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    Nueva ISO 19011

    Cargado por

    Carlos Ruiz
    La norma presenta las nuevas directrices de la norma ISO 19011 para la auditoría de sistemas de gestión. Explica los cambios realizados en la norma y los apartados que contiene como principios de auditoría, gestión del programa de auditoría, actividades de auditoría, competencia y evaluación de auditores. También resume los cambios en la norma ISO/IEC 17021 sobre certificación de sistemas de gestión.

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    Nueva ISO 19011

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    La norma presenta las nuevas directrices de la norma ISO 19011 para la auditoría de sistemas de gestión. Explica los cambios realizados en la norma y los apartados que contiene como principios de auditoría, gestión del programa de auditoría, actividades de auditoría, competencia y evaluación de auditores. También resume los cambios en la norma ISO/IEC 17021 sobre certificación de sistemas de gestión.

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    La norma presenta las nuevas directrices de la norma ISO 19011 para la auditoría de sistemas de gestión. Explica los cambios realizados en la norma y los apartados que contiene como principios de auditoría, gestión del programa de auditoría, actividades de auditoría, competencia y evaluación de auditores. También resume los cambios en la norma ISO/IEC 17021 sobre certificación de sistemas de gestión.

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    La norma presenta las nuevas directrices de la norma ISO 19011 para la auditoría de sistemas de gestión. Explica los cambios realizados en la norma y los apartados que contiene como principios de auditoría, gestión del programa de auditoría, actividades de auditoría, competencia y evaluación de auditores. También resume los cambios en la norma ISO/IEC 17021 sobre certificación de sistemas de gestión.

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    Nueva norma de auditorías de

    sistemas de gestión ISO 19011

    III FORO CERPER


    Centro de Formación GAS NATURAL FENOSA

    27 de Octubre de 2010

    Isaac Navarro
    CONTAZARA, S.A.
    Norma ISO 19011
     UNE-EN ISO 19011:2002 – Directrices para la
    auditoría de los sistemas de gestión de la calidad
    y/o ambiental

     UNE-EN ISO 19011:2011 – Directrices para


    la auditoría de los sistemas de gestión
    Nuevas normas de auditoría
    ISO 19011:2011 ISO/IEC 17021:2011
    Directrices para la auditoría de los Evaluación de la conformidad –
    sistemas de gestión Requisitos para los organismos que
    proporcionan auditoría y
    certificación de sistemas de gestión
    Auditorías de sistemas de gestión de Auditorías de certificación de sistemas
    1ª y 2º parte de gestión de 3ª parte
    ISO/TC 176/SC3 ISO CASCO
    Auditores, organizaciones que Auditores de entidades de
    implementan sistemas de gestión, certificación, organismos que
    organizaciones que necesitan realizar certifican sistemas de gestión
    auditorías de sistemas de gestión por
    razones legales o contractuales,
    organizaciones de necesiten realizan
    un autodeclaración o aquellas que
    tengan que formar o certificar
    auditores
    Proceso de modificación de la
    norma ISO 19011
    Design
    Specification

    Working Draft
    WD

    Committee Draft
    CD

    Draft International
    Junio 2010
    Standard DIS

    Final Draft International


    Enero 2011
    Standard FDIS

    International
    Abril 2011
    Standard ISO
    Apartados de la ISO 19011
     Principios de auditoría
     Gestión de un programa de auditoría
     Actividades de auditoría
     Competencia y evaluación de auditores
     Anexo A. Conocimientos y habilidades específicas por
    disciplina de auditores
     Anexo B. Ejemplos de la evaluaciones específicas por
    disciplina de la competencia de equipos de auditoría
     Anexo C. Guía adicional para auditores para planificar y
    realizar auditorías
    Apartados de la ISO/IEC 17021
     Principios
     Requisitos generales
     Requisitos de la estructura
     Requisitos de los recursos
     Requisitos de información
     Requisitos de los procesos
     Requisitos del sistema de gestión para organismos de
    certificación
     Anexo A. Conocimientos y habilidades requeridas
     Anexo B. Métodos de evaluación posibles
     Anexo C. Ejemplo de un flujo de proceso para determinar y
    mantener la competencia
     Anexo D. Conductas personales deseables
     Anexo E. Proceso de auditoría y certificación por 3ª parte
     Anexo F. Consideraciones para el programa, alcance o plan
    de auditoría
    Participantes en la auditoría
    Auditor en formación Auditor Observador

    Auditado Experto
    técnico
    Cliente
    de la Guía
    auditoría

    Líder del equipo auditor


    Principios de auditoría

    Para los auditores y aquellos que gestionan el programa de auditorías

    Presentación Debido cuidado


    Integridad Confidencialidad
    ecuánime profesional

    Para la Enfoque basado


    Independencia
    en la evidencia
    auditoría
    Gestión de un programa de auditoría
    • Planificar • Hacer

    Establecer Implantar el
    el programa programa
    de auditoría de auditoría

    Revisar y
    Seguir el
    mejorar el
    programa
    programa
    de auditoría
    de auditoría
    • Actuar • Verificar
    Establecimiento del programa de
    auditoría
     Desarrollo de los objetivos del programa
     Funciones y responsabilidades de la/s persona/s
    que gestionan el programa de auditoría
     Competencia de las personas responsables de
    gestionar el programa de auditoría
     Determinación de la amplitud de un programa de
    auditoría
     Evaluación de riesgos del programa de auditorías
     Establecimiento de procedimientos de programa
    de auditorías
     Identificación de recursos del programa de
    auditoría
    Implantación del programa de
    auditoría
     Generalidades
     Definición de objetivos, alcance y criterios
    de auditoría de forma individual
     Determinación del método/s de auditoría
     Selección del equipo auditor
     Asignación de responsabilidades al líder del
    equipo auditor para la/s auditoría/s
    individual/es.
     Gestión y mantenimiento de los registros
    del programa de auditoría.
    Seguimiento, revisión y mejora del
    programa de auditoría

    Mejora

    Revisión

    Seguimiento
    Actividades de auditoría (I)

    Preparación de las Realización de las


    Inicio de la
    actividades de actividades de
    auditoría
    auditoría auditoría

    Preparación y
    Realización del
    distribución del Finalización de la
    seguimiento de la
    informe de auditoría
    auditoría
    auditoría
    Actividades de auditoría (II)
    INICIO DE LA AUDITORÍA
    - Generalidades (designación del líder del equipo auditor)
    - Contacto inicial con el auditado
    - Determinar viabilidad de la auditoría

    PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA


    - Preparación del plan de auditoría
    - Asignación de las tareas al equipo auditor
    - Preparación de los documentos de trabajo (Anexo C.4)

    REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA


    - Revisión de la documentación (Anexo C.3)
    - Realización de la reunión de apertura
    - Comunicación durante la auditoría
    - Funciones y responsabilidades de los guías y observadores
    - Recogida y verificación de información (Métodos de auditoría:
    Interactivas – No interactivas / In situ – Remotas:Anexo C.1; Fuentes
    de información: Anexo C.2; Muestreo a juicio del auditor o estadístico:
    Anexo C.5;Visitas in situ: Anexo C.6; Cómo realizar entrevistas:
    Anexo C.7)
    - Hallazgos de la auditoría (Anexo C.8)
    - Conclusiones de la auditoría
    - Realización de la reunión de cierre
    Hallazgos de la auditoría
    Conformidad

    Buenas
    Oportunidades
    prácticas / Hallazgos de mejora
    Puntos fuertes

    Puntos
    Riesgos
    débiles
    No
    conformidad
    Actividades de auditoría (III)
    PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN DEL
    INFORME DE AUDITORÍA
    - Preparación del informe de auditoría
    - Distribución del informe de auditoría

    FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
    - Finalización de las actividades,
    conservación/destrucción de documentos, no
    revelación de contenidos,
    - Lecciones aprendidas

    REALIZACIÓN DEL SEGUIMIENTO DE LA


    AUDITORÍA
    - Correcciones, acciones correctivas /
    preventivas / de mejora eficaces
    Competencia y evaluación de auditores
    Competencia
    Conocimientos y Conductas
    habilidades personales

    Experiencia Formación
    Educación laboral y en como
    auditorías auditor

    Criterios de Método de EQUIPO


    Evaluación
    evaluación evaluación AUDITOR
    Mantenimiento y
    mejora de la
    competencia
    Conocimientos y habilidades (I)
    Conocimientos y habilidades específicas de Anexo A
    cada disciplina o sector

    Calidad

    Medio Seguridad y
    ambiente salud en el
    trabajo
    Conocimiento
    y habilidades
    genéricos
    auditores SG
    Seguridad en Riesgos, seguridad,
    el transporte capacidad de
    … respuesta y
    continuidad
    Conocimientos y habilidades (II)
    Genéricos • Técnicas, procedimientos, principios de auditoría
    • Sistemas de gestión y documentos de referencia
    del auditor • Requisitos legales y otros requisitos

    • Liderar y representar el equipo auditor


    • Gestionar el proceso de auditoría
    • Gestionar las fortalezas, debilidades y la
    relación de trabajo del equipo auditor
    Genéricos • Entender y respetar opiniones de expertos
    del líder • Preparar y completar informe de auditoría

    • Requisitos del sistema de gestión específico


    • Requisitos legales y otros requisitos aplicables
    específicos
    • Información de los procesos del negocio y
    técnicos
    Específicos • Conocimiento específico del sector
    • Técnicas y métodos del gestión de riesgos
    (disciplina y
    sector)
    Criterios y métodos de evaluación

    Criterios Métodos
    de de Evaluación
    evaluación evaluación

    - Cualitativos - Revisión de registros


    - Cuantitativos - Retroalimentación
    - Entrevistas
    - Observación
    - Examen
    - Revisión post-auditoría

    Anexo B
    MUCHAS GRACIAS POR SU
    ATENCIÓN

    III FORO CERPER (AEC)


    Centro de Formación GAS NATURAL FENOSA

    27 de Octubre de 2010

    Isaac Navarro
    www.contazara.es
    www.isaacnavarro.es

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