captulo

1 HISTORIA DE LOS ENFOQUES

CUANTITATIVO, CUALITATIVO Y MIXTO:
RACES Y MOMENTOS DECISIVOS

Introduccin

En este captulo no se pretende abarcar la historia de la investigacin, mucho menos la

historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema.
Solamente queremos ubicar al estudiante que se inicia en la investigacin sobre algunos
de los momentos histricos ms importantes en la indagacin cuantitativa, cualitativa
y mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases para comprender un poco ms
estas tres formas de efectuar un estudio.

El enfoque cuantitativo: sus dos principales antecesores

Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 6

edicin, el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste
Comte (1798-1857) y mile Durkheim (1858-1917), con la influencia significativa de
Francis Bacon (1561-1626), John Locke (1632-1704) e Immanuel Kant (17241804).
Es decir, el abuelo de tal enfoque es el positivismo.
A mediados del siglo XIX, el racionalismo iluminaba la actividad cientfica,
la revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin,
particularmente por los avances cientficos y tecnolgicos alcanzados en la poca.
2 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Con la publicacin en 1849 del Discurso sobre el espritu positivo, de Auguste Comte, se inici
en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en trminos
sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto de creencias y
premisas respecto a la naturaleza de ste (Greene, 2007).
Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es necesario
descubrirla y conocerla. Asimismo, el sentido de la percepcin resulta la nica base admisible
del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas esenciales del positivismo
provienen de las denominadas ciencias exactas, como la Fsica, la Qumica y la Biologa; por
tal motivo, los positivistas se fundamentaron en cientficos como Galileo Galilei (1564-1642),
Isaac Newton (1642-1727),1 Nicols Coprnico (1473-1543), Thomas Robert Malthus (1766-
1834) y Charles Darwin (1809-1882).2 As, el mundo social puede estudiarse de manera
similar al mundo natural (tal como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los
invertebrados; se pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones
de las enfermedades mentales, los efectos de un mtodo educativo sobre el aprendizaje o las
migraciones humanas) y existe un mtodo exclusivo para indagar ese mundo social, que es libre
de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es muy importante,
el investigador observa, mide y manipula variables; adems de que se desprende de sus propias
tendencias (la relacin entre ste y el fenmeno de estudio es de independencia). Lo que no
puede medirse u observarse con exactitud se descarta como objeto de estudio. Adems, ste
se encuentra determinado por leyes y axiomas. El positivismo solamente acepta conocimientos
que proceden de la experiencia, esto es, de datos empricos. Los hechos son lo nico que
cuenta. Es decir, los positivistas establecen como fundamental el principio de verificacin: una
proposicin o enunciado tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y
la observacin. Todo debe ser comprobable y esta condicin es vlida para cualquier ciencia.
Asimismo, este paradigma considera que es posible establecer generalizaciones libres del
contexto y del tiempo, as como vnculos causales (causas reales que preceden temporalmente
a los efectos). La experimentacin constituy la forma principal para generar teora.
El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo, fundamentado en
el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin comienza a gestarse hacia fines del
siglo XIX, pero realmente se consolida hacia la mitad del siglo pasado. La germinacin la inician
las obras de autores como Wilhelm Dilthey (1833-1911) y William James (1842-1910). Karl
Popper (1902-1994) lo impulsa de forma notoria. Adems, en cada campo o disciplina, diversos
autores lo desarrollan.
Sus propuestas esenciales se pueden resumir en los siguientes puntos:
Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta debido a las limitaciones
humanas del investigador (Mertens, 2005). Por tanto, tal realidad es factible descubrirla con cierto grado
1
643, segn el calendario gregoriano.
2 Note el lector que estamos hablando de casi 300 aos de conocimiento previo para la consolidacin de un paradigma.
 Qu significa medir? 3

de probabilidad.
El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que forma parte de
stos, lo afectan y l, a su vez, influye en ellos.
Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y explicaciones rivales.
La investigacin es influida por los valores de los investigadores y por la teora o hiptesis en que
se apoyen stos. La objetividad es solamente un estndar que gua la investigacin, por lo que el
investigador debe estar atento y tratar de permanecer neutral para prevenir que sus valores o ten-
dencias influyan en su estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y estan-
darizados.
La experimentacin en el laboratorio es una forma central para probar hiptesis, pero no la nica.
Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales (Mertens, 2005).
Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener referentes empricos
y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas mediciones nunca son perfectas, siem-
pre hay un grado de error.
En conclusin, pudiramos establecer que la diferencia esencial entre el paradigma
positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el segundo,
se supera el esquema que considera la percepcin como simple reflejo de las cosas
reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se visualiza como
el resultado de una interaccin, de una dialctica, entre el conocedor y el objeto conocido.
El pospositivismo es una especie de padre del enfoque cuantitativo y le otorga tres
principales elementos que lo caracterizan:

1. Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las

matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales,
personas, organizaciones y colectividades mayores son medidos y ubicados
numricamente.
2. Analizar tales datos numricos en trminos de su variacin.
3. La esencia del anlisis implica comparar grupos o relacionar factores
sobre tales atributos mediante tcnicas estadsticas (en el caso de las
ciencias del comportamiento, mediante experimentos y estudios causales o
correlacionales).

El enfoque cuantitativo se consolida a lo largo del siglo XX y tiene momentos

claves como los que se presentan a continuacin.

EL ENFOQUE CUANTITATIVO: MOMENTOS CLAVE

Es difcil definir con precisin cundo se inici el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos provienen de distintas fuentes y su evolucin ha sido continua (algunos
4 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes puntos
de los siglos XVI, XVII y XVIII).

Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik para
referirse al anlisis de los datos del Estado, en particular los censos poblacionales (Aliaga,
2000 y Columbia Encyclopedia, 2009).
En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas
estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se
utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y alrededor
de esa poca genera el anlisis de la distribucin normal y plantea la tcnica de mnimos
cuadrados que posteriormente derivaran en el anlisis de varianza (Scott y Rice, 2005).
En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre diversos sistemas
educativos en el mundo.
Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl
Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la
ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula
producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de
muestra adecuado para representar a una poblacin, la regresin lineal y mltiple
(con la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la infor-
macin sobre la correlacin entre las variables), as como el coeficiente de contin-gencia y
la chi-cuadrada (2) (Creswell, 2005, Aldrich, 2005 y Aliaga, 2000). Otro investigador que
trabaj sobre la correlacin mltiple fue George U. Yule (1897).
En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan
Biometrika, una revista que se dedic al desarrollo de anlisis estadsticos en el campo de la
Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque cuantitativo:
la estadstica.
Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas mentales
con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen Cattell y Alfred
Binet (Lachapelle, 2008).
Para 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la
necesidad y valor del grupo de control en los experimentos. En 1904, Charles Spearman
presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el pro-cedimiento para reducir
variables denominado el anlisis de factores y la prueba t (Creswell, 2005).
En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas
estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005). De
igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos cuadrados de
Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad en las primeras
dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la asignacin al azar en
experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la experimentacin en ciencias sociales
 Qu significa medir? 5

(Downey, 2006).
Durante la dcada de 1920 se contina el desarrollo de pruebas psicomtricas y
de logro, as como la estadstica inferencial (conclusiones de la muestra a la poblacin) se
comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a mediados de
esa dcada su famosa obra: Cmo experimentar en Educacin. Entre 1924 y 1932, Elton Mayo
realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa Western Electric, lo que da
inicio a este tipo de estudios en las organizaciones.

En la siguiente dcada, se desarrollan las pruebas de seleccin de personal y un

sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald
Fisher consolida en su libro El diseo de experimentos el anlisis de varianza y las
pruebas de significancia en general, adems de los experimentos modernos. En
1938, este ltimo autor publica junto con Frank Yates, las tablas estadsticas para
la investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asocia-
cin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios longitudinales.
Durante la dcada de 1950, la investigacin cuantitativa se encuentra en su apogeo,
surgen diversas encuestas, experimentos, revistas cientficas, diseos, etctera. Tambin
comienzan a desarrollarse las mquinas para calificar pruebas y la computadora.
En los aos de 1960, Donald T. Campbell y Julian Stanley (1966) generan una tipologa
sobre los estudios experimentales que priva hasta nuestros das (incluso en la presente
obra) y un anlisis de las fuentes que pueden atentar contra la claridad de sus resultados.
De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de diseos cuantitativos
y fortalece el enfoque respectivo. Por otra parte, se desarrolla una concepcin que explica
cmo los tems difieren en dificultad y discriminacin (teora de las respuestas a los tems)
(Creswell, 2005). Surgen una gran cantidad de textos de estadstica. Los programas de
anlisis de datos se desarrollan, particularmente el Paquete Estadstico para las Ciencias
Sociales (SPSS).
En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos causales
multivariados (por ejemplo, el modelamiento de ecuaciones estructurales), se desarrolla el
metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos estudios con mediciones
similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T. Campbell sugieren los tipos de
validez que ms recientemente se conciben como clases de evidencia acerca de la validez
(Shadish y Cook, 1998). Asimismo, John W. Tukey empieza con el anlisis exploratorio de
datos (publica en 1977).
En la dcada de 1980, se reta a las aproximaciones clsicas con las pruebas
estadsticas, esto es, mediante el examen de la magnitud de la relacin entre variables, a
travs de la estimacin del tamao del efecto (Creswell, 2005). Se introduce el concepto de
sensibilidad experimental.
6 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

En la ltima dcada del siglo XX surgen mediciones y anlisis multivariados ms

complejos, adems se consolida la idea de poder de medicin mediante la utilizacin
de diferentes instrumentos para medir las variables de la investigacin. Los programas
de anlisis se sofistican y comercializan. En la primera dcada de este tercer milenio se
cuenta con gran cantidad de escalas y posibilidades de anlisis sumamente avanzados y
diversos. Y es aqu donde ahora estamos.
Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse completamente
fue el cuantitativo.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: SUS COMIENZOS

Diferentes autores ubican sus orgenes en distintos momentos, por ejemplo, Vidich y
Lyman (2002) los sitan en los siglos XV y XVI con la denominada etnografa temprana, en
la que se estudiaba a los pueblos primitivos; o Lincoln y Denzin (2003) fundamentalmente
los circunscriben a principios del siglo XX, al igual que Creswell (2005). A nuestro juicio,
el enfoque cualitativo realmente se inicia como un proceso investigativo a finales del
siglo XIX y sobre todo en el comienzo del siglo XX, aunque algunos arquelogos realizaron
estudios inductivos en la mitad del XIX.
El primer problema es que hay diversas visiones que se han considerado como
tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases epistemolgicas
son variadas. Sin embargo, concordamos con Mertens (2005) en que el constructivismo
es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo (ciertamente muchos
diferirn, pero su peso es innegable). ste tiene sus primeros cimientos en Immanuel
Kant (siglo XVIII), quien seala bsicamente que el mundo que conocemos es construido
por la mente humana. Las cosas en s mismas existen, pero nosotros las apreciamos
del modo como es capaz de percibirlas nuestra mente. De los postulados de Kant va a
surgir el constructivismo, en un intento de conciliar el racionalismo y el asociacionismo.
Otro autor clave para esta corriente paradigmtica es Max Weber (1864-1920), quien
introduce el trmino verstehen o entender, reconoce que adems de la descripcin
y medicin de variables sociales, deben considerarse los significados subjetivos y la
comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno.
El constructivismo propone:

1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por

consecuencia, mltiples construcciones mentales pueden ser aprehendidas
sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto con otras; de este
modo, las percepciones de la realidad son modificadas a travs del proceso
del estudio (Mertens, 2005).
 Qu significa medir? 7

2. El conocimiento es construido socialmente por las personas que participan

en la investigacin.
3. La tarea fundamental del investigador es entender el mundo complejo de la
experiencia vivencial desde el punto de vista de quienes la experimentan, as
como comprender sus diversas construcciones sociales sobre el significado
de los hechos y el conocimiento.
4. La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no
puede ser independiente de ellos.
5. El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso
interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la influencia
de la cultura.
6. No es posible establecer generalizaciones libres del contexto y del tiempo.

Entre algunos de los autores que durante el siglo XX influyeron en el desarrollo

del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (1868-1933), en el campo de la
Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (1896-1980) y Lev Semenovich
Vygotsky (1896-1934) en la Educacin y John Dewey (1859-1952) en la Pedagoga; as
como Margaret Mead (1901-1978) en la Antropologa.
El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorga los
nfasis principales que lo caracterizan:
El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios los puntos de vista de
los participantes.
La necesidad de inquirir cuestiones abiertas.
Dado que el contexto cultural es fundamental, los datos deben recolectarse en los lugares donde
las personas realizan sus actividades cotidianas.
La investigacin debe ser til para mejorar la forma en que viven los individuos.
Ms que variables exactas lo que se estudia son conceptos, cuya esencia no solamente se captura
a travs de mediciones.

EL ENFOQUE CUALITATIVO: MOMENTOS CLAVE

En la dcada de 1920, Bronislaw Malinowski realiza y publica su estudio de las islas
Trobriand y un grupo de investigadores conocidos como la Escuela de Chicago comenzaron
a realizar diversos estudios cualitativos, entre los autores destacan: Albion Small, William
Isaac Thomas, Florian Znaniecki y el filsofo George Herbert Mead. Por ejemplo, Thomas
y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los inmigrantes polacos, en la
cual se utiliza la biografa de los participantes como herramienta de recoleccin de los
datos. Otros estudios se centraron en culturas especficas y grupos urbanos marginados.
Margaret Mead (uno de cuyos maestros fue Franz Boas) publica sus conocidas obras
Coming of age in Samoa y Growing up in New Guinea, en 1928 y 1930, respectivamente
3 Podramos decir padres o madres, para no generar susceptibilidades.
8 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

(Sullivan, 2004; Mead, 2001); y para 1932, un libro que resea su indagacin sobre
la cultura de una tribu india. Posteriormente, en la misma dcada se agregaron otros
estudios de Robert E. Park y Ernest W. Burgess.
Everett C. Hughes y Herbert Blumer, en la siguiente dcada, comenzaron a
desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual influy
en la evolucin del enfoque cualitativo.

Prcticamente, de manera simultnea, en las dcadas de 1920 y 1930 Edward

Evan Evans-Pritchard (1902-1973) realiza investigaciones etnogrficas con los azande
en el Nilo y los nuer en Sudn y Etiopa. En 1940, publica su obra The Nuer: A description of
the modes of livelihood and political institutions of a Nilotic people, que ayud a consolidar
la etnografa.
Ruth Benedict publica en 1934 su libro Patrones en la cultura. Zora Neale Hurston,
en los aos treinta efecta sus estudios antropolgicos (etnogrficos) sobre el folklore
rural del sur de los EE. UU. (Murchison, 2010) y la prctica del vud y el jud (hoodoo)
en el Caribe ingls (Hemenway, 1977).
En las dcadas de 1940 y 1950 decay la importancia del enfoque cualitativo
debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la Segunda
Guerra Mundial exiga estudios basados en mediciones y estadstica para la industria
blica, de construccin e incluso la propaganda (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008);
aunque en 1945, Morris Edward Opler establece los principios del anlisis temtico
cualitativo al analizar sistemas culturales. Seal que la importancia de una categora o
tema est relacionada con la frecuencia de aparicin, qu tanto se presenta en diferentes
ideas y prcticas culturales, cmo reaccionan las personas cuando se infringe y el grado
en el cual el nmero, fuerza y variedad de expresiones temticas son controladas por el
contexto. Adems, se realizaron algunos trabajos etnogrficos de investigadores como
Elizabeth y Allison Davis, y Burleigh y Mary Gardner, que estudiaron las clases sociales en
Natchez, Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas
investigaciones similares en Irlanda. Clair Drake y Horace Cayton publicaron una obra
que fue el resultado de los anlisis efectuados en la poblacin afroamericana del sur
de Chicago (Strong, 1946). George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa
y George M. Foster estudi diversas culturas latinoamericanas. Asimismo, Howard S.
Becker analiza diferentes profesiones.
Cabe destacar que la investigacin-accin comienza a desarrollarse en esta etapa
(1945-1955) con nombres como John Collier, Ronald Lippitt y Marian Radke y Stephen
Maxwell Corey. Todos ellos siguieron a quien muchos autores consideran el fundador
 Qu significa medir? 9

formal de tal visin, Kurt Lewin (Masters, 2000; Creswell, 2005).

En la dcada de 1960, el enfoque cualitativo recobra vitalidad e importancia. La
etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966 presentan sus
modelos de construccin de la realidad (Berger y Luchmann, 1966). Dos socilogos Barney
G. Glaser y Anselm L. Strauss, con pacientes en estado terminal en el San Francisco Medical
Center de la Universidad de California, realizan diversos estudios y de sus experiencias
publican el libro Discovery of grounded theory (1967), as emerge la Teora Fundamentada
(despus ambos autores presentan visiones diferentes de dicha teora, como se coment en
el libro).
Philip W. Jackson publica un trabajo cualitativo derivado de sus estudios en las aulas
(1968). A esta poca se le denomina la primera encrucijada del paradigma cualitativo
(Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin participativa en Amrica
Latina, especficamente en Brasil.
En la dcada de 1970, el enfoque cualitativo contina popularizndose. Norman K.
Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la propuesta
de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La Teora Fundamentada contina
evolucionando.
Para la dcada de 1980, Terrence E. Deal y Allan A. Kennedy proponen estudiar las
culturas organizacionales al estilo etnogrfico. John K. Smith (1983) distingue entre dos
aproximaciones filosficas: idealismo y realismo. Matthew Miles y Michael Huberman (1984)
presentan procedimientos para el anlisis cualitativo.
Yvonna Lincoln y Guba (1985) identifican diferencias entre el naturalismo y otras
clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for social
scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia feminista, se
desarrolla notablemente en esta dcada con los trabajos de McRobbie (1982), Patai (1983),
Clegg (1985), Cook y Fonow (1986), y McCormack (1989).4
John Elliot propone el concepto de triangulacin en la investigacin cualitativa en 1991
y la investigacin-accin deliberativa y a lo largo de la dcada de 1990, Strauss y Corbin (1990
y 1994) publican procedimientos ms avanzados sobre la Teora Fundamentada, y LeCompte,
Milroy y Preissle (1992) presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin
y Lincoln (1994) muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue
entre cinco diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGraw-Hill
y SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas cientficas
cualitativas en todos los campos, continan la tendencia de la dcada anterior. Cabe sealar
que entre 1989 y 1992, se desarrolla un software para anlisis cualitativo: el Atlas.ti, por

4Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del enfoque
cualitativo, ahora no se mencionarn nombres completos porque se trata de referencias.
10 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Thomas Muhr en la Universidad Tcnica de Berln; as, para 1993, se presenta el prototipo
y en 1996 se realiza la primera versin. De igual forma, Decision Explorer fue diseado
a principios de la dcada para apoyar la labor de mapeo cognitivo realizada por Colin
Eden en las universidades de Bath y Strathclyde. Posteriormente es comercializado por
Banxia Software. Otros programas son generados durante el periodo.
A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque
cualitativo. Clandinin y Connelly (2000) revitalizan los diseos narrativos; mientras que
Kemmis y McTaggart (2000) hacen lo mismo con la investigacin participativa.
Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en
diseos con autores como lvarez Gayou (2002) y Creswell (2005).
Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y
marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que reconoce
diversas realidades y la influencia del contexto social y cultural en todas sus dimensiones
(poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y capacidades distintas).
La relacin entre el investigador y los participantes es de total interdependencia y se
sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las condiciones de vida de los
grupos marginados de la sociedad.
Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa cualitativa
aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia (Daymon, 2010),
Geografa Humana (DeLyser et al., 2009) y Educacin (Luttrell, 2009), solamente por
mencionar algunas. Y aqu estamos.

EL ENFOQUE MIXTO: LA TERCERA VA

El enfoque mixto surge como consecuencia de la necesidad de afrontar la complejidad
de los problemas de investigacin planteados en todas las ciencias y de enfocarlos
holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005)
sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un nuevo
estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicas en un mismo estudio. En
1979 dos trabajos fueron detonantes clave de los mtodos mixtos: Trend (1979) y
Jick (1979). El primero hizo un llamado a combinar el anlisis de datos cuantitativos y
cualitativos para resolver las discrepancias entre los estudios cuantitativos y cualitativos;
y el segundo introdujo los conceptos bsicos de los diseos mixtos, propuso recabar
datos mediante tcnicas cuantitativas y cualitativas, e ilustr la triangulacin de datos;
adems de comentar la necesidad de obtener una fotografa ms enriquecedora y con
mayor sentido de entendimiento de los fenmenos.
Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron
importantes para la concepcin de la investigacin mixta: la referente a la triangulacin
y la de utilizacin de varios mtodos en un mismo estudio para incrementar la validez del
anlisis y las inferencias.
 Qu significa medir? 11

La idea de la triangulacin, la cual durante aos impuls el enfoque cualitativo

al referirse a la triangulacin de distintas fuentes para verificar los datos, fue aplicada
a los mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos
cualitativos y cuantitativos: La triangulacin en accin, Jick (1979) propuso que cuando
una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un
grado mayor de validez que si se prueba por un nico mtodo.
La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue
catapultada en la matriz de multimtodos-multirasgos de Campbell y Fiske (1959),
quienes sostenan que el hecho de utilizar varios mtodos para medir las variables
de inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o
instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977; Hubert
y Baker, 1978).
En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los
paradigmas, tal vez en parte debida a la nocin popularizada por Tomas Kuhn (1962) de
los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones cientficas
(Teddlie y Tashakkori, 2009). El caso es que la rivalidad entre los seguidores del enfoque
cuantitativo y cualitativo fue abierta, con los argumentos mencionados en el captulo 1
del texto impreso Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes
y diferencias. La tesis generalizada fue la de la incompatibilidad de paradigmas.
En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas
instituciones separaron fsicamente a los investigadores de una u otra aproximacin.
La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre
constructivistas y positivistas en cuestiones filosficas como la ontologa, epistemologa,
axiologa, posibilidad de generalizacin y vnculos causales (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Hasta algunos autores en materia de metodologa de la investigacin incluyeron tablas
que contrastaban al constructivismo y al positivismo (por ejemplo: Lincoln y Guba, 1985).
La mayora de los investigadores se adhiri a un enfoque nico y consider que el
constructivismo y el positivismo como mtodos, eran irreconciliables, porque provenan
de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008). Tal incompatibilidad se asociaba con la supuesta conexin
entre los paradigmas y los mtodos de investigacin. De acuerdo con esta idea, los
paradigmas se vinculaban con los mtodos en una especie de correspondencia uno a
uno. Consecuentemente, si las premisas subyacentes de los paradigmas entraban en
conflicto, los mtodos relacionados con stos no podan combinarse (Lincoln, y Guba,
1988; Teddlie y Tashakkori, 2009).
Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores siguieron
trabajando en la mezcla de ambas visiones a la investigacin, por ejemplo: Connidis (1983)

5 El trmino triangulacin proviene de la ciencia naval militar como un proceso que los marineros utilizan, y
consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick, 1979).
12 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

y Howe (1988). Greene, Caracelli y Graham (1989), as como Rossman y Wilson (1985)
identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales como: enriquecer la
informacin, triangular datos, complementar perspectivas, clarificar resultados, iniciar
nuevos modelos de pensamiento, etctera.
Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor
flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza,
2008).
Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la
introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto cuantitativos
como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas para accesar y
utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y software e internet),
y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas ciencias y disciplinas.
Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el
panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se pola-
rizaron opiniones: rechazo y aceptacin, las cuales desafortunadamente se mantienen al
comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los detractores
de la visin mixta que por otras cuestiones.
Entre 1990 y 2000, en el mundo anglosajn, comenz la institucionalizacin del
enfoque mixto (Teddlie y Tashakkori, 2009).
Tal hecho no hubiera ocurrido sin el surgimiento de un sustento filosfico de
los mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual
represent una va alternativa ante el pospositivismo y el constructivismo, ya que:6

1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus

empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs.
determinismo, etc.) (Teddlie y Tashakkori, 2009). El pragmatismo objeta la
visin de que debe escogerse entre las dos categoras de la dicotoma sobre
el contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente
especficos de un contexto en particular como de que los resultados son una
instancia de algn conjunto de principios generalizados (Hernndez Sampieri
y Mendoza, 2008).
2. Concibe a los paradigmas no solamente como visiones globales del mundo
(entendimientos comunes sobre la realidad que afectan cada aspecto de
la indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias
que influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas de
investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un
rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms significativas
6 Este paradigma toma diversas ideas de John Dewey (18591952), William James (1842-1910) y Charles S.
Peirce (1839-1914), entre otros.
 Qu significa medir? 13

y qu procedimientos son los ms apropiados para responderlas); sino tambin

como ejemplos modelo de investigacin, flexibles respecto a la forma en que
debe inquirirse en un campo determinado del quehacer cientfico (Hernndez
Sampieri y Mendoza, 2008).7
3. Considera que el conocimiento es construido pero que tambin se basa en
la realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos (Teddlie y
Tashakkori, 2009).
4. Se orienta a la accin ms que a la discusin filosfica (Teddlie y Tashakkori,
2009).
5. Endosa a la teora prctica, a lo que funciona.
6. Refuerza el pluralismo y la compatibilidad (Johnson y Onwuegbuzie, 2004).
7. Adopta una aproximacin hacia la investigacin explcitamente orientada a
valores, que se deriva de los valores culturales.8

Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso:

Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinaciones de
mtodos: a) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis de contenido cuantitativo y
cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c) indagacin
naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d) indagacin
naturalista, datos cuantitativos y anlisis estadstico.
Morse (1991) deline dos tipos de triangulacin: simultnea y secuencial. Para
esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba
usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccin limitada
entre las dos fuentes de datos al momento de la recoleccin de datos, pero en el momento
de interpretar los descubrimientos ambos mtodos se podan complementar. Asimismo,
la triangulacin secuencial (CUAN CUAL o CUAL CUAN) era utilizada cuando los
resultados de un enfoque resultaban necesarios para planear el mtodo subsecuente.
Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizado hoy en da para simbolizar los
diseos mixtos y propuso modelos.
Steckler et al. (1992) propusieron cuatro modelos:

Modelo 1: mtodos cualitativos para desarrollar medidas cuantitativas.

Modelo 2: mtodos cuantitativos para reforzar descubrimientos cualitativos.
Modelo 3: mtodos cualitativos para explicar descubrimientos cuantitativos.
Modelo 4: mtodos cuantitativos y cualitativos para ser usados por igual en paralelo.

7 Estas concepciones de lo que son los paradigmas provienen de Morgan (2008); as como Neal, Hammer y
Morgan (2006).
8 Para profundizar un poco ms sobre el pragmatismo, se sugiere ver el captulo 12 del centro de recursos
en lnea: Ampliacin y fundamentacin de los diseos mixtos.
14 Captulo 9 Recoleccin de los datos cuantitativos

Dzurec y Abraham (1993), as como Sechrest y Sidana (1995), fortalecieron las

razones para utilizar los mtodos mixtos y agregaron otras, como facilitar el monitoreo
de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenos bajo
estudio, innovar, obtener mayor significado de los datos, etctera.
En 1997 Richard Grinnell visualiz diseos especficos, al igual que Creswell
(1998).
Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis
en los diseos mixtos y revisan la reciente historia de los mtodos mixtos. Durante
esta dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la
Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos
para debatir el tema. Denzin y Lincoln (2000) presentaron una amplia discusin sobre la
triangulacin.
Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa
de diseos mixtos. Tashakkori y Teddlie (2003) efectan una revisin del estado
del arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de
las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y
Unrau, 2005).
Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presente

captulo, hacindose las siguientes preguntas:

1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la realidad? (cmo se
concibe?).
2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el investigador y el fenmeno
estudiado (epistemolgica): cmo son concebidos el conocimiento y la relacin entre el investi-
gador y el fenmeno estudiado?
3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el conocimiento deseado y
comprende el fenmeno?

Hemos adaptado las respuestas en la tabla 1.1.

Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British Educational

Research Journal edit un nmero especial para celebrar e incluir algunos de los mejores
estudios recientes en el campo de la investigacin educativa, ocho en total, de los cuales
seis eran mixtos (Scott, 2007).9
Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed Methods
Research. En 2010 se publica la segunda edicin de la obra SAGE Handbook of Mixed
Methods in Social & Behavioral Research, que hace notables aportaciones para estructurar
el campo de la investigacin hbrida.
En aos recientes (2010 a 2014), el incremento en los textos de metodologa mixta
9 La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of educational
research, British Educational Research Journal, 29, 5, 619622.
 Qu significa medir? 15

Tabla 1.1 Principales paradigmas en la investigacin

Caractersticas y Pospositivismo Constructivista Transformativo Pragmtico

supuestos
Etiquetas asociadas Experimental Naturalista Teora crtica Mtodos y modelos mixtos o
con el paradigma Cuantitativo Fenomenolgico Neomarxista hbridos
Causal Hermenutico Feminista
Comparativo Interaccionista simblico Participativo
(interactivo) Emancipatorio
Etnogrfico
Cualitativo
Supuesto de realidad Una realidad conocida en Mltiples realidades construi- Mltiples realidades Lo que es til
trminos de probabilidad das socialmente formadas por el contexto para explicar integralmente un
social, poltico, econmi- fenmeno es lo verdadero
co, cultural y tnico
Supuesto del cono- La objetividad El conocimiento es interac- El conocimiento es Las relaciones
cimiento y relacin es importante, tivo, producto del vnculo interactivo, producto del entre el investigador
entre el investigador y el investigador observa, entre el investigador y los vnculo entre el investiga- y el fenmeno o participantes del
el fenmeno mide participantes o fenmeno. Los dor y los participantes o estudio, estn determinadas por
y manipula variables; trata valores y tendencias de todos fenmeno. Se sita social lo que el investigador considera
de desprenderse de sus los involucrados son hechas e histricamente como apropiado para cada estu-
tendencias explcitas, generan descubri- dio en particular
mientos y por el contexto
Supuesto metodo- Bsicamente cuantitativo e Bsicamente cualitativo, her- Con bases cualitativas, El mtodo depende del plantea-
lgico intervencionista menutico y dialctico pero pueden utilizarse miento especfico del estudio.
mtodos cuantitativos y Son vlidas las tcnicas cuantita-
mixtos. Los factores his- tivas, cualitativas y mixtas
tricos estn incluidos
ha sido considerable, los nombres de los pioneros en esta materia, como John Creswell,
Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael Patton, Jennifer
Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de qu hablar.
En Amrica Latina, la propuesta de los mtodos mixtos ha provenido, desde 1993,
de algunos autores y se ha consolidado en el trabajo de Hernndez Sampieri y Mendoza
(2008).
El siglo XX inici con un enfoque principal, el cuantitativo, y culmin con dos enfoques
fundamentales: cuantitativo y cualitativo. No es el caso de que uno sustituyera al otro, sino
que el segundo se agreg al primero. El siglo XXI comenz con una tercera va (que se vino
gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos son fundamentales
para que este adolescente (o hbrido) siga consolidndose.