DIPLOMADO DE PROFUNDIZACIÓN EN SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA INOCUIDAD Y DEL

AMBIENTE PARA EL SECTOR ALIMENTARIO

FASE 4 EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL ISO 14001:2015

Presentado A

Ing. CLEMENCIA DEL ALAVA

Tutora del curso

Presentado Por

Hector Fabio Toro Código: 1.116.238.452

Jonatan Hernandez Código: 1.112.100.507
Carlos Alberto Sanchez Código: 94.472.148
Abraham Julio Caicedo Código: 14.802.189
Gilton Luiyi Fiesco Código: 1.113.629.651

Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD

Escuela de Ciencias Básicas, Tecnología e Ingeniería
Palmira Valle del Cauca
 OBJETIVOS

*Proponer un Programa De Auditoría Interna Al Sistema De Gestión Ambiental, donde se audite c

proceso no favorable, con el fin de identificar la fuente raiz del problema y el planteamiento de la
solucion

* Establecer un plan de auditoria por procesos para aquellos aspectos en donde los resultados obtenidos n
son favorables.

* Realizar un diagnostico, y sugerir para implementar de acuerdo a la normatividad de la ISO

14001:2015 mejoras para alacanzar la certificación de la panaderia Damaris
* Detectar oportunidades de mejora dentro de la organización con respecto a todo lo relacionado con el m
ambiente: cumplimiento de la legislación medioambiental, gestión de residuos, gestión documental, etc.
Ambiental, donde se audite cada
ema y el planteamiento de la

donde los resultados obtenidos no

a normatividad de la ISO
Damaris
o a todo lo relacionado con el medio
duos, gestión documental, etc.
 LISTA DE CHEQUEO PARA EL SISTEMA DE G

ISO 14001:2015

4.1 Comprensión de la Organización y de

su Contexto

4.2 Comprensión de las Necesidades y

Expectativas de las Partes Interesadas

4.3 Determinación del alcance del

Sistema de Gestión Ambiental

4.4 Sistema de Gestión Ambiental

5.1 Liderazgo y Compromiso

5.2 Política Ambiental

5.3 Roles, Responsabilidades y

Autoridades en la Organización

6.1 Acciones para abordar Riesgos y

Oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3. Requisitos legales y otros
requisitos
6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos Ambientales y Planificación

para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
6.2.2 Planificación de acciones para
lograr los objetivos ambientales

7.1 Recursos
7.2 Competencia

7.3 Toma de Conciencia

7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa

7.5 Información Documentada

7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información
documentada

8.1 Planificación y Control Operacional

8.2 Preparación y Respuesta ante

Emergencias
9.1 Seguimiento, Medición, Análisis y
Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento

9.2 Auditoria Interna

9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría interna

9.3 Revisión por la Dirección

10.1 Generalidades

10.2 NO Conformidad y Acción

Correctiva

10.3 Mejora Continua

 LISTA DE CHEQUEO PARA EL SISTEMA DE GESTIÒN AMBIENTAL BASADO EN LA N
FORMATO UTILIZADO EN PANADERIA DAMARÍS

DESCRIPCION APLICACIÓN DE LOS REQUISITOS

Son las condiciones internas y del entorno, que pueden generar eventos que originan oportunidades o afe
cumplimiento de la misión y objetivos de la entidad. La informaciòn puede consignarse en una metr
caracterìsiticas del sector interno y externo.

El análisis de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. La informaciòn puede ser registra
presente el anàlisis de necesidades y expectativas de las partes interesadas.

Establece el alcance del SGA debidamente documentado.

Los procesos necesarios para el Sistema de Gestión Ambiental se definen en el mapa de procesos
gráficamente todos los procesos que desarrolla la compañìa.
La secuencia e interacción de los procesos se muestra en los documentos identificados como “Caracterización
se describen los elementos fundamentales del proceso dentro del ciclo PHVA, identificando proveedores,
salidas y usuarios, de los que se dispone de uno (1) por cada proceso.
La Gerencia junto con su grupo directivo, funcionarios y colaboradores de la Compañia se comprometen a imp
Sistema de Gestión Ambiental conforme a lo establecido en las normas relacionadas en Calidad, Modelo Está
MECI, Gestión Ambiental, Seguridad y Salud en el Trabajo, con el fin de mejorar continuamente los procesos
metas y programas propuestos y la política establecida, siempre buscando la satisfacción de los usuarios y
prevención del impacto ambiental negativo, la prevención en salud y seguridad industrial. Se puede eviden
compromiso y en la politica de calidad de la compañìa.
Por tal razón la Dirección General se compromete a suministrar los recursos físicos, humanos y económicos n
desempeño del Sistema de Gestión Ambiental.

La Gerencia documentò la política de gestión ambiental, la cual es adecuada a la misión de la Compañia,

referencia para los objetivos estratégicos y se encuentra institucionalizada en la compañía para su desarrollo y e

La responsabilidad del Sistema de Gestión Ambiental es compartida por la Gerencia, los Subdirectores y Jefe
asesor y contratistas. La Gerencia es la responsable de la implementación y mantenimiento del Sistema de Ge
la autoridad para asegurar su efectiva continuidad. En cada uno de los procedimientos se encuentran identificad
cada actividad

Los riesgos y oportunidades se encuentran descritos las matrices de gestión de riesgos y oportunidades de ca
se dispone de uno (1) por cada procedimiento y una matriz general de riesgos de corrupción, dando cumplim
denominado: Gestiòn de riesgos y oportunidades.
Los peligros y riesgos, generados por las actividades y operaciones propias, se encuentran descritos en el anà
peligros para cada lìnea de producciòn.
Los aspectos e impactos ambientales, generados por las actividades y operaciones propias de la producc
encuentran descritos en Matriz de identificación de aspectos y valoración impactos ambientales, de la cual se
cada proceso.
La Compañia, debe asegurarse del cumplimiento de los requisitos legales y con base en ellos trazar las d
satisfacción de los clientes, así mismo se encuentran definidos los requisitos legales en Seguridad y Salud en
Ambiental.

Se cuenta con el documento que contiene los objetivos estrategicos del SGA; los cuales se revisan y actualizan
como base las directrices de la Política de Gestión Ambiental.

La Gerencia de la compañia y el equipo asesor son responsables de estimar y asegurar los recursos que s
implementación y mantenimiento del Sistema de Gestión Ambiental. Dentro del Sistema se han identificado co
Administración de Recursos Financieros, Gestión Administrativa, Adquisición de Bienes y Servicios para a
suficiente provisión de los recursos.
La competencia del personal esta definida para los funcionarios a través del manual de funciones.
La competencia del personal contratista se define a través de los estudios previos.

Se realizarà a través del desarrollo de capacitaciones, inducción, reinducción y jornadas de sensibilización, se

conciencia del personal en torno a la implementaciòn del SGA adopatado por la compañia.

La Compañia ha establecido diferentes mecanismos tales como: memorandos, circulares, resoluciones, co

carteleras, teléfono, correo electrónico, boletines internos, folletos, pagina web institucional, entre otros, para
emitida por los diferentes procesos y proyectos de tal manera que se garantice su confiabilidad y oportunidad de

La documentación del sistema de gestión ambiental está compuesto por una Política de Gestión Ambienta
procedimientos y registros que permiten evidenciar la implementación del Sistema de Gestión Ambiental.

Los documentos que conforman el Sistema de Gestión Ambiental de la compañìa definen las actividades a
garantizar el cumplimiento de los requisitos de la empresa y la lìnea de producciòn en cuanto a la polìtic
distribuciòn y comercializacion del producto y la formulación de los planes de acción y su ejecuciòn gar
humanos, físicos y financieros necesarios para satisfacer las necesidades del SGA.

Se tienen establecidos los planes de preparaciòn y respuesta ante emergencias que se presenten en la c
dependencias incluyendo la producciòn. Para ello, se cuenta con brigadas conformadas y capacitadas para a
conforme a los protocolos establecidos.
La Compañìa realiza periodicamente encuestas de satisfacción de los clientes, con el fin de conocer y anal
ellos suministran para determinar el nivel de satisfacciòn sobre actividades desarrolladas por la compañìa.
procedimiento que permita evaluar el grado de satisfacciòn del cliente. Para la evaluaciòn de cumlimiento, la co
los indicadores de gestiòn que quedaron consignados en los objetivos para cada proceso levantado.
La Compañìa determina, recopila y analiza la información generada durante la ejecución de cada uno de los p
resultados de seguimiento y mediciones de indicadores, resultados de auditorías y establecer mejora continua
ambiental.

La Compañia ha establecido el procedimiento de auditorias de gestiòn ambiental, el cual establece las

planificación y realización de auditorías de gestión que verifiquen y evalúen el cumplimiento y la eficacia d
Ambiental. se debe garantizar que las auditorías sean programadas, planificadas, preparadas, ejecutadas e inf
resultado, a los líderes de los procesos para la elaboración de los planes de mejoramiento. Se establece q
auditorías internas de calidad perìodicas, siguiendo los procedimientos indicados y la programación de auditoría

La Gerencia establece que la revisión por la dirección del Sistema de Gestión Ambiental se realizara a través d
lapso de tiempo establecido y dado a comocer a los implicados en el proceso. Este proceso, quedarà registrad
denomimado: Planificación y Revisión del Sistema de Gestión Ambiental.

En la caracterización de los procesos se tienen establecidas las actividades para verificar y actuar, orientada
acciones de mejora producto del análisis de datos, resultados de auditorías, resultados de seguimiento y m
dirección. Para ello, la compañìa esteblece el procedimiento: Mejora, que define
las actividades y responsabilidades que permitan tomar acciones de mejora continua para fortalecer el Sistema
de la Compañìa teniendo como referente la Política, objetivos, programas, y metas, resultados de auditorías.
14001:2015

HALLAZGO CALIFICACION

Hallazgo 1: El Sistema de gestión ambiental de Panadería

Damarís ha trabajado minuciosamente en el diagnóstico 0.0
interno de la organización, identificando aspectos relativas a
materias primas, proceso, pructo terminado y distribución. Sin
embargo, no ha considerado el análisis externo del contexto
que rodea a la factoría (su vecindad)
Hallazgo 2. Se evidenció que en el manual de funciones se
encuentra establecido funciones del equipo líder de inocuidad 0.0
que atiende HACCP - ISO 22000:2018; pero, para el SGA aún
o se cuenta con un equipo idóneo que atienda de manera
suficiente y pertinente la aplicación de la norma ISO
14001:2015.

Hallazgo 3. La compañìa no tiene establecido y no ha

realizado una socializaciòn del SGA. La compañìa debe 0.0
diseñar e implementar canales de comunicaciòn internos y
externos asertivos y efectivos

Hallazgo 4. La empresa no establece totalmente los recursos 0.0

físicos y financieros que soporten SGA
Hallazgo 5. La compañía no ha definido el procedimiento que
permita evaluar el grado de satisfacciòn del cliente sobre las 0.0
actividades que se desarrollan relacionadas con el SGA

Hallazgo 6. La compañìa no tiene establecido el 0.0

procedimiento Mejora y debe formularlo.
 Logo

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

Diseñar acciones sistematicas planificadas que nos permita llevar a cabo un programa de auditoria en la panaderia Damaris

CRITERIOS DE AUDITORÍA
Se Audita el proceso teniendo en cuenta los requisitos de la norma La norma ISO 14001:2015, la estructura de dicha
compromiso con el desarrollo sostenible. Para ello es muy importante que la empresa diseñe adecuadamente su política
cuenta la legislación, el tema ambiental y su impacto en el medio de manera que permita una sustentabilidad, transparencia
de gestión ambiental

Proceso

Hallazgo 1: El Sistema de gestión ambiental de

Panadería Damarís ha trabajado minuciosamente en
el diagnóstico interno de la organización, identificando
aspectos relativas a materias primas, proceso,
producto terminado y distribución. Sin embargo, no ha
considerado el análisis externo del contexto que
rodea a la factoría (su vecindad)
Hallazgo 2. Se evidenció que en el manual de
funciones se encuentra establecido funciones del
equipo líder de inocuidad que atiende HACCP - ISO
22000:2018; pero, para el SGA aún no se cuenta con
un equipo idóneo que atienda de manera suficiente y
pertinente la aplicación de la norma ISO 14001:2015.

Hallazgo 3. La compañìa no tiene establecido y no ha

realizado una socializaciòn del SGA. La compañìa
debe diseñar e implementar canales de comunicaciòn
internos y externos asertivos y efectivos

Hallazgo 4. La empresa no establece totalmente los

recursos físicos y financieros que soporten SGA
Hallazgo 5. La compañía no ha definido el
procedimiento que permita evaluar el grado de
satisfacciòn del cliente sobre las actividades que se
desarrollan relacionadas con el SGA

Hallazgo 6. La compañìa no tiene establecido el

procedimiento Mejora y debe formularlo.
 PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA AL SI

OBJETIVO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

nos permita llevar a cabo un programa de auditoria en la panaderia Damaris

CRITERIOS DE AUDITORÍA
requisitos de la norma La norma ISO 14001:2015, la estructura de dicha norma evidencia que asume un
ello es muy importante que la empresa diseñe adecuadamente su política de gestión ambiental, teniendo en
pacto en el medio de manera que permita una sustentabilidad, transparencia y rendición de cuentas en el tema

Justificación del impacto del hallazgo y por

ello la prioridad en la gestión Objetivo de la auditoría

ISO 14001:2015 4.2 Comprensión de las

Necesidades y Expectativas de las Partes
Interesadas. En el contexto de una organización,
para ISO 14001 Se debe realizar un programa de
gestión ambiental definido por el entorno externo Verificar que se encuentren identificados
en el que no se tienen determinadas las los aspectos ambientales relacionados
condiciones ambientales capaces de afectar o con los requisitos de las partes
verse afectadas por la organización ejemplo interesadas adoptados por la
(calidad del aire, ruido, zonas ambientales de organización en la planificación del
importancia ambiental, ubicación, vecinos etc) con sistema de gestión ambiental.
el principal fin de realizar un seguimiento para
poder alcanzar todos los objetivos marcados por la
organización y conseguir las metas definidas del
sistema de gestión ambiental.
ISO 14001:2015 7.2 Competencia. De acuerdo a
la norma, la organización debe seleccionar
personal idonio para llevar a cabo el correcto
Verificacar que se cuente con el personal
desempeño ambiental y cumplimiento de los
idoneo y capacitado para el equipo del
requisitos legales y demas. Al igual debe
SGA, para poder llevar a cabo la correcta
determinar las necesidades de formación referente
aplicación de la norma ISO 140001:2015
a los aspectos ambientales y el sistema de gestión
ambiental. Se debe tomar la acciones para adquirir
la competencia necesaria y evaluar su eficacia.

ISO 14001:2015 7.4 Comunicación

7.4.1 Generalidades
7.4.2. Comunicación interna
7.4.3. Comunicación externa
debe establecer una comunicación coherente con
la información generada dentro del SGA, ser
efectiva, implantada y mantenerla en los procesos Verificar el plan de capacitación y
necesarios para las comunicaciones internas y divulgación del SGA establecido por la
externas , teniendo encuentra los requisitos empresa panadería Damaris a las partes
legales. La organización debe establecer, interesadas, cumpliendo los nuerares de
implementar y mantener los procesos necesarios la comunicación interna y externa
para las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión ambiental.
También debe comunicar internamente la
información pertinente del sistema de gestión
ambiental entre los diversos niveles y funciones de
la organización.

Verificar la disonibilidad de recursos

físicos y financieros definidos por la
empresa en la implementación,
ISO 14001:2015 8.1 Planificación y Control sostenibilidad y mejora del SGA,
Operaciona garantizando el cumplimiento de los
requisitos de la empresa y la lìnea de
producciòn en cuanto a la polìtica
ambiental.
ISO 14001:2015 9.1 Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del cumplimiento
egún ISO 14001 la compañía debe implementar
procedimientos y/o técnicas que les permita
evaluar que tan aceptable o no está siendo sus Verificar procedimiento que permita
productos en el punto de venta; además de evaluar el grado de satisfacción de los
análizar las no conformidades que el cliente clientes de las actividades desarrolladas
percibe, La compañia debe hacer seguimiento, en lo referente al SGA, de no existir se
medir, analizar y evaluar su desempeño y la debe elaborar procedimiento.
eficacia del sistema de gestión ambiental.

Además la compañia debe conservar información

documentada apropiada como evidencia de los
resultados del seguimiento, la medición, el análisis
y la evaluación.

Verificar procedimiento donde se definan

ISO 14001:2015 10.3 Mejora Continua La
actividades que permitan asegurar el
organización debe determinar y documentar las
oportuno y correcto tratamiento de las
oportunidades de mejora de su organización e
acciones correctivas, con el fin de mitigar
implementar las acciones necesarias para lograr
la ocurrencia o que vuelvan a ocurrir, con
los resultados previstos en su sistema de gestión
la finalidad de eliminar las causas de
ambiental.
no conformidades.
 PANADERIA DAMARIS

AMA DE AUDITORÍA INTERNA AL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORIA

El alcance de la auditoria está orientado a la aplicación de la norma norma ISO 14001: 2015. la cual e
ambiental, el cual permite mejorar el desempeño ambiental.

DOCUMENTO RELACIONADO
Manual de gestión ambiental, Análisis de matriz DOFA del contexto que rodea a la factoría (su * Recurso humano con for
vecindad), Listados de capacitación, Evaluaciones de capacitación, Proceso de selección del * Equipos informaticos, te
personal del SGA. * Recursos financieros.
* Recursos de infraestruct

Método de Auditoria: Indique

Equipo

Enero
Coordinador de la cual será el insumo que se

Febre

Marz
Auditoria/Acción Auditor/responsa

ro

o
utilizará como medio de
ble de la acción
verificación en la auditoria

Inspección del metodo de recolección de

información del entorno externo donde se
x
identifiquen las necesidades y expectativas
expresadas por las partes interesadas

Departamento de Departamento de
Calidad gestión ambiental

Análisis documental donde se observe el

contenido analizado de los requisitos de
las partes interesadas adoptados por la
organización como requisitos legales y
otros requisitos en el SGA.
 1. Muestreo del personal de la panaderia
con el fin de identificar lo ideneos para la
Departamento de aplicación de la norma ISO 140001:2015
Gestión Humana x
Calidad 2. Revisar formatos de capacitacion,
evaluacion de desempeño para garantizar
la competencias del equipo lider.

Inspeccionar los canales de comunicación

definidos para socializar la norma y los
objetivos del SGA

Negicios Evidenciar los difretes metodos que se

Gerencia Internacionales cuentan para la comunicación de la x
inmformacion.

Revisar acta, docuemnto donde quede

Sitemas de gestion
Gerencia esablesido los recursos asignados para
integrada
ejecutar los requerimientos de la norma
 Revisar el documento donde se establezca
Archivo Seguridad y salud en el trabajo
la evaluacion de satisfacion al cliente esto x
conlleva a la elaboracion de un formato

Sistemas de gestion Seguridad y salud en el Inspecciónar el procedimiento de mejora

integral trabajo continua.

Análisis documental donde se observe el

Sistemas de gestion Seguridad y salud en el los formatos de registro de procedimientos
integral trabajo de mejora y las acciones que se toman x
 Código:
Versión: 1
Fecha: 10/22/2021

OGRAMA DE AUDITORIA INTERNA

SO 14001: 2015. la cual establece los requisitos para un sistema de gestión; en este caso

RECURSOS NECESARIOS
* Recurso humano con formación interdisciplinar en ciencia de alimentos.
* Equipos informaticos, tecnologicos y de oficina.
* Recursos financieros.
* Recursos de infraestructura y de ambiente laboral.
Septie

Octub

Novie
Mayo

Agost

Responsable: Lider
mbre

mbre

mbre
Junio

Dicie
Abril

Julio

re
o

de proceso auditado

Departamento de gestión
ambiental

x
 x Gestión Humana

x Gestion Humana

x Produccion
 x Mantenimiento

x Gestion de la calidad

Gestion de la calidad
x
 CONCLUSIONES

- Por medio de los programas de gestion de calidad, podemos denotar la efectividad de lo

medio del equipo de calidad y tambien los implicados en el tema producto debido a que so
principalmente de todas las herramientas con que cuenta la empresa para mitigar los halla
corregirlos acudiendo a la norma, la gerencia debe brindar su total apoyo con estos temas
para resolver las no conformidades encontradas para que el sistema de gestion funcione a

- Los programas de gestión ambiental deben cumplir con las necesidades interpue
mejoramiento de la calidad ambiental, las condiciones de control, y evaluación esta
auditoría ambiental, la cual le permita un manejo y uso adecuado de la misma.

-A través de la definición de las auditorias internas, la panaderia Damaris podra co

herramientas para realizar segumiento a la forma en que capacita a su personal, e
susu objetivos del SGA, que es un aspecto relevante a la hora de verificar el cump
finalmente con los metodos de inspección y análisis documental de los procedimie
permite contar con la trazabilidad y una ruta para aplicar las acciones que sean ne

- Se presentan irregularidades y debido a esto, en el plan de auditoría elaborado p

incumplimientos, se proponen la conformación de un comité ambiental, creación de
SGA, comunicar los objetivos del sistema, estudiar el entorno de negocios, consoli
mecanismos de mejora continua, y sistemas de evaluación. Estos procesos planea
condiciones del SGA de la empresa y mejorarlo en un futuro.
NES

os denotar la efectividad de los hallazgos por

ema producto debido a que son los conocedores
empresa para mitigar los hallazgos y asi
u total apoyo con estos temas y dar herramientas
sistema de gestion funcione a la perfección.

n las necesidades interpuestas para el

e control, y evaluación establecidas por la
adecuado de la misma.

anaderia Damaris podra contar con

e capacita a su personal, en como comunica
a hora de verificar el cumplimiento y
umental de los procedimientos de mejora le
r las acciones que sean necesarias

n de auditoría elaborado para corregir estos

mité ambiental, creación de un fondo para el
ntorno de negocios, consolidación de
ión. Estos procesos planean fortalecer las
uturo.
 Referencias
Gómez, I. (2015). Planificación y Requisitos De Un Sistema de Gestión Ambiental ISO 14001. [Archiv
video]. Recuperado de: http://hdl.handle.net/10596/5212

ICONTEC (2015). NTC-ISO 14001:2015 Sistemas de gestión ambiental. Recuperado de

http://stadium.unad.edu.co/stadium/pdf_bd/Guia%20ingreso%20a%20BD%20ICONTEC.pdf

Prieto, G. M. J. (2011). Sistemas de gestión ambiental. Capítulo 10 (pp.17-57) Madrid, ES: AENOR -
Asociación Española de Normalización y Certificación. Recuperado de https://elibro-
net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/ereader/unad/53563

Alava, C. (2018). OVI Norma ISO 14001:2015. [Archivo de video]. Recuperado de

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ón Ambiental ISO 14001. [Archivo de

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a%20BD%20ICONTEC.pdf

pp.17-57) Madrid, ES: AENOR -

de https://elibro-

ecuperado de