Curso:

Ingenieria de Mantenimiento

Sesin 9
AUDITORIA del Mantenimiento

Auditora de
Mantenimiento
1.-Objetivos, principios y referencias
2.- Competencias y conducta del
auditor
3.- Modelos de Auditoras
4.- Parmetros de consideracin
5.- Estndares y referencias
6.- Presentacin de resultados
7.- Desarrollo de una auditora

Qu es una Auditora de
Mantenimiento?
Una AUDITORA DE MANTENIMIENTO consiste en la comprobacin del cumplimiento de
las normativas aplicables a cada instalacin, que establecen las operaciones que deben ser
realizadas en la misma, derivadas de sus parmetros de diseo, funcionamiento, ubicacin,
etc.

Son objeto de auditora

las instalaciones de
climatizacin ,
contraincendios, alta y
baja tensin,
almacenamiento de
combustibles y
productos qumicos,
sistema de agua
aparatos elevadores,
etc.

I. Objetivos, principios y referencias

1

Introduccin al curso

Caractersticas del Negocio

Polticas y objetivos de la empresa

Importancia del Mantenimiento en la organizacin

Objetivos de la auditoria de Mantenimiento

Principios de la auditora

Satisfactores del cliente

Confiabilidad Operacional

1.- Introduccin
El objetivo de la Auditoria del Mantenimiento es desarrollar
competencias para que, autnomamente o como parte de una
organizacin de consultora, se desarrolle un proceso de Auditora
interna o externa, especficamente en la organizacin del
mantenimiento de diferentes tipos de industrias. Este proceso
parte del anlisis del negocio y se enfoca en los procesos clave,
para lograr un diagnstico de la gestin y recomendar
oportunidades de mejora. Para cumplir tal cometido el auditor
debe desarrollar competencias especficas y tener conocimiento
del sector.
El anlisis de la situacin actual es el primer paso para decidir e
implementar procesos de mejora en la gestin del mantenimiento.

2.- Caractersticas del Negocio

Cmo se realiza una Auditora de Mantenimiento?

Maintenance
Engineering

3.- Polticas y objetivos de la empresa

Para el documento de la EPA, las auditoras sirven para:
- verificar conformidad con los requisitos ambientales;
- evaluar la eficacia de sistemas de gestin ambiental ya
implantados;
- evaluar riesgos de materiales y prcticas sujetas o no a
reglamentaciones.

Por tanto, una auditora busca verificar si las actividades de una organizacin
estn conforme a requisitos preestablecidos como: la legislacin, las
condiciones especficas de funcionamiento establecidas en una licencia o
criterios internos de la organizacin. Tiene como objetivo tambin prevenir
riesgos y sus consecuencias independientemente de la existencia de requisitos
legales al respecto.

Maintenance
Engineering

4.- Importancia del

Mantenimiento en la
Organizacin
Es importante porque permite:
Verificar el estado de mantenimiento de las
instalaciones de acuerdo a las prescripciones
aplicables.

Informar al titular de las anomalas y puntos dbiles

detectados en el mantenimiento.
Establecer un plan de accin para corregir las
deficiencias, asesorando en la fase de mejoras.

La importancia del mantenimiento en el

proceso productivo radica en la necesidad de
las empresas de integrarse a una poltica
de transformacin productiva que permita un
aumento de eficiencia, la incorporacin de
nueva tecnologa y una reduccin progresiva
del costo promedio de los procesos de
produccin.

En pocas palabras:
MAXIMA DISPONIBILIDAD AL MNIMO
COSTE

Realizar una Auditora de Mantenimiento no es otra

cosa que comprobar CMO se gestiona cada uno de
los 10 puntos indicados:
Que dispongamos de mano de obra en la cantidad
suficiente y con el nivel de organizacin necesario.
Que la mano de obra est suficientemente
calificada para acometer las tareas que sea necesario
llevar a cabo
Que el rendimiento de dicha mano de obra sea lo
ms alto posible
Que dispongamos de los tiles y herramientas ms
adecuadas para los equipos que hay que atender
Que los materiales que se empleen en
mantenimiento cumplan los requisitos necesarios
Que el dinero gastado en materiales y repuestos
sea el ms bajo posible

 Que se disponga de los mtodos de trabajo ms

adecuados para acometer las tareas de
mantenimiento
Que las reparaciones que se efecten sean fiables,
es decir, no vuelvan a producirse en un largo periodo
de tiempo
Que las paradas que se produzcan en los equipos
como consecuencia de averas o intervenciones
programadas no afecten al Plan de Produccin, y
por tanto, no afecten a nuestros clientes (externos o
internos)
Que dispongamos de informacin til y fiable
sobre la evolucin del mantenimiento que nos
permita tomar decisiones.

5.- Objetivos de la Auditora de

Mantenimiento
El objetivo que se persigue al realizar una Auditora no es juzgar al responsable de
mantenimiento, no es cuestionar su forma de trabajo, no es crucificarle:
Es saber en qu situacin se
encuentra un departamento de
mantenimiento en un momento
determinado.
Identificar puntos de mejora .

Determinar qu acciones son

necesarias para mejorar los
resultados.

El punto ms importante de una

Auditora de Mantenimiento es ese
PLAN DE ACCIN,
en el que se identifican los problemas
que se detectan en la gestin del
mantenimiento de una empresa, y como
se propone solucionarlos.
Hay muchas formas de mejorar.
La realizacin de una Auditora de
Mantenimiento no es un ungento
mgico, no es el producto de un
consultor charlatn vendedor de humo.
Es tan solo una forma ms de identificar
problemas y proponer soluciones.

6.- Principios de la Auditora

Segn lo establecido en la Norma ISO I9011

Las auditoras independientemente de su complejidad, frecuencia y sistema

auditado , deben soportarse en unos principios comunes, orientados a garantizar la
confiabilidad y pertinencia.

7.- Satisfactores del Cliente

Satisfaccin del cliente
segn ISO 9001:2008
La satisfaccin del
cliente (apartado 8.2.1.
de ISO 9001:2008) puede
definirse como el
resultado de comparar
las expectativa previas del
cliente, puestas en los
productos y/o servicios y
en los procesos e imagen
de la empresa, con el valor
percibido al finalizar la
relacin comercial.
Conocer la opinin de los
clientes es fundamental
para establecer
posteriormente acciones
de mejora en la
organizacin.

Metodologas, citadas
en ISO 9001:2008, para
conocer la satisfaccin
del cliente:

1. Encuestas de satisfaccin.
La empresa elabora un cuestionario con preguntas relacionadas con aspectos claves:
calidad del producto o servicio, atencin personal, etc. Lo habitual es que estas preguntas
sean respondidas en una escala de valoracin (por ejemplo: Excelente, Buena, Regular,
Deficiente o escalas numricas del 1 al 5 o del 1 al 10) que permita el tratamiento
estadstico de los resultados. Tambin es aconsejable incorporar campos en blanco
donde el cliente pueda expresar sus comentarios y aquellos aspectos de mejora que
estime oportuno. El inconveniente de este mtodo es la dificultad de conseguir un
nmero de encuestas que resulte representativo respecto al nmero total de clientes.
2. Anlisis de no conformidades y reclamaciones.
Un bajo nmero de incidencias y reclamaciones es un dato representativo de la calidad
de la organizacin y est relacionado con la satisfaccin del cliente. Utilizar nicamente
este mtodo presenta el problema de que la mayora de los clientes insatisfechos no
realizan reclamaciones sino que simplemente dejan de ser clientes.

3. Anlisis de prdida de negocio.

La empresa realiza un seguimiento de las ventas realizadas a cada cliente y detecta su
grado de fidelidad, identifica, adems, aquellos clientes que han tenido descensos
significativos de su facturacin o que simplemente han dejado de solicitar sus productos
o servicios. Este mtodo debe ir acompaado con el anlisis de causas de las prdidas de
negocio.

4. Felicitaciones o comentarios de clientes.

La empresa recopila las comunicaciones de sus clientes en las que se realicen
comentarios positivos o negativos, tambin es interesante conocer las recomendaciones
a otras empresas que hayan realizado de nuestra organizacin. Este mtodo carece de
toda proactividad y puede resultar poco eficaz si no aportar datos representativos.
5. Informes de agentes comerciales.
La empresa dispone de una metodologa para recopilar la informacin captada por los
comerciales en sus visitas a clientes. Puede disponerse de un cuestionario o encuesta de
satisfaccin, similar al comentado anteriormente, en el que el comercial anota los
resultados de satisfaccin. Con este mtodo se soluciona el problema de obtener un bajo
ndice de respuestas pero existe el inconveniente de perder la opinin directa del cliente
al pasar por el filtro del comercial.

8.- Confiabilidad Operacional (CO)

Confiabilidad: probabilidad de que un determinado equipo opere bajo las
condiciones preestablecidas sin sufrir fallas en un determinado periodo de
tiempo.
Confiabilidad Operacional: Es la capacidad de un sistema para cumplir su
funcin dentro de los lmites del diseo y bajo un contexto operacional
especfico. Este sistema es integrado por procesos, tecnologa y gente.
La tcnica de Confiabilidad Operacional fue
presentada por Jos Bernardo Durn en el
Congreso Nacional de Mantenimiento realizado
en San Jos de Costa Rica en Febrero del
2000.Dicho personaje es Consultor Internacional
y labora para The WoodHouse Partner Ltd, la
cual es una firma de consultora con sede en
Inglaterra.

8.1.- Factores que determinan la confiabilidad operacional

En un sistema de Confiabilidad Operacional es necesario el anlisis de sus cuatro
parmetros operativos:
Confiabilidad Humana
Confiabilidad de los Procesos,
Mantenimiento de Equipos
Confiabilidad de los equipos;
sobre los cuales se debe actuar si se quiere un mejoramiento continuo y de largo plazo.

Confiabilidad
Confiabilidad
Humana
Humana

Maintenance
Engineering

Confiabilidad
Confiabilidad en
en
Procesos
Procesos

CO

Confiabilidad
Confiabilidad de
de
Equipos
Equipos

Mantenibilidad de
Equipos

8.1.1- Confiabilidad Humana

La confiabilidad Humana es un factor dentro de la confiabilidad operacional
que se enfoca a romper paradigmas de las limitaciones falsas de la capacidad
humana para el progreso del proceso productivo , debido a que los resultados
de la fuerza del trabajo no slo son en trminos de rentabilidad y
productividad, sino tambin en trminos de identidad, propiedad y actitud
de un buen ambiente laboral.
Comparacin Clima Organizacional 2000-2003

Maintenance
Engineering

8.1.2- Mantenibilidad de Equipos

Se define como Mantenibilidad a la probabilidad de que un dispositivo sea devuelto
a un estado en el que pueda cumplir su misin en un tiempo dado, luego de la
aparicin de una falla y cuando el mantenimiento es realizado en las condiciones ,
con los medios y procedimientos preestablecidos.

Maintenance
Engineering

8.1.3- Confiabilidad de Procesos

Es producto de un mayor conocimiento de las operaciones , de las relaciones
entre procesos y de la importancia de cada elemento dentro de la cadena de
valor. Consiste en mantener los procesos operando dentro de los parmetros
de funcionamiento.

Maintenance
Engineering

8.2.- Herramientas de la confiabilidad operacional

La confiabilidad como metodologa de anlisis debe soportarse en una serie de
herramientas que permitan evaluar el comportamiento del activo de una forma
sistemtica a fin de poder determinar el nivel de operatividad, la cuanta del riesgo
y las dems acciones de mitigacin que se requieren, para asegurar su integridad y
continuidad operacional. Las ms utilizadas :

Maintenance
Engineering

8.2.1 Anlisis de Criticidad (CA). Es una tcnica que permite jerarquizar sistemas,
equipos e instalaciones, en funcin de su impacto global, con el fin de facilitar la
toma de decisiones.
8.2.2 Anlisis de Modos y efectos de Falla y Criticidad (FMECA). Es una
metodologa que permite determinar los modos de falla de los componentes de
un sistema, el impacto y la frecuencia con que se presentan.
8.2.3 Anlisis Causa Raz (RCFA). Es una tcnica sistemtica que se aplica con el
objetivo de determinar las causas que originan las fallas, sus impactos y
frecuencias de aparicin, para poder mitigarlas o eliminarlas.
8.2.4 Inspeccin Basada en Riesgos (RBI). Es una tcnica que permite definir la
probabilidad de falla de un equipo o sistema, y las consecuencias que las fallas
pueden generar sobre la gente, el ambiente y los procesos.
8.2.5 Anlisis Costo Riesgo Beneficio (BRCA). Es una metodologa que permite
establecer una combinacin ptima entre los costos de hacer una actividad y lo
logros o beneficios que la actividad genera, considerando el riesgo que involucra
la realizacin o no de tal actividad.
8.2.6 Costo del Ciclo de Vida (LCC). El anlisis LCC es una metodologa que
permite elegir entre opciones de inversin o acciones de incremento de la
confiabilidad con base en su efecto en el costo total del ciclo de vida de un activo
nuevo o en servicio.

Maintenance
Engineering

II. Competencias y Conductas del

Auditor
1

Competencias y capacidad auditora

Comportamiento del Auditor
Requerimientos y criterios de conducta profesional

Requerimientos para el auditor

Requisitos previos para la auditora

1.- Competencias y capacidad auditora

nicamente pueden realizar auditoras las personas que cumplen con los requisitos
necesarios.
Para ser eficiente:
Un auditor debe conocer las actividades de la empresa donde va ha realizar la auditoria.

El auditor tambin debe haber recibido el entrenamiento necesario y tener aptitud para
realizar la auditoria.

El auditor debe tener los siguientes conocimientos:

Conocimiento de la teora bsica y los procedimientos de auditoria as como la experiencia
para utilizar dichos conocimientos.
Capacitacin tcnica y experiencia prctica de auditoria.
Un conocimiento bsico de las normas y criterios apropiados para la auditoria a realizar.
Familiarizacin con el tipo de operacin que va a analizar y los problemas que pueden
surgir durante la auditoria.
Experiencia y conocimiento de los conceptos bsicos de la gerencia y el manejo del
cambio.
La experiencia necesaria para realizar la auditoria depender en gran parte del tipo de
operacin de la compaa dnde se va a llevar a cabo la auditoria.

Los auditores tambin debern tener ciertos conocimientos y cualidades

personales, incluyendo los siguientes:
La habilidad de expresar conceptos e ideas de forma clara, tanto verbalmente
como por escrito.
La habilidad interpersonal como tacto y la habilidad de escuchar que sern
tiles cuando se haga una auditoria.
La habilidad de actuar de forma independiente y ser imparcial y correcto.
Suficientes conocimientos administrativos para realizar la auditoria
eficazmente.
La habilidad para tomar buenas decisiones basadas en evidencia objetiva.
La habilidad de manejar y resolver conflictos

2.- Comportamiento del Auditor

El auditor debe tener:
Conducta tica: Desarrollo de confianza, responsabilidad, discrecin y
confidencialidad.
Presentacin ecunime: El auditor est en la obligacin de presentar informes con
veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: Atencin de diligencia y juicio al auditar .El auditor
realiza su trabajo con aplicacin , seriedad , honradez y eficacia.
Independencia: Es la base fundamental para la imparcialidad de la auditora y
objetividad de sus conclusiones.
Enfoque basado en la evidencia: Es el mtodo racional para alcanzar conclusiones
de la auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora sistemtica.
A. Los auditores deben ejercer la profesionalidad debida en la realizacin y supervisin
de la auditora y en la preparacin de los informes correspondientes.

Maintenance
B. Los auditores deben emplear mtodos y prcticas de la mxima calidad posible en
sus auditoras. En la realizacin de la auditora y la emisin de informes, los auditores ,
Engineering
tienen la obligacin de ajustarse a los postulados bsicos y a las normas de auditora
generalmente aceptadas.
C. Los auditores tienen la obligacin continuada de actualizar y mejorar las capacidades
requeridas para el desempeo de sus responsabilidades profesionales.

3.- Requerimientos y criterios de

conducta profesional

3.1 Requerimientos:
Actitud imparcial (justa)
Un auditor debe ser imparcial en todos los asuntos relacionados con la
auditoria. Creencias y actitudes personales e ideas preconcebidas nunca debern
afectar el resultado de la auditora.

Cuidado profesional adecuado

Cuando se realiza una auditoria o se escribe el informe, debe tomarse el cuidado
profesional adecuado. Cuidado profesional adecuado significa ser totalmente
confiable y seguir los procedimientos necesarios a la hora de obtener informacin,
mantener entrevistas, comprobar documentacin, escribir informes y presentar los
resultados.

Maintenance
Ejecucin planificada
Engineering
La planificacin es el primer

paso, y tambin el ms importante, de una

auditoria . El auditor debe establecer los objetivos, identificar las personas
involucradas, estipular la documentacin que le ser necesaria y establecer los
horarios. Cuando se realiza una auditoria en equipo, la planificacin es de
suma importancia, es decir, el trabajo de cada miembro del equipo debe estar bien
supervisado para obtener los mejores resultados. La auditoria slo ser realizada
con xito si sta es bien planificada

Revisin minuciosa
Una auditoria estudiar y evaluar los sistemas de control internos existentes para:
Evaluar su confiabilidad.
Decidir qu procedimiento se ha de seguir para obtener las razones necesarias para la
auditoria.
Comprobar su eficacia. Las razones se pueden obtener de varias fuentes que hayan sido
identificadas como vlidas y confiables.
Pruebas justificadas
El auditor debe recoger suficientes pruebas que sean convincentes e indiscutibles por
medio de investigacin, observacin y verificacin, para que constituyan la base de la
auditoria.

Maintenance
Informes claros y apropiados
El auditor
debe presentar un informe de auditoria que sea completo, claro y pertinente. El
Engineering

formato y calidad del informe debe reflejar la integridad profesional, razonamiento juicioso
y habilidad de comunicacin del auditor. Un informe de auditoria debe ser imparcial,
objetivo, impersonal y basado en pruebas concluyentes.

3.2 Criterios de conducta profesional:

CDIGO DE CONDUCTA

Maintenance
Engineering

Es una condicin necesaria para otorgarle la certificacin que Ud. asuma el compromiso de
actuar de acuerdo con el siguiente Cdigo de Conducta:
1. Actuar en forma estrictamente confiable y objetiva en relacin tanto a la organizacin
para la cual trabaja, lo ha contratado o con la cual est formalmente relacionado (la
organizacin auditora) como con toda otra organizacin involucrada en una auditora
realizada por Ud. o por personal bajo su control directo.

2. Informar a su empleador sobre cualquier relacin que pueda tener con la

organizacin a ser auditada antes de iniciar cualquier actividad relacionada a esa
organizacin.
3. No aceptar regalos, comisiones, descuentos o cualquier otro beneficio de la
organizacin auditada, de sus representantes, o de cualquier otra persona interesada,
as como tampoco permitirlo a personas por las cuales Ud. es responsable.
4. No transmitir a terceras partes los hallazgos (o parte de ellos) del equipo de
auditora del cual Ud. es responsable o en el cual Ud. participa, o cualquier otra
informacin recibida durante la auditora, a no ser que la organizacin auditora y la
auditada lo autoricen por escrito a hacerlo.
5. No actuar en forma que se pueda perjudicar la reputacin o los intereses de la
organizacin auditora.
6. En el caso de una supuesta violacin de este cdigo, cooperar totalmente en el
proceso formal de investigacin.

Maintenance
Engineering

Como un profesional, un auditor realizar sus deberes y responsabilidades de auditoria

con imparcialidad, integridad, objetividad e independencia.
La conducta de un auditor ser libre de cualquier acto u omisin relacionado con
falta de honradez, falsedad o fraude.
Un auditor se esforzar por mantener y mejorar continuamente sus conocimientos,
habilidades y pericia profesional.
Un auditor siempre estar dispuesto a justificar y validar datos y expresar una opinin
de auditoria basada en hechos razonables y suficientes para apoyar todos los informes.
Todos los temas que pudieran distorsionar el informe deben ser presentados en el
informe final.
Un auditor evitar cualquier actividad que perjudique el desempeo profesional y
objetivo delas tareas y responsabilidades.
Un auditor utilizar la informacin confidencial recogida durante la auditoria con
integridad profesional y no para su beneficio personal. Ninguna informacin
confidencial conseguida durante la auditoria ser revelada a no ser que esto sea
requerido por ley.
Un auditor emplear como pauta para la auditoria la Gua del Auditor (Biblia).
Un auditor debe comportarse con cortesa y educacin hacia todas las personas con las
que entra en contacto. Su conducta debe realzar la imagen y credibilidad tanto de los
auditores internos como los externos, y fomentar confianza en su habilidad para servir
al cliente.

Maintenance
Engineering

4.- Requerimientos para el auditor

Los auditores, son personas altamente entrenadas con extensiva experiencia en su
campo. Ellos deben seguir principios y procedimientos muy estrictos, exigidos por la
empresa.
Es una practica recomendable que todas las compaas que usan el Sistema Integrado
de Gestin de Riesgos deben tener por lo menos un Gerente que es entrenado
formalmente para facilitar auditorias internas profesionales en forma regular. El
propsito y beneficio para la gerencia y los empleados es que auditorias internas en
forma regular brindan una herramienta de medicin muy practica para medir el
progreso y detectar reas que requieren mayor atencin. Auditorias internas tambin
sirven para mantener consciente el compromiso de la compaa haca su poltica y
brinda una excelente oportunidad para que los trabajadores participen, y entiendan la
naturaleza, los propsitos y los beneficios de la auditoria y graduacin

5.- Requisitos previos para una

auditora

Maintenance
Engineering

5.- Requisitos previos para una

auditora
Antes de iniciar una auditoria del sistema de una organizacin es necesario primero
tomar algunos pasos preliminares:
Adoptar un enfoque a futuro
La organizacin deber desarrollar un concepto de la direccin en la cual desea ir y lo
que desea lograr del proceso de auditoria.
Compromiso y recursos
La organizacin deber aceptar que una auditoria requiere un compromiso y una
asignacin de recursos correspondientes.

Maintenance
Engineering

Identificar al personal
El personal que estar involucrado en aplicar la auditoria deber ser identificado y
establecer su capacidad para cumplir con el trabajo .

5.- Requisitos previos para una

auditora
Establecer la estructura de los informes y
un itinerario ( ruta a seguir )
Una vez identificado el personal responsable
para aplicar la auditoria, tambin es necesario
establecer a quien se deber dirigir la
informacin y el itinerario. Una auditoria
podra descubrir deficiencias y esto requerir
de accin remediadora. Sin embargo, en
forma central en la metodologa de la
auditoria hay auditorias posteriores para
asegurarse que la accin remediadora
muestre mejoras. Por esta razn, es
particularmente
importante
que
el
compromiso de la gerencia sustente los
esfuerzos de auditoria. Existen cursos de
entrenamiento de auditoria dictados por
muchas compaas consultoras especializadas
en mejorar la calidad.

Maintenance
Engineering

III. Modelos de auditoras

1
2

Modelos clsicos
Modelos de auditoras que aplican empresas
conocidas

Cules son los fundamentos de la

auditora?

Maintenance
Engineering

Hay muchos instrumentos para auditar el mantenimiento cuya seleccin o diseo depende
de la estrategia definida para la organizacin y departamento de mantenimiento.
El contenido de la auditora debe cubrir las reas que van desde la identificacin y
descripcin del departamento de mantenimiento hasta el uso de herramientas de gestin.
La importancia de este recorrido por todos los aspectos involucrados en la gestin del
mantenimiento es tener las bases para ms adelante, cuando llegue el momento de
plantear alternativas de soluciones a los problemas detectados durante la auditora.

Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones para el mejoramiento
de aquellos aspectos del mantenimiento que no estaban de acuerdo con los estndares
esperados, la herramienta de auditora debe incluir en su estructura las preguntas
necesarias para medir, al momento de aplicar nuevamente la encuesta, el estado del rea
en proceso de mejoramiento. Esto indica que el instrumento no es algo esttico en el
tiempo, sino que debe seguir la dinmica de la evolucin que le da el administrador para
lograr los objetivos impuestos.

Maintenance
Engineering

1.- Modelos Clsicos

A

La auditoria de
mantenimiento
se puede
dividir en seis
aspectos
y de esta
manera cubrir
todos los
campos que
una buena
gestin del
mantenimiento
debera tener
en cuenta.

Maintenance
Engineering

Se comienza con la caracterizacin del tipo de mantenimiento que se practica en la

empresa informacin clave para el auditor, en especial si es externo, a fin de que las
acciones de mejoramiento que recomiende sean acorde con la estructura, forma y prcticas
de mantenimiento de la organizacin auditada.
A. IDENTIFICACIN Y CARACTERIZACIN DE LA EMPRESA
Modelo de planilla para la identificacin y caracterizacin de la empresa

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCIN

La parte global de la auditoria cubre ,tambin ,los aspectos de anlisis de las rutas como:

La sectorizacin que se ha hecho de la planta,

La identificacin de la criticidad de los equipos y
La estimacin de los tiempos de mantenimiento.
Este ltimo es importante porque se utiliza para asignar las prioridades en la ejecucin
de las tareas de mantenimiento, acumular e identificar costos y en un ,futuro
prximo ,implementar polticas de mantenimiento basadas en la confiabilidad de las
lneas de produccin.

Planilla para el aspecto de la criticidad de las rutas de inspeccin

C. MANEJO DE LA INFORMACIN SOBRE EQUIPOS

La parte del
manejo de datos
acerca de cada
equipo se ve en la
seccin manejo
de la informacin
sobre equipos.
.

Se recaban antecedentes sobre la existencia de

informacin sobre equipos, como ser catlogos,
fichas de inventario, adems de datos que son
importantes en el momento de planificar
el mantenimiento, como ser:
tasas de fallas,
tiempos de abastecimiento,
identificacin de personal,
medios para el mantenimiento y
proveedores,
entre otros.

El objetivo de esta seccin es evaluar el grado de

conocimiento acerca de los recursos de informacin
y medios, para realizar una planificacin de las
acciones de mantenimiento con un alto grado de
certeza en el cumplimiento de dichas tareas para los
tiempos que se le asignan como normales.

D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL

El siguiente bloque
de preguntas est
dirigido a evaluar
cmo
se
est
realizando
el
mantenimiento
actualmente en base
a aspectos como ser:
Existencia
de
rutinas
bsicas
de mantenimiento
,
Recopilacin
de
mantenciones
realizadas,
Relacin de horas
de mantenimiento
, etc.

El grupo de preguntas contenido en la auditoria sobre el mantenimiento actual

apunta a detectar el grado de uso de antecedentes, que son recopilados en
terreno, y son la base para medir la efectividad del mantenimiento. Con estos
datos se puede conocer la capacidad que se tiene para enfrentar la carga actual
y determinar cual es el costo asociado a las polticas
de mantenimiento implementadas.

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCIN

Es en la planilla
antecedentes de
costos
de mantenimiento
donde se entra al
detalle de estos. Se
pregunta sobre
Costo de
adquisicin,
Tasa de
depreciacin,
Costos de mano
de obra,
Costos
alternativos, etc.

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL

El ltimo grupo de
preguntas va dirigido
a medir el aspecto
relacionado
principalmente con el
manejo de los ndices
de control .
Se incluye este
aspecto ya que un
sistema de gestin no
puede ser
implementado sin
tener un punto de
referencia sobre el
cual medir la
evolucin de la
efectividad del
manejo de los
recursos que le han
sido asignados.

Es en base a los costos de mantenimiento que se plantean las polticas

de mantenimiento, el reemplazo de equipos y la forma de manejo de bodegas.
Adems, en la estructura de costos del producto, la variable costo de
mantenimiento puede ser muy importante, por lo cual hay que tener un conocimiento
detallado acerca de l.

El cuestionario abarca aspectos tales como cumplimiento de los programas,

efectividad de los procedimientos, nivel de capacitacin del personal, etc.

IV. Parmetros de consideracin

1

Alcance y reas a revisar en la auditora.

Modelamiento de los procesos de mantenimiento

Estrategias de mantenimiento.

Estructura organizacional

Administracin de RRHH, entrenamiento y gestin de la carga de

trabajo.
Administracin del mantenimiento, mtodos y sistemas de
trabajo.

Gestin de Seguridad y medioambiente en el mantenimiento

Planificacin del mantenimiento

Programacin del mantenimiento

10

Gestin de paradas de planta y overhauls.

11

Uso de tcticas, control tcnico de instalaciones y equipos.

12

Organizacin del taller de mantenimiento.

13

Herramientas e instrumentos de prueba.

14

Documentacin tcnica.

15

Contratacin externa.

16

Registro de Equipos

17

Gestin de compras.

18

Gestin de almacenes

19

Control de inventarios

20

Gestin de reemplazo de equipos, modificaciones y proyectos

21

Gestin de costos y presupuestos

22

Ingeniera de confiabilidad y determinacin de prdidas

operacionales

23

Indicadores claves de rendimiento, presentacin y difusin

24

Sistemas de gestin computarizada, ERP, CMMS, EAM, etc

25

Consideraciones para la calidad de los datos.

26

Identificacin de impactos en costos

27

Identificacin de oportunidades para mejora continua.

1.- Alcance y reas a revisar en la

auditora.
El alcance de la auditoria debe incluir el manejo general de la implementacin,
monitoreo y supervisin del proyecto y debe efectuarse a conformidad con las normas
establecidas para el efecto y con las normas y parmetros establecidos por la junta de
auditores de las Naciones Unidas. As mismo, la revisin de los planes de trabajo,
reportes de progreso, recursos del proyecto, presupuesto del proyecto, gastos del
proyecto, ejecucin del proyecto, reclutamiento, el cierre operativo y financiero (cuando
aplique) y la baja o transferencia de activos.

2.- Modelamiento de los procesos

de mantenimiento
Desde el punto de vista de la capacidad para satisfacer las necesidades de acuerdo
con las especificaciones establecidas, todos los sistemas creados por el hombre pueden
encontrarse en uno de los dos posibles estados:
*Estado de Funcionamiento, SoFu.
*Estado de Fallo, SoFa.

El proceso durante el que se mantiene la

capacidad del sistema para realizar una
funcin, es conocido como proceso de
mantenimiento

3.- Estrategias de Mantenimiento

Existen dos tipos de estrategias de mantenimiento en Mantenimiento.
La estrategia de mantenimiento que se puede asignar a los planes de
mantenimiento.
Los sets de ciclos que se utilizan con planes de mantenimiento
mltiples como base para un modelo.

Una estrategia de mantenimiento se compone de:

Cabecera de estrategia
Parmetros de programacin
Indicadores de programacin
Paquetes de mantenimiento

4.- Estructura organizacional

LA VISION DE LA ORGANIZACIN REPRESENTA EL SUEO DEL MEJOR
FUTURO, ES DECIR COMO QUEREMOS QUE LOS DEMAS VEAN A LA
ORGANIZACIN
PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA ORGANICA SE DEBE CONTAR CON LA
SIGUIENTE INFORMACION:
NORMATIVIDAD QUE RIGE A LA INSTITUCION
OBJETIVOS ACTUALES DE LA ORGANIZACIN
POLITICAS Y CRITERIOS DE LA ALTA DIRECCION
MANUALES DE PROCEDIMIENTOS Y FUNCIONES
TIPO DE ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
DESCRIPCION DE PERFILES DE CARGOS
SISTEMA DE INFORMACION GERENCIAL

5.- Administracin de RRHH,

entrenamiento y gestin de la carga de
trabajo.
Es una alternativa corriente en organizaciones ms conservadoras,
aunque esta siendo abandonada por su carcter centralizador
extremo, monopolizador y burocrtico. En esta alternativa, el rgano
de RH asume totalmente la responsabilidad de la evaluacin del
desempeo de todas las personas de la organizacin. Casi siempre,
cada gerente proporciona informacin sobre el desempeo pasado de
las personas, la cual se procesa e interpreta para generar informes, las
reglas y normas burocrticas limitan la libertad y flexibilidad de las
personas involucradas en el sistema. Adems, presenta la desventaja
de trabajar con medidas y medianas y no con el desempeo
individualizado y singular de cada persona.

6.-Administracin del mantenimiento,

mtodos y sistemas de trabajo.
Existen varios mtodos para evaluar el desempeo humano. Dado que no
es tarea fcil evaluar el desempeo de muchas personas en las
organizaciones, utilizando criterios de equidad y justicia y, al mismo
tiempo, estimulndolas, varias organizaciones crean sus propios sistemas
de evaluacin. Los mtodos tradicionales mas utilizados de evaluacin de
desempeo son escalas graficas, seleccin forzada, investigacin de
campo, incidentes crticos y listas de verificacin. A continuacin se
estudiaran cada uno de ellos:

6.-Administracin del mantenimiento,

mtodos y sistemas de trabajo.

7.- Gestin de Seguridad y

medioambiente en el mantenimiento
Un Sistema de Gestin de Calidad basado en la norma UNE-EN ISO
9001:2008 demuestra a clientes y al mercado que una organizacin
desarrolla su actividad con el objetivo de garantizar la satisfaccin del
cliente, basndose en la aplicacin del ciclo de mejora continua y la gestin
de procesos.

8.- Planificacin del Mantenimiento

La fiabilidad y la disponibilidad de una planta industrial o de un edificio dependen,
en primer lugar, de su diseo y de la calidad de su montaje, depende en segundo
lugar de la forma y buenas costumbres del personal de produccin; En tercer y
ltimo lugar, dependen del mantenimiento que se realice.
De ah la importancia de contar con un plan de mantenimiento.
Plan de mantenimiento basado en instrucciones de los fabricantes
Plan de mantenimiento basado en instrucciones genricas y la experiencia de los
tcnicos

Plan de mantenimiento basado en RCM

8.1.- Plan de mantenimiento basado en

instrucciones de los fabricantes

8.2.- Plan de mantenimiento basado en

instrucciones genricas y la experiencia de los
tcnicos

8.3.- Plan de mantenimiento basado en RCM

Fase 0: Listado y codificacin de equipos
Fase 1: Listado de funciones y sus especificaciones
Fase 2: Determinacin de fallos funcionales y fallos tcnicos
Fase 3: Determinacin de los modos de fallo
Fase 4: Estudio de las consecuencias de los fallos. Criticidad
Fase 5: Determinacin de las medidas preventivas
Fase 6: Agrupacin de las medidas preventivas
Fase 7: Puesta en marcha de las medidas preventivas

8.4.- Diferencias entre un plan de mantenimiento

inicial y uno obtenido mediante RCM

9.- Programacin del mantenimiento

El programa de mantenimiento constituye una sistematizacin
de todas las actividades y estrategias destinadas a prevenir los
daos.
Su objetivo bsico es garantizar la disponibilidad de la instalacin
para atender el programa de produccin con calidad y
productividad y asegurar costos adecuados.
Para elaborar el programa de mantenimiento, se deben tener en cuenta
los siguientes tems:
1. Registro de equipos, agrupados por secciones;
2. descripcin de las actividades para el mantenimiento, y
3. plan estratgico.

10.- Gestin de paradas de planta y overhauls.

Qu es una parada de planta?
Consiste en realizar un OVERHAUL o mantenimiento mayor planificado y
programado a un equipo, sistema o instalaciones de un proceso productivo, o
de toda la planta en general, y en la cual se interrumpe completamente el
funcionamiento para realizar la intervencin. Principalmente se realiza por
ejemplo: a plantas cuyo proceso productivo es de flujo continuo y en cual no se
cuenta con los equipos de respaldo (SPARE) dentro del la estructura funcional,
para que mientras se realicen los trabajos, se pueda continuar con la
operacin. Esta decisin tiene que ver con la relacin costo-beneficio, debido a
que la colocacin de equipamiento adicional durante la ingeniera Bsica y de
Detalle resulta excesivamente costoso, tal es el caso por poner un ejemplo
sencillo: una planta de olefinas, amoniaco, urea, etc.

11.- Uso de tcticas, control tcnico de

instalaciones y equipos
Todo proceso industrial tiene por meta emplear el capital mnimo en instalaciones,
maquinaria o mano de obra para obtener la calidad y cantidad deseadas.
La mayor productividad se obtiene con el empleo racional, eficaz y econmico de
la planta industrial y del personal.
Deben existir y trabajar coordinadamente las siguientes reas:

Operacin o produccin
Mantenimiento
Ingeniera o desarrollo
Contabilidad
Compras
Almacenes

12.- Organizacin del taller de mantenimiento

Realizar un diagnstico de la organizacin actual de la seccin de
talleres y determinar las condiciones fsicas y mecnicas en las que se
encuentra operando la maquinaria, en los frentes de trabajo de los
diferentes proyectos a cargo
Proponer una organizacin funcional de la seccin de talleres y
realizar la propuesta de un plan de mantenimiento preventivo para la
maquinaria pesada y vehculos de la Zona
Capacitar al personal operativo y de mantenimiento de la maquinaria
y vehculos sobre la importancia de la adecuada seleccin y
aplicacin de los lubricantes y de tomar las respectivas medidas de
seguridad.

13.- Herramientas e instrumentos de prueba

Tendr las competencias laborales que le permitirn inspeccionar y probar equipo
electrnico, componentes y ensambles utilizando probadores de circuitos,
multmetros, osciloscopios y otros instrumentos de prueba electrnica,
herramientas y equipo, instalar, mantener y reparar equipos electrnicos,
domsticos y de oficina como televisores, radios, equipos estreos, grabadoras,
fotocopiadoras, computadores y equipo perifrico, inspeccionar, probar, ajustar y
evaluar componentes y ensambles electrnicos, para garantizar la conformidad con
las especificaciones y tolerancias del producto, instalar y operar equipo normal y
especializado para el diagnstico, prueba y anlisis del funcionamiento de
componentes, ensambles y sistemas electrnicos, proyectar y preparar planos de
instalaciones y circuitos electrnicos de acuerdo con especificaciones establecidas,
realizar o supervisar la instalacin, puesta en marcha y operacin de sistemas y
equipos electrnicos, supervisar la fabricacin y prueba de prototipos de acuerdo
con instrucciones generales y estndares establecidos, entre otras funciones en el
campo de la electrnica.

14.- Documentacin tcnica

Desarrolla un completo plan para la conservacin del equipamiento y de

las instalaciones del taller. Tambin incluye las revisiones obligatorias que
han de llevarse a cabo, bien mediante organismos
de control autorizados o bien por personal interno tcnicamente
competente.

15.- Contratacin externa

Esa descentralizacin de la unidad productiva, tambin llamada outsourcing, ha
venido desarrollndose en nuestro pas en los ltimos aos mediante una nueva
organizacin de la actividad empresarial, por la cual, la empresa (llamada
principal) decide no realizar directamente ciertas actividades, optando en su
lugar por desplazar a otras empresas o personas individuales (empresas
auxiliares) con quienes establece, a estos efectos, contrato mercantil o civil.

16.- Registro de equipos

Su objetivo es el de registrar la informacin necesaria para el conocimiento de
cada equipo sujeto a acciones de mantenimiento. Dicha informacin
generalmente consta de: descripcin del equipo, cdigo asignado al equipo
costo, vida til y fecha de arranque; datos sobre el fabricante, distribuidor y
proveedor, as como su localizacin, caractersticas y especificaciones tcnicas;
manejo y cuidado observaciones tendientes a la prevencin de fallas; y la
desagregacin de cada subsistema del equipo hasta el nivel de elementos para
facilitar su ubicacin en caso de fallas.

17.- Gestin de compras

18.- Gestin de almacenes

Control del Almacn de Herramientas:
El control del almacn de herramientas es importante ya que las herramientas y
equipo especializados deben mantenerse disponibles y en buena condicin. Por
esta razn la Auditora debe evaluar si all existe un registro de recursos para las
herramientas y equipos en el Almacn de herramientas, que tenga lugar una
faccin de inventario regular para asegurar que todas las herramientas y equipos
estn en buena condicin y completos, que cada Almacn de herramientas de
taller est bajo el control de un empleado a tiempo completo o parcial, que
ninguna herramienta se emita por nadie ms que el empleado del Almacn, que
los requerimientos de emisin de herramientas se usen para controlar la emisin y
retorno de herramientas y que las prdidas de herramientas ocurra raramente

19.- Control de inventarios

Suficiencia del Sistema de Control de Existencias(stock) :
El sistema de control de existencias (stock) controla el inventario de repuestos y
todas sus emisiones /retornos. Por eso, el sistema del Control de Existencias
(stock)generalmente debe considerarse como adecuado para el uso de la
compaa

20.- Gestin de reemplazo de equipos,

modificaciones y proyectos
Poltica del reemplazo:
La compaa debe tener una poltica formal de reemplazo del equipo que incluya
el reemplazo de la mquina de produccin o una de sus partes crticas, despus
de un apropiado estudio tcnico-econmico, cuando se encuentra que la nueva
unidad har una mayor contribucin a la ganancia a largo plazo que la presente.
Esta valoracin se hace basada en un criterio econmico legtimo como el valor
presente, tasa de rentabilidad interna o perodo de retorno de la inversin.

21.- Gestin de costos y presupuestos

Todos los gerentes del Mantenimiento deben entrenarse en un proceso
normal por compilar los presupuestos anuales. Esto debe llevar a
presupuestos realistas y asequibles y debe ser la base para controlar
estrictamente el gasto real.

22.- Ingeniera de confiabilidad y determinacin de

prdidas operacionales
El Mantenimiento centrado en la Confiabilidad RCM:
Es el nico acercamiento cientfico completo disponible para decidir en las
polticas del Mantenimiento aplicables a cada mquina / componente. Todos los
ingenieros del Mantenimiento deben as saber y entender los conceptos del
Mantenimiento centrado en la Confiabilidad. Un individuo especfico
(preferentemente un ingeniero con una inclinacin acadmica) (llamado Experto
del Mantenimiento o M.E.)tambin debe ponerse aparte para manejar el RCM
hacia el Mantenimiento preventivo ptimo. Este individuo debe entrenarse
totalmente en el uso de RCM

23.- Indicadores claves de rendimiento,

presentacin y difusin
El siguiente rendimiento debe producirse a partir de un proceso programado
en una base regular: Un programa semanal (o el perodo que se requiera) por
grupo de trabajo debe producirse y proporcionarse al supervisor del grupo de
trabajo, junto con la documentacin de las tareas que debe situarse en el
orden preferido de ejecucin en una tabla de asignacin de trabajo o
equivalente.

24- Sistemas de gestin computarizada, ERP,

CMMS, EAM, etc
Ningn departamento de Mantenimiento puede realizar actualmente sus tareas
de Mantenimiento eficazmente sin el apoyo de la computacin. Los recursos de
computacin que deben proporcionarse para apoyar la funcin del
Mantenimiento deben ser adecuados y eficaces. En segundo lugar, cada gerente
de Mantenimiento y supervisor deben tener acceso efectivo a las terminales de
computadoras para apoyar su papel directivo con una buena informacin
actualizada. En tercer lugar, la administracin del Mantenimiento (planeamiento),
la programacin y ejecucin del trabajo deben apoyarse eficazmente por un
sistema de computacin

25.- Consideraciones para la calidad de los datos

La calidad de documentacin de la tarea proporcionada directamente a un obrero
afecta la calidad y xito del trabajo que l entregar. El obrero debe tener para la
ejecucin de la tarea una tarjeta del trabajo, una lista de control (si la tarea involucra
trabajo programado de forma regular debe existir una lista de control a mano), un
permiso de trabajo (si el trabajo debe hacerse en un rea peligrosa) y planos de los
diseos (si el trabajo requiere que el obrero tenga un plano a mano). Las listas de
control (verificacin) deben ponerse al da regularmente y generalmente deben
listar por lo menos las 20% revisiones ms importantes identificadas por un anlisis
80/20 (Pareto).

26.- Identificacin de impactos en costos

Todos los gerentes y supervisores del Mantenimiento deben ser conscientes del
impacto en la ganancia del Mantenimiento (es la gua principal de la mezcla de
estrategias del Mantenimiento), as como el efecto del nivel de prevencin en la
ganancia de la compaa. Ellos tambin deben conocer y entender la
composicin del rbol de estrategias del Mantenimiento y deben usarlo para
desarrollar una mezcla de estrategias del Mantenimiento que conduzca a la alta
ganancia de la compaa.

27.- Identificacin de oportunidades para mejora

continua
Los medios deben mejorarse continuamente como nuevos y deben
mejorarse formas para apoyar que el equipo de Mantenimiento se vuelva
disponible.

V. EJEMPLO DE PRESENTACION DE
LOS RESULTADOS DE UNA
AUDITORIA

VI. EL INFORME FINAL

El informe de la Auditora debe describir la situacin en que se encuentra

cada uno de los aspectos analizados, haciendo especial mencin a
aquellos puntos en los que se detectan divergencias sobre el modelo de
excelencia descrito anteriormente. Adems, debe proponer los cambios
necesarios para acercarse a ese modelo, indicando incluso plazos y
responsables para llevar a cabo estos cambios.

FRECUENCIA RECOMENDABLE PARA

LA REALIZACIN DE AUDITORAS

Realizar una Auditora de Mantenimiento puede ser una actividad puntual,

realizada una sola vez a lo largo de la vida de la empresa. Pero obviamente,
tiene mucho ms inters y sus resultados en la mejora de la planta son ms
rpidos y evidentes si la realizacin de Auditoras se convierte en una actividad
rutinaria, de carcter peridico.

7. CONCLUSIONES
1.- La auditoria debe ampliar su enfoque no solo a la evaluacin de
controles sino tambin a la evaluacin de riesgos y de esta manera avanzar
hacia una auditoria preventiva.
2.- Para contribuir en la prevencin de riesgos, es recomendable que las
polticas en materia de administracin de reservas sean conocidas en forma
oportuna por la auditora interna y que se garanticen los mecanismos
institucionales necesarios para que ello ocurra, como podra ser el comit
de inversiones.
3.- El personal de auditora interna debera estar capacitado a un nivel que
le permita cumplir eficientemente sus tareas y contar con apoyo tecnolgico
e informacin actualizada.
4.- Se deben fijar pautas que permitan la revisin de los instrumentos
legales utilizados en las operaciones de inversin as como para la
evaluacin de los contratos de delegacin de mandato en el manejo de
reservas.