UNIVERSIDAD NACIONAL DE INGENIERIA

OFICINA CENTRAL DE POSGRADO

DIPLOMADO DE POSGRADO

SALUD OCUPACIONAL, HIGIENE Y

SEGURIDAD LABORAL EN
ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS Y
PREVENCIÓN DE PÉRDIDAS
Módulo I:
Sesión 3:
AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL

Expositor: Mag. Ing. Maria Luisa Navarro

OBJETIVOS DEL CURSO

Presentar CONCEPTOS Y MÉTODOS

para la AUDITORÍA del Sistema de gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional, AMPLIANDO nuestras perspectivas de
gestión.

Para 

Lograr una visión GLOBAL del desempeño del sistema

Y hacer un uso más EFICIENTE de los recursos
CONTENIDO

Gestión de la auditoría

Etapas de la auditoria
Preparación.
Ejecución.
Informe.
Seguimiento.

Técnicas de auditoria.

Desempeño y competencia de los
auditores.

Rol de los auditores internos en
auditorias externas.
Gestión de la auditoria
AUDITORÍA

Definición (ISO 9000)

“Proceso de verificación sistemático, independiente

y documentado para obtener y evaluar objetivamente
las evidencias de auditoría” ...

Evidencias de Auditoría: información verificable,

registros o declaraciones de hechos.
AUDITORÍA

Definición (cont.)

... “con el fin de determinar la extensión con

que se cumplen los criterios de auditoría”

Criterios de Auditoría: políticas, procedimientos,

estándares, buenas prácticas o requisitos con los
que el auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoría.
PROPOSITOS DE UNA AUDITORÍA

 Determinar si el Sistema de Gestión

 Es conforme con las disposiciones
planificadas, los estándares y los
requisitos de las normas aplicables
 Está funcionando / implementado

 Es efectivo y produce los resultados

previstos

 Proveer información para la Revisión por la

Dirección
CUÁNDO REALIZAR UNA AUDITORÍA?

 Cuando se debe cumplir el programa que se

ha establecido

 Cuando existen desviaciones al desempeño

esperado

 Cuando se producen cambios en el SGSSO

 Cuando se buscan oportunidades de mejora

 Cuando una parte interesada lo solicite
TIPOS DE AUDITORIA

Según el propósito:

 De procesos operativos

 Del sistema de gestión

 De legislación / contable / etc.

TIPOS DE AUDITORIA
Según la organización involucrada:

• Internas (de 1° parte)

Las que realiza la organización a su propio Sistema de

Gestión

• Externas (de 2° parte)

Entre clientes y proveedores (contractual)

• De certificación (de 3° parte)

Conducidas por un Organismo de Certificación

PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA

No se puede mostrar la imagen en este momento.

AUDITOR AUDITADO
No se puede mostrar la imagen en este momento.

No se puede mostrar la imagen en este momento.

No se puede mostrar la imagen en este momento.

CLIENTE
EVIDENCIA DE AUDITORIA

Información cuya veracidad puede demostrarse, basada en

hechos y obtenida por observación, medición, entrevistas, etc

ALGO QUE LE DIJO UN

DIRECTIVO DE LA ALGO QUE USTED VIO
EMPRESA

LOS PROCEDIMIENTOS,
REGISTROS, DOCUMENTOS Lo que dijo un trabajador describiendo como
Y DATOS Entiende la aplicación de un procedimiento
en la empresa
HALLAZGO DE LA AUDITORIA

Es el resultado de evaluar la
evidencia de la auditoria.

El Hallazgo puede clasificarse en:

- Conformidad
- No conformidad,
- Observación y
- Oportunidad de mejora
PRINCIPIOS DE AUDITORIA

AUDITORES:

Conducta ética: Confianza, integridad, confidencialidad,
Discreción.

Presentación imparcial: informar con veracidad y exactitud.

Cuidado profesional: aplicación de esmero y criterio al
auditar.

PROCESO DE AUDITORIA:

Independencia: la base para la imparcialidad de la
auditoría y la objetividad de las conclusiones de la
auditoria.

Conclusiones basadas en evidencia: el método racional
para alcanzar conclusiones de la auditoria fiables y
reproducibles.
ETAPAS DE UNA
AUDITORIA
ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

1 – PREPARACIÓN
2 – EJECUCIÓN
3 – INFORME
4 – SEGUIMIENTO
ETAPAS DE UNA AUDITORIA:

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

INFORME

SEGUIMIENTO
PLANIFICACION Y PREPARACION DE LA
AUDITORIA

PROGRAMACION DE LA AUDITORIA

DESIGNACIÓN DEL AUDITOR LIDER / EQUIPO

REVISIÓN DOCUMENTARIA

PLAN DE AUDITORIA.

DOCUMENTOS DE TRABAJO DEL AUDITOR
(Lista de verificación)
PROGRAMACION DE LA AUDITORIA
PROGRAMA DE AUDITORIA:

“Conjunto de una o más auditorias

planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propósito
específico”.
PROGRAMA DE AUDITORIAS - PAUTAS

Considerar:
 Importancia de la actividad, relacionada con los
resultados de las evaluaciones de riesgo
 Estado de la actividad
 Resultados de auditorías previas
 Minimizar alteraciones en la Empresa
 Disponibilidad de los auditados y auditores

 Requisitos legales aplicables

El programa suele ser anual o semestral

PROGRAMA DE AUDITORIAS - PAUTAS

• ¿Qué hacen en el Area / sector?

• ¿Cuán grande es?
• ¿Qué procesos operan?
• ¿Qué criterios se deben cumplir?
• Complejidad de las operaciones
• Se deben cubrir todos los requisitos de las
Normas
DESIGNACIÓN DEL AUDITOR LIDER / EQUIPO

El rol del auditor es establecer la información

sobre hasta que punto se cumplieron los
requisitos de la auditoría.

Todas las conclusiones deben estar firmemente

basadas en evidencia objetiva.

El auditor líder debe siempre estar a cargo de la

auditoría.
PERFIL DE AUDITORES

- Objetivo
- Persistencia
- Liderazgo
- Disciplinado,
Disciplinado, HABILIDADES
- Mente abierta
- Comunicativo….
Comunicativo….

- Amable
- Constructivo
- Informativo
- Perceptivo
- Diplomático CARACTERÍSTICAS POSITIVAS
- Honesto
- Modesto
- Con Tacto
CARACTERÍSTICAS NEGATIVAS

Crítico
Poco práctico

Emite juicios
“Sabelotodo”

Precipitado

Agresivo

Inconsistente

Inflexible

Perezoso

Susceptible
PREPARACIÓN DEL AUDITOR

El auditor debe prepararse para...

 Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control

 No limitarse solo a determinar la conformidad de las

actividades con lo establecido en los procedimientos

 Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es

capaz y produce los resultados intentados

El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad los

procesos y del sistema para alcanzar los objetivos
establecidos !
PREPARACION DEL AUDITOR

ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...

• Mapear el sistema
– Procesos
– Entradas & salidas
– Controles
– Secuencia de procesos
– Interacciones

• Elaborar el Plan de Auditoría y los

documentos de soporte de la auditoria.
Ej. Lista de verificación
PLAN DE AUDITORIA
“Descripción de las actividades y de los
detalles acordados de una auditoria:
Fechas, lugares, duración, procesos,
responsables, objetivos, cláusulas,
auditores”.
PLAN DE AUDITORÍA

• Objetivo y alcance
• Lugares, fechas y recursos.
• Criterio: Documentos o requisitos
aplicables.
• Integrantes del Equipo de Auditoría.
• Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores.

Debe ser acordado con el auditado

REVISIÓN DOCUMENTARIA

Busca determinar si la documentación del SGSSO

cumple con los requisitos de las Norma OHSAS
18001

Una buena práctica es:

Revisar el enunciado del Manual SGSSO y verificar que
respondan en su redacción a todos los requisitos de la Norma.

Verificar que existan los documentos descritos en cada
enunciado del Manual SGSSO.

Para que sirve?

- Entender el SGSSO
- Asistir en el Planeamiento
- Identificar omisiones a los requisitos de la Norma
- Iniciar la preparación de Listas de Verificación
RECOMENDACIÓN

Si se encuentra que la documentación es inadecuada,
el auditor Líder debería informar al cliente de la
auditoria, a los responsables de la gestión del
programa de auditoria y a los auditados.

No se deberían asignar nuevos recursos a la auditoria

hasta que estos problemas se resuelvan
DOCUMENTOS DE TRABAJO: LISTA DE VERIFICACIÓN

 Guía para asegurar la continuidad de la

Auditoría
 Organiza la toma de notas

 Ayuda a administrar el tiempo

 Define el camino de la
investigación

 Mantiene claros los objetivos

LISTA DE VERIFICACIÓN

Mal uso de la Lista de Verificación:

 Omisión de investigar temas importantes por no

estar incluidos

 Realizar un ejercicio de preguntas y respuestas

(obstrucción de la comunicación)

 Tener una perspectiva estrecha del sistema de

Calidad
ETAPAS DE UNA AUDITORIA:

PREPARACIÓN

EJECUCIÓN

INFORME

SEGUIMIENTO
PROCESO DE AUDITORIA

Las relaciones entre auditores y

auditados son críticas para el buen
desarrollo de la auditoria
 Buen día ,
Sea bienvenido
he venido a ayudar

Auditor Auditados
COMUNICACIÓN

Emisor
codifica

Mensaje

Receptor
decodifica
e interpreta
Respuesta
COMUNICACIÓN

Barreras frente a la comunicación

Físicas
Intelectuales
Psicológicas
COMUNICACIÓN
Creando un clima para la
comunicación:
Espacio
Tiempo
Contacto visual
Lenguaje corporal
Paralenguaje

TOMAR EN CUENTA:
 Ponga cómodo al auditado
 Elimine temores
 Explique el Objetivo
 Explique sobre las notas
 Mantenga al auditado informado
de sus decisiones
EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

• Reunión de Apertura

• Recopilación de evid encias

• Reunión de Cierre
REUNION DE APERTURA

 Se establecen las reglas generales para la

realización de la Auditoría
 Contenidos:

− Presentaciones
− Exponer cuál es el propósito
de la Auditoría
− Revisión del Plan de Auditoría
− Identificar los responsables de las áreas a
ser auditadas (interlocutores válidos)
REUNION DE APERTURA
 Contenidos (cont.) :

− Aclarar que la Auditoría es

una muestra
− Arreglos logísticos
− Aclaración de dudas
− Acordar horario de la
reunión de cierre
− Acordar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)

La Reunión de Apertura no se debe suprimir!

RECOPILACION DE EVIDENCIAS

TEMAS A INVESTIGAR Y SECUENCIA EN LA AUDITORIA

1.- El SGSSO está diseñado conforme a

las normas aplicables?

2.- El SGSSO está implementado y

funciona según la planificación?

3.- El SGSSO es eficaz?

¿ Es capaz de lograr los objetivos
y alcanzar la satisfacción de las
partes interesadas?
 RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS

EVIDENCIAS OBJETIVAS
 Información verificable

 Se basan en:

- entrevistas
- examen de documentos
- observación de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS

TÉCNICAS DE INDAGACIÓN

Preguntas abiertas

Preguntas cerradas y directas

Preguntas aclaratorias
Las preguntas deben:

Apuntar a la información relevante

No sugerir respuestas

Incorpore las preguntas a la conversación regular

No responda con preguntas
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
PREGUNTAS ABIERTAS:

 ¿Qué? – ¿Quién? – ¿Por qué? – ¿Cuando? –

¿Donde? ¿Cómo ...? – ¿para qué?

 Dirija una respuesta informativa.

 No son ilimitadas, pueden cambiar una

conversación de rumbo.

 Una manera de evitar diluirse:

Muéstreme!
 RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
PREGUNTAS CERRADAS Y DIRECTAS

 Preguntas cerradas – respuesta: Si / No

 Pregunta directa - respuesta: pocas palabras

 Se intenta dirigirse a información muy específica

 Desventajas:
 No dan mucha información
 Si se usan muy seguido dan la sensación de interrogatorio
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS
PREGUNTAS ACLARATORIAS

Relizadas para clarificar información y evitar malos

entendidos.

Permiten completar la idea.

Desventajas: Si se usan muy seguido crean la

impresión de que uno no escucha

Consumen mucho tiempo

Si no está preparado para escuchar por completo, no las
haga
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN

TIPO DE PREGUNTAS QUE DEBE EVITAR EL

AUDITOR

“Uds., consideran el criterio de severidad para

valorar los riesgos?
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS - TIPS

• El auditor debe mantener el

control
• Listar los nombres de los
participantes en la auditoria
• Auditar dentro de la actividad
planeada
• Recabar evidencias objetivas
en todas sus formas
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS - TIPS

• Investigar todo lo necesario

• Seguir la pista de auditoría
• Tomar muestras representativas
• Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la realidad
• Verificar la competencia del personal
• Disponibilidad de documentos
• Condiciones de trabajo
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS - TIPS
• Verificar lo expuesto durante las
entrevistas
• Comunicar al auditado los
hallazgos: No conformidades si
son evidentes.
• Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
• Registrar todos los hallazgos: No
Conformidades, Observaciones,
Oportunidades de Mejora.
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS - TIPS

Seguimiento del desempeño del proceso y control

de no conformidades - Eficacia de los procesos.

Análisis de incidentes / Causas / Acciones.

Satisfacción del cliente y mejoramiento continuo.

Preparación y respuesta ante emergencias.

Verificar la efectividad de las acciones correctivas

aplicadas a no conformidades en auditorias previas.
RECOPILACIÓN DE EVIDENCIAS - TIPS
ACTITUD Y ENFOQUE
• Manténgase tranquilo, cortés y receptivo
• Mantenga una voz suave y amigable
• No juzgue ni saque conclusiones
precipitadas

• Reduzca al mínimo las interrupciones

• Evite desperdiciar el tiempo
• Agradecer por la atención prestada
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
ESCUCHAR

Importante. Dejar que la gente hable si usted
siente que le están dando la información
adecuada.

La gente se mantiene hablando cuando les

prestan atención. Mantenga contacto visual y de
vez en cuando realice un gesto que denote su
interés por el tema.
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
MIRAR

Es importante ser buen observador. Le
mostrarán documentos, ítems de
identificación, máquinas, áreas de trabajo,
registros y gente en acción. Condiciones
sub estándar / Actos sub estándar

Documentos importantes faltantes

Personas claves ausentes

RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
TOMAR NOTAS

El auditor debe tomar notas de la evidencia que
conduce a un hallazgo:

Lugar

Identificación y cargo de la persona entrevistada

Identificación del contrato y otros documentos, y el

tamaño de muestra examinada.

Identificación de la muestras, lote de productos o
materiales, instrumentos o equipos examinados.

Debe obtener, como mínimo, toda la información que
necesita para poder describir el hallazgo.

En la reunión final esté preparado para defender sus
declaraciones de no conformidades.
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
PROCESO DE ENTREVISTA
Tácticas del auditado

Manejar al auditor

Perder tiempo Respuestas

limitadas

Muy emotivo
Situación no usual
RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
ASPECTOS GENERALES A REVISAR
-MUESTREO-

SELECCIÓN DE LA MUESTRA:
•Al azar
•En base a no conformidades anteriores
•Por reclamos de clientes

SELECCIÓN DEL TAMAÑO DE MUESTRA:

•Estadística
•Juicio del auditor
HALLAZGOS – NO CONFORMIDADES

¿Qué es una No Conformidad?...

 No cumplimiento de un requisito del cliente o de otras

partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida o implícita
Requisito legal o regulatorio

 Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los resultados

y la satisfacción de partes interesadas
NO CONFORMIDADES

HALLAZGO
OBS DE NC
LA AUDITORÍA

Para que un Hallazgo se defina como NC se

requieren 2 condiciones mínimas:
• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:

De la norma OHSAS 18001 y otros estándares
aplicables

Procedimientos, planes u objetivos/metas

Requisitos legales o regulatorios
ANALISIS DE HALLAZGOS
CLASIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES
No Conformidad Mayor:

Ausencia total de un requisito de las Normas, el

incumplimiento de un requisito legal, o falla
sistemática en el cumplimiento de un requisito
dentro del Sistema Integrado de Gestión.
No Conformidad Menor:

Falla puntual en el Sistema Integrado de Gestión

contra algún requisito establecido por la
organización, los requisitos legales o las Normas de
gestión.
REDACCION DE NO CONFORMIDADES
FORMA DE REDACTAR
• En forma clara y concisa

• Utilizando el lenguaje de la organización

• Utilice los prefijos: no se evidenció, se evidenció, se

pudo evidenciar, para describir el problema
• Haga referencia al requisito de la norma

• Puntualice el nombre, código, versión, punto y página

• En lo posible documente los hallazgos con un ejemplo

y mencionando las evidencias
REDACCION DE NO CONFORMIDADES
TECNICA PARA REDACTAR NO
CONFORMIDADES

Area/Proceso

Hallazgo (evidencia objetiva)

Clasificación del Hallazgo

Requisito incumplido

Firma
REDACCION DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo : REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Al visitar las actividades fuera del lugar de trabajo en

el proveedor XYZ S.A., se pudo evidenciar que 2 de las
3 personas que efectuaban la revisión de los equipos
no portaban el protector respiratorio tal como se
encuentra indicado en el instructivo de trabajo seguro
FDG-T.01 ítem. 5.3.
incumpliendo el requisito 4.4.6 de la Norma OHSAS
18001:2007.

SEGURIDAD
ANALISIS DE HALLAZGOS Y CONCLUSIONES
ANTES DE REDACTAR EL INFORME DE AUDITORIA:

Permitir que los auditados presenten sus descargos
sustentados con evidencias.

El equipo auditor debe revisar sus apuntes buscando las

evidencias que sustenten su decisión a fin de comprobar si
existen errores al respecto.

CORROBORAR los hallazgos mediante la utilización de

distintas fuentes. No conformidades, Observaciones,
oportunidades de mejora.

Es conveniente avanzar el análisis de hallazgos al final de

cada día.

El auditor líder es quien finalmente confirma o califica los

hallazgos.

Se concluye antes de la reunión de cierre

RESUMEN
Enfoque exitoso de la auditoria

►Establecer clima adecuado

►Hacer que el auditado se sienta cómodo

►Usar preguntas apropiadas: abiertas, preguntas

cerradas y/o aclaratorias, sólo cuando sea necesario
►Utilizar adecuado lenguaje corporal

►Observe, escuche y tome notas, registre evidencias

►Tenga en cuenta que una no conformidades se

estructura con evidencias objetivas y criterios claros.
►Ser amigable y diplomático
ETAPAS DE UNA AUDITORIA:

- PREPARACIÓN

- EJECUCIÓN

- INFORME

- SEGUIMIENTO
INFORME DE AUDITORÍA

• Área auditada
• Lugar y Fecha
• Equipo de Auditoría
• Auditados
• Documentación aplicable
• Objetivo, Alcance y Conclusiones
• Resumen de los resultados: fortalezas y
debilidades del SGSSO
• No conformidades y observaciones
REUNIÓN DE CIERRE
• Agradecimientos

• Objetivos y alcance de la Auditoría

• Aclarar que la Auditoría fue una muestreo

 Conclusiones:
- ¿Existe un SGSSO?
- ¿Está implementado?
- ¿Es eficaz?
En relación al objetivo de la auditoría, ¿cuál es
la conclusión?
REUNIÓN DE CIERRE

• No conformidades presentadas
por cada auditor

• Acordar fechas de verificación de

acciones correctivas
• Aclaración de dudas
ETAPAS DE UNA AUDITORIA:

- PREPARACIÓN

- EJECUCIÓN

- INFORME

- SEGUIMIENTO
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES

DECLARA LA NO
CONFORMIDAD

DETERMINA LA
TOMA INVESTIGA LA
ACCIÓN
DISPOSICIÓN CAUSA CORRECTIVA

VERIFICACA LA
IMPLEMENTACIÓN

Auditor Auditado
VERIFICACA LA
EFICACIA
 INVESTIGACION DE CAUSA RAIZ
Evidencias objetivas
NC-ACC-INC Por qué?
NC
Síntomas
Por qué?

La ACCION Causas
Por qué?
INMEDIATA aparentes
ataca al
síntoma Por qué?
ALCANCE
Por qué?
Implicancias ocultas
Alcance
Implicancias ocultas ?
La ACCION CORRECTIVA
ataca a la causa

Su propósito es evitar
Causa Raíz que el problema
vuelva a suceder
ANÁLISIS DE CAUSA RAIZ
CAUSA RAIZ

Es aquella causa no observable

fácilmente u oculta, que ha de
investigarse para ser encontrada.
Estas causas se agrupan en:
• Factores Personales
• Factores de Trabajo
ANÁLISIS DE CAUSA RAIZ

¿Por qué? ¿Por qué? ¿Por qué?

ACCIONES
CORRECTIVAS PARA CORRECCIONES O
EVITAR QUE VUELVAN A ACCIONES
OCURRIR INMEDIATAS
 FACTORES PERSONALES:

Sin Concentración:
Atento, o concentrado en
el trabajo que realiza.
Limitaciones Físicas y/o
mentales
• No escucha bien, no ve, etc.
FACTORES PERSONALES
• No puede hacer fuerza.
• No entiende

Desmotivada:
• Atender, escuchar,
dialogar.
• Realizar la tarea.
ANÁLISIS DE CAUSA RAIZ
Diagrama de Causa-Efecto y familias de causas...

PERSONAL METODOS MATERIALES

Por qué?
Por qué? CAUSAS EFECTO

Por qué?
Por qué?
NC-Acc-Inc
Por qué?

MAQUINAS MEDICION MEDIO AMBIENTE

¿De qué manera el Personal /los Métodos / los Materiales / las Máquinas
etc pueden haber contribuido a provocar la NC-Acc-Inc?
 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES
CORRECTIVAS
SEGUIMIENTO DE LA IMPLANTACION

EVIDENCIAS DE:

•Capacitación
•Nuevos procedimientos
•Cambios en la infraestructura
•Nuevos registros

SEGUIMIENTO A LA EFICACIA

“NO HAY RECURRENCIA DE LA NC, IMPACTOS,

ACCIDENTE O INCIDENTE”
TECNICAS DE
AUDITORIA
SEGUIR LA PISTA - RECOMENDACIONES
 Recopile información sobre el proceso a auditar.
 Identifique el documento con el que inicia el proceso, considerar
sus registros asociados (Orden de trabajo, Orden de compra, etc).
 Verifique el contenido del documento.
 Verifique cómo son controlados.
 Realice el seguimiento al documento investigando a qué otros
documentos se encuentra vinculado.
 Termine su auditoria cuando se llegue al límite del proceso.
 El principio aquí es: MANTENGA LOS OJOS ABIERTOS.
 El número de documentos seleccionados es discresión del
auditor, probablemente 4 ó 5 será una cantidad prudente.
 La técnica no debe ser usada aisladamente, es decir mientras esté
siguiendo la pista a un proceso no descuide asuntos tales como
identificación de productos no conformes, acceso a los
documentos, etc.

SEGUIR LA PISTA LE AYUDARÁ A TENER UNA BUENA IDEA DE CÓMO EL

SISTEMA OPERA / SIMILAR PARA PELIGROS
AUDITORIA P-H-V-A
PLANEAR
• ¿Cuál es el objetivo de este proceso?
• ¿Quiénes son los dueños de este proceso?
• ¿Cómo se relacionan estos objetivos específicos con los
objetivos de calidad?
• ¿Qué requisitos legales se han identificado?
• ¿Cuáles son las entradas de este proceso?
• ¿Cuáles son los recursos requeridos para este proceso?
• ¿Qué métodos son utilizados para controlar este proceso?
• ¿Cuáles son los parámetros para controlar este proceso?
• ¿En donde se evidencia la Planificación de este proceso?
• Método para la identificación de peligros
• Planes de emergencia

LOS PROCESOS DEL SGSSO SON INTERACTIVOS

AUDITORIA P-H-V-A
HACER
• Revisar el cumplimiento de procedimientos operativos, o del
servicio.
• Revisar registros y evidencias de la ejecución de los
procedimientos
• Revisar la trazabilidad de los procesos
• Medidas de control operacional
• Simulacros – Evidencia
• Mantenimiento – calibración – verificación de equipos

VERIFICAR
• ¿Qué métodos se aplican para monitoreos?
• Evidencia de monitoreo de Seguridad y Salud
• ¿Cuándo fue la ultima auditoria interna
• ¿Qué indicadores se tienen de la medición de parámetros?
• Muéstreme evidencia de estos indicadores
• ¿Qué planes de acción se han establecido?
AUDITORIA P-H-V-A
ACTUAR

• ¿Cómo evidencia las acciones tomadas sobre los resultados del

monitoreo?

• ¿Cómo evidencia la mejora sobre los resultados del análisis?

• ¿Qué acciones Correctivas / Preventivas han ejecutado?

• Verificar eficacia de acciones correctivas y preventivas

• Seguimiento a los planes de acción

LOS PROCESOS DEL SGSSO SON INTERACTIVOS

 AUDITORIA P-H-V-A
ESTRUCTURA DE LAS PREGUNTAS ENFOQUE PHVA

PREGUNTA DE PREGUNTAS AUXILIARES

PREGUNTA ESPECÍFICA ENTREVISTA
DESCRIBA EL PROCESO
¿CÓMO LO DE....
PLANIFICA ?
CÓMO ¿CÓMO HA ESTABLECIDO
FUNCIONA ¿CÓMO LO
LOS CONTROLES PARA..?

EL IMPLEMENTA ? MUÉSTREME EL ACTA DE

PROCESO DIVULGACIÓN .
DE ....?
¿CÓMO EVIDENCIA LA
¿CÓMO LO MIDE ? EJECUCIÓN DEL S.

¿QUÉ EVIDENCIAS PERMÍTAME LOS

REGISTROS DE ...
DE MEJORA?
DESEMPEÑO Y COMPETENCIA
DE LOS AUDITORES
COMPETENCIA DE LOS AUDITORES

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DE UN AUDITOR:

1. Norma OHSAS 18001

2. Principios de Auditoria, procedimientos y técnicas

3. Documentos del SGSSO

4. Situaciones de la organización, para entender el contexto

de las operaciones (Leyes aplicables, reglamentos y otros
requisitos pertinentes)

5. Conocimiento y habilidades adicionales en el liderazgo de

la auditoria, para permitir al equipo auditor llevar a cabo la
Auditoria de manera eficiente y con eficacia; para el caso
de los auditores Líderes del equipo.
AUDITORES LÍDERES DE EQUIPO

CALIFICACIÓN DEL AUDITOR LÍDER DE

EQUIPO:

Participación previa como auditores calificados

en un número mínimo de auditorias completas
de acuerdo al requisito de la organización.

Demostrar capacidad de comunicación, tanto

oral como escrita.
ATRIBUTOS PERSONALES

a) Ético: imparcial – sincero – honesto y discreto

b) De mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas
c) Diplomático: con tacto en las relaciones con las personas
d) Observador: constante
e) Perceptivo: capaz de entender y adaptarse a las situaciones
f) Versátil: capaz de adaptarse a diferentes situaciones
g) Tenaz: persistente, orientado a la ejecución de objetivos
h) Decidido: alcanza conclusiones oportunas
i) Seguro de si mismo: actúa y funciona de forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente con
otros.
ROL DE LOS AUDITORES INTERNOS EN
AUDITORIAS EXTERNAS
ACCIONES PREVIAS
• Realizar una Revisión General del Sistema.
– No se levantan No Conformidades
– Se establecen Acciones Inmediatas
• Verificar los procedimientos del Dpto. vs. la lista maestra
• Verificar los registros revisando el correcto llenado
de los mismos
• Probar los sistemas de información que puedan servir como
evidencias en el momento de la Auditoria
• Revisar la aplicación de los procedimientos generales
• Hojas MSDS
• Alarmas / teléfonos de emergencia / Luces de emergencia / EPPs

2
 DURANTE
• Acompañe siempre al Auditor.
• Verifique el cumplimiento de las normas de seguridad/medio
ambiente.
• Dirija Ud. el ritmo de la auditoria en coordinación con el auditado.
• Clasifique el sentido de la pregunta, repregunte.
• Vuelva a hacer la pregunta en el lenguaje común de la
organización.
• Ayude al auditado a entregar los documentos requeridos.
• Al final de la auditoria consulte al auditor sobre sus hallazgos
(¿Observación ? – ¿Podría ser no Conformidad ?).

1
 Y cuando surjan problemas, recordad: ¡Sólo fracasáis cuando dejáis de
intentarlo !!
Spencer W. Kimball

GRACIAS