Art Culo o Dalys Font

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Diagnóstico sobre la gestión documental y de archivos en la Universidad

Central Marta Abreu de las Villas. Cuba: Caso de estudio
Article in Revista española de Documentación Científica · December 2012

DOI: 10.3989/redc.2012.4.883
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10 2,009
3 authors, including:
Mayra Mena Mugica

The College of Mexico
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Revista Española de Documentación Científica,
35, 4, octubre-diciembre, 573-598, 2012
ISSN: 0210-0614. doi: 10.3989/redc.2012.4.883
Diagnóstico sobre la gestión documental y de archivos

en la Universidad Central Marta Abreu de las Villas.
Cuba: Caso de estudio
Odalys Font Aranda*, Antonio Ángel Ruiz Rodríguez**,
Mayra Marta Mena Mugica***
Resumen: La organización de la información es necesaria entre otras razones, para evi-

denciar los hechos y conservar los documentos; esto se pone de manifiesto en el
concepto dado por algunos autores sobre Gestión Documental, lo que se resume en
alguna medida en este artículo. Debido a la inexistencia de un Sistema de Gestión
Documental y de Archivos en la Universidad Central «Marta Abreu» de las Villas (UCLV)
Cuba, se realiza un diagnóstico con el objetivo de implementar un sistema que regu-
le los procesos y permita un control de la documentación. Se utilizan diversas técnicas:
entrevistas, encuestas y observaciones; teniendo en cuenta la metodología DIRKS De-
signing and Implementing Recordkeeping System (Diseño e implementación de sistemas
de gestión de registros). Se aborda la importancia de realizar el diagnóstico sobre el
tema referenciando investigaciones semejantes a este estudio. Se concluye haciendo
una distinción entre las fortalezas y debilidades de la gestión documental y de archi-
vos en dicha institución, las que se tendrán en cuenta para dar cumplimiento al ob-
jetivo final de la investigación.
Palabras clave: Diagnósticos sobre gestión documental, gestión documental, archivos uni-
versitarios, archivos de gestión, Universidad Central «Marta Abreu» de las Villas, UCLV.
Diagnostic of records and archives management at the Central

University Marta Abreu of the Villas. Cuba: A case study
Abstract: The organization of information is necessary, among other reasons, for providing
evidence of facts and for conserving the documents; this is apparent in the concept
offered by various authors regarding records management and which is summarized,
to some extent, in this article. Due to the nonexistence of a system for records and
archives management at the Central University «Marta Abreu» of the Villas (UCLV), Cuba,
a diagnostic was performed with the objective of implementing an efficient system to
regulate the processes and to allow a control of the documentation. Diverse techniques
* Universidad Central Marta Abreu de Las Villas. Cuba. Facultad de Ciencias de la Información
y de la Educación. Departamento de Ciencias de la Información. Correo-e: odalysfa@uclv.edu.cu;
pmfont@capiro.vcl.sld.cu
** Universidad de Granada, España. Facultad de Comunicación y Documentación, Departamen-
to de Bibliotecología y Ciencias de la Información. Correo-e: aangel@ugr.es.
*** Universidad de La Habana. Cuba. Facultad de Comunicación. Departamento de Biblioteco-
logía y Ciencias de la Información. Correo-e: mmena@infomed.sld.cu.
Recibido: 05-09-2011; 2.ª versión: 03-01-2012; aceptado: 26-06-2012.
573
Odalys Font Aranda, Antonio Ángel Ruiz Rodríguez, Mayra Marta Mena Mugica
were used, including interviews, surveys and observations, while bearing in mind the
DIRKS methodology (Designing and Implementing Recordkeeping System). The
importance of carrying out a diagnostic is discussed, with references to similar studies.
The article concludes by distinguishing between the strengths and weaknesses of records
and archives management in this institution, which will serve as a preamble for the
execution of the final objective of the investigation.
Keywords: Diagnostic of the record managemet,, records management,, Central University
Marta Abreu of the Villas, UCL.
1. Los diagnósticos para evaluar sistemas

de gestión documental
La gestión de documentos es un concepto y una actividad cuyos orígenes se
sitúan a comienzos de los años treinta del siglo XX en los Estados Unidos de
Norteamérica cuando se configura el sistema archivístico nacional.
Esta unión viene a ser la traducción literal del término norteamericano records
management, que también se pudiera traducir como administración de documen-
tos, pues la palabra management admite ambas acepciones, no es más que el
tratamiento archivístico al que se someten los documentos en las primeras fases
del ciclo de vida, orientado a una explotación más eficaz, eficiente, y económica
de los mismos por parte de las organizaciones, durante el tiempo que son nece-
sarios por la gestión administrativa, la toma de decisiones y la obtención de
pruebas. Es el conjunto de tareas y procedimientos orientados a lograr una mayor
eficacia y economía en la explotación de los documentos por parte de las orga-
nizaciones. (Cruz, 2006)
La Norma Española (Aenor: UNE 15489-1, 2006) manifiesta que es el área de
gestión responsable de un control eficaz y sistémico, de la creación, la recepción,
el mantenimiento, el uso y la disposición de documentos, incluidos los procesos
para incorporar y mantener en forma de documentos, la información y prueba
de las actividades y operaciones de la organización.
Entonces, la gestión documental es una actividad que tiene repercusión des-
de el surgimiento del documento, es parte de la actividad administrativa, en la
que se recepciona, utiliza y conserva, con el fin de que sea evidencia de la rea-
lidad y podría llegar a convertirse en documento histórico. A través de las fases
del ciclo de vida se garantiza la mayor eficiencia y eficacia del trabajo, que se
traduce en organización, agilidad, rentabilidad. Es por ello que se requiere del
estudio constante del Sistema de Gestión Documental, o algunos de sus procesos,
para conocer en una institución, empresa u organismo, el estado en que se en-
cuentra y así constatar la realidad y poder desarrollar programas que mejoren la
situación. Esto lo abordan algunos autores a través de los diagnósticos.
El Diagnóstico es entendido como la búsqueda e identificación de problemas,
oportunidades y objetivos, así como el análisis y evaluación de las necesidades
de información y mantenimiento del programa, además de planes de mejora-
miento y planes de contingencia (Fernández, 2001).
574 Rev. Esp. Doc. Cient., 35, 4, octubre-diciembre, 573-598, 2012. ISSN: 0210-0614. doi: 10.3989/redc.2012.4.883
Diagnóstico sobre la gestión documental y de archivos en la Universidad Central Marta Abreu...
En el caso de la evaluación documental, los cuestionarios y formularios para

recabar información con vista a obtener un conocimiento profundo de la situa-
ción de este proceso, cobran una gran importancia al convertirse en testimonios
y pruebas de la realidad preocupante (Heredia, 2001). Esta autora, hace alusión
a 5 modelos de cuestionarios o formularios empleados en España por distintas
comunidades autónomas con vista a valorar y seleccionar la documentación: Ca-
taluña, Castilla-La Mancha, Ministerio de Cultura, Andalucía, Mesas Municipales.
El acercamiento entre ellos se evidencia a partir de una repetición de elementos
coincidentes para poder llegar a una propuesta final. Se inclina por el segundo
modelo (Castilla-La Mancha), porque la agrupación de los elementos en torno a
las funciones archivísticas, están bien definidas en la actualidad (identificación,
valoración y selección, con la doble opción de conservación o eliminación), y
los hace más coherentes. Afirma que: «El proceso de evaluación documental (ap-
praisal), dentro de su globalidad, permite una distinción clara de sus fases, iden-
tificadas con esas nuevas funciones archivísticas tan indispensables como aquellas
más tradicionales de organización y descripción con las que no están reñidas en
absoluto, sino integradas» (Heredia, 2002).
Una fuente importante para recabar información en los diagnósticos, son las
entrevistas con personas que por su posición y experiencia conozcan bien la
realidad y la evolución de la entidad, así como las encuestas al personal que
desarrolla las tareas administrativas. Sirven para validar la información y las con-
clusiones obtenidas de los documentos, pero también, y sobre todo, para obtener
nuevos conocimientos acerca del funcionamiento efectivo, de la cultura de la
organización, de los circuitos de información, de las relaciones no descritas, de
la comunicación informal, y de la visión que los propios miembros tienen de la
entidad en la que trabajan (Cruz, 2006).
Si se hace referencia a estudios semejantes al nuestro, se pueden mencionar
entre ellos, al del Archivo Universitario de Castilla-La Mancha, el cuestionario
desarrollado para la recogida de información sobre los fondos documentales,
contiene las variables siguientes:
a) Datos generales.
b) Datos de la unidad administrativa.
c) Datos sobre la ubicación, instalación y organización de la documentación
administrativa.
d) Datos sobre la documentación existente en Archivos administrativos.
e) Datos sobre la documentación de apoyo informativo.
f ) Datos sobre necesidades informativas.
g) Observaciones.
A su vez en cada una de ellas, se profundiza pormenorizadamente cada as-

pecto a tener en cuenta, para la búsqueda de información que se necesitaba,
como por ejemplo: Año de creación de la unidad administrativa, cambio de de-
nominación en su caso, nombres anteriores, control de los expedientes, existen-
Rev. Esp. Doc. Cient., 35, 4, octubre-diciembre, 573-598, 2012. ISSN: 0210-0614. doi: 10.3989/redc.2012.4.883 575
cia de bases de datos, instrumentos de descripción, forma de localización del

expediente, ubicación de los archivos de oficina, cómo están instalados los do-
cumentos, metros lineales que ocupa la documentación, etc.
En la investigación «Gestión y administración de los archivos de la Universidad
Nacional Mayor de San Marcos, Perú» (Ávila, 2005) se utilizan las siguientes técnicas:
a) Cuestionario dirigido a las secretarias o personal responsable de las ofi-

cinas administrativas, con ello se averiguó el nivel de conocimientos sobre
técnicas y normas de archivo que posee el personal, y se recogen sus
sugerencias y observaciones. Asimismo, se elaboró una hoja de informa-
ción archivística dirigida a los archivos con mayor concentración docu-
mental para conocer el nivel organizativo en que se encontraban.
b) Entrevista con el personal administrativo, como secretarias de decanato,
secretario administrativo y responsables de oficinas. Con ello se buscaba
averiguar las relaciones laborales y la disposición del personal para solu-
cionar el problema de la organización de los archivos.
c) Observación directa de los ambientes donde se depositaban los archivos,
para ello se revisaron las oficinas administrativas, académicas y ambientes
donde hubieran documentos (sótanos y azoteas).
d) Documentos de gestión o publicaciones para conocer la estructura orga-
nizacional, antigüedad y funciones de las dependencias examinadas (co-
pias de manual de organización y funciones, reseñas históricas de su
formación o memorias de autoridades).
En la Universidad Autónoma de México, igualmente afrontan la carencia de

un Sistema Integral de Archivos Universitarios, se hace un esbozo de la situación
existente, donde se destaca la explosión documental; lo que conlleva a perdidas
irremediables de documentación, las irregulares transferencias primarias y secun-
darias en las entidades y dependencias universitarias, la ausencia de la etapa de
valoración, selección y eliminación, así como espacios físicos no aptos para pro-
teger los acervos documentales que poseen las Facultades, Centros e Institutos y
las Direcciones Generales ( Jiménez, 2007).
En la «Guía para la implementación de un programa de gestión documental
(pgd)» (Mejía y otros, 2005), exponen elementos que consideran en el diseño de
una encuesta-entrevista para la conceptualización de un pgd en una entidad:
1. Producción de documentos.
2. Recepción de documentos internos.
3. Distribución de documentos recibidos.
4. Distribución de documentos enviados.
5. Trámite de documentos.
6. Consulta de documentos.
7. Conservación de documentos.
8. Disposición final.
Para los autores antes mencionados, el diagnóstico se realiza para diseñar y

desarrollar un programa de gestión documental, que obedece a un plan de acción
con líneas concretas, que facilite su implementación de manera efectiva, contem-
ple la identificación de problemas, oportunidades y objetivos, análisis y determi-
nación de los requerimientos de información, mantenimiento, evaluación y do-
cumentación del programa, planes de mejoramiento y planes de contingencia.
Debe corresponder a un plan discriminado a corto, mediano y largo plazo y
contar con un órgano coordinador de la gestión de documentos que garantice
su adecuado desarrollo, y a través del cual se definan las políticas generales de
la gestión documental en cada organización y un conjunto de directrices que
faciliten el planeamiento de la documentación.
En el VIII Congreso de Archivología del MERCOSUR, celebrado en Montevi-
deo Uruguay (Casatti, 2010), considera que son pocas las universidades argenti-
nas que han resuelto satisfactoriamente la constitución de su archivo. Los resul-
tados obtenidos del diagnóstico en la Universidad Nacional de la Patagonia
Austral, demuestran que los problemas son los frecuentados en múltiples univer-
sidades y organizaciones, se encuentran espacios físicos que actúan de depósitos
de la documentación que ya no es utilizada por las dependencias universitarias,
alejados totalmente de la concepción de verdaderos repositorios, en algunos ca-
sos, fondos documentales almacenados y dispersos en locales en malas condi-
ciones.
Haciéndonos participe de lo expuesto por dicha autora «debemos organizar
y desarrollar todas aquellas actividades que redunden en beneficio de la concre-
ción de los objetivos planteados y se impulsen políticas archivísticas, de formación
y capacitación de recursos humanos, crear servicios de archivos y dotarlos de
recursos humanos capacitados para desarrollar su labor, organizar sus propios
sistemas archivísticos y documentales integrados».
2. La Universidad Central «Marta Abreu»

de las Villas (UCLV) Cuba
En la edición extraordinaria de la Gaceta Oficial del 28 de noviembre de 1949,

se publica la ley número 16, del 22 de noviembre de ese año, donde se estable-
ce el reconocimiento y validez legal de la UCLV, disponiendo en su primer artículo
la convalidación para efectos legales de todas las actuaciones del Consejo Direc-
tivo de dicha universidad de acuerdo con su reglamento del 19 de junio de 1948,
inscripto en el Gobierno Provincial de la entonces provincia de Las Villas (De-
creto Ley Nº 16, 1949).
La UCLV inició sus clases el 30 de noviembre de 1952 siendo la tercera uni-
versidad fundada en el país después de las universidades de La Habana y de
Oriente. La matrícula inicial fue de 615 estudiantes distribuidos en las carreras
de Pedagogía, Contador Público, Idiomas, Filosofía y Letras, Ingeniería Química
Industrial, Agronomía y Perito Químico Azucarero. Hasta que cerró en noviembre
de 1956 por la convulsa situación política que vivía el pueblo cubano, la matrícu
la total de la Universidad Central no excedía por aquel entonces los 1.130 es
tudiantes, vuelve a abrir en 1959 (Alfonso, 1997).
Actualmente, hay 5 vicerrectores con autoridad funcional para asesorar al
Rector en sus respectivas áreas de competencia, algunos, con direcciones y de-
partamentos a ellos subordinados por delegación del Rector. Se cuenta con
2 centros de investigación: el Instituto de Biotecnología de las Plantas y el Cen-
tro de Bioactivos Químicos, que por el resultado e interés gubernamental de
sus investigaciones, se subordinan directamente al Rector. Es un Centro de Edu-
cación Superior con características multidisciplinarias, en ella se imparten 31
carreras universitarias agrupadas en 13 facultades. Está estructurada en depar
tamentos docentes, facultades y centros de investigación, estos últimos adscrip-
tos a las correspondientes facultades o directamente adscritos a nivel universi-
tario.
2.1. Situación problemática
Una Universidad es igualmente generadora y receptora de documentos e in-

formación que sirven para conocer la evolución académica y administrativa de
ésta, pero en dependencia de su gestión, dependerá su acceso y disponibilidad,
todos deberán recurrir con frecuencia a los documentos que se han producido
o recibido para verificar proyectos, llevar acabo investigaciones, tomar decisiones,
mantener las evidencias y conservar la memoria para el futuro.
Por tanto, si los documentos no se organizan y mantienen adecuadamente,
de modo que puedan ser recuperados con facilidad, no tienen ninguna función
útil, lo que repercute sobre la calidad de la toma de decisiones, rendición de
cuentas y capacidad de la Universidad para cumplir con sus obligaciones, con
los estudiantes, el personal y otros usuarios. Todos los documentos creados y
mantenidos por la administración, las facultades y departamentos académicos,
deben ser gestionados según un sistema de gestión documental.
La Universidad debe dotarse de un sistema global para la gestión de sus ar-
chivos y documentos que tenga incidencia general en toda la institución, esto
conllevará la racionalización de los procesos y la optimización de los recursos y
asegurará además, que este Centro de Educación Superior actúa dentro del mar-
co legal que obliga a las administraciones públicas a tener ordenados y hacer
accesibles los documentos (Decreto-Ley Nº 265, 2009).
2.2. Justificación del estudio
El éxito de la gestión documental depende, en gran medida, del grado de

implicación de los órganos de decisión de la universidad y de la colaboración
de todas las unidades.
La UCLV, al poseer fortalezas tecnológicas, estaría asegurando uno de los ob-

jetivos principales de la gestión documental: el control y seguimiento informati-
zado de toda la documentación universitaria, así se facilita la recuperación de la
información y permite que esta sea útil en la toma de decisiones.
Los documentos de archivo contienen información que constituye un recurso
valioso y un activo importante de la organización. La adopción de un criterio
sistemático para la gestión de documentos de archivo resulta esencial a fin de
proteger y preservar los documentos. Un sistema de gestión de documentos
de archivo se convierte en una fuente de información sobre las actividades de la
organización que puede servir de apoyo a posteriores actividades y toma de de-
cisiones, al tiempo que garantiza la asunción de responsabilidades frente a las
partes interesadas presentes y futuras. Los documentos —entre muchos otros
aspectos— permiten a las organizaciones realizar sus actividades de una manera
ordenada, eficaz y responsable, respaldar y documentar la creación de políticas
y la toma de decisiones a nivel directivo, proporcionar coherencia, continuidad
y productividad a la gestión y a la administración, garantizar la continuidad en
caso de catástrofe, proporcionar evidencia acerca de actividades personales, cul-
turales y de la organización, proteger los intereses de la organización, apoyar y
documentar las actividades en el seno de esa organización, en las actividades de
investigación y desarrollo (Aenor: UNE 15489-1, 2006).
Cuando no existen sistemas unificados de gestión, se produce un mal uso y
aprovechamiento de los recursos, se aplican prácticas de archivos que tienen
como única base la intuición o el criterio personal, o, simplemente se siguen
prácticas heredadas, sin plantearse su idoneidad, y siempre sujetos a las opinio-
nes cambiantes de los responsables de cada área, en ocasiones con consecuencias
irremediables. Es el departamento administrativo el primer interesado en contar
con el mejor sistema posible de gestión documental, correctamente implementa-
do. Los conocidos problemas de gestión documental que en mayor o menor
medida afectan a la práctica totalidad de las oficinas, como la pérdida de infor-
mación, acumulación incontrolada, problemas de recuperación, accesos no auto-
rizados, falta de normalización de las transferencias o incluso destrucción acci-
dental de información, todas son consecuencias directas de la falta de información
y formación del personal que las lleva a acabo y de la ausencia de un sistema
(Cerdá, 2003).
3. Marco metodológico: materiales y métodos
3.1. Elección de la metodología
La metodología utilizada para realizar el diagnóstico sobre el estado de la

gestión documental y de archivos ha estado basada en la de DIRKS, Designing
and Implementing Recordkeeping System (Diseño e implementación de sistemas
de gestión de registros), la cual se inspira en la Norma Australiana AS 4390-1996,
Gestión de documentos, en la Norma Internacional ISO 15489, Gestión de Do-

cumentos y en el Informe Técnico adjunto del 2001, utilizado en los Archivos
Nacionales de Australia. Está destinada a garantizar que los registros y la gestión
documental estén firmemente basados en las necesidades comerciales de la or-
ganización. Establece una metodología válida tanto para la construcción de un
sistema como para la revisión de otros ya existentes.
La metodología de DIRKS es flexible y puede aplicarse en diferentes niveles,
en función de las necesidades particulares de un organismo, en toda la agencia,
en un determinado sistema de gestión de documentos o actividades empresaria-
les, según la naturaleza del proyecto. «Es la piedra angular del documento en el
amplio conjunto de las mejores prácticas, la columna vertebral de la política ar-
chivística para la gestión de documentos en las administraciones» (DIRKS).
Este consta de varias etapas:
Etapa A Investigación preliminar.

Etapa B Análisis de las actividades de la organización.
Etapa C Identificación de los requisitos.
Etapa D Evaluación de los sistemas existentes.
Etapa E Identificación de estrategias para cumplir los requisitos.
Etapa F Diseño de un sistema de gestión de documentos de archivo.
Etapa G Implementación de un sistema de gestión de documentos de archivo.
Etapa H Revisión posterior a la implementación.
Para realizar el diagnóstico se usaron las etapas de la A a la D:

En el apéndice 2 y 3 de la Metodología se sugieren algunas preguntas para
la entrevista que ayudarán al paso A, B, C, de las cuales se han tomado y/o te-
nido en cuenta las que se adapten a la institución caso de estudio, además, se
podrá validar la información recogida durante el análisis de las fuentes documen-
tales.
En la etapa A, es necesario tener un amplio conocimiento de la organización,
por lo que se debe centrar en los altos directivos o en el responsable de dicha
tarea.
En las etapas B y C se debe entrevistar a los responsables de cada área, a
los que realizan el trabajo. Deberá tenerse en cuenta el organigrama de la ins-
titución para identificar cada zona en el caso que nos compete, en cada depen-
dencia.
El resultado del diagnóstico se corresponde con la etapa D, una vez de rea-
lizada las búsqueda de información en fuentes documentales se tendrán argu-
mentos para la evaluación de lo existente; como manifiesta la Norma ISO, un
producto derivado de este Etapa D será un informe en el que se indique en qué
medida estos sistemas cumplen con los requisitos acordados para la organiza-
ción de los documentos, lo cual sirve de base para el diseño y la implementación
de un Sistema de Gestión documental que corresponde a las etapas que con
tinúan.
3.2. Tipo de investigación
Exploratoria: Se explora el tema de la Gestión Documental.

Los estudios exploratorios sirven para familiarizarse con el fenómeno, obtener
información sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigación más comple-
ta relacionada con un contexto particular, investigar nuevos problemas, identificar
conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para investigaciones
futuras, o sugerir afirmaciones y postulados; sirven para descubrir y prefigurar
(Hernández y otros 2006).
Descriptiva: Se describen los problemas existentes a través de las técnicas
utilizadas en el diagnóstico. De manera general, los estudios descriptivos, miden
evalúan o recolectan datos sobre diversos conceptos, variables, aspectos, dimen-
siones o componentes del fenómeno a investigar. Son útiles para mostrar con
precisión los ángulos o dimensiones de un fenómeno, suceso, comunidad, con-
texto o situación (Hernández y otros, 2006).
3.3. Métodos de la investigación
• Métodos teóricos
El lógico-histórico, se empleó para abordar los referentes teóricos concep-
tuales y principales criterios sobre el tema de estudio. Necesario para el acerca-
miento al problema y para constatar su estado actual.
El sistémico-estructural, permitió el análisis de la situación que presentan los
archivos en la UCLV y conformar una representación que sirviera para su diag-
nóstico.
A través del analítico-sintético se pudo penetrar en la esencia del fenómeno
objeto de estudio y realizar una síntesis de la información obtenida. Se analizan
por partes los principales documentos y consideraciones al respecto, lográndose
establecer los fundamentos teóricos metodológicos de la investigación, la funda-
mentación de la propuesta, el diagnóstico y su análisis.
El inductivo-deductivo se utilizó en la búsqueda de la solución al problema a
partir de la información y las situaciones que se fueron acopiando, hasta llegar
a generalizaciones y conclusiones.
• Métodos empíricos
Análisis documental clásico: Se realizó un análisis documental, utilizando
diversos materiales en formato tradicional y electrónico, entre ellos tesis de di-
plomas y doctorales, revistas especializadas, publicaciones seriadas, diccionarios,
documentos normativos y directivos, bibliografía para conocer lo establecido en
relación al tema; ponencias, folletos, libros. Los medios electrónicos fueron utili-
zados para la localización en sitios web, Intranet de la UCLV e Internet, los que
permitieron crear el marco teórico conceptual y el diagnóstico de cada archivo,

etc. Se recurrió a las normas internacionales de gestión documental. Se tuvo en
cuenta el análisis del contexto histórico.
• Métodos de nivel matemático y estadístico

Se aplicó el análisis porcentual para caracterizar los resultados obtenidos en
algunas categorías del diagnóstico. Con el objetivo de facilitar el procesamien-
to de los datos, se aprovecharon las opciones que brinda el tabulador electró-
nico Microsoft EXCEL exponiendo primeramente los datos en él para luego
exportarlos al programa SPSS (Paquete Estadístico para las Ciencias Sociales)
versión 18.0.
3.4. Técnicas de la investigación
Entrevista
Siguiendo la definición dada por Cohen y Manion (1990), la entrevista de
investigación es un diálogo iniciado por el entrevistador con el propósito espe-
cífico de obtener información relevante para la investigación y que comprende,
la reunión de datos a través de una interacción oral directa entre individuos. En
ese mismo sentido Hernández y otros (2006), consideran que en la entrevista a
través de las preguntas y respuestas, se logra una comunicación y la construcción
conjunta de significados respecto a un tema.
Las entrevistas nos permitieron adentrarnos en la investigación, corroborar lo
observado y comenzar la exploración, partiendo de que sí era un problema exis-
tente nuestro tema de estudio.
Encuesta
El cuestionario es el instrumento de recogida de información en la encuesta.
Según la definición de Rojas y otros (1998), es el documento que recoge de for-
ma organizada los indicadores de las variables implicadas en el objetivo de la
encuesta. Es el conjunto de preguntas respecto a una o más variables a medir
(Hernández y otros, 2006). Con esta técnica se buscaba obtener información de-
tallada sobre aspectos determinados, tratar de obtener una radiografía completa
de la situación existente, conocer lo que ocurría, lo que se realizaba habitual-
mente.
Observación
La observación, según Hernández y otros (2006) es el registro sistemático,
válido y confiable de comportamientos o conducta manifiesta. Asimismo, estos
autores expresan que no se limita al sentido de la vista, implica todos los senti-
dos. La observación nos ayudó, a constatar en realidad los problemas existentes.
3.5. Población
Los archivos de gestión de la UCLV.
3.6. Muestra
La muestra es no probabilística, intencional por criterios, también llamada

dirigida, además, se elige dicha muestra teniendo en cuenta lo planteado en la
metodología utilizada.
En las muestras no probabilísticas, la elección de los elementos no dependen
de la probabilidad, sino de causas relacionadas con las características de la in-
vestigación o de quién hace la muestra, depende del proceso de toma de deci-
siones de una persona o de un grupo de personas, entre otros criterios (Hernández
y otros, 2006).
En este caso se escogió al Secretario General de la UCLV, a 16 secretarias, a
15 directivos y a 4 unidades organizativas, atendiendo a los factores siguientes:
• Al Secretario General de la UCLV cómo máximo representante en la imple-

mentación de un Sistema Archivístico Institucional en dicha organización,
por el contacto directo que tiene con las Secretarias y con documentos de
valor permanente. Esto nos llevaría inicialmente a tener argumentos en
nuestro estudio para comenzar la investigación.
• A las secretarias; por relacionarse con los documentos que se generan y los
que proceden del exterior, por tener conocimientos de la organización, el
control y el estado de conservación de los mismos y de los medios en que
estos se atesoran.
• A los directivos para conocer su visión sobre la importancia que le conce-
den a los archivos, y la toma de decisiones que puedan realizar, basados
en los documentos que se conservan.
• A las unidades organizativas mencionadas a continuación, porque se deben
representar diferentes áreas, por el nivel de jerarquía y complejidad en sus
funciones, por su alto nivel de incidencia en la gestión universitaria, y por-
que sostienen abundante evidencia documental:
— Rectoría.
— Secretaría General.
— Recursos Humanos.
— Vicerrectoría Docente.
— Vicerrectoría de Investigaciones y Postgrado.
— Vicerrectoría Económica.
— Facultad de Ciencias de la Información y de la Educación.
3.7. Descripción de las técnicas empleadas
Se decidió utilizar la misma estructura en algunas técnicas, previendo una

mejor disposición de las respuestas y una mayor organización en el momento de
analizar los resultados. De las 3 técnicas se elaboraron 5 guías:
• 2 guías para entrevistas; la primera al Secretario General de la Universidad

integrada por 7 variables y la de las Secretarias conformada por 8 variables.
• 2 guías para encuestas; un cuestionario para los directivos conformada por
7 preguntas y la general que consta de 6 variables, cada una compuesta
por varios indicadores.
• Para corroborar algunos de los aspectos obtenidos en las entrevistas y las
encuestas se procedió a utilizar una guía de observación realizada directa-
mente en 4 locales.
4. Resultados
4.1. Resultados de la Guía de entrevista al Secretario General
I. Organización y control de los documentos

En el Archivo de la Secretaría general, «Sótano» se atesoran expedientes de
graduados desde 1984, existen 30.000 o 40.000 expedientes, en total 200.000
juntando los que están en otros locales de la Universidad. Además existen docu-
mentos de 1952, como resoluciones, actas, etc., a los cuales no se le ha dado
aún tratamiento archivístico. Existen tres técnicos encargados de la organización
y control de la documentación, hay un tarjetero, organizado alfabéticamente don-
de se expone en qué estante se encuentran los expedientes. En cuanto a la exis-
tencia de bases de datos para el control de la documentación, existe un progra-
ma donde se reflejan los expedientes docentes de graduados y las bajas, el
nombre del estudiante, la carrera, tomo y folio. La documentación se guarda por
orden alfabético y cómo «historias clínicas». No existen normas básicas escritas
de cómo están o cómo se debe organizar la documentación ya sea en formato
papel o electrónico. Utilizan la guía y el registro de entrada y salida, para la or-
ganización y el control.
II. Transferencias de los documentos

A través de los libros de registros de la Facultad se realiza el traslado de los
expedientes docentes cuando pasan a la Secretaría General, teniendo presente la
correcta agregación de los documentos que lo conforman. Los documentos en
los archivos de oficina o de gestión, los organiza cada encargado. De estos ar-
chivos sólo reciben expedientes de graduados, no está establecido ningún crite-
rio para el envío de otros documentos a la Secretaría General.
III. Conservación de los documentos

Los documentos que datan del surgimiento de la Universidad que se han lo-
grado conservar, se encuentran en condiciones regulares de conservación, debi-
do al estado de los estantes y a la humedad. El estado de conservación que
tienen los documentos está entre regular y mal, así como los medios donde se
guardan. Se realiza un control de vectores el último viernes de cada mes. Es im-
posible conservar en el Archivo de gestión de la Secretaría General todo lo que
se genere en la UCLV, por la capacidad que este tiene. Pudieran existir otros
documentos antiguos en el departamento de Recursos Humanos, en la Bibliote-
ca o en Economía.
IV. Consulta y difusión

Hace mención a los servicios que ofrece el Archivo de Gestión de la Secre-
taría General: Emisión de títulos de graduados de pregrado y de postgrado;
Maestrías y Especialidades; certificación de Diplomados impartidos en las Facul-
tades del Centro de Educación Superior (CES); legalización de fotocopias de tí-
tulos de pregrado y de Maestrías emitidos por el CES; emisión de documento
acreditativo de Índice académico de los graduados; emisión de certificación de
estudios de pregrado y certificación de títulos de graduados Universitarios; cer-
tificación de planes temáticos de las asignaturas de las carreras de pregrado;
certificación de programas de las asignaturas de las carreras de pregrado; Cotejo
de Títulos emitidos por la Universidad. Estos servicios se divulgan en la intranet
de la UCLV. Como no existe un Archivo Central, no se les da servicio a los in-
vestigadores, ni existen las condiciones.
V. Capacitación
No se ha recibido ninguna capacitación relacionada con la Archivística, se
conocen algunos términos por el estudio personal que se ha realizado sobre leyes
de archivo. Dentro de los términos conocidos está el Archivo de Gestión, el Ciclo
de Vida del Documento, el Cuadro de Clasificación, el Archivo Central, y los
Plazos de Transferencia. En cuanto a las normativas, se precisa el conocimiento
de la Ley Decreto 221/2001 «De los Archivos de la República de Cuba» y la Ley
44/2004 «Reglamento General de los Archivos del MES»
VI. Consideraciones generales

Los principales problemas que se plantean son la falta de normas internas,
desconocimiento de esta actividad en toda la universidad, el poco control de
aquellos documentos que no son expedientes docentes, la no existencia de un
Archivo Central donde se puedan conservar en buen estado los documentos.
Considerando que se trabaja con vista a mejorar la organización, la gestión, el
control y la conservación de los documentos existentes en los archivos adminis-
trativos, esto, por supuesto, contribuirá a mejorar la organización administrativa

en la institución. «Es necesario preparar a cuadros y responsables en los diferen-
tes archivos para así cumplir con lo reglamentado». «El vínculo con la Facultad
de Ciencias de la Información es una gran oportunidad, porque a través de sus
diferentes asignaturas y, en especial, de la Archivística, se ayudaría a la organi-
zación de los archivos universitarios».
4.2. Resultados de la Guía de entrevistas a las secretarias
Siguiendo la guía elaborada para la entrevista a las 16 secretarias, se obtuvo

el resultado que se presenta a continuación.
I. Caracterización
Al valorar las respuestas, en cuanto al tiempo de trabajo en el cargo, se con-
sideró como poco al rango desde meses hasta 2 años, entre 3 y 4 aceptable y
considerable más de 5 años. El resultado final fue: 9 de ellas están en el primer
rango, dentro de aceptable hay 3 y considerable 4.
De lo que se puede inferir que la experiencia que posee cada secretaria no
es considerable y quizás la inestabilidad pueda atentar contra la organización.
II. Creación/recepción de documentos

En esta variable se opina que muchos de los documentos siguen un mismo
formato, aunque no conocen si existe una norma que regule los aspectos diplo-
máticos que deben poseer los documentos que se generan, el tipo de hoja, tipo
de letra, manera de ubicar los elementos en la hoja, cantidad de copias que se
deben realizar, esto en cuanto a las normativas, directivas, resoluciones decanales,
actas, etc. Mayormente los modelos con que trabajan las secretarias docentes y
de postgrados ya están preconcebidos y existen regulaciones para recepcionar
los documentos, fundamentalmente los títulos y certificaciones.
III. Existencia de los documentos

Hay diferentes tipos de documentos entre ellos normas, resoluciones, indica-
ciones del rector, reglamentos internos, dictámenes, indicaciones del ministro,
indicaciones decanales y vicedecanales. La documentación electrónica está orga-
nizada en carpetas y se conservan algunas en la red. Respecto a la pregunta so-
bre la duplicidad de los documentos, manifiestan que hay varios que se duplican.
IV. Organización y control de los documentos

Por lo general, responden que no existen normas básicas de cómo deben
estar organizados los documentos. Para controlar la información se utilizan en
algunos casos, los registros de entrada y salida así como manuales y modelos
elaborados previamente.
Al responder sobre la organización en los estantes, hay quienes la realizan
alfabética y cronológicamente, pero los criterios son diversos, entre ellos, también
por orden de llegada, van formando los documentos y posteriormente se guardan
en el archivo. Algunos opinan que sí se hace un tratamiento archivístico, aunque
las evidencias manifiestan que no es así, sobre todo si se analiza la fase de va-
loración, evidentemente no se realiza, por no existir, plazos de transferencias, ni
conocer qué valores posee el documento. Los documentos se guardan en estan-
tes metálicos, de madera, y en cajas, se organizan por años de graduación, por
especialidades y por tipo de curso. Mayormente, los instrumentos de control que
poseen son libros de entrada y salida.
De los entrevistados, 11 opinan que no tienen guía de archivos y 5 que sí,
algunos no precisan bien los instrumentos de control, esto se manifiesta cuando
hacen mención a los informes mensuales y trimestrales, entre otros.
V. Conservación de los documentos

En cuanto al criterio por el cual se rigen para depurar o eliminar, algunas
afirman que no se lleva a cabo por ninguno. Otras de las opiniones es que «no
son depurados, ni eliminados, sino conservados»; «se consulta con el jefe supe-
rior», «además algunos documentos pasan a ser pasivos», hay afirmaciones que
declaran que «no han depurado ninguno porque son expedientes y los usan».
«No existen normas que regulen el tiempo de duración de los documentos en el
departamento, pero los documentos no se descartan, sino que pasan a ser pasi-
vos, están aproximadamente 5 años, luego se guardan en archivos pasivos». «Des-
pués de un año se transfieren al archivo inactivo y permanecen allí». «El expe-
diente universitario es para toda la vida».
El criterio que predomina en cuanto al estado de los documentos es entre
regular y mal, existe mucha humedad en algunos, no hay estantes para organi-
zarlos, lo que provoca que los documentos, de la forma en que están, se lleguen
a afectar, hay quién —a los que se encuentran en malas condiciones— los han
envuelto en nylons. Otros planteamientos fueron «que están en buen estado
porque los documentos son relativamente muy jóvenes». Referido a las condi-
ciones de los locales para almacenar los documentos, algunos consideran que
son malas, con pocos recursos y espacios y no saben qué hacer con los docu-
mentos que están en mal estado, hace mucho calor y hay insectos que afectan
a los documentos, otros opinan que son buenas, incluso tiene climatización,
también señalan que «no son excelentes pero están bastantes aceptables para
su uso».
La mayoría afirma que en el sótano del rectorado (Secretaría General) existen
documentos de la Universidad desde sus inicios, también en otros lugares se
puede encontrar documentos como en el departamento de Economía y las se-
cretarías de las facultades.
VI. Capacitación
Mayoritariamente respondieron que no han recibido ningún curso para la
organización documental de su archivo, que lo realizan según sus conocimientos.
Unas fundamentan que son graduadas de la Escuela de Economía como secre-
tarias o han pasado cursos de oficinistas, aunque hace algunos años. Sólo 3 afir-
man conocer alguna ley y mencionan la 44 del Ministerio de Educación Superior.
VII. Control por los directivos

Algunos opinan que pudiera ser mayor el control de los directivos en cuanto
a la organización de los documentos, y otros manifiestan que a veces controlan
la documentación para ver cómo funciona su trabajo, literalmente explican que:
«La dirección del departamento planifica un control en función de lo que se de-
tecta en el control cruzado», «Se controlan los expedientes docentes por el Secre-
tario General, el índice académico y el registro de entrada y salida», «Son con
trolados por el CITMA», por pertenecer también este Centro de Estudios al
Organismo de la Ciencia. Otros opinan que los propios directivos usan los do-
cumentos, por lo que no tiene que ser controlados.
VIII. Consideraciones generales

En cuanto a la posibilidad de que pudiera mejorarse la organización, el con-
trol y la conservación de los documentos existentes en los archivos administra-
tivos hay diversas opiniones.
Dentro de los principales problemas que se les plantean en relación a la do-
cumentación, están los pocos recursos existentes para la buena organización y
conservación de los documentos, entre ellos la falta de estantes y locales, no
existencia de un Archivo Central, la humedad y el poco espacio.
Para corregir o eliminar esos problemas es necesario digitalizar el archivo,
capacitar al personal y establecer normas para el tratamiento archivístico de los
documentos en las oficinas, para el buen manejo y organización de los mismos,
que exista una persona a cargo para el mantenimiento y mejorar las condiciones
de los locales.
4.3. Resultados de la encuesta a los directivos
El 100 % de los encuestados (15), considera que es necesario reglamentar la

organización y conservación de los documentos tanto en formato duro como
electrónico, esto patentiza una vez más la importancia de este estudio.
A pesar de que 6 de los encuestados respondieron afirmativamente que al
elaborar un decreto, resolución, instrucción, tienen en cuenta una directriz para
realizarlos; el resto (60 %) mantiene una posición dudosa, de lo que pudiera in-
ferirse que hay deficiencia en cuanto a los aspectos formales, tipo de letra, hoja,
etc. Esto debe tenerse en cuenta porque ayudará a que el documento sea con-
fiable y que se reconozca cuando es auténtico.
Mayoritariamente, consideran que los documentos pueden ser evidencia de
lo ocurrido en un determinado momento, ninguno de los encuestados manifestó
una respuesta negativa ante la pregunta.
En general para todos los encuestados, cabe la posibilidad de que los docu-
mentos que se generan en sus oficinas lleguen a ser documentos históricos. Un
6 % considera que no.
En caso de peligro natural o inesperado, un 47 % sí tiene identificado, cuáles
son los documentos esenciales y un 53 % menciona que algunos.
De los elementos que se les dan a marcar, 12 de los encuestados consideran
que los archivos son evidencia y prueba, 6 refieren que son necesarios y 4 se-
ñalan que para la investigación, ninguno se refirió a los elementos negativos.
Para tomar decisiones sobre su trabajo, un 67 % afirma que consulta docu-
mentos de años anteriores y un 33 % que a veces. De los elementos que se les
dan a marcar para conocer cuáles consultan, señalan: 13 (informes de balance),
12 (resoluciones rectorales y/o decanales), 8 (instrucciones), 8 (planes de traba-
jo), 6 (otras).
4.4. Resultados de la encuesta general

Una vez de confeccionado el cuestionario se pudo aplicar a 56 trabajadores
de las unidades organizativas seleccionadas, y se obtuvo el resultado que se pre-
senta a continuación:
I. Caracterización
De las unidades organizativas seleccionadas se desglosa la cantidad de per-
sonas que llenaron la encuesta:
• En la unidad organizativa Vicerrectorado Económico (VRE), se realizaron
17 encuestas.
• En la Facultad de Ciencias de la Información y de la Educación (FCIE), se
hicieron 14 encuestas.
• En Recursos Humanos (RH), fueron 11 los encuestados.
• En el Vicerrectorado Docente (VRD), a 6.
• En la Secretaría General (SECRET), 2 técnicos.
• En el Rectorado (RECTORADO), 3 encuestados.
• En el Vicerrectorado de Investigación y Postgrado (VRIP), a 3, técnicos y
asesores.
De lo cual, las unidades organizativas que más llenaron las encuestas fueron:
El Vicerrectorado Económico, seguido de la FCIE y de Recursos Humanos.
En relación a los años que llevan desempeñando el cargo, se visualizó que
es mayor el rango comprendido entre 1 a 3 años, con un 28 %, de lo que pudie-
ra inferirse que no existe mucha experiencia, o se produce la inestabilidad en el

cargo.
II. Existencia de los documentos

Dentro de esta variable se presentó una relación de documentos que cada
unidad organizativa debe poseer, entre ellos:
• Normas básicas de organización de su archivo.

• Cuadro de clasificación de toda la universidad.
• Cuadro de clasificación de su oficina.
• Normas de transferencia.
• Organigrama.
De los encuestados, 44 no poseen ninguna, 78,6 %.

Las unidades organizativas que poseen algunos de los documentos son:
• Normas básicas de organización de su archivo: VRE, FCIE, VRD, SECRET.

• Cuadro de clasificación de la UCLV: VRE, SECRET.
• Normas de transferencia: VRE, RECTORADO.
• Organigrama: VRD, SECRET, RECTORADO.
• Cuadro de clasificación de la oficina: VRIP.
Existen otros documentos que deben consultar para auxiliarse en su trabajo,

14 no respondieron a la pregunta, 11 señalan que ninguno. Se les ofrece una
serie de documentos para que marquen, y se les pregunta por otros, entre ellos
hacen mención a:
• Boletines oficiales.
• Prensa diaria.
• Revistas especializadas.
Se les preguntó por el conocimiento de las siguientes normativas:
• Ley Nº 714/1960 «Ley Orgánica del Archivo Nacional».

• Ley Decreto 221/2001 «De los Archivos de la República de Cuba».
• Ley 44/2004 «Reglamento General de los Archivos del MES».
• Ley 265/2009 «Del Sistema Nacional de los Archivos de la República de
Cuba».
Y se les daba la posibilidad de incluir otras.

15 de los encuestados no respondieron, 30 no conocen ninguna, 2 personas
hacen mención a la 221; 5 a la 44, y 1 a la 265. Refieren otras normas relacio-
nadas con la unidad organizativa del Vicerrectorado Económico.
III. Organización y control de los documentos

Se les pregunta en qué tipo de formato tienen la documentación, la mayoría
responde que se encuentran en ambos formatos (tradicional y electrónico) (51).
De los documentos que tienen en formato electrónico, 21 responden que
tienen su respaldo en el Servidor y 13 no tienen. En este indicador existe la pre-
sencia de diferentes formas dónde se guarda la información: En Memoria flash,
CD, DVD, Disco externo, en el propio PC.
En cuanto a la información de trabajo recibida por e-mail, 22 no respondieron
si los imprimían o no, 14 a veces, y 13 sí; 7 dicen que no.
Sobre la existencia de respaldo de los e-mail 10 responden que sí, 20 que no
y 26 no responden.
Relacionado con la conservación de los formatos donde se guardan los emails,
26 (46,4 %) responden que son buenas y 23 no responden (41,1).
Referido a la existencia de bases de datos, 20 responden que sí poseen, para
un 35,7 %, 33 que no, 58,9 %. Se les pregunta por el nombre de algunas, y hacen
mención a ASSETS, SIGENU, TEXTSOL.
De los registros que utilizan para organizar y controlar los documentos, 11 no
respondieron (19,6 %) los demás hicieron mención a los siguientes:
• Inventario.
• Fichero.
• Guía.
• Registro de entrada y salida.
• Índice.
La organización de los ficheros fundamentalmente es alfanumérica (26 para
un 46,4 %). Se listan en la encuesta otros (numérico, cronológico, geográfico),
pero el encuestado puede incluir otros, como: por número de códigos, por otra
jerarquía, por destinos.
Sobre la existencia de normas básicas escritas, 11 responden que sí poseen,
pero el predominio es que no, 38 de los encuestados responden negativamente,
lo que equivale a un 67,9 %.
Las unidades organizativas o dependencias que alegan tener normas básicas
escritas son: (VRE 4 personas) (RH 5) (SECRET 1) (RECTORADO 1).
La ubicación de los documentos en formato de papel se realiza en diferentes
medios: en cajas, en estantes metálicos, en estantes de madera, en bureau de
madera.
Referente al Control de los documentos al prestarlos a otra unidad organiza-
tiva o en la propia, 25 afirman que no poseen ninguno. Seguidamente se enu-
meran por facultades las que alegan tener al menos 1. Se puede ver cómo este
registro o instrumento para controlar es llamado de diversas formas:
VRE: Registro de préstamo de documentos (1), libreta de préstamo (1).
FCIE: Registro de préstamo de documentos (2). Libreta de préstamo (1). En
una libreta (2).
RH: En una libreta (1).

VRD: En agenda personal (1), firmas (1).
RECTORADO: Registro de préstamo de documentos (1), libreta de présta-
mo (1), una lista (1).
IV. Conservación de los documentos

Fundamentalmente, hay quienes eliminan a los 5 años (24), lo que equivale
a un (42,9 %) y hay quienes no los eliminan (20) (35,7 %).
Manifiestan que el estado de conservación de los documentos activos es bue-
no así como los medios donde se atesoran.
Se les preguntó por la existencia de otros locales donde se guardaran docu-
mentos, a lo que algunos respondieron que sí, sin especificar; en otras ocasiones
apuntan que en la Secretaría de la facultad, oficinas y archivos pasivos. Ahondan
que en los mismos hay documentos activos y pasivos. El estado de los documen-
tos en esos locales y de los propios locales es regular.
V. Capacitación
De los 56 encuestados sólo 2 respondieron el haber obtenido alguna capaci-
tación, de ellos 1 la recibió en una asignatura en la carrera «Ciencias de la Infor-
mación» y el otro en un curso de superación que no especifica. No obstante, la
mayoría alude no haber recibido capacitación, 10 exponen tener conocimientos
sobre términos de la archivística, los cuales provienen de la práctica, de las lec-
turas de normas y procedimientos y de alguna secretaria; los términos mencio-
nados en algún momento fueron:
• Ciclo de vida del documento.

• Principio de procedencia.
• Cuadro de clasificación.
• Series documentales.
• Archivo central.
• Unidad documental simple.
• Archivo de gestión.
• Plazos de conservación.
VI. Consideraciones generales

Dentro de esta variable se quiso conocer si tenían algún vínculo con la Se-
cretaría General; cuáles eran los principales problemas que se le planteaban en
relación con la documentación que archivan, entre algunas opiniones, sugerencias
o comentarios que quisieran aportar.
El vínculo que pudiera existir con algunas unidades organizativas es por los
expedientes docentes. Se manifiesta que dentro de los principales problemas está
la falta de recursos en sentido general: inexistencia de locales, y locales que no
son los idóneos, deficiencia de estantes para archivar la documentación, exceso

de documentos y pocos estantes, locales con problema de humedad que inciden
en los documentos; poco espacio para la disposición de los documentos en los
estantes por lo que al quedar apretados, se van destruyendo. Los documentos se
deterioran por su manipulación; un elemento importante es el poco conocimien-
to sobre la organización de los archivos.
Se transcriben algunas opiniones de las ofrecidas: «Debe ampliarse este co-
nocimiento a cuántas personas manejen documentos en sus áreas», «recibir cursos
de capacitación de archivos», «dar mayor preparación a las secretarias», «elaborar
algún documento básico con las cuestiones generales que debe conocer un di-
rectivo», «desarrollar algún curso virtual», «crear las condiciones en los archivos
donde se guardan los documentos». «De no resolver la situación del local, se
corre el riesgo de que sigan deteriorándose los documentos», «Es necesario que
se realice una formación a los trabajadores le la UCLV sobre el manejo correcto
de los documentos y que provenga de FCIE»
4.5. Resultados de la guía de observación
Siguiendo la guía elaborada para la observación en los 4 locales, se obtuvo

el resultado que se presenta a continuación.
Local 1: Archivo de la Secretaría General (sótano)

Se encuentra situado en el sótano del edificio del Rectorado, se guardan ex-
pedientes docentes sin ninguna protección. Muchos de los expedientes no tienen
buen estado de conservación. Hay un estante metálico muy deteriorado por la
oxidación, donde se atesora la documentación más antigua, desde el surgimien-
to de la universidad, aunque sin ningún tipo de organización. Los expedientes
se ubican por especialidad y dentro de ésta por orden cronológico.
Local 2: Edificio U 1, perteneciente a la Secretaría General

Presencia de algunos expedientes sin cajas o carátulas que hacen que las
hojas se doblen y se deterioren.
Algunos expedientes mal organizados, amontonados en los estantes. Se ob-
serva la humedad en algunos expedientes. Las luces inciden directamente sobre
los documentos y se divisan cables que cuelgan sobre ellos. (Una vez concluida
la observación, este local fue restaurado y la documentación se trasladó a otro
local.)
Local 3: Secretaría de la FCIE

En este local se guardan expedientes docentes de los estudiantes desde 1992,
entre otros documentos, como tesis de maestría, libros, tesinas, programas de
asignaturas, folletos de diferentes carreras, expedientes disciplinarios, actas de

exámenes del año 1979-1980 de todas las especialidades, ya que esta facultad
anteriormente era la de Educación a Distancia. Se encuentran también artefactos
como cajas, computadoras con desperfectos, tubos, etc. Los expedientes docentes
están organizados por años, existe un listado de las tesis que allí se encuentran.
Los estantes son de madera, hay mucha humedad y esto se percibe sin entrar en
el local. El estado de los expedientes docentes está entre regular y bien, los libros
y las tesis están en buenas condiciones.
Local 4: El Vicedecano docente y Jefa de Departamento y de la Carrera

de Ciencias de la Información
Es un departamento pequeño donde trabajan 2 directivos. Hay un estante en
muy buenas condiciones, que pertenece al vicedecano. Hay un armario con los
documentos que se generan en el departamento, y cajas con los trabajos de cur-
sos, trabajos de las prácticas laborales, y trabajos de forums de los estudiantes
de los 4 años. Existe otro pequeño estante con algunos materiales entre ellos
libros y cintas de vídeo de diferentes asignaturas. El local se encuentra en buenas
condiciones aunque existe en él mucho calor, hay un ventanal de persianas de
cristal.
5. Conclusiones
A través del diagnóstico se detectaron fortalezas y debilidades que afronta la

gestión documental y de archivos en la institución, las cuales ayudarán a imple-
mentar un sistema de gestión documental que proporcione la evidencia de las
diversas dimensiones de la vida universitaria, la facilidad para la toma de deci-
siones, la preservación de la memoria institucional entre muchos otros.
Principales fortalezas
• Se exige la conservación de los expedientes docentes.
• A pesar del desconocimiento en temas archivísticos y de no poner en prác-
tica los métodos de la archivística moderna, se han empleado formas de
organización y de control de la documentación.
• Existencia de un personal que trabaja con rigor, brindando los servicios que
se ofrecen en la Secretaría General.
• Se destaca la autopreparación en temas archivísticos del directivo encarga-
do directamente para esta función, destacándose así su pertinencia y res-
ponsabilidad.
• Las secretarias, fundamentalmente, se muestran receptivas a los cambios y
mejoras de los archivos y abogan por la creación de un Archivo Central
donde se pueda conservar la documentación.
• Sentido de pertenencia hacia la labor que realizan.

• Existe un grado de concienciación en los directivos de que es necesario
reglamentar la organización y conservación de los documentos, tanto en
formato tradicional como electrónico.
• Se estima que los documentos pueden ser evidencia de lo ocurrido en un
determinado momento y que pueden llegar a ser documentos históricos.
• No se considera que los documentos de archivos sean «solo papeles viejos»,
«Burocratismo», consideran que son evidencia y prueba, necesarios y que
sirven para la investigación.
• La mayoría de los directivos consultan documentos de años anteriores, y
esto se refleja en los tipos documentales que seleccionan.
• La conservación de algunos documentos originados desde el surgimiento
de la universidad, constituyen documentos históricos que contienen eviden-
cias y pruebas de lo acontecido en un determinado momento, además de
que son fuentes de información para la investigación.
• La conservación de todo lo que se genera en el departamento de FCIE, lo
que evidencia el gran control por parte de sus directivos.
Principales debilidades
Las principales debilidades versan sobre 2 elementos:
1. Capacitación en materia de archivística.

2. Locales para los archivos y documentos.
1. Capacitación en materia de archivística
• Insuficiente capacitación en materia archivística.

• No se incluye todo lo generado por las funciones administrativas.
• La organización no está acorde con las técnicas actuales de la archivística.
• No existen procedimientos establecidos para el tratamiento de la documen-
tación.
• Se deben incrementar los registros de control de la documentación (tabla
de plazos de transferencia, topográficos, etc.).
• Aunque existe un control al transferir los expedientes docentes, no se rea-
liza correctamente el proceso de transferencia documental que establece la
fase de valoración del tratamiento archivístico.
• No existe una metodología para la organización y transferencia de la do-
cumentación en los archivos de gestión.
• No se oferta el servicio de investigación y referencia por carecer de un
Archivo Central.
• Inestabilidad en el puesto de trabajo, lo que trae consigo poca experiencia
en la labor que realizan.
• Existen dudas en la identificación del documento de apoyo informativo y

archivístico.
• La organización y clasificación del fondo documental se realiza por criterios
unipersonales y no sustentándose en el tratamiento archivístico de los do-
cumentos.
• No poseen todos los instrumentos de control establecidos para los fondos
documentales reglamentados en los archivos.
• Criterios irregulares para la depuración de los documentos.
• Al realizar los decretos, instrucciones, resoluciones, etc, no se está totalmen-
te convencido de si existen normas que regulen los aspectos diplomáticos
del documento (tipo de letra a utilizar, tipo de hoja, posición de la firma,
logotipo, etc.
• Debe incrementarse el conocimiento de cuáles son los documentos esen-
ciales para el continuo funcionamiento del organismo, dónde se ubicarán
y qué medidas se adoptarán con ellos en caso de catástrofe.
• No se tiene conocimiento de las normas, reglamentos y leyes relacionadas
con la archivística.
• Mayoritariamente no se poseen normas básicas escritas.
• No se visualiza claramente cuáles son las directrices para la depuración de
los documentos.
• Generalmente no se cuenta con un control de los documentos al utilizarlos
fuera del departamento, pero existen algunas dependencias que utilizan al
menos una forma, aunque no sea la más correcta.
• Se desconocen las herramientas de la gestión documental, como por ejem-
plo, los cuadros de clasificación, tabla de transferencia y organigramas.
2. Locales para los archivos y documentos

• Existencia de inadecuados e insuficientes locales y mobiliario para el alma-
cenamiento de los documentos.
• Existencia de artefactos ajenos a los locales donde se encuentran los archivos.
• Poco espacio para atender al público en el caso de los servicios que se
brindan en la Secretaría General.
• Insuficiente estado de conservación de algunos expedientes.
6. A modo de reflexión
La gestión documental y de archivos debe verse desde la creación del docu-

mento y todos los integrantes del departamento, o unidad organizativa, están
implicados; directivos, secretarias, técnicos, porque en todos los departamentos
se manejan documentos, tanto en formato tradicional como electrónico, y dichos
documentos son los que evidencian la realidad, dan prueba de lo hecho, y pue-
den llegan a tener determinados valores permanentes en el tiempo. Por tanto, el
archivista debe intervenir desde el propio surgimiento de los documentos, su

labor deberá tenerse en cuenta por los responsables de las entidades.
Con una adecuada gestión documental se mantendrá un buen dominio del
sistema para la toma de decisiones, se protegerán y preservarán los documentos
permitiendo a las organizaciones trabajar de forma ordenada, lo cual redundará
en la mejor eficiencia y eficacia del trabajo. Es necesario el funcionamiento del
subsistema de archivos y poseer y aplicar, todas las herramientas de la gestión
documental: las funcionales, las normativas y las operativas.
Los diagnósticos relacionados con la Gestión Documental son necesarios por-
que así se puede constatar científicamente cuáles son los problemas existentes y
se visualizan los elementos que deben tenerse en cuenta para la implementación
y/o revisión del Sistema de Gestión Documental que impere. Para nada serviría
estar ajeno a la situación.
Si no se tiene en cuenta la sinergia de los sistemas de archivos, no se logra-
rá conservar la documentación de valor permanente que satisfaga las demandas
de los usuarios y la posibilidad del surgimiento de un nuevo conocimiento. Los
archivos hay que verlos también como lo que son; sistemas de información al
igual que las bibliotecas, los centros de documentación, los museos, los cuales
adquieren, registran, analizan, almacenan, recuperan y difunden, en sentido ge-
neral, la información.
Sin la capacitación del recurso humano, aplicación de las leyes y un control
sistemático de la gestión documental y de archivos, será imposible establecer un
verdadero sistema de gestión documental.
Las universidades como todas las organizaciones deben estar a tono con las
leyes y reglamentaciones existentes sobre la gestión documental y de archivos.
7. Agradecimientos
El artículo se deriva del Diploma de Estudios Avanzados, «Diagnóstico del

estado de la gestión documental en la Universidad Central «Marta Abreu» de las
Villas. (UCLV) Cuba», el cual constituye la primera etapa del Doctorado en Bi-
bliotecología y Documentación Científica, impartido entre la Universidad de Gra-
nada, España y la Universidad de la Habana, Cuba, con la ayuda de la AUIP.
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Diagnóstico sobre la gestión documental y de archivos en la Universidad

Article in Revista española de Documentación Científica · December 2012

Mayra Mena Mugica

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Diagnóstico sobre la gestión documental y de archivos

Resumen: La organización de la información es necesaria entre otras razones, para evi-

Diagnostic of records and archives management at the Central

1. Los diagnósticos para evaluar sistemas

En el caso de la evaluación documental, los cuestionarios y formularios para

A su vez en cada una de ellas, se profundiza pormenorizadamente cada as-

cia de bases de datos, instrumentos de descripción, forma de localización del

a) Cuestionario dirigido a las secretarias o personal responsable de las ofi-

En la Universidad Autónoma de México, igualmente afrontan la carencia de

Para los autores antes mencionados, el diagnóstico se realiza para diseñar y

2. La Universidad Central «Marta Abreu»

En la edición extraordinaria de la Gaceta Oficial del 28 de noviembre de 1949,

2.1. Situación problemática

Una Universidad es igualmente generadora y receptora de documentos e in-

2.2. Justificación del estudio

El éxito de la gestión documental depende, en gran medida, del grado de

La UCLV, al poseer fortalezas tecnológicas, estaría asegurando uno de los ob-

3. Marco metodológico: materiales y métodos

3.1. Elección de la metodología

La metodología utilizada para realizar el diagnóstico sobre el estado de la

Gestión de documentos, en la Norma Internacional ISO 15489, Gestión de Do-

Etapa A Investigación preliminar.

Para realizar el diagnóstico se usaron las etapas de la A a la D:

3.2. Tipo de investigación

Exploratoria: Se explora el tema de la Gestión Documental.

3.3. Métodos de la investigación

permitieron crear el marco teórico conceptual y el diagnóstico de cada archivo,

• Métodos de nivel matemático y estadístico

3.4. Técnicas de la investigación

Los archivos de gestión de la UCLV.

La muestra es no probabilística, intencional por criterios, también llamada

• Al Secretario General de la UCLV cómo máximo representante en la imple-

3.7. Descripción de las técnicas empleadas

Se decidió utilizar la misma estructura en algunas técnicas, previendo una

• 2 guías para entrevistas; la primera al Secretario General de la Universidad

4.1. Resultados de la Guía de entrevista al Secretario General

I. Organización y control de los documentos

II. Transferencias de los documentos

III. Conservación de los documentos

IV. Consulta y difusión

VI. Consideraciones generales

trativos, esto, por supuesto, contribuirá a mejorar la organización administrativa

4.2. Resultados de la Guía de entrevistas a las secretarias

Siguiendo la guía elaborada para la entrevista a las 16 secretarias, se obtuvo

II. Creación/recepción de documentos

III. Existencia de los documentos

IV. Organización y control de los documentos

V. Conservación de los documentos

VII. Control por los directivos

VIII. Consideraciones generales

4.3. Resultados de la encuesta a los directivos

El 100 % de los encuestados (15), considera que es necesario reglamentar la

4.4. Resultados de la encuesta general

ra inferirse que no existe mucha experiencia, o se produce la inestabilidad en el

II. Existencia de los documentos

Local 4: El Vicedecano docente y Jefa de Departamento y de la Carrera