Auditora Ambiental en la Industria del Azcar

Tesis para obtener el grado de Maestro en Ciencias Ingeniera Ambiental.

AUTOR: Ing. Pablo Adolfo Molinero Durand.

ASESOR: Dr. Csar Garca Espinoza

JULIO 2015

UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO

ESCUELA DE POST GRADO
Objetivos

AUDITAR VERIFICAR COMPARAR LINEAMIENTOS

Pablo Adolfo Molinero Durand

Ubicacin del Proyecto
Cmo surge el Problema
Cmo se manifiesta y qu caractersticas tiene el Problema
Descripcin detallada de la Metodologa utilizada en la Auditora

ANLISIS DEL OBJETO DE ESTUDIO

Pablo Adolfo Molinero Durand

Ubicacin del Proyecto

Pablo Adolfo Molinero Durand

Cmo surge el problema

A
TRAVES DEL USO DE HERRAMIENTAS
CUMPLIMIENTO

DE DIAGNOSTICO Y VERIFICACION
Cambios en los modelos de gestin

Normativa ambiental

Vigilancia del desempeo ambiental

Eficiencia ambiental

DESARROLLAR
Cumplimiento de
estndares

Pablo Adolfo Molinero Durand

Cmo se manifiesta el problema

Competitividad

Sostenibilidad

Rezago

Pablo Adolfo Molinero Durand

Metodologa utilizada

Modelo Mtodo Herramientas

ISO 14000 Investigacin de Legislacin

ISO 19000 gabinete y campo Fuentes
Mtodos bibliogrficas
empresas Entrevistas
privadas. Cuestionarios.
Modelos estatales
Consultas a
especialistas.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Marco Terico y Bases conceptuales
Marco Metodolgico

MARCO TERICO

Pablo Adolfo Molinero Durand

Bases Conceptuales

Marco La auditora como instrumento de gestin ambiental.

Terico y
Bases Definicin.
conceptuales
Contexto Normativo Internacional y Legal.

Objetivos de la auditora ambiental.

Criterios y Alcance de la Auditora como herramienta de Revisin

Ambiental Inicial.
Fases de la Auditora.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Introduccin
Sociedad
civil

Carranza, 2014.

Consultores
y
Laboratorios

Empresas

Gestin Ambiental

Organismo
fiscalizador

Gobierno

Pablo Adolfo Molinero Durand

La auditora como instrumento de gestin ambiental.

Gmez y Gmez, 2013, 10,

Pablo Adolfo Molinero Durand

Definicin
ISO 19011:2011.
Herramienta
de gestin

Sistemtica
Documentada
Evaluacin
Peridica
Objetiva

Efectividad
Medir Polticas ambientales
Requerimientos legales.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Contexto Normativo Internacional y Legal.

ISO 14001:2004, en el
tem 4.5 Verificacin /
4.5.2 Evaluacin del
cumplimiento legal.
Establecer, implementar y
mantener procedimientos para
evaluar peridicamente el
4.5.2.1 cumplimiento de los requisitos
legales.
Mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones.

Evaluar el cumplimiento con

otros requisitos que suscriba. 4.5.2.2

Pablo Adolfo Molinero Durand

Contexto Normativo Internacional y Legal (2).

DS N 008-2005-PCM: Reglamento de
la Ley Marco del Sistema de Gestin
Ambiental. Captulo XI, Artculo 88.- De Promueve la
participacin
la Fiscalizacin y sancin ambiental. ciudadana en las
El Estado acciones de vigilancia
y fiscalizacin
ambiental.

Persona
natural o
jurdica
Acciones de
fiscalizacin
Sanciones
administrativas. Fiscalizacin
ambiental

Vigilancia, control,
seguimiento,
verificacin y otras
similares

Pablo Adolfo Molinero Durand

Contexto Normativo Internacional y Legal (3).
Pierre Foy

menciona como la auditora legal ambiental vuelve a ahondar este

herramienta de gestin a permite tema al tratar de las
las Auditoras Legales optimizar el cumplimiento actividades extractivas y
Ambientales. En nuestro de la ley, menciona que uno de los
sistema jurdico, las grandes retos del estado
auditoras ambientales detectar costos desde que incorporaron la
legales no cuentan con un innecesarios, gestin ambiental como un

Foy 2013

Foy 2013

Foy 2014
marco especfico, sino que evita malos ahorros, deber, ha sido contar con
se encuadran como identificar, reducir y normas que no solo
aplicacin de las polticas provisionar contingencias regulen las conductas a
corporativas para asegurar y mantener a la empresa favor del medio ambiente,
el cumplimiento sistemtico lejos de problemas frente sino el acatamiento por
de las normas legales a autoridades pblicas y parte de los
ambientales y las terceros. administradores
especificaciones detectar vulnerabilidades ambientales.
corporativas, sobre todo en que pueden generar
funcin de las auditoras de responsabilidades civiles
sus sistemas de gestin y administrativas a la
ambiental o en su caso empresa, as como
sistemas integrados de responsabilidades
gestin. penales para el
funcionamiento de la
empresa

Pablo Adolfo Molinero Durand

Contexto Normativo Internacional y Legal (4).

Agencia Americana para la

proteccin Ambiental (EPA).

Pablo Adolfo Molinero Durand

Criterios y alcance de la auditora. La Revisin Ambiental Inicial.

ISO 14001:2004
ISO 14004:2004

ASPECTOS DE LA
ORGANIZACIN A EVALUAR
Tecnolgicos

Repercusiones Ambientales

Entorno Legal

Cultura medioambiental

Pablo Adolfo Molinero Durand

Fases durante el desarrollo de la auditora.

Planeamiento.

Ejecucin.

Post auditora.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Marco Metodolgico

Marco rea de Estudio y Ubicacin

Metodolgico

Tratamiento a evaluar

Poblacin estadstica

Procedimiento para la recoleccin de

informacin

Pablo Adolfo Molinero Durand

Marco Metodolgico

rea de estudio ubicacin Tratamiento, Poblacin y Mtodos.

El rea de estudio est delimitada por el alcance de la Tratamiento a evaluar: Las posibilidades de mejora en
auditora y los criterios. gestin ambiental a travs de la Revisin Ambiental inicial.

Alcance: aspectos tecnolgicos y repercusiones ambientales Poblacin: las empresas azucareras en la regin
limitados al rea fabril. Empresa Agroindustrial Pomalca SAA Lambayeque (04). Tamao de la muestra: tres empresas
Empresa Agroindustrial Tumn SAA y Empresa Azucarera del (03). Muestreo: por conveniencia.
Norte SAC.
Mtodos y procedimientos de recoleccin de datos:
Entorno legal: legislacin peruana, sectores agricultura, entrevistas, matrices (cumple, no cumple, no aplica), visitas
vivienda, produccin, medio ambiente, energa. tcnicas, investigacin de gabinete y fotografa.

Cultura medioambiental: modelo normas ISO 14000.

Desarrollo: Regin Lambayeque y a las empresas azucareras

asentadas en las provincias de Chiclayo y Ferreafe.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Datos Generales.
Identificacin y Antecedentes.
Aspectos Tecnolgicos y Repercusiones Ambientales.
Requisitos Legales.
Requisitos de Gestin (Cultura Medioambiental).

ANLISIS Y DISCUSIN DE RESULTADOS

Pablo Adolfo Molinero Durand

Distribucin y ubicacin de Planta de la Empresa Agroindustrial Pomalca SAA.

Pablo Adolfo Molinero Durand

 POMALCA TUMAN ANORSAC
Datos Generales. REQUISITO CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y
SI NO NA OBSERVACIONES SI NO NA OBSERVACIONES SI NO NA OBSERVACIONES
Identificacin y 1. Identificacin de la actividad

Antecedentes. a. Titular
b. Direccin actual
Empresa Agroindustrial Pomalca SAA Empresa Agroindustrial Tumn SAA
Carretera a Chiclayo - Chongoyape Km 07. Prov. Chiclayo.
Av. El Trabajo. S/N. Tumn.
Empresa Azucarera del Norte SAC
Carretera Chiclayo - Ferreafe. Distrito de Picsi.
c. Direccin o telfono de contacto No disponible No disponible No disponible
d. Fecha de adquisicin - construccin Los equipos son de diferente antigedad y fabricacin. Algunos reconstruidos o repotenciados.Edad promedio mayor a 50 aos, excepto: inversiones
en planta elctrica y centrifugado
e. Actividades y operaciones principales Cultivo y procesamiento de caa de azcar para la produccin de azcar rubia domstica. Hasta hace un par de aos: Cultivos de Agroexportacin:
pprika, alcachofa, cebolla blanca, etc
f. Productos Qumicos utlilizados CAMPO: herbicidas, azfre, madurantes.FBRICA: Cal viva industrial, bactericidas, surfactantes, floculantes, aceites y grasas industriales para
mantenimiento. En calderos: secuestrantes de oxgeno y antiincrustantes.
Otros g. Historial de residuos peligrosos No existe. No existe. No existe.
h. Localizacin de las actividades en la planta o terreno Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto
i. Uso de los recintos existentes Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto Ver mapa adjunto
Produccin Fabricacin, produccin, empaquetado y almacenaje de azcar rubia domstica
Servicios Talleres. Calderos. Planta Elctrica. Almacn de Insumos. Servicentro camiones y tractores. Fundicin. Administracin.
j. Fecha de construccin de cada recinto Informacin no disponible. Antigedad mayor a 50 aos en el 95% de los casos.

k. Qu tipo de maquinaria o equipamiento se usa para las distintas actividades? Los equipos utilizan fluidos que contienen PCBs? (Ej: Fluidos hidrulicos, aceite dielctrico, transformadores?

Existen transformadores de corriente que contienen PCBs. rea de molienda: conductores de cadena y tablillas de acero o madera movidos por motor elctrico, 2 macheteros, 1 desfibrador o shredder, un
tndem de molienda consituido por un molino de 4 masas ms 5 de tres masas activados por mando elctrico con sistema de lubricacin automtica Farval e imbibicin compuesta. Planta de fabricacin:
2. Identificacin de residuos. tanques de adicin de cal al jugocalentadores de casco y tubo, sedimentador o clarificador tipo Batch asimilado a Rapid Dorr, 1 pre evaporador de calandria normal y 2 tipo Kestner, 2 baterias de
evaporadores de calandria en cudruple efecto, 10 tachos al vaco, 2 filtros rotativos al vaco Oliver Campbell, 4 centrfugas automticas WE y 6 manuales, 12 tanques cristalizadores para masa tercera, 8
tanques cristalizadores para masas templas comerciales, equipos de transporte tipo gusano helicoidal, elevadores de cangilones para azcar, tolvas de azcar, balanza ensacadora, 2 conductoresde sacos
3. Manejo de productos y residuos peligrosos y 02 cosedoras.El equipamiento de la planta de generacin elctrica est conformado por 4 turbogeneradores Brown Bovery - 3 operativos, sistema de transformacin Ward Leonard y dos grupos generador
diesel, adems de instalaciones accesorias. La estacin de calderos est conformada por 4 calderos acuotubulares marca Babcock & Wilcox, adems de instalaciones auxiliares comopampa bagacera,
conductores de ida y retorno tipo tablillas de madera y cadena, tanques de almacenamiento (420 y 750 TM), tanques de almacenamiento de soda lquida concentrada ytanques de preparacin - dilucin -
4. Asbestos soda y un cuarto de bombeo de agua condensada a caldero. Recientemente se repotenci turbogenerador, se adquirieron 02 centrfugas automticas para masa tercera qye reemplazaron a las manuales, 01
centrfuga automtica para masas de envasey una mquina envasadora.

5. Control de sustancias txico - peligrosas l. Historial sobre la eliminacin de residuos x x x

h. Revisar los siguientes archivos y determinar si estn
SI NO NA SI NO NA SI NO NA
actualizados o paralizados
6. Contaminacin atmosfrica Permisos y documentacin acreditativa x No existen x DAP x PAMA
Relacin de los muestreos x No existen x DAP x PAMA
7. Contaminacin acutica Inventarios sobre emisiones atmosfricas x No existen x DAP x PAMA
Tcnicas analticas x No documentado x x
Informes de mantenimiento x x x
8. Contaminacin Acstica y Paisajstica. Informes a las agencias reguladoras, estatales y
x x x
otros. No documentado
Informe de activodad que exceda lmites permitidos x No existen x DAP x PAMA
9. Responsabilidad Legal x x x
Plan de emergencia No documentado
Plan de emergencia de emergencia para fugas. x No documentado x x
10. Formacin de los empleados Procedimientos de notificacin. x No documentado x x
Informes almacenaje y etiquetado de
x x x
transformadores elctricos No documentado
Clasificacin de los residuos x No documentado x x
Pablo Adolfo Molinero Durand
i. Hay algn mapa topogrfico que represente los
x x x
principales y actuales usos o condiciones del suelo?
Aspectos tecnolgicos y repercusiones ambientales.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Requisitos Legales.
POMALCA TUMAN ANORSAC
CRITERIO DE AGRUPACIN
CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO
PRINCIPAL
SI NO NA SI NO NA SI NO NA
1. Manejo integral de aspectos
ambientales significativos 14 34 17 28 21 16 58 2 2
2. Efluentes Lquidos 6 7 6 6 7 6 10 2 7
3. Energa Liberada al Ambiente 2 2 4 4 0 4 4 0 4
4. Calidad del Aire 5 23 2 11 17 2 22 6 1
5. Emisiones Gaseosas 0 2 2 0 2 2 0 2 2
6. Residuos Slidos 16 97 7 23 90 7 51 64 5
7. Saneamiento ambiental 32 6 1 32 6 1 37 2 0
8. Uso de recursos 7 16 0 7 16 0 22 0 0
Evaluacin de Total Parcial 82 187 39 111 159 38 204 78 21
las respuestas Total de preguntas 308 308 303
basado en el
cumplimiento % 26.6 60.7 12.7 36.0 51.6 12.3 67.3 25.7 6.9
(respuesta SI) %Total 100.0 100.0 100.0

Pablo Adolfo Molinero Durand

Requisitos de Gestin (Cultura Medioambiental).
POMALCA TUMAN ANORSAC
CRITERIO DE AGRUPACIN PRINCIPAL CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO
SI NO NA SI NO NA SI NO NA
4.1 Requisitos generales 0 1 0 0 1 0 1 0 0
4.2 Poltica ambiental 0 5 0 2 3 0 4 1 0
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales 0 3 2 1 4 0 5 0 0
4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos 0 2 2 0 4 0 4 0 0
4.3.3 Objetivos, metas y programas 0 7 0 2 5 0 7 0 0
4.4 Implementacin y operacin
4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades y autoridad 2 4 0 5 1 0 5 1 0
4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 1 6 0 2 5 0 6 1 0
4.4.3 Comunicacin 0 3 0 0 3 0 0 3 0
4.4.4 Documentacin 0 1 0 0 1 0 0 1 0
4.4.5 Control de documentos 1 13 0 3 11 0 14 0 0
4.4.6 Control operacional 0 4 0 0 4 0 4 0 0
4.4.7 Preparacin y respuesta ante emergencias 0 6 0 0 6 0 6 0 0
4.5 Verificacin
4.5.1 Seguimiento y medicin 0 3 0 0 3 0 3 0 0
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 0 2 0 0 2 0 2 0 0
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva 1 3 0 0 4 0 4 0 0
4.5.4 Control de los registros 0 5 0 0 5 0 5 0 0
4.5.5 Auditora interna 0 6 0 0 6 0 0 6 0
4.6 Revisin por la direccin 0 13 0 0 13 0 3 10 0

Total Parcial 5 87 4 15 81 0 73 23 0
Total de preguntas 96 96 96
% 5.21 90.6 4.17 15.6 84.4 0 76 24 0
%Total 100 100 100

Pablo Adolfo Molinero Durand

Conclusiones
Recomendaciones

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Conclusiones

Se realiz la auditoria ambiental a un grupo de tres empresas azucarera a travs de la matriz de datos generales (10 tems, 94
preguntas en total), la matriz de identificacin y antecedentes (06 tems, 66 preguntas en total), la matriz medio ambiental (03
tems divididos en subtemas, >400 preguntas en total), la matriz legal (08 tems o criterios de agrupacin principal divididos en sub
criterios y 308 temas u obligaciones verificables - preguntas), la matriz de gestin cultura medioambiental (06 tems y 97
preguntas); todas ellas ubicadas en la regin Lambayeque.

A travs de las auditoras se verific que el mayor cumplimiento legal se encuentra en Azucarera del Norte con un porcentaje de
67.3% de Conformidad, Agroindustrial Pomalca y Tumn obtienen 26.6 y 36.0% respectivamente; la cultura medioambiental se
encuentra ms desarrollada en Azucarera del Norte con un porcentaje de 76.0% de Conformidad, Agroindustrial Pomalca y
Tumn obtienen 5.21 y 15.6% respectivamente; la evaluacin de aspectos tecnolgicos muestra a Agroindustrial Tumn con un
mayor desarrollo y cuidado con 35.35% de Conformidad comparado con Agroindustrial Pomalca y Azucarera del Norte que
obtienen 23.46 y 32.74% respectivamente

Al comparar el grado del cumplimiento se puede observar que existe ambigedad legal al momento de presentar los instrumentos
de gestion, durante la ejecucin del DAP en Tumn se present el mismo sector produce de donde fue redirigido al sector agrario.
Para empresas nuevas la legislacin establece que la parte fbrica la regula PRODUCE y la agraria el MINAGRI.

Se identifican los siguientes lineamientos de gestin para un mejor en desempeo: establecer elementos de gestin
estandarizados conforme el SEIA, aplicacin de gestin y manejo de residuos slidos, eficiencia de manejo en el manejo del agua,
eficiencia en el manejo energtico, elaborar matrices ambientales.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Recomendaciones

Las auditoras, en especial las internas y de tercera parte, deben enfocarse bajo los principio establecidos en las
normas ISO, sirviendo como herramienta para identificar oportunidades de mejora.

Manejo de la informacin y acceso a los interesados con las condiciones de confidencialidad respecto al manejo
de la informacin y acercamiento formal y positivo hacia los entrevistados, con un conocimiento previo del sector
a estudiar.

Aplicacin de modelos de referencia internacional sumados a las exigencias legales en la regin y pas.

Para que mejores en desempeo deben tener sus elementos de gestion estandarizados conforme el SEIA,
aplicar tcnicas de mejora como manejo de residuos slidos, tecnologas limpias.

Pablo Adolfo Molinero Durand

Preguntas?

Pablo Adolfo Molinero Durand

Gracias por su atencin

Pablo Adolfo Molinero Durand