PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

Origen etimológico

Estrategia (Raíces etimológicas). Griego stategos = “Un general” = “ejército”, acaudillar.

Verbo griego stategos = “planificar la destrucción de los enemigos en razón eficaz de los
recursos”. Sócrates, en la Grecia antigua, comparó las actividades de un Organizaciónrio
con las de un general al señalar que en toda tarea quienes la ejecutan debidamente tienen
que hacer planes y mover recursos para alcanzar los objetivos. Los primeros estudiosos
modernos que ligaron el concepto de estrategia a los negocios fueron Von Neuman y
Morgenstern en su obra: “la teoría del juego”; “una serie de actos que ejecuta una
Organización, los cuales son seleccionados de acuerdo con una situación concreta”.

Planificación

"Planificar significa anticipar el curso de acción que ha de tomarse con la finalidad de

alcanzar una situación deseada. Tanto la definición de la situación deseada como la
selección y el curso de acción forman parte de una secuencia de decisiones y actos que,
realizados de manera sistemática y ordenada, constituyen lo que se denomina el proceso de
planificación". Proyecto de desarrollo: Planificación, implementación y control / BID,
EIAP, FGV Brasil. México DF editorial Limusa, 1985.

Planificación Estratégica

Es el proceso racional de una organización para definir y cumplir con su misión y objetivos
a largo plazo tomando en consideración los elementos internos y externos que la afectan.
Es un proceso de construcción de un futuro deseado y el cómo llegar a él. Permite definir
hacia dónde va la institución y cuáles son los parámetros generales de acción permisibles.
Es obtener la mayor información posible para definir acciones inmediatas con sentido de
proyección futura.

Pensamiento Estratégico

Es la habilidad para comprender rápidamente:

- Los cambios del entorno,
- Las oportunidades y amenazas del contexto,
- Las fortalezas y debilidades de la organización,
- a fin de diseñar la mejor respuesta al problema que se pretende abordar, o la misma
decisión de abordarla.

¿Por qué la planificación estratégica?

El Plan Estratégico permite:

- dar una dirección y orientación a una organización.
- reducir la incertidumbre.
- minimizar redundancia y duplicaciones.
- establecer prioridades.
- comunicar y coordinar.
- evaluar y controlar.
- mayor potencial de éxito.

Características de la planificación estratégica

- Basada en la misión de la organización.

- Multisectorial: según el mandato de la organización.
- Participativa: cuanto más amplia la participación, mejor la adhesión al proceso.
 - Iterativa: no tiene sentido planificar de una sola vez cuando el ambiente es
cambiante.
- Eficiencia: precisa responsabilidades y recursos.
- Plazos: integra el corto, mediano y largo plazos.
- Visión Sistémica.
- Visión de Largo Plazo.
- Flexibilidad.
- Participación.
- Riqueza en el análisis.
- Involucramiento.

La Visión Sistémica
- Constituye la visión de conjunto donde se visualizan las partes en función al todo.
- Permite un análisis más enriquecedor y constituye una herramienta fundamental
para la priorización adecuada de objetivos y actividades.
- El trabajo de equipo pasa por el concepto de cuerpo y las partes no funcionan
adecuadamente si no tienen una visión sistémica y compartida.
- Define todos los objetivos específicos necesarios para el logro de un objetivo
general.
- Si se tiene un problema central que resolver se analizan todas las causas, eliminando
la idea que existe una sola causa sino una suma de ellas, y por lo tanto la solución
pasa por la suma de soluciones. Esto hecha por tierra la idea de las panaceas.
- La interrelación con el contexto es sumamente importante a través de la definición
de vasos comunicantes con el mismo.
- Gracias a la evaluación y seguimiento continuos, se pueden identificar los cambios
a ser introducidos en el plan, respondiendo a la nueva realidad.

La Visión a largo plazo

- Incluye las visiones a largo, mediano y corto plazos.
- Permite que las actividades que se implementan en el corto plazo apunten al
objetivo a largo plazo.
- Por la celeridad de los cambios se acortan la duración de los plazos, se precisa un
monitoreo permanente y mucha flexibilidad.

Flexibilidad
Supone:
- entender y valorar enfoques, estrategias distintas, adaptando su propio enfoque a
medida que la situación cambiante lo requiera.
- capacidad para adaptarse y trabajar en distintas y variadas situaciones y con
personas o grupos diversos.

Beneficios de la Planificación Estratégica

- Mantiene a la vez el enfoque en el futuro y en el presente.
- Contribuye a la aproximación de la visión compartida.
- Ayuda a definir la misión de la institución.
- Refuerza los principios adquiridos en la misión, visión y estrategia.
- Fomenta la planeación y la comunicación interdisciplinarias.
- Asigna prioridades en el destino de los recursos.
- Constituye el puente con el proceso de planeación a corto plazo.
- Reduce errores en el accionar, al ordenar priorizadamente las estrategias y
actividades orientadas al logro del futuro deseado.
- Obliga a los ejecutivos a ver la planeación desde la macro perspectiva, señalando
los objetivos centrales a modo que puedan contribuir a lograrlos.
 - Apunta al logro de objetivos de mayor impacto y duraderos en el tiempo, de manera
armónica, integrada y empleando con eficacia y eficiencia los recursos disponibles.
- Permite la articulación adecuada con el contexto.
- Contribuye a la consolidación de la organización y la aproximación a objetivos
superiores.
- Promueve la participación y genera un mayor sentido de pertenencia de las personas
e instituciones involucradas, articulando intereses individuales y colectivos.
- Contribuye a la transparencia.

Lo que NO es Planificación Estratégica

- No trata de tomar decisiones futuras, ya que éstas solo pueden tomarse en el
momento.
- Exige que se haga la elección entre posibles eventos futuros, pero las decisiones en
sí, las cuales se toman en base en estos sucesos, solo pueden hacerse en el momento.
- No pronostica las ventas de un producto para después determinar qué medidas
tomar con el fin de asegurar la realización de tal pronóstico en relación a factores
(compras de insumos, instalaciones, mano de obra etc.).
- PE. Va mas allá de pronosticar actuales productos y mercados presentes, formula
sobre asuntos más fundamentales; negocio adecuado, objetivos básicos, tiempo de
obsolescencia de productos actuales, aumento o disminución de mercados, etc.
- No representa una programación del futuro ni tampoco el desarrollo de una serie de
planes que sirvan de molde para usarse diariamente sin cambiarlos en el futuro
lejano.
- Una Organización de éxito revisa sus PE en forma periódica (en general una vez al
año). Debe ser flexible para aprovechar el conocimiento del medio cambiante.
- No representa un esfuerzo por sustituir la intuición y criterio de los directores
- No es nada más un conjunto de planes funcionales o una extrapolación de los
presupuestos actuales.
- Es un enfoque de sistemas para guiar una Organización durante un tiempo a través
de su medio ambiente para lograr las metas dictadas.

Ejes de la Planificación Estratégica

Eficacia
Es el factor que mide el logro de los objetivos.
En el caso de la Planificación Estratégica, ésta define en su Matriz de Planificación una
“Hoja de Ruta” para visualizar permanentemente la eficacia.

Eficiencia
Constituye el mejor uso / administración de los recursos y menor costo para el logro de los
objetivos.

Equidad
En el caso de proyectos de carácter o con componentes sociales se incluye el factor
equidad. Se basa en la igualdad de oportunidades, por lo tanto, prioriza a los carenciados y
excluidos, en la búsqueda esa igualdad.

Sostenibilidad
Es el componente que busca asegurar el logro de la continuidad.
Está ligado a dos factores muy importantes:
- la participación, y
- la disponibilidad permanente (a lo largo del tiempo) de recursos (físicos, culturales,
etc.).
Transparencia
El instrumento de la Planificación Estratégica para la transparencia son el monitoreo y la
evaluación, no solo desde el punto de vista administrativo, sino sobre todo de la gestión
(logro de objetivos).
Se define también como el “accountability”, es decir, la rendición de cuentas sobre lo
actuado, los recursos utilizados y el logro (o no) de los resultados esperados y los objetivos.

Puntos a tener en cuenta

- Planifica quien tiene la capacidad de decidir y posibilidad de conducir.
- La planificación involucra a muchos actores.
- A través de la planificación se construye una visión compartida, se define la misión
y se establecen los objetivos y las estrategias.
- En la planificación se enfatiza la creatividad, la innovación y no se sigue una
secuencia mecánica de pasos.

Esquema de Planificación Estratégica

1. Elaboración de un Diagnóstico Participativo: Análisis de la situación, identificación
del escenario en que nos encontramos (FODA).
2. Definición de la VISIÓN: Construcción de un futuro deseado.
3. Definición de la MISIÓN: de lo que somos y queremos, es el propósito de la
organización o institución.
4. Definición de los objetivos: El objetivo es el resultado que se desea alcanzar dentro
de un período de tiempo específico. La Misión se desdobla en Objetivos, que una
vez cumplidos permitirán realizar la Misión.
5. Definición de Estrategias: Constituyen el cómo llegar a los objetivos.
6. Definición y priorización de actividades.
7. Análisis de Supuestos Importantes.
8. Diseño de instrumentos de Seguimiento y Evaluación.
9. Definición del Plan Operativo: Responsables y Fechas de Ejecución.

Diagnóstico Participativo

Método FODA

- Constituye una herramienta de diagnóstico que analiza el contexto interno y

externo.
- Las siglas de este método tienen su origen en los elementos que lo conforman:

1. Las fortalezas y debilidades de la organización o institución analizadas, y,

2. Las oportunidades y amenazas del contexto.
3. Las Fortalezas y Debilidades están incluidas en lo que se refiere a aspectos internos,
y básicamente pasa por un análisis de la capacidad de la organización / institución
analizada para lograr los objetivos.
4. Las Oportunidades y Amenazas aluden a los factores externos encontrados en el
contexto. Lo que el plan estratégico pretende en este caso es minimizar el impacto
de las amenazas y administrarlos adecuadamente. Por otro lado, se busca potenciar
las oportunidades del entorno en beneficio de los objetivos.
- Esta metodología se aplica también de manera participativa, con toda la riqueza que
esto revierte en el análisis.
- En algunos casos, y sobre todo para el desarrollo de fortalecimiento institucional, se
combina el método FODA con la definición de la visión y misión, así como sus
objetivos estratégicos, estrategias y actividades.
Método ZOPP (ZielOrientierte ProjektPlanung)Planificación de Proyectos
orientada a Objetivos

I. Tipos de análisis
Análisis de la participación (involucrados)
Análisis de problemas
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas

II. Matriz de Planificación del Proyecto

Objetivos / Actividades
Supuestos Importantes
Indicadores verificables objetivamente
Fuentes de verificación

Análisis de la participación (involucrados o implicados)

Es el primer paso del EML (Enfoque Marco Lógico). En el análisis de la participación,
también llamado análisis de los involucrados o implicados, se reúne información sobre la
realidad en la que se pretende incidir y se selecciona, de manera provisional, a los grupos o
instituciones que, por su situación específica, deberían convertirse en beneficiarios del plan.
Pasos para el análisis de la participación:
1. Identificar a todos los agentes sociales (miembros de la sociedad civil,
representados o no en el Consejo Departamental de Educación) presentes en el área
de intervención con problemas e intereses significativos.
2. Analizar si forman cuerpos coherentes o pueden ser divididos en unidades menores
con particularidades específicas (sector productivo: empresas, industrias,
agropecuario).
3. Analizar la situación relativa de cada agente identificado (agente identificado:
mujeres; problema: elevadas tasas de analfabetismo, interés: alfabetización o
indiferencia).
4. Seleccionar a los grupos beneficiarios y situar a los demás agentes analizados de
manera provisional en otras categorías (aliados, oponentes, etc.).

Análisis de Problemas
Permite analizar la información disponible sobre una realidad concreta atendiendo a los
problemas detectados, poniendo énfasis en un problema concreto considerado central.
La tarea consiste en determinar las relaciones entre los problemas (el problema considerado
central y los restantes) estableciendo las causas que lo provocan y los efectos producidos
estableciendo un esquema denominado árbol de problemas.
Pasos para el análisis de los problemas:
1. Identificar los problemas existentes de manera concreta, evitando enunciados
generalistas y confusos.
2. Definir cuál es el problema central o focal.
3. Indagar acerca de las causas que provocan ese problema utilizando la pregunta ¿por
qué?
4. Indagar sobre las causas de las causas utilizando la misma pregunta.
5. Establecer los efectos provocados por el problema central.
6. Comprobar las relaciones causales establecidas.

Análisis de Objetivos
En este paso se transforman los problemas –definidos como situaciones negativas
existentes– en objetivos o estados positivos alcanzados después de la superación de los
problemas. De esta forma se obtiene un panorama de las intervenciones necesarias para
solucionar la problemática detectada.
Pasos del procedimiento:
1. Los problemas son convertidos a objetivos:
2. Se selecciona un problema y se describe la situación futura que será alcanzada
mediante la solución del mismo.
3. Las relaciones causa-efecto se convierte en medios-fines.
4. Se comprueba la relación medios-fines utilizando la pregunta ¿cómo?
5. Se incluye información adicional con respecto a los problemas, precisando los
medios necesarios para el logro de los fines definidos.
Conviene aclarar que los objetivos no son exactamente la inversión de los problemas, es
preciso enunciarlos de manera realista y alcanzable. Algunos problemas no son convertibles
y pasan sin modificación al árbol de objetivos.

Visión
Realizar el proceso de formular el futuro es establecer la "Visión".
Visualizar el futuro implica un permanente examen de la organización frente a sus
beneficiarios, su competencia, su propia cultura, y por sobre todo discernir entre lo que ella
es hoy y aquello que desea ser en el futuro, todo esto frente a sus capacidades y
oportunidades. Los aspectos a revisar son:
 Lo que la organización aspira a ser y no lo que tiene que hacer.
 ¿Qué tipo de organización queremos ser?
 ¿En qué tipo de servicios debe entrar la organización y cuáles deben ser los
objetivos de rendimiento?
Existen nueve pasos a seguir para llegar a la definición de la visión (Fundamento
Empresarial Linda Kasuga - Luis Humberto Franco Calidad y Excelencia):
1. Confirmación de la declaración de la visión. Quien desarrolla la visión debe decidir
cuál será su declaración de la misma, ejemplo: "seremos líderes en el diseño y
fabricación de equipos para la industria alimentaria".
2. Comprensión del impacto ambiental. Detectar las influencias del ambiente externo
importantes para el futuro de la organización. Revisando los hechos importantes del
ambiente se desarrolla la comprensión sobre cómo accionar y descubrir las
oportunidades de influir en él.
3. Definición de los beneficiarios. Definir los beneficiarios de la organización.
4. Selección de los grupos de productos y/o servicios de la organización, integra
aquellos que se desean generar, en este tema es necesario tener en cuenta algunas
alternativas:
a. productos impulsados por el beneficiario;
b. productos impulsados por el sector privado;
c. productos sustitutos que reemplazan a los existentes;
d. productos impulsados por la tecnología;
e. productos basados en alguna fortaleza de la organización.
5. Estimación del potencial de la organización para facilitar cualquier decisión futura
de inversión estratégica. Es necesario definir el potencial de crecimiento en función
de su velocidad.
6. Identificación de valores agregados: son un conjunto particular de destrezas,
posicionamiento, experiencia o recursos para actuar con éxito. Pueden ser de dos
tipos: principales o secundarios, los primeros los suministra la organización, los
secundarios se obtienen a través de proveedores de valor agregado.
7. Selección de los valores agregados principales y secundarios. Si la organización no
posee los valores agregados para los productos que desea ofrecer, puede acudir a:
subcontratación, creación de organizaciones temporales conjuntas, adquisición de
otras organizaciones, inversiones para crear valor.
8. Determinación de proveedores potenciales y las fuentes. Conociendo los valores
agregados que debemos buscar, habrá que debatir ampliamente para que la visión
lleve su respaldo y compromiso.
9. Cuantificación de los criterios de éxito de los productos. Aquí se crean las "metas
medibles" e "incentivos apropiados" para poner en marcha la energía de
la organización. La definición de estos criterios se realiza en términos de
funcionalidad del producto, apariencia, precio, margen, calidad, etc.
Misión
Es la imagen actual que enfoca los esfuerzos que realiza la organización para conseguir los
propósitos fundamentales, indica de manera concreta dónde radica el éxito de la
organización.
Puede construirse tomando en cuenta las preguntas:
 ¿Quiénes somos? = Identidad, legitimidad.
 ¿Qué buscamos? = Propósitos.
 ¿Qué hacer? = Principales medios para lograr el propósito.
 ¿Por qué lo hacemos? = Valores, principios, motivaciones.
 ¿Para quienes trabajamos? = Beneficiarios.
Es importante identificar y construir la misión sin confundir los fines y los medios de que
nos valemos para lograr su materialización, ejemplo: la misión de una institución educativa
no es posibilitar a las personas la culminación de niveles educativos sino aumentar su nivel
de formación. No es el producto o servicio que ofrecemos nuestra razón de ser si no qué
necesidad estamos satisfaciendo.

Otra definición de misión

La misión de una Organización es una manifestación clara y permanente del propósito que
distingue a un negocio de otros de su tipo, e identifica el ámbito de sus operaciones en
términos de producto y de mercado.
La misión es la razón de la Organización para existir, y constituye un conglomerado de los
valores, aspiraciones y razón de ser de esta.
La declaración formal de la misión es una definición general del campo esencial del
negocio y de las operaciones que distinguen a la Organización de otras de tipo similar.