EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE

EMPRESA CONTRATISTA: Resultado: 0%

Participantes por empresa Contratista:
Participantes por EIN:
Fecha de auditoria:

REQUISITOS Y ELEMENTOS Criterios: 1: Si cumple 0.5 Parcialmente 0: No cumple

Puntaje Puntaje
Item de evaluación Normas legales
Base alcanzado
Elementos Visibles del Compromiso Gerencial 4 0

Se realizó un Planeamiento del sistema de gestión SSMA?, se muestra evidencias? 1

Se tiene un programa de implementación del Plan Anual SSMA? 1

Se tiene un presupuesto aprobado para la Gestion SSMA de acuerdo al programa de

1
implementación del Plan Anual?

Se llevan a cabo reuniones periódicas a nivel gerencial para revisar las estadisticas,
tratar temas y realizar seguimiento a los objetvos, metas, programa y plan anual 1 a
SSMA?

Objetivos y Metas 6 0

La empresa tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSMA ? 1

Los objetivos están alineados con los compromisos de la politica? Prevención de

1
accidentes, cumplimiento legal, etc.

Se ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos

1
anteriormente?
2

Se ha establecido responsables por los objetivos y metas? 1

Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas? 1

Los colaboradores están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de
1
SSMA?
Plan Anual SSMA 3 0
La empresa cuenta con un Plan Anual SSMA 1

3
el Plan Anual SSMA contempla los puntos minimos de la 024-2016-EM: Politica,
1
Objetivos, responsabilidades, etc.

Está aprobado por el Comité? 1 buscar el acta

Matriz de requisitos legales SSMA 4 0

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales

1
SSMA aplicables a la empresa?

4 Se realiza un análisis de cumplimiento de los requisitos legales aplicables? 1

4

Se tiene un plan de acción para cumplimiento de los requisitos legales identificados? 1

Se evidencia seguimiento de los planes de acción de los requisitos legales en SSMA? 1

Comité y RISST 6 0

La empresa tiene un Comité Paritario y se encuentra debidamente instalado?, cuenta

1 buscar aacta
con acta de instalación?

Se realizan reuniones mensuales del Comité Paritario? 1 Regularizar

5
La empresa cuenta con un RISSO?, está aprobado por el Comité? 1 buscar acta

El RISSO se encuentra actualizado? 1 actualizar

El RISSO del contratista ha sido difundido a todos sus trabajadores y trabadores de sus
1 Generar registro de difusión
sub-contratistas cuando sea aplicable?

El RISSO NEXA a sido difundido y entregado a todos los colaboradores? 1 Generar registro de difusión

Administración de Riesgos: IPER 12 0

Tiene un procedimiento para la (continua) identificación y evaluación de peligros y

riesgos y determinación de los controles? Contempla actividades rutinarias y no 1
rutinarias?

Tiene IPERC?. La identificación de peligros, valoración de riesgo y determinación de

1
controles, están actualizados y acorde con los peligros identificados en la Refinería?

Está en el formato adecuado (Art. 97 D.S. 024-2016-EM) y contempla todas las

1
actividades desarrolladas en la Refinería?

Las medidas de control de riesgos SSO evaluados, han sido analizadas y definidas y
1
sigue la jerarquía de controles?

La matriz IPER, ha sido aprobada? 1

La matriz IPER, ha sido difundida a todos los colaboradores? 1

6
Los colaboradores conocen los peligros y riesgos a los que están expuestos y los
1
controles que son aplicados?

Los colaboradores conocen las actividades criticas y los peligros, riesgos y controles
1
asociados?

Los colabaoradores conocen los procedimientos a seguir para sus actividades criticas? 1

Participan los trabajadores en la identificación de peligros, evaluación y determinación

1
de controles de los riesgos de su actividad?

El contratista está aplicando su propio formato de APR? 1

Tiene un mapa de riesgos del área asignada en la Refinería? ¿Se encuentra publicado
1
para ayuda de las personas del área?

Capacitación y entrenamiento 9 0
Tiene un Plan de Capacitación Anual en SSMA? 1
 El plan de capacitación anual está aprobado? 1

Se ha identificado y programado las necesidades de capacitación y entrenamiento en

1
SSMA por puesto de trabajo?

Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con

1
las necesidades identificadas anteriormente?

Se evalua la efectividad de la capacitación y entrenamiento? 1

Se evaluan los capacitadores/entrenadores? 1

7 El Plan de capacitación se cumple de acuerdo a lo programado? 1

Cuando no se cumple el programa, se ha determinado Planes de acción? 1

Los colaboradores están capacitados y entrenados de acuerdo a la matriz de cursos de

1
RRCC de Nexa?

Inducción SSMA 3 0
Los colaboradores ha recibido inducción en SSMA para realizar actividades en Nexa -
1 Buscar registros
Anexo 4?
Los colaboradores ha recibido inducción en SSMA por parte del contratistas y que
incluya: Política, IPERC, RISSO, Comité Paritario, PRE, procedimientos, factores de 1
riesgo ocupacional, etc.

Los trabajadores nuevos han recibido capacitación especifica teorica-práctica (Art.

1
72.2 del D.S. 024-2016-EM) y se evidencia con registro de acuerdo al anexo 5.
Plan de Riesgos Críticos (RRCC) 3 0

Ha elaborado un Plan de RRCC para las actividades que le aplican? 1

8 El Plan de RRCC, incluye plazos, responsables, recursos? 1

El Plan de RRCC, se cumple en plazo y en alcance según el alcance planeado? 1

Estandares/Procedimientos Operacionales (PETS)/ATS 11 0

La empresa tiene Estandares de Trabajo?. 1

Los estandares han sido aprobado y se encuentran en los lugares de uso? Se difundió a
1
los trabajdores?

Se llevan registros de difisión/entrenamiento de los Estandares de NEXA? 1

Se llevan registros de entrega de los Estandares de NEXA? 1

La empresa tiene procedimientos operacionales PETS? 1

Los procedimientos operacionales PETS han sido aprobados y se encuentran en los

9 1
lugares de uso?

Se llevan registros de Difusión/entrenamiento y entrega/ de los PETS? 1

La empresa tiene implementado ATS para las actividades no rutinarias, no

1
identificadas en el IPERC y sin PETS?
Los PETS se encuentran actualizados? 1
 Los PETS son los requeridos de acuerdo al IPERC? 1

Tienen el contenido mínimo de lo requerido en Art. 98 D.S. 024-2016-EM? 1

Inspecciones de Seguridad 8 0
Tiene un Programa de inspecciones SSMA? 1

Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? 1

Incluye inspecciones de la Gerencia del contratista?. Se realiza de acuerdo a lo

1
programado?

Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? 1

10
Se cumple con las inspecciones planeadas? 1

Se tratan los desvios encontrados?. Es efectivo el plan de acción? 1

Se analizan los informes periódicos de inspecciones para identificar condiciones

1
anormales repetitivas y sus causas básicas?

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? 1

Plan de emergencias 14 0
Tiene un plan de emergencias? 1

El plan de emergencias sigue la estructura mínima indicada en el Art. 148 del D.S.
1
024-2016-EM.
Se ha establecido un flujo de comunicaciones? 1

Contempla y desarrolla todos los escenarios idetificados en el IPERC? 1

Cuenta con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia?.
1
Extintores, etc.
Cuenta con el Recurso humano entrenado para atender las emergencias en primera
1
instancia?
11 Se ha establecido un plan de capacitación de acuerdo a los escenarios de emergencia
1
identificados por la empresa contratista?
El plan de capacitación y entrenamiento de la brigada de emergencias del contratista
1
se cumple en los plazos establecidos?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias? 1

Hay un programa de simulacros de acuerdo a los escenarios de emergencia

1
identificados?
Se tiene registros de los simulacros realizados? 1
Se analizan los resultados de los simulacros y se plantean Planes de Acción de acuerdo
1
a los resultados de los mismo?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? 1

El plan de emergencias ésta alineado con el de la empresa contratante? 1

Elementos de Protección Personal 5 0
Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de
1
riesgo existentes?

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? 1

12
Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp? 1

Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad? 1
Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias? 1

Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales 6 0

13
 Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de accidentes y casi
1
accidentes?
Se lleva un registro estadístico de los incidentes - accidentes ocurridos? 1
Se realiza la investigación de los incidentes/accidentes ocurrido en los plazos
13 1
establecidos?
Se establecen planes de acción para los incidentes /accidentes? 1
Se hace seguimiento a los planes de acción de los accidentes-incidentes y estos se
1
encuentran al día?.
Todas las acciones del Plan de acción de los incidentes/accidentes son seguidas
1
tambien en la matriz de seguimiento mensual?.
Actos y condiciones sub-estandar 4 0
Se cuenta con un mecanismo para la identificación, reporte y control de actos y
1
condiciones subestandares?
14 Se establece plan de acción sistemico para los desvios de comportamiento? 1
Se establece plan de acción para los desvios de condiciones sub-estandar? 1

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub

1
estandar.
Control de registros 3 0
Se tiene un procedimiento de control de registros que evidencien la aplicación del 1
sistema de gestión SSMA?
15
Los registros siguen el contenido mínimo indicado en la normatividad vigente: R.M.
1
050-2013-TR y D.S. 024-2016-EM?
Los registros se encuentran debidamente completos y llevan de acuerdo a los
1
procedimientos relacionados?
Plan Ambiental 5 0
Se tiene Plan Ambiental 1
Se tiene un procedimiento para la identificación, evaluación y control de A&I
1
ambientales?
16
Se tiene una matriz de A&I ambientales? 1
Se tiene un inventario de residuos? 1
Se realiza la identificación, segregación de los residuos de acuerdo a los 1
procedimientos de gestión de resisuos?
Plan de Salud Ocupacional 7 0
La empresa tiene un plan de SO? 1

La empresa tiene un programa de vigilancia ocupacional? 1

La empresa ha identificado los factores de riesgos ocupacional? 1

17 La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de ingreso y control
1
anual?
La empresa realiza las evaluaciones médicas ocupacionales de retiro? 1
La empresa mantiene los registros ocupacionales indicados en la normatividad
1
vigente?.
Se realiza monitoreos de agentes quimicos,fisicos, psicosociales,etc 1

Ingeniero SSMA 1 0
18
Se tiene Ingeniero, Coordinador y/o Supervisor SSMA? 1

Auditoria 1 0
19
Se realiza auditoria de SSO, por un auditor registrado en el MINTRA 1

RESULTADOS AUDITORIA 207 0