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GOBIERNO RECIONAL
INFORME DE AUDITORÍA N° 025-2020.2-5355 -AC
DB. CALLAO
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Términos de referencia
adjuntos al Informe n.°
057-2016-GRC-GGR-01IP
de 16 de febrero de 2016
y modificados con Informe
n.° 130-2016-GRC-
GGRIOIIP el 24 de abril de
2016:"5. Alcance y
descripción del servicio,
e. Forma y lugar de
entrega (...) Lugar de
entrega.- Almacén Central
del Gobierno Regional del
Callao, Av. Elmer Faucett
3970 Callao."
Los hechos
anteriormente expuestos
configuran la presunta
responsabilidad
administrativa, derivada del
deber incumplido previsto
en la normativa
anteriormente señalada;
asimismo, la presunta
responsabilidad penal por
la existencia de elementos
que denotan la comisión
de delito, dando mérito
al inicio del
procedimiento
administrativo a cargo de
la entidad y las acciones
legales a cargo de las
instancias competentes.
De la revisión y evaluación
efectuada al expediente de
contratación del Concurso Público
n.° 005-2017-Región Callao, se
evidenció que la Oficina de
Imagen Institucional y Protocolo,
otorgó la conformidad del servicio a
la confección e impresión de 2 550
banners, sin que estos bienes hayan
ingresado al almacén, conforme se
aprecia en los registros de ingreso y
salida vehicular a cargo de la Oficina
de Seguridad Integral,
desconociéndose la disposición y
destino de los mismos; asimismo,
demora en Oficina de Logística no
permitió aplicar la nulidad del
contrato al confirmarse que el
postor ganador presentó
documentación falsa en el
procedimiento de selección.
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"(...) Al respecto, le informo que ésta oficina ha visto por conveniente realizar una
campaña de difusión de todas las Actividades, Proyectos y Obras que realiza el
Gobierno Regional del Callao durante el presente año".
O125
INFORME DE AUDITORÍA N° 025-2020-2-5355 -AC
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Con fecha 24 de octubre de 2017, mediante carta sin (Hoja de Ruta n.° SGR-023469)
(Apéndice n° 35), el señor César Augusto Remigio Núñez Rojas, Director del Colegio
Champagnat Maristas, dio respuesta a la Carta n.° 31-2017-GRC/GA/OL, manifestando:
Cabe precisar, que pese a que la normativa de contrataciones prescribe una actuación
inmediata, dado los plazos perentorios, el citado Asesor Legal de la Oficina de Logística
se demoró 21 días para informar al jefe de Logística, a sabiendas que el contrato
suscrito con el Consorcio Callao era del 29 de setiembre de 2017 y estaba en plena
ejecución (60 días de 90 - 28 de diciembre última entrega), tomándose inviable en la
práctica emitir una resolución gerencial general que declare la nulidad del contrato.
Dicha actuación omisiva no fue objetada por el jefe de la Oficina de Logística Juan
Gabriel Solis Fretel, denotándose incumplimiento de sus obligaciones funcionales de
efectuar el control previo, simultáneo y permanente de los procesos logísticos,
beneficiándose de dicho proceder omisivo el contratista Consorcio Callao I.
Auditorio de cumplimiento al Gobierno Regional del Callao, Provincia Constitucional del Callao.
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Lo expuesto se corrobora con lo manifestado por el Lic. Johnny Maravi Zegarra, Jefe de
la Oficina de Imagen Institucional y Protocolo, quien mediante Oficio
s/n-2017-GRC/GGR-011P de 26 de diciembre de 2017 (Apéndice n.° 38) , comunicó
al contratista lo siguiente:
Entre octubre de 2017 y enero de 2018, el Gobierno Regional del Callao, efectuó el
pago de Si 653 692,50, por la confección de 2 550 banners, conforme se acredita
a través de los nueve (9) comprobantes de pago que se indican a continuación:
n.°s 4943, 4958, 5098, 5099, 6814, 6815, 6816, 6817-2017 y 435-2018.
(Apéndice n.° 40), y cuyo detalle se muestra en el cuadro siguiente:
Cuadro n.° 2
27250
1 0000010860 000435-2018 2017-3847 27/10/2017 6120,00 200
2
Periodo de 2 de enero de 2016 al 31 de diciembre de 2018. 0000008048 005098-2017 2017-3500 17/10/2017 7 650,00
3 0000009964 006814-2017 2017-4686 18/12/2017 1530,00 50
Banners de 13 onz a full color de 3x2 mts 45 900,00 500
4 0000007779 004943-2017 2017-3418 12/10/2017 2 754,00 30
5 0000008051 005099-2017 2017-3501 17/10/2017 20 196,00 220
GOBIERNOREGIONAL
DEL CALLAO
INFORME DE AUDITORIA N° 025-2020-2-5355 -AC
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Importe
N° Fecha SI N.° Fecha Nombres y apellidos Fecha
Conforme se aprecia en el cuadro precedente el señor Víctor Sendic Angulo Torres, mediante
informes de conformidad informó haber recibido del Almacén Central del Gobierno Regional del
Callao los mencionados banners, precisando lo siguiente:
"En mi condición de coordinador y/o supervisor designado por su despacho para el control de
la ejecución del contrato indicado en la referencia, informo que la empresa JW GRAPHIC
SAC, ha cumplido a cabalidad con la entrega (...)".
Adicionalmente, señaló: 'Finalmente, y habiéndose cumplido con Ira/ 2da entrega -
dependiendo de la oportunidad-, dentro de los plazos establecidos y todo lo estipulado en los
Términos de Referencia, corresponde a su despacho emitir la correspondiente conformidad del
servicio prestado, de acuerdo a lo establecido en la Cláusula Cuarta del mencionado contrato".
De acuerdo a ello, la jefatura de la Oficina de Imagen Institucional y Protocolo sobre la base de
los informes del coordinador de la ejecución del Contrato n.° 45-2017-Gobierno Regional del
Callao, emitió las correspondientes Conformidades de Servicio.
Sin embargo, los citados documentos de conformidad no se condicen con los formatos de
control de vehículos a cargo de la Oficina de Seguridad Integral, toda vez que, las placas de
los vehículos registradas en las Guías de Remisión (Apéndice n.° 43), no aparecen en los
Formatos de Control de Ingreso y Salida Vehicular al Gobierno Regional del Callao
(Apéndice n.° 44) que mantiene la Oficina de Seguridad Integral, en las fechas que señalan
las guías de remisión.
Auditoría de cumplimiento al Gobierno Regional del Callao, Provincia Constitucional del Callao. Periodo de 2 de enero de 2016 al 31 de diciembre de 2018.
0028
GOBIERNO ÍIEGIONAL
INFORME DE AUDITORIA N° 025.2020-2-5355 -AC DEL CALLAO
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Pese a ello, se emitieron Notas de Entrada a Almacén n.os 811, 863 y 1019
(Apéndice n.° 45), Pecosas Pedido n.os 1643, 1783 y 2081 (Apéndice n.° 46), Pecosas
Despacho n.os 1197, 1327 y 1519 (Apéndice n.° 47), suscritos por el jefe de la Oficina de
Imagen Institucional y Protocolo Johnny Francisco Maravi Zegarra y el Jefe de la
Oficina de Logística Juan Gabriel Solis Fretel conjuntamente con el encargado de
Almacén Luis Emilio Morales Raza, simulando el ingreso y salida de dichos bienes
conforme se detalla en el Apéndice n.° 48, cuya disposición y destino final no han podido
demostrar fehacientemente los citados funcionarios.
> Ley n.° 27815, Ley Código de Ética de la Función Pública, publicada el
13 de agostode2002.
CAPITULO II
PRINCIPIOS Y DEBERES ÉTICOS DEL SERVIDOR PÚBLICO
Artículo 6°. - Principios de la Función Pública
(..-)
"2. Probidad
Actúa con rectitud, honradez y honestidad, procurando satisfacer el interés general y
desechando todo provecho o ventaja personal, obtenido por si o por interpósita
persona".
Artículo 8°. - Prohibiciones Éticas de la Función Pública
"2. Obtener Ventajas Indebidas
Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para si o para otros, mediante
el uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de influencia".
> Decreto Legislativo n.° 1341 que modifica la Ley n.° 30225, Ley
de Contrataciones del Estado, vigente desde el 3 de abril de 2017
"16.1 El área usuaria requiere los bienes, servicios u obras a contratar, siendo
responsable de formular las especificaciones técnicas, términos de referencia o
expediente técnico, respectivamente, además de justificar la finalidad pública de la
contratación. Los bienes, servicios u obras que se requieran deben estar orientados
al cumplimiento de las funciones de la Entidad (...)"
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PROCEDIMIENTOS
A. PROCESO DE
ALMACENAMIENTO
1. Recepción
a. Consiste en la secuencia de
operaciones que se
desarrollan a partir del
momento en que los bienes han
llegado al local del almacén y
termina con la ubicación de los
mismos en el lugar designado
para efectuar la verificación y
control de calidad.
Auditoria de cumplimiento al Gobierno Regional del Callao, Provincia Constitucional del Callao.
h. La conformidad de la recepción
será suscrita por el
responsable de almacén en el
rubro respectivo de la Orden
de Compra y guía respectiva.
Se sustenta en la verificación
que éste realice o con el
informe favorable de las
pruebas de conformidad a
que se refiere el literal anterior".
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Situación que ha sido originada por las decisiones de ios funcionados y servidores de la
Oficina de Imagen Institucional y Protocolo y Oficina de Logística, quienes actuaron sin
considerar lo establecido en la Ley de Contrataciones del Estado, Manual de
Administración de Almacenes, así como por la falta de mecanismos de control y supervisión en
el proceso de requerimiento de servicios y ejecución de los contratos.
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Alternative Proxies: