Estudio de Caso

AUDITORIA INTERNA E CALIDAD
INSTRUCTOR
EDGAR DAVID TINOCO VALENCIA
ESTUDIO DE CASO.
APRENDIZ
KEYNIS JULIO MINDIOLA
C.C. 1.118.827.900
2020
ESTUDIO DE CASO
Lea y analice el Estudio de caso sobre un informe de Auditoría de una empresa

AA4, que se presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda las
siguientes preguntas:
1-Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en

el informe de auditoría
2-Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.
PROCESO DESCRIPCION DEL HALLAZGO NUMERAL ISO 9001:2015
Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y externos “Lista de Documentación del 7.5.2
Dirección SGC”, actualmente no se ha implementado la herramienta de control. Creación y actualización
Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identifi cación y formatos estandarizados de los
Procesos de 7.5.2
registros utilizados para el control de la operación de los procesos (ejemplo: “inscripción de los proyectos
Dirección Creación y actualización
de investigación” algunos registro no contaban con títulos.
Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y Registros” no se tiene definido los
Procesos de 7.5.2
criterios para la retención, conservación y disposiciónfinal de los registros (ejemplo: expedientes de
personal.
Se detecta falta de manejo de la documentacióndel Sistema de Gestión de la calidad en el personal.
Ejemplos: •Ubicación del “Modelo de Identificación deProcesos” e Indicadores Clave para la medición
Procesos de 7.5.2
de los procesos y objetivos de calidad documentado en elmanual de planeación de la calidad.
Mecanismos para realizar cambios de documentos,registro de servicios no conformes y aplicación
deacciones correctivas y preventivas defi nidos en losProcedimientos Normativos.
4.3
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos defi nidos en las juntas realizadas en los distintos
Determinacion del
Dirección procesos, así como el seguimiento a los mismos.
alcance delSistema
Proceso de
Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo para la medición de la competencia de 7.5.1
Servicios
los funcionarios de la ENEO, sin embargo no se muestra evidencia de su aplicación. Generalidades
Administrativos
Proceso
deRegistro, La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y seguimiento de los proyectos de
Aprobación y Investigación “Relación de Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la ENEO" en el cual se 7.2
Seguimiento de identifi can los nombres de los proyectos, integrrantes, estatus, fechas de inicio y termino, este mismo no Competencia
Proyectos de esté referenciado en el procedimiento operativo siendo este un registro básico de control.
Investigación
En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identifi có que a la fecha no era impartida la
Proceso de
asignatura de “Proceso de Salud y Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de ésta 7.4
Servicios
no estaba fi rmado, cuando el procedimiento gestión y control de la operación del curso PSA 05 establece Comunicación
Academicos
esta actividad como previa al inicio del curso.
En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los Servicios de Enfermería” no se obtuvo la
evidencia que establece el procedimientonPSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente: obtuvo la evidencia
que establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.
Proceso de • Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin haber sido aprobada la liberación de este 7.5
Servicios plan de estudios. Información
Academicos • Falta las fi rmas o constancias de la revisión hecha por el grupo curricular. documentada
• Falta las fi rmas o constancias de la verifi cacion hecha por la jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de administracion de los servicios de enfermeria al H.
Consejo Tecnico de la ENEO para su vadilacion y emision del dictamen correspondiente.
• Falta de identifi cación de los cambios realizados al plan de estudio.
Proceso de 4.4.4 Sistema de
No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de acuerdo a lo establecido en el Manual de
Servicios Gestión de la Calidad y
Gestión de la Calidad MGC 01.
Administrativos susprocesos
El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de Gestión y control de la operación del curso
Proceso de PSA 05, mencionan al formato de “Checklist de Supervisión del Cumplimiento del Plan Académico”, 4.3Determinación del
Servicios como uno de los mecanismos para evidenciar el control del proceso de Servicios Académicos y de la alcance delSistema
Academicos asistencia de los profesores, tanto en aula como en los campos clínicos o sedes, sin embargo no se deGestión de laCalidad
encontraron registros de éste.
Se cuenta con la identifi cación de problemáticas osituaciones de mejora en los servicios proporcionados,
sin embargo no se han generado las correcciones o acciones correctivas o preventivas para su solución.
Ejemplos:
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se cuenta con una persona para la atención, afectando
Proceso de 7.5.2
así el servicio a los alumnos en el turno de la tarde y en los casos de ausencia del personal.
Direccion Creación y actualización
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaría Administrativa de Julio a Diciembre de
2009, “Medición y Análisis de Indicadores del Proceso de presupuestos" se detecta una baja en los
tramites aceptados ante la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en el mes de noviembre
por unincremento en las solicitudes incompletas.
3-De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No
conformidades mayores para solucionar el aspecto mencionado.
La recomendación es tomar las acciones correctivas inmediatamente y poner en

marcha métodos de control y análisis que minimicen estas no conformidades, logrando el
mejoramiento y/o la eliminación de estas teniendo en cuenta que el incumplimiento
normativo propio de la organización vulnera y pone en riesgo la integridad del Sistema de
Gestión de Calidad.
Algunas medidas pueden ser:
 Implementar formatos de control de documentación de los distintos procedimientos

realizados para el personal.
 Definir las acciones correctivas tomando un tiempo determinado para esto.
 Instaurar protocolos de verificación y corrección oportuna.
 Asignar el personal suficiente para la ejecución de actividades determinadas.
 Actualizar con responsabilidad y puntualidad los registros y SGC

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1-Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en

La recomendación es tomar las acciones correctivas inmediatamente y poner en

Algunas medidas pueden ser:

 Implementar formatos de control de documentación de los distintos procedimientos

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