Fundamentos

del monitoreo y la evaluación

2021
Importancia y función del monitoreo y la
evaluación
La implementación de un programa o proyecto social o de
desarrollo, de atención humanitaria, de fortalecimiento de
capacidades o de incidencia no garantiza por sí mismo la
consecución de los objetivos planteados ni un impacto
positivo en la vida de las personas.

Las buenas intenciones, los programas o proyectos de gran

tamaño y los abundantes recursos financieros por sí solos no
garantizan resultados positivos.
Para aumentar las posibilidades de efectividad de cualquier
programa o proyecto social es necesario contar con un diseño
y una planeación cuidadosos, una participación activa de los
beneficiarios y un Monitoreo y Evaluación apropiados.

La planeación adecuada de un proyecto es fundamental, pero

no es algo fijo o inalterable: si un proyecto no está
funcionando o si las circunstancias han cambiado, los planes
deben cambiar también.
El Monitoreo y Evaluación permiten tener a la vista si los
planes están fallando o si hay cambios significativos en el
contexto, y proporcionan la oportunidad de analizar y tomar
decisiones sobre las modificaciones que deberían hacerse al
proyecto.

El monitoreo y la evaluación generan información para

mejorar la acción, reorientarla o hacer una planeación futura
mucho más asertiva y efectiva.
Sin un monitoreo y una evaluación efectivos, no es posible
identificar si el trabajo se está encaminando en la dirección
correcta, si el progreso o los cambios logrados se deben a las
intervenciones específicas del proyecto, o si es necesario
hacer cambios en la planeación a futuro
Programa de Naciones Unidas
para el Desarrollo, PNUD, 2009
El monitoreo y la evaluación sirven para:

Mejorar el desempeño: permiten la detección de problemas

de un proyecto en etapas iniciales de la implementación, y de
esta forma reducen las posibilidades de fracaso y ahorran
recursos y tiempo al posibilitar la adopción oportuna de
medidas correctivas.
Fortalecer la toma de decisiones y la planeación: permiten
aprender de los logros y las dificultades pasadas; contribuyen
con la toma de decisiones y al diseño de iniciativas presentes o
futuras (para suspender, reformular o multiplicar un proyecto).
Asimismo, permiten aproximar los proyectos a la realidad y a
los resultados alcanzables.
Contribuir al aprendizaje: permiten a la organización y a los
involucrados en el proceso aprender de la experiencia, con lo
cual no sólo se mejoran las acciones posteriores sino que se
contribuye al aprendizaje institucional y al aprendizaje social.
Avanzar hacia el empoderamiento: el monitoreo y la
evaluación permiten fortalecer las capacidades de la
población involucrada, de los socios locales, del equipo
encargado de la ejecución y de la misma organización, ya que
favorece el conocimiento de la problemática, de los procesos y
de las estrategias.
Mejorar la rendición de cuentas: permiten a las
organizaciones responsables informar a los donantes y a los
beneficiarios sobre el uso de los recursos y el impacto de los
proyectos. Esto puede también a fomentar el apoyo público y
político de las iniciativas.
Contribuir al conocimiento general: el análisis de la
evaluación permite compartir con otros, difundir los
aprendizajes y las mejores prácticas, contribuyendo al
conocimiento general de los procesos y proyectos de
desarrollo. Esto puede servir tanto a la misma organización
como a otras organizaciones o instituciones gubernamentales
y académicas.
Definiciones básicas de monitoreo y
evaluación
El monitoreo es un proceso continuo y sistemático para
obtener y analizar información sobre el avance hacia la
consecución de las metas y objetivos de un proyecto.

“El Monitoreo se refiere a la verificación continua de la

implementación del proyecto y de su primer impacto a través
del proceso de recolección de datos y de sus análisis, informe y
uso de la información”
Gosparini et al., 2004
El monitoreo es un proceso continuo durante toda la vida de
un proyecto y proporciona a las personas involucradas los
insumos necesarios para identificar a tiempo logros,
oportunidades, debilidades y amenazas, de manera que se
faciliten los ajustes al proyecto y se direccionen.

El monitoreo sirve, entre otras cosas, para conocer:

— Si los recursos materiales y financieros son suficientes.
— Si el personal encargado de la ejecución tiene la calificación
y las capacidades necesarias.
— Si el plan de trabajo ha sido implementado en los tiempos y
en la forma planeada;
— Si las actividades realizadas son coherentes con los planes
de trabajo;
— Si se está progresando hacia los resultados u objetivos
propuestos;
— Si la respuesta de la población involucrada en las
actividades del proyecto es positiva;
— Si hay participación y aceptación de las actividades y los
procesos, y
— Si existen circunstancias o eventos inesperados.
La evaluación se define como una apreciación, lo más
sistemática y objetiva posible, de un proyecto en curso o ya
realizado, sobre su planificación, ejecución o resultados. Su
propósito es determinar la pertinencia y el cumplimiento de
los objetivos, la eficiencia en la realización, la eficacia, el
impacto y la sostenibilidad.
Organisation for Economic Development /Development
Assistance Commitee (OECD/DAC), 2002
La evaluación, además de determinar la medida en que se ha
logrado el cumplimiento de los objetivos de un proyecto ya
finalizado, permite conocer el impacto (deseado o no
deseado) del proyecto; así como verificar si la acción se ha
implementado de manera eficiente, eficaz y sostenible.

La evaluación es un instrumento fundamental para la toma de

decisiones, pues permite reflexionar sobre la calidad y las
estrategias del propio trabajo, proporcionando valiosos
insumos para la planeación futura.
Los criterios básicos para la evaluación de un proyecto tienen
que ver con:
• pertinencia (de los problemas y necesidades identificadas en
relación a la formulación de posibles soluciones),

• eficiencia (de los procesos de conversión de insumos en

resultados),
• eficacia (en qué medida el proyecto puede producir los
resultados esperados),

• impacto (cómo contribuye a la introducción de cambios a

largo plazo)

• sostenibilidad (permanencia o durabilidad de los cambios

introducidos).
El monitoreo y la evaluación están interrelacionados pero son
procesos distintos.

Mientras que el monitoreo es un proceso continuo y

permanente en la ejecución del proyecto, la evaluación se
realiza en periodos establecidos, entre lapsos más largos.
El monitoreo es un proceso continuo de análisis, observación y
sugerencias de ajustes para asegurar que el proyecto esté
encaminado a alcanzar su objetivo. La evaluación, por su
parte, permite la formulación de conclusiones acerca de lo
que se observa a una escala mayor, del diseño del proyecto y
sus impactos.
Ortegón, Pacheco y Prieto, 2005
Los procesos de monitoreo y de evaluación son
complementarios: la evaluación depende en gran medida de
la información reportada y recolectada de forma periódica a
través de los sistemas de monitoreo.

Cada proceso tiene funciones específicas, y existen algunas

diferencias fundamentales que se resumen en la siguiente
tabla.
 Diferencias entre el monitoreo y la evaluación
MONITOREO EVALUACIÓN
Información para la gestión del Valoración más profunda enfocada en el
Función
proyecto. aprendizaje y la rendición de cuentas.
Revisión del progreso del proyecto. Enfoque en los resultados, objetivos e impacto
Enfoque más amplio y a largo plazo.

Insumos Levantamiento de datos/información. Información proviene de la recolección de

datos para el monitoreo, para la línea base, etc.
Continuo, durante toda la
Tiempo implementación del proyecto. En momentos específicos del ciclo del proyecto.

Responsable Equipo responsable del proyecto. Evaluadores internos o externos al proyecto (o

a la organización ejecutora).
Presentación menos estandarizada y enfocada
Presentación directa con base en
Presentación en menos temas, pero analizados con mayor
formatos estandarizados.
profundidad.
Entre el equipo del proyecto y los Más amplia: partes involucradas, donantes,
Difusión
usuarios. opinión pública, etc.
Actividades que no deben confundirse con la
evaluación y el monitoreo
Existen algunas actividades de revisión de proyectos que
tienen una función específica y un enfoque particular, y por lo
tanto no deben confundirse con el monitoreo y la evaluación.
Estas son:
Auditoría: valoración de los procesos y procedimientos
administrativos para asegurar el uso eficiente de recursos, el
cuidado de los bienes, la confiabilidad de la información y el
respeto a las políticas, normas y criterios previamente
establecidos.
El objetivo de la auditoría se limita a examinar la conformidad
con las obligaciones contractuales.

La pregunta guía de la auditoría es: ¿Estamos siguiendo los

procedimientos adecuados?

Estudio de factibilidad: es una valoración crítica de una

propuesta de proyecto con el fin de tomar una decisión sobre
su eventual financiamiento e implementación.
La valoración está encaminada a determinar la pertinencia, la
viabilidad técnica, financiera, institucional y socioeconómica,
así como la sostenibilidad prevista de la propuesta.

Revisión: es una valoración periódica de todo el diseño

metodológico del proyecto para retroalimentar la planeación y
la gestión y hacer recomendaciones de acciones correctivas.
Una revisión puede devenir en una evaluación sobre la
marcha, si se llega a un nivel suficiente de profundidad y de
análisis.

Investigación: una búsqueda y un análisis profundo y

sistemático para desarrollar un tema específico o contribuir a
su conocimiento. Generalmente la investigación documental
sirve de insumo para la evaluación, pero por sí sola no es
suficiente para la toma de decisiones.