetrar en lo desconocido a través de su actividad transformadora.

El experimento es el método empírico de estudio de un objeto, en el cual el investigador crea las

condiciones necesarias o adecua las existentes, para el esclarecimiento de las propiedades y
relaciones del objeto, que son de utilidad en la investigación.

El experimento es la actividad que realiza el investigador donde:

• Aísla el objeto y las propiedades que estudia de la influencia de otros factores no

esenciales que puedan enmascarar la esencia del mismo en opinión del investigador.
• Reproduce el objeto de estudio en condiciones controladas.
• Modifica las condiciones bajo las cuales tiene lugar el proceso o fenómeno de forma
planificada.

El objetivo del experimento puede ser: esclarecer determinadas leyes, relaciones o detectar en el
objeto una determinada propiedad; para verificar una hipótesis, una teoría, un modelo. Un mismo
experimento puede llevarse a cabo con variados fines.

El experimento siempre está indisolublemente unido a la teoría. En la teoría el problema se formula

esencialmente como un problema teórico, un problema que se refiere al objeto idealizado de la
teoría y que se experimenta para comprobar en un plano dialéctico, los conceptos teóricos
pertenecientes a la teoría.

Las condiciones que rodean al objeto son aquellas condiciones naturales o artificiales creadas por
el investigador bajo las cuales se realiza el experimento con los medios e instrumentos adecuados
para la misma.

El hecho de que en el experimento el investigador provoca el proceso o fenómeno que desea

abordar, hace que el método experimental presente toda una serie de ventajas sobre los restantes
métodos empíricos, estas son:

• Separación y aislamiento de las propiedades, en las cuales presta atención para su estudio,
del medio que puedan ejercer influencia sobre ellas.
• Posibilidad de estudio del proceso o fenómeno en condiciones variadas.
• Reproducir el experimento.

La experimentación en el Proceso de la Investigación Científica crea la posibilidad de estudiar

exhaustivamente los nexos o relaciones entre determinados aspectos del mismo y poner de
manifiesto las causas condicionantes de la necesidad de dicho fenómeno.

Técnicas de investigación
Antes de ahondar en las técnicas de investigación se propone, a continuación, una definición del
concepto técnica:

Técnica. Es el conjunto de instrumentos y medios a través de

los cual se efectúa el método y solo se aplica a una ciencia. La
diferencia entre método y técnica es que el método es el conjunto
de pasos y etapas que debe cumplir una investigación y este se
aplica a varias ciencias mientras que la técnica es el conjunto de
instrumentos en el cual se efectúa el método.

Las técnicas de investigación son los diferentes instrumentos de los que puede hacer uso el
investigador con el objetivo de obtener datos , que una vez analizados permitan dar respuesta a
las preguntas de la investigación, bajo un enfoque cualitativo, cuantitativo o una combinación de
ambos, en las diversas etapas del proceso investigativo.

Las técnicas de investigación son elementos normativos que dan estructura al proceso de la
investigación científica, con ellos se ordenan las etapas de la investigación y se aportan
instrumentos y medios para la recolección, concentración y conservación de datos.

La técnica es indispensable en el proceso de la investigación científica ya que integra la estructura

por medio de la cual se organiza la investigación. La técnica pretende los siguientes objetivos:

• Ordenar las etapas de la investigación.

• Aportar instrumentos para manejar la información.
• Llevar un control de los datos.
• Orientar la obtención de conocimientos.
En cuanto a las técnicas de investigación, se estudiarán dos formas generales: técnica documental
y técnica de campo.

• La técnica documental permite la recopilación de información para enunciar las teorías que
sustentan el estudio de los fenómenos y procesos. Incluye el uso de instrumentos definidos
según la fuente documental a que hacen referencia.
• La técnica de campo permite la observación en contacto directo con el objeto de estudio, y
el acopio de testimonios que permitan confrontar la teoría con la práctica en la búsqueda
de la verdad objetiva.

Técnicas de investigación y sus tipos

1. La entrevista
La entrevista es una técnica de recopilación de información mediante una conversación
profesional, con la que además de adquirirse información acerca de lo que se investiga, tiene
importancia desde el punto de vista educativo; los resultados a lograr en la misión dependen en
gran medida del nivel de comunicación entre el investigador y los participantes en la misma.

Según el fin que se persigue con la entrevista, ésta puede estar o no estructurada mediante un
cuestionario previamente elaborado. Cuando la entrevista es aplicada en las etapas previas de la
investigación donde se quiere conocer el objeto de investigación desde un punto de vista externo,
sin que se requiera aún la profundización en la esencia del fenómeno, las preguntas a formular por
el entrevistador, se deja a su criterio y experiencia.

Si la entrevista persigue el objetivo de adquirir información acerca de las variables de estudio, el

entrevistador debe tener clara la hipótesis de trabajo, las variables y relaciones que se quieren
demostrar; de forma tal que se pueda elaborar un cuestionario adecuado con preguntas que tengan
un determinado fin y que son imprescindibles para esclarecer la tarea de investigación, así como
las preguntas de apoyo que ayudan a desenvolver la entrevista.

Al preparar la entrevista y definir las propiedades o características a valorar (variables

dependientes o independientes); es necesario establecer calificaciones, gradaciones cualitativas o
cuantitativas de dichas propiedades que permitan medir con exactitud la dependencia entre las
magnitudes estudiadas, así como calcular la correlación existente entre ellas aplicando métodos
propios de la estadística matemática.

El éxito que se logre en la entrevista depende en gran medida del nivel de comunicación que
alcance el investigador con el entrevistado; la preparación que tenga el investigador en cuanto a las
preguntas que debe realizar; la estructuración de las mismas; las condiciones psicológicas del
investigado; la fidelidad a la hora de transcribir las respuestas y el nivel de confianza que tenga el
entrevistado sobre la no filtración en la información que él está brindando; así como la no influencia
del investigador en las respuestas que ofrece el entrevistado.

La entrevista es una técnica que puede ser aplicada a todo tipo de persona, aún cuando tenga
algún tipo de limitación como es el caso de analfabetos, limitación física y orgánica, niños que
posean alguna dificultad que le imposibilite dar respuesta escrita.

Aquella entrevista que está estructurada a partir de un cuestionario la información que se obtiene
resulta fácil de procesar, no se necesita de un entrevistador muy diestro y hay uniformidad en el
tipo de información que se obtiene; sin embargo esta alternativa no posibilita profundizar en los
aspectos que surjan en la entrevista.

La entrevista no estructurada es muy útil en estudios descriptivos, y en la fase del diseño de la

investigación; es adaptable y susceptible de aplicarse a toda clase de sujetos y de situaciones;
permite profundizar en el tema y requiere de tiempo y de personal de experiencia para obtener
información y conocimiento del mismo. En ésta se dificulta el tratamiento de la información.

2. La encuesta
La encuesta es una técnica de adquisición de información de interés sociológico, mediante un
cuestionario previamente elaborado, a través del cual se puede conocer la opinión o valoración del
sujeto seleccionado en una muestra sobre un asunto dado.

En la encuesta a diferencia de la entrevista, el encuestado lee previamente el cuestionario y lo

responde por escrito, sin la intervención directa de persona alguna de los que colaboran en la
investigación.

La encuesta, una vez confeccionado el cuestionario, no requiere de personal calificado a la hora de

hacerla llegar al encuestado. A diferencia de la entrevista la encuesta cuenta con una estructura
lógica, rígida, que permanece inalterada a lo largo de todo el proceso investigativo. Las respuestas
se escogen de modo especial y se determinan del mismo modo las posibles variantes de
respuestas estándares, lo que facilita la evaluación de los resultados por métodos estadísticos.

3. El Fichaje
El fichaje es una técnica auxiliar de todas las demás técnicas empleada en investigación científica;
consiste en registrar los datos que se van obteniendo en los instrumentos llamados fichas, las
cuales, debidamente elaboradas y ordenadas contienen la mayor parte de la información que se
recopila en una investigación por lo cual constituye un valioso auxiliar en esa tarea, al ahorra
mucho tiempo, espacio y dinero.

4. El cuestionario
El cuestionario es un instrumento básico de la observación en la encuesta y en la entrevista. En el
cuestionario se formula una serie de preguntas que permiten medir una o más variables. Posibilita
observar los hechos a través de la valoración que hace de los mismos el encuestado o
entrevistado, limitándose la investigación a las valoraciones subjetivas de éste.

No obstante a que el cuestionario se limita a la observación simple, del entrevistador o el

encuestado, éste puede ser masivamente aplicado a comunidades nacionales e incluso
internacionales, pudiéndose obtener información sobre una gama amplia de aspectos o problemas
definidos.

La estructura y el carácter del cuestionario lo definen el contenido y la forma de las preguntas que
se les formula a los interrogados. La pregunta en el cuestionario por su contenido pueden dividirse
en dos grandes grupos: pregunta directa o indirecta.

La pregunta directa: coincide el contenido de la pregunta con el objeto de interés del investigador.
La formulación de la pregunta indirecta constituye uno de los problemas más difíciles de la
construcción de las encuestas.

Ejemplo de pregunta directa:

¿Le agrada a usted la profesión de maestro?

Ejemplo de pregunta indirecta:

¿Quisiera usted que su hijo escogiera la profesión de maestro?

Al construir el cuestionario, conjuntamente con el contenido de las preguntas, hay que definir su
forma, utilizándose en sociología el cuestionario abierto y cerrado.

La pregunta abierta en una encuesta es la que no limita el modo de responder a la misma, ni se

definen las variantes de respuestas esperadas. Este tipo de preguntas no permite medir con
exactitud la propiedad, solo se alcanza a obtener una opinión.

La pregunta cerrada tiene delimitada, con antelación, su respuesta para determinada cantidad de
variantes previstas por el confeccionador de la encuesta.
La forma más difundida de pregunta es aquella cuya respuesta está estructurada por esquemas de
comparaciones de pares de valores, de categorías secuenciales de valores y otros.

La comparación de pares, consiste en que todas las variantes de respuestas se componen de dos
posibilidades de las cuales el encuestado selecciona una. Este esquema se emplea cuando el
número de preguntas no resulta grande y cuando se exige gran precisión y fidelidad en la
respuesta.

Otra técnica muy aplicada en la encuesta es la selección, donde el encuestado elige entre una lista
de posibles respuestas aquellas que prefiere. Dentro de esta técnica existen variantes: de selección
limitada, donde puede elegir un número determinado de respuestas y el de selección única donde
puede escoger una sola respuesta posible.

La elaboración estadística en este caso resulta sencilla, donde se reduce al conteo de frecuencia
de selección de cada respuesta sobre la cual se realiza la gradación de la actitud que muestran los
encuestados hacia las respuestas.

En los cuestionarios se pueden aplicar preguntas que miden actitudes del individuo hacia un
determinado hecho. Cuando se mide actitud, es necesario tener en cuenta la dirección de la misma
así como su intensidad, para lo cual se aplican diversos tipos de escalas.

De manera más general la pregunta se formula de forma positiva y se dan 5 alternativas de

posibles respuestas, designándose una escala de valores de 1 a 5, dando la respuesta más
favorable a la afirmación que tenga el máximo de puntuación.
Ejemplo: «El nuevo plan de estudio permite que los estudiantes alcancen un mayor desarrollo en
sus capacidades creativas”.

Muy de acuerdo …………………………………… (5)

De acuerdo ………………………………………. (4)
Ni de acuerdo, ni en desacuerdo………………. (3)
En desacuerdo ……………………………………. (2)
Muy en desacuerdo ………………………………. (1)

Si por el contrario las afirmaciones son negativas en la formulación de la pregunta, la evaluación de

la pregunta debe resultar opuesta al anterior caso.

Ejemplo: «La nueva estructura administrativa de los hospitales docentes nos ha permitido la
incorporación a la actividad asistencial de los estudiantes de medicina».

Totalmente de acuerdo ………………………………… (1)

De acuerdo ……………………………………………… (2)
Ni de acuerdo ni en desacuerdo……………………… (3)
En desacuerdo ………………………………………….. (4)
Totalmente en desacuerdo ……………………………. (5)

Otros tipos de instrumentos pueden ser aplicados en la medición de actividades y se pueden

estudiar en diferentes bibliografías que tratan los aspectos de las técnicas de trabajo experimental.

Algunas reglas básicas para la construcción del cuestionario

1. Al igual que cualquier otra teoría propia de los métodos empíricos, hay que partir de la hipótesis
formulada y específicamente de los indicadores de las variables definidas en ésta, los que se
traducirán en preguntas específicas para el cuestionario.

2. Establecer la necesidad de cooperación del encuestado; lo que dependerá de que los individuos
participen o no, o que contribuyan o no favorablemente en la investigación. Dicha demanda puede
realizarse de diversas formas; puede hacerla el entrevistador en el momento de presentar la
encuesta, puede acompañar el cuestionario por escrito, puede solicitarse por teléfono, por carta
previa, etc.

La solicitud de cooperación debe contener:

• Lo valioso de la información que se solicita.

• Que no existe motivo encubierto o no confesado en la finalidad perseguida
• Uso confidencial de la información que se brinda en la encuesta.
• Lo fácil y rápido que puede contestarse el cuestionario.

3. Las preguntas deben ser claras.

• Cada término debe ser comprendido.

• No deben de plantearse dos preguntas en una.
• La pregunta debe formularse de manera positiva.
• La construcción de la respuesta no debe inducir expresiones ambiguas.
4. Las preguntas no deben ser tendenciosas, es decir, no deben estar confeccionadas de manera
tal que lleven al individuo a responder de una manera determinada o que lo predispongan en
contradicción con su sentir ante la pregunta a responder.

5. Las preguntas no deben exigir mucho esfuerzo de la memoria.

6. Al abordar aspectos controvertidos o embarazosos las preguntas deben ser construidas de

forma tal que no constituyan un conflicto para el sujeto.

7. El orden de las preguntas debe de disponerse con arreglo a las características psicológicas de
las mismas. En primer lugar se deben preguntar datos socio-demográficos como sexo, edad,
ocupación; a continuación preguntas generales simples que lo van llevando hasta preguntas más
complejas, de lo impersonal a lo personal.

8. Se debe contrarrestar el efecto de monotonía en la variante de respuesta. Esto ocurre

fundamentalmente en los cuestionarios cerrados y cuando el interrogado no se siente totalmente
motivado a responder.

9. Debe de inducirse una pregunta final que recoja la impresión del interrogado respecto al
cuestionario.

En conclusión podemos decir que en la ejecución de una investigación se hacen uso de múltiples
métodos y procedimientos tratando de ser cada vez más profundos y esenciales en la
caracterización del objeto.

5. El Test
Es una técnica derivada de la entrevista y la encuesta tiene como objeto lograr información sobre
rasgos definidos de la personalidad, la conducta o determinados comportamientos y
características individuales o colectivas de la persona (inteligencia, interés, actitudes, aptitudes,
rendimiento, memoria, manipulación, etc.). A través de preguntas, actividades, manipulaciones, etc.,
que son observadas y evaluadas por el investigador.

Se han creado y desarrollado millones de tesis que se ajustan a la necesidad u objetivos del
investigador. Son muy utilizados en Psicología (es especialmente la Psicología Experimental) en
Ciencias Sociales, en educación; Actualmente gozan de popularidad por su aplicación en ramas
novedosas de las Ciencias Sociales, como las «Relaciones Humanas» y la Psicología de consumo
cotidiano que utiliza revistas y periódicos para aplicarlos. Los Test constituyen un recurso propio
de la evaluación científica.

Características de un buen Test

No existe el Test perfecto; no ha sido creado todavía y probablemente no lo sea nunca.

A. Debe ser válido, o sea investigar aquello que pretende y no otra cosa. «si se trata de un test
destinado a investigar el coeficiente intelectual de un grupo de personas».
B. Debe ser confiable, es decir ofrecer consistencia en sus resultados; éstos deben ser los
mismos siempre que se los aplique en idénticas condiciones quien quiera que lo haga. El
índice de confiabilidad es lo que dan mayor o menor confianza al investigador acerca del uso
de un determinado test. Existen tablas aceptadas universalmente sobre esos índices y ella
nos hace conocer que ningún test alcanza in índice de confiabilidad del 100%.
 C. Debe ser objetivo, evitando todo riesgo de interpretación subjetiva del investigador. La
Objetividad es requisito indispensable para la confiabilidad.
D. Debe ser sencillo y claro escrito en lenguaje de fácil compresión para los investigadores.
E. Debe ser económico, tanto en tiempo como en dinero y esfuerzo.
F. Debe ser interesante, para motivar el interés de los investigadores.

Conclusiones
Cualquier clase de investigación que quiera emprenderse requiere de la utilización de
una metodología de investigación, la cual se dedica principalmente al estudio de métodos y
técnicas para realizar investigaciones y determina el cómo se desarrollará el problema planteado
dentro de ella. Seleccionar dentro de las diversas alternativas, fundamentalmente una, es uno de
los pasos más importantes y decisivos dentro de la elaboración de un proyecto, dado que el
camino correcto llevará a obtener de la investigación resultados válidos que respondan a los
objetivos inicialmente planteados.

El método científico no incluye solamente leyes, modelos e hipótesis, sino también todo un sistema
de categorías y de conceptos. Los conceptos y las categorías deben corresponder a las relaciones
y propiedades de los fenómenos.

Por método entendemos al conjunto de pasos sucesivos que conducen a una meta. Es un orden
que se debe de imponer a los diferentes procedimientos y los cuales nos deben arrojar resultados;
resultados que por supuesto esperamos. La técnica consiste solamente en los instrumentos
puestos a disposición de la investigación, además, de la aplicación de estos específicamente en el
plano metodológico y su forma especial de ejecutarlo.

La técnica juega un papel muy importante en el proceso de la investigación científica, a tal grado
que se puede definir como la estructura del proceso de la investigación científica. Sus rasgos
esenciales consisten en que: propone una serie de normas para ordenar las etapas de la
investigación científica. Aporta instrumentos y medios para la recolección, concentración y
conservación de datos. Pero estos dos conceptos aplicados están sumamente relacionados entre
sí.

Pero por qué decimos que estos conceptos se relacionan. La razón es muy sencilla son
dependientes uno del otro y la existencia de uno es la aparición del otro. En otras palabras, van
juntamente de la mano.

Una de las funciones principales del método es la de elegir las técnicas más adecuadas, las
técnicas que se han mencionado a lo largo de este tema y que convenir a los intereses de la
investigación, todo esto con el fin de alcanzar los objetivos propuestos. Ya que en el método se
crearán bases, los fundamentos para la investigación y como se ha mencionado este es una serie
de paso, siendo la técnica parte de él. Las técnicas ayudaran al método (como una fase de él) a
realizar con éxito esas bases y fundamentos propuestos.

Por lo cual deducimos que estos conceptos siempre deberán ir íntimamente ligados entre sí para la
ejecución y obtención de las metas propuestas. Cualquier clase de investigación que se quiera
emprender requiere de enfoques metodológicos o de una metodología de investigación la cual se
dedica principalmente al estudio de los métodos y técnicas para realizar investigaciones, un
constructo que se caracteriza por relacionar los conceptos con los cuales se elabora la teoría con
la cual se va a explicar la realidad del problema.

Seleccionar dentro de esas diversas alternativas, fundamentalmente una, que se considera como la
más adecuada, es precisamente uno de los pasos más importantes y decisivos en la elaboración
de un proyecto. De esta decisión dependerá la forma de trabajo, la adquisición de la información,
los análisis que se practiquen y por consiguiente el tipo de resultados que se obtengan; el diseño
metodológico guía todo el proceso investigativo y con base en él se logra el objetivo de toda
investigación.

FUENTE:
https://www.gestiopolis.com/metodos-y-tecnicas-de-investigacion/