CIUDAD DE MEXICO A 13 DE FEBRERO 2023

NOMBRE ALUMNO: CRUZ PROA ITZIA LIZETH

MATRICULA: 147025

GRUPO: IA68

MATERIA: LIDERAZGO PARA EL DESARROLLO ESTRATEGICO

PROFESOR: MARIA DOLORES ABSALON FERNANDEZ

Objetivo:

Desarrollar un proceso de auditorías en una empresa aplicando lo aprendido en el

bloque y materia con el objetivo de mejorar los procesos productivos y de calidad
de la empresa

Tipo de actividad:

Ensayo (actividad individual 1)

Instrucciones:

El alumno deberá leer todo el contenido del bloque, así como las lecturas base y
complementarias.

El alumno deberá conseguir acceso a una empresa que le permita investigar y

obtener la información necesaria para la tarea.

La empresa deberá tener al menos las siguientes características:

1. Ser una empresa de tipo industrial

2. Ser una empresa establecida con al menos 5 años funcionando
3. Tener por lo menos 5 empleados o colaboradores
4. No tener un proceso de auditorías internas desarrollado o implementado

En la empresa el alumno deberá observar y recabar la siguiente información:

1. Nombre de la empresa y productos que hacen

2. Descripción general de su principal proceso productivo
3. La empresa tiene algún sistema de gestión de calidad
4. Cómo asegura la calidad en sus procesos
5. La empresa realiza alguna forma de auditorías internas o externas para
validar su calidad (elaborar cómo hace esto).
A partir de la información anterior el alumno deberá desarrollar un procedimiento
de auditorías internas mismo que contenga lo revisado en todo este capítulo. Se
puede apoyar del modelo incluido en los archivos de apoyo

Con base en la investigación anterior el alumno deberá realizar ensayo de forma

individual presentando su investigación y las respuestas a todas las preguntas y el
procedimiento. Por último el estudiante deberá presentar una conclusión donde
elabore sobre la utilidad de las auditorías de calidad y los beneficios que estas
pueden traer a una organización.
ICA Fluor es una empresa dedicada a desarrollar la construcción de proyectos y
plantas industriales, para el sector público y privado, en México, Centro América y
el Caribe.

La organización se basa en sus valores para poder cumplir con su Misión y Visión,
considerando en el desarrollo de cada proyecto las fortalezas en su amplia
experiencia en desarrollo de Ingeniería, Procuración y Construcción, generando
nuevas áreas de oportunidad y de negocios, abriendo nuevos mercados.

Un procedimiento de auditorías de calidad internas es un documento en el cual se

establece la metodología a seguir, para realizar auditorías a los distintos procesos
de la empresa, ya sean procesos administrativos, de gestión u operativos.
Las auditorías internas, se llevan a cabo según los procedimientos de cada
empresa, pero en todos los casos deben ser planificadas y programadas para
obtener mejores resultados, definir los criterios y establecer los procesos que
serán auditados ya que se pudiera presentar el caso que algún proceso en
particular requiera de mayor atención que otro.
Las auditorias al sistema de gestión de calidad pueden ser realizadas por personal
de la misma empresa que tenga los conocimientos y habilidades necesarias o que
esté debidamente capacitado para este fin, o en su defecto, contratar personal
externo para realizarlas.
Así mismo dar seguimiento a los resultados oportunamente para verificar si los
procesos están cumpliendo con los objetivos o identificar oportunidades de
mejora.
Vila, Escuder y Romero (2000) definen que: “la auditoría será una fuente de
información, pero que su objetivo básico, cuando actúen como auditores, será
comprobar que las cosas se están haciendo tal como los procedimientos indican”

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

PROCEDIMIENTO PARA
AUDITORÍAS INTERNAS
OBJETIVO

Establecer la metodología a seguir en la práctica de auditorías a los procesos del Sistema

de Gestión de la Calidad de ICA FLUOR.

CAMPO DE APLICACIÓN

Este procedimiento aplica a auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad de

ICA FLUOR.
Las áreas que intervienen en los procesos a evaluar dentro de un período de doce meses
son las siguientes: (salvo en el caso particular en que se indique un período menor)

 PROCESOS

Procesos Clave:

 Fabricación.
 Servicios y Construcción.
 Comercial.
 Administración de Ventas.
 Residencia de Obra

Procesos de Soporte:

 Sistemas.
 Administración y Contraloría.
 Administración y Sistemas
 Calidad y Gestión Administrativa
 Compras.
 Control de Inventarios y Almacén.
 Control de Obra.
 Embarques y Logística.
 Recursos Humanos (Capacitación).
 Mantenimiento de Maquinaria, Equipo y Herramienta
 Pagos y Gestión Administrativa.
 Aseguramiento de Calidad en Fabricación.
 Aseguramiento de Calidad en Servicios y Construcción.
  Seguridad y Salud Ocupacional
 Procesos de Gestión:
 Satisfacción del Cliente.
 Auditorías Internas.
 Acciones Correctivas y Preventivas.
 Revisión por la Dirección.
 Planeación Estratégica (Política de la Calidad, Objetivos de la Calidad).

 REFERENCIAS

MGC-01, 8.2.2; Manual de Gestión de la Calidad.

PCGA-01; Procedimiento para el Control de los Documentos.

PCGA-02; Procedimiento para el Control de los Registros.

PCGA-04; Procedimiento para el Programa de Auditoría y Calificación de

Auditores.

PCGA-05; Procedimiento para el Control del Producto No Conforme.

PCGA-06; Procedimiento para Acciones Correctivas y Preventivas.

PCGA-07; Procedimiento para el Análisis y Solución de Problemas.

PCGA-08; Procedimiento para la Revisión por la Dirección.

 DEFINICIONES

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener

evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Evidencia: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que

son pertinentes para los criterios de evaluación y que son verificables.

Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u

obligatoria. ("Generalmente implícita" significa que es habitual o una práctica
común para la organización, sus clientes, y otras partes interesadas que la
necesidad o expectativa bajo consideración esté implícita. Un requisito
especificado es aquél que se declara, por ejemplo, en un documento).
Conformidad: cumplimiento de un requisito.

No Conformidad: Incumplimiento de un requisitos

No Conformidad Mayor: La falta de aplicación o incumpliendo a los requisitos

establecido por la norma ISO 9001 o por los procedimientos que impactan o
ponen en riesgo la calidad del producto o el servicio al cliente. Las no
conformidades mayores deben ser informadas de inmediato a la gerencia general
para su conocimiento y/o su opinión.

Impacta el cumplimiento de la calidad del producto, el desempeño de los procesos

o los costos. Pone en riesgo la seguridad o la salud de los trabajadores, o de los
clientes. Pone en riesgo el funcionamiento de los medios de producción. Se
presenta en forma recurrente. Incumplimiento de las regulaciones
gubernamentales. Pone en riesgo el cumplimiento con los compromisos pactados
con los clientes externos. No cumplimiento de alguna cláusula completa de la
norma o del manual de calidad, de la política de calidad o de cualquiera de los
principios de la Organización

No Conformidad Menor: incumplimiento o inconsistencia de los criterios

establecidos en la norma o en los procedimientos que se tienen oportunidad de
subsanar sin poner en riesgo la calidad del producto o servicio al cliente.

Impacta real o potencialmente el cumplimiento de la calidad del producto, el

desempeño de los procesos, los costos, la seguridad o la salud de los
trabajadores, sin embargo, no representa riesgos irreversibles o riesgo para el
cliente. Incumplimiento fortuito o no sistemático de algún requisito de la norma o
del manual de calidad, de la política de calidad, o de cualquiera de los principios
de la Organización. No seguir los procedimientos documentados, sin que esto
ponga en riesgo permanente la calidad del producto, la seguridad o el medio
ambiente

Corrección: acción tomada para eliminar una no conformidad detectada. La

corrección es solamente la eliminación de la no conformidad existente, sin
investigar ni eliminar sus causas. (Acción Remedial o de Contención). Para el caso
de RT Conducción Integral, son también aquellas que se toman para volver un
proceso a su estado normal, se encuentran documentadas dentro de la
descripción de actividades normales de proceso dentro de los procedimientos de
trabajo.

Acción correctiva: acción tomada, sin demora injustificada, para eliminar la

causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable. La estructura
integral de la acción correctiva contempla la eliminación de la no conformidad
(corrección) y de sus causas raíz, para evitar que vuelva a ocurrir.

Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

u otra situación potencial no deseable. La acción preventiva trata de eliminar las
causas de las posibles no conformidades, para evitar que ocurran.

Oportunidad de mejora: áreas de mejora de la calidad detectadas en el sistema

de gestión de la calidad.

Observaciones: Oportunidad de mejora que en algunos de los requisitos de la

norma o procedimientos y que puede ser desarrollado como acción preventiva.

Mejora de la calidad: parte de la gestión de la calidad orientada a aumentar la

capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad. Los requisitos pueden estar
relacionados con cualquier aspecto tal como la eficacia, la eficiencia o la
trazabilidad.

Eficacia (Efectividad): grado en que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan los resultados planificados.

Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de

todo aquello que está bajo consideración

Metodología 5W + 1H: Metodología de apoyo utilizada en la planeación de

actividades correctivas, preventivas o de mejora, con objeto de definir en forma
específica los factores clave que deben considerarse en la formulación del plan de
acción, considerando: Corrección: acción tomada para eliminar una no
conformidad detectada. La corrección es solamente la eliminación de la no
conformidad existente, sin investigar ni eliminar sus causas. (Acción Remedial o
de Contención). Para el caso de RT Conducción Integral, son también aquellas
que se toman para volver un proceso a su estado normal, se encuentran
documentadas dentro de la descripción de actividades normales de proceso
dentro de los procedimientos de trabajo.

Acción correctiva: acción tomada, sin demora injustificada, para eliminar la

causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable. La estructura
integral de la acción correctiva contempla la eliminación de la no conformidad
(corrección) y de sus causas raíz, para evitar que vuelva a ocurrir.

Acción preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

u otra situación potencial no deseable. La acción preventiva trata de eliminar las
causas de las posibles no conformidades, para evitar que ocurran.

Oportunidad de mejora: áreas de mejora de la calidad detectadas en el sistema

de gestión de la calidad.

Observaciones: Oportunidad de mejora que en algunos de los requisitos de la

norma o procedimientos y que puede ser desarrollado como acción preventiva.

Mejora de la calidad: parte de la gestión de la calidad orientada a aumentar la

capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad. Los requisitos pueden estar
relacionados con cualquier aspecto tal como la eficacia, la eficiencia o la
trazabilidad.

Eficacia (Efectividad): grado en que se realizan las actividades planificadas y se

alcanzan los resultados planificados.

Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados.

Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de

todo aquello que está bajo consideración

Metodología 5W + 1H: Metodología de apoyo utilizada en la planeación de

actividades correctivas, preventivas o de mejora, con objeto de definir en forma
específica los factores clave que deben considerarse en la formulación del plan de
acción.
Su denominación se deriva de la primera letra de las cinco palabras en inglés que
corresponden a dichos factores. Ver adaptación del Formato Prototipo FCGA-06-
02.

Criterios de auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia.

Evidencia de la auditoria: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son
verificables. La evidencia de la auditoria puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgos de la auditoria: resultados de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría.

 RESPONSABILIDADES

Es responsabilidad del Representante de la Alta Dirección, por medio de quien sea

asignado como el responsable de la Gestión del Programa de Auditorías, la
correcta aplicación de este procedimiento.

Es responsabilidad del responsable de la Gestión del Programa de Auditorías

asignado, que para este procedimiento recae en el Gerente del Departamento de
Calidad, controlar y dar seguimiento a la documentación relacionada con el
Programa de auditoría.

Es responsabilidad de los Auditores Internos, así como, de los auditados en turno,

atender las actividades establecidas en este procedimiento, según corresponda.
 DIAGRAMA DE FLUJO
DESCRIPCIÓN

 Programa de auditoría
 El Gerente del Departamento de Calidad, en su función de “responsable de
la Gestión del Programa de Auditoría”, planea las auditorías Internas de
Calidad a todos los procesos del SGC de forma anual, con base en lo
establecido en el Procedimiento para el Programa de Auditoría y
Calificación de Auditores, PCGA- 04.
 En caso de que se presenten no conformidades ya sean internas o
externas, así como, quejas de Clientes, la frecuencia de las auditorias
puede ser incrementada y documentada en el programa correspondiente.
 Cuando el Gerente del Departamento de Calidad lo considere necesario o a
solicitud de la Gerencia General, Representante de la Alta Dirección o el
líder de un proceso, se puede incrementar la frecuencia de las auditorias
por medio de Auditorías Extraordinarias. Las Auditorias Extraordinarias son
auditorias comunes con carácter de “emergentes” y se generan en función
del resultado de auditorías previas o de la eficacia de los procesos, las
cuales pueden ser incluidas en el programa anual de auditorías, cuando
sea posible.
 Nota: Previniendo la continuidad de los procesos, en beneficio de los
clientes, una auditoria extraordinaria no debe adquirir el perfil de auditoria
“sorpresa” que pueda afectar la eficacia operativa de los procesos. Cuando
la situación sea apremiante, debe acordarse su realización entre las partes
involucradas, sin demora injustificada.
 El Gerente del Departamento de Calidad elabora el Programa de auditorías
internas a los procesos del SGC anualmente, de acuerdo con lo establecido
en el Procedimiento para el Programa de Auditoria y Calificación de
Auditores, PCGA- 04; para preparar el programa se consideraran los puntos
correspondientes de la norma aplicables por proceso, resultados de
auditorías previas, el estado y la importancia de los procesos y las áreas a
auditar, no conformidades anteriores o cambios que pudieran poner en
riesgo la eficacia del SGC.
 El Representante de la Alta Dirección y el Gerente del Departamento de
Calidad, designan al (los) auditor(es), seleccionando de la relación de
Auditores Calificados.
 El (los) Auditor(es), preferentemente, no debe(n) tener responsabilidad en
el proceso a ser auditado y siempre debe ser designado un Auditor Líder.
Dependiendo de la magnitud del proceso por auditar, el Representante de
la Alta Dirección y el Gerente del Departamento de Calidad, pueden
designar a más de un Auditor, pero siempre se designará a un Auditor
Líder.
 El Gerente del Departamento de Calidad distribuye el Programa de
Auditorías Internas al personal responsable del proceso a ser auditado y a
los auditores, por medio del correo electrónico interno y emite una copia del
comunicado, anexándole el Programa de Auditorías Internas aprobado.
 El Gerente del Departamento de Calidad mantiene el control y seguimiento
de la documentación de las Auditorías realizadas.
 Preparación de la Auditoría
 La realización de la auditoría se puede efectuar con un rango de 15 días
antes o después de la fecha registrada en el Calendario del Programa de
Auditoría. Si el tiempo es mayor a lo establecido en este procedimiento, el
auditor líder debe informar al menos vía correo electrónico del cambio de
fecha al Gerente del Departamento de Calidad y al responsable del proceso
por auditar.
 El auditor líder correspondiente elabora y envía el Aviso de Auditoría
Interna donde se especifica el plan de la auditoria, así como, los objetivos y
el alcance en el formato FCGA-03-01 vigente al responsable del proceso a
auditar, al menos dos días antes de la fecha de Auditoría, establecida en el
Calendario del Programa de Auditorías Internas.
 El auditor líder obtiene los documentos del SGC que corresponden al
proceso que se va a auditar, para la elaboración de la Lista de Verificación
para Auditoría Interna el formato FCGA-03-02 vigente y los distribuye a los
auditores para su estudio.
 Para la elaboración de las preguntas que se harán en la auditoría, se deben
considerar los elementos de la norma correspondiente aplicables a la
responsabilidad del proceso y que se señalan en el Calendario del
Programa de Auditorías Internas. Estas preguntas se describen en el
campo respectivo en el Formato de Lista de Verificación para Auditoría
Interna FCGA-03-02.
 Realización de la Auditoría
 La auditoría empieza con la reunión inicial entre el(los) auditor(es) y el
responsable del proceso a auditar, para confirmar el objetivo y el alcance de
la auditoría.
 La auditoría se realiza bajo el enfoque de procesos, es decir, se audita el
proceso indicado en el programa de auditorías internas tomando como
referencia el Diagrama de Flujo elaborado para dicho proceso, si aplica; La
auditoría puede tomar cualquier vertiente indicada en el Diagrama de Flujo
y los responsables de atender acciones correctivas pueden ser de
diferentes áreas indicadas como interacciones en dichos Diagramas de
Flujo.
 Se da prioridad a asignar los recursos del programa de auditoría para
auditar los asuntos de importancia dentro del sistema de gestión. Estos
pueden incluir las características clave de la calidad del producto/servicio o
los peligros relativos a la salud y la seguridad, o los aspectos ambientales
significativos y su control.
 El (los) Auditor(es) lleva(n) a cabo la auditoría basándose en la hoja de
verificación de auditoría interna, examinando evidencias objetivas,
(certificados, firmas, reportes, registros, etc.) y documentando los registros
o evidencias en la Lista de Verificación para Auditoría Interna FCGA-03-02
vigente
 Al detectar no conformidades, el(los) auditor(es) lo comunica(n) en forma
verbal al auditado y lo documentan en la Lista de Verificación para Auditoría
 Interna; si es necesario se procede a investigar, para encontrar el origen de
la no conformidad anotando cualquier observación y detalle específico en la
misma Lista de Verificación.
 El (los) Auditor(es) lleva(n) a efecto una reunión final con el responsable del
proceso para:
 Informarle del resultado de la auditoría.
 Si se detectaron no conformidades manifestarlas a este.
 Dar oportunidad al auditado de pedir aclaraciones o más información de las
no conformidades.
 Que el auditado presente evidencias adicionales mediante examen de las
cuales el(los) auditor(es) pueda(n) determinar si se mantiene(n) la(s) no
conformidad(es) o bien es (son) eliminada(s).
 Informe de la Auditoría
 El Auditor Líder elabora y entrega el Informe de Auditoría Interna FCGA-03-
03 vigente, ver forma al responsable del proceso auditado donde describe
cada no conformidad u observación, si las hubo, así como la(s)
referencia(s) correspondiente(s) a dicha(s) no conformidad(es). Del mismo
modo, se indica al final de la descripción de la(s) no conformidad(es) el tipo
de no conformidad.
 En el caso de haberse detectado no conformidades, el responsable del
proceso auditado deberá analizar la causa que origina la no conformidad y
registrarla en la misma Forma, además debe presentar una acción
correctiva oportuna y de acuerdo con el tipo de no conformidad (mayor o
menor). Para el caso de una no conformidad mayor, la acción correctiva se
presenta inmediatamente y para una menor se tiene un plazo de 7 días
como máximo.
 El responsable del proceso auditado en conjunto con el Auditor Líder
establece la fecha para el primer seguimiento a la Auditoría, anotando al
reverso de la forma FCGA-03-03 vigente en el espacio correspondiente.
Las fechas propuestas para la conclusión de acciones deben establecerse
sin demora injustificada.
 El responsable del proceso auditado envía el original al Auditor Líder, con la
firma y fecha en que contestó la Auditoría.
 El Auditor Líder debe evaluar las acciones correctivas propuestas para
decidir si estas cubren la no conformidad detectada, en caso de lo contrario
lo devuelve al responsable del proceso auditado para que proponga otra
acción correctiva que elimina la no conformidad detectada, o bien para
modificar la acción propuesta.
 El responsable del área auditada tiene hasta 6 meses para concluir la
implantación de la acción correctiva propuesta.
 Cuando se trate de una(s) no conformidad(es) detectada(s) mayor(es), el
responsable del proceso auditado debe dar solución oportuna y/o inmediata
a dicha no conformidad, dependiendo de la complejidad de actividades o
desarrollo que esta implique.
 Control de la información de auditorías
 El auditor líder envía copia de los formatos FCGA-03-01, 02, 03 al Gerente
del Departamento de Calidad.
 En el caso de detectar desviaciones mayores, durante una auditoría, el
Gerente del Departamento de Calidad comunica al menos verbalmente del
Informe de auditorías al Representante de la Dirección para su
consideración y para presentarlas en la Revisión por la Dirección del
Sistema de Gestión de la Calidad.
 Seguimiento de la Auditoría
 El seguimiento compete tanto al responsable del proceso auditado como al
auditor líder o un auditor designado, este seguimiento consiste en confirmar
que las acciones propuestas fueron llevadas de acuerdo con lo planeado,
así como, la verificación de que hayan sido efectivas, esta actividad queda
registrada en el reverso del formato FCGA-03-03 vigente y con esto se evite
la repetición del problema; En caso contrario se lleva a cabo un nuevo
seguimiento.
 El auditor líder elabora el informe de Seguimiento de Acciones Correctivas
a Realizar, donde se describe la causa raíz, la fecha de compromiso, no
conformidad, actividad a realizar, cada vez que efectúe un seguimiento al
área auditada formato FCGA-03-03 vigente y envía una copia al Gerente
del Departamento de Calidad y al responsable del proceso auditado.
 El responsable del proceso auditado establece la fecha del próximo
seguimiento anotándolo al reverso de la forma Gerente del Departamento
de Calidad en el lugar correspondiente.
 Cuando las no conformidades de una auditoría son corregidas en su
totalidad y se confirmó que evitaron la repetición del problema, el auditor
líder indicará en el Informe de Seguimiento de Acciones Correctivas a
Realizar (FCGA-03-03 vigente) que la auditoría se cierra, incluyendo la
fecha respectiva y firma. El original de este informe es entregado al Gerente
del Departamento de Calidad, enviando copia al responsable del área
auditada.
 El Gerente del Departamento de Calidad da seguimiento mensual a las
Auditorías del programa anual realizadas hasta la fecha, con base a la
documentación recibida.
 El Gerente del Departamento de Calidad integra al informe anual de la
Revisión del Sistema de Gestión de la Calidad los resultados de las
auditorias para su análisis.

o Verificación de la efectividad de las acciones

 La verificación de la eficacia de las acciones tomadas, en caso de aplicar,

son llevadas a cabo por el Gerente del Departamento de Calidad al menos
un mes después de cerradas las acciones de la auditoría, pero no más de
tres meses después de cerradas las acciones.
 La verificación es documentada en el reverso del formato FCGA-03-03
vigente y esta consiste en comprobar si las acciones tomadas se han
mantenido y si han sido efectivas para evitar su recurrencia de acuerdo con
los propósitos establecidos para ellas.
 En caso de no haberse mantenido las acciones tomadas o de no haber sido
 efectivas el Gerente del Departamento de Calidad elabora un nuevo
informe de auditoría, aunque con el mismo número y sigue los pasos
señalados a partir del punto 8.4, identificando la no conformidad como
“Reincidencia”.

o Registros

 El Gerente del Departamento de Calidad es el responsable de mantener en

archivo por 3 años la siguiente información:
 Programa de auditorías internas
 Aviso de auditoría interna
 Lista de verificación para auditoría interna
 Informe de Auditoría Interna
 Las no conformidades al SGC detectadas fuera de la auditoría, se
administran de acuerdo con el Procedimiento para Acciones Correctivas y
Preventivas PCGA-06.
 Cuando se realiza una auditoría y se detecta la necesidad de modificar o
emitir un documento del SGC correspondiente a otra área diferente de
aquella que se audita, el auditado solicita por escrito al responsable de la
aprobación del documento, la modificación o emisión de este, enviando
copia al Gerente del Departamento de Calidad.
 La información generada de las auditorias, una vez archivada se
conserva al menos por tres años.

1 DISTRIBUCIÓN

Responsables de Área en 1er. Nivel Auditores Internos

2 REGISTROS

IDENTIFICACIÓN RETENCIÓN
ALMACENAMIENTO RECUPERACIÓN DISPOSICIÓN
CLAVE DESCRIPCIÓN / PROTECCIÓN DIGITAL PAPEL

FCGA Aviso Archivo Dpto. Archivo Dpto. de NO 3 Destruir

- 03- de Calidad Calidad APLIC
AÑOS
01 de Auditoría / Bajo llave A
FCGA Lista de Archivo Dpto. Archivo Dpto. de NO 3
- 03-02 de Calidad Calidad APLIC Destruir
Verificación AÑOS
/ Bajo llave A
 Informe
FCGA Archivo Dpto. Archivo Dpto. de NO 3 Destruir
- 03-03 de Auditoría de Calidad Calidad APLIC
AÑOS
Interna / Bajo llave A

3 FORMATOS

3.1 FCGA-03-01 Aviso de Auditoría

"ORGANIZACIÓN" AUDITORIA
AVISO DE AUDITORIA INTERNA Nº

FECHA
DE: PARA:
AUDITOR(ES)

PROCESO

Por medio del Presente se le informa que se tiene programada la

realización de
una auditoría interna de calidad en su proceso, el día del presente
año.

Al hacer de su conocimiento lo anterior, se le solicita tomar las medidas

que juzgue necesarias para facilitar la ejecución de esta actividad.

OBJETIVO DE LA AUDITORIA:
 ALCANCE DE LA AUDITORIA:
PROGRAMA DE LA AUDITORIA
EVENTO LUGAR HORA

Reunión inicial

Realización de

la Auditoría

Reunión final
DISTRIBUCION
ATENTAMENTE
Coordinación de Auditorías Internas
Auditor(es) Participante(s)

AUDITOR LIDER
FCGA-03-02 lista de Verificación
FCGA-03-03 Informe de Auditoría Interna (Anverso)
FCGA-03-03 Informe de Auditoría Interna (Reverso)

ANEXOS

LISTA DE AUDITORES CALIFICADOS

AUDITORES LÍDERES
 AUDITORES

Auditor en Entrenamiento

CONCLUSIONES

Realizar las auditorias de calidad internas a los procesos de la empresa

posibilita la verificación si el sistema de gestión de calidad está funcionando de
la manera correcta.
Se logrará identificar si el sistema está cumpliendo con los requisitos de la
norma ISO 9001:2015 en caso de que la empresa este considerado una
certificación.

Permitirá en base a resultados comparar si los procesos de la empresa se

realizan de igual manera en la práctica a cómo se tienen declarados en los
procedimientos o la falta de actualización de la documentación en caso de que
se hayan realizado cambios en busca de la mejora en el proceso.

Se podrá identificar deficiencias o áreas de oportunidad en los procesos y

tomar decisiones de manera oportuna.

Bibliografía.

Juan Carlos Santos Fernández. (2021). Nuestros Sistemas de Gestión.

06/JUNIO/2022, de ICA FLUOR Sitio web:
https://www.icafluor.com/certificates.html

1. Vila, M., Escuder, R. y Romero, R. (2000) Auditorías internas de la calidad.

Recuperado de Organización Internacional de estándares (ISO) (2011).
Directrices para la auditoría de sistemas de gestión. ISO 19011.
Documento: Manual de procedimientos (2003). Procedimiento de auditorías
internas del sistema de gestión de la calidad. Sin Lugar: Empre S. A.
Univalle (2014). Guía auditorías internas de calidad. Colombia: Oficina de
Planeación y Desarrollo Institucional, Ciudad Universitaria Meléndez