Clase 6 Matriz de Riesgos Antisoborno 2020 Kayzen

Clasificación de la Probablidad
DESCRIPTOR CRITERIO
DEL RIESGO
Muy Baja El efecto puede ocurrir solo en circunstancias

excepcionales, no se ha presentado en los últimos 5
Improbable años o nunca a ocurrido.
El efecto puede ocurrir en algún momento, al menos

Baja
de 1 vez en los últimos 5 años.
El efecto podría ocurrir en algún momento, al menos
Moderada
de 1 vez en los últimos 2 años.
El efecto probablemente ocurrirá en la mayoría de las

Alta
circunstancias, al menos de 1 vez en el último año.
Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

Muy Alta circunstancias, más de 1 vez al año. Tambien existe
evidencia que a ocurrido el soborno.
blidad
VALOR
5
Clasificación del impacto del riesgo de soborno
DESCRIPTOR DEL RIESGO
Muy Baja
Repercusiones Imperceptibles
Baja
Repercusiones Irrelevantes
apenas perceptibles
Moderada
Defectos de relativa
importancia.
Alta
Muy Alta
cación del impacto del riesgo de soborno
CRITERIO VALOR
Si el efecto llegara a presentarse, tendría consecuencias

1
imperceptibles sobre la organización.
Si el efecto llegara a presentarse, tendría bajas consecuencias

2
negativas sobre la organización.
El efecto produce cierto deterioro de la imagen y reputación de la

actual gestión gubernamental. Asimismo, podria iniciar una
3
investigación con sanciones penales y administrativas relacionadas al
soborno.
Modalidad de efecto alto que compromete las politicas y objetivos

antisoborno de la ORGANIZACION. Asimismo, afecta de manera
significativa la imagen interna y reputación de la actual gestión
4
gubernamental .
Modalidad de efecto potencial muy crítico que afecta el

funcionamiento del Buen Gobierno de la ORGANIZACION y/o
involucra seriamente el incumplimiento de normas reglamentarias.
Asimismo, daña de manera significativa la imagen (interna y externa) 5
y reputación de la actual gestión gubernamental.
Adémas, podria iniciar una investigación con sanciones penales y
administrativas relacionadas al soborno.
NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Nivel Criterio
20 a 25 MUY ALTO
SIGNIFICATIVO
13 a 19 ALTO
9 a 12 IMPORTANTE
SIGNIFICATIVO
4a8 TOLERADO
NO
1a3 BAJO
NIVEL DE RIESGO DE SOBORNO
Descripción
Genera un alto impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización y es muy probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede causar una afectación directa a la
estrategia de la organizacion, se sugiere no continuar con las
actividades hasta que se realicen acciones que aporten a la mitigación
del riesgo de soborno. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización, y es más probable que ocurran. Aquel riesgo de
soborno que al presentarse puede originar una afectación a los
procesos de negocio, se debe realizar acciones correctoras a corto o
mediano plazo a fin de mitigar el nivel de riesgo de soborno e iniciar
acciones preventivas con el fin que el riesgo de soborno no se
manifieste. NIVEL DE RIESGO NO ACEPTABLE REQUIERE LA
Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

organización, y es probable que ocurran ocasionalmente. Se debe
tomar acciones correctoras a mediano o largo plazo a fin de que el
riesgo de soborno no se manifieste. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y
NO REQUIERE LA IMPLEMENTACION DE CONTROLES.
Genera moderado impacto a la organización y es poco probable que

ocurran. Se recomienda actividades de retención del riesgo de
soborno. NIVEL DE RIESGO ACEPTABLE Y NO REQUIERE LA
No generan impacto a la organización y es improbable que ocurran .

Se pueden continuar con las actividades sin llevar a cabo controles
adicionales.
PRINCIPAL Nivel de Riesgo = Probabilidad x Impacto
5-Muy Alta IMPORTANTE IMPORTANTE ALTO
4-Alta TOLERADO TOLERADO IMPORTANTE

IMPACTO
3-Moderada BAJO TOLERADO IMPORTANTE
2-Baja BAJO TOLERADO TOLERADO
1-Muy Baja BAJO BAJO BAJO
1-Muy Baja 2-Baja 3-Moderada
PROBABILIDAD
Impacto
MUY ALTO MUY ALTO
ALTO MUY ALTO
IMPORTANTE ALTO
TOLERADO IMPORTANTE
TOLERADO IMPORTANTE
4-Alta 5-Muy Alta
BILIDAD
PROCESO REGISTROS ACADEMICOS DE LA UNJFSC-HUACHO
PUESTO INVOLUCRADO DIRECTOR DE LA OFICINA DE REGISTROS ACADEMI
OBJETIVO DEL PROCESO IDENTIFICAR,ANALIZAR Y EVALUAR LA ATENCION C
IDENTIFICACION DEL RIESGO
RIESGO /OPORTUNIDADES EFECTO

N°
Influencia o cobro indebido para Sanciones administrativas y/o

1 agilizar la expedición de cedulas de penales.
las notas. Desconfianza de la entidad.
Influencia o a cambio de un pago Sanciones administrativas y/o

2 de soborno para documentacion o penales.
archivos . Perjudicar la imagen institucional
Influencia o a cambio de un pago Sanciones administrativas y/o
de soborno para anular un registro penales.
3 de notas adulteradas por él Perjudicar la imagen institucional y
docente. del docente.
Elaborado por:
IDENTIFICACION, ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
MICOS DE LA UNJFSC-HUACHO
ICINA DE REGISTROS ACADEMICOS
AR Y EVALUAR LA ATENCION CORRECTA DE REGISTROS ACADEMICOS DE LOS ALUMNOS ATENDIDO P
SGO ANALISIS DE RIESGO

CALIFICACION
DUEÑO DEL RIESGO CONTROLES EXISTENTES
PROBABILIDAD
Director y empleados de la
Ley universitaria y estatutos
oficina de Registros de la universidad
5
Academicos
2
Academicos
5
Academicos
Revisado por:
UACIÓN DEL RIESGO DE SOBORNO
OS DE LOS ALUMNOS ATENDIDO POR EL DIRECTOR DE REGISTROS ACADEMICOS.
S DE RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

CALIFICACION
VALOR NIVEL DE RIESGO
EVALUACION DEL RIESGO TIPO DE RIESGO
IMPACTO
3 10 IMPORTANTE SIGNIFICATIVO
5 16 ALTO SIGNIFICATIVO
5 16 MUY ALTO SIGNIFICATIVO
Aprobado por:
RESPONSABLE
S ACADEMICOS.
EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL

CALIFICACION
TRATAMIENTO CALCULO DEL NIVEL DE RIESGO RESID
PROBABILIDAD IMPACTO
Ejecutar un canal de denuncias.

Ejecutar una
declaracion jurada del 5 4 20
trabajador contratado sobre la
honestidad de sus acciones.
Seguimiento detallado de la
realización de las actividades de
la entidad 5 4 20
Ejecutar un canal de denuncias
Internas y externas
Denuncia y sanción inmediata
del docente y aplicación de las
notmas de la Ley Universitaria 5 5 25
para él director de registros
academicos
0
RESIDUAL
EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL
ALTO
ALTO
MUY ALTO
TOLERADO

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Muy Baja El efecto puede ocurrir solo en circunstancias

El efecto puede ocurrir en algún momento, al menos

El efecto probablemente ocurrirá en la mayoría de las

Se espera que el evento ocurra en la mayoría de las

Si el efecto llegara a presentarse, tendría consecuencias

Si el efecto llegara a presentarse, tendría bajas consecuencias

El efecto produce cierto deterioro de la imagen y reputación de la

Modalidad de efecto alto que compromete las politicas y objetivos

Modalidad de efecto potencial muy crítico que afecta el

Genera un alto impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

Genera un impacto (legal, imagen, económico, operativo) a la

Genera moderado impacto a la organización y es poco probable que

No generan impacto a la organización y es improbable que ocurran .

5-Muy Alta IMPORTANTE IMPORTANTE ALTO

4-Alta TOLERADO TOLERADO IMPORTANTE

3-Moderada BAJO TOLERADO IMPORTANTE

2-Baja BAJO TOLERADO TOLERADO

1-Muy Baja BAJO BAJO BAJO

1-Muy Baja 2-Baja 3-Moderada

MUY ALTO MUY ALTO

ALTO MUY ALTO

4-Alta 5-Muy Alta

PUESTO INVOLUCRADO DIRECTOR DE LA OFICINA DE REGISTROS ACADEMI

OBJETIVO DEL PROCESO IDENTIFICAR,ANALIZAR Y EVALUAR LA ATENCION C

IDENTIFICACION DEL RIESGO

RIESGO /OPORTUNIDADES EFECTO

Influencia o cobro indebido para Sanciones administrativas y/o

Influencia o a cambio de un pago Sanciones administrativas y/o

ICINA DE REGISTROS ACADEMICOS

AR Y EVALUAR LA ATENCION CORRECTA DE REGISTROS ACADEMICOS DE LOS ALUMNOS ATENDIDO P

SGO ANALISIS DE RIESGO

OS DE LOS ALUMNOS ATENDIDO POR EL DIRECTOR DE REGISTROS ACADEMICOS.

S DE RIESGO EVALUACION DEL RIESGO

EVALUACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL

Ejecutar un canal de denuncias.

EVALUACION DEL RIESGO RESIDUAL

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