Informe de Hito de Control #015-2024-OCI/0372-SCC

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE CUTERVO
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 015-2024-OCI/0372-SCC
CONTROL CONCURRENTE
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SÓCOTA
SÓCOTA, CUTERVO, CAJAMARCA
SUPERVISIÓN DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y

CONSTRUCCIÓN CAMINO VECINAL LAGUNA SHITA -
PAMPA DE LA RIOJA - EL PORVENIR, DISTRITO DE
SÓCOTA - CUTERVO - CAJAMARCA”
HITO DE CONTROL N° 2 - VALORIZACIÓN DE

SUPERVISIÓN DE OBRA N° 2
PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 24 DE ABRIL DE 2024 AL 30 DE ABRIL DE 2024
TOMO I DE I
CUTERVO, 8 DE MAYO DE 2024
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las heroicas batallas de Junín y
Ayacucho”
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INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 015-2024-OCI/0372-SCC
SUPERVISIÓN DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCIÓN CAMINO VECINAL

LAGUNA SHITA - PAMPA DE LA RIOJA - EL PORVENIR, DISTRITO DE SÓCOTA -
CUTERVO - CAJAMARCA”
HITO DE CONTROL N° 2 – VALORIZACIÓN DE SUPERVISIÓN DE OBRA N° 2
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
____________________________________________________________________________________________________________________________ _______________________________
N° Pág.
I. ORIGEN 2
Firmado digitalmente por
BENAVIDES CARRANZA Diver II. OBJETIVOS 2
Omar FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
III. ALCANCE 2
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2
V. SITUACIONES ADVERSAS 5
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 12

BARBOZA FUSTAMANTE Jaime
Salatiel FAU 20131378972 VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 13
soft
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS 13
ANTERIORES
IX. CONCLUSIÓN 13

X. RECOMENDACIÓN 13
VASQUEZ GONZALES Ivan FAU
20131378972 soft
APÉNDICES
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

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SUPERVISIÓN DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCIÓN CAMINO VECINAL
LAGUNA SHITA - PAMPA DE LA RIOJA - EL PORVENIR, DISTRITO DE SÓCOTA -
CUTERVO - CAJAMARCA”
HITO DE CONTROL N° 2 – VALORIZACIÓN DE SUPERVISIÓN DE OBRA N° 2
I. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

Municipalidad Provincial de Cutervo, mediante Oficio n.° 208-2024-OCI/0372 de 24 de abril de 2024,
registrado en el Sistema de Control Gubernamental – SCG con la orden de servicio
n.° 0372-2024-011, de comunicación de inicio de control simultáneo en la modalidad de Control
Concurrente en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 013-2022-CG/NORM “Servicio de Control
Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 218-2022-CG de 30 de mayo de 2022
y sus modificatorias.
II. OBJETIVOS
2.1 Objetivo general

BENAVIDES CARRANZA Diver
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00 Determinar si la supervisión de la obra: “Mejoramiento y construcción camino vecinal Laguna Shita
- Pampa de la Rioja - El Porvenir, distrito de Sócota - Cutervo - Cajamarca”, realiza el adecuado
control de la ejecución, recepción y liquidación de la obra de conformidad con el Expediente
Técnico, y normativa aplicable.
2.2 Objetivos específicos
- Determinar si la supervisión de la obra ejecuta la prestación con el personal propuesto, de

conformidad con las estipulaciones contractuales y normatividad aplicable.
Salatiel FAU 20131378972
soft - Determinar si la supervisión cuenta con todo el equipamiento estratégico propuesto, de
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00 conformidad con las estipulaciones contractuales y normatividad aplicable.
- Verificar si la supervisión realiza el control del correcto uso de equipos de protección

individual, de conformidad con las condiciones contractuales y normatividad aplicable.
III. ALCANCE
20131378972 soft El servicio de Control Concurrente se desarrolló al Hito de Control n.° 1 - Valorización de Supervisión
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00 de Obra n.° 2, correspondiente a la Supervisión de la obra “Mejoramiento y construcción camino
vecinal Laguna Shita - Pampa de la Rioja - El Porvenir, distrito de Sócota - Cutervo - Cajamarca”, y
que ha sido ejecutado del 24 de abril de 2024 al 30 de abril de 2024, en el distrito y provincia de
Cutervo de la región Cajamarca.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL
Mediante Resolución de Alcaldía n.° 165-2023-MDS/A de 28 de agosto de 2023, la municipalidad

distrital de Sócota, en adelante la “Entidad”, aprobó el expediente técnico de la obra “Mejoramiento y
construcción camino vecinal Laguna Shita - Pampa de la Rioja - El Porvenir, distrito de Sócota -
Cutervo – Cajamarca”, con Código Único de Inversiones n.° 2380107, en adelante la “Obra”, por un
monto de inversión de S/ 15 412 883,53 para la ejecución y supervisión de la misma, obra a ser

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ejecutada bajo la modalidad de administración indirecta, mediante el sistema de contratación a precios

unitarios, y un plazo de ejecución de 210 días calendarios.
Posteriormente, el 1 de diciembre de 2023 la Entidad convocó la ejecución de la Obra mediante el

procedimiento de Adjudicación Simplificada n.°-DU-032-2023-N° 002-2023-MDS/CS-1 primera
convocatoria, otorgándose la buena pro el 15 de diciembre de 2023 en favor del postor Consorcio
Rioja, en adelante el “Contratista”, suscribiendo posteriormente el contrato de Obra n.° 001-2023-
MDS/A de 28 de diciembre de 2023, por un monto adjudicado de S/ 14 589 793,84 y un plazo de
ejecución de 210 días calendarios.
De otro lado, el 13 de noviembre de 2023 la entidad convocó el procedimiento de consultoría de

supervisión de obra mediante la Adjudicación Simplificada-DU-032-2023-N° 001-2023-MDS/CS-1
primera convocatoria, otorgándose posteriormente la buena pro el 27 de noviembre de 2023 en favor
del Consorcio Supervisor Sócota, en adelante la “Supervisión”, suscribiendo posteriormente el
Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023 por un monto
adjudicado de S/ 727 489,69 y un plazo de ejecución de 240 días, de los cuales 210 corresponden
para la ejecución de la obra y 30 para la liquidación de la misma.
Seguidamente, el 22 de enero de 2024 se realizó la entrega de terreno, iniciando la ejecución de la

obra 23 de enero de 2024, según se evidencia en el “Acta de inicio de obra” de la misma fecha y
asiento n.°1 del cuaderno de obra suscrito por el residente. Con relación a lo antes mencionado, la
siguiente tabla muestra la ficha técnica de la obra, con la información más importante de lo acontecido
hasta la actualidad:
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
Tabla n.° 1
FICHA TÉCNICA DE OBRA
Entidad Municipalidad Provincial de Cutervo
“Mejoramiento y construcción camino vecinal Laguna Shita - Pampa de la Rioja -
Proyecto
El Porvenir, distrito de Sócota - Cutervo – Cajamarca”, CUI: 2380107
Resolución de Aprobación Resolución de Alcaldía n.° 165-2023-MDS/A de 28 de agosto de 2023.
Monto total de la Inversión S/ 15 412 883,531
Respecto al contrato de ejecución de obra
Procedimiento de selección para Adjudicación Simplificada N°-DU-032-2023- Sistema de
Precios Unitarios
Firmado digitalmente por ejecución de la obra N° 002-2023-MDS/CS-1 Contratación
Contrato de Obra n.° 001-2023-MDS/A de
Contrato de Obra Monto: S/ 14 589 793,84
soft
28 de diciembre de 2023.
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
Modalidad de ejecución Por Contrata
Contratista Consorcio Rioja2
Plazo de ejecución de obra 210 días calendarios
Fecha de inicio de obra 23 de enero de 2024
Término de ejecución contractual 19 de agosto de 2024
Respecto al contrato de supervisión de obra
Procedimiento de selección para Adjudicación Simplificada-DU-032-2023- Sistema de Mixto (Tarifas y
supervisión de la obra N° 001-2023-MDS/CS-1 Contratación Suma Alzada)
Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-
20131378972 soft
Contrato de Supervisión de Obra Monto: S/ 727 489,69
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.
Modalidad de ejecución Por Contrata
Contratista Consorcio Supervisor Sócota3
Plazo de ejecución del servicio 240 días calendarios (210 para la ejecución de obra y 30 para la liquidación)
Inicio de plazo contractual 23 de enero de 2024
Culminación de plazo contractual 19 de agosto de 2024
Respecto a la ejecución de la obra
1 Valor Referencial del Expediente Técnico aprobados con Resolución de Alcaldía n.° 165-2023-MDS/A de 28 de agosto de 2023, que incluye
la ejecución y supervisión de la Obra.
2 Consorcio cuyo representante Común es el Sr. Neptalí Ticlla Rafael, asimismo, está integrado por las empresas Las Palmas Contratistas
Generales SRL con RUC 20495934498 y Corporación Arloc SRL con RUC 20480522827.
3 Consorcio con RUC 20611950145, representado por el Sr. Gilmer Gonzales Sánchez, integrado por las empresas RBG Ingenieros SAC con
RUC 20570706170 y Gesley Barboza Huangal con RUC 10738038717.

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Tabla n.° 1
FICHA TÉCNICA DE OBRA
La Entidad autorizó la suspensión del plazo n.° 1 mediante “Acta de suspensión
del plazo de ejecución N°01” de 5 de febrero de 2024, por precipitaciones
Suspensión de plazo 1
pluviales; los trabajos se reinician el 1 de abril de 2024, según “Acta de reinicio
de plazo de ejecución de obra” de la misma fecha.
Nueva fecha de termino
14 de octubre de 2024
contractual de obra
José Santiago Misahuamán Mantilla
Ingeniero Residente
CIP: 75664
Raúl Edwin Quispe Manayay
Ingeniero Supervisor
CIP: 225382
Adelantos Otorgados S/ 1 458 979,384 (Fideicomiso)
Valorizaciones de Supervisión Periodo Monto Avance Acumulado
➢ Valorización de supervisión 1 Del 23 al 31 de enero de 2024 S/ 13 352,36 3,33 %
➢ Valorización de supervisión 2 Del 1 al 4 de febrero de 2024 S/ 0,00 3,33 %
Presupuestos adicionales de obra La obra se no cuenta con adicionales de obra.
Estado situacional de la obra La obra se encuentra en ejecución.
Fuente: Documentos alcanzados por la Entidad mediante oficio n.° 020-2024-MDS/GM de 25 de abril de 2024.
Elaborado por: Comisión de Control.
V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada al hito de control n.° 1 - Valorización de Supervisión de Obra n.° 2, se han
Firmado digitalmente por identificado tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos relacionados con la ejecución de la Obra, las cuales se exponen
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00 a continuación:
1. AUSENCIA DEL PERSONAL PROFESIONAL DE LA SUPERVISIÓN, INCUMPLE LAS

CONDICIONES CONTRACTUALES Y PONE EN RIESGO LA CALIDAD, LA
FUNCIONABILIDAD Y LA VIDA ÚTIL DE LA OBRA.
Según consta en el “Acta de inspección física de supervisión de obra

n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR” de 24 de abril de 2024, la comisión a cargo del servicio de
Control Concurrente se constituyó al lugar de ejecución de la Obra, a fin de verificar el proceso
supervisión de la ejecución de la misma; respecto a la presencia en obra del personal profesional
soft
y técnico administrativo por parte de la supervisión, se evidenció lo siguiente:
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
En la localidad de Laguna Shita la supervisión cuenta solo con un ambiente alquilado destinado
para oficina, se contó con la presencia del Supervisor de obra señor Raúl Edwin Quispe Manayay,
el especialista en seguridad de obra (SSOMA) señor Juan Franklin Carranza Morales, y el señor
Guido Córdova López, quien refirió desempeñarse como topógrafo, quienes posteriormente
brindaron el acompañamiento a la comisión de control durante el recorrido de la obra.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Al respecto, el cuadro siguiente muestra la relación de todo el personal profesional presente en
obra por parte de la supervisión:
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
Tabla n.° 2
Personal profesional de supervisión presente en obra durante la visita realizada por la comisión de control
N° Cargo desempeñado Nombres y apellidos DNI
1 Ingeniero Jefe Supervisor Raul Edwin Quispe Manayay 41147631
2 Especialista Ambiental y SSOMA Juan Franklin Carranza Morales 40788629
3 Topógrafo Guido Cordova Lopez 73985291
Fuente: Acta de inspección física de Supervisión de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR de 24 de abril de 2024.
4 El Adelanto fue otorgado mediante fideicomiso según Carta n.° 24000001 de 16 de enero de 2024, REG. SIAF-SP: 0000001403.

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Con relación a ello, tras realizar el contraste del personal profesional y técnico administrativo
señalado en los gastos generales de supervisión del expediente técnico de la Obra, se advierte la
necesidad de contar con el siguiente personal en obra:
Tabla n.° 3
Personal profesional y técnico administrativo de la supervisión según gastos generales de supervisión
expediente técnico de la Obra
N° Cargo Cant. Particip. Nombres y apellidos Observación
A1 Personal Profesional
Raúl Edwin Quispe
1 Jefe Supervisor 1 100% Presente en Obra
Manayay
Asistente del ing. Jefe No presente en
2 1 100% -
Supervisor obra
No presente en
3 Ing. Suelos y Pavimentos 1 50% Elmer Joel Reyes Diaz
obra
Especialista en topografía y No presente en
4 1 50% -
Diseño Geométrico obra
Ing. Especialista ambiental Juan Franklin Carranza
5 1 50% Presente en Obra
de Obra SSOMA Morales
Especialista en control de No presente en
6 1 50% -
calidad obra
A2 Personal Técnico Administrativo
1 Topógrafo 1 100% Guido Córdova López Presente en Obra
Técnico laboratorista de No presente en
2 1 100% -
Motivo: Doy Visto Bueno suelos obra
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
No presente en
3 Secretaria 1 100% -
obra
Personal Técnico Administrativo
Fuente: Expediente técnico de obra, y Acta de inspección física de supervisión de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR
de 24 de abril de 2024.
Del cuadro precedente se observa que, en los gastos generales de supervisión del expediente
técnico, se establece que la supervisión debe contar en obra con dos (2) profesionales con
participación del 100%, sin embargo, durante la visita realizada la comisión de control advirtió la
soft
presencia de unos (1) de ellos, no contándose con la presencia de la asistente del ingeniero
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00 Supervisor, a pesar que su participación debe ser al 100% en la supervisión de la obra.
Asimismo, respecto al personal técnico administrativos, debe contar con tres (3) participantes
como personal técnico administrativos; no obstante, durante la visita realizada, la comisión de
control advirtió la ausencia de dos (2) de ellos (técnico laboratorista de suelos, y secretaria), a
pesar que la participación establecida en los gastos generales en mención es del 100% de cada
uno de ellos.
20131378972 soft
No obstante, en la visita efectuada no se evidencio la presencia de los profesionales; especialista

Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
de Suelos y Pavimentos y especialista en control de calidad, pese a que su participación es

necesario dado que, se venía ejecutando las partidas de concreto, además no se contaba con un
cronograma de participación a fin de determinar desde que etapa inicia su participación de dichos
profesionales.
En consecuencia, se evidencia que la colocación de concreto en la alcantarilla TMC, en la

progresiva 13+310 km, se viene realizando sobre terreno con presencia de charcos y
empozamiento de agua; asimismo, en esa misma progresiva se advirtió la existencia de cemento
almacenado en pilas de hasta once (11) bolsas, apoyado directamente sobre el piso, sin protección
a la humedad; así mismo, en este mismo lugar también se evidencio el acopiamiento de agregado
(arena y piedra chancada), el cual se encontraba apoyado sobre el terreno natural, expuesto a ser

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contaminado por agentes externos; estas condiciones pueden afectar la calidad de la obra tal como
se muestras en las imágenes siguientes:
Imágenes n.os 1, 2, 3 y 4
Vertido de concreto en solados de alcantarilla TMC, almacenamiento de cemento y agregados
Concreto vertido en solados de alcantarilla ubicada en la progresiva 13+310 sobre presencia de lodo y
empozamiento de agua, incumpliendo los estándares de calidad establecidos en las especificaciones
técnicas.

Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
Presencia de charcos de
agua y recojo del agregado a
ras del terreno natural

BARBOZA FUSTAMANTE Jaime Condisiones de exposicion del cemento Condiciones de exposicion de los agregdos
soft almacenado en vivienda adyacente a la pregsiva almcendos a la altura de la pregresiva 13+310.
13+310.
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
Fuente: Visita de campo realizada por la Comisión de Control el día 24 de abril de 2024.
Es así, que la no presencia de personal profesional por parte de la Supervisión, la falta de control
de los estándares de calidad de la supervisión de la obra genera el riesgo que los trabajos sean
ejecutados de forma deficiente, pudiendo afectar la calidad y la vida útil de la obra.
20131378972 soft Los hechos descritos inobservan la siguiente normativa:
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
✓ Reglamento de la Ley n.°30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobad mediante

Decreto Supremo n.°344-2018-EF de 31 de diciembre de 2018 y vigente a partir del 30 de
enero de 2019, y sus modificatorias.
“[…]
Artículo 187. Funciones del inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector
o supervisor, según corresponda, quien es el responsable de según corresponda, quien es
el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecución técnica,
económica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, además de la debida
y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo de la obra.
[…]”.

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✓ Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.

“[…]
CLAUSULA DUODECIMA: PENALIDADES
[…]
Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicarán las siguientes penalidades:
Otras penalidades
N° Supuesto de aplicación de penalidad Forma de Procedimiento
cálculo
[…]
10 CALIDAD DE EJECUCIÓN DE OBRA. 3/1000 Según informe del
Cuando el Supervisor apruebe un trabajo mal Del Monto área usuaria., por
ejecutado. Entendiéndose como mal ejecutado cuando Valorizado cada ocurrencia
no cumpla con los requerimientos técnicos mínimos y/o que lo verifique en
las especificaciones técnicas y/o planos del expediente visita a la misma.
técnicos; también cuando no presente los informes
mensuales de control de calidad.
Siendo suficiente la sustentación de este hecho con un
acta firmada por el personal de LA ENTIDAD que visitó
la obra y personal de obra del ejecutor o consultor
(supervisión).
[…]
12 CALIDAD DE MATERIALES. 4/1000 Según informe del
Cuando el Supervisor apruebe materiales que no Del Monto área usuaria, por
cumplan los requisitos de las especificaciones técnicas. Valorizado cada ocurrencia
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
La penalidad será por cada caso detectado. El que lo verifique en
Supervisor deberá informar para el retiro de dicho visita a la misma.
material y reemplazarlo por otro que cumpla con las
especificaciones técnicas, siendo dicho reemplazo sin
costo alguno para la Entidad. Siendo suficiente la
sustentación de este hecho con un acta firmada por el
personal de LA ENTIDAD que visitó la obra y personal
de obra del ejecutor o consultor (supervisión).
13 PARTIDAS QUE NO CUMPLEN LAS 5/1000 Según informe del
ESPECIFICACIONES TECNICAS. Del Monto área usuaria, por
Cuando el Supervisor apruebe o no rechace, por Valorizado cada caso
soft cuaderno de obra, partidas que NO son ejecutadas de detectado en visita
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00 acuerdo a las especificaciones técnicas del expediente a la misma
técnico de la obra Siendo suficiente la sustentación de
este hecho con un acta firmada por el personal de LA
ENTIDAD que visitó la obra y personal de obra del
ejecutor o consultor (supervisión).
[…]
16 FALTA DE PERMANENCIA DEL PERSONAL 0,5 UIT Según informe del
PROPUESTO área usuaria, por
20131378972 soft
El Supervisor debe Controlar la ejecución de los cada día y por cada
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
trabajos efectuados por el consultor, asistiendo, el integrante de la
Supervisor, en forma permanente y todos los días supervisión que no
laborables de la obra, y los demás profesionales haya asistido a
durante el periodo de su participación. Se penalizará si obra
no se encuentra por cada día.
[…]
[…]”
La situación expuesta muestra la ausencia parcial de los profesionales de la supervisión de la obra,

incumpliendo las condiciones contractuales y pudiendo afectar económicamente a la Entidad por
pagos por servicios no prestados, pone en riesgo la calidad, la funcionabilidad y la vida útil de la
obra.

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2. LA SUPERVISIÓN NO CUENTA CON TODO EL EQUIPAMIENTO ESTRATÉGICO

PROPUESTO, LIMITÁNDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y
CONDICIONES DE DISEÑO DEL PROYECTO, OCASIONANDO AFECTACIÓN A LA CALIDAD
Y FUNCIONABILIDAD DE LA OBRA
De la revisión al Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de

2023, se advierte en la “Cláusula décima cuarta sexta: equipamiento mínimo”, se detallan los
equipos mínimos a emplearse para la supervisión de la obra:
Tabla n.° 4
Equipamiento mínimo establecido en el contrato de supervisión de obra.
N° Descripción Cantidad
1 Impresora multifuncional A3 color 1
2 PC o laptop I7 RAM 8GB 1
3 Camioneta 4x4 1
4 Equipo topografico completo 1
5 Camara GO PRO 1
6 Equipos de comunicación radio miniom 12km 1
Fuente: Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.
Sin embargo, durante la visita de inspección a la obra, la comisión de control mediante “Acta de
Firmado digitalmente por inspección física de ejecución de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR” de 24 de abril de 2024,
dejó constancia que en la oficina de la supervisión se encontraban los siguientes equipos:
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
Tabla n.° 5
Equipamiento encontrado durante la inspección física de obra
N° Descripción Cantidad Observación
1 Impresora multifuncional 1 Cuenta en Obra
2 laptop 3 Cuenta en Obra
3 Camioneta 4x4 1 No se Cuenta en Obra
4 Equipo topográfico completo 1 No se Cuenta en Obra
5 Camara GO PRO 1 No se Cuenta en Obra
BARBOZA FUSTAMANTE Jaime 6 Equipos de comunicación radio miniom 12km 1 No se Cuenta en Obra
soft Fuente: Acta de inspección física de supervisión de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR” de 24 de abril de 2024.
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
Elaborado por: Comisión de Control
Del cuadro precedente, se determina que la supervisión de la obra no cuenta con cuatro (4) de los
equipos ofertados, condición que pone en evidencia que la Supervisión vendría incumpliendo con
sus obligaciones establecidas en el contrato de consultoría de obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de
diciembre de 2023, que estipula en el rubro “penalidades” de la cláusula duodécima bajo el
siguiente supuesto:
20131378972 soft
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00 “[…]
CLÁUSULA DUODECIMA
[…]
Otras penalidades
cálculo
[…] Control de Calidad en Obra
09 Equipos de Supervisión. 3/1000 del Según informe del área
Cuando el Supervisor no cuenta con los monto usuaria, por cada día
equipos mínimos requeridos o que los tenga valorizado que lo verifique en la
incompletos para la supervisión de obra. visita misma.
[…]
[…]”

Página 9 de 13
En consecuencia, la Supervisión de la obra viene ejecutando sus actividades sin contar con la
totalidad del equipamiento requerido, incumpliendo las condiciones contractuales, lo cual podría
limitar el adecuado control y supervisión de los trabajos de ejecución de obra.
Los hechos descritos inobservan la siguiente normativa:

✓ Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.
“[…]
CLAUSULA DUODECIMA: PENALIDADES
[…]
Adicionalmente a la penalidad por mora se aplicarán las siguientes penalidades:
Otras penalidades
cálculo
(…) Control de Calidad enObra
09 Equipos de Supervisión. 3/1000 Según informe del área
Cuando el Supervisor no cuenta con los del monto usuaria, por cada día
equipos mínimos requeridos o que los tenga valorizado que lo verifique en la
incompletos para la supervisión de obra. visita misma.
[…]
[…]”
El limitando control del cumplimiento de las especificaciones técnicas y condiciones de diseño del
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
proyecto, podrían afectar la calidad y funcionabilidad de la obra, debido a que la supervisión no
cuenta con todo el equipamiento estratégico propuesto.
3. SUPERVISIÓN DE OBRA PERMITE EL USO INCOMPLETO DEL EQUIPO DE PROTECCIÓN

INDIVIDUAL (EPI), INCUMPLIENDO LAS CONDICIONES CONTRACTUALES Y PONIENDO EN
RIESGO LA SEGURIDAD E INTEGRIDAD DE LOS TRABAJADORES.

Durante la visita realizada a la obra el 24 de abril de 2024, la comisión de Control constató que los
Salatiel FAU 20131378972 vigías y el personal que realiza trabajos para la instalación de alcantarillas en la vía en
soft
Motivo: Doy Visto Bueno mantenimiento, no hacen uso del equipo mínimo de protección individual completo (chaleco de
seguridad, casco, lentes, zapatos o botas, guantes); al respecto, el Especialista Ambiental y
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
SSOMA del contratista, indico no se ha hecho entrega a los trabajadores de: lentes de seguridad,
tapones auditivos, y parcialmente zapatos o botas, tal como consta en el acta de inspección física
de ejecución de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR de 24 de abril de 2024; evidencia de ello se
aprecia en las siguientes imágenes:
20131378972 soft
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00

Página 10 de 13
Imágenes 5y6 n.os
Personal obrero no hace uso de Equipo de Protección Individual (EPI) completo

Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
Personal obrero que realiza trabajos no hace uso del equipo de protección individual completo.
Fuente: Visita de campo realizada por la Comisión de Control el día 24 de abril de 2024, acta de inspección física de
ejecución de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR” de 24 de abril de 2024.
Sobre el particular, el Contrato de consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre

de 2023, en la cláusula duodécima señala como penalidades de la supervisión lo siguiente:
“[…]
Otras penalidades
N° Supuesto de aplicación de penalidad Forma de cálculo Procedimiento
soft
Motivo: Doy Visto Bueno […]
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
7 INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE 3/1000 Del Monto Según informe del
PROTECCIÓN PERSONAL. Valorizado área usuaria, por
Cuando el Supervisor permita que el Trabajador cada vez que lo
labore sin ellas o que las tenga incompletas. Los verifique en visita
implementos de protección del Personal son: a la misma.
protección auditiva, protección para cabeza,
protección respiratoria, ropas de protección,
20131378972 soft protección para pies.
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00 Siendo suficiente la sustentación de este hecho
con un acta firmada por el personal de LA
ENTIDAD que visitó la obra y personal de obra
del ejecutor o consultor (supervisión).
[…]
[…]”
Con relación a ello, el numeral 13. Equipo de Protección Individual (EPI) de la norma G.050
Seguridad Durante la Construcción del Reglamento Nacional de Edificaciones, establece: “El EPI
debe utilizarse cuando existan riesgos para la seguridad o salud de los trabajadores que no hayan
podido eliminarse o controlarse convenientemente por medios técnicos de protección colectiva o
mediante medidas, métodos o procedimientos de organización de trabajo. En tal sentido, todo el
personal que labore en una obra de construcción, debe contar con el EPI acorde con los peligros

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a los que estará expuesto.”, además, señala que: “El EPI básico, de uso obligatorio mientras el
trabajador permanece en obra se compone de: uniforme de trabajo, botines de cuero con puntera
de acero, casco, gafas de seguridad y guantes, etc.”
Asimismo, la Ley n.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y su reglamento, señalan que
los equipos de protección personal (EPP), son dispositivos materiales e indumentaria personal
destinados a cada trabajador para protegerlo de uno o varios riesgos presentes en el trabajo, a fin
de garantizar la seguridad y la salud de los trabajadores en el desempeño de todos los aspectos
relacionados con su labor, asimismo el empleador debe proveer y mantener un ambiente de
trabajo seguro y saludable en concordancia con las mejores prácticas y con el cumplimiento de las
normas de seguridad y salud en el trabajo.
En consecuencia, de acuerdo con lo advertido la supervisión de la obra no viene realizando el

correcto control del uso del EPI, poniendo en riesgo la seguridad e integridad de los trabajadores.
Los hechos descritos inobservan la siguiente normativa:
✓ Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado DECRETO SUPREMO

Nº 344-2018-EF vigente desde el 31 de diciembre del 2018, y sus modificaciones
“[…]
Artículo 187. Funciones del Inspector o Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados por el contratista a través del inspector o
supervisor, según corresponda, quien es el responsable de velar directa y permanentemente
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00 por la correcta ejecución técnica, económica y administrativa de la obra y del cumplimiento
del contrato, además de la debida y oportuna administración de riesgos durante todo el plazo
de la obra, debiendo absolver las consultas que formule el contratista según lo previsto en
los artículos siguientes. En una misma obra el supervisor no puede ser ejecutor ni integrante
de su plantel técnico.
187.2. El inspector o el supervisor, según corresponda, está facultado para ordenar el retiro
de cualquier subcontratista o trabajador por incapacidad o incorrecciones que, a su juicio,
perjudiquen la buena marcha de la obra; para rechazar y ordenar el retiro de materiales o
BARBOZA FUSTAMANTE Jaime equipos por mala calidad o por el incumplimiento de las especificaciones técnicas y para
soft disponer cualquier medida generada por una emergencia. No obstante, lo señalado, su
actuación se ajusta al contrato, no teniendo autoridad para modificarlo.
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
[…]”
✓ Reglamento de la Ley n.° 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, aprobado con
Decreto Supremo n.° 005-2012-TR, publicado el 25 de abril de 2012 y modificatorias.
Firmado digitalmente por “[…]

Glosario de términos
20131378972 soft
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
[...]
Equipos de Protección Personal (EPP):
Son dispositivos, materiales e indumentaria personal destinados a cada trabajador para
protegerlo de uno o varios riesgos presentes en el trabajo y que puedan amenazar su seguridad
y salud. Los EPP son una alternativa temporal y complementaria a las medidas preventivas de
carácter colectivo.
[…]”

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✓ Norma Técnica G.050 Seguridad Durante la Construcción, aprobada con Decreto

Supremo n.º 011-2006-VIVIENDA, publicada el 8 de mayo de 2006 y modificada por
Decreto Supremo n.° 010-2009-VIVIENDA publicado el 9 de mayo de 2009.
“[…]
13. EQUIPO DE PROTECCIÓN INDIVIDUAL (EPI)
El EPI debe utilizarse cuando existan riesgos para la seguridad o salud de los trabajadores que
no hayan podido eliminarse o controlarse convenientemente por medios técnicos de protección
colectiva o mediante medidas, métodos o procedimientos de organización de trabajo. En tal
sentido, todo el personal que labore en una obra de construcción, debe contar con el EPI
acorde con los peligros a los que estará expuesto.
[…]
Previo a cada uso, el trabajador debe realizar una inspección visual del EPI a fin de asegurar
que se encuentre en buenas condiciones. El trabajador debe darles el uso correcto y
mantenerlo en buen estado. Si por efecto del trabajo se deteriorara, debe solicitar el reemplazo
del EPI dañado.
[…]
El EPI básico, de uso obligatorio mientras el trabajador permanece en obra se compone de:
uniforme de trabajo, botines de cuero con puntera de acero, casco, gafas de seguridad y
guantes, etc.
[…]”

✓ Contrato de consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023, en la
cláusula duodécima, señala como penalidades lo siguiente:
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00 “[…]
CLÁUSULA DUODECIMA: PENALIDADES
[…]
Otras penalidades
cálculo
[…]
7 INDUMENTARIA E IMPLEMENTOS DE PROTECCIÓN 3/1000 Según informe
PERSONAL. Del Monto del área usuaria,
Cuando el Supervisor permita que el Trabajador labore sin Valorizado por cada vez
ellas o que las tenga incompletas. Los implementos de que lo verifique
soft
protección del Personal son: protección auditiva, protección en visita a la
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
para cabeza, protección respiratoria, ropas de protección, misma.
protección para pies.
Siendo suficiente la sustentación de este hecho con un acta
firmada por el personal de LA ENTIDAD que visitó la obra y
personal de obra del ejecutor o consultor (supervisión).
[…]
Firmado digitalmente por […]”
20131378972 soft
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00
La ejecución de trabajos con uso incompleto de equipos de protección individual (EPI), así como
la falta de señalización de áreas de trabajo, incumple las condiciones contractuales de la obra y
pone en riesgo su seguridad e integridad de los trabajadores, transeúntes y población beneficiaria.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 1 a la valorización de supervisión
de obra n.° 2 de la obra “Mejoramiento y construcción camino vecinal Laguna Shita - Pampa de la
Rioja - El Porvenir, distrito de Sócota - Cutervo – Cajamarca”, se encuentra detallada en el Apéndice
n.° 1.

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Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad.
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio del Control Concurrente, la Comisión de Control no emitió
el Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE

CONTROL ANTERIORES
NO APLICA.
IX. CONCLUSIÓN[ES]
Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 1 - Valorización de
supervisión de Obra n.° 2, se han advertido tres (3) situaciones adversas que afectan o podrían afectar
la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la supervisión de la obra
“Mejoramiento y construcción camino vecinal Laguna Shita - Pampa de la Rioja - El Porvenir, distrito
de Sócota - Cutervo – Cajamarca”, las cuales han sido detalladas en el presente informe.
X. RECOMENDACIÓN[ES]
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Hito de Control, el cual

contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Control Concurrente
al hito de control n.° 1 a la valorización de supervisión de la obra n.° 2, con la finalidad que se
adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar la continuidad
del proceso, el resultado o el logro de los objetivos de la supervisión de la obra “Mejoramiento y
construcción camino vecinal Laguna Shita - Pampa de la Rioja - El Porvenir, distrito de Sócota -
Cutervo - Cajamarca”.
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad, que debe comunicar a la Comisión de Control las
acciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas
en el presente Informe.
Cutervo, 8 de mayo de 2024.

Firmado digitalmente por BARBOZA
FUSTAMANTE Jaime Salatiel FAU Firmado digitalmente por VASQUEZ
20131378972 soft GONZALES Ivan FAU 20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 08-05-2024 19:08:44 -05:00 Fecha: 08-05-2024 19:08:39 -05:00
Jaime Salatiel Barboza Fustamante Ivan Vásquez Gonzales

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
Firmado digitalmente por BENAVIDES
CARRANZA Diver Omar FAU 20131378972
soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 08-05-2024 19:15:46 -05:00
Diver Omar Benavides Carranza

Jefe del Órgano de Control Institucional
Municipalidad Provincial de Cutervo

Página 14 de 13
APÉNDICE N.° 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
1. AUSENCIA DEL PERSONAL PROFESIONAL DE LA SUPERVISIÓN, INCUMPLE LAS

CONDICIONES CONTRACTUALES Y PONE EN RIESGO LA CALIDAD, LA FUNCIONABILIDAD
Y LA VIDA ÚTIL DE LA OBRA.
N° Documento
1 Acta de inspección física de supervisión de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR de 24 de
abril de 2024
2 Acta de inspección física de ejecución de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR de 24 de
abril de 2024
3 Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.
2. LA SUPERVISIÓN NO CUENTA CON TODO EL EQUIPAMIENTO ESTRATÉGICO PROPUESTO,

LIMITÁNDO EL CUMPLIMIENTO DE LAS ESPECIFICACIONES TÉCNICAS Y CONDICIONES DE
DISEÑO DEL PROYECTO, OCASIONANDO AFECTACIÓN A LA CALIDAD Y
FUNCIONABILIDAD DE LA OBRA
Fecha: 08-05-2024 19:14:59 -05:00
N° Documento
abril de 2024
3. SUPERVISIÓN DE OBRA PERMITE EL USO INCOMPLETO DEL EQUIPO DE PROTECCIÓN

INDIVIDUAL (EPI), INCUMPLIENDO LAS CONDICIONES CONTRACTUALES Y PONIENDO EN
Firmado digitalmente por RIESGO LA SEGURIDAD E INTEGRIDAD DE LOS TRABAJADORES.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno N° Documento
Fecha: 08-05-2024 19:07:49 -05:00
abril de 2024
2 Acta de inspección física de ejecución de obra n.° 01-2024-OCI-MPC/IVG-LMR de 24 de
abril de 2024
20131378972 soft
Fecha: 08-05-2024 19:08:15 -05:00

Informe de Hito de Control #015-2024-OCI/0372-SCC

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-*

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD

INFORME DE HITO DE CONTROL

SUPERVISIÓN DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y

HITO DE CONTROL N° 2 - VALORIZACIÓN DE

PERÍODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

CUTERVO, 8 DE MAYO DE 2024

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

INFORME DE HITO DE CONTROL

SUPERVISIÓN DE LA OBRA: “MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCIÓN CAMINO VECINAL

HITO DE CONTROL N° 2 – VALORIZACIÓN DE SUPERVISIÓN DE OBRA N° 2

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 12

Firmado digitalmente por

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

HITO DE CONTROL N° 2 – VALORIZACIÓN DE SUPERVISIÓN DE OBRA N° 2

El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional de la

2.1 Objetivo general

2.2 Objetivos específicos

- Determinar si la supervisión de la obra ejecuta la prestación con el personal propuesto, de

- Verificar si la supervisión realiza el control del correcto uso de equipos de protección

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Mediante Resolución de Alcaldía n.° 165-2023-MDS/A de 28 de agosto de 2023, la municipalidad

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

ejecutada bajo la modalidad de administración indirecta, mediante el sistema de contratación a precios

Posteriormente, el 1 de diciembre de 2023 la Entidad convocó la ejecución de la Obra mediante el

De otro lado, el 13 de noviembre de 2023 la entidad convocó el procedimiento de consultoría de

Seguidamente, el 22 de enero de 2024 se realizó la entrega de terreno, iniciando la ejecución de la

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

1. AUSENCIA DEL PERSONAL PROFESIONAL DE LA SUPERVISIÓN, INCUMPLE LAS

Según consta en el “Acta de inspección física de supervisión de obra

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

No obstante, en la visita efectuada no se evidencio la presencia de los profesionales; especialista

de Suelos y Pavimentos y especialista en control de calidad, pese a que su participación es

En consecuencia, se evidencia que la colocación de concreto en la alcantarilla TMC, en la

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por

✓ Reglamento de la Ley n.°30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobad mediante

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

✓ Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de 2023.

La situación expuesta muestra la ausencia parcial de los profesionales de la supervisión de la obra,

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

2. LA SUPERVISIÓN NO CUENTA CON TODO EL EQUIPAMIENTO ESTRATÉGICO

De la revisión al Contrato de Consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre de

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

Los hechos descritos inobservan la siguiente normativa:

3. SUPERVISIÓN DE OBRA PERMITE EL USO INCOMPLETO DEL EQUIPO DE PROTECCIÓN

Firmado digitalmente por

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

Firmado digitalmente por

Sobre el particular, el Contrato de consultoría de Obra n.° 001-2023-MDS/A de 27 de diciembre

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 015-2024-OCI/0372-SCC

En consecuencia, de acuerdo con lo advertido la supervisión de la obra no viene realizando el

Los hechos descritos inobservan la siguiente normativa:

✓ Reglamento de la Ley Nº 30225, Ley de Contrataciones del Estado DECRETO SUPREMO

Firmado digitalmente por “[…]