Si 2

LEYENDA: En proceso 1 LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 45001

No 0

SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Comprensión de la organización y de su contexto
¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son
4,1
pertinentes para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los
resultados previstos de su sistema de gestión de la SST?
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de
otras partes interesadas
¿La organización ha determinado…?
las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que
a)
4,2 son pertinentes al sistema de gestión de la SST;
las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos)
b) pertinentes de los trabajadores y de estas otras partes
i t d
cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en
c)
requisitos legales aplicables y otros requisitos.
Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema

de gestión de la SST para establecer su alcance?
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?

a) considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el

apartado 4.1;
4,3
b) tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2;
tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
c)
desempeñadas
Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha
incluido las actividades, productos y servicios dentro del control o la
influencia de la organización que pueden tener un impacto en el desempeño
de la SST de la organización?
¿El alcance esta disponible como información documentada?
Sistema de gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado
4,4 continuamente un sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos
necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional?

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales
a) para la protección de la salud y seguridad relacionadas con el
trabajo de los trabajadores;

asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los

b) objetivos de la SST y que éstos sean compatibles con la dirección
estratégica de la organización;

asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos

c) del sistema de gestión de la SST en los procesos de negocio de la
organización;

asegurándose de que los recursos necesarios para establecer,

d) implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
estén disponibles;

asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y

cuando existan, de los representantes de los trabajadores,
e)
5,1 utilizando la consulta y la identificación y eliminación de los obst
áculos o barreras a la participación;

comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y

f)
conforme con los requisitos del sistema de gestión de la SST;
asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los
g)
resultados previstos;
dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
h)
eficacia del sistema de gestión de la SST;
asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de
gestión de la SST para mejorar el desempeño de la SST
identificando y tomando acciones de manera sistemática para
i)
tratar las no conformidades, las oportunidades, y los peligros y
riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias
del sistema;

j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar

su liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad;
desarrollando, liderando y promoviendo una cultura
k)
en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST
PolÍtica de la SST
¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los niveles de
la organización (véanse 5.3 y 5.4) que…?
incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo
seguras y saludables para la prevención de daños y deterioro de
a) la salud relacionados con el trabajo que sea apropiado al propó
sito, el tamaño y el contexto de la organización y a la naturaleza
específica de sus riesgos para la SST y sus oportunidades para la
SST;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de
los objetivos de la SST;
incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales
c)
aplicables y otros requisitos;
 incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST
d)
5,2 utilizando las prioridades de los controles (véase 8.1.2);
incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestió
e) n de la SST (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la
organización;
incluya un compromiso para la participación, es decir, la
implicación de los trabajadores, y cuando existan, de los
f)
representantes de los trabajadores, en los procesos de toma de
decisiones en el sistema de gestión de la SST.
¿La política de la SST…?
a) está disponible como información documentada;
b) fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización
c) está disponible para las partes interesadas, según corresponda;
se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene
d)
pertinente y apropiada.
Roles de responsabilidades
¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición
de cuentas y autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de
gestión de la SST se asignen y comuniquen a todos los niveles dentro de la
organización, y se mantengan como información documentada? ¿Los
trabajadores en cada nivel de la organización han asumido la
5,3 responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST?
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?
asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme
a)
con los requisitos de esta Norma Internacional;
informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
b)
gestión de la SST.
Participación y consulta
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios
procesos para la participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la
planificación, la implementación, la evaluación y las acciones para la mejora
del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores en todos los niveles y
funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los
trabajadores?
¿La organización ha…?
proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los
a)
recursos necesarios para la participación;
proporcionado el acceso oportuno a información clara,
b)
comprensible y pertinente sobre el sistema de gestión de la SST;
identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participaci
c)
ón y minimizar aquellas que no puedan eliminarse;
proporcionado un énfasis adicional a la participación de los
d)
trabajadores no directivos en lo siguiente:
1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1
2)
y 6.1.2);
3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase
identificado las necesidades de competencias, formación y
4)
evaluación de la formación (véase 7.2);
determinado la información que se necesita comunicar y cómo
5,4 5)
debería comunicarse (véase 7.4);
determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1,
6)
8.2 y 8.6);
investigado los incidentes y no conformidades y determinación
7)
de las acciones correctivas (véase 10.1);
proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de
e) trabajadores no directivos en la consulta relacionada con lo
i i
determinado las necesidades y expectativas de las partes
1)
interesadas (véase 4.2);
2) establecido la política (véase 5.2);
asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y
3)
autoridades de la organización según sea aplicable (véase 5.3);
determinado cómo aplicar los requisitos legales y otros
4)
requisitos (véase 6.1.3);
5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1);
determinado los controles aplicables para la contratación
6)
externa, las adquisiciones y los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5);
determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición
7)
y evaluación (véase 9.1.1);
planificado, establecido, implementado y mantenido uno o
8)
varios programas de auditoría (véase 9.2.2);
9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2).
6. PLANIFICACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
6,1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado
las cuestiones referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos
en el apartado 4.2 (partes interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de
gestión de la SST) y determinado los riesgos y oportunidades que es
necesario abordar con el fin de ?
asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus
a)
resultados previstos;
b) prever o reducir efectos no deseados;
c) lograr la mejora continua.
¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores
(véase 5.4) en el proceso de planificación y, cuando sea apropiado, la
implicación de otras partes interesadas?

¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la

organización ha tomado en cuenta…?
los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase
6.1.1 a)
6.1.3) y las oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4);
b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3);
 los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4)
c) relacionados con la operación del sistema de gestión de la SST
que puedan afectar al logro de los resultados previstos.
¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades
que son pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la
SST asociados con los cambios en la organización, sus procesos, o el sistema
de gestión de la SST?. ¿En el caso de cambios planificados, permanentes o
temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de que el cambio se
i¿La lorganización
t ( é ha8mantenido
2) ? información documentada de sus …?
riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario
a)
abordar;
procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (vé
b) ase desde 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesario
para tener la confianza de que se llevan a cabo según lo
planificado
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso
para la identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El
proceso ha tenido en cuenta, pero no se ha limitado a…?
las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones,
a)
incluyendo la consideración de:
la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las
1)
condiciones físicas del lugar de trabajo;
los peligros que surgen como resultado del diseño del producto
incluyendo durante la investigación, desarrollo, ensayos,
2)
producción, montaje, construcción, prestación del servicio,
mantenimiento o disposición final;
3) los factores humanos;
4) cómo se realiza el trabajo realmente;
b) las situaciones de emergencia;
c) las personas, incluyendo la consideración de:
aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades,
1) incluyendo trabajadores, contratistas, visitantes y otras

aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden

2)
verse afectadas por las actividades de la organización;
6.1.2.1 trabajadores en una ubicación que no está bajo el control directo
3)
de la organización;
d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones,
1) la maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la
organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las
capacidades humanas;
las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de
2) trabajo causadas por actividades relacionadas con el trabajo
bajo el control de la organización;
las situaciones no controladas por la organización y que ocurren
en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar dañ
3)
os y deterioro de la salud relacionados con el trabajo a personas
en el lugar de trabajo;
los cambios reales o propuestos en la organización, sus
e) operaciones, procesos, actividades y su sistema de gestión de la
( é )
los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la informació
f)
n acerca de ellos;
los incidentes pasados, internos o externos a la organización,
g)
incluyendo emergencias, y sus causas;
cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la
h) carga de trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la
organi ación
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de
gestión de la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso
evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros
a) identificados teniendo en cuenta los requisitos legales aplicables
y otros requisitos y la eficacia de los controles existentes;
identificar y evaluar los riesgos relacionados con el
6.1.2.2 establecimiento, implementación, operación y mantenimiento
b) del sistema de gestión de la SST que pueden ocurrir a partir de
las cuestiones identificadas en el apartado 4.1 y de las
necesidades y expectativas identificadas en el apartado 4.2.
¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los
riesgos para la SST se han definido con respecto al alcance, naturaleza y
momento en el tiempo, para asegurarse de que es más proactiva que
reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas metodologías y criterios se
han mantenido y conservado como información documentada?
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso
para identificar…?
las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo
a)
en cuenta:
6.1.2.3 los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus
1)
actividades;
2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST;
las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del
3)
trabajo y el ambiente de trabajo a los trabajadores;
b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para
determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y
a) otros requisitos que la organización suscriba que sean aplicables
a sus peligros y sus riesgos para la SST;
determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros
b) requisitos a la organización y qué es necesario comunicar (véase
6.1.3
7 4);
tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al
c) establecer, implementar, mantener y mejorar de manera
continua su sistema de gestión de la SST.
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada
sobre sus requisitos legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado
de que se actualice para reflejar cualquier cambio?
 Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:
1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4);
abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase
2)
6.1.3);
prepararse para las situaciones de emergencia, y responder a
3)
ellas (véase 8.6);
b) La manera de:
6.1.4
integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema
1)
de gestión de la SST o en otros procesos de negocio;
2) evaluar la eficacia de estas acciones.
¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (vé
ase 8.1.2) y los resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2.2)
cuando planifique la toma de acciones?
¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prá
cticas, las opciones tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos
y limitaciones del negocio?
6,2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos de la SST
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y
niveles pertinentes para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST
y para alcanzar la mejora continua del desempeño de la SST (véase el capí
¿Los objetivos de la SST …?
a) son coherentes con la política de la SST;
b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros
requisitos;
6.2.1 toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos
c) para la SST y las oportunidades para la SST y otros riesgos y
oportunidades;
toman en cuenta los resultados de la consulta con los
d) trabajadores, y cuando existan, con los representantes de los
trabajadores;
e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación;
f) se comunican claramente (véase 7.4);
g) se actualizan, según corresponda.
Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
a) qué se va a hacer;
b) qué recursos se requerirán;
c) quién será responsable;
d) cuándo se finalizará;
6.2.2 cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo
e)
se hará el seguimiento, incluyendo la frecuencia;
f) cómo se evaluarán los resultados;
cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la
g)
SST en los procesos de negocio de la organización.
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada
sobre los objetivos de la SST y los planes para lograrlos?

7. APOYO
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Recursos
¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios
7,1
para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua
del sistema de gestión de la SST?
Competencia
¿La organización ha…?
determinado la competencia necesaria de los trabajadores que
a)
afectan o pueden afectar a su desempeño de la SST;
asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en
b)
7,2 la educación, inducción, formación o experiencia apropiadas;
cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la
c) competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas;
conservado la información documentada apropiada, como
d)
evidencia de la competencia.
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?
a) la política de la SST;
su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST,
b)
incluidos los beneficios de una mejora del desempeño de la SST;
7,3 las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de
c) gestión de la SST, incluyendo las consecuencias, reales o
potenciales, de sus actividades de trabajo;
la información y el resultado de la investigación de los incidentes
d)
pertinentes;
e) los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos.
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones
internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la SST, que
incluyan: ?
a) qué informar y qué comunicar;
b) cuándo informar y comunicar;
c) a quién informar y a quién comunicar:
1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la
2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo;
3) con otras partes externas u otras partes interesadas;
d) cómo informar y comunicar;
7,4
cómo recibir y mantener la información documentada sobre las
e)
comunicaciones pertinentes, y cómo responder a ellas;
¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información
y la comunicación, y debe evaluar si esos objetivos se han alcanzado?
¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo,
idioma, cultura, alfabetización, discapacidad), cuando existan, al considerar
sus necesidades de información y comunicación?
 ¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se
consideren las opiniones de partes interesadas externas pertinentes sobre
temas pertinentes al sistema de gestión de la SST?
7,5 Información documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?
7.5.1 a) la información documentada requerida por esta Norma
la información documentada que la organización determina
b)
como necesaria para la eficacia del sistema de gestión de la SST.
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha
asegurado de que lo siguiente sea apropiado?
la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o
7.5.2 a)
número de referencia);
el formato (por ejemplo, idioma, versión del so ware, gráficos) y
b)
los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuació
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST
y por esta Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?

este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se

a)
necesite;

este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de

b)
la confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad).
¿Para el control de la información documentada, la organización ha
7.5.3 abordado las siguientes actividades, según corresponda ...?
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
— control de cambios (por ejemplo, control de versión);
— conservación y disposición final;
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los
representantes de los trabajadores, a la información documentada
¿La información documentada de origen externo que la organización
determina como necesaria para la planificación y operación del sistema de
gestión de la SST se ha identificado, según sea apropiado y controlado?

8. OPERACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
8,1 Planificación y control operacional
Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos
necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y
para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante: …?
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
la implementación del control de los procesos de acuerdo con los
b)
criterios;
el almacenaje de información documentada en la medida
8.1.1 c) necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo
según lo planificado;

la determinación de las situaciones en las que la ausencia de

d) información documentada podría llevar a desviaciones de la polí
tica de la SST y de los objetivos de la SST;
e) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha
implementado un proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema
de gestión de la SST con otras organizaciones?
Jerarquia de los controles
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para
lograr la reducción de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquí
?
a) eliminar el peligro;
sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos
8.1.2 b)
peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería;
d) utilizar controles administrativos;
proporcionar equipos de protección individual adecuados y
e)
asegurarse de que se utilizan.
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el
control de los cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño
de la SST, tales como:…?
a) nuevos productos, procesos o servicios;
cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los
b)
equipos o en la estructura de la organización;
c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
8,2 cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y
d)
riesgos para la SST relacionados;
e) desarrollos en conocimiento y tecnología.
¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para
promocionar las oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen
un impacto adverso sobre el desempeño de la SST?
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos,
tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea
necesario, incluyendo abordar oportunidades potenciales (véase el capítulo
Contratación externa
¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados
8,3 externamente que afecten al sistema de gestión de la SST estén
controlados?. ¿El tipo y el grado de control al aplicar a estos procesos se han
definido dentro del sistema de gestión de la SST?

Compras
¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra
8,4 de bienes (por ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos,
materias primas, equipos) y servicios es conforme con los requisitos de su
sistema de gestión de la SST?
Contratistas
 ¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los
peligros y para evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?
las actividades y operaciones de los contratistas para los
a)
trabajadores de la organización;
las actividades y operaciones de la organización para los
b)
trabajadores de los contratistas;
8,5 las actividades y operaciones de los contratistas para otras
c)
partes interesadas en el lugar de trabajo;
las actividades y operaciones de los contratistas para los
d)
trabajadores de los contratistas.
¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de
que los contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema
de gestión de la SST de la organización? ¿Estos procesos incluyen los
criterios de la SST para la selección de contratistas?
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha
evaluado los riesgos de la SST asociados con estas situaciones de
emergencia (véase 6.1.2) y mantiene un proceso para evitar o minimizar los
riesgos para la SST provenientes de emergencias potenciales, incluyendo:
...?
el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones
a)
de emergencia y la inclusión de los primeros auxilios;
las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta
b)
ante emergencias;
la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos
y procedimientos de preparación ante emergencias, incluso
c)
después de las pruebas y en particular después de que ocurran
situaciones de emergencia;
8,6 la comunicación y provisión de la información pertinente a todos
d) los trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre sus
deberes y responsabilidades;
la provisión de formación para la prevención de emergencias,
e)
primeros auxilios, preparación y respuesta;
la comunicación de la información pertinente a los contratistas,
f) visitantes, servicios de respuesta ante emergencias, autoridades
gubernamentales, y, cuando sea apropiado, a la comunidad
local
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en
cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas
pertinentes y asegurarse de su implicación?

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada

sobre el proceso y sobre los planes para responder a situaciones de
emergencia potenciales?

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
9,1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso
para el seguimiento, la medición y la evaluación?
¿La organización ha determinado: …?
a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir,
a)
incluyendo:
1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros
2) identificados y con los riesgos para la SST; los riesgos y las
oportunidades para la SST;
3) los controles operacionales;
4) los objetivos de la SST de la organización;
los criterios frente a los que la organización evalua su desempeñ
b)
9.1.1 o de la SST;
los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, seg
c)
ún sea aplicable, para asegurar resultados válidos;
d) cuándo realizar el seguimiento y la medición;
cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del
e)
seguimiento y la medición.
¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de
seguimiento y medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y
mantenido cuando sea apropiado?
¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la
eficacia del sistema de gestión de la SST?
¿La organización ha conservado la información documentada adecuada
como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y
la evaluación?
9,2 Auditoria interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos
planificados, para proporcionar información acerca de si el sistema de gesti
ón de la SST ?
a) es conforme con:
9.2.1 los requisitos propios de la organización para su sistema de gesti
1) ón de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos de la
SST;
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente.
Procesos de auditoria interna
¿La organización…?
ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o
varios programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los mé
todos, las responsabilidades, la consulta, los requisitos de
a)
planificación, y la elaboración de informes, que deben tener en
consideración la importancia de los procesos involucrados y los
resultados de las auditorías previas, así como;

los cambios significativos que tienen un impacto en la organizaci

1)
ón;
la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (vé
2)
anse los capítulos 9 y 10);
 evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las
3)
oportunidades para la SST;
ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada
9.2.2 b)
auditoría;
ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías
c) para asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso
de auditoría;
se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se
d)
informan a la dirección pertinente;
se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría
e) pertinentes a los trabajadores pertinentes, y cuando existan, a
los representantes de los trabajadores, y a las partes interesadas
pertinentes;
ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no
f) conformidades (véase 10.1) y mejorar de manera continua su
desempeño de la SST (véase 10.2);
ha conservado la información documentada como evidencia de
g) la implementación del programa de auditoría y de los resultados
de las auditorías.
Revisión por la dirección
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su idoneidad,
adecuación y eficacia continua?
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?
el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
a)
previas;
los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
b)
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
1) requisitos legales aplicables y otros requisitos;
los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST
2)
de la organización;
el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de
c)
la SST;
la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las
d)
tendencias relativas a:
incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora
1)
continua;
2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta;
3) seguimiento y resultados de las mediciones;
9,3 4) resultados de la auditoría;
5) resultados de la evaluación del cumplimiento;
6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST;
e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas;
f) las oportunidades de mejora continua;
la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gesti
g)
ón de la SST eficaz.

¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones

relacionadas con: ...?
— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del
sistema de gestión de la SST;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST,
incluyendo los recursos necesarios;
— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.

¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la

dirección a sus trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los
representantes de los trabajadores (véase 7.4)?
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia
de los resultados de las revisiones por la dirección?

10. MEJORA
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido
un proceso para gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo
la elaboración de informes, la investigación y la toma de acciones?
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?
reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no
a)
conformidad, y según sea aplicable:
1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla;
2) hecho frente a las consecuencias;
evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la
implicación de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad
b) de acciones correctivas para eliminar las causas raíz del incidente
o la no conformidad, con el fin de que no vuelva a ocurrir ni
ocurra en otra parte, mediante:
1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad;
2) determinado las causas del incidente o la no conformidad;
determinado si existen incidentes, no conformidades, similares,
3)
o que potencialmente podrían ocurrir;
10,1
revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos,
c)
cuando sea apropiado (véase 6.1);
determinado e implementado cualquier acción necesaria,
d) incluyendo acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de
los controles (véase 8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2);
e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.
¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos
potenciales de los incidentes o las no conformidades encontradas?

¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia

de: ...?
— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción
tomada posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las
acciones tomadas.
 ¿La organización ha comunicado esta información documentada a los
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores, y las partes interesadas pertinentes?
10,2 Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y
eficacia del sistema de gestión de la SST para: …?
a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades;
10.2.1 promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el
b)
trabajo;
c) mejorar el desempeño de la SST.
¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores,
según sea apropiado, en la implementación de sus objetivos para la mejora
continua?
 Proceso de mejora continua
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido
uno o varios procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas
de las actividades descritas en esta Norma Internacional?
10.2.2 ¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores?
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia
de los resultados de la mejora continua?
 CUMPLIMIENTO GENERAL

0%

CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 0%

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 0%

6. PLANIFICACIÓN 0%

7. APOYO 0%

8. OPERACIÓN 0%

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 0%

10.MEJORA 0%

CONCLUSIONES

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