LA INVESTIGACIÓN POLICIAL EN SU FASE ÉTICA, PRÁCTICA Y LEGAL.

El Ministerio Público para investigar, requiere de apoyos técnicos, como la función de

policía Judicial (ministerial) y la Pericial, para que le proporcionen elementos y medios
probatorios para poder decidir sobre el ejercicio o no de la acción penal. Dichas funciones
se realizan a través de las direcciones generales de la policía Judicial y de servicios
periciales, de allí la importancia del Organismo en estudio.

En los cuerpos policiacos la investigación criminal suele confiarse a secciones

especializadas, las cuales, a su vez, se dividen en subsecciones destinadas a la
investigación de delitos específicos, como fraudes, homicidios, robos calificados,
incendios criminales, drogas y actos ilícitos contra las buenas costumbres.

Un investigador debe poseer numerosas cualidades, así como talento psicológico y una
amplia experiencia práctica.

En 1975 con motivo de la publicación del informe de la Rand Corporation, la función de la

investigación criminal fue puesta en tela de juicio. Algunas de las conclusiones de esta
encuesta patrocinada por el Departamento de Justicia de Estados Unidos son:

 Más de la mitad de los delitos “mayores” sólo reciben un tratamiento superficial por
parte de los investigadores;
 Estos últimos dedican gran parte del tiempo disponible a repetir las intervenciones
ya hechas por los patrulleros;
 Los investigadores se dedican, sobre todo a revisar informes, completar
expedientes e intentar ponerse en contacto con las víctimas para interrogarlos con
casos cuyas responsabilidades de solución son casi nulas;
 El factor más determinante para solucionar un crimen es la información transmitida
por la víctima o los testigos al patrullero que se desplaza inmediatamente al lugar
de la llamada;
 En los casos solucionados pese que al autor del delito no ha sido identificado
cuando se está redactando el parte policial. La solución es casi siempre el
resultado de una investigación policial rutinaria;

El sector de las investigaciones criminales es uno de los más apegados a la tradición. Si

los policías parecen reticentes ante cualquier tipo de cambio, se debe a la dificultad que
tienen en aceptar una redefinición de su papel de investigadores. Por lo que los cambios
posibles en esta materia deberán operarse a un ritmo más lento que en los demás
departamentos de un servicio de policía.

Al policía del siglo XXI le corresponde llevar a cabo la investigación criminal entendida
ésta como una actividad técnico-científica que requiere del conocimiento de uno mismo,
de la sociedad y de las personas.

PERFIL DE UN INVESTIGADOR POLICIAL.

PERSEVERANCIA. El policía investigador tiene como actividad primordial descubrir si se
ha cometido un delito, quién lo cometió, por qué y en qué circunstancias, etc. Estas
interrogantes serán confrontadas si el investigador se apoya en su perseverancia, apego y
ordenación y si es sistemático en su trabajo, pese a los múltiples obstáculos que pudiese
encontrar o incluir a la monotonía con que se topara al llevar a cabo su investigación.

INTELIGENCIA. Ésta entendida como una habilidad innata que le permita adquirir fácil
prontamente informes, datos y pruebas, así como la capacidad de síntesis necesaria para
aprovecharlos. Debe usar las ideas, técnicas y sugerencias metodológicas para lograr su
objetivo y no caer en subjetividades o letargos mentales; debe conocer la acción práctica
y el desarrollo de la delincuencia como fenómeno de crecimiento de este siglo.

HONESTIDAD. Este principio debe ubicársele como un aspecto de incorruptibilidad e

integridad personal. Agréguese a ello la ética que debe implementar en su investigación,
para no imputarle o atribuirle a un sujeto sospechoso, sólo porque no simpatiza o porque
tiene la urgencia de presentarlo ante su superior o ante el juez, algún delito del cual no
investigó. La integridad moral del policía debe ser tal de modo que sea posible llegar a
conclusiones basadas en los hechos, debe ser una investigación libre de inclinaciones o
prejuicios y no debe permitir que sus emociones se opongan a sus esfuerzos y objetivos.
El investigador debe ser honesto, honorable y honrado, consigo mismo, con sus
subalternos, con sus superiores jerárquicos, y con sus semejantes.

COMPRESIÓN. El investigador debe comprender a las personas así como el ámbito en el

que viven con el evidente propósito de reconocer indicios que de otra manera pasarían
inadvertidos. De esta manera reconocerá las causas que implicaron a las personas a
actuar en la forma en que lo hacen o lo hicieron. Por ello es necesario que cuente con
conocimientos psicológicos del comportamiento humano, para así obtener una idea más
eficaz y completa de las motivaciones del sujeto delincuente.

CONFIANZA. El investigador debe transmitir confianza, llevándose con todo el mundo y

que la gente también le tenga confianza.

REFLEXIÓN. Debe ser reflexivo para buscar las posibilidades lógicas significativas entre
un hecho y otro; entre un dato y la diversidad de referencias. Por lo que la acción debe
basarse en la reflexión para evitar errores que invaliden su trabajo realizado.

HUMILDAD. El investigador no debe estar al pendiente sobre si su labor es o no

reconocida, puesto que su obligación es realizar su trabajo de acuerdo a los objetivos
planteados, y debe recordar que para lograr con eficacia su investigación no requiere de
un reconocimiento.

Este es en sí el perfil del investigador policiaco cuyo principio rector, sienta sus bases en
la filosofía de la capacitación, esto es, que de acuerdo con su misión, su desarrollo
académico tenderá a mejorar sus valores, actitudes y habilidades.

Ahora bien, ¿qué se debe entender por investigación? Investigar se compone de “in” y del
latín “vestigium”, que significa: rastro, huella, señal.
Inquirir, que se compone también del prefijo “in”, que significa interioridad y del verbo
quaero.

El que investiga busca el rastro, la huella, la señal, el vestigio de las cosas.

El que inquiere busca el interior, registra lo oculto, lo escondido, lo secreto.

Se investigan los hechos exteriores, no se inquieren.

El que investiga busca detalles, es minucioso; el que inquiere busca intensiones, es

profundo.

El fundamento de la investigación lo encontramos en los Artículos 16 y 21

Constitucionales.

Podemos decir que la policía judicial es un auxiliar de los órganos de la justicia, del
Ministerio Público en la investigación de los delitos, búsqueda de las pruebas,
presentación de testigos, ofendidos e inculpados y de la autoridad judicial en la ejecución
de las órdenes que dicta.

El agente investigador del Ministerio Público al tomar conocimiento de los hechos, se

encuentra a primera vista, ante la imposibilidad de determinar si revisten las notas
distintivas del ilícito y también ante el problema de saber quién es el autor o si aquél a
quien se hace la imputación lo ha cometido.

Para precisar lo anterior procede la investigación durante la cual reunirá los elementos
legales que justifiquen el ejercicio de la acción penal.

En las agencias investigadoras, los agentes del Ministerio Público solicitarán directamente
a los agentes de la policía judicial comisionados en la propia oficina su intervención
expresando con precisión cuál debe ser el objeto de la injerencia de dicho cuerpo, si se
trata de investigación en términos generales, la forma en que acontecieron determinados
hechos, si la finalidad es localizar una persona o vehículo, o cualquier otro bien, objeto o
instrumento, un lugar, presentar una persona, etc.

Respecto de la Mesa de Trámite, la solicitud de apoyo de la policía judicial se lleva a cabo

generalmente por escrito, aunque nada impide que los agentes del Ministerio Público, de
las mesas de trámite en las agencias investigadoras, formulen su solicitud directamente a
los agentes de la policía judicial adscrita a la agencia. En cualquier caso debe asentarse
en la averiguación en forma clara y precisa el pedimento de intervención de la policía
judicial que hizo el agente del Ministerio Público.

La intervención que se dé a la mencionada policía no debe ser indiscriminada, deben

tomarse en consideración: el bien jurídicamente tutelado que se ha lesionado, la
peligrosidad del sujeto activo, la existencia de flagrancia presunta o cuasi flagrancia, en
fin, ponderar el conjunto de elementos existentes en la investigación ministerial.
De facto, es el Ministerio Público quien a través de un oficio, solicita al policía
investigador, lleve a cabo la búsqueda de aquello que requiere insertar en su
investigación, ya sea de pruebas o del inculpado, pero debiera especificarse las
condiciones especiales del cómo, por qué y bajo qué condiciones debe el policía llevar a
cabo esa investigación; ya sea a través de la denuncia en el lugar de los hechos,
interrogando sospechosos o personas que estuvieron en el evento, etc.

Se debe imputar al policía mayor capacitación profesionalizada para llevar a cabo sus
investigaciones en forma directa y contundente ya sea respecto de pruebas e indicios
para acreditar un tipo penal, o ya bien de un sospechoso o testigo o en su caso de
custodiar donde se cometió el crimen, pues son diversas y variadas sus actuaciones que
hoy día requiere imperiosamente se convierta en investigador.

EL MANEJO DE LAS TÉCNICAS DEL INVESTIGADOR PÚBLICO.

La conceptualización de Investigación Ministerial, debe ser “Técnico-Jurídica” y la de la

policía “Técnico-Legal”, pero con eficacia práctica en donde el rastreo de huellas,
vestigios y recabación de datos, se encuentren involucrados en diversas acciones
metodológicas tanto científicas, como de la técnica del campo, porque en la gran mayoría
de los casos, la investigación policiaca se realiza en diversos lugares que no son aquéllos
donde ocurrió el crimen. El accidente de tránsito habiendo ocurrido en dicho lugar el
evento criminoso, estos agentes policiacos con sus espectaculares llegadas a la
investigación, destruyen las muy pocas huellas o vestigios de la escena criminal y del
acontecer del mismo, para una reconstrucción de hechos o de recabación del material
que pudiese servir para esclarecerlo.

Tanto para la policía judicial como para el Ministerio Público es necesario delimitar sus
funciones a fin de que su servicio sea más objetivo, práctico e impersonal con el objeto de
atender, prevenir y reprimir al delito y al delincuente, su hacer o conducta antisocial y por
supuesto su forma de controlarlo ya que ello es objeto y fin del derecho penal.

Las funciones tanto del Ministerio Público, como de la policía judicial, debiera realizarse
por medio de la investigación y no por la averiguación. Lo ideal es que esta investigación
criminal se convierta en una actividad técnico-científica que construya un acto que a su
vez requiera del conocimiento de sí mismo, de la sociedad y de las personas. Los
resultados de una investigación así realizada, contendrían los informes de los delitos cuya
reincidencia es abrumadora; determinar cuál es en concreto cada uno de éstos; cómo,
dónde, cuándo, de qué forma, bajo qué circunstancias, etc.; se consuma y ejecuta un acto
delictivo, quién lo cometió, por qué, etc.; puesto que la delincuencia es un fenómeno en
pleno desarrollo y no un fenómeno controlado.

La investigación la podemos dividir en cinco fases, las cuales son:

 Examen del lugar del crimen, con la minuciosa observación de todos los detalles,
huellas y rastros.
 Examen de las personas directamente con el hecho criminoso y los datos del
comportamiento anterior de dichas personas.
  Información de los diversos registros.
 Vigilancia de sitios y personas e identificación de las personas.
 Descripción, aseguramiento en su acto de instrumentos y objetos de la infracción.

Con la etapa de investigación la función persecutora de aquellos entes destinados a ello,

cobra real y verdadera relevancia legal, con base constitucional en donde el Ministerio
Publico se convierte en un autentico investigador, ya que la magna carta le obliga a
realizar diligencias que tenga como fin, encontrar todos aquellos indicios, medios,
instrumentos o cualquier otro tipo de elementos, que posteriormente se conviertan en
factores probatorios, los cuales le permitirán integrar su investigación ministerial, su
acción imputativa, los elementos del tipo y por su puesto la probable responsabilidad del
inculpado; su dicho probatorio, como acción de culpabilidad determinaran en forma
orgánica, la consistencia que como función persecutoria le a sido atribuida, esto no es
otra cosa más que el hecho de buscar y avocarse a encontrar todos los elementos
necesarios para concluir que los elementos materiales acrediten el tipo y la probable
responsabilidad.

La investigación como técnica debe Para la correcta integración de las investigaciones

ministeriales será base medular de un final incuestionablemente positivo para la obtención
de resultados en materia de procuración de justicia; con la praxis de tal técnica tanto la
defensa como la parte acusadora cobrarán mayor eficacia, así mismo el juzgador tendrá
la posibilidad de una mejor valoración de los medios probatorios, dando lugar a menos
errores en la integración y conformación de la investigación.

Encaminarse a realizar todas las diligencias probables y posibles para descubrir una cosa.
Es decir, este un estudio científico por parte del ministerio público para llegar al
descubrimiento científico de un algo, propósito, fin o hipótesis.

La investigación ministerial se basa en la manifestación de hecho o del conocimiento de

estos, los cuales se consideran delitos, en donde se deberá utilizar por parte de este
ingenio y tecina de investigación para lograr recibir los datos que realmente necesite, para
que en primer lugar los ubique como actos preiniciales, después como hechos indiciarios
y finalmente como pruebas. Debiendo manejarse de la siguiente manera:

1. Receptor de hechos, actos, circunstancias, evidencias y medios probatorios, los

cuales deben entender, captar, interpretar y posteriormente, de ellos en su
conjunto, investigar.
2. Tener contacto directo con la víctima, los familiares de esta, testigos u otra
probanza relacionada con el hecho delictivo.
3. Manejar todo lo anterior ya como elemento de prueba para acreditar el tipo penal,
la probable responsabilidad o el juicio valorativo técnico legal, sobre la o las
sospechas para la captura y detención del probable ejecutor del delito.
4. Por último, valorar todas estas circunstancias ya como prueba para remitirlo con
ese sentido legal al momento de la consignación.

La investigación debe versar sobre dos aspectos:

 a) Practico: este estará enfocado a la técnica de campo, en la cual se investigara la
escena del crimen, los momentos del hecho, las circunstancias y peculiaridades
del evento, los cuales se denotaran como verdades lógico interpretativas ya
diligenciadas bajo un sistema informativo de acción directa sobre dicho ilícito.
b) Legal: Todas las diligencias que realice el órgano ministerial, estarán sujetas a
todas las reglas establecidas para la regulación del actuar de este, que va desde
la constitución, hasta la ley orgánica de la Procuraduría General de Justicia.

Todo lo anterior será con el fin de que el órgano ministerial capte u obtenga datos para
establecer una técnica, la cual al conformarse en conjunto se conviertan en medios
probatorios con el objeto de que el juez encuentre los motivos de la certeza.

Una vez analizada la función investigadora del policía abordaremos de manera breve los
técnicos de la investigación.

Observación y descripción: el investigador debe de contar con la cualidad de saber

observar, es decir debe contar con la técnica de Vercon acuciosidad, la cual consiste en
observar todo aquello que pueda captar con sus sentidos, y esté tendrá la capacidad de
describir con plena exactitud sin omitir detalle alguno de todo lo que logro captar.

Por lo tanto el policía investigador tiene que prepararse y adiestrarse en observar y

percibir, personas, lugares, cosas, incidentes, pruebas, etc. como realmente son. En
consecuencia la observación implica un estudio en detalle y reconocimiento de que todo
el panorama se compone de diversos detalles o sucesos, por ello observar detalles y
generalidades deben siempre conformarse con aspecto descriptivo que el propio policía
investigador plasma en su actuación por escrito.

Adiestramiento del observador: La observación minuciosa, cuidadosa, exacta,

constituye un verdadero trabajo, a veces mayor que el que los investigadores están
acostumbrados a dedicar a un asunto. Ya que no es suficiente encontrar una pistola, un
cartucho vacio, en el lugar donde se cometió un homicidio, también deberá fijarse y
medirse la posición exacta del objeto, la distancia entre unos y otros y la distancia entre
los objetos y el cadáver y dar cuenta cuidadosamente de lo que se descubra. Todo lo
anterior deberá de hacerlo constar por escrito, en razón a que no puede confiarse a su
memoria ya que debe tener claro lo que observo en el futuro también.

Procedimientos de Observación y Examen: Para una buena investigación es

indispensable seguir un procedimiento adecuado de observación y examen, ya que el
investigador no puede solo echar un vistazo casual acerca de las pruebas si no debe
formular y seguir una secuela bien definida. El primer paso consiste en observar el
aspecto general de la situación y anotando todo lo que vea, así mismo deberá seleccionar
los lugares más convenientes para tomar fotografías; seguirá un plan determinado para
examinar minuciosamente el piso o terreno, en su totalidad, con el fin de encontrar
marcas, manchas, objetos o cualquier otro indicio. Posteriormente examinara los objetos
más grandes para ver que relación pueden tener, deberá de abstenerse de hacer
apreciaciones inmediatas, luego deberá examinar las paredes comenzando en un punto y
abarcando toda la pared, al término de las paredes lo hará con el techo, terminada la
observación preliminar deberá hacer un examen minucioso y detallado de cada uno de los
objetos, por ejemplo al observar un cadáver deberá anotar posición general; posición de
manos, pies, cabeza y tronco; posición del cuerpo en relación con otros objetos; cabeza;
cabello; cara; cuello y pecho; mano; uñas; zapatos; ropa; muebles; cartas y notas.

Observación y descripción de objetos: las observaciones deberán buscar las

respuestas a cinco preguntas: Quién, Qué, Cuando, Donde y Cómo, por lo que las
observaciones deberán manejarse de manera esquemática es decir desde el punto de
partida que se elija, ya sea en líneas rectas o círculos, haciéndose un examen detallado.

La situación puede parecer clara a primera vista, pero es esencial hacer un examen
cuidadoso ya que mediante la observación minuciosa se hallaran pistas definitivas en
forma de pruebas que muestren las particularidades del hecho delictivo y de los objetos
involucrados.

Observación y descripción de personas: la habilidad del investigador para describir a

una persona es importante, este debe tener la capacidad de recordar una descripción
hecha por otra persona, concebir la imagen mental de la persona descrita y reconocerlo.
Observar a una persona y hacer de ello un retrato oral o escrito es una habilidad que se
puede cultivar y aumentar si el investigador sabe lo que tiene que observar y la manera de
describir lo que ve.

¿Cómo observar a una persona?: la observación de una persona se comienza por la

cabeza y finaliza en los pies, es decir, se tiene que observar de arriba abajo. Dicha
observación se atenderá a las características físicas y se vislumbrará todo lo que no sea
normal. Es necesario describir y anotar las facciones modalidad peculiaridad o
característica exclusiva de la persona que se describe, mientras más especifico sea será
más útil.

¿Cómo describir a una persona?: la descripción deberá ser una exposición calara y
completa, en la cual se mencione todo tipo de cicatrices marcas o señas particulares, en
caso de tener. Al describir a alguien se hará resaltar lo peculiar y definitivo en
comparación de lo común y corriente.

La psicología como ciencia auxiliar del policía investigador: es importante que el

investigador cuente con buenas aptitudes físicas, psíquicas y culturales, en razón que le
ayudaran a ver más claramente los hechos al momento de la investigación. En la medida
que el investigador no cumpla sus metas este disminuirá su capacidad de observación,
debido a que le será más difícil separar los hechos que son exteriores a él y los que son
producto de su propia psicología, de esta manera la investigación se estará contaminando
con sus propias emociones dejando de ser objetivo.

Circunstancias que pueden originar inexactitud en la observación.

Los estados emocionales afectan siempre la exactitud de la observación, así mismo las
situaciones violentas y sorpresivas que provocan, tención orgánica, a lo cual el cerebro
responde de manera primordial y descuida o deforma la percepción de los hechos. Por
otra parte las predisposiciones, las cuales consisten en ideas fijas prejuicios y creencias
que forman parte de la estructura mental del observador, las cuales afectan la exactitud
de la observación, ya que este tendrá la tendencia a ver lo que se ha propuesto o lo que
está determinado a ver por su conformación mental.

Toda percepción se ve afectada por los siguientes factores: diferencias individuales en

cuanto a sensaciones, circunstancias, atención hacia determinados aspectos de la
situación, factores emocionales y impresiones de experiencias anteriores, circunstancias
adicionales efectos del debilitamiento de la lucidez y la asociación con otras imágenes o
ideas.

Circunstancias que pueden originar inexactitud en los recuerdos.

Uno de los errores más comunes consiste en agregar detalles que no existían en el
cuadro original. Las personas que hacen esto no lo hacen con la intención deliberada que
sus agregados sean ciertos, el investigador deberá tomar en cuenta la posibilidad de que
el recuerdo este expuesto a falsedades con la inserción consiente de circunstancias
agregadas. Los recuerdos están expuestos a trasposiciones en cuanto a tiempo, orden de
sucesión y arreglos de los detalles. Un recuerdo puede contener detalles de un objeto o
acontecimiento correctos, esto no implica que todos los detalles del recuerdo lo sean.

La transmisión de datos origina inexactitudes, porque para dar descripciones se usan

palabras y siempre existe una dificultad para traducir las imágenes en palabras. Otra
causa de inexactitud en los recuerdos radica en las observaciones incompletas o
simplificadas de su descripción, pues se omiten detalles.

Aún cuando sean personas preparadas las que observen e informen, siempre existe la
posibilidad de errores o discrepancias entre los detalles que recuerdan y los verdaderos,
un modo muy útil para evitar este tipo de errores consiste en ir tomando notas a medida
que se observan y fotografían cuando sea posible.