Manual Dos Fornecedores (ISO, SGA, QUALIDADE)

MANUAL DO
FORNECEDOR
EDIO 10 Junho / 2015

Elaborado por:
Rogrio Pereira
Desenvolvimento de Fornecedores
Revisado por:
Dalton ngelo Massaine

Diretor de Suprimentos
Julio Cesar Martins de Oliveira

Vice-Presidente de Suprimentos e Logstica
[2]
Sumrio
1 APRESENTAO ............................................................................................................................................. 7
1.1 A EMPRESA .....................................................................................................................................7
1.2 MISSO...........................................................................................................................................7
1.3 VISO .............................................................................................................................................8
1.4 VALORES .........................................................................................................................................8
1.5 POLTICA DE GESTO .......................................................................................................................9
1.6 ENDEREO DAS UNIDADES DA TUPY ...............................................................................................10
1.7 OBJETIVO DO MANUAL ..................................................................................................................11
1.8 ESCOPO DO MANUAL .....................................................................................................................11
2 PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES E MATERIAIS ......................................................... 14

2.1 FLUXO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES / ITEM ...............................................................14
2.2 FICHA DE CADASTRO DO FORNECEDOR ...........................................................................................15
2.3 AVALIAO COMERCIAL .................................................................................................................15
2.4 AVALIAO AMBIENTAL .................................................................................................................15
2.4.1 Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental ......................................................................................... 15
2.4.2 Auditoria Ambiental ............................................................................................................................. 16
2.4.3 Licena Ambiental de Operao (LAO): ................................................................................................ 17
2.4.4 Transporte de Produtos Perigosos ....................................................................................................... 17
2.5 AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO .....................................................................................18
2.6 AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR ..............................................................18
2.6.1 Certificao ISO 9001............................................................................................................................ 18
2.6.2 ISO TS 16949 ......................................................................................................................................... 19
2.6.3 ISO/IEC 17025 ....................................................................................................................................... 19
2.7 ANLISE FINANCEIRA .....................................................................................................................20
2.8 ANLISE DE RECURSOS HUMANOS ..................................................................................................20
2.9 ANLISE DO JURDICO ....................................................................................................................21
2.10 ANLISE DE POTENCIAL ..................................................................................................................21
2.10.1 Anlise de Risco ............................................................................................................................... 22
2.10.2 Auditoria de Processo ...................................................................................................................... 22
2.11 HOMOLOGAO DE FORNECEDORES ..............................................................................................23
2.12 REAVALIAO DO FORNECEDOR .....................................................................................................23
[3]
3 PROCESSO DE APROVAO DO PRODUTO .................................................................................................. 24
3.1 PPAP (Processo de Aprovao de Peas de Produo) .......................................................................24
3.1.1 Requisitos do PPAP ............................................................................................................................... 25
3.1.2 Reteno PAPP/Requisitos de Submisso ............................................................................................ 25
3.1.3 Substncias Restritas IMDS International Material Data System ...................................................... 26
3.2 DESENVOLVIMENTO DE MATERIAIS ................................................................................................26
3.2.1 REACH Registration, Evaluation, Autorization and Regulation of Chemicals .................................... 26
3.3 HOMOLOGAO DO PRODUTO ......................................................................................................27
4 MONITORAMENTO, AVALIAO DO DESEMPENHO E TOMADA DE AO SOBRE O FORNECEDOR .............. 28

4.1 REQUISITOS PARA O PRODUTO .......................................................................................................28
4.1.1 Certificado de Qualidade do Material .................................................................................................. 29
4.1.1.1 Contedo do Certificado: ................................................................................................................. 29
4.1.1.2 Endereos para envio....................................................................................................................... 29
4.1.2 Certificado de Calibrao ...................................................................................................................... 30
4.1.3 Identificao do Produto ...................................................................................................................... 30
4.1.4 Produtos de Propriedade do Cliente: Ferramental, Equipamentos e Produtos de Propriedade da Tupy
e/ou Clientes ....................................................................................................................................................... 31
4.1.5 Embalagem ........................................................................................................................................... 31
4.2 NO-CONFORMIDADES ..................................................................................................................32
4.3 CONSCIENTIZAO SOBRE PRODUTOS NO-CONFORMES .................................................................32
4.4 SOLICITAO DE DESVIO ................................................................................................................33
4.5 TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES .......................................................................................33
4.6 OS DEZ MANDAMENTOS DA AO CORRETIVA ................................................................................34
4.7 AES DE CONTENO ..................................................................................................................35
4.7.1 Conteno nas peas que esto na Tupy .............................................................................................. 35
4.7.2 Conteno nas peas que esto na planta do fornecedor ................................................................... 36
4.8 SUCATEAMENTO ...........................................................................................................................36
4.9 EMBARQUE CONTROLADO .............................................................................................................36
4.9.1 Determinao da necessidade de Embarque Controlado .................................................................... 37
4.9.2 Comunicao da Entrada em Embarque Controlado ........................................................................... 37
4.9.3 Embarque Controlado Nvel I ............................................................................................................... 38
4.9.4 Embarque Controlado Nvel II .............................................................................................................. 38
4.9.5 Responsabilidade do Fornecedor ......................................................................................................... 38
4.9.6 Etiqueta de Identificao ...................................................................................................................... 39
4.9.7 Envio dos Resultados ............................................................................................................................ 39
4.9.8 Critrios de Sada do Embarque Controlado ........................................................................................ 39
4.10 INDICADORES DE DESEMPENHO .....................................................................................................40
4.10.1 Grficos de Monitoramento ............................................................................................................ 40
4.10.2 Metas de Qualidade ......................................................................................................................... 41
4.10.3 Prazos de Entrega ............................................................................................................................ 41
[4]
4.10.4 Famlia de Produtos Monitoradas.................................................................................................... 42
4.11 CRITRIOS PARA A TOMADA DE AO .............................................................................................42
4.11.1 Critrios para o descredenciamento................................................................................................ 44
4.12 AUDITORIAS DE PROCESSO .............................................................................................................45
5 DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR .......................................................... 47

5.1 RECOMENDAES PARA DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE .......................................47
5.2 ESTRUTURA DE QUALIDADE DO FORNECEDOR .................................................................................47
6 RESPONSABILIDADES DOS FORNECEDORES ................................................................................................. 48

6.1 MONITORAMENTO DOS PROCESSOS DE FABRICAO ......................................................................48
6.2 MELHORIA CONTNUA ...................................................................................................................48
6.3 CONFIDENCIALIDADE .....................................................................................................................48
6.4 PLANOS DE CONTIGNCIA ..............................................................................................................49
6.5 ALTERAO DE ESPECIFICAO DE PRODUTO E/OU DE PROCESSO APROVADO ..................................49
6.6 RESPONSABILIDADE SOCIAL ............................................................................................................49
6.7 CONDUTA COMERCIAL ...................................................................................................................50
6.8 RESPONSABILIDADE AMBIENTAL .....................................................................................................51
6.9 REQUISITOS DE SEGURANA E MEIO AMBIENTE PARA O PRODUTO ...................................................52
6.10 PRODUTOS PERIGOSOS E PRODUTOS CONTROLADOS .......................................................................52
6.11 ATUALIZAO DAS CERTIFICAES .................................................................................................53
6.11.1 Item aplicvel s plantas do Brasil ................................................................................................... 54
6.12 LICENA AMBIENTAL .....................................................................................................................54
6.13 COMPROMISSO LOGSTICO COM A TUPY .........................................................................................55
6.13.1 Arquivos eletrnicos ........................................................................................................................ 55
6.13.2 Compromissos logsticos .................................................................................................................. 55
6.13.3 Incidentes logsticos ......................................................................................................................... 56
6.14 RESDUOS .....................................................................................................................................56
7 REQUISITOS ESPECFICOS DE CLIENTES ........................................................................................................ 57

7.1 QSB ..............................................................................................................................................57
7.2 CQI 09 ...........................................................................................................................................57
7.2.1 Fornecedores de servio de tratamento trmico para peas automotivas.......................................... 57
7.2.2 Fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem ..................................................................... 57
7.3 CQI 11 ...........................................................................................................................................57
7.4 CQI 12 ...........................................................................................................................................58
[5]
7.5 MINRIOS DE ZONA DE CONFLITO ...................................................................................................58
8 ALTERAES ................................................................................................................................................ 59
9 GLOSSRIO .................................................................................................................................................. 60
10 LITERATURA SUGERIDA ............................................................................................................................... 67
11 CONTATO GESTO DE QUALIDADE DE FORNECEDORES ............................................................................... 69
[6]
1 APRESENTAO
1.1 A EMPRESA
A Tupy uma multinacional brasileira de fundio, lder do mercado de blocos e cabeotes de

ferro do hemisfrio ocidental. Desenvolve e produz componentes fundidos e usinados para o setor
automotivo e tambm atende a segmentos diversos da indstria e da construo civil com a produo de
conexes de ferro malevel, granalhas de ao e perfis contnuos.
Fundada em 1938, conta com duas plantas fabris localizadas no Brasil, nas cidades de Joinville/SC
e Mau/SP, e duas localizadas no estado de Coahuila, Mxico, nas cidades de Saltillo e Ramos Arizpe.
Com capacidade produtiva de 848 mil toneladas por ano, a Tupy vendeu aproximadamente 67% de sua
produo para o mercado externo em 2013 e obteve receita lquida de R$ 3,1 bilhes.
1.2 MISSO
[7]
1.3 VISO
1.4 VALORES
[8]
1.5 POLTICA DE GESTO
[9]
1.6 ENDEREO DAS UNIDADES DA TUPY
Unidade Joinville
Rua Albano Schmidt, 3400
89227-901 Joinville / SC Brasil
Caixas Postais: D-301 e 33
Telefone: (47) 4009-8181
Fax: (47) 4009-8288
rea total: 1.208.000 m2
Unidade Mau
Avenida Manoel da Nbrega, 424
09380-120 Mau / SP Brasil
Telefone: (11) 2763-9800
Fax: (11) 2763-9811
rea total: 100.000 m2
Plantas 1 y 2 Saltillo
Blvd. Isidro Lpez Zertuche 4003
Zona Industrial
Saltillo, Coahuila, Mexico CP 25230
Telefone: +52 (844) 4112000
Planta Ramos (Technocast)

Carretera Mty-Saltillo Km 21.5
Ramos Arizpe, Coahuila, Mexico CP 25230
Telefone: +52 (844) 8660600
Site: www.tupy.com.br
[10]
1.7 OBJETIVO DO MANUAL
Este manual tem por objetivos:
Formalizar atividades entre Tupy e seus Fornecedores;

Informar os procedimentos, requisitos e recomendaes para as seguintes atividades:
o Desenvolvimento de novos fornecedores, materiais e servios produtivos;
o Aquisio de materiais e servios;
o Monitoramento do desempenho do fornecedor;
Promover o desenvolvimento e melhoria contnua de fornecedores;
Atender s normas internacionais e requisitos de clientes.
1.8 ESCOPO DO MANUAL
Este Manual aplica-se aos fornecedores de materiais/servios que tenham impacto direto na
qualidade dos produtos Tupy, homologados ou em desenvolvimento. Os quais fazem parte dos seguintes
grupos:
Acessrios de Fundio
Definio: Materiais especificados em desenho, que fazem parte do processo de fabricao, porm no
ficam incorporados ao produto Tupy.
Componentes
Definio: Produtos acabados, especificados em desenho, os quais so montados nos produtos Tupy na
linha de Usinagem.
[11]
Dispositivos de Fundio, Acabamento e Controle
Definio: Empresas que prestam servios de projeto e execuo de dispositivos.
Obs.: Para os fornecedores em que a Tupy tenha feito contrato de fornecimento, deve prevalecer os
itens previstos em contrato.
Embalagens
Definio: Materiais utilizados no processo de embalagem do produto Tupy.
Ferramentais de Fundio
Definio: Empresas que prestam servios de projetos e execuo de ferramentais de fundio.
Ferramentas de Usinagem
Definio: Ferramentas utilizadas no processo de usinagem dos produtos Tupy.
Matria-Prima (Fornecedor/Fabricante)
Definio: Materiais especificados em Norma Tcnica Tupy que, aps o seu processamento, ficam
incorporados ao produto final.
Obs.: Sucata metlica considerada como material reciclado, portanto no faz parte do escopo deste
manual.
Material de Processo
Definio: Materiais especificados em Norma Tcnica Tupy, necessrios ao processo de fabricao, que
no ficam incorporados ao produto Tupy.
MRO (Fornecedores Integradores)

Definio: Integradores de materiais eltricos, de segurana, mecnicos, materiais de construo,
qumicos, rolamentos, hidrulicos e pneumticos.
[12]
Prestador de Servio em Ambiente Externo em Pea Tupy
Definio: Servios realizados nas peas Tupy na planta do fornecedor, especificados via normas ou
desenhos.
Prestador de Servio em Ambiente Interno

Definio: Servios gerais realizados na planta Tupy
Servios de Calibrao
Definio: Empresas que prestam servios de calibrao e manuteno de instrumentos, dispositivos e
equipamentos de medio.
Servios de Transporte
Definio: Servios realizados para transporte de materiais de fornecedores ou produtos Tupy
[13]
2 PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES E MATERIAIS
2.1 FLUXO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES / ITEM
A figura a seguir demonstra as etapas para o desenvolvimento do fornecedor/item. A

documentao trocada entre a Tupy e o fornecedor pode variar de acordo com a famlia do item a ser
fornecido:
/ENGENHARIAS
SUPRIMENTOS
USURIO /
SOLICITAO DE
DESENVOLVIMENTO
FORNECEDOR/ITEM
SUPRIMENTOS
ENVIO / RECEBIMENTO
DA FICHA DE
FICHA DE CADASTRO DE CADASTRO AO
FORNECEDOR FORNECEDOR
ANLISE CRTICA DA ESPECIFICAO
FORNECEDOR
AVALIAO COMERCIAL
PROCESSO DE PR-
AVALIAO AMBIENTAL
SELEO DO
AVALIAO DE SEGURANA DO FORNECEDOR
GQF GESTO DA
FORNECEDORES
TRABALHO QUALIDADE DE
AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE
AVALIAO FINANCEIRA
AVALIAO DE RECURSOS HUMANDOS
AVALIAO JURDICA
ANLISE DE RISCO
AUDITORIA DE PROCESSO DO
FORNECEDOR HOMOLOGAO DO
FORNECEDOR
NORMA TCNICA ENVIO / RECEBIMENTO

DESENHO OU PRODUTO DA DOCUMENTAO
GQF - GESTO DA
FORNECEDORES
QUALIDADE DE
TCNICA
MANUAL DO FORNECEDOR
PPAP
BOLETIM TCNICO
FISPQ
TESTES /
CERTIFICADO DO MATERIAL HOMOLOGAO DO
TESTES DA AMOSTRA ITEM
HOMOLOGAO DO ITEM
[14]
2.2 FICHA DE CADASTRO DO FORNECEDOR
Na fase de pr-seleo, ser enviado ao fornecedor a Ficha de Cadastro de Fornecedores

Modelo 31274, a qual tem por objetivo solicitar informaes e documentos do fornecedor. Estas
informaes sero avaliadas pelas reas responsveis na Tupy para verificao do atendimento aos
requisitos mnimos de fornecimento.
A Ficha de Cadastro de Fornecedores est disponvel no portal da Tupy, link
https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx.
2.3 AVALIAO COMERCIAL
Com base na ficha de cadastro, o Departamento de Suprimentos avalia os seguintes requisitos

comerciais:
Tempo de empresa constituda;

Pendncias no Serasa;
Contrato social;
Alvar de licena e localizao;
Inscrio Estadual;
Certido simplificada ou registro em cartrio civil.
2.4 AVALIAO AMBIENTAL
Com base na ficha de cadastro, os fornecedores sero avaliados para verificao do atendimento
aos seguintes requisitos ambientais:
2.4.1 Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental
Este requisito aplicvel aos seguintes grupos de servios produtivos:
[15]
Acabamento
Pintura
Usinagem
Zincagem
A Tupy deseja que os fornecedores destas categorias sejam certificados conforme a norma
ISO14001 por rgo de 3 parte (BV, DNV, SGS, BSI, Vanzolini etc).
Caso o fornecedor seja certificado ficar isento da auditoria ambiental, devendo encaminhar o
certificado para a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores.
2.4.2 Auditoria Ambiental
Caso no seja certificado de acordo com a norma ISO 14001, na fase de homologao e/ou aps
a homologao, poder ser realizada auditoria ambiental na planta do fornecedor, a fim de verificar o
atendimento aos seguintes requisitos:
Gerenciamento Ambiental: Implantao de sistema de gerenciamento ambiental, investimentos;

Requisitos Legais: Atendimento aos requisitos legais, licenas ambientais;
Gerenciamento de Resduos Slidos: Classificao dos resduos conforme NBR 10.004 e
gerenciamento: segregao, coleta, armazenamento, destinao final e atendimento ao
prescrito na legislao;
Gerenciamento de Efluentes Hdricos: Caracterizao, segregao dos efluentes hdricos
sanitrios e industriais e respectivos sistemas de tratamento, anlise e monitoramento aos
padres estabelecidos na legislao vigente;
Gerenciamento de Emisses Atmosfricas: Caracterizao das fontes de emisses atmosfricas e
respectivos sistemas de tratamento e sistemtica de monitoramento aos padres legais vigentes
de qualidade do ar;
[16]
Gerenciamento de Rudos/Vibraes: Identificao, monitoramento, sistemas de controle e
atendimento aos padres legais vigentes;
Gerenciamento de Recursos Naturais: Monitoramento e reduo ou otimizao do uso de
recursos naturais;
Gerenciamento de Passivos Ambientais: Identificao da existncia de passivos ambientais,
pontos de contaminao e monitoramentos;
Atendimento s Condicionantes do Licenciamento Ambiental.
2.4.3 Licena Ambiental de Operao (LAO):
Este requisito aplicvel aos seguintes grupos:
Acessrios de fundio e componentes;

Matrias-primas;
Materiais de processo;
Prestador de servio em ambiente interno
Prestador de servio em ambiente externo em pea Tupy
Servios de transporte
solicitado ao fornecedor o envio da Licena Ambiental de Operao, cujo documento

requisito obrigatrio para fornecimento Tupy.
2.4.4 Transporte de Produtos Perigosos
Para os fornecedores que fornecem Servio de Transporte de Produtos Perigosos (resduos,

produtos qumicos e inflamveis) devem ser observados os seguintes requisitos:
[17]
Possuir programa interno de autofiscalizao e correta manuteno da frota (veculos a diesel),
conforme requer a portaria IBAMA 85/1996;
Possuir plano de atendimento s emergncias externas;
Identificao de veculo(s) conforme resoluo ANTT 420/2004 e NBR 7500/2013;
Qualificao do motorista (treinamento MOPP), conforme resoluo ANTT 420/2004;
Licena ambiental de transporte de produtos perigosos;
Autorizao ambiental do IBAMA para transporte interestadual de produtos perigosos, quando
aplicvel.
2.5 AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO
Requisito vlido somente para Prestadores de Servio em Ambiente Interno em Peas Tupy.
Com base na ficha de cadastro do fornecedor, o fornecedor ser avaliado quanto ao
atendimento aos requisitos descritos nos seguintes documentos:
PPRP (Programa de Preveno de Riscos Ambientais);

LTCAT (Laudo tcnico das condies do ambiente de trabalho);
PCMSO Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional.
2.6 AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR
Com base na ficha de cadastro, ser avaliado o atendimento aos requisitos de sistema de gesto
da qualidade, conforme descries a seguir:
2.6.1 Certificao ISO 9001
Para o grupo de Matrias-Primas exigida a certificao ISO 9001 por um organismo de 3 parte
credenciado.
[18]
Para os grupos de Material de Processo, Acessrios de Fundio, Ferramentas de Usinagem,
Embalagens e Servios de Transporte: fomentada a certificao ISO 9001 por um organismo de 3
parte credenciado. Ser considerado um diferencial na tomada de deciso sobre o fornecimento. Sero
priorizados fornecedores certificados.
2.6.2 ISO TS 16949
fomentado o desenvolvimento do sistema de Gesto da Qualidade com base na ISO /TS 16949
para os seguintes grupos:
Componentes Automotivos (Produtos fornecidos prontos, os quais so montados nos produtos

Tupy na linha de usinagem, por exemplo, parafusos, guias de vlvulas, camisas de cilindro,
rolamentos etc.)
Servio em Ambiente Externo em Pea Tupy (Pintura e usinagem realizadas sobre os produtos
Tupy).
Obs.: A certificao obrigatria por um organismo certificador, com base na norma ISO 9001 o
primeiro passo para o atendimento deste objetivo.
2.6.3 ISO/IEC 17025
Para o fornecimento de servios que comtemplem atividades pertencentes ao escopo da ISO/TS

16949, os Laboratrios Prestadores de Servios de Calibrao e Ensaios devem possuir acreditao junto
Rede Brasileira de Calibrao (RBC/Inmetro), Rede de Calibrao Anfavea ou equivalente nacional
(Ukas, Cofrac, Namas etc).
Os Laboratrios que forneam servios que no contemplem atividades pertencentes ao escopo
da ISO/TS 16949 (por exemplo, ISO 9001, ISO 14001 e Sade e Segurana Ocupacional) podem no ser
acreditados junto a RBC/Inmetro ou equivalente nacional, porm devem ser avaliados pelo Laboratrio
de Metrologia atravs do formulrio modelo 40.446 (baseado na norma NBR ISO/IEC 17025), ou por
[19]
meio de uma auto avaliao, sendo que fica a critrio da Metrologia solicitar as evidncias de
conformidades e, se necessrio, efetuar uma visita formal.
Neste caso, o Laboratrio de Metrologia Tupy deve possuir a seguinte documentao:
Cpias dos certificados ISO/IEC 17025 ou RBC/RBLE ou Registro de Avaliao conforme NBR
ISO/IEC 17025, Modelo 40.446;
Cpia do escopo do laboratrio; e,
Cpia dos certificados dos padres utilizados na respectiva prestao de servio (somente para
fornecedores no acreditados).
2.7 ANLISE FINANCEIRA
Este item aplicvel a todos os fornecedores.

Com base na ficha de cadastro, o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento do requisito:
Consulta ao Serasa.
2.8 ANLISE DE RECURSOS HUMANOS
Este item aplicvel somente aos fornecedores Prestadores de Servio em Ambiente Interno e
Externo em Peas Tupy.
Com base na ficha de cadastro o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento aos seguintes
requisitos:
Certido de dbito federal da RFB Dbitos Previdencirios;

Certificado de regularidade de situao do FGTS e CEF;
Comprovante de recolhimento das contribuies previdencirias dos funcionrios e patronal;
GFIP Completa com relao dos funcionrios.
[20]
2.9 ANLISE DO JURDICO
Este item aplicvel aos fornecedores Prestadores de Servio em Ambiente Interno e Externo
em Peas Tupy. Com base na ficha de cadastro, o fornecedor ser avaliado quanto ao atendimento aos
seguintes requisitos:
Certido de dbitos trabalhistas;

Certido de aes trabalhistas;
Certido de dbitos federais RFB.
2.10 ANLISE DE POTENCIAL
Este item aplicvel a todos os grupos com exceo os fornecedores de Servios de Calibrao e
Prestador de Servio em Ambiente Interno.
A anlise de potencial executada com base nos procedimentos descritos no CQI 19 e VDA 6.3.
Ela serve para a avaliao de novos e desconhecidos fornecedores, plantas e tecnologias e, se
necessrio, o potencial de desenvolvimento do processo do fornecedor. A anlise de potencial serve
tambm de preparao para a entrega do pedido, com base em processos de fabricao e produtos
comparveis.
A anlise de potencial positiva no necessariamente vinculada emisso do pedido, porm
uma anlise negativa exclui a entrega do pedido.
A anlise de potencial constituda de duas fases:
Anlise de risco;
Auditoria de processo.
[21]
2.10.1 Anlise de Risco
A anlise de risco realizada a fim de detectar possveis riscos em relao ao fornecimento

futuro do fornecedor em potencial e possui perguntas baseadas na norma CQI 19.
O formulrio de Anlise de Risco est disponvel no portal da Tupy, link
2.10.2 Auditoria de Processo
A auditoria de processo realizada com base nas perguntas selecionadas dos elementos P3 e P5
a P7 da VDA 6.3.
Nesta etapa, o fornecedor ser avaliado pela rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores, por
meio da auditoria de processo a ser realizada nas dependncias do fornecedor ou por meio de auto
avaliao.
O fornecedor avaliado nos seguintes requisitos:
Planejamento do desenvolvimento do produto e processo: Verificao de questes relativas ao

item na fase de planejamento;
Fornecedores/Matria-Prima: Homologao de fornecedores e materiais comprados,
armazenamento, identificao e qualidade de materiais comprados, tratativa de materiais
recebidos de clientes;
Produo/Estgios de manufatura: Lotes/quantidades, meios de produo/instalao, manuseio
de produtos, armazenamento, embalagem, meios de medio, anlise de defeitos, aes
corretivas/preventivas e melhoria contnua;
Qualidade perante o cliente: Suporte ao cliente, tratativa e atendimento s reclamaes e
requisitos especficos.
A avaliao tem como base o formulrio Auditoria de Processo Fornecedores Modelo 31.189-
16, que est disponvel no portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx.
[22]
2.11 HOMOLOGAO DE FORNECEDORES
Aps a anlise ter sido realizada pelas reas envolvidas, o fornecedor poder ser homologado,
caso atenda aos requisitos mnimos na fase de pr-seleo.
O fornecedor ser considerado aprovado se todas as avaliaes descritas a partir do item 2.3 at
2.10 aprovarem o fornecedor. Caso contrrio, se uma das avaliaes no aprovar, o fornecedor poder
ser aprovado condicionalmente conforme consenso do Grupo Desenvolvimento de Fornecedores.
2.12 REAVALIAO DO FORNECEDOR
Fornecedores credenciados que no tenham fornecido h mais de 2 anos devem ser submetidos
nova avaliao.
[23]
3 PROCESSO DE APROVAO DO PRODUTO
3.1 PPAP (Processo de Aprovao de Peas de Produo)
Este requisito aplicvel aos fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem e Pintura.

A aprovao da amostra deve obedecer sistemtica da edio mais recente do Manual de PPAP
Processo de Aprovao de Pea de Produo. A menos que especificado de outra forma, o fornecedor
deve usar o nvel 3 como padro para todas as submisses.
A Tupy se reserva no direito de solicitar requisitos adicionais com relao submisso do PAPP
do fornecedor para um determinado produto ou aplicao.
O objetivo do Processo de Aprovao da Pea de Produo (PPAP) determinar se os requisitos
da especificao de engenharia da Tupy so corretamente compreendidos pelo fornecedor e se o
processo desenvolvido para um produto especfico possui o potencial para produzir o produto
consistentemente na taxa de produo mencionada.
Dvidas relacionadas a requisitos especficos do PPAP devem ser encaminhadas para o
representante Tupy responsvel.
O fornecedor deve obter a aprovao do PPAP pela Tupy nas seguintes situaes:
Uma nova pea ou produto;

Correo de uma discrepncia em uma pea enviada anteriormente;
Produto modificado por uma alterao de engenharia (ex.: desenhos ou materiais);
Todas as mudanas ou atividades que afetem o encaixe, forma, durabilidade ou desempenho do
produto ou montagem;
Processo de fabricao e alteraes de local.
[24]
3.1.1 Requisitos do PPAP
As peas enviadas com o PPAP devem ser retiradas de um lote de produo significativo. Esta
fase normalmente deve ser de uma hora a um turno de produo, com a quantidade de produo
especificada pela Tupy, sendo no mnimo 30 peas consecutivas. Qualquer diferena deve ser discutida
com a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores da Tupy.
Essa fase de produo deve ser conduzida no local de produo, na taxa de produo, usando
ferramental de produo, medidores de produo, processo de produo, material de produo e
operadores de produo nos quais a produo seriada ser realizada. No caso de materiais a granel, a
quantidade produzida deve ser de um lote durante a operao linear do processo.
Durante a fase do PPAP, qualquer resultado fora da especificao motivo para suspenso do
encaminhamento de uma pea/produto de amostragem PPAP, documentao e/ou registros. Quando
isso ocorrer, a Tupy deve ser notificada imediatamente e o fornecedor corrigir o processo. Se, ao receber
o pedido de cotao do item, o fornecedor identificar que for incapaz de atender aos requisitos de PPAP,
a Tupy deve ser contatada antes do envio da cotao para determinar a ao corretiva mais adequada.
3.1.2 Reteno PAPP/Requisitos de Submisso
O fornecedor deve gerar e manter uma documentao detalhada conforme definido no Manual
de PPAP Processo de Aprovao de Pea de Produo em sua edio mais recente,
independentemente de quais documentos sejam submetidos Tupy.
Solicitamos o reenvio anualmente do documento PPAP (PROCESSO DE APROVAO DE PEAS DE
PRODUO) para todos os componentes e peas usinadas fornecidos no ano corrente.
Os PPAPs devem ser reenviados para o endereo eletrnico:
gestaofornecedores@tupy.com.br sempre no ms de Maro.
O motivo desta solicitao mantermos o nosso sistema atualizado.
Solicitamos que todos os PPAPs sejam enviados com o PSW com a data atualizada.
[25]
3.1.3 Substncias Restritas IMDS International Material Data System
Para atender aos requisitos de nossos clientes finais e a Normativa da Comunidade Europeia
(Directive, 2000/53/EC (End-of-Life Vehicle) relativos proibio e/ou uso restrito de metais pesados, tais
como Mercrio, Cdmio, Chumbo e Cromo Hexavalente em veculos e partes de veculos, os
fornecedores devem, quando aplicvel, fazer o cadastro da matria-prima e sua composio qumica no
IMDS (www.mdsystem.com) e a declarao de conformidade nas situaes de desenvolvimento de
novos itens ou substituio de matria-prima e/ou alteraes de processos e quaisquer outras situaes
onde aplicvel esse requisito e/ou quando requerido pela Tupy.
Para envio de cadastro do IMDS, utilizar o ID 7096. A submisso desse requisito passa a fazer
parte da documentao do PPAP e requisito mandatrio para sua aprovao.
3.2 DESENVOLVIMENTO DE MATERIAIS
Requisito aplicvel ao desenvolvimento de Matrias-Primas, Materiais de Processo e Acessrios

de Fundio.
O lote piloto desses materiais deve ser entregue identificado conforme descrito no item 4.1.7, e
o fornecedor deve, simultaneamente, enviar ao Departamento Tcnico competente os seguintes
documentos:
Boletim Tcnico;
Laudo de Segurana (FISPQ Ficha de Segurana de Produtos Qumicos);
Certificado de Qualidade do Material.
3.2.1 REACH Registration, Evaluation, Autorization and Regulation of Chemicals
[26]
Todos os fornecedores de produtos para o mercado europeu devem estar de acordo com a
legislao REACH EC 1907/2006 - a regulamentao e guias podem ser encontrados no site da Agncia
Europeia de Qumicos (ECHA): http://echa.europa.eu/home_pt.asp.
Informaes necessrias para novos desenvolvimentos:
A pessoa de contato responsvel pelo assunto REACH (que represente todas as unidades
produtoras diferentes CNPJs) nome, empresa, telefone e e-mail.
A Composio Qumica - substncias presentes nos produtos que nos so fornecidos, incluindo o
seu nmero CAS identificador nico da substncia (ver www.cas.org) e seu percentual mdio
na composio. Informar tambm o peso do produto (kg). Para fornecedores de materiais
polimricos, informar o monmero utilizado.
Informar as substncias que no requerem pr-registro/registro. Para esta tarefa a ECHA
disponibilizou um navegador que pode ser acessado no seguinte endereo e que facilita o
processo: http://reach.jrc.it/navigator_en.htm.
3.3 HOMOLOGAO DO PRODUTO
Item aplicvel aos fornecedores de Matrias-Primas e Materiais de Processo.

Aps o item ter sido avaliado pelas reas envolvidas quanto aos requisitos tcnicos, comerciais,
de qualidade, ambiental e de segurana poder ser homologado, caso uma das reas no o aprove, a
homologao estar sujeita avaliao do grupo.
Ao ser homologado, o fornecedor receber a norma tcnica com os requisitos para o produto.
[27]
FORNECIMENTO
PEDIDO DE COMPRA
FORNECEDOR
ANLISE CRTICA DA ESPECIFICAO
REQUISITOS PARA O PRODUTO AQUISIO
CERTIFICADO DE QUALIDADE
RELATRIO DE NO-
CONFORMIDADE (RNCF) ACOMPANHAMENTO DO
DESEMPENHO DO

RELATRIO DE FORNECEDOR
ACOMPANHAMENTO DE FORNECEDOR
(IQF)
AVALIAO DO DESEMPENHO
CONVOCAO DO FORNECEDOR
DO FORNECEDOR
EMBARQUE CONTROLADO
AUDITORIA DO PROCESSO
RANKING
4 MONITORAMENTO, AVALIAO DO DESEMPENHO E TOMADA DE

AO SOBRE O FORNECEDOR
A sistemtica utilizada para o monitoramento e tomada de ao junto ao fornecedor mostrada na

figura a seguir:
4.1 REQUISITOS PARA O PRODUTO
[28]
4.1.1 Certificado de Qualidade do Material
Todo material entregue Tupy, que possui inspeo de recebimento, deve ter o Certificado de
Qualidade do Material ou Relatrio de Inspeo, exceto para Materiais Abrasivos e Ferramentas de
Usinagem.
A ausncia constitui motivo para reprovao ou liberao condicional do produto. Vale salientar
que o lote sem o seu respectivo certificado ou o relatrio de inspeo, implicar demrito no IQF
ndice de Qualidade do Fornecedor.
4.1.1.1 Contedo do Certificado:
O Certificado de Qualidade deve mencionar, no mnimo:
a) Dados do embarque:
Nmero do lote do fornecedor;
Cdigo e descrio do produto;
Nota Fiscal;
Quantidade.
b) Dados do produto:
Material;
Dados da inspeo realizada;
Resultado de medies das caractersticas controladas conforme especificado nas Normas
Tcnicas Tupy ou desenho.
4.1.1.2 Endereos para envio
[29]
Os Certificados de Qualidade do Material devem ser enviados por e-mail para evitar transtornos
como falta/atraso de envio ou extravios e tambm para facilitar o processo de arquivamento. Sendo
assim, os certificados devem ser enviados para os seguintes endereos:
Unidade Mau
insprec_maua@tupy.com.br
Unidade Joinville
insprec@tupy.com.br
Plantas Saltillo
lizbeth.almaraz@tupy.com.mx; inspeccion.recibo@tupy.com.mx
Planta Ramos
carmen.alvarez@tupy.com.mx
Ateno: Os certificados devem ser enviados no dia do embarque do material ou com a

antecedncia que garanta que, ao ser realizada a inspeo no recebimento, se possa ter o certificado em
mos para aprovar e liberar o material.
4.1.2 Certificado de Calibrao
Os meios de medio especiais (que controlam produto e processo, equipamentos de

monitoramento ambiental, segurana do trabalho e sade ocupacional) devem ser entregues com os
certificados de calibrao emitidos por rgo competente.
4.1.3 Identificao do Produto
[30]
A menos que especificado de outra forma na Norma Tcnica Tupy de Especificao do item, o
produto ou pea fornecido deve ser identificado, no mnimo, com as seguintes informaes:
Nome do fornecedor;
Descrio do produto;
Cdigo do produto ou pea Tupy;
Data de validade (se houver) deve estar legvel e em destaque;
Nmero do lote;
Quantidade.
4.1.4 Produtos de Propriedade do Cliente: Ferramental, Equipamentos e Produtos de Propriedade

da Tupy e/ou Clientes
Os produtos fornecidos pela Tupy e/ou clientes (produtos, ferramentas, meios de ensaio,
embalagens, transporte) devem estar identificados e com gravao Propriedade da Tupy e devem ser
controlados de forma que permita sua rpida localizao e verificao do seu estado de conservao.
Para ferramentais de propriedade do cliente final, a identificao deve ser conforme acordado com
Tupy. responsabilidade do fornecedor a verificao, armazenagem, transporte, manuseio, preservao
da qualidade (data do vencimento) e identificao da propriedade.
4.1.5 Embalagem
O fornecedor deve desenvolver juntamente com a Tupy a embalagem de forma a garantir a

integridade do produto fornecido, facilitando o manuseio e estocagem. Deve ter sido previamente
aprovada pelo setor de Meio Ambiente, Segurana e Sade Ocupacional, pois devero respeitar limites
de capacidade, forma, identificao e outros requisitos legais aplicveis. estimulado o uso de materiais
retornveis e reciclveis.
[31]
Para Embalagens de Madeira, o fornecedor deve atender aos requisitos da NIMF 15 - Norma
Internacional de Medidas Fitossanitrias - e realizar o tratamento fitossanitrio.
4.2 NO-CONFORMIDADES
So consideradas no-conformidades sujeitas emisso de relatrios de no-conformidades e

penalizao no indicador de desempenho do fornecedor:
Documentao relativa aos produtos enviada incorretamente ou no enviada conforme

solicitado. Ex.: Certificado de Qualidade do Material;
Material enviado com alguma caracterstica que no atenda s especificaes tcnicas;
Materiais vencidos;
Produtos misturados;
Embalagens danificadas;
Identificao incorreta;
No cumprimento de acordos feitos com a Tupy.
As no-conformidades a seguir no so passveis de relatrio de no-conformidade, porm so

passveis de plano de ao e penalizao no indicador de desempenho.
Entrega antecipada / atrasada;

Quantidade em excesso / a menos;
Atrasos de respostas.
4.3 CONSCIENTIZAO SOBRE PRODUTOS NO-CONFORMES
O fornecedor deve promover a conscientizao interna sobre as implicaes de envio de

produtos no-conformes, retrabalhos na instalao de cliente, paradas de produo e custos envolvidos
[32]
por falhas no fornecedor. As formas de conscientizao podero ser evidenciadas em auditorias de
processo.
4.4 SOLICITAO DE DESVIO
So considerados produtos com desvio, o produto que tenha sido produzido ou que por algum
motivo se necessite produzir com alguma caracterstica no-conforme s especificaes Tupy.
Produtos com desvios s podero ser enviados perante negociao e liberao do departamento
tcnico competente. Para isso, o fornecedor deve solicitar e preencher o formulrio Solicitao de
Aprovao para Alterao de Produto/Processo e Concesso de Desvio Modelo 31.365-2 e enviar
rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores. O formulrio est disponvel no portal da Tupy, link
4.5 TRATAMENTO DE NO-CONFORMIDADES
Na ocorrncia de no-conformidade o fornecedor recebe o RNCF - Relatrio de No-

Conformidade de Fornecedor a fim de determinar a causa raiz do problema e estabelecer aes
corretivas definitivas.
Esse relatrio deve ser respondido no prazo especificado no mesmo, sendo que o atraso de
resposta incorre em demrito no IQF ndice de Qualidade do Fornecedor da seguinte forma:
1) ndice de Resposta no Prazo (IRP) conforme o tempo de resposta.
2) ndice de Postura Comercial (IPC) nos seguintes critrios:
2.1) Atendimento aos Procedimentos Tupy
2.2) Agilidade na soluo de Problemas
Alm disso sero tomadas as seguintes aes sobre o fornecedor:
No caso do fornecedor extrapolar o prazo acima de 30 dias, o mesmo ser bloqueado para novos
desenvolvimentos. Se mesmo assim no responder, se o atraso extrapolar a 60 dias, ser iniciado o
processo de descredenciamento do fornecedor.
A menos que previsto de outra forma em contrato, so responsabilidades do fornecedor:
[33]
Seleo, retirada, e reposio do material no - conforme entregue a Tupy;
Reteno e reinspeo de produtos correspondentes no-conformidades, em trnsito ou nas
dependncias do fornecedor;
Pronto atendimento para soluo do problema;
Ressarcimento sobre danos e paralisaes
Ressarcimento sobre custos resultantes dos desvios de qualidade provocados por falhas.
4.6 OS DEZ MANDAMENTOS DA AO CORRETIVA
A Tupy espera que os fornecedores em caso de recebimento do RNCF, observe os seguintes

mandamentos:
1) Jamais analisar uma RNC sem a participao dos operadores envolvidos.
2) RNCs no devem ser respondidas em salas de reunio ir obrigatoriamente ao local onde ocorreu o
problema.
3) No se aceita como causa raiz falta de treinamento do operador, nem como ao corretiva re-treinar
operador, conscientizao etc. Estes so indicativos de falta de profundidade na anlise. Podem ser
aes complementares, mas no a principal.
4) No se aceita como ao corretiva estudar, verificar, analisar, revisar etc. Estes so passos necessrios
para chegar s aes corretivas e no devem ser confundidos com elas.
5) Prazo de 24h para definio de aes de conteno e de 5 dias teis para preenchimento da RNC no
sistema, incluindo aes corretivas, compromisso.
[34]
6) Aes de Conteno so aquelas que garantem que outras peas com defeito no cheguem ao cliente
at a implementao e verificao das aes corretivas. Para isto no basta a reviso de estoques este
apenas um primeiro passo. Todos os demais lotes DEVEM ser inspecionados e as peas devidamente
identificadas (com uma pinta Azul ou Verde). As caixas (embalagens) tambm DEVEM ser identificadas,
conforme acordado com a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores, para facilitar o manuseio na
planta Tupy.
7) Os gerentes de Produo, se no participarem da discusso da RNC, pelo menos devem conhecer a

causa raiz e monitorar a implementao das aes de conteno e aes corretivas.
8) Podem ser agrupadas na mesma RNC apenas reclamaes em que a reclamao e a causa raiz so as
mesmas.
9) Para cada RNC deve ser analisada a causa raiz (origem do problema) e a causa da no deteco
(porque o problema no foi detectado), bem como devem haver aes corretivas para ambas.
10) No caso de ser definido inspeo 100% como ao de conteno, deve ser discutido e
especificado o local e recursos necessrios em termos de dispositivos, documentao, mo-de-obra,
organizao etc. Os casos de rejeio ocorridos devem ser registrados e analisados e deve ser
possibilitado o rastreamento do inspetor de cada pea.
4.7 AES DE CONTENO
4.7.1 Conteno nas peas que esto na Tupy
Havendo a ocorrncia de problemas na aplicao do material fornecido, o fornecedor poder ser

convocado, conforme deciso da Tupy a realizar a conteno imediata na Tupy ou a contratar empresa
terceirizada conforme escolha da Tupy (Conforme carta de esclarecimentos de empresa prestadora de
servios internos), para a realizao de inspeo 100%.
[35]
Aps ser realizada a conteno inicial dos lotes suspeitos na planta Tupy, conforme descrito
acima, a Tupy realizar inspeo em 20% dos 3 lotes seguintes por meio de contratao de empresa
terceirizada, a qual realizar os acertos financeiros diretamente com o fornecedor.
Havendo a deteco de reincidncia do problema pela empresa terceirizada na amostragem de
20% do lote inspecionado, o fornecedor entrar em embarque controlado nvel 1 (Ver Item 4.9) e o lote
em questo ser inspecionado 100%.
4.7.2 Conteno nas peas que esto na planta do fornecedor
O fornecedor, ao ser comunicado sobre a deteco de um produto no-conforme, havendo

estoque em sua planta, dever realizar inspeo 100%. Estes produtos devero ser identificados pelo
fornecedor como lotes 100% Inspecionados.
4.8 SUCATEAMENTO
Em caso de necessidade, o sucateamento do material no-conforme pode ser realizado na

prpria Tupy. Isso deve ser negociado com os contatos da rea de Gesto de Qualidade de
Fornecedores.
A Tupy se reserva o direito de devolver ou descartar o material no-conforme da maneira que
apresentar o melhor custo/benefcio quando isso no for feito pelo fornecedor oportunamente, por
exemplo em funo de custos de devoluo.
4.9 EMBARQUE CONTROLADO
um processo adicional de inspeo, criterioso, preferencialmente executado em local

especfico, separado da linha de produo, onde as caractersticas envolvidas no problema devem ser
inspecionadas garantindo que peas no conformes sejam detectadas, segregadas e refugadas at que
se tenha certeza que as aes tomadas agiro diretamente na causa geradora do problema.
[36]
Essa sistemtica faz parte do processo de soluo de problemas, pois os dados obtidos durante
essa inspeo serviro para a Tupy e para o prprio fornecedor avaliar os resultados do processo de
fabricao e a eficcia da ao implementada.
Este critrio aplica-se aos fornecedores de Componentes e Prestadores de Servio em Ambiente
Externo em Peas Tupy.
4.9.1 Determinao da necessidade de Embarque Controlado
Se as aes corretivas da organizao no forem eficazes, a Tupy determina a necessidade do

embarque controlado. Uma ou mais das questes a seguir podem ser consideradas na determinao da
implementao do embarque controlado:
Defeito(s) detectado(s) na Tupy;

Falhas reincidentes;
Paradas de linhas e/ou interrupes importantes;
Gravidade do problema;
Ao de conteno inadequada fazendo com que as peas no-conformes cheguem TUPY ou a
seus clientes.
Processo de produo no-capaz.
Com base na gravidade do problema, a Tupy ir decidir se o Nvel I ou Nvel II ser mais
apropriado.
4.9.2 Comunicao da Entrada em Embarque Controlado
O EQF (Engenheiro da Qualidade de Fornecedor) da Tupy notifica a pessoa responsvel nas

instalaes do fornecedor, solicitando por escrito sua concordncia. A Carta de Comunicao de
Embarque Controlado est disponvel no portal da Tupy, link
[37]
4.9.3 Embarque Controlado Nvel I
um processo de reinspeo feito pelos empregados do fornecedor, na localidade do

fornecedor, para isolar a Tupy de receber material no-conforme.
4.9.4 Embarque Controlado Nvel II
Caso sejam identificadas peas no conformes no regime de embarque Nvel 1 na Tupy, o

fornecedor ser colocado em Embarque Nvel 2 automaticamente.
Neste caso, a inspeo dos produtos realizada nas instalaes do fornecedor ou da Tupy, por
uma empresa terceirizada (contratada pela Tupy), que representar os interesses da Tupy especficos
atividade de conteno.
O terceiro aprovado pela Tupy e pago pelo fornecedor.
4.9.5 Responsabilidade do Fornecedor
Ao ser comunicado da entrada em embarque controlado, Nvel I ou II, o fornecedor dever

tomar as seguintes providncias:
Controlar todas as peas no-conformes no fornecedor, nos armazns, em trnsito e na Tupy.

Providenciar uma rea de inspeo redundante/adicional, separada da rea normal de produo.
Obs.: Esta rea de inspeo deve estar claramente identificada e deve estar apropriadamente
iluminada e equipada.
Revisar toda a documentao de PPAP necessria e submeter Tupy novamente.
Planejar e implantar plano de aes corretivas.
No fazer reparos e retrabalhos na rea de conteno, o processo de conteno deve ser
conduzido independentemente do processo produtivo, e, quando possvel uma conteno pode
ser aplicada ao processo gerador do defeito.
[38]
Armazenar todas as informaes necessrias em grficos e tabelas. Estes devem ser atualizados
e continuamente revisados pela superviso. Essas informaes devem ser utilizadas para
orientar a soluo de problemas, estabelecer controles e bloquear erros.
Definir claramente um fluxo eficiente do material na rea de conteno, evitando a mistura de
materiais defeituosos com materiais aprovados (definir reas para entrada e sada de materiais
pea).
Obs.: Caso o fornecedor entre em processo de embarque controlado, Nvel I ou II, o mesmo
estar suspenso para novos negcios at a finalizao do processo.
4.9.6 Etiqueta de Identificao
O fornecedor dever Identificar cada uma das embalagens enviadas com produtos sob embarque
controlado com a Etiqueta de Identificao apropriada, que est disponvel no portal da Tupy, link
Obs.: Informar o nome dos auditores aptos para executar a liberao final e assinar a etiqueta de
identificao.
4.9.7 Envio dos Resultados
Registros destas inspees devem ser mantidos e, o fornecedor dever enviar semanalmente
uma planilha preenchida com os resultados da inspeo. A Planilha de Resultados est disponvel no
portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx.
4.9.8 Critrios de Sada do Embarque Controlado
O perodo de permanncia neste regime estar atrelado aos critrios listados a seguir:
[39]
Dados de inspeo sem nenhum registro de material no conforme na rea de inspeo por um
mnimo de 60 dias aps a implementao do plano de ao.
Evidncia de que um processo completo de resoluo de problemas foi utilizado, que a causa raiz
do problema foi descoberta e que as aes corretivas foram implementadas e validadas.
Obs. I: O fornecedor deve se manter em embarque controlado at receber uma autorizao por
escrito da Tupy para a sua sada do embarque controlado.
Obs. II: Controle Estatstico do Processo deve ser usado, quando apropriado, para confirmar a
estabilidade e capabilidade do processo durante 60 dias aps a implementao do plano de ao
corretiva.
4.10 INDICADORES DE DESEMPENHO
4.10.1 Grficos de Monitoramento
O novo IQF (ndice de Qualidade do Fornecedor) possui os seguintes pesos, de acordo com o tipo de
fornecedor.
[40]
Os clculos so executados de acordo com as planilhas de IQF disponveis no portal da Tupy, link
4.10.2 Metas de Qualidade
O fornecedor deve estabelecer um processo de melhoria contnua cujo objetivo seja a

consecuo de zero defeito para a qualidade dos produtos entregues. Para fornecedores importados /
nacionais com entregas no regulares (mensal) o problema de qualidade identificado na aplicao, no
cliente ou campo, mesmo que fora do ms de entrega dos materiais ter demrito retroativo com
apontamento no ms de entrega do material.
4.10.3 Prazos de Entrega
O fornecedor deve estabelecer um sistema que permita um desempenho de entrega de 100%

dentro do prazo requisitado, bem como o acompanhamento desse desempenho.
Em caso de desvios em relao quantidade e/ou entrega o sistema de apontamento da rea de
logstica da Tupy (STA) enviar um comunicado informando o desvio ocorrido e a penalizao prevista no
indicador de desempenho.
Caso o fornecedor no concorde com a penalizao, dever realizar a justificativa diretamente
no portal dentro do prazo de 5 dias teis a partir da data de envio do comunicado. Se justificado dentro
do prazo, ser avaliada pela rea de logstica da Tupy a procedncia da justificativa.
[41]
Caso tenha passado os 5 dias teis sem justificativa, o sistema entender que o fornecedor
dever ser penalizado no IQE (ndice de Qualidade de Entrega).
Obs.: O fornecedor no ser penalizado no IQE por divergncias em relao entrega de itens
em desenvolvimento (GDF), no entanto, espera-se que os produtos sejam entregues nos prazos
acordados.
4.10.4 Famlia de Produtos Monitoradas
A Tupy monitora o desempenho de seus fornecedores de acordo com a famlia a qual pertence o
item fornecido. As Famlias Monitoradas esto disponveis no portal da Tupy, link
4.11 CRITRIOS PARA A TOMADA DE AO
Mensalmente so avaliados os resultados dos fornecedores. Os critrios para tomada de ao

esto descritos a seguir:
CRITRIOS PARA TOMADAS DE AO JUNTO AOS

IQF MENSAL CLASSIFICAO DO IQF
FORNECEDORES
1) Possibilidade de convocao Tupy para reunio

90 IQF 100 A MUITO BOM
2) Possibilidade de solicitao de Plano de Melhoria
1) Possibilidade de convocao Tupy para reunio
80 IQF < 90 B BOM
2) Possibilidade de solicitao de Plano de Melhoria
1) Emisso de RNCF
2) Convocao Tupy para reunio
C REGULAR 3) Solicitao de Plano de Melhoria
70 IQF < 80
4) Acompanhamento do plano de melhorias na Tupy
[42]
1) Emisso de RNCF
3) Solicitao de Plano de Melhoria e Contingncia.
4) Auditoria para verificao da implementao e eficcia do
plano de melhorias
60 IQF < 70 D RUIM 5) Bloqueado para novos negcios
6) Entrada em embarque controlado Nvel 1 ou 2 (Este critrio
aplica-se a Componentes e Prestadores de Servio em
Ambiente Externo em Peas Tupy)
7) Possibilidade de descredenciamento
1) Emisso de RNCF
3) Solicitao de Plano de Melhoria e Contingncia.
4) Auditoria para verificao da implementao e eficcia do
plano de melhorias
0 IQF < 60 E MUITO RUIM 5) Bloqueado para novos negcios
6) Entrada em embarque controlado Nvel 1 ou 2 (Este critrio
aplica-se a Componentes e Prestadores de Servio em
Ambiente Externo em Peas Tupy)
7) Possibilidade de descredenciamento
Nota: As aes descritas acima podem ser aplicadas, independente da nota do IQF, conforme a
gravidade e o local de origem do problema.
[43]
4.11.1 Critrios para o descredenciamento
A menos que previsto de outra forma em contrato, sero adotados os seguintes at o

descredenciamento dos fornecedores:
Etapa 1 Monitoramento
Nesta etapa, na ocorrncia de no-conformidades, o fornecedor receber um RNCF (Relatrio de No-
Conformidade de Fornecedor) para cada ms, para que sejam preenchidos evidenciando a ao
corretiva sobre o(s) problema(s) relatado(s).
Caso o fornecedor permanea 3 meses consecutivos nas faixa D ou E as quais correspondem ao
IQF abaixo de 70%, o fornecedor ser convocado a comparecer na Tupy para uma reunio com a
diretoria.
Etapa 2 Reunio com a Diretoria da Tupy

Quando convocado a comparecer na reunio, o fornecedor ser solicitado a apresentar um plano de
ao (PA) para a melhoria do desempenho.
Etapa 3 Perodo de Implementao do PA

O fornecedor apresentar um prazo para a implementao de melhorias, neste perodo no sero
levadas em considerao para efeitos de tomada de ao as notas do IQF. Havendo a ocorrncia de
reincidncias neste perodo, no sero emitidos novos RNCFs.
[44]
Etapa 4 Reinicio do Monitoramento
Aps a implementao do plano de ao de melhorias, reiniciaremos o monitoramento do IQF
baseado nos mesmos critrios da Etapa 1, havendo novamente a ocorrncia de 3 meses consecutivos
nas faixa D ou E, o fornecedor ser convocado pela segunda vez para a ltima reunio com a
diretoria da Tupy.
Etapa 5 Reunio com a Diretoria da Tupy

Nesta etapa, o plano de ao apresentado na primeira reunio ser considerado ineficaz, e o
fornecedor ser solicitado a presentar um novo plano de ao.
Etapa 6 Perodo de implementao do plano de ao

O fornecedor apresentar um prazo para a implementao de melhorias, neste perodo no sero
levadas em considerao para efeitos de tomada de ao as notas do IQF. Havendo a ocorrncia de
reincidncias neste perodo, no sero emitidos novos RNCFs.
Etapa 7 Reincio do Monitoramento

Aps a implementao do segundo plano de melhorias, reiniciar o monitoramento, baseado nos
mesmos critrios anteriores, caso o fornecedor volte a ficar 3 meses consecutivamente nas faixas D
ou E, ser iniciado o processo de ruptura de contrato e/ou descredenciamento (Etapa 8).
Etapa 8 Ruptura de Contrato e Descredenciamento do Fornecedor
Obs I. A etapa 7 no se aplica a fornecedores de fonte nica.
4.12 AUDITORIAS DE PROCESSO
O fornecedor ser auditado periodicamente em intervalos determinados pela Tupy. Portanto, o

fornecedor deve permitir Tupy o acesso nas suas dependncias e na de seus subfornecedores para
verificar se o produto est em conformidade com as exigncias especificadas, bem como a Tupy poder
[45]
realizar auditorias de sistema, processo e/ou produto quando necessrio, aplicando os modelos de
auditoria VDA, D/TLD ou FIEV.
A periodicidade de auditorias est descrita na tabela a seguir:
Nota da Mdia Anual do

Periodicidade de Auditoria
Auditoria (%) IQF
90 IQF 100 Reavaliao in loco a cada 3 Anos + Auto Avaliao Anual
90 Nota 100 80 IQF < 90 Reavaliao in loco a cada 2 Anos + Auto Avaliao Anual
IQF < 80 Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual
80 IQF 100 Reavaliao in loco a cada 2 Anos + Auto Avaliao Anual

80 Nota < 90
IQF < 80 Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual
80 IQF 100 Reavaliao in loco a cada 1 Ano + Auto Avaliao Anual

Nota < 80
IQF < 80 Reavaliao a cada 6 meses
O formulrio padro para Auditoria est baseado na norma VDA 6.3, que est disponvel no
portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx.
[46]
5 DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR
5.1 RECOMENDAES PARA DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE
Requisito aplicvel aos fornecedores de Componentes, Servios Produtivos e Matrias-Primas.

Para o desenvolvimento de seu Sistema da Qualidade, recomendamos aos fornecedores o uso
dos seguintes Manuais da AIAG e/ou IQA nas verses mais atualizadas:
Manual de FMEA Anlise de Modo e Efeito de Falha Potencial;

Manual de APQP Planejamento Avanado da Qualidade do Produto;
Manual de MSA Anlise dos Sistemas de Medio;
Manual de CEP Controle Estatstico de Processo;
Manual de PPAP Processo de Aprovao de Peas de Produo.
5.2 ESTRUTURA DE QUALIDADE DO FORNECEDOR
O fornecedor deve ser dotado de uma estrutura organizacional de qualidade que garanta
satisfazer s exigncias e necessidades da Tupy e que permita fornecer produtos com a qualidade,
quantidade e pontualidade desejada.
[47]
6 RESPONSABILIDADES DOS FORNECEDORES
6.1 MONITORAMENTO DOS PROCESSOS DE FABRICAO
O fornecedor deve monitorar o desempenho de seus processos de fabricao, utilizando

grficos, indicadores aplicveis como produtividade, lead time, etc. Este monitoramento ser verificado
por ocasio de auditorias de processo realizadas pela Tupy, quando necessrio.
6.2 MELHORIA CONTNUA
O fornecedor deve utilizar e aprimorar os mtodos de preveno de falhas, tais como:
Anlise de modo e efeito de falhas (FMEA);

Tcnicas estatsticas (CEP);
Mtodos para anlise e soluo de problemas (MASP), etc.
6.3 CONFIDENCIALIDADE
O fornecedor se compromete a manter a confidencialidade a respeito de todas as informaes

relativas aos servios contratados, das informaes tcnicas ou no, patenteveis ou no e demais dados
que vierem a compor os trabalhos analisados, executados ou acompanhados, durante e aps a vigncia
desta conveno, sob as penas da legislao aplicvel matria.
As partes no podero, direta ou indiretamente, divulgar ou tornar disponvel para terceiros ou
utilizar fora das empresas, durante ou aps a vigncia, quaisquer informaes obtidas por toda forma de
comunicao, direta ou indireta, estabelecida entre as partes, sem a prvia autorizao escrita do
Coordenador indicado pelas partes.
[48]
6.4 PLANOS DE CONTIGNCIA
Os fornecedores devem possuir Planos de Contingncia (ex.: fabricao alternativa, embalagem,

transporte, emprego de capacidade de terceiros em casos de interrupo de energia, falhas em
equipamentos crticos e devolues de produtos) visando garantir o fornecimento de produtos e/ou
servios em eventos de emergncia, excluindo-se intempries ou outros motivos de fora maior.
6.5 ALTERAO DE ESPECIFICAO DE PRODUTO E/OU DE PROCESSO APROVADO
Alteraes de processo de fabricao, projeto do produto, componentes, embalagens, sub-

contratados ou alterao do local de fabricao dos produtos previamente aprovados devem seguir as
recomendaes da edio mais recente do Manual do PPAP e/ou conforme definido pela Tupy.
Nenhuma alterao tcnica permitida sem consentimento prvio da Tupy. O fornecedor tem
por obrigao informar a rea de Gesto de Qualidade de Fornecedores da Tupy qualquer alterao no
processo de fabricao em relao ao aprovado quando esta significar alguma alterao do desempenho
do produto fornecido na Tupy. Para isso, o fornecedor deve solicitar e preencher o formulrio Solicitao
de Aprovao para Alterao de Produto/Processo e Concesso de Desvio Modelo 31.365-2, que est
disponvel no portal da Tupy, link https://compras.tupy.com.br/wbc/default3.aspx.
6.6 RESPONSABILIDADE SOCIAL
A Tupy espera que seus fornecedores tenham um padro mnimo de responsabilidade social de
acordo com as leis aplicveis, sendo o seu atendimento um componente mandatrio de todos os
negcios da Tupy, abrangendo os seguintes aspectos:
a) Respeito aos seus empregados

O fornecedor deve atuar sempre em conformidade com todas as leis trabalhistas e previdencirias
aplicveis sua atividade, inclusive s relacionadas a liberdade de permanncia no emprego,
compensao da jornada e limites de horas de trabalho (regulamentares e extras), liberdade de seus
[49]
funcionrios de se associarem, bem como manter nveis de salrio e benefcios satisfatrios s
necessidades bsicas de seus empregados.
A Tupy no manter relao comercial com qualquer entidade que use trabalho forado ou expediente
anlogos.
b) Manuteno de um local de trabalho seguro e saudvel

O fornecedor deve manter um local de trabalho seguro e saudvel, no tolerando assdio (moral e
sexual), discriminao (raa, cor, religio, sexo, idade ou condies fsicas), fomentando a criatividade e
o entusiasmo, de acordo com as leis aplicveis de sade e segurana.
c) Proteo ao meio ambiente

O fornecedor deve executar suas atividades sempre de acordo com as leis e regulamentaes ambientais
aplicveis, evitando o desperdcio de qualquer forma, prevenindo a poluio e conservando energia.
Estimulamos a busca de verificaes externas do seu desempenho ambiental, por exemplo, a
certificao ISO 14001.
d) Segurana no fornecimento de produtos e servios

O fornecedor deve aplicar todas as medidas de segurana em condies no mnimo razoveis ao projeto,
execuo e fornecimento de produtos e/ou servios. obrigao informar qualquer desvio relacionado
segurana de um servio e/ou produto oferecido Tupy.
6.7 CONDUTA COMERCIAL
a) Presentes, favores e entretenimento

Presentes, comisses, vantagens e favores, cujo valor e/ou as circunstncias possam ensejar suspeita de
qualquer favorecimento indevido, no devem ser fornecidos e to pouco aceitos, salvo cortesias que
caracterizem uma mera gentileza no relacionamento, tais como refeies de negcio e brindes
institucionais impessoais, como canetas, camisetas, bons, chaveiros etc. A influncia na escolha de um
processo atravs de favorecimento imprprio (dissonante de critrios de qualidade e preo dos produtos
[50]
e/ou servio) no permitida.
b) Negociao justa e honesta

A troca de informaes, durante negociaes prvias a um fornecimento, deve ser precisa e em
conformidade com todas as leis aplicveis (inclusive as relativas concorrncia e prticas desleais), no
permitindo qualquer induo a erro.
c) Relao comercial
A prtica das condutas ora listadas contribui de forma significativa no estreitamento das relaes
comerciais com a Tupy, criando um ambiente tico, respeitoso e digno para todos e para a sociedade.
6.8 RESPONSABILIDADE AMBIENTAL
A Tupy espera que o fornecedor apoie nossa posio em termos de conscientizao a respeito de
aspectos e impactos ambientais, tanto em seus prprios negcios quanto em relao ao negcio da
Tupy. Isso deve ser demonstrado por uma poltica de gesto adequada e um programa ambiental.
So responsabilidades do fornecedor:
Observar e cumprir a legislao de meio ambiente vigente e seus requisitos.

Manter atualizados quaisquer alvars ou licenas exigidos pelos rgos ambientais (licena de
operao, licena de transporte, planos de emergncia, etc), pertinentes s suas atividades, para
fornecimento de produtos e/ou servios Tupy,
Comprometimento com um desenvolvimento sustentvel, preveno de poluio e consumo
consciente de recursos naturais;
Manter sua documentao ambiental sempre atualizada e disponibilizar para a Tupy, quando
requerido;
Ter uma gesto sobre requisitos legais de modo a evitar intervenes governamentais que
possam gerar interrupes no fornecimento e/ou na entrega de produtos para a Tupy.
[51]
6.9 REQUISITOS DE SEGURANA E MEIO AMBIENTE PARA O PRODUTO
A Tupy exige que todos os produtos e materiais sejam entregues em conformidade com todos os
diplomas legais em vigor, em especial os ambientais, de sade e de segurana aplicveis, incluindo os
relacionados a produtos controlados, substncias restritas, txicas e materiais perigosos (manuseio
adequado, reciclagem, disposio de material perigoso, Licena de Operao, Extrao, Transporte etc).
Os fornecedores precisam se adequar a todos os regulamentos de processos necessrios em seu
prprio pas e o produto acabado deve atender aos regulamentos governamentais, ambientais e de
segurana brasileiros.
6.10 PRODUTOS PERIGOSOS E PRODUTOS CONTROLADOS
Ao entregar produtos perigosos, os regulamentos locais relacionados etiquetagem e transporte

devem ser observados, bem como a etiquetagem correta de materiais e de acondicionamento.
S podero ser entregues produtos qumicos cujas Fichas de Informao de Segurana de
Produtos Qumicos (FISPQ) tenham sido previamente aprovados pelo setor de Meio Ambiente,
Segurana e Sade Ocupacional da Tupy.
Os fornecedores devem atender a estes requisitos prontamente. Sendo assim, um documento de dados
de segurana sobre materiais dever ser preenchido e entregue, de acordo com as instrues da Tupy,
incluindo no mnimo:
Uma lista de ingredientes contidos nos produtos e qualquer outra mercadoria ou propriedade
trazidos por qualquer um dos funcionrios do fornecedor, agentes ou empreiteiros para as
fbricas da Tupy;
A quantidade de tais ingredientes;
Informaes referentes a qualquer alterao ou adio em tais ingredientes.
[52]
O fornecedor deve notificar a Tupy por escrito e com antecedncia de todas as modificaes
realizadas em materiais, composies e ingredientes (incluindo documento de dados de segurana de
material atualizado) e receber a aprovao da Tupy antes do envio para produo.
Antes e juntamente com o envio dos produtos e materiais perigosos, o fornecedor deve
providenciar para a Tupy e todas as transportadoras advertncias por escrito e notas incluindo etiquetas
adequadas nos produtos, contineres e embalagens, juntamente com todas as instrues de manuseio
especiais, medidas de segurana e precaues, que podem ser necessrias para cumprir a lei aplicvel.
Deve tambm informar Tupy e a todas as transportadoras sobre qualquer requisito legal
aplicvel, para permitir que se consiga evitar da melhor maneira possvel acidentes pessoais e danos
propriedade durante o manuseio, transporte, processamento, uso ou descarte dos produtos e materiais,
contineres e embalagens.
O produto perigoso deve ser transportado somente por transportador licenciado e autorizado
pelos rgos competentes. As condies do veculo utilizado para o transporte tambm sero verificadas
antes da liberao de acesso ao parque fabril da Tupy.
Para o fornecimento de produtos controlados, o fornecedor, bem como o transportador, deve
ter o devido licenciamento pelo rgo competente (Exrcito, Polcia Federal, Polcia Civil). Da mesma
forma, para os produtos controlados pelo Exrcito, o fornecedor deve enviar a guia de trfego a cada
entrega.
6.11 ATUALIZAO DAS CERTIFICAES
de responsabilidade do fornecedor, manter a Tupy informada sobre as atualizaes nas

certificaes de seu Sistema de Qualidade, Segurana e Ambiental. Aps o prazo de vencimento dos
certificados, caso no tenhamos recebido os certificados atualizados, sero considerados invlidos o que,
dependendo do impacto do produto fornecido no produto Tupy, impedir a aquisio do material.
Os fornecedores com o certificado ISO 9001 vencido ser considerado no-conforme, caso no
seja apresentado o certificado atualizado no portal at a data de vencimento, poder ter o fornecimento
suspendido.
[53]
6.11.1 Item aplicvel s plantas do Brasil
Para a incluso do(s) certificado(s) no portal, solicitamos que sejam seguidos os passos descritos
a seguir:
1) Acessar :
http://apps10.tupy.com.br/AvaliacaoFornecedor/
2) Inserir o login e senha de acesso ao portal j utilizado pela empresa para acesso ao portal de compras
e o STA.
login: login cadastrado
email: email Cadastrado
Obs.: Caso tenha esquecido a senha, acesse o link: http://extapps.tupy.com.br/Senha, clique em

esqueci minha senha e insira os dados de login e e-mail cadastrados.
Se mesmo assim ainda tiver problemas envie um e-mail para: suporteportal@tupy.com.br
3) Em seguida proceder assim:

-Inserir o Cdigo do Fornecedor
-Selecionar a rea Qualidade (para ISO 9001) ou Ambiental (Para ISO 14001)
-Selecionar o arquivo e fazer o upload
-Colocar a data de vencimento
-Clicar em adicionar Informar dados do contato.
-Clicar em salvar
6.12 LICENA AMBIENTAL
requisito obrigatrio para fornecimento de qualquer produto, servios produtivos ou

transporte de produtos perigosos que o fornecedor tenha a Licena Ambiental pertinente sua
[54]
atividade, a qual deve ser mantida atualizada e a solicitao de sua renovao deve atender ao prazo
mximo de 120 dias de antecedncia, conforme a legislao determina. responsabilidade do
fornecedor enviar Tupy a Licena Ambiental de sua atividade atualizada ou o protocolo de solicitao
de renovao da mesma quando essa estiver com sua validade vencida.
6.13 COMPROMISSO LOGSTICO COM A TUPY
Este requisito aplicvel somente s plantas do Brasil.

Solicitamos aos Srs. Fornecedores de materiais, tanto queles que j so emitentes de Nota
Fiscal Eletrnica (NF-e), quanto queles que passaro a emiti-las, o pleno atendimento aos
compromissos logsticos a seguir descritos;
6.13.1 Arquivos eletrnicos
A contratada, se emitente de NF-e, compromete-se a enviar o arquivo XML ao endereo

eletrnico recebe.nfe@tupy.com.br, conforme 7, clusula 7, do Ajuste SINIEF 07/2005.
A contratada, se emitente de NF-e, compromete-se a informar no campo <xped> do arquivo
XML, o nmero da O.C.
A falta de manuteno/envio dos arquivos digitais passvel de punio, conforme artigo 81-B
da Lei n 10.297, de 26 de dezembro de 1996.
Maiores detalhes, sobre as especificaes tcnicas da NF-e, podero ser obtidos no Manual de
Integrao do Contribuinte NF-e, disponvel no site www.fazenda.gov.br/confaz.
Dvidas em relao NF-e, favor contatar Gerson Patrcio, do Departamento de Controladoria
Fiscal da Tupy, pelo telefone (47) 4009-8819 ou pelo e-mail gersons@tupy.com.br.
6.13.2 Compromissos logsticos
obrigatrio constar em sua Nota Fiscal/Danfe o n de nossa Ordem de Compra (O.C.) e do

Pedido de Compra.
[55]
Cada fornecedor deve acatar as quantidades e os prazos acordados nos Pedidos de Compra,
obedecendo a eventuais janelas de entregas sinalizadas pelo Departamento de Logstica e Materiais da
Tupy, atravs de portal logstico disponibilizado pela Tupy.
6.13.3 Incidentes logsticos
Os possveis incidentes logsticos, sero considerados na anlise da performance do fornecedor,

afetando positiva ou negativamente a realizao de compras futuras.
Nota Importante
Para garantir a integrao em nosso ERP impretervel que o nmero da O.C. seja preenchido no
campo <xPed> do arquivo XML.
Desta forma, possvel otimizar e agilizar o processo de recepo de documentos fiscais, com
vantagens tanto para a Tupy quanto para os fornecedores, quando da sua apresentao fsica nas
portarias.
6.14 RESDUOS
Todos os materiais e produtos de propriedade do fornecedor, agente ou contratado do

fornecedor trazidos para as fbricas da Tupy devem ser removidos e/ou descartados, de acordo com a lei
aplicvel, pelo fornecedor, que dever arcar com todas as despesas.
O fornecedor deve cumprir todas as regras ambientais e regulamentos da Tupy.
Todo o resduo originado de algum trabalho executado dentro da Tupy deve ser tratado de
acordo com os procedimentos internos relativos gesto de resduos.
As empresas que forem responsveis pelo transporte e destinao final de resduos devem estar
licenciadas, seguir todas as legislaes vigentes e destinar os resduos de acordo com as leis aplicveis.
As empresas que forem responsveis pela destinao final de resduos devem emitir o
Certificado de Destinao Final e enviar para a Gesto de Resduos da Tupy, juntamente com o
Manifesto de Transporte de Resduos.
[56]
7 REQUISITOS ESPECFICOS DE CLIENTES
7.1 QSB
Fornecedores com aplicao direta do produto para os clientes GM e FIAT devem praticar o QSB
GM (Quality Systems Basics) e requisitos especficos;
7.2 CQI 09
7.2.1 Fornecedores de servio de tratamento trmico para peas automotivas
Este grupo de fornecedores deve implementar a norma CQI 09 (AIAG), e apresentar Tupy o
resultado da auto-avaliao conforme solicitao.
7.2.2 Fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem
Fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem os quais realizam tratamento trmico

em peas automotivas fornecidas Tupy devem implementar a norma CQI 09 (AIAG), e apresentar
Tupy o resultado da auto avaliao conforme solicitao.
Nota: A mesma sistemtica deve ser aplicada aos subfornecedores.
7.3 CQI 11
Fornecedores de Componentes os quais realizam proteo superficial em peas automotivas

fornecidas Tupy devem implementar a norma CQI 11 (AIAG), e apresentar Tupy o resultado da auto-
avaliao conforme solicitao.
Nota: A mesma sistemtica deve ser aplicada aos subfornecedores.
[57]
7.4 CQI 12
Fornecedores de Servio de Pintura para peas automotivas devem seguir a norma CQI 12
(AIAG), conforme solicitao da Tupy;
7.5 MINRIOS DE ZONA DE CONFLITO
A Tupy preocupa-se com a procedncia do minrio utilizado na fabricao do estanho. Estes

minrios no devem ser obtidos de pases considerados como zonas de conflitos, especialmente o
Congo. O fornecedor de estanho da Tupy declara estar ciente desta restrio, e declara que o estanho
fornecido a Tupy no procede de zonas de conflito. Estas informaes sero verificadas no momento da
homologao do item e em auditorias posteriores.
[58]
8 ALTERAES
Edio 06
Reviso Geral
Edio 07
Item 4.1.1
Item 4.11
Edio 08
Item 1.5
Item 2.3
Edio 09
Includo o anexo I
Edio 10
Revisado o texto 3.1.2
Revisado o texto do item 4.5
[59]
9 GLOSSRIO
Ao Corretiva
a ao tomada para eliminar as causas de no-conformidades existentes potenciais ou situaes
indesejveis de maneira a evitar reincidncia das mesmas.
Ao de Conteno
a ao tomada sobre os produtos suspeitos que esto na planta do fornecedor, em trnsito ou no
cliente, a fim de garantir que produtos no conformes sejam segregados.
Ao Preventiva
a ao tomada para eliminar as causas de no-conformidades potenciais ou outra situao indesejvel
para evitar ocorrncia das mesmas.
Ambiente
So todas as condies envolvendo ou afetando a manufatura e a qualidade de uma pea ou produto. O
ambiente ir variar para cada planta, mas geralmente inclui: limpeza, iluminao, rudo e riscos de
segurana relativos s atividades de arrumao (housekeeping ou programa 5S).
Anlise de Modo e Efeitos de Falha (FMEA)

um conjunto sistematizado de atividades feitas com o objetivo de:
1) reconhecer e avaliar uma falha potencial de um produto/processo e seus efeitos;
2) identificar aes que poderiam eliminar ou reduzir a oportunidade desta falha potencial ocorrer;
3) documentar o processo. Ver manual de referncia. Ver Literatura Sugerida FMEA.
Auditoria
[60]
uma atividade de verificao local, baseada em uma amostra utilizada para determinar a efetiva
implementao de um sistema de qualidade documentado do fornecedor.
Avaliao
um processo onde se inclui uma anlise crtica da documentao, uma auditoria nas instalaes e uma
anlise e relatrio. Existe tambm a auto-avaliao onde o processo da anlise feito pelo prprio
fornecedor.
Benchmarking
uma tcnica usada para determinar as melhores prticas para um processo ou produto em
particular.
Calibrao
um conjunto de operaes que compara os valores obtidos de um equipamento de inspeo, medio
e ensaio ou dispositivo, com um padro conhecido sob condies especficas.
Capabilidade
a forma de avaliar se um determinado processo de fabricao capaz de atender uma determinada
especificao.
Cp e Cpk so os ndices que medem a capabilidade. Ver Estudos Iniciais do Processo.
Caractersticas Especiais
So caractersticas de produto ou parmetros de processo de fabricao, designadas pelo cliente ou
escolhidas pelo fornecedor atravs do conhecimento, que podem afetar a segurana ou conformidade
com regulamentaes, fixao, funo e desempenho ou subseqente processamento do produto.
Certificado de Submisso de Pea de Produo

um documento padro da indstria requerido para todos os produtos no qual o fornecedor confirma
que as inspees e ensaios nas peas de produo demostram conformidade com os requisitos do
cliente. Ver Literatura Sugerida PPAP.
[61]
Componentes
Qualquer produto adquirido que incorporado ao produto Tupy sem processamento. Exemplo:
Parafuso, anel de vedao, selo, guia de vlvula, etc.
Controle Estatstico do Processo (CEP)

Tcnica utilizada para monitorar estatisticamente, atravs de cartas de controle, um determinado
processo e identificar variaes que possam ou comprometam sua estabilidade e consequentemente sua
capacidade. Ver Literatura Sugerida CEP.
Desenvolvimento do Fornecedor
Refere-se a todas as atividades projetadas para melhorar o desempenho do sistema de qualidade
fundamental do fornecedor.
Diplomas Legais
Leis, Decreto-Leis, Decretos, Resolues, Portarias, Instrues Normativas elaborada pelos poderes
Executivo ou Legislativo.
Efluentes Hdricos
Lanamento de efluentes lquidos ao meio ambiente.
Embalagem
uma unidade que oferece proteo e invlucro de itens, mais a facilidade de manuseio atravs de
meios manuais ou mecnicos.
Embarque Controlado
um processo de inspeo adicional (conteno) para escolha das peas/produtos no-conformes at a
definio e implementao do plano de soluo de problemas do fornecedor.
[62]
Emisses Areas
Lanamento de emisses (Partculas, gases, poluentes), para o meio ambiente.
EQF
Engenheiro da Qualidade de Fornecedor
Estudos Iniciais do Processo

So estudos estatsticos iniciais de curto prazo de uma ou mais caractersticas (definidas em conjunto
Tupy/Fornecedor) do processo a fim de obter informaes antecipadas sobre sua capacidade.
Estudos de R&R
As siglas R&R significam repetibilidade e reprodutibilidade.
Trata-se de um estudo que avalia a interao entre instrumento de medio, operador e meio ambiente.
Fluxograma do Processo
a descrio da sequncia de operaes do processo fabricao de determinado produto, abrangendo o
recebimento da matria-prima at sua expedio. Ver Literatura Sugerida PPAP.
Frete Excessivo
Custos adicionais ou encargos, alm daqueles contratados para a entrega.
Nota: Isto pode ser causado por mtodo, quantidade, entregas atrasadas ou no programadas, etc.
GDF Grupo de Desenvolvimento de Fornecedores

Grupo multifuncional, coordenada pelo departamento de Suprimentos Tupy, que tem como funo
avaliar e desenvolver novos itens e fornecedores de produtos e servios.
Laboratrios
[63]
uma instalao para ensaios que pode incluir ensaios qumicos, metalrgicos, dimensionais, fsicos,
eltricos, ensaios de confiabilidade ou validao.
Laboratrio Qualificado/Credenciado
aquele que foi avaliado e aprovado por uma entidade credenciadora reconhecida nacionalmente
conforme a ISO/IEC Guide 25 ou equivalente nacional. Por exemplo: INMETRO Instituto Nacional de
Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial.
Manuteno Preditiva
Atividade baseada em dados do processo, visando evitar problemas de manuteno, atravs da predio
de modos de falha.
Manuteno Preventiva
Ao planejada para eliminar causas de falhas em equipamentos e interrupes no programadas da
produo, como uma sada do projeto do processo de fabricao.
Partes por Milho (PPM)

um mtodo de descrever o desempenho de um processo em termos de material no-conforme real. Os
dados de PPM podem ser usados para determinar prioridades nas aes corretivas. Normalmente a
razo entre material defeituoso e material entregue em conformidade.
Plano de Ao Corretiva
Um plano de ao corretiva um documento na qual so especificadas as aes a serem implementadas
para corrigir uma questo ou problema da qualidade de um processo ou material, com
responsabilidades e datas estabelecidas.
Plano de Reao
Um plano de reao ao especificada por um plano de controle, ou outra documentao do sistema
da qualidade, para ser iniciada quando for identificado um produto no-conforme ou uma instabilidade
no processo.
[64]
Plano de Controle
um documento que visa orientar na inspeo de determinado material em produo. Define quem,
quando, como e onde inspecionar.
Produto No-Conforme
um produto ou material que no est conforme aos requisitos ou especificaes do cliente.
Registros da Qualidade
So evidncias documentadas que os processos do fornecedor foram executados de acordo com a
documentao do sistema da qualidade (Ex.: Inspeo e resultados de ensaios, dados de calibrao) e
registros dos resultados.
Repetibilidade
a variao da medida obtidas com um instrumento ou dispositivo de medio de uma mesma pea ou
caracterstica, vrias vezes por um operador.
Reprodutibilidade
a variao da mdia das medies obtidas com um instrumento ou dispositivo de medio de uma
mesma pea ou caracterstica por diferentes operadores.
Resduo Classe I
Resduo perigoso.
Resduo Classe II
Resduo no-inerte.
Resduo Classe III
[65]
Resduo Inerte.
Resduos Slidos
Resduos nos estados slido e semi-slido, que resultam de atividade da comunidade de origem:
industrial, domstica, hospitalar, comercial, agrcola, de servios de varrio. Ficam includos nesta
definio os lodos provenientes de sistemas de tratamento de gua, aqueles gerados em equipamentos
e instalaes de controle de poluio, bem como determinados lquidos cujas particularidades tornem
invivel o seu lanamento na rede pblica de esgotos ou corpos de gua, ou exijam para isso solues
tcnica e economicamente inviveis em face melhor tecnologia disponvel.
RNCF
Relatrio de No-Conformidade de Fornecedor
[66]
10 LITERATURA SUGERIDA
ABNT ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS

Website: www.abnt.org.br
NBR ISO 9001 Sistemas de Gesto da Qualidade

NBR ISO 14001 Sistemas de Gesto Ambiental
IQA INSTITUTO DA QUALIDADE AUTOMOTIVA

Website: www.iqa.org.br
PPAP Processo de Aprovao de Pea de Produo

CEP Fundamentos de Controle Estatstico do Processo
FMEA Anlise de Modo e Efeitos de Falha Potencial
MSA Anlise do Sistema de Medio
AIAG AUTOMOTIVE INDUSTRY ACTION GROUP

Website: www.aiag.org
TS ISO/TS 16949 - Quality Systems - Automotive Suppliers
LEIS, DECRETOS, RESOLUES E PORTARIAS
Lei 11.347/2000 (SC) Dispe sobre resduos slidos potencialmente perigosos.

Lei 12.375/2002 (SC) Dispe sobre a coleta e o destino final de pneus.
Lei 9605/1998 Lei de Crimes Ambientais.
Lei 6938/1981 Poltica Nacional de Meio Ambiente.
[67]
Lei 9.509/1997 Poltica Estadual de Meio Ambiente.
Lei 10.888/2001 Dispe sobre o descarte final de produtos potencialmente perigosos.
Decreto 14.250/1981 (SC) Proteo e a melhoria da qualidade ambiental do estado.
Decreto 8468/1976 (SP) Proteo e a melhoria da qualidade ambiental do estado.
Resoluo Conama 20/1986 Classificao de guas.
Resoluo Conama 3/1990 Estabelece padres de qualidade do ar.
Resoluo Conama 313/2002 Inventrio Nacional de Resduos Slidos Industriais.
Resoluo Conama 237/1993 Dispe sobre o licenciamento ambiental.
Resoluo Conama 257/1999 Dispe sobre o uso de pilhas e baterias.
Resoluo Conama 258/1999 Dispe sobre pneus.
Portaria ANP 81/1999 Dispe sobre refino de leos.
Portaria ANP 125/1999 Regulamenta a atividade de recolhimento de leo, coleta e destinao final do
leo lubrificante.
[68]
11 CONTATO GESTO DE QUALIDADE DE FORNECEDORES
E-mail: gestaodefornecedores@tupy.com.br
[69]
ANEXO I
Termo de Compromisso:
Prezados Fornecedores
Este Manual de Fornecedores apresenta todos os requisitos e regras de

fornecimento para a Tupy S/A.
Nos casos que houver um contrato assinado por ambas as partes, ficam como
requisitos mandatrios as informaes existentes neste contrato.
Salientamos que a sua assinatura concordncia em relao a estes requisitos

mandatria.
A no assinatura deste termo de compromisso, automaticamente cancela a

participao de novos fornecedores, bem como ocasionar a ruptura contratual dos
fornecedores correntes.
Vale ressaltar que a exigncia de assinatura de termos de compromisso uma

prtica usual de mercado e requerida por nossos principais clientes como um
requisito mandatrio.
A Tupy sempre atendeu a todos os requisitos de seus clientes, portanto no poderia

evitar a abrangncia deste requisito a toda a sua cadeia de fornecimento.
Solicitamos o seu aceite preenchendo os campos abaixo.

Enviar esta pgina digitalizada para o seguinte endereo de e-mail:
gestaodefornecedores@tupy.com.br
[70]
Termo de Compromisso
A Empresa ______________________________________ concorda com todas as

exigncias e requisitos existentes neste Manual de Fornecedores e se
compromete a atend-los na integra.
Estou ciente das aes e implicaes, caso no ocorra o cumprimento destes
requisitos.
Data:
Nome do Responsvel:
Assinatura do Responsvel:
Funo:
[71]

Manual Dos Fornecedores (ISO, SGA, QUALIDADE)

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MANUAL DO

EDIO 10 Junho / 2015

Dalton ngelo Massaine

Julio Cesar Martins de Oliveira

2 PROCESSO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES E MATERIAIS ......................................................... 14

4 MONITORAMENTO, AVALIAO DO DESEMPENHO E TOMADA DE AO SOBRE O FORNECEDOR .............. 28

5 DESENVOLVIMENTO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR .......................................................... 47

6 RESPONSABILIDADES DOS FORNECEDORES ................................................................................................. 48

7 REQUISITOS ESPECFICOS DE CLIENTES ........................................................................................................ 57

10 LITERATURA SUGERIDA ............................................................................................................................... 67

11 CONTATO GESTO DE QUALIDADE DE FORNECEDORES ............................................................................... 69

A Tupy uma multinacional brasileira de fundio, lder do mercado de blocos e cabeotes de

Planta Ramos (Technocast)

Este manual tem por objetivos:

Formalizar atividades entre Tupy e seus Fornecedores;

1.8 ESCOPO DO MANUAL

MRO (Fornecedores Integradores)

Prestador de Servio em Ambiente Interno

2.1 FLUXO DE DESENVOLVIMENTO DE FORNECEDORES / ITEM

A figura a seguir demonstra as etapas para o desenvolvimento do fornecedor/item. A

NORMA TCNICA ENVIO / RECEBIMENTO

Na fase de pr-seleo, ser enviado ao fornecedor a Ficha de Cadastro de Fornecedores

2.3 AVALIAO COMERCIAL

Com base na ficha de cadastro, o Departamento de Suprimentos avalia os seguintes requisitos

Tempo de empresa constituda;

2.4 AVALIAO AMBIENTAL

2.4.1 Avaliao do Sistema de Gesto Ambiental

Este requisito aplicvel aos seguintes grupos de servios produtivos:

2.4.2 Auditoria Ambiental

Gerenciamento Ambiental: Implantao de sistema de gerenciamento ambiental, investimentos;

2.4.3 Licena Ambiental de Operao (LAO):

Este requisito aplicvel aos seguintes grupos:

Acessrios de fundio e componentes;

solicitado ao fornecedor o envio da Licena Ambiental de Operao, cujo documento

2.4.4 Transporte de Produtos Perigosos

Para os fornecedores que fornecem Servio de Transporte de Produtos Perigosos (resduos,

2.5 AVALIAO DE SEGURANA DO TRABALHO

PPRP (Programa de Preveno de Riscos Ambientais);

2.6 AVALIAO DO SISTEMA DA QUALIDADE DO FORNECEDOR

2.6.1 Certificao ISO 9001

2.6.2 ISO TS 16949

Componentes Automotivos (Produtos fornecidos prontos, os quais so montados nos produtos

2.6.3 ISO/IEC 17025

Para o fornecimento de servios que comtemplem atividades pertencentes ao escopo da ISO/TS

2.7 ANLISE FINANCEIRA

Este item aplicvel a todos os fornecedores.

2.8 ANLISE DE RECURSOS HUMANOS

Certido de dbito federal da RFB Dbitos Previdencirios;

Certido de dbitos trabalhistas;

2.10 ANLISE DE POTENCIAL

A anlise de risco realizada a fim de detectar possveis riscos em relao ao fornecimento

2.10.2 Auditoria de Processo

Planejamento do desenvolvimento do produto e processo: Verificao de questes relativas ao

2.12 REAVALIAO DO FORNECEDOR

3.1 PPAP (Processo de Aprovao de Peas de Produo)

Este requisito aplicvel aos fornecedores de Componentes e Servios de Usinagem e Pintura.

Uma nova pea ou produto;

3.1.2 Reteno PAPP/Requisitos de Submisso

3.2 DESENVOLVIMENTO DE MATERIAIS