Orpi Do

ORPI A TRAVÉS DE LA
DELINCUENCIA
ORGANIZADA
PEDRO GUEVARA PÉREZ

TEMA I
DELINCUENCIA ORGANIZADA
1. Concepto.
2. Características.
3. Naturaleza jurídica.
4. Elementos del delito y del cuerpo del delito.
CONCEPTO
Y
CARACTERÍSTICAS
Art. 16 CPEUM
Por delincuencia organizada se entiende
 una organización de hecho

 de tres o más personas,
 para cometer delitos
 en forma permanente o reiterada,
 en los términos de la ley de la materia.
LEY FEDERAL CONTRA LA
Artículo 2.
Cuando tres o más personas
 se organicen de hecho para realizar,
 conductas que por sí o
 unidas a otras,
 tienen como fin o
 resultado
cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán
sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
delincuencia organizada.
JEFE
ADMÓN.
A
TIV
DIRECCIÓN
OB
LI C
JE
SUPERVISIÓN
TIV
DE
O
AD
CO
LID
ESTRUCTURA PIRAMIDAL
M ÚN
A
FIN
PERMANENCIA O REITERACIÓN
MIEMBROS CON FUNCIONES ESPECÍFICAS Y

SENTIDO DE PERTENENCIA A LA ORGANIZACIÓN
Artículo 4. LFCDO
Sin perjuicio de las penas que correspondan por el delito o
delitos que se cometan, al miembro de la delincuencia
organizada se le aplicarán las penas siguientes:
I. En los casos de los delitos contra la salud a que se

refiere la fracción I del artículo 2o. de esta Ley:
a) A quien tenga funciones de administración,

dirección o supervisión, respecto de la
delincuencia organizada, de veinte a cuarenta
años de prisión y de quinientos a veinticinco mil
días multa, o
b) A quien no tenga las funciones anteriores, de
diez a veinte años de prisión y de doscientos
cincuenta a doce mil quinientos días multa.
II. En los demás delitos a que se refiere el artículo 2o.
de esta Ley:
a) A quien tenga funciones de administración,

dirección o supervisión, de ocho a dieciséis
años de prisión y de quinientos a veinticinco
mil días multa, o
b) A quien no tenga las funciones anteriores, de

cuatro a ocho años de prisión y de doscientos
cincuenta a doce mil quinientos días multa.
En todos los casos a que este artículo se refiere, además,
se decomisarán los
 objetos,
 instrumentos o
 productos del delito,
 así como los bienes
• propiedad del sentenciado y
• aquéllos respecto de los cuales éste se conduzca
como dueño,
• si no acredita la legítima procedencia de dichos
bienes.
ASEGURAMIENTO DE BIENES
Art. 181. CFPP
 Los instrumentos,
 objetos o
 productos del delito,
 así como los bienes en que existan huellas o
 pudieran tener relación con éste,
serán asegurados a fin de que
 no se alteren,
 destruyan o
 desaparezcan.
El Ministerio Público, las policías y los peritos, durante la
investigación y en cualquier etapa del proceso penal,
deberán seguir las reglas referidas en los artículos 123
Bis a 123 Quintus.
La administración de los bienes asegurados se realizará

de conformidad con la ley de la materia.
Las autoridades que actúen en auxilio del Ministerio
Público pondrán inmediatamente a disposición de éste
los bienes a que se refiere el párrafo anterior.
El Ministerio Público, al momento de recibir los bienes,

resolverá
 sobre su aseguramiento y
 sobre la continuidad o no del procedimiento al que
se refieren los artículos 123 Bis a 123 Quintus de
este Código,
bajo su más estricta responsabilidad y conforme a las

disposiciones aplicables.
(…)
ABANDONO DE BIENES
Artículo 182-A. CFPP

La autoridad judicial o el Ministerio Público que decreten
el aseguramiento deberán notificar al interesado o a su
representante legal dentro de los sesenta días naturales
siguientes a su ejecución,
 entregando o poniendo a su disposición, según sea
el caso,
• una copia certificada del acta a que se refiere la
fracción I del artículo anterior, para que
manifieste lo que a su derecho convenga.
En dicha notificación se apercibirá al interesado o a su
representante legal para que no enajene o grave los
bienes asegurados.
En la notificación deberá apercibirse al interesado o a su

representante legal, que de no manifestar lo que a su
derecho convenga,
 en un término de noventa días naturales siguientes

al de la notificación, los bienes causarán abandono
a favor del Gobierno Federal.
Artículo 29.
Cuando existan indicios suficientes que hagan presumir
fundadamente que una persona es miembro de la
delincuencia organizada, el Ministerio Público de la
Federación podrá disponer, previa autorización judicial,
 el aseguramiento de los bienes de dicha persona,
 así como de aquéllos respecto de los cuales ésta se
conduzca como dueño,
 quedando a cargo de sus tenedores acreditar la
procedencia legítima de dichos bienes, en cuyo caso
deberá ordenarse levantar el aseguramiento.
Artículo 30. LFCDO
Cuando existan indicios suficientes que hagan presumir
fundadamente que hay bienes que son propiedad de un
miembro de la delincuencia organizada, o de que éste se
conduce como dueño, podrán asegurarse con autorización
judicial previa.
Si se acredita su legítima procedencia, deberá ordenarse

levantar el aseguramiento.
Artículo 182-D. CFPP
Se hará constar en los registros públicos que
correspondan, de conformidad con las disposiciones
aplicables:
El aseguramiento de bienes
 inmuebles,
 derechos reales,
 aeronaves, embarcaciones,
 empresas,
 negociaciones,
 establecimientos,
 acciones,
 partes sociales,
 títulos bursátiles y
 cualquier otro bien o derecho susceptible de
registro o constancia, (…)
¿QUÉ ES UN DERECHO REAL?
El Derecho Real es un derecho absoluto, de contenido
patrimonial, cuyas normas substancialmente de orden
público, establecen
 entre una persona (sujeto activo) y
 una cosa (objeto)
 una relación inmediata, que previa publicidad,
 obliga a la sociedad (sujeto pasivo) a abstenerse de
realizar cualquier acto contrario al uso y goce del
derecho real.
Es un término que se utiliza en contraposición a los

derechos personales o de crédito.
Los derechos reales reconocidos en México se clasifican
de dos formas;
 la primera denominada de goce en donde

encontramos:
 propiedad,
 uso,
 usufructo,
 habitación,
 servidumbre;
 la segunda se denomina de garantía:

 prenda,
 hipoteca.
Características de los derechos reales:
1. Es un derecho absoluto: es decir no reconoce
límites.
2. Es de contenido patrimonial: solo importa aquello
que sea susceptible de valoración económica.
3. Es un vínculo entre una persona y una cosa, y sólo
a nivel subsidiario es un vínculo entre dos
personas.
4. Es una relación inmediata: el uso y goce de las
cosas es de manera directa sin necesidad de
ningún acto de terceros.
5. Son erga omnes: se ejerce contra todos.
6. Se rigen por el principio de legalidad: solo existen
aquellos derechos reales creados por la ley.
¿QUÉ ES UN DERECHO PERSONAL?
Derechos personales, derechos de crédito o créditos son
los que solamente pueden reclamarse de ciertas
personas, que por un hecho suyo o la sola disposición
de la ley han contraído las "obligaciones correlativas”.
El derecho creditorio o personal, está dotado de menos

eficacia que el real porque sólo permite que el acreedor
persiga el pago de la deuda del propio obligado. De esto
se sigue que el derecho real es de carácter absoluto Erga
omnes y el personal relativo.
Son siempre temporales, aunque pueden llegar a tener

una larga duración. El transcurso del tiempo tiene la
virtud de hacer adquirir derechos reales (Usucapión), al
paso que es factor de extinción de los derechos
personales.
ELEMENTOS CONSTITUTIVOS
En los derechos reales son:

 el titular del derecho real,
 la cosa y
 el sujeto pasivo universal
En los personales son:

 el sujeto activo,
 el sujeto pasivo individualmente determinado y
 la prestación, que consiste en dar, hacer o no hacer.
OBJETO
En el derecho real:
 es siempre una cosa.
En el del derecho personal:

 es la prestación de una cosa, de un hecho o de una
abstención, o sea, en el derecho de crédito el objeto
es una prestación del deudor.
Artículo 182-F. CFPP
El aseguramiento de bienes no implica que éstos entren
al erario público federal.
Artículo 182-H.CFPP
La autoridad judicial o el Ministerio Público que asegure
 depósitos, títulos de crédito y, en general,

cualesquiera bienes o derechos relativos a
operaciones, que las instituciones financieras
establecidas en el país celebren con sus clientes,
dará aviso inmediato a la autoridad encargada de la

administración de los bienes asegurados y a las
autoridades competentes, quienes tomarán las medidas
necesarias para evitar que los titulares respectivos realicen
cualquier acto contrario al aseguramiento.
NATURALEZA JURÍDICA
Tomar en cuenta el
Iter Criminis
EL ITER CRIMINIS
Es el camino del delito, un proceso básico en el que se

conformará e ilícito e implica una serie de etapas.
FASE INTERNA
Se compone de una serie progresiva de etapas a saber:
Del Re
Ide ibe sol
a rac uci
ión ón
FASE EXTERNA
En esta fase el individuo exterioriza su pensamiento.
La fase externa se compone a su vez de varias etapas:
Cortado o Resultado
anticipado
Idónea Tentativa
Delincuencia
Organizada Punición Sanción
Prep
araci
Mani ón Ejec
(Medi
festa ució
os
ción prepa n
ratori
os)
Delitos fin
Delito
obstáculo ORPI
Novena Época 194076
Pleno
Tesis: Aislada (Penal)
FRACCIONAMIENTO ILÍCITO. ES UN DELITO DE

RESULTADO ANTICIPADO (LEGISLACIÓN DEL ESTADO DE
VERACRUZ).
…ilícito de los llamados de resultado anticipado, en los

que (atendiendo al bien jurídico tutelado), para la
integración del delito
 no se requiere que los actos lleguen hasta obtener la
totalidad del fin deseado (construcción del
fraccionamiento o lotificación),
 sino que basta la simple conducta encaminada a ese
fin para la actualización del tipo,
 de ahí que lo que en otros casos serían simplemente
tentativas, en éstos se tiene por agotado el delito.
Décima Época 2006811
Plenos de Circuito
Tesis: Jurisprudencia (Penal)
DELINCUENCIA ORGANIZADA. LA FORMA DE

INTERVENCIÓN DEL ACTIVO EN ESE DELITO SE
ACTUALIZA A TÍTULO DE AUTORÍA DIRECTA Y MATERIAL
EN TÉRMINOS DEL ARTÍCULO 13, FRACCIÓN II, DEL
CÓDIGO PENAL FEDERAL, AUN CUANDO SE INCORPORE
A GRUPOS CRIMINALES PREEXISTENTES.
La forma de intervención de los activos en el delito de

delincuencia organizada se actualiza conforme a la
fracción II del artículo 13 del Código Penal Federal (los que
lo realicen por sí) y no conforme a la fracción III (los que lo
realicen conjuntamente), pues dicho ilícito, acorde con la
tendencia derivada incluso de los tratados internacionales
en la materia, previene como conducta punible el
"pertenecer" en sí, dolosamente, a un grupo delincuencial
organizado, esto es, no se refiere sólo al acto fundante de
la organización, sino también al pertenecer constatado
como residuo de la incorporación potencialmente
posterior y aceptada; por tanto, la forma de intervención
en el delito de delincuencia organizada se actualiza a título
de autoría directa y material, inclusive cuando el activo se
incorpore a grupos criminales preexistentes, toda vez que
el núcleo típico se reduce al verbo rector de "pertenecer"
dolosamente a una agrupación delictiva con los requisitos
y las finalidades previstos por la ley (plurisubjetividad y
propósitos delictivos específicos),
lo que implica que el actuar de "pertenecer" se satura con

el acto instantáneo y personal de integrar dicho grupo
dadas las condiciones respectivas, y se realiza de manera
individual y completa sin necesidad de división de actos
conformadores de la efectiva comprensión de la conducta
punible, que lo es, en todo caso, a título de autor material,
esto es, autoría directa e individual para cada uno de los
integrantes, en términos del indicado precepto.
Lo anterior es así, porque acudir a la fracción III del

referido numeral implicaría confundir la forma de
intervención del activo con el carácter plurisubjetivo que
caracteriza a la figura delictiva para efectos clasificatorios,
en relación con la exigencia de un número determinado de
sujetos pertenecientes a la organización, pues se refiere a
lo que la doctrina denomina autoría ampliada o coautoría
por codominio del hecho, la cual implica un supuesto de
distribución de actividades necesarias para la
actualización del núcleo típico, por ejemplo, privar de la
vida en el homicidio o aprovechamiento sin derecho en el
robo, hipótesis que no se surten en el delito de
PLENO DEL SEGUNDO CIRCUITO.
Esta tesis se publicó el 27 de junio de 2014 en el SJF
ELEMENTOS DEL DELITO Y DEL
CUERPO DEL DELITO
Art. 168. CFPP
2º párrafo
Por cuerpo del delito se entiende
 el conjunto de los elementos objetivos o externos

que constituyen la materialidad del hecho que la ley
señale como delito,
 así como los normativos, en el caso de que la
descripción típica lo requiera.
Art. 168. CFPP
3er párrafo
La probable responsabilidad del indiciado se tendrá por

acreditada cuando, de los medios probatorios existentes,
 se deduzca su participación en el delito,

 la comisión dolosa o culposa del mismo y
 no exista acreditada a favor del indiciado
 alguna causa de licitud o
 alguna excluyente de culpabilidad.
Artículo 134. CFPP
En cuanto aparezca de la averiguación previa que se han
acreditado el cuerpo del delito y la probable
responsabilidad del indiciado, en los términos del
artículo 168, el Ministerio Público ejercitará la acción
penal ante los tribunales y expresará, sin necesidad de
acreditarlo plenamente,
 la forma de realización de la conducta,
 los elementos subjetivos específicos cuando la
descripción típica lo requiera,
 así como las demás circunstancias que la ley
prevea.
NORMA PENAL
Supuesto de Hecho Consecuencia Jurídica
Conducta
Tipicidad Penalidad o
Delito Punibilidad
Antijuridicidad
Culpabilidad
CONCEPTO DE DELITO
Desde el punto de vista jurídico, delito es toda conducta

que el legislador sanciona con una pena.
Lo anterior como consecuencia del principio de legalidad,

conocido por el aforismo latino nullum crimen sine lege.
Artículo 14. CPEUM

(Párrafo Tercero)
En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer,

por simple analogía, y aún por mayoría de razón, pena
alguna que no esté decretada por una ley exactamente
aplicable al delito de que se trata.
QUÉ ES EL TIPO?
Tipo es, la descripción de la conducta prohibida que lleva

a cabo el legislador en el supuesto de hecho de una norma
penal.
Tipicidad es la cualidad que se atribuye a un

comportamiento cuando es subsumible en el supuesto de
hecho de una norma penal.
Generalmente, en el tipo se incluyen todas las

características de la conducta prohibida que fundamentan
positivamente su antijuridicidad.
Francisco Muñoz Conde
• Proposición del fin
Interno
• Selección de medios
Conducta Aspecto
• Puesta en marcha
Externo
de la causalidad
Acción
Conducta
• Propia
Omisión
• Impropia o
Comisión por omisión
Tomar en cuenta Circunstancias
que modifican el tipo o la pena.
A) Medios Comisivos
B) Circunstancias de Ejecución
C) Circunstancias Modificativas
Primera Sala
Jurisprudencia
ROBO CON VIOLENCIA, ES UN TIPO ESPECIAL

CUALIFICADO (LEGISLACION DEL ESTADO DE MEXICO).
El Código Penal del Estado de México prevé el delito de

robo en el artículo 295, y su penalidad de acuerdo al
monto de lo robado en el 298. Al aplicar la clasificación
doctrinal del delito en orden al tipo, ese ilícito encuadra
en los denominados fundamentales o básicos,
caracterizándose porque de ellos se desprenden otras
figuras al agregarles nuevos elementos, como acontece
con los tipos especiales, que surgen como figuras
autónomas con su propia penalidad, ya sea agravada o
atenuada en relación al fundamental, lo que les subdivide
en cualificados o privilegiados. (…)
Los tipos conocidos en la doctrina como
complementados, circunstanciados o subordinados, que
pueden ser cualificados o privilegiados según aumenten
o disminuyan la pena del básico, se integran cuando a la
figura fundamental se le adicionan otros elementos, sin
que se forme un nuevo tipo autónomo, sino que subsiste
el fundamental.
Una nota de distinción de estos tipos, consiste en que el

legislador precisa las hipótesis en las que a la pena
correspondiente a un delito se le puede aumentar otra.
(…)
Artículo 5o. LFCDO
Las penas a que se refiere el artículo anterior se
aumentarán hasta en una mitad, cuando:
I. Se trate de cualquier servidor público que participe

en la realización de los delitos previstos para la
delincuencia organizada. Además, se impondrán a
dicho servidor público, destitución e inhabilitación
para desempeñar cualquier cargo o comisión
públicos, o
II. Se utilice a menores de edad o incapaces para

cometer cualesquiera de los delitos a que se refiere
esta Ley.
• Objetivo
Elementos
Tipicidad del Tipo
• Subjetivo
TIPO OBJETIVO
Incluye elementos de naturaleza objetiva, tales como:
1. Los sujetos: activo y pasivo.

2. La conducta.
3. Las formas y medios de la acción.
4. El resultado.
5. La relación de causalidad y los criterios para
imputar objetivamente el resultado a la conducta.
6. El objeto material.
7. El objeto jurídico*.
TIPO SUBJETIVO
Incluye el contenido de la voluntad que rige la acción:

1. Fin.
2. Selección de medios.
3. Efectos concomitantes.
El dolo se entiende como conciencia y voluntad de realizar

el tipo objetivo de un delito.
La culpa (imprudencia) implica violación al deber de

cuidado que, objetivamente era necesario observar.
Novena Época 175 604
Primera Sala
Tesis Aislada
DOLO DIRECTO Y DOLO EVENTUAL. DIFERENCIAS.
Del artículo 8o. del Código Penal Federal, se desprende

que los delitos pueden ser dolosos o culposos. El dolo
significa la conciencia y voluntad de realizar el tipo
objetivo de un delito. Por ello, un delito tiene este
carácter, cuando el sujeto activo lo comete conociendo
los elementos del tipo penal o previendo como posible el
resultado típico y, aun así, quiere o acepta la realización
del hecho descrito por la ley.
El dolo, a su vez, admite dos modalidades: directo y
eventual.
El primero se puede asimilar a la intención, lo que el

sujeto persigue directamente y abarca todas las
consecuencias que, aunque no las persiga, prevé que se
producirán con seguridad;
mientras que el dolo eventual se presenta cuando el

sujeto activo no persigue un resultado y tampoco lo
prevé como seguro, sino que sólo prevé que es posible
que se produzca, pero para el caso de su producción lo
asume en su voluntad.

Contradicción de tesis 68/2005
EL NEXO CAUSAL
Es la esencia de la imputación de todo acto, a quien se

atribuye el mismo sea su causa, que el acto sea propio de
tal ser, y que no se puede atribuir a nadie más.
(Romagnosi Giandomenico)
Todo resultado típico, no cabe duda alguna, es un efecto

con relación a la causa, o mejor a un proceso causal que
lo provocó.
(Alberto A. Campos)
Una primera aclaración nos lleva a precisar que no en
todas las formas del hecho punible (acciones dolosas y
culposas, omisiones dolosas y culposas) se puede
plantear el problema de la causalidad, sino sólo en los
delitos de acción que producen un resultado material, o
los de comisión por omisión en los que siempre se da un
resultado de la misma naturaleza.
(Francisco Pavón Vasconcelos)
TEORÍA DE LA EQUIVALENCIA DE LAS CONDICIONES
Toda condición que no pueda ser suprimida mentalmente

sin que con ello desaparezca el resultado en su forma
concreta es causa.
En otros términos se puede expresar que causa es, en el

sentido del derecho penal, toda condición de un resultado
que no puede suprimirse de una forma mental sin que
desaparezca el resultado en su forma concreta.
Así, si toda condición tiene un valor equivalente en la

producción del resultado todas pueden considerarse
causa del mismo, siendo imposible diferenciar entre causa
y condición.
TEORÍA DE LA IMPUTACIÓN OBJETIVA
No hace relación tan solo a la atribución de resultados,

tampoco alude a la relación existente entre una acción
natural y un resultado; ni es una sistemática agrupación
de criterios.
De acuerdo con una visión correcta, debe decirse que un

resultado podrá serle objetivamente imputable a un
individuo cuando él haya creado un riesgo jurídicamente
desaprobado y ese riesgo se haya realizado en un
resultado, de manera que la imputación objetiva posee dos
elementos, que son:
1. El de la creación de un riesgo jurídicamente
desaprobado y
2. El de realización de dicho riesgo en el resultado,

entendiendo este último no en sentido puramente
naturalístico, sino como quebrantamiento de
normas.
(Yesid Reyes Alvarado)

Contradicción de un hecho
Formal con el derecho penal
• ¿Porqué un hecho es
contrario al derecho
Antijuridicidad
penal?
Material
• Se desvalora el hecho
porque ha lesionado o
puesto en peligro un bien
jurídico tutelado
El desvalor de acción implica la contrariedad al derecho

mientras que el desvalor del resultado se adecua a la
antijuridicidad material.
UBICACIÓN DEL INJUSTO EN LA TEORÍA DEL DELITO
Conducta
Injusto
Tipicidad
Penal
Delito
Antijuridicidad
Culpabilidad
Consecuencias Penalidad
del Delito (punibilidad)
• Falta de comprensión
• Trastorno mental
Imputabilidad
• Desarrollo intelectual
retardado
Conocimiento • Directo
de la Error de
Culpabilidad
antijuridicidad Prohibición • Indirecto
• No exigibilidad de
Exigibilidad de otra conducta
otra conducta • (Estado de necesidad
disculpante)
CÓDIGO FEDERAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES
Artículo 1.
El presente Código comprende los siguientes
procedimientos:

I. El de averiguación previa a la consignación a los
tribunales, que establece las diligencias legalmente
necesarias para que el Ministerio Público pueda
resolver si ejercita o no la acción penal;
ESTRUCTURA SUSTANTIVA DEL DELITO
Conducta (I) Ausencia de Voluntad
Error de
Elementos Objetivos Tipo
(VIII-A)
Tipicidad (II)
Dolo
Elementos Subjetivos
Culpa
Art. 15 CPF
Consentimiento del ofendido (III)

Defensa Legítima (IV)
Antijuridicidad Estado de Nec. Justificante (V)
Cumplimiento de un Deber (VI)
Ejercicio de un Derecho (VI)
Inimputabilidad (VII)
Culpabilidad Error de prohibición (VIII-B)
No Exigibilidad de otra cond. (IX)
ESTRUCTURA PROCESAL DEL DELITO
Conducta
Elementos Descriptivos Bien Jurídico
Objetivos Objeto Mat.
Cuerpo
Normativos
del Delito
Elementos Subjetivos (específicos)
distintos del Dolo y la Culpa (art. 134)
Artículo Autor
168 CFPP Formas de Intervención
Partícipe
Tipicidad
Dolo
Probable Formas de Realización
Responsabilidad Culpa
Antijuridicidad
Culpabilidad
CÓDIGO NACIONAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Artículo 405. Sentencia absolutoria

En la sentencia absolutoria, el Tribunal de enjuiciamiento
ordenará que se tome nota del levantamiento de las
medidas cautelares, en todo índice o registro público y
policial en el que figuren, y será ejecutable
inmediatamente.
En su sentencia absolutoria el Tribunal de enjuiciamiento
determinará la causa de exclusión del delito, para lo cual
podrá tomar como referencia, en su caso, las causas de
 atipicidad,
 justificación o
 inculpabilidad,
bajo los rubros siguientes:
 la ausencia de voluntad o de conducta
I. Son causas de atipicidad
 la falta de alguno de los elementos del tipo

penal
 el consentimiento de la víctima que recaiga

sobre algún bien jurídico disponible
 el error de tipo vencible que recaiga sobre

algún elemento del tipo penal
 el error de tipo invencible

II. Son causas de justificación  el consentimiento presunto
 la legítima defensa
 el estado de necesidad justificante
 el ejercicio de un derecho
 el cumplimiento de un deber
III. Son causas de inculpabilidad
 el error de prohibición invencible
 el estado de necesidad disculpante
 la inimputabilidad
 la inexigibilidad de otra conducta

De ser el caso, el Tribunal de enjuiciamiento también podrá
tomar como referencia que el error de prohibición vencible
solamente
 atenúa la culpabilidad y con ello

 atenúa también la pena,
 dejando subsistente la presencia del dolo,
igual como ocurre en los casos de exceso de legítima

defensa e imputabilidad disminuida.
Décima Época 160 621
Primera Sala
Jurisprudencia (Penal)
ACREDITACIÓN DEL CUERPO DEL DELITO Y DEL

DELITO EN SÍ. SUS DIFERENCIAS.
Conforme a los artículos 134 y 168 del Código Federal de

Procedimientos Penales, en el ejercicio de la acción
penal el Ministerio Público debe acreditar el cuerpo del
delito y la probable responsabilidad del inculpado, lo cual
significa que debe justificar por qué en la causa en
cuestión se advierte la probable existencia del conjunto
de los elementos objetivos o externos que constituyen la
materialidad del hecho delictivo.
Así, el análisis del cuerpo del delito sólo tiene un carácter
presuntivo.
El proceso no tendría sentido si se considerara que la

acreditación del cuerpo del delito indica que, en definitiva,
se ha cometido un ilícito.
Por tanto, durante el proceso -fase preparatoria para el

dictado de la sentencia- el juez cuenta con la facultad de
revocar esa acreditación prima facie, esto es, el juzgador,
al dictar el auto de término constitucional, y el Ministerio
Público, en el ejercicio de la acción penal, deben
argumentar sólidamente por qué, prima facie, se acredita
la comisión de determinado delito, analizando si se
acredita la tipicidad a partir de la reunión de sus
elementos objetivos y normativos.
Por su parte, el estudio relativo a la acreditación del delito
comprende un estándar probatorio mucho más estricto,
pues tal acreditación -que sólo puede darse en sentencia
definitiva- implica la corroboración de que en los hechos
existió una conducta (acción u omisión) típica, antijurídica
y culpable.
El principio de presunción de inocencia implica que el

juzgador, al dictar el auto de término constitucional,
únicamente puede señalar la presencia de condiciones
suficientes para, en su caso, iniciar un proceso, pero no
confirmar la actualización de un delito. La verdad que
pretende alcanzarse sólo puede ser producto de un
proceso donde la vigencia de la garantía de defensa
adecuada permite refutar las pruebas aportadas por
ambas partes.
Primera Sala
Tesis: Jurisprudencia (Penal)
AUTO DE FORMAL PRISIÓN. EL JUZGADOR DEBE

LIMITARSE A LOS HECHOS MATERIA DE LA
CONSIGNACIÓN, SIN QUE PUEDA TOMAR EN CUENTA
AQUELLOS QUE DERIVEN DE LA AVERIGUACIÓN PREVIA
QUE SEAN DISTINTOS A LOS SEÑALADOS POR EL
MINISTERIO PÚBLICO.
El artículo 163 del Código Federal de Procedimientos

Penales, faculta a la autoridad judicial a dictar el auto de
formal prisión por el delito que realmente aparezca
comprobado, siempre que tome en cuenta sólo los hechos
materia de la consignación.
La interpretación literal y genético-teleológica de esta
norma permite afirmar que el juzgador no puede variar los
hechos materia de la consignación y considerar las
actuaciones de la averiguación previa y los hechos que de
ellas se deriven, cuando no los hubiera señalado el
Ministerio Público en el pliego de consignación, a fin de
determinar la situación jurídica del inculpado.
Esta afirmación encuentra su justificación en las funciones

que desempeñan el Ministerio Público, como órgano
acusador, y el juez, como rector del proceso, las cuales no
pueden concurrir.
La función del juez es determinar si la actuación del

Ministerio Público cumple o no con los estándares legales
a efecto de tener por acreditado el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad motivo de la consignación,
fijando la materia del proceso con base, única y
exclusivamente, en la imputación realizada por el
Ministerio Público, sin que pueda asumir el papel de
acusador, coadyuvante o asesor del Ministerio Público,
pues ello tornaría al proceso penal en un proceso
inquisitivo.
Toda decisión jurisdiccional tiene como base los

principios de equidad procesal e imparcialidad, los que
exigen que el juez sea ajeno a cualquiera de los intereses
de las partes, en términos del artículo 17 constitucional, y
si bien es cierto que el juez tiene la facultad de reclasificar
los delitos, dicha rectificación sólo se realiza a nivel de
tipicidad, por lo que debe distinguirse de aquella actuación
que modifica o agrega elementos fácticos diversos a los
señalados por la única autoridad competente para ejercitar
la acción penal, en términos del artículo 21 constitucional.
Si se autoriza que el juez incluya nuevos hechos en la
acusación y que con base en ellos dicte un auto de formal
prisión, entonces no se emitirá una actuación justa para el
indiciado, porque lo dejará en estado de indefensión al
negarle la posibilidad efectiva y equitativa de hacer valer
sus puntos de vista y ofrecer pruebas, ya que los hechos
por los que finalmente se dicta el auto, escapan de la
materia de la acusación.
Contradicción de tesis 478/2011.

Aprobada por la Primera Sala en sesión
de veintitrés de mayo de dos mil doce.
DUPLICIDAD DE LA PRESCRIPCIÓN
Artículo 6. LFCDO
Los plazos para la prescripción de la pretensión punitiva y
de la potestad de ejecutar las penas y medidas de
seguridad correspondientes, se duplicarán respecto de
los delitos a que se refiere el artículo 2o. de esta Ley
cometidos por miembros de la delincuencia organizada.
TEMA II
REGULACIÓN DE LA
1. Delitos que se pueden cometer a través de la

Delincuencia Organizada.
2. Técnicas de investigación.
3. Regulación internacional.
4. Los Derechos Humanos y la Delincuencia

Organizada.
DELITOS QUE SE PUEDEN COMETER A TRAVÉS
DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
Artículo 2.
Cuando tres o más personas
 se organicen de hecho para realizar,
 conductas que por sí o
 unidas a otras,
 tienen como fin o
 resultado
cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, serán
sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
I. Terrorismo, previsto en los artículos 139 al 139 Ter,
financiamiento al terrorismo previsto en los artículos
139 Quáter y 139 Quinquies y terrorismo internacional
previsto en los artículos 148 Bis al 148 Quáter;
contra la salud, previsto en los artículos 194 y 195,
párrafo primero;
falsificación o alteración de moneda, previstos en los
artículos 234, 236 y 237;
el previsto en la fracción IV del artículo 368 Quáter en
materia de hidrocarburos;
operaciones con recursos de procedencia ilícita,
previsto en el artículo 400 Bis; y
el previsto en el artículo 424 Bis, todos del Código
Penal Federal;
II. Acopio y tráfico de armas, previstos en los artículos
83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de Fuego y
Explosivos;
III. Tráfico de indocumentados, previsto en el artículo

159 de la Ley de Migración;
IV. Tráfico de órganos previsto en los artículos 461, 462

y 462 bis de la Ley General de Salud;
V. Corrupción de personas menores de dieciocho años de
edad o de personas que no tienen capacidad para
comprender el significado del hecho o de personas que
no tienen capacidad para resistirlo previsto en el
artículo 201;
Pornografía de personas menores de dieciocho años de

no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el
artículo 202;
Turismo sexual en contra de personas menores de

dieciocho años de edad o de personas que no tienen
capacidad para comprender el significado del hecho o
de personas que no tiene capacidad para resistirlo,
previsto en los artículos 203 y 203 Bis;
Lenocinio de personas menores de dieciocho años de
no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el
artículo 204;
Asalto, previsto en los artículos 286 y 287;
Tráfico de menores o personas que no tienen capacidad

para comprender el significado del hecho, previsto en
el artículo 366 Ter, y
Robo de vehículos, previsto en los artículos 376 Bis y

377 del Código Penal Federal,
o en las disposiciones correspondientes de las

legislaciones penales estatales o del Distrito Federal;
VI. Delitos en materia de trata de personas, previstos y
sancionados en el Título Segundo de la Ley General
para Combatir y Erradicar los Delitos en Materia de
Trata de Personas y para la Protección y Asistencia a
las Víctimas de estos Delitos, excepto en el caso de los
artículos 32, 33 y 34 y sus respectivas tentativas
punibles.
VII. Las conductas previstas en los artículos 9, 10, 11, 17 y

18 de la Ley General para Prevenir y Sancionar los
Delitos en Materia de Secuestro, Reglamentaria de la
fracción XXI del artículo 73 de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos.
Artículo 3. LFCDO
Los delitos a que se refieren las fracciones I, II, III y IV del
artículo anterior, que sean cometidos por algún miembro
de la delincuencia organizada, serán investigados,
perseguidos, procesados y sancionados conforme a las
disposiciones de esta Ley.
Los delitos señalados en las fracciones V y VII de dicho

artículo lo serán únicamente si, además de cometerse por
un miembro de la delincuencia organizada, el Ministerio
Público de la Federación ejerce la facultad de atracción. En
este caso, el Ministerio Público de la Federación y las
autoridades judiciales federales serán las competentes
para conocer de tales delitos. Bajo ninguna circunstancia
se agravarán las penas previstas en las legislaciones de
las entidades federativas.
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Se dice que son las contempladas en la Ley Federal

Contra la Delincuencia Organizada:
 Testigos Colaboradores.
 Infiltración de Agentes de Policía y/o Operaciones
encubiertas.
 Entrega vigilada o Controlada (Convención de
Palermo).
 Intervención de Comunicaciones Privadas.
 Métodos Electrónicos de Vigilancia.
 Uso de Recompensa.
Artículo 11. LFCDO
En las averiguaciones previas relativas a los delitos a que
se refiere esta Ley, la investigación también deberá
abarcar el conocimiento de
 las estructuras de organización,
 formas de operación y
 ámbitos de actuación.
Para tal efecto, el Procurador General de la República
podrá autorizar la infiltración de agentes.
En estos casos se investigará no sólo a las personas

físicas que pertenezcan a esta organización,
 sino las personas morales de las que se valgan para
la realización de sus fines delictivos.
Artículo 11 Bis. LFCDO
El Titular del órgano previsto en el artículo 8 podrá
autorizar la reserva de la identidad de
 los agentes de la policía infiltrados, así como de
 los que participen en la ejecución de órdenes de
aprehensión, detenciones en flagrancia y cateos
relacionados con los delitos a que se refiere esta Ley,
mediante resolución fundada y teniendo en cuenta el tipo
de investigación, imposibilitando que conste en la
averiguación previa respectiva su nombre, domicilio, así
como cualquier otro dato o circunstancia que pudiera
servir para la identificación de los mismos.
Artículo 11 Bis. LFCDO
Párrafo 2º
En tales casos, se asignará una clave numérica, que sólo

será del conocimiento del Procurador General de la
República, del Titular del órgano antes citado, del
Secretario de Seguridad Pública y del servidor público a
quien se asigne la clave.
En las actuaciones de averiguación previa, en el ejercicio

de la acción penal y durante el proceso penal, el Ministerio
Público y la autoridad judicial citarán la clave numérica en
lugar de los datos de identidad del agente. (…)
Anexo I
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia

Organizada Transnacional
Artículo 1. Finalidad
El propósito de la presente Convención es promover la

cooperación para prevenir y combatir más eficazmente la
delincuencia organizada transnacional.
Artículo 20. Técnicas especiales de investigación
1. Siempre que lo permitan los principios fundamentales

de su ordenamiento jurídico interno, cada Estado Parte
adoptará, dentro de sus posibilidades y en las
condiciones prescritas por su derecho interno, las
medidas que sean necesarias para permitir el adecuado
recurso a
 la entrega vigilada y,
cuando lo considere apropiado, la utilización de otras
técnicas especiales de investigación, como
 la vigilancia electrónica o de otra índole y
 las operaciones encubiertas,
por sus autoridades competentes en su territorio con

objeto de combatir eficazmente la delincuencia
organizada.
REGULACIÓN INTERNACIONAL
CONVENCIÓN DE PALERMO
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
En diciembre de 2000, al suscribir en Palermo (Italia) la

Organizada Transnacional, la comunidad internacional
demostró la voluntad política de abordar un problema
mundial con una reacción mundial.
Si la delincuencia atraviesa las fronteras, lo mismo ha de

hacer la acción de la ley. Si el imperio de la ley se ve
socavado no sólo en un país, sino en muchos países,
quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear
únicamente medios y arbitrios nacionales.
Resolución 55/25 de la Asamblea General, de 15 de
noviembre de 2000 Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
La Asamblea General,
2. Aprueba la Convención de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Organizada Transnacional, así como el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y niños, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
y el Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por
tierra, mar y aire, que complementa la Convención de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, que figuran en el anexo de la presente
resolución, y los declara abiertos a la firma en la
conferencia política de alto nivel que se celebrará en
Palermo (Italia) del 12 al 15 de diciembre de 2000 de
conformidad con la resolución 54/129.
Anexo I
Artículo 2. Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) Por “grupo delictivo organizado” se entenderá un
grupo estructurado de tres o más personas que exista
durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con
el propósito de cometer uno o más delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención
con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico u otro beneficio de orden material;
b) Por “delito grave” se entenderá la conducta que

constituya un delito punible con una privación de
libertad máxima de al menos cuatro años o con una
pena más grave;
c) Por “grupo estructurado” se entenderá un grupo no
formado fortuitamente para la comisión inmediata de
un delito y en el que no necesariamente se haya
asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni haya continuidad en la condición de
miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por “bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo,

corporales o incorporales, muebles o inmuebles,
tangibles o intangibles, y los documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechos sobre dichos activos;
e) Por “producto del delito” se entenderá los bienes de

cualquier índole derivados u obtenidos directa o
indirectamente de la comisión de un delito;
f) Por “embargo preventivo” o “incautación” se entenderá
la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar
o mover bienes, o la custodia o el control temporales
de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u
otra autoridad competente;
g) Por “decomiso” se entenderá la privación con carácter

definitivo de bienes por decisión de un tribunal o de
h) Por “delito determinante” se entenderá todo delito del

que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artículo 6 de la
presente Convención;
i) Por “entrega vigilada” se entenderá la técnica
consistente en dejar que remesas ilícitas o
sospechosas salgan del territorio de uno o más
Estados, lo atraviesen o entren en él, con el
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades
competentes, con el fin de investigar delitos e
identificar a las personas involucradas en la comisión
de éstos;
Artículo 5. Penalización de la participación en un grupo
delictivo organizado
1. Cada Estado Parte adoptará las medidas legislativas y

de otra índole que sean necesarias para tipificar como
delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) Una de las conductas siguientes, o ambas, como

delitos distintos de los que entrañen el intento o la
consumación de la actividad delictiva:
i) El acuerdo con una o más personas de cometer un
delito grave con un propósito que guarde relación
directa o indirecta con la obtención de un beneficio
económico u otro beneficio de orden material y,
cuando así lo prescriba el derecho interno, que entrañe
un acto perpetrado por uno de los participantes para
llevar adelante ese acuerdo o que entrañe la
participación de un grupo delictivo organizado;
ii) La conducta de toda persona que, a sabiendas de la

finalidad y actividad delictiva general de un grupo
delictivo organizado o de su intención de cometer los
delitos en cuestión, participe activamente en:
a. Actividades ilícitas del grupo delictivo organizado;
b. Otras actividades del grupo delictivo organizado, a

sabiendas de que su participación contribuirá al
logro de la finalidad delictiva antes descrita;
b) La organización, dirección, ayuda, incitación,

facilitación o asesoramiento en aras de la comisión de
un delito grave que entrañe la participación de un
grupo delictivo organizado.
2. El conocimiento, la intención, la finalidad, el propósito

o el acuerdo a que se refiere el párrafo 1 del presente
artículo podrán inferirse de circunstancias fácticas
objetivas.
3. Los Estados Parte cuyo derecho interno requiera la
participación de un grupo delictivo organizado para la
penalización de los delitos tipificados con arreglo al
inciso i) del apartado a) del párrafo 1 del presente
artículo velarán por que su derecho interno comprenda
todos los delitos graves que entrañen la participación
de grupos delictivos organizados.
LOS DERECHOS HUMANOS
Y LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
Caso Hipotético:
Cirilo, Genovebo y Lorenzo, fueron detenidos por

elementos de la Policía Ministerial de Pueblo quieto,
cuando recibían la cantidad de Un Millón de Pesos M. N.,
como rescate de una persona del sexo femenino que
tenían privada de su libertad.
Víctima que fue rescatada de la casa de seguridad en la

que se encontraba gracias a que los detenidos condujeron
a los agentes de policía hasta el domicilio, mismo al que
ingresaron logrando detener, además, a quien dijo
llamarse Pancracio Aguado, ya que se encontraba
vigilando a la secuestrada.
Derivado de las entrevistas practicadas por los agentes de
policía a los detenidos, lograron establecer que quien
ordeno el secuestro fue una persona de nombre Juan
Gabriel, alias el puma.
La víctima fue trasladada inmediatamente después de ser

liberada, a la Agencia del Ministerio Público del Fuero
Común.
Con la información recabada, los elementos aprehensores

se trasladaron conjuntamente con los detenidos al
domicilio de Juan Gabriel y, considerando que había
flagrancia se introdujeron al domicilio y lo detuvieron.
Los agentes de policía relatan que tan pronto como
termino el operativo y luego del tiempo estrictamente
necesario para registrar las detenciones y elaborar los
informes de policía, fueron puestos a disposición del MP.
En su declaración ministerial la víctima reconoció

plenamente a Cirilo, Genovebo y Lorenzo, como las
personas que la privaron de su libertad tres días antes.
En cuanto a Juan Gabriel dijo no haberlo visto antes ni

escuchado su nombre mientras estuvo privada de su
libertad.
Respecto de Pancracio, declaró que lo vio por primera vez
el día que fue liberada, ya que una hora antes llegó al
domicilio y Cirilo le pidió que cuidara a la declarante, ya
que iban a cobrar el rescate.
Que por ese apoyo le ofrecieron la cantidad de $20,000.00

M. N., pero Pancracio no acepto argumentando que no
quería problemas y que si los ayudaba era porque en el
pasado Cirilo le ayudó económicamente cuando más lo
necesito.
Incluso, que Pancracio le dio agua y comida a la

declarante pues en todo el día no le habían dado de comer.
Por su parte, Cirilo, Genovebo y Lorenzo, fueron contestes
al declarar que efectivamente ellos privaron de su libertad
a la víctima, pero que si lo hicieron fue porque Juan
Gabriel, a quien apodan el puma, se los ordenó.
Así mismo, manifestaron ser miembros, desde hace un

año, de una organización llamada el pato feliz, dedicada a
comercializar narcóticos en pequeñas cantidades en
pueblo quieto y que el líder de la célula a la que
pertenecen es comandada por el puma, quien hace cuatro
días les dijo que la cosa estaba muy triste y que el patrón
requería lo suyo, así que, aunque sea levantaran a algunos
cristianos para pedir rescate y hacerse de dinero.
Y que una vez que privaron de su libertad a la víctima le
avisaron al Puma, quien fijo en un millón de pesos M. N. el
rescate, incluso, ordenó que si en un máximo de cuatro
días no recibían el dinero, la mataran.
Por su parte, Pancracio se reservó su derecho de declarar.
Finalmente, Juan Gabriel negó los hechos y aseguró que

si conoce a Cirilo, Genovebo y Lorenzo, no así a Pancracio
pero que nada tuvo que ver con los hechos que se le
imputan.
Después de 24 de haber recibido a los detenidos y haber
practicado las diligencias que consideró pertinentes, el
Agente del MP del Fuero Común, declinó la competencia
en favor del AMPF, remitiéndole físicamente a los
detenidos a quienes no se les ha dictado retención, así
como los siguientes bienes:
1. Siete vehículos.
a) En uno viajaban las personas que recibieron el
rescate.
b) Tres fueron asegurados en el domicilio donde fue
rescatada la víctima. De los cuales uno es de
Pancracio.
c) Tres más se aseguraron en el domicilio del Puma.
2. Un millón de pesos en efectivo
3. Cuatro armas de fuego aseguradas en la casa del Puma.
El AMPF, luego de angustiarse, debe determinar lo
siguiente:
1. Es competente para conocer del caso, y por qué?

2. Qué delitos debe investigar?
3. Cuál es la participación que tuvieron los detenidos
en la comisión del o los delitos?
4. Los delitos a investigar son de resultado material?
5. Los delitos en investigación son de comisión
instantánea?
6. Los bienes a su disposición, son susceptibles de
aseguramiento y posterior procedimiento de
abandono o de extinción de dominio?
DERECHOS HUMANOS
Concepto:
(CNDH)
Son el conjunto de prerrogativas inherentes a la naturaleza

de la persona, cuya realización efectiva resulta
indispensable para el desarrollo integral del individuo que
vive en una sociedad jurídicamente organizada.
El 18 de junio de 2008, fue
publicado en el Diario Oficial de la
Federación el Decreto por el que se
reformó la Constitución Política de
los Estadios Unidos Mexicanos en
cuanto a Seguridad y Justicia.
El 6 de junio de 2011 se publicó en el DOF, la
reforma Constitucional en materia de Amparo
con la que se crean los plenos de circuito
para homogenizar criterios de los Tribunales
Colegiados, y amplía la procedencia del Juicio
de Amparo contra normas generales y
Tratados Internacionales.
El 10 de junio de 2011 se publicó en el DOF,

la reforma Constitucional en materia de
Derechos Humanos, con el fin de facilitar
que las autoridades del país cumplan las
obligaciones derivadas del Derecho
Internacional en este tema
CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
Artículo 1.
En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas
gozarán de los derechos humanos
 reconocidos en esta Constitución y

 en los tratados internacionales de los que el Estado
Mexicano sea parte,
así como de las garantías para su protección, cuyo
ejercicio no podrá restringirse ni suspenderse, salvo en
los casos y bajo las condiciones que esta Constitución
establece.
Las normas relativas a los derechos humanos se
interpretarán de conformidad
 con esta Constitución y

 con los tratados internacionales de la materia
favoreciendo en todo tiempo a las personas la protección

más amplia.
Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias,
tienen la obligación de
 promover,
 respetar,
 proteger y
 garantizar los derechos humanos
de conformidad con los principios de universalidad,

interdependencia, indivisibilidad y progresividad.
En consecuencia, el Estado deberá prevenir, investigar,

sancionar y reparar las violaciones a los derechos
humanos, en los términos que establezca la ley.
PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES
QUE LOS RIGEN
Reforma Constitucional en materia de
Derechos Humanos publicada en el DOF
el 10 de junio de 2011
 Las enmiendas aprobadas tienen como fin
común:
Facilitar que en el orden interno todas las
autoridades del Estado mexicano cumplan
con las obligaciones derivadas del derecho
internacional de los derechos humanos.
 Principios rectores:
a)Universalidad
b) Interdependencia
c) Indivisibilidad y
d) Progresividad
PRIMERA SALA
Tesis Aislada (Constitucional, Penal)
DERECHO FUNDAMENTAL DEL DETENIDO A SER PUESTO

A DISPOSICIÓN INMEDIATA ANTE EL MINISTERIO
PÚBLICO. ELEMENTOS QUE DEBEN SER TOMADOS EN
CUENTA POR EL JUZGADOR A FIN DE DETERMINAR UNA
DILACIÓN INDEBIDA EN LA PUESTA A DISPOSICIÓN.
El derecho fundamental del detenido a ser puesto a

disposición inmediata ante el Ministerio Público, se
encuentra consagrado en el artículo 16, quinto párrafo, de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
al momento en que señala que cualquier persona puede
detener al indiciado en el momento en que esté
cometiendo un delito o inmediatamente después de
haberlo cometido,
poniéndolo sin demora a disposición de la autoridad más
cercana y ésta con la misma prontitud, a la del Ministerio
Público. Asimismo, dicha disposición señala que debe
existir un registro inmediato de la detención.
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de

Justicia de la Nación es necesario señalar, en primer
término, que el análisis en esta materia debe partir de la
imposibilidad de establecer reglas temporales específicas.
Por el contrario, resulta necesario determinar, caso por

caso, si se ha producido o no una vulneración del derecho
reconocido a la persona detenida.
Así las cosas, se está ante una dilación indebida en la
puesta a disposición inmediata del detenido ante el
Ministerio Público cuando,
 no existiendo motivos razonables que imposibiliten

la puesta a disposición inmediata,
 la persona continúe a disposición de sus

aprehensores y
 no sea entregada a la autoridad que sea competente

para definir su situación jurídica.
Tales motivos razonables únicamente pueden tener como
origen
 impedimentos fácticos reales,

 comprobables y
 lícitos.
Además, estos motivos deben ser compatibles con las

facultades estrictamente concedidas a las autoridades.
Lo anterior implica que los agentes de policía no pueden
retener a una persona por más tiempo del estrictamente
necesario para trasladarla ante el Ministerio Público, a fin
de ponerlo a disposición, donde deben desarrollarse las
diligencias de investigación pertinentes e inmediatas, que
permitan definir su situación jurídica -de la cual depende
su restricción temporal de la libertad personal-.
La policía no puede simplemente retener a un individuo

con la finalidad de
 obtener su confesión o
 información relacionada con la investigación que
realiza,
 para inculparlo a él o a otras personas.
Este mandato es la mayor garantía de los individuos en
contra de aquellas acciones de la policía que se
encuentran fuera de los cauces legales y que están
destinadas a presionar o a influir en el detenido, en un
contexto que le resulta totalmente adverso.
En esta lógica, el órgano judicial de control deberá
realizar un examen estricto de las circunstancias que
acompañan al caso, desechando
 cualquier justificación que pueda estar basada en

una supuesta búsqueda de la verdad o
 en la debida integración del material probatorio y,
 más aún, aquellas que resultan inadmisibles a los

valores subyacentes en un sistema democrático,
como serían
 la presión física o psicológica al detenido a fin
de que acepte su responsabilidad o
 la manipulación de las circunstancias y hechos
objeto de la investigación, entre otras.
Primera Sala
Tesis Aislada (Constitucional, Penal)
DERECHO FUNDAMENTAL DEL DETENIDO A SER PUESTO

SIN DEMORA A DISPOSICIÓN DEL MINISTERIO PÚBLICO.
ALCANCES Y CONSECUENCIAS JURÍDICAS GENERADAS
POR LA VULNERACIÓN A TAL DERECHO.
El artículo 16 de la Constitución Política de los Estados

Unidos Mexicanos consagra un régimen general de
libertades a favor de la persona, entre las cuales, destaca
el derecho a la libertad personal. Sin embargo, como todo
derecho humano, éste no es absoluto, por lo que la citada
norma fundamental también delimita exhaustivamente
diversas hipótesis para su afectación, a saber:
a) la orden de aprehensión; b) las detenciones en
flagrancia; y, c) el caso urgente.
En tratándose de la flagrancia, esta Primera Sala ha
puntualizado que la misma constituye una protección a la
libertad personal, cuyo control judicial ex post debe ser
especialmente cuidadoso, ya que quien afirma la legalidad
y constitucionalidad de una detención, debe poder
defenderla ante el juez respectivo.
Ahora bien, por cuanto se refiere al derecho fundamental

de "puesta a disposición ministerial sin demora", es dable
concluir que dentro del régimen general de protección
contra detenciones que prevé el artículo 16 constitucional,
se puede derivar la exigencia de que la persona detenida
sea presentada ante el Ministerio Público lo antes posible,
esto es, que sea puesta a disposición de la autoridad
ministerial o judicial respectiva, sin dilaciones
injustificadas.
Así, se está ante una dilación indebida en la puesta a
disposición inmediata del detenido ante el Ministerio
Público, cuando no existan motivos razonables que
imposibiliten esa puesta inmediata, los cuales pueden
tener como origen impedimentos fácticos reales,
comprobables y lícitos, los que deben ser compatibles con
las facultades concedidas a las autoridades, lo que implica
que los agentes aprehensores no pueden retener a una
persona por más tiempo del estrictamente necesario para
trasladarla ante el Ministerio Público;
desechando cualquier justificación que pueda estar

basada en una supuesta búsqueda de la verdad o en la
debida integración del material probatorio y, más aún,
aquellas que resulten inadmisibles como serían la presión
física o psicológica al detenido para que acepte su
responsabilidad o la manipulación de las circunstancias y
hechos de la investigación.
En suma, esta Primera Sala de la Suprema Corte de
Justicia de la Nación estima que la violación al derecho
fundamental de "puesta a disposición del indiciado ante el
Ministerio Público sin demora" genera como
consecuencias:
a) la anulación de la confesión del indiciado, obtenida

con motivo de esa indebida retención;
b) la invalidez de todos los elementos de prueba que

tengan como fuente directa la demora injustificada,
los cuales no producirán efecto alguno en el
proceso ni podrán ser valorados por el juez; y,
c) la nulidad de aquellas pruebas que a pesar de estar
vinculadas directamente con el hecho delictivo materia
del proceso penal, sean recabadas por iniciativa de la
autoridad aprehensora so pretexto de una búsqueda de
la verdad o debida integración del material probatorio
-en el supuesto de prolongación injustificada de la
detención-, sin la conducción y mando del Ministerio
Público; es decir, sin la autorización de este último.
No obstante, debe precisarse que las pruebas obtenidas
estrictamente con motivo de una detención en flagrancia
no pueden ser invalidadas por actos posteriores,
 como la obtención de pruebas que tengan como
fuente directa la demora injustificada,
 a menos que se acredite la existencia de vicios
propios de la misma detención del inculpado que
determinen que ésta sea considerada
inconstitucional.
Esta Tesis se publicó 14 de febrero de 2014 en SJF

Primera Sala
Tesis: Aislada (Constitucional)
Esta tesis se publicó el viernes 23 de mayo de
2014 en el Semanario Judicial de la Federación
FLAGRANCIA. LA DETENCIÓN DE UNA PERSONA SIN EL

CUMPLIMIENTO IRRESTRICTO DEL MARCO
CONSTITUCIONAL Y CONVENCIONAL QUE REGULA
AQUELLA FIGURA, DEBE CONSIDERARSE ARBITRARIA.
El artículo 16, párrafo cuarto, de la Constitución Política de

los Estados Unidos Mexicanos, prevé la siguiente
descripción: "Cualquier persona puede detener al
indiciado en el momento en que esté cometiendo un delito
o inmediatamente después de haberlo cometido,
poniéndolo sin demora a disposición de la autoridad más
cercana y ésta con la misma prontitud, a la del ministerio
público. Existirá un registro inmediato de la detención.".
Por su parte, los artículos 9 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos y 7 de la Convención
Americana sobre Derechos Humanos prevén como
requisitos para que la detención de una persona sea válida
que:
1. Sus causas y condiciones estén fijadas de antemano
en la Constitución y en la ley;
2. Prohibición de la detención arbitraria;
3. La persona detenida debe ser informada, en el
momento de su detención, de las razones de la
misma, y notificada, sin demora, de los cargos
formulados contra ella;
4. La persona detenida será llevada sin demora ante la
autoridad competente que verifique la legalidad de
la detención;
5. Se ordene su libertad si la detención fue ilegal o
arbitraria.
Primera Sala
Tesis: Aislada (Constitucional, Penal)
FLAGRANCIA. LAS CONSECUENCIAS Y EFECTOS DE LA

VIOLACIÓN AL DERECHO HUMANO A LA LIBERTAD
PERSONAL SON LA INVALIDEZ DE LA DETENCIÓN DE LA
PERSONA Y DE LOS DATOS DE PRUEBA OBTENIDOS
DIRECTA E INMEDIATAMENTE EN AQUÉLLA.
La limitación al derecho humano de libertad personal es de

carácter excepcionalísimo y su escrutinio del más estricto
rigor; por ello, cuando se aduzca flagrancia, debe
acreditarse que hubo elementos objetivos y razonables
para justificar válidamente la afectación a la libertad y
seguridad personal. Ello es así, en principio, porque toda
persona tiene no sólo la legítima expectativa sino el
derecho a no ser molestada por la autoridad, salvo por
causas justificadas.
Por su parte, la autoridad tiene la posibilidad de hacer
indagaciones bajo el marco jurídico y conforme a las
atribuciones que legalmente justifiquen su proceder.
Sin embargo, no puede justificarse constitucionalmente

que bajo pretexto de cumplirse con cuestiones de aducida
legalidad, se actúe de manera arbitraria, lo cual debe
ponderarse bajo un estándar de
 necesidad,
 razonabilidad y
 proporcionalidad de la medida empleada.
De ahí que si la detención de una persona, por aducida
flagrancia, no se da bajo el respeto irrestricto del sistema
constitucional y convencional, es decir, a partir del estricto
cumplimiento de los requisitos y garantías establecidos de
forma mínima a favor de la persona que sufrió la
detención, ésta será considerada como arbitraria, al estar
prohibida tanto a nivel nacional como internacional.
Las consecuencias y efectos de la vulneración a lo

anterior son
 la invalidez legal de la propia detención,
 así como de los datos de prueba obtenidos de forma
directa e inmediata con motivo de la misma;
 esto conforme además a los principios de debido
proceso y obtención de prueba lícita.
Esta tesis se publicó el viernes 23 de mayo de 2014
Pleno SCJN
DEFENSA ADECUADA DEL INCULPADO EN UN PROCESO

PENAL. SE GARANTIZA CUANDO LA PROPORCIONA UNA
PERSONA CON CONOCIMIENTOS TÉCNICOS EN
DERECHO, SUFICIENTES PARA ACTUAR
DILIGENTEMENTE CON EL FIN DE PROTEGER LAS
GARANTÍAS PROCESALES DEL ACUSADO Y EVITAR QUE
SUS DERECHOS SE VEAN LESIONADOS.
De la interpretación armónica y pro persona del artículo

20, apartado A, fracción IX, de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos, en su texto anterior a la
reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el
18 de junio de 2008, en relación con los diversos 8,
numeral 2, incisos d) y e), de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos y 14, numeral 3, inciso d),
del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos, se
concluye que la defensa adecuada dentro de un proceso
penal se garantiza cuando la proporciona una persona
con conocimientos técnicos en derecho, máxime que de la
normativa internacional citada no deriva la posibilidad de
que sea efectuada por un tercero que no sea perito en
dicha materia y, por el contrario, permite inferir que la
defensa que el Estado deba garantizar será lo más
adecuada y efectiva posible, lo cual implica un elemento
formal,
 consistente en que el defensor acredite ser perito en

derecho, y uno material,
 relativo a que, además de dicha acreditación, actúe
diligentemente con el fin de proteger las garantías
procesales del acusado y evitar que sus derechos se
vean lesionados,
lo que significa, inclusive, que la defensa proporcionada
por persona de confianza debe cumplir con estas
especificaciones para garantizar que el procesado pueda
defenderse adecuadamente.
Lo anterior, sin que se llegue al extremo de imponer al

juzgador la carga de evaluar los métodos que el defensor
emplea para lograr su cometido de representación, toda
vez que escapa a la función jurisdiccional el examen
sobre si éste efectivamente llevará a cabo la estrategia
más afín a los intereses del inculpado, máxime que los
órganos jurisdiccionales no pueden constituirse en Juez y
parte para revisar la actividad o inactividad del defensor e
impulsar el procedimiento, y más aún, para declarar la
nulidad de lo actuado sin el debido impulso del defensor.
Primera Sala
Tesis: Aislada Constitucional
DEFENSA ADECUADA EN MATERIA PENAL. ALCANCES Y

MOMENTO A PARTIR DEL CUAL SE ACTUALIZA ESTE
DERECHO FUNDAMENTAL.
El derecho a una defensa adecuada, contenido en el

artículo 20, apartado A, fracción IX, de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos (en su texto
anterior a la reforma publicada en el Diario Oficial de la
Federación el 18 de junio de 2008), consiste en que el
inculpado tendrá derecho a una defensa, por medio de su
abogado y a que éste comparezca en todos los actos del
proceso, quien tendrá la obligación de hacerlo cuantas
veces se le requiera, lo que se actualiza desde que aquél
es puesto a disposición del Ministerio Público;
esto es, desde la etapa ministerial deberá contar con la
asistencia efectiva del profesional, entendiéndose como
tal, la presencia física y la ayuda efectiva del asesor legal,
quien deberá velar porque el proceso se siga con apego a
los principios del debido proceso, y éste no sea viciado,
asegurando a la postre el dictado de una sentencia que
cumpla con los requisitos, valores y principios legales y
constitucionales que permean en el debido proceso penal;
lo que deberá observarse en todas aquellas diligencias o

actuaciones y etapas procesales en las cuales es
eminentemente necesaria la presencia del inculpado, en
las que activa, directa y físicamente participe o deba
participar, así como en aquellas en las que de no estar
presente, se cuestionarían o pondrían gravemente en
duda la certeza jurídica y el debido proceso.
Esto es así, porque la defensa adecuada representa un
derecho instrumental cuya finalidad es asegurar que el
poder punitivo del Estado se desplegará a través de un
proceso justo, lo que además busca asegurar que pueda
tener garantizados en su integridad sus derechos
fundamentales, como lo es
 no declarar,
 no autoincriminarse,
 no ser incomunicado,
 no sufrir tortura alguna,
 ni ser detenido arbitrariamente,
 así como ser informado de las causas
de su detención, entre otras.
PRIMERA SALA
Tesis Aislada (Penal)
EFECTO CORRUPTOR DEL PROCESO PENAL.

CONDICIONES PARA SU ACTUALIZACIÓN Y ALCANCES.
A juicio de esta Primera Sala de la Suprema Corte de

Justicia de la Nación, la vulneración de los derechos
fundamentales del acusado en el proceso penal puede
provocar, en determinados supuestos, la invalidez de todo
el proceso, así como de sus resultados, lo cual
imposibilitará al juez para pronunciarse sobre la
responsabilidad penal de una persona.
Esta Primera Sala considera que el efecto corruptor del

proceso penal se actualiza cuando, en un caso concreto,
concurran las siguientes circunstancias:
a) que la autoridad policial o ministerial realice alguna
conducta fuera de todo cauce constitucional y legal;
b) que la conducta de la autoridad haya provocado

condiciones sugestivas en la evidencia
incriminatoria que conlleven la falta de fiabilidad de
todo el material probatorio; y
c) que la conducta de la autoridad impacte en los

derechos del acusado, de tal forma que se afecte de
forma total el derecho de defensa y lo deje en estado
de indefensión.
Así las cosas, cuando el juez advierta la actualización de

estos supuestos, deberá decretar la invalidez del proceso
y, al no haber otras pruebas que resulten incriminatorias,
decretará la libertad del acusado.
PRIMERA SALA
Jurisprudencia (Constitucional)
DERECHO AL DEBIDO PROCESO. SU CONTENIDO.
Dentro de las garantías del debido proceso existe un

"núcleo duro", que debe observarse inexcusablemente en
todo procedimiento jurisdiccional, mientras que existe otro
núcleo de garantías que resultan aplicables en los
procesos que impliquen un ejercicio de la potestad
punitiva del Estado.
En cuanto al "núcleo duro", las garantías del debido
proceso que aplican a cualquier procedimiento de
naturaleza jurisdiccional son las que esta Suprema Corte
de Justicia de la Nación ha identificado como formalidades
esenciales del procedimiento, cuyo conjunto integra la
"garantía de audiencia"; las cuales permiten que los
gobernados ejerzan sus defensas antes de que las
autoridades modifiquen su esfera jurídica en forma
definitiva.
Al respecto, el Tribunal en Pleno de esta Suprema Corte de

Justicia de la Nación en la jurisprudencia P./J. 47/95, de
rubro: "FORMALIDADES ESENCIALES DEL
PROCEDIMIENTO. SON LAS QUE GARANTIZAN UNA
ADECUADA Y OPORTUNA DEFENSA PREVIA AL ACTO
PRIVATIVO.", sostuvo que las formalidades esenciales del
procedimiento son:
(i) la notificación del inicio del procedimiento;
(ii) la oportunidad de ofrecer y desahogar las pruebas
en que se finque la defensa;
(iii) la oportunidad de alegar; y,
(iv) una resolución que dirima las cuestiones debatidas
y cuya impugnación ha sido considerada por esta
Primera Sala como parte de esta formalidad.
Ahora bien, el otro núcleo es comúnmente identificado con

el elenco mínimo de garantías que debe tener toda
persona cuya esfera jurídica pretenda modificarse
mediante la actividad punitiva del Estado, como ocurre,
por ejemplo, con el derecho penal, migratorio, fiscal o
administrativo, en donde se exigirá que se hagan
compatibles las garantías con la materia específica del
asunto.
Por tanto, dentro de esta categoría de garantías del debido
proceso se identifican dos especies:
la primera, corresponde a todas las personas

independientemente de su condición, nacionalidad,
género, edad, etcétera, dentro de las que están, por
ejemplo, el derecho a contar con un abogado, a no
declarar contra sí mismo o a conocer la causa del
procedimiento sancionatorio;
la segunda, resulta de la combinación del elenco mínimo
de garantías con el derecho de igualdad ante la ley, y
protege a aquellas personas que pueden encontrarse en
una situación de desventaja frente al ordenamiento
jurídico, por pertenecer a algún grupo vulnerable, por
ejemplo, el derecho a la notificación y asistencia consular,
el derecho a contar con un traductor o intérprete, el
derecho de las niñas y niños a que su detención sea
notificada a quienes ejerzan su patria potestad y tutela,
entre otras de igual naturaleza.
Esta tesis se publicó el viernes 28 de febrero de 2014

en el Semanario Judicial de la Federación.
Primera Sala
Tesis: Jurisprudencia (Constitucional, Penal)
PERSONA INDÍGENA. PARA QUE SEA EFICAZ LA

"AUTOADSCRIPCIÓN" DE UN SUJETO A UNA COMUNIDAD
INDÍGENA, DEBE REALIZARSE DURANTE LA
AVERIGUACIÓN PREVIA O LA PREINSTRUCCIÓN DE LA
CAUSA.
Los conceptos de "persona indígena" o "pueblo indígena"

empleados por la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos, si bien tienen un significado de
sustrato esencialmente antropológico y sociológico, lo
cierto es que también poseen uno jurídico tendente a
identificar a los destinatarios de las prerrogativas que la
Ley Fundamental establece en favor de dicho sector.
Por ende, este alto tribunal determina que la
"autoconciencia" o la "autoadscripción" realizada por el
propio sujeto, debe ser el criterio determinante para
establecer cuándo una persona es indígena.
De esta forma, será persona indígena
 quien se autoadscriba y reconozca a sí mismo como

tal, lo cual implica asumir como propios los rasgos
sociales y las pautas culturales que caracterizan a
los miembros de las comunidades indígenas.
Circunstancia que no deviene ilegal ni arbitraria, mucho

menos ambigua o imprecisa, al ser congruente con el
artículo 2o., párrafo tercero, constitucional, el cual
establece:
"La conciencia de su identidad indígena deberá ser criterio
fundamental para determinar a quiénes se aplican las
disposiciones sobre pueblos indígenas."; además es
acorde con los criterios utilizados en el ámbito
internacional, como es la Declaración de las Naciones
Unidas sobre los Derechos de los Pueblos Indígenas, y en
el Convenio 169 de la Organización Internacional del
Trabajo.
Sin embargo, a fin de evitar excesos, fraudes a la ley e

inseguridad jurídica contra la víctima u ofendido, para que
sea eficaz la autoadscripción de un sujeto a una
comunidad indígena, ésta debe realizarse en las primeras
etapas del proceso penal, esto es,
 ya sea ante el Ministerio Público en el procedimiento

de averiguación previa, o bien,
 o bien, durante la fase de preinstrucción de la causa
(referido a aquellos sistemas procesales en donde
aún no se haya establecido la vigencia del modelo
acusatorio).
De ahí que, en caso de que dicha calidad específica de

indígena hubiese sido manifestada durante las fases
procesales de instrucción, primera o segunda instancias, e
incluso ante el tribunal colegiado de circuito que conozca
del eventual amparo directo interpuesto contra el fallo
definitivo, dicha manifestación no tendrá la fuerza
suficiente para ordenar la reposición del procedimiento
penal respectivo.
Esta tesis se publicó el viernes 06 de diciembre de 2013

Primera Sala
Tesis: Jurisprudencia (Constitucional, Penal)
PERSONAS INDÍGENAS. SU PROTECCIÓN ESPECIAL A

CARGO DEL ESTADO SURGE A PARTIR DE LA
AUTOADSCRIPCIÓN DEL SUJETO A UNA COMUNIDAD
INDÍGENA O DE LA EVALUACIÓN OFICIOSA DE LA
AUTORIDAD MINISTERIAL O JUDICIAL ANTE LA
SOSPECHA FUNDADA DE QUE EL INCULPADO
PERTENECE A AQUÉLLA.
La Primera Sala de la Suprema Corte de Justicia de la

Nación, en la tesis de rubro: "PERSONA INDÍGENA. PARA
QUE SEA EFICAZ LA ‘AUTOADSCRIPCIÓN’ DE UN SUJETO
A UNA COMUNIDAD INDÍGENA, DEBE REALIZARSE
DURANTE LA AVERIGUACIÓN PREVIA O LA
PREINSTRUCCIÓN DE LA CAUSA.",
determinó que el criterio de la autoadscripción es
determinante para establecer si una persona tiene o no la
calidad de indígena.
Por tanto, resulta lógico y jurídico que el deber de su

protección especial a cargo del Estado, igualmente sea
exigible a partir de dicha manifestación de voluntad
(autoadscripción).
Luego, si el inculpado se reserva dicha información, la

autoridad estatal de que se trate, en principio, no estará en
posibilidad de conocer tal circunstancia personal y activar
en su favor las prerrogativas diseñadas específicamente
para dicho sector; sin embargo, tal regla no es absoluta,
pues cuando exista sospecha fundada en el órgano
ministerial, o bien en el juzgador, de que una persona
pertenece a una comunidad indígena, sin que aquélla lo
haya manifestado expresamente
(como podría acontecer derivado de una evidente
incomprensión total o parcial de las indicaciones
otorgadas por la autoridad, o bien, derivado de las
constancias e informes que obren en el proceso), de
oficio, dichas autoridades ordenarán una evaluación
sustantiva de la cuestión, adoptando una postura activa
pro-derechos, a fin de determinar
 si la persona sujeta a una investigación o proceso

penal tiene o no la calidad de indígena y, por tanto,
 si debe gozar de los derechos que a su favor
consagra el artículo 2o. de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos.
Ello, a partir de la ponderación de diversos elementos,

entre los que se pueden citar, ejemplificativamente, los
siguientes:
1) constancias de la autoridad comunitaria;
2) prueba pericial antropológica;
3) testimonios;
4) criterios etnolingüísticos; y/o,
5) cualquier otro medio que permita acreditar la
pertenencia, el arraigo, la identidad y/o
asentamiento físico a la comunidad indígena.
Lo anterior, a fin de establecer si el sujeto, conforme a sus

parámetros culturales, comprende el contenido y alcance
de las normas que le son aplicables, y así estar en aptitud
de determinar si se otorgan o se prescinde de los
derechos que como indígena le corresponderían.
Esta tesis se publicó el viernes 06 de diciembre de 2013

PRINCIPIOS DE LA PRUEBA
Los principios sobre la prueba se encuentran recogidos en
la legislación penal mexicana, sin embargo, la Suprema
Corte de Justicia de la Nación, se ha pronunciado con
especial énfasis sobre los siguientes:
1. LA IDONEIDAD DE LA PRUEBA.
También llamada prueba conducente, son aquellas que

están permitidas por orden jurídico, generalmente
porque están incluidas en la enumeración taxativa de la
ley (la gran mayoría de los códigos penales del país,
por ejemplo, cuentan con un catálogo de pruebas).
Su contraparte, las inconducentes, son aquellas que la ley
no autoriza en general o no autoriza en un caso en
particular o las que el juez considera desprovistas de
valor.
La conducencia o inconducencia de la prueba es cuestión

de derecho, porque se trata de determinar si legalmente
puede recibirse o practicarse.
Descansa sobre el principio de necesidad y de eficacia

jurídica de las pruebas.
El medio probatorio, por sí mismo o por su contenido,

debe servir para los fines propuestos; debe existir alguna
relación lógico jurídica entre el medio y el hecho por
probar.
2. LA PERTINENCIA Y LA UTILIDAD DE LA PRUEBA.
La pertinencia de la prueba es aquella que recae sobre

hechos relacionados con el litigio materia del proceso,
y que influyen en la decisión del Juez.
Por su parte, una prueba se considera impertinente

cuando no tiene por objeto hechos que se relacionan
con el litigio o la materia del proceso penal, las pruebas
impertinentes o irrelevantes son inadmisibles aun
cuando son legalmente permitidas (aun cuando sean
conducentes).
Son dos conceptos que a menudo se confunden, una
prueba puede ser conducente pero impertinente, ya que la
pertinencia de la prueba es una cuestión de hecho (a
diferencia de la conducencia, que es una cuestión de
derecho que el juez debe valorar con amplitud, con la
finalidad de no rechazar las pruebas ofertadas por las
partes, sino cuando su impertinencia parezca indudable o
evidente.
Resulta oportuno señalar la utilidad de la prueba, pues un

medio probatorio puede ser idóneo, pertinente pero no útil,
puesto que la utilidad entraña que la probanza es capaz de
crear en el juzgador una convicción respecto del hecho
que se pretende probar.
3. LOS ALCANCES DE LA PRUEBA.
Con frecuencia se confunde la conducencia y la

pertinencia de la prueba con los alcances de ésta, en
ocasiones la parte interesada advierte la estreches de los
alcances de su prueba hasta el momento en que el Juez
dicta sentencia.
La prueba por una parte puede ser pertinente, es decir, que

el medio seleccionado guarde alguna relación lógico
jurídico con el hecho a probar, y puede también ser
conducente pues el medio probatorio es apto para crear
convicción en el órgano judicial, sin embargo, la prueba
tiene limitados alcances probatorios.
TEMA III
OPERACIONES CON RECURSOS
DE PROCEDENCIA ILÍCITA
1. Concepto.
2. Características.
3. Antecedentes Históricos.
3. Delitos Determinantes.
4. Objeto Jurídico.
5. El principio de Convencionalidad.
CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS
OPERACIONES CON RECURSOS
DE PROCEDENCIA ILÍCITA
Art. 400 Bis. CPF

Se impondrá de cinco a quince años de prisión y de mil a
cinco mil días multa al que, por sí o por interpósita
persona realice cualquiera de las siguientes conductas:
I. Adquiera, enajene, administre, custodie, posea,

cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por
cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o
transfiera, dentro del territorio nacional, de éste
hacia el extranjero o a la inversa, recursos,
derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando
tenga conocimiento de que proceden o representan
el producto de una actividad ilícita, o
II. Oculte, encubra o pretenda ocultar o encubrir la
naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento,
propiedad o titularidad de recursos, derechos o
bienes, cuando tenga conocimiento de que
proceden o representan el producto de una
actividad ilícita.
Para efectos de este Capítulo, se entenderá que son

producto de una actividad ilícita, los recursos, derechos o
bienes de cualquier naturaleza, cuando existan indicios
fundados o certeza de que provienen directa o
indirectamente, o representan las ganancias derivadas de
la comisión de algún delito y no pueda acreditarse su
legítima procedencia.
En caso de conductas previstas en este Capítulo, en las
que se utilicen servicios de instituciones que integran el
sistema financiero, para proceder penalmente se requerirá
la denuncia previa de la Secretaría de Hacienda y Crédito
Público.
Cuando la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, en

ejercicio de sus facultades de fiscalización, encuentre
elementos que permitan presumir la comisión de alguno
de los delitos referidos en este Capítulo, deberá ejercer
respecto de los mismos las facultades de comprobación
que le confieren las leyes y denunciar los hechos que
probablemente puedan constituir dichos ilícitos.
Artículo 400 Bis 1. CPF
Las penas previstas en este Capítulo se aumentarán desde
un tercio hasta en una mitad, cuando el que realice
cualquiera de las conductas previstas en el artículo 400
Bis de este Código tiene el carácter de
 consejero,
 administrador,
 funcionario,
 empleado,
 apoderado o prestador de servicios
de cualquier persona sujeta al régimen de prevención de
operaciones con recursos de procedencia ilícita, o las
realice dentro de los dos años siguientes de haberse
separado de alguno de dichos cargos.
Además, se les impondrá inhabilitación para desempeñar
empleo, cargo o comisión en personas morales sujetas al
régimen de prevención hasta por un tiempo igual al de la
pena de prisión impuesta. La inhabilitación comenzará a
correr a partir de que se haya cumplido la pena de prisión.
Las penas previstas en este Capítulo se duplicarán, si la

conducta es cometida por servidores públicos encargados
de
 prevenir,
 detectar,
 denunciar,
 investigar o juzgar
la comisión de delitos o ejecutar las sanciones penales,
así como a los ex servidores públicos encargados de tales
funciones que cometan dicha conducta en los dos años
posteriores a su terminación.
Además, se les impondrá inhabilitación para desempeñar
empleo, cargo o comisión hasta por un tiempo igual al de
la pena de prisión impuesta. La inhabilitación comenzará a
correr a partir de que se haya cumplido la pena de prisión.
Asimismo, las penas previstas en este Capítulo se

aumentarán hasta en una mitad si quien realice cualquiera
de las conductas previstas en el artículo 400 Bis,
fracciones I y II,
 utiliza a personas menores de dieciocho años de

edad o
 personas que no tienen capacidad para comprender
el significado del hecho o
 que no tiene capacidad para resistirlo.
Concepto de Lavado de Dinero:
Desde el punto de vista etimológico el concepto de lavado

de dinero es el de “ajustar a la legalidad fiscal el dinero
procedente de negocios delictivos o injustificables”.
(Figueroa Velázquez, Rogelio Miguel,

Enciclopedia Jurídica Mexicana, Tomo F-L)
El lavado de dinero consiste en la actividad por la cual una

persona o una organización criminal, procesa las
ganancias financieras, resultado de actividades ilegales,
para tratar de darles la apariencia de recursos obtenidos
de actividades lícitas.
(Córdova Gutiérrez, Alberto y Palencia Escalante, Carlos)

El órgano intergubernamental denominado Grupo de
Acción Financiera sobre Blanqueo de Capitales y
Financiamiento al Terrorismo (GAFI), define el lavado de
dinero en términos generales como
el procesamiento de las ganancias derivadas de la

actividad criminal para disfrazar su procedencia ilícita,
permitiendo a los criminales gozar de ellas sin arriesgar
su fuente.
(El GAFI fue creado en 1989
a iniciativa de los Jefes de Estado del entonces G-7)
En México, al delito de lavado de dinero se le identifica

como “operaciones con recursos de procedencia ilícita”.
El objetivo primordial del lavado de dinero es procesar las
ganancias obtenidas de actividades ilícitas, de manera tal
que se transformen en lícitas, ya sea disfrazándolo,
ocultándolo o mezclándolo de forma que se dificulte, evite
u oculte su verdadera procedencia, a través de las
diversas modalidades en las que se puede incurrir y que la
propia legislación marca como tipos penales.
Factores o fuentes que influyen
en el lavado de dinero
Cabe mencionar que, entre los elementos o factores que

influyen en la comisión del delito de lavado de dinero se
encuentra lo que se ha denominado delitos precedentes al
lavado de dinero que son las actividades ilegales primarias
generadoras de ingresos y que se procuran insertar en el
ámbito legal.
Entre esos delitos precedentes al lavado de dinero en el

ámbito internacional se ubican: el Tráfico ilícito de
órganos, tejidos y medicamentos; Tráfico ilícito de
personas; Extorsión; Secuestro; Tráfico ilícito de obras de
arte, animales o tóxicos; Tráfico de drogas; la Corrupción,
etc.
Como un compromiso derivado del Acuerdo Nacional por
la Seguridad, la Justicia y la Legalidad, el Gobierno
Federal presentó en agosto de 2010, la Estrategia Nacional
para la Prevención y el Combate al Lavado de Dinero y al
Financiamiento al Terrorismo,
Dicha Estrategia se constituye de cuatro ejes rectores:
I. Información y Organización;
II. Marco Normativo;
III. Supervisión Basada en Riesgo y Procedimientos
Eficaces, y
IV. Transparencia y Rendición de Cuentas.
MARCO JURÍDICO DEL LAVADO DE DINERO
El marco jurídico lo constituyen los siguientes

ordenamientos:
 Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, y
 Ley Federal para la Prevención e Identificación de
Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.
A su vez, de la propia Ley se desprende que serán parte

del marco jurídico del lavado de dinero, las siguientes
disposiciones:
Respecto al delito:
 Artículo 400 Bis del Capítulo II del Título Vigésimo
Tercero del Código Penal Federal.
Respecto a las Entidades Financieras:
 Ley de Instituciones de Crédito (art. 115);
 Ley General de Organizaciones y Actividades
Auxiliares del Crédito (artículos 87-D, 95 y 95 Bis);
 Ley de Uniones de Crédito (art. 129);
 Ley de Ahorro y Crédito Popular (art. 124); Ley para
Regular las Actividades de las Sociedades
Cooperativas de Ahorro y Préstamo (art. 71 y 72);
 Ley del Mercado de Valores (art. 212);
 Ley de Sociedades de Inversión (art. 91);
 Ley de los Sistemas de Ahorro para el Retiro (art. 108
Bis);
 Ley General de Instituciones y Sociedades
Mutualistas de Seguros (art. 140), y
 Ley Federal de Instituciones de Fianzas (art. 112).
Ley Federal para la Prevención e Identificación de
Operación con Recursos de Procedencia Ilícita.
DOF 17-10-2012
Objeto y finalidad
“Proteger el sistema financiero y la economía nacional, por
medio del establecimiento de medidas y procedimientos
para prevenir y detectar actos u operaciones que
involucren recursos de procedencia ilícita, a través de una
coordinación interinstitucional.” (Art. 2)
Esta coordinación tendrá como finalidad:
 Recabar elementos útiles para investigar y perseguir
los delitos de operaciones con recursos de
procedencia ilícita, los relacionados con estos
últimos, las estructuras financieras de las
organizaciones delictivas y evitar el uso de los
recursos para su financiamiento.
Autoridades:
Las autoridades encargadas de la aplicación de la Ley son:
 La SHCP en lo que compete a la materia

administrativa;
 La Procuraduría General de la República a través de

la Unidad Especializada de Análisis Financiero
(Unidad), en lo que compete a los análisis financieros
y contables relacionados con operaciones con
recursos de procedencia ilícita.
Facultades y/o atribuciones de las autoridades:

En general, es evitar que el sistema financiero sea
utilizado para operaciones ilícitas. Sin embargo, compete a
cada una de ellas:
A la SHCP:
 Recibir los Avisos de quienes realicen las

Actividades Vulnerables;
 Requerir la información, documentación, datos e
imágenes y proporcionar a la Unidad la información
que le requiera;
 Coordinarse con otras autoridades supervisoras y de
seguridad pública, nacionales y extranjeras, para
prevenir y detectar actos u operaciones de lavado de
dinero;
 Presentar las denuncias correspondientes ante el
Ministerio Público de la Federación; y
 Conocer y resolver sobre los recursos de revisión en
contra de las sanciones aplicadas.
A la Unidad le corresponde, entre otras:
 Conducir la investigación para la obtención de

indicios o pruebas vinculadas a operaciones con
recursos de procedencia ilícita.
 Diseñar, integrar e implementar sistemas y
mecanismos de análisis de la información financiera
y contable.
 Emitir los dictámenes y peritajes en materia de
análisis financiero y contable que se requieran.
 Establecer mecanismos de consulta directa de
información que pueda estar relacionada con
operaciones con recursos de procedencia ilícita, en
las bases de datos de las autoridades de los tres
órdenes de gobierno
Entidades Financieras:
Las Entidades Financieras a las que se refiere la Ley son
las reguladas por las diversas leyes en la materia y que
conforman al sector financiero, entre ellas:
1. Las instituciones de crédito;
2. Las organizaciones auxiliares del crédito;
3. Las uniones de crédito;
4. Las instituciones que prestan servicios de ahorro y
crédito popular (Cajas de ahorro);
5. Las sociedades cooperativas de ahorro y préstamo,
6. La bolsa de valores;
7. Las sociedades de inversión;
8. Los Sistemas de Ahorro para el Retiro (SAR),
9. Las instituciones y sociedades mutualistas de
seguros;
10. Instituciones de fianzas.
Estas Entidades en el desempeño de sus funciones
realizan diversas actividades, sin embargo, algunas de
ellas para efectos del lavado de dinero, están
consideradas como actividades vulnerables, y respecto de
éstas tendrán
como obligación (art. 15):
 Establecer medidas y procedimientos para prevenir y

detectar actos, omisiones u operaciones que
pudieran ubicarse como operaciones con recursos
de procedencia ilícita e identificar a sus clientes y
usuarios.
 Presentar los reportes y entregar la información y

documentación respectivamente, ante la SHCP, sobre
los actos, operaciones y servicios que realicen.
 Conservar la información y documentación relativas
a la identificación de sus clientes y usuarios y de
actos, operaciones y servicios reportados como
actividades vulnerables, por al menos 10 años. Sin
embargo, cabe señalar que con relación a la
conservación de la información y documentación se
encuentra una antinomia, cuando más adelante en el
artículo 18 se dispone que, la conservación de la
documentación se hará por un plazo de 5 años.
Por su parte, el artículo 18 prevé también como obligación
de quienes realicen actividades vulnerables, las
siguientes:
 Identificar a los clientes y usuarios y verificar su

identidad.
 Recabar información sobre su actividad económica u

ocupación, en caso de que se establezca una
relación de negocios.
 Solicitar información y documentación del dueño

beneficiario.
 Custodiar, proteger, resguardar y evitar el
ocultamiento o destrucción de la información y
documentación.
 Brindar las facilidades necesarias para llevar a cabo

las visitas de verificación.
 Abstenerse, sin responsabilidad alguna, de llevar a

cabo el acto u operación de que se trate, cuando sus
clientes o usuarios se nieguen a proporcionarles la
referida información o documentación.
Actividades Vulnerables:
En la Ley sobre Lavado de Dinero se han determinado

como actividades vulnerables que pueden llevar a cabo las
entidades financieras y que son objeto de identificación
y/o aviso ante la SHCP de acuerdo con el valor del monto
de los actos u operaciones, el cual está determinado en
número de salarios mínimos vigentes en el Distrito
Federal.
Prohibiciones:
Como una medida para prevenir y combatir el delito de

lavado de dinero, la Ley prohíbe que se dé cumplimiento a
obligaciones y, en general, que se liquide o pague o que se
acepte la liquidación o el pago de actos u operaciones,
mediante el uso de monedas y billetes, ya sea en moneda
nacional o divisas y con Metales Preciosos. Sin embargo,
esta prohibición queda limitada a los siguientes
supuestos:
Artículo 32. (…)
II. Transmisiones de propiedad o constitución de

derechos reales sobre vehículos, nuevos o usados, ya
sean aéreos, marítimos o terrestres por un valor igual o
superior al equivalente a tres mil doscientas diez veces
el salario mínimo vigente en el Distrito Federal, al día
en que se realice el pago o se cumpla la obligación;
III. Transmisiones de propiedad de relojes, joyería, Metales

Preciosos y Piedras Preciosas, ya sea por pieza o por
lote, y de obras de arte, por un valor igual o superior al
equivalente a tres mil doscientas diez veces el salario
mínimo vigente en el Distrito Federal, al día en que se
realice el pago o se cumpla la obligación;
ANTECEDENTES HISTÓRICOS
El inicio del fenómeno del lavado de dinero, generalmente
se ubica en los años sesentas, a la par del desarrollo e
incremento lucrativo de los mercados masivos de droga;
sin embargo, autores como Córdova Gutiérrez señalan que
la comisión de este delito data de los años veinte.
Al respecto, Córdova Gutiérrez y Palencia Escalante
reseñan que:
Los primeros capitales blanqueados se dieron en Estados

Unidos, en la época de los gángsters y de la llamada Ley
Seca. Para ese entonces, se dice que en Chicago, en la
década de 1920, un grupo de delincuentes con negocios
en el alcohol, el juego, la prostitución y otras actividades
ilícitas, compraron una cadena de lavanderías. Al final de
cada día, juntaban las ganancias ilícitas provenientes de
los otros negocios, quedando en conjunto justificadas
como obtenidas en actividades legales.
(Córdova Gutiérrez, Alberto y Palencia Escalante, Carlos,

El Lavado de Dinero: Distorsiones Económicas e Implicaciones Sociales)
El primer antecedente jurídico, lo encontramos en la Ley
del Secreto Bancario (The Bank Secrecy Act) de Estados
Unidos de 1970, que impuso a las instituciones
financieras obligaciones de mantener constancia de
determinadas operaciones y de reportarlas a las
autoridades.
Sin embargo, de acuerdo con Rodríguez González, esta

Ley resultó un instrumento ineficaz, toda vez que
precisamente sólo estableció esa obligación de reportar
las posibles operaciones ilícitas, de forma tal que los
lavadores de dinero podían seguir ejerciendo sus
actividades sin el riesgo de hacerse acreedores a una
sanción.
(González Rodríguez, José de Jesús, “El lavado de dinero en México,

escenarios, marco legal y propuestas legislativas”)
Ante tal escenario, el 1986, el Congreso de los Estados
Unidos, expidió la denominada “Ley de Control de Lavado
de Dinero”, la cual tipificó este delito, sancionándolo con
pena de prisión hasta de 20 años.
A través de esta ley, se federalizó esta actividad, se

autorizó la confiscación de ganancias obtenidas por los
lavadores y se proporcionaron a las autoridades federales
herramientas adicionales para investigar el lavado de
dinero.
DECLARACIÓN DE PRINCIPIOS DEL COMITÉ
DE REGLAS Y PRÁCTICAS DE CONTROL DE
OPERACIONES BANCARIAS SOBRE
PREVENCIÓN DE LA UTILIZACIÓN DEL
SISTEMA PARA EL BLANQUEO DE FONDOS DE
ORIGEN CRIMINAL
(DECLARACIÓN DE BASILEA 1988)

DECLARACIÓN DE BASILEA 1988
La declaración nació en el seno del Comité de Reglas y

Prácticas de Control de las operaciones bancarias
integrado por los bancos centrales y los órganos de
vigilancia bancaria de Alemania, Bélgica, Canadá, Estados
Unidos de América, Francia, Italia, Japón, Luxemburgo,
Países Bajos, Reino Unido, Suecia y Suiza.
El objetivo de ésta fue establecer un código ético que

sirviera para evitar que las instituciones bancarias fueran
el puente por el que transitaran capitales de origen
ilegítimo y que tal situación pusiera en riesgo el prestigio
de las propias instituciones .
(Angélica Ortiz Dorantes)
En ella se establecen normas de conducta que deben
seguir los integrantes de los bancos para vigilar que éstos
no sean utilizados con fines criminales.
Las principales reglas impuestas fueron:

a) Identificación de Clientes.
 Operaciones de cierta relevancia
b) Cumplimiento de las leyes.

 Sospecha de actividades de lavado de dinero
c) Cooperación con las autoridades encargadas del

cumplimiento de las leyes.
 Secreto Bancario
d) Adhesión a la declaración.
 Adopción de políticas conforme a la declaración
CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA EL TRÁFICO ILÍCITO DE
ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS
PSICOTRÓPICAS
(CONVENCIÓN DE VIENA 1988)

La Convención de Viena significó el lanzamiento
internacional de la tipificación del delito conocido como
lavado de dinero. Es aquí donde por primera vez los
Estados firmantes se comprometen a sancionar
penalmente diferentes comportamientos que actualizan la
figura delictiva en cita.
La tipificación de la naciones sobre este delito tiene su

origen en la Convención de Viena, en la que se reconoció
que, para lograr un combate efectivo contra el
narcotráfico, debe privarse a los delincuentes de las
ganancias que esta actividad les reporta.
Las Partes en la presente Convención,
(…)
Conscientes de que el tráfico ilícito genera considerables
rendimientos financieros y grandes fortunas que permiten
a las organizaciones delictivas transnacionales invadir,
contaminar y corromper las estructuras de la
administración pública, las actividades comerciales y
financieras lícitas y la sociedad a todos sus niveles,
Decididas a privar a las personas dedicadas al tráfico

ilícito del producto de sus actividades delictivas y eliminar
así su principal incentivo para tal actividad,
(…)
Convienen en lo siguiente:
Art. 3. Delitos y Sanciones
1. Cada una de las Partes adoptará las medidas que

sean necesarias para tipificar como delitos penales
en su derecho interno, cuando se cometan
intencionalmente:
b) i) La conversión o la transferencia de bienes a

sabiendas de que tales bienes proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) del presente
párrafo, o de un acto de participación en tal delito
o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el
origen ilícito de los bienes o de ayudar a
cualquier persona que participe en la comisión
de tal delito o delitos a eludir las consecuencias
jurídicas de sus acciones;
Art. 3. b) Delitos y Sanciones
ii. La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el

origen, la ubicación, el destino, el movimiento o la
propiedad reales de bienes, o de derechos relativos
a tales bienes, a sabiendas de que proceden de
alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) del presente párrafo o
de un acto de participación en tal delito o delitos;
c) A reserva de sus principios constitucionales y de los

conceptos fundamentales de su ordenamiento jurídico:
i. La adquisición, la posesión o la utilización de

bienes, a sabiendas, en el momento de recibirlos, de
que tales bienes proceden de alguno o algunos de
los delitos tipificados de conformidad con el inciso
a) del presente párrafo o de un acto de participación
en tal delito o delitos;
GRUPO DE ACCIÓN FINANCIERA
INTERNACIONAL
(GAFI 1989)
El Grupo de Acción Financiera Internacional sobre el
Blanqueo de Capitales (GAFI) es un organismo
intergubernamental cuyo propósito es elaborar y promover
medidas para combatir el blanqueo de capitales, proceso
consistente en ocultar el origen ilegal de productos de
naturaleza criminal.
Estas medidas intentan impedir que dichos productos se

utilicen en actividades delictivas futuras y que afecten a
las actividades económicas lícitas.
El GAFI es un cuerpo internacional independiente.

La necesidad de abarcar todos los aspectos relevantes de
la lucha contra el blanqueo de capitales se refleja en el
conjunto de las cuarenta recomendaciones que el GAFI ha
decidido aplicar y cuya adopción se promueve en todos
los países.
Las Recomendaciones se redactaron inicialmente en 1990.

En 1996, las cuarenta Recomendaciones se revisaron para
reflejar la experiencia de los últimos seis años y los
cambios experimentados en materia de blanqueo de
capitales.
Las cuarenta Recomendaciones constituyen el marco
básico de lucha contra el blanqueo de capitales y han sido
concebidas para una aplicación universal.
Abarcan:
 El sistema jurídico penal y policial
 El sistema financiero y su reglamentación y
 La cooperación internacional.
Las Recomendaciones constituyen los principios de

acción en materia de blanqueo de capitales que los países
deben aplicar, de acuerdo con sus circunstancias
particulares y su marco constitucional, dejando a los
países cierta flexibilidad en su aplicación, en lugar de
obligar a cumplir todos los detalles.
Los países del GAFI se han comprometido claramente a
aceptar la disciplina de estar sujetos a una vigilancia
multilateral y a evaluaciones mutuas.
La aplicación de las cuarenta Recomendaciones por parte

de los países miembros se supervisa a través de un doble
enfoque: un ejercicio anual de autoevaluación y un
proceso más detallado de evaluación mutua según el cual
cada país miembro está sujeto a un examen sobre el
terreno.
Además, el GAFI realiza exámenes de las medidas

adoptadas para aplicar determinadas Recomendaciones.
México se incorporó en el año 2000.

GAFI 1996
Esta revisión incluye cambios significativos, que al

combinarse con las Ocho Recomendaciones Especiales,
crean un marco total, consistente y más sólido para
combatir el lavado de activos y la financiación del
terrorismo.
Los principales cambios que se adoptaron incluyen:
1. La especificación de una lista de crímenes relacionados

con el delito de lavado de activos;
2. La expansión del proceso de debida vigilancia de los

clientes para las instituciones financieras;
GRUPO EGMONT
Reconociendo los beneficios inherentes al desarrollo de
una red, en 1995 un grupo de Unidades de Inteligencia
Financiera (UIF) se reunió en el Palacio Egmont Arenberg
en Bruselas y decidió establecer un grupo informal cuyo
objetivo sería facilitar la cooperación internacional.
Ahora conocido como el Grupo Egmont, estas UIF se

reúnen regularmente para encontrar formas de cooperar,
especialmente en las áreas de intercambio de información,
la capacitación y el intercambio de conocimientos.
¿Qué es una UIF?
Una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) es una

instancia central y nacional responsable de la recepción (y
la solicitud, si aplica el caso), análisis y diseminación de
información financiera a las autoridades competentes
concerniente a operaciones bajo sospecha de estar
relacionadas con LD/FT.
CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA
TRANSNACIONAL
(CONVENCIÓN DE PALERMO 2000)

CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA
DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
En diciembre de 2000, al suscribir en Palermo (Italia) la

Organizada Transnacional, la comunidad internacional
demostró la voluntad política de abordar un problema
mundial con una reacción mundial.
Si la delincuencia atraviesa las fronteras, lo mismo ha de

hacer la acción de la ley. Si el imperio de la ley se ve
socavado no sólo en un país, sino en muchos países,
quienes lo defienden no se pueden limitar a emplear
únicamente medios y arbitrios nacionales.
Resolución 55/25 de la Asamblea General, de 15 de
noviembre de 2000 Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
La Asamblea General,
2. Aprueba la Convención de las Naciones Unidas contra

la Delincuencia Organizada Transnacional, así como el
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de
personas, especialmente mujeres y niños, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
y el Protocolo contra el tráfico ilícito de migrantes por
tierra, mar y aire, que complementa la Convención de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, que figuran en el anexo de la presente
resolución, y los declara abiertos a la firma en la
conferencia política de alto nivel que se celebrará en
Palermo (Italia) del 12 al 15 de diciembre de 2000 de
conformidad con la resolución 54/129.
Anexo I
Artículo 2. Definiciones
Para los fines de la presente Convención:
a) Por “grupo delictivo organizado” se entenderá un
grupo estructurado de tres o más personas que exista
durante cierto tiempo y que actúe concertadamente con
el propósito de cometer uno o más delitos graves o
delitos tipificados con arreglo a la presente Convención
con miras a obtener, directa o indirectamente, un
beneficio económico u otro beneficio de orden material;
b) Por “delito grave” se entenderá la conducta que

constituya un delito punible con una privación de
libertad máxima de al menos cuatro años o con una
pena más grave;
c) Por “grupo estructurado” se entenderá un grupo no
formado fortuitamente para la comisión inmediata de
un delito y en el que no necesariamente se haya
asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni haya continuidad en la condición de
miembro o exista una estructura desarrollada;
d) Por “bienes” se entenderá los activos de cualquier tipo,

corporales o incorporales, muebles o inmuebles,
tangibles o intangibles, y los documentos o
instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechos sobre dichos activos;
e) Por “producto del delito” se entenderá los bienes de

cualquier índole derivados u obtenidos directa o
indirectamente de la comisión de un delito;
f) Por “embargo preventivo” o “incautación” se entenderá
la prohibición temporal de transferir, convertir, enajenar
o mover bienes, o la custodia o el control temporales
de bienes por mandamiento expedido por un tribunal u
g) Por “decomiso” se entenderá la privación con carácter

definitivo de bienes por decisión de un tribunal o de
h) Por “delito determinante” se entenderá todo delito del

que se derive un producto que pueda pasar a constituir
materia de un delito definido en el artículo 6 de la
presente Convención;
consistente en dejar que remesas ilícitas o
conocimiento y bajo la supervisión de sus autoridades
competentes, con el fin de investigar delitos e
identificar a las personas involucradas en la comisión
de éstos;
Artículo 6. Penalización del blanqueo del producto del
delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente:
a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a

sabiendas de que esos bienes son producto del
delito, con el propósito de ocultar o disimular el
origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier
persona involucrada en la comisión del delito
determinante a eludir las consecuencias jurídicas de
sus actos;
ii. La ocultación o disimulación de la verdadera
naturaleza, origen, ubicación, disposición,
movimiento o propiedad de bienes o del legítimo
derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes
son producto del delito;
b) Con sujeción a los conceptos básicos de su

ordenamiento jurídico:
i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a

sabiendas, en el momento de su recepción, de que
ii. La participación en la comisión de cualesquiera de
los delitos tipificados con arreglo al presente
artículo, así como la asociación y la confabulación
para cometerlos, el intento de cometerlos, y la
ayuda, la incitación, la facilitación y el
asesoramiento en aras de su comisión.
2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del

párrafo 1 del presente artículo:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del

presente artículo a la gama más amplia posible de
delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá como delitos determinantes
todos los delitos graves definidos en el artículo 2 de la
presente Convención y los delitos tipificados con
arreglo a los artículos 5 (DO), 8 (corrupción) y 23
(obstrucción) de la presente Convención.
Los Estados Parte cuya legislación establezca una lista

de delitos determinantes incluirán entre éstos, como
mínimo, una amplia gama de delitos relacionados con
grupos delictivos organizados;
c) A los efectos del apartado b), los delitos determinantes
incluirán los delitos cometidos tanto dentro como fuera
de la jurisdicción del Estado Parte interesado.
No obstante, los delitos cometidos fuera de la

jurisdicción de un Estado Parte constituirán delito
determinante siempre y cuando el acto correspondiente
sea delito con arreglo al derecho interno del Estado en
que se haya cometido y constituyese asimismo delito
con arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el
delito se hubiese cometido allí;
d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario General
de las Naciones Unidas una copia de sus leyes
destinadas a dar aplicación al presente artículo y de
cualquier enmienda ulterior que se haga a tales leyes o
una descripción de ésta;
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del

derecho interno de un Estado Parte, podrá disponerse
que los delitos tipificados en el párrafo 1 del presente
artículo no se aplicarán a las personas que hayan
cometido el delito determinante;
f) El conocimiento, la intención o la finalidad que se

requieren como elemento de un delito tipificado en el
párrafo 1 del presente artículo podrán inferirse de
circunstancias fácticas objetivas.
Artículo 7. Medidas para combatir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:
a) Establecerá un amplio régimen interno de

reglamentación y supervisión de los bancos y las
instituciones financieras no bancarias y, cuando
proceda, de otros órganos situados dentro de su
jurisdicción que sean particularmente susceptibles
de utilizarse para el blanqueo de dinero a fin de
prevenir y detectar todas las formas de blanqueo de
dinero, y en ese régimen se hará hincapié en los
requisitos relativos a la identificación del cliente, el
establecimiento de registros y la denuncia de las
transacciones sospechosas;
b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación de los
artículos 18 y 27 de la presente Convención, que las
autoridades de administración, reglamentación y
cumplimiento de la ley y demás autoridades
encargadas de combatir el blanqueo de dinero
(incluidas, cuando sea pertinente con arreglo al
derecho interno, las autoridades judiciales) sean
capaces de cooperar e intercambiar información a nivel
nacional e internacional de conformidad con las
condiciones prescritas en el derecho interno y, a tal fin,
considerará la posibilidad de establecer una
dependencia de inteligencia financiera que sirva de
centro nacional de recopilación, análisis y difusión de
información sobre posibles actividades de blanqueo de
dinero.
3. Al establecer un régimen interno de reglamentación y
supervisión con arreglo al presente artículo y sin
perjuicio de lo dispuesto en cualquier otro artículo de la
presente Convención, se insta a los Estados Parte a
que utilicen como guía las iniciativas pertinentes de las
organizaciones regionales, interregionales y
multilaterales de lucha contra el blanqueo de dinero.
4. Los Estados Parte se esforzarán por establecer y

promover la cooperación a escala mundial, regional,
subregional y bilateral entre las autoridades judiciales,
de cumplimiento de la ley y de reglamentación
financiera a fin de combatir el blanqueo de dinero.
CONTRA LA CORRUPCIÓN
CONFERENCIA DE MÉRIDA (MÉXICO) 2003

Convención de las Naciones Unidas
contra la Corrupción
Preámbulo
Los Estados Parte en la presente Convención,
Preocupados por la gravedad de los problemas y las

amenazas que plantea la corrupción para la estabilidad y
seguridad de las sociedades al socavar las instituciones y
los valores de la democracia, la ética y la justicia y al
comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la ley,
Preocupados también por los vínculos entre la corrupción

y otras formas de delincuencia, en particular la
delincuencia organizada y la delincuencia económica,
incluido el blanqueo de dinero,
Convencidos de que la corrupción ha dejado de ser un
problema local para convertirse en un fenómeno
transnacional que afecta a todas las sociedades y
economías, lo que hace esencial la cooperación
internacional para prevenirla y luchar contra ella,
Decididos a prevenir, detectar y disuadir con mayor

eficacia las transferencias internacionales de activos
adquiridos ilícitamente y a fortalecer la cooperación
internacional para la recuperación de activos,
El 31 de octubre de 2003, la Asamblea General aprobó la
Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción,
que entró en vigor en diciembre de 2005, y pidió al
Secretario General que designara a la Oficina de las
Naciones Unidas contra la Droga y el Delito como la
Secretaría para la Conferencia de los Estados Partes de la
Convención 58/4.
Para crear conciencia contra esta lacra y difundir el

valioso papel de la Convención a la hora de luchar contra
ella y prevenirla, la Asamblea también designó el 9 de
diciembre como Día Internacional contra la Corrupción.
Artículo 2
Definiciones
A los efectos de la presente Convención:
h) Por “delito determinante” se entenderá todo delito

del que se derive un producto que pueda pasar a
constituir materia de un delito definido en el artículo
23 de la presente Convención;

consistente en permitir que remesas ilícitas o
conocimiento y bajo la supervisión de sus
autoridades competentes, con el fin de investigar un
delito e identificar a las personas involucradas en su
comisión.
Artículo 3
Ámbito de aplicación
1. La presente Convención se aplicará, de conformidad
con sus disposiciones, a la prevención, la
investigación y el enjuiciamiento de la corrupción y
al embargo preventivo, la incautación, el decomiso y
la restitución del producto de delitos tipificados con
arreglo a la presente Convención.
Artículo 14
Medidas para prevenir el blanqueo de dinero
1. Cada Estado Parte:

a) Establecerá un amplio régimen interno de
reglamentación y supervisión de los bancos y las
instituciones financieras no bancarias, incluidas las
personas naturales o jurídicas que presten servicios
oficiales u oficiosos de transferencia de dinero o
valores y, cuando proceda, de otros órganos situados
dentro de su jurisdicción que sean particularmente
susceptibles de utilización para el blanqueo de dinero,
a fin de prevenir y detectar todas las formas de
blanqueo de dinero, y en dicho régimen se hará
hincapié en los requisitos relativos a la identificación
del cliente y, cuando proceda, del beneficiario final, al
establecimiento de registros y a la denuncia de las
transacciones sospechosas;
b) Garantizará, sin perjuicio de la aplicación del artículo 46
de la presente Convención, que las autoridades de
administración, reglamentación y cumplimiento de la
ley y demás autoridades encargadas de combatir el
blanqueo de dinero (incluidas, cuando sea pertinente
con arreglo al derecho interno, las autoridades
judiciales) sean capaces de cooperar e intercambiar
información en los ámbitos nacional e internacional, de
conformidad con las condiciones prescritas en el
derecho interno y, a tal fin, considerará la posibilidad de
establecer una dependencia de inteligencia financiera
que sirva de centro nacional de recopilación, análisis y
difusión de información sobre posibles actividades de
blanqueo de dinero.
3) Los Estados Parte considerarán la posibilidad de
aplicar medidas apropiadas y viables para exigir a las
instituciones financieras, incluidas las que remiten
dinero, que:
a) Incluyan en los formularios de transferencia

electrónica de fondos y mensajes conexos
información exacta y válida sobre el remitente;
b) Mantengan esa información durante todo el ciclo de
pagos; y
c) Examinen de manera más minuciosa las
transferencias de fondos que no contengan
información completa sobre el remitente.
Artículo 23
Blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los

principios fundamentales de su derecho interno, las
medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se
cometan intencionalmente:
a)
i. La conversión o la transferencia de bienes, a
sabiendas de que esos bienes son producto del
delito, con el propósito de ocultar o disimular el
origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier
persona involucrada en la comisión del delito
determinante a eludir las consecuencias jurídicas
de sus actos;
ii. La ocultación o disimulación de la verdadera

naturaleza, el origen, la ubicación, la disposición, el
movimiento o la propiedad de bienes o del legítimo
derecho a éstos, a sabiendas de que dichos bienes
b) Con sujeción a los conceptos básicos de su
ordenamiento jurídico:
i. La adquisición, posesión o utilización de bienes, a
sabiendas, en el momento de su recepción, de que
ii. La participación en la comisión de cualesquiera de

los delitos tipificados con arreglo al presente
artículo, así como la asociación y la confabulación
para cometerlos, la tentativa de cometerlos y la
ayuda, la incitación, la facilitación y el
asesoramiento en aras de su comisión.
2. Para los fines de la aplicación o puesta en práctica del
párrafo 1 del presente artículo:
a) Cada Estado Parte velará por aplicar el párrafo 1 del

presente artículo a la gama más amplia posible de
delitos determinantes;
b) Cada Estado Parte incluirá como delitos

determinantes, como mínimo, una amplia gama de
delitos tipificados con arreglo a la presente
Convención;
c) A los efectos del apartado b) supra, entre los delitos
determinantes se incluirán los delitos cometidos
tanto dentro como fuera de la jurisdicción del
Estado Parte interesado. No obstante, los delitos
cometidos fuera de la jurisdicción de un Estado
Parte constituirán delito determinante siempre y
cuando el acto correspondiente sea delito con
arreglo al derecho interno del Estado en que se haya
cometido y constituyese asimismo delito con
arreglo al derecho interno del Estado Parte que
aplique o ponga en práctica el presente artículo si el
delito se hubiese cometido allí;
d) Cada Estado Parte proporcionará al Secretario
General de las Naciones Unidas una copia de sus
leyes destinadas a dar aplicación al presente
artículo y de cualquier enmienda ulterior que se
haga a tales leyes o una descripción de ésta;
e) Si así lo requieren los principios fundamentales del

derecho interno de un Estado Parte, podrá
disponerse que los delitos enunciados en el párrafo
1 del presente artículo no se aplican a las personas
que hayan cometido el delito determinante.
Artículo 28
Conocimiento, intención y propósito
como elementos de un delito
El conocimiento, la intención o el propósito que se

requieren como elemento de un delito tipificado con
arreglo a la presente Convención podrán inferirse de
circunstancias fácticas objetivas.
Artículo 50
Técnicas especiales de investigación
1. A fin de combatir eficazmente la corrupción, cada

Estado Parte, en la medida en que lo permitan los
principios fundamentales de su ordenamiento jurídico
interno y conforme a las condiciones prescritas por su
derecho interno, adoptará las medidas que sean
necesarias, dentro de sus posibilidades, para prever el
adecuado recurso, por sus autoridades competentes en
su territorio, a la entrega vigilada y, cuando lo
considere apropiado, a otras técnicas especiales de
investigación como la vigilancia electrónica o de otra
índole y las operaciones encubiertas, así como para
permitir la admisibilidad de las pruebas derivadas de
esas técnicas en sus tribunales.
4. Toda decisión de recurrir a la entrega vigilada en el
plano internacional podrá, con el consentimiento de
los Estados Parte interesados, incluir la aplicación
de métodos tales como interceptar los bienes o los
fondos, autorizarlos a proseguir intactos o retirarlos
o sustituirlos total o parcialmente.
Artículo 52
Prevención y detección de transferencias
del producto del delito
5. Sin perjuicio de lo dispuesto en el artículo 14 de la

presente Convención, cada Estado Parte adoptará
las medidas que sean necesarias, de conformidad
con su derecho interno,
para exigir a las instituciones financieras que funcionan en
su territorio que verifiquen la identidad de los clientes,
adopten medidas razonables para determinar la identidad
de los beneficiarios finales de los fondos depositados en
cuentas de valor elevado, e intensifiquen su escrutinio de
toda cuenta solicitada o mantenida por o a nombre de
personas que desempeñen o hayan desempeñado
funciones públicas prominentes y de sus familiares y
estrechos colaboradores.
Ese escrutinio intensificado deberá estructurarse

razonablemente de modo que permita descubrir
transacciones sospechosas con objeto de informar al
respecto a las autoridades competentes y no deberá ser
concebido de forma que desaliente o impida el curso
normal del negocio de las instituciones financieras con su
legítima clientela.
Artículo 58
Dependencia de inteligencia financiera
Los Estados Parte cooperarán entre sí a fin de impedir y

combatir la transferencia del producto de delitos
tipificados con arreglo a la presente Convención y de
promover medios y arbitrios para recuperar dicho
producto y, a tal fin, considerarán la posibilidad de
establecer una dependencia de inteligencia financiera que
se encargará de
 recibir, analizar y dar a conocer a las autoridades

competentes todo informe relacionado con las
transacciones financieras sospechosas.
REGULACIÓN NACIONAL
EL CÓDIGO FISCAL DE LA FEDERACIÓN

De la tipificación internacional, el delito pasó al ámbito
mexicano con la entrada en vigor, en 1990 del artículo 115
bis del Código Fiscal de la Federación que, en términos
generales, sancionaba con penas de 3 a 9 años de prisión
a quien, a sabiendas de que una suma de dinero o bienes
de cualquier naturaleza provienen o representan el
producto de alguna actividad ilícita,
 realice una operación financiera, compra, venta,

garantía, depósito, transferencia, cambio de moneda
o,
 en general, cualquier enajenación o adquisición que
tenga por objeto el dinero o los bienes antes citados,
 con el propósito de evadir, de cualquier manera, el
pago de créditos fiscales, ocultar o disfrazar el
origen, naturaleza, propiedad, destino o localización
del dinero o de los bienes de que se trate, alentar
alguna actividad ilícita;
 transporte, transmita o transfiera la suma de dinero o

bienes mencionados, desde algún lugar a otro del
país, desde México al extranjero o del extranjero a
México.
EL CÓDIGO PENAL FEDERAL
En el mes de mayo de 1996 se publicó en el DOF la
reforma al CPF, en la que se incorporó el art. 400 Bis.
Artículo 400 Bis. CPF

(Actualmente)
Se impondrá de cinco a quince años de prisión y de mil a

cinco mil días multa al que, por sí o por interpósita
persona realice cualquiera de las siguientes conductas:
I. Adquiera, enajene, administre, custodie, posea,

cambie, convierta, deposite, retire, dé o reciba por
cualquier motivo, invierta, traspase, transporte o
transfiera, dentro del territorio nacional, de éste
hacia el extranjero o a la inversa, recursos,
derechos o bienes de cualquier naturaleza, cuando
tenga conocimiento de que proceden o representan
el producto de una actividad ilícita, o
II. Oculte, encubra o pretenda ocultar o encubrir la
naturaleza, origen, ubicación, destino, movimiento,
propiedad o titularidad de recursos, derechos o
bienes, cuando tenga conocimiento de que
proceden o representan el producto de una
actividad ilícita.
Para efectos de este Capítulo, se entenderá que son

legítima procedencia.
(…)
DELITOS DETERMINANTES
Exposición de motivos ante la Cámara de Senadores
4 de diciembre 1995
Art. 400 Bis CPF

(…) 1.4 Lavado de Dinero
a) Justificación. El fenómeno del narcotráfico, así como
algunas de sus manifestaciones, han adquirido en
nuestro país proporciones preocupantes que obligan al
Estado Mexicano a adoptar nuevas fórmulas legales,
que permitan combatirlo en forma eficaz y al mismo
tiempo observen la defensa y el desarrollo integral del
Estado de Derecho.
Bajo esa óptica y atendiendo al principio de solidaridad
internacional, en fecha 19 de diciembre de 1988, en la
ciudad de Viena, Austria, fue aprobada “La Convención de
las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de
Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas”,
la cual fue suscrita por nuestro país el 16 de febrero de
1989, siendo aprobada por el Senado de la República el 30
de noviembre de ese año, según Decreto publicado en el
Diario Oficial de la Federación el 9 de febrero de 1990,
realizándose el depósito del instrumento de Ratificación el
11 de abril del mismo año, y entró en vigor internacional el
11 de noviembre del referido año, (…).
(…) solamente aplicando hábiles estrategias se lograría el

éxito en las acciones dirigidas a combatir y erradicar el
fenómeno del narcotráfico; y que esa postura determinó
introducir en la persecución del narcotráfico tres
modernas tácticas para garantizar, hasta el punto
razonable, la eficacia de los dispositivos instaurados al
respecto, los que se orientan hacia la consecución de las
siguientes metas:
1) El debilitamiento económico de los cárteles
internacionales y nacionales de la droga, a través de la
interceptación y decomiso de los bienes y los
productos de cualquier naturaleza generados con
motivo de esa actividad.
Tiende, además, a prevenir y combatir a la delincuencia

organizada y a los delitos graves que de ella derivan.
2) En forma adicional, el diseño de una legislación en la

que se busque prevenir el lavado de dinero proveniente
del narcotráfico y de cualquier otro delito considerado
por la ley como grave, y
3) La implantación de un estricto control en la producción

y comercialización de precursores, solventes y
disolventes, utilizados necesariamente en los procesos
químicos aplicables para la producción de drogas.
Por ello y siendo el lavado de dinero un delito que
trasciende con mucho el mero interés del fisco federal, se
ha considerado conveniente no seguirlo contemplando en
el catálogo de delitos fiscales, sino ubicarlo en una
legislación de contenido más amplio, como lo es el Código
Penal; lo cual también es acorde con una correcta técnica
legislativa, en donde el delito subsecuente, en este caso
del lavado de dinero, debe estar junto con los delitos
principales y originales, que en este supuesto lo
constituyen principalmente los delitos graves.
OBJETO JURÍDICO
Exposición de Motivos
Art. 400 Bis CPF
Con independencia de lo anterior, también debe
destacarse que, en atención a los bienes jurídicos que se
busca tutelar, el tipo penal de “Lavado de Dinero” como se
propone y conforme a la ratio legis de la Convención de
Viena de 1988, comprende los siguientes;
 la salud pública,
 los bienes jurídicos como
• la vida, integridad física y patrimonio,
• que sean afectados por las actividades del
narcotráfico y de la delincuencia organizada,
 la seguridad de la nación, y
 la estabilidad y sano desarrollo de la economía
nacional, así como
 la preservación de los derechos humanos y la
seguridad pública.
 La Administración de Justicia
 El mismo del delito previo
 El orden socioeconómico
 La circulación de bienes en el mercado
 La estabilidad y solidez del sistema financiero
 La libre competencia
Noveno Tribunal Colegiado en Materia Penal del Primer Circuito
ENCUBRIMIENTO POR RECEPTACIÓN Y POR

FAVORECIMIENTO, Y OPERACIONES CON RECURSOS DE
PROCEDENCIA ILÍCITA. SON DELITOS DIVERSOS Y NO
UNO MISMO QUE DIFIERA SÓLO EN GRADO.
De la exposición de motivos que dio lugar a la reforma del

Código Penal Federal del 29 de diciembre de 1984 se
advierte la propuesta para incluir en su artículo 400 las
figuras delictivas de encubrimiento por receptación y por
favorecimiento, con el objeto de sancionar a quienes
maliciosamente adquieran objetos cuya procedencia es
delictuosa;
por su parte, de la diversa exposición de motivos a la
reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el
13 de mayo de 1996 se colige la consideración de
contemplar como nuevo delito el "lavado de dinero"
(operaciones con recursos de procedencia ilícita) en el
artículo 400 bis del código penal en cita, previsto entonces
en el numeral 115 Bis del Código Fiscal de la Federación
(vigente hasta el 13 de mayo de 1996), en atención a que
debía ser más amplia la protección de los bienes jurídicos
tutelados.
Luego, si fueron motivos diversos los que propiciaron la

creación de ambas figuras jurídicas es inconcuso que no
se trata de un mismo delito que difiera sólo en grado, pues
además su denominación y naturaleza jurídica denotan
autonomía e independencia,
atendiendo a que para su integración se actualizan
elementos propios y diferentes entre sí, pues el delito de
encubrimiento requiere del ánimo de lucro y que en el
actuar del activo esté implícita la voluntad o intención de
sacar provecho de una cosa;
mientras que en el diverso delito de operaciones con

recursos de procedencia ilícita el ánimo del activo
consiste en ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir
conocer el origen, localización, destino o propiedad de
recursos, esto es, se disfraza el origen ilícito de los
fondos, convirtiendo los recursos provenientes de
actividades ilegales en fuentes legales (lavado de dinero),
a través de instituciones financieras;
adicionalmente, en el delito de encubrimiento el sujeto

pasivo es el Estado y el bien jurídico tutelado es la
administración de justicia y la seguridad pública,
en tanto que en el delito de operaciones con recursos
ilícitos el sujeto pasivo es
 la seguridad pública,
 la seguridad del sistema financiero y
 la economía nacional,
y el bien jurídico tutelado es

 la salud,
 la vida,
 la integridad física y
 el patrimonio,
afectados por actividades del narcotráfico y la
delincuencia organizada
 la seguridad de la nación,
 la estabilidad y el sano desarrollo de la economía
nacional, así como
 la preservación de los derechos humanos y la
seguridad pública;
siendo adicionalmente regulado el primero de ellos en el

capítulo I y el segundo en el capítulo II del Código Penal
Federal.
Segundo Tribunal Colegiado en Materias Penal y Admva. del Décimo Séptimo Circuito
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA

ILÍCITA. NO ES REQUISITO DE PROCEDIBILIDAD QUE SE
REQUIERA AL INCULPADO SOBRE LA LEGITIMIDAD DE
LOS RECURSOS UTILIZADOS PARA LA ADQUISICIÓN DE
BIENES MUEBLES O INMUEBLES.
Para que se acredite el cuerpo del delito de operaciones

con recursos de procedencia ilícita, previsto en el artículo
400 bis, primer párrafo, del Código Penal Federal, se
requiere la existencia de indicios fundados o la certeza de
que aquéllos provienen directa o indirectamente, o
representan las ganancias derivadas de la comisión de
algún delito, para colegir la ilicitud del origen de tales
bienes, como lo establece el párrafo sexto del citado
precepto legal;
por ello, no puede considerarse como requisito de
procedibilidad que el agente del Ministerio Público de la
Federación deba requerir al inculpado sobre la legal
procedencia de los bienes muebles o inmuebles que
hubiere adquirido, en todo caso corresponde a aquél,
durante la secuela procesal, aportar las pruebas idóneas
para desvirtuar los indicios que recabe el órgano
persecutor de los delitos y luego acreditar la procedencia
legítima de los recursos obtenidos con los que se presume
adquirió tales bienes.
Tribunales Colegiados de Circuito
Jurisprudencia: Penal

ILÍCITA. ACREDITAMIENTO DEL CUERPO DEL DELITO.
Para que se acredite la corporeidad del delito de

operaciones con recursos de procedencia ilícita, previsto
en el artículo 400 bis, párrafo primero, del Código Penal
Federal, no es imprescindible que se demuestre la
existencia de un tipo penal diverso, porque de
conformidad con el párrafo sexto del mismo artículo, basta
que no se demuestre la legal procedencia de los recursos
y que existan indicios fundados de la dudosa procedencia
de los mismos para colegir la ilicitud de su origen; de otra
manera, la intención del legislador de reprimir tales
conductas se anularía ante la necesidad de demostrar
plenamente el ilícito que dio origen a esos recursos.
Tribunales Colegiados de Circuito
Tesis: Aislada Penal

ILÍCITA, DELITO DE. PARA SU CONFIGURACIÓN SE
REQUIERE LA COMPROBACIÓN, ENTRE OTROS, DE UN
ELEMENTO NORMATIVO.
El delito de operaciones con recursos de procedencia

ilícita, previsto y sancionado por el artículo 400 bis del
Código Penal Federal, requiere para su integración que se
demuestre en autos, entre otras cuestiones, que los
recursos, derechos o bienes de cualquier naturaleza,
provienen efectivamente de actividades ilícitas, si se toma
en cuenta que dicha circunstancia es un elemento
normativo de dicho injusto, de conformidad con lo
previsto en el penúltimo párrafo del citado artículo 400 bis,
el cual dispone:
"Para efectos de este artículo se entiende que son
legítima procedencia.".
Lo anterior es así si se considera que el elemento

normativo se define como aquellas situaciones o
conceptos complementarios impuestos en los tipos que
requieren de una valoración cognoscitiva, jurídica, cultural
o social. De ahí que en el caso se estime el concepto
aludido como un elemento normativo por definirlo así el
propio tipo penal.
EL PRINCIPIO DE CONVENCIONALIDAD
Artículo 133. CPEUM
Esta Constitución, las leyes del Congreso de la Unión que
emanen de ella y todos los Tratados que estén de acuerdo
con la misma, celebrados y que se celebren por el
Presidente de la República, con aprobación del Senado,
serán la Ley Suprema de toda la Unión.
Los jueces de cada Estado se arreglarán a dicha

Constitución, leyes y tratados, a pesar de las
disposiciones en contrario que pueda haber en las
Constituciones o leyes de los Estados.
Artículo 15. CPEUM
No se autoriza la celebración de tratados para la
extradición de reos políticos, ni para la de aquellos
delincuentes del orden común que hayan tenido en el país
donde cometieron el delito, la condición de esclavos; ni de
convenios o tratados en virtud de los que
 se alteren los derechos humanos reconocidos por

esta Constitución y en los tratados internacionales
de los que el Estado Mexicano sea parte.
INTERPRETACIÓN CONFORME:
El segundo párrafo del artículo 1º de la

Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, reformado mediante decreto
publicado en el Diario Oficial de la Federación
el 10 de junio de 2011, establece que las
normas relativas a los derechos humanos se
interpretarán de conformidad con la propia
Constitución y con los tratados internacionales
de la materia, favoreciendo en todo tiempo a
las personas la protección más amplia
(principio pro persona).
10a. Época (2003974) 1a. Sala, Tesis

Aislada, Julio de 2013
Primera Sala
DERECHOS HUMANOS. INTERPRETACIÓN CONFORME,

PREVISTA EN EL ARTÍCULO 1o. DE LA CONSTITUCIÓN
POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
(…)
Ahora bien, dicho mandato implica que una ley no puede
declararse nula cuando pueda interpretarse en
consonancia con la Constitución y con los tratados
internacionales en materia de derechos humanos, dada su
presunción de constitucionalidad y convencionalidad.
Esto es, tal consonancia consiste en que
 la ley permite una interpretación compatible con los

contenidos de los referidos materiales normativos a
partir de su delimitación mediante los
pronunciamientos de la Suprema Corte de Justicia de
la Nación y
 los criterios -obligatorios cuando el Estado Mexicano

fue parte y orientadores en el caso contrario- de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos.
Primera Sala
Tesis: Jurisprudencia (Constitucional)
PRINCIPIO PRO PERSONA. CRITERIO DE SELECCIÓN DE

LA NORMA DE DERECHO FUNDAMENTAL APLICABLE.
De conformidad con el texto vigente del artículo 1o.

constitucional, modificado por el decreto de reforma
constitucional publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 10 de junio de 2011, en materia de derechos
fundamentales, el ordenamiento jurídico mexicano tiene
dos fuentes primigenias:
a) los derechos fundamentales reconocidos en la
Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos; y,
b) todos aquellos derechos humanos establecidos en
tratados internacionales de los que el Estado
mexicano sea parte.
Consecuentemente, las normas provenientes de ambas
fuentes, son normas supremas del ordenamiento jurídico
mexicano.
Esto implica que los valores, principios y derechos que

ellas materializan deben permear en todo el orden jurídico,
obligando a todas las autoridades a su aplicación y, en
aquellos casos en que sea procedente, a su interpretación.
Ahora bien, en el supuesto de que un mismo derecho

fundamental esté reconocido en las dos fuentes supremas
del ordenamiento jurídico, a saber, la Constitución y los
tratados internacionales, la elección de la norma que será
aplicable -en materia de derechos humanos-, atenderá a
criterios que favorezcan al individuo o lo que se ha
denominado principio pro persona, de conformidad con lo
dispuesto en el segundo párrafo del artículo 1o.
constitucional.
Según dicho criterio interpretativo, en caso de que exista
una diferencia entre el alcance o la protección reconocida
en las normas de estas distintas fuentes,
 deberá prevalecer aquella que represente una mayor

protección para la persona o que implique una menor
restricción.
En esta lógica, el catálogo de derechos fundamentales no

se encuentra limitado a lo prescrito en el texto
constitucional, sino que también incluye a todos aquellos
derechos que figuran en los tratados internacionales
ratificados por el Estado mexicano.
Primera Sala
PRINCIPIO PRO PERSONAE. EL CONTENIDO Y ALCANCE

DE LOS DERECHOS HUMANOS DEBEN ANALIZARSE A
PARTIR DE AQUÉL.
El segundo párrafo del artículo 1o. de la Constitución

Política de los Estados Unidos Mexicanos, exige que las
normas relativas a los derechos humanos se interpretarán
de conformidad con la propia Constitución y con los
tratados internacionales de los que México es parte, de
forma que favorezca ampliamente a las personas, lo que se
traduce en la obligación de analizar el contenido y alcance
de tales derechos a partir del principio pro personae que
es un criterio hermenéutico que informa todo el Derecho
Internacional de los Derechos Humanos, en virtud del cual
debe acudirse a la norma más amplia, o a la interpretación
más restringida cuando se trata de establecer restricciones
permanentes al ejercicio de los derechos o de su
suspensión extraordinaria, es decir, dicho principio
permite, por un lado,
 definir la plataforma de interpretación de los
derechos humanos y, por otro,
 otorga un sentido protector a favor de la persona
humana, pues ante la existencia de varias
posibilidades de solución a un mismo problema,
obliga a optar por la que protege en términos más
amplios.
 Esto implica acudir a la norma jurídica que consagre el

derecho más extenso y, por el contrario, al precepto
legal más restrictivo si se trata de conocer las
limitaciones legítimas que pueden establecerse a su
ejercicio.
Por tanto, la aplicación del principio pro personae en el
análisis de los derechos humanos
 es un componente esencial que debe utilizarse

imperiosamente en el establecimiento e
interpretación de normas relacionadas con la
protección de la persona,
 a efecto de lograr su adecuada protección y el

desarrollo de la jurisprudencia emitida en la materia,
de manera que represente el estándar mínimo a partir
del cual deben entenderse las obligaciones estatales
en este rubro.
Pleno SCJN
Jurisprudencia (Común)
JURISPRUDENCIA EMITIDA POR LA CORTE

INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS. ES
VINCULANTE PARA LOS JUECES MEXICANOS SIEMPRE
QUE SEA MÁS FAVORABLE A LA PERSONA.
Los criterios jurisprudenciales de la Corte Interamericana

de Derechos Humanos, con independencia de que el
Estado Mexicano haya sido parte en el litigio ante dicho
tribunal, resultan vinculantes para los Jueces nacionales al
constituir una extensión de la Convención Americana
sobre Derechos Humanos, toda vez que en dichos criterios
se determina el contenido de los derechos humanos
establecidos en ese tratado.
La fuerza vinculante de la jurisprudencia interamericana se
desprende del propio mandato establecido en el artículo
1o. constitucional, pues el principio pro persona obliga a
los Jueces nacionales a resolver cada caso atendiendo a la
interpretación más favorable a la persona.
En cumplimiento de este mandato constitucional, los

operadores jurídicos deben atender a lo siguiente:
i. cuando el criterio se haya emitido en un caso en el

que el Estado Mexicano no haya sido parte, la
aplicabilidad del precedente al caso específico debe
determinarse con base en la verificación de la
existencia de las mismas razones que motivaron el
pronunciamiento;
ii. en todos los casos en que sea posible, debe
armonizarse la jurisprudencia interamericana con la
nacional; y
iii. de ser imposible la armonización, debe aplicarse el

criterio que resulte más favorecedor para la
protección de los derechos humanos.
Esta tesis se publicó el viernes 25 de abril de 2014

CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD
Actualmente existen dos grandes vertientes dentro

del modelo de control de constitucionalidad en el
orden jurídico mexicano, que son acordes con el
modelo de control de convencionalidad ex officio en
materia de derechos humanos:
En primer término el control concentrado en los

órganos del Poder Judicial de la Federación con vías
directas de control (por ejemplo el juicio de
amparo) y,
En segundo, el control por parte del resto de los

juzgadores del país en forma incidental durante los
procesos ordinarios en los que son competentes
(control difuso), conforme al cual están obligados a
preferir los derechos humanos contenidos en la
Constitución y en los tratados internacionales.
CONTROL DIFUSO
El "sistema difuso" es aquel en el cual el
examen de compatibilidad de los actos frente a
la Constitución corresponde a todos los
órganos jurisdiccionales y lo ejercitan,
incidentalmente, en ocasión de la decisión de
las causas de su competencia.
La lógica de dicho sistema reside en que, a

cada caso, debe recaer una resolución
conocida como "norma individualizada", la cual
se infiere o deduce a partir de la norma
general, pero adecuándola o relacionándola
con los hechos o circunstancias del caso
concreto.
10ª Época (2003523) 4o Tribunal Colegiado en
Materia Administrativa del 1er Circuito, Tesis
Aislada.
Cuarto Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del 1er Circuito
Tesis: Aislada (Común)
CONTROL DIFUSO. RASGOS DISTINTIVOS DE SU

EJERCICIO.
(…)
La lógica de dicho sistema reside en que,
 a cada caso, debe recaer una resolución conocida
como "norma individualizada", la cual se infiere o
deduce a partir de la norma general, pero
adecuándola o relacionándola con los hechos o
circunstancias del caso concreto, por lo que
 la decisión se compone de un silogismo judicial que
se integra por una premisa fáctica determinada por
hechos o circunstancias conforme a las cuales,
deberá construirse una premisa normativa que
otorgue la mejor solución al conflicto,
esto es, cuando se ejerce el control difuso
 se actúa en el problema contingente y propio que
impone una comprobación constitucional en el caso
debatido; de ahí el efecto de la cosa juzgada -inter
partes-.
De manera que en este sistema, el juzgador tiene el deber

de realizar una interpretación para llegar a un juicio
respecto a la constitucionalidad de la decisión que
pronuncia en casos concretos.
Por tanto, en el supuesto de estimar que la aplicación de

cierta disposición, bajo determinadas circunstancias,
resulta inconstitucional, sólo puede, en casos extremos,
desaplicar tal disposición en el evento concreto,
resolviendo como si ésta no existiera.
Así, la duda sobre su constitucionalidad
 siempre debe plantearse en razón de su aplicación en
circunstancias particulares,
aspecto que marca la diferencia respecto al control
concentrado, puesto que, en este último,
 se cuestiona la inconstitucionalidad de una ley en
abstracto; esto es, la propia norma general, pero sin
apreciar los hechos concretos del caso ni la regla
que rige a casos específicos, sino la ley per se, con
generalidad en el pronunciamiento.
Finalmente, cabe considerar que el control difuso,

entendido como uno de los medios para consolidar la
supremacía constitucional, tiende a buscar y conciliar el
sentido o interpretación de las normas que conforman la
premisa normativa, a fin de conseguir la:
a) interpretación conforme en sentido amplio, de acuerdo
al bloque de constitucionalidad;
b) interpretación conforme en sentido estricto, si hay

varios sentidos, debe elegirse el más acorde al bloque
de constitucionalidad, esto es, el previsto o pretendido
por la Constitución, y sólo cuando esto resulte
imposible se deberá;
c) inaplicar, en el caso concreto, la disposición que

oriente el sentido de la premisa normativa, cuando sea
indefectible un determinado sentido, en oposición al
pretendido constitucionalmente, siempre en el contexto
de los efectos inter partes que apareja este sistema.
Décima Época 2006224 Pleno Jurisprudencia (Constitucional)
DERECHOS HUMANOS CONTENIDOS EN LA

CONSTITUCIÓN Y EN LOS TRATADOS
INTERNACIONALES. CONSTITUYEN EL PARÁMETRO DE
CONTROL DE REGULARIDAD CONSTITUCIONAL, PERO
CUANDO EN LA CONSTITUCIÓN HAYA UNA RESTRICCIÓN
EXPRESA AL EJERCICIO DE AQUÉLLOS, SE DEBE ESTAR
A LO QUE ESTABLECE EL TEXTO CONSTITUCIONAL.
El primer párrafo del artículo 1o. constitucional reconoce

un conjunto de derechos humanos cuyas fuentes son la
Constitución y los tratados internacionales de los cuales el
Estado Mexicano sea parte.
De la interpretación literal, sistemática y originalista del
contenido de las reformas constitucionales de seis y diez
de junio de dos mil once, se desprende que las normas de
derechos humanos, independientemente de su fuente,
 no se relacionan en términos jerárquicos,
entendiendo que, derivado de la parte final del primer
párrafo del citado artículo 1o., cuando en la
Constitución haya una restricción expresa al ejercicio
de los derechos humanos, se deberá estar a lo que
indica la norma constitucional,
ya que el principio que le brinda supremacía comporta el
encumbramiento de la Constitución como norma
fundamental del orden jurídico mexicano, lo que a su vez
implica que el resto de las normas jurídicas deben ser
acordes con la misma, tanto en un sentido formal como
material, circunstancia que no ha cambiado; lo que sí ha
evolucionado a raíz de las reformas constitucionales en
comento es la configuración del conjunto de normas
jurídicas respecto de las cuales puede predicarse dicha
supremacía en el orden jurídico mexicano.
Esta transformación se explica por la ampliación del
catálogo de derechos humanos previsto dentro de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, el
cual evidentemente puede calificarse como parte del
conjunto normativo que goza de esta supremacía
constitucional.
En este sentido, los derechos humanos, en su conjunto,

constituyen el parámetro de control de regularidad
constitucional, conforme al cual debe analizarse la validez
de las normas y actos que forman parte del orden jurídico
mexicano.
Esta tesis se publicó el viernes 11 de abril de 2014

Control de
Convencionalidad:
Una vez que el juzgador realice el control de

convencionalidad y determine que una norma
interna es contraria a determinado derecho
humano contenido en un tratado internacional
e, incluso, a la interpretación efectuada al
respecto por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, debe analizar el acto
reclamado prescindiendo del precepto de
derecho interno y aplicando el instrumento
internacional en materia de derechos humanos.
10ª Época (2003005) Pleno, Marzo de 2013,

Tesis Aislada (Común).
Pleno SCJN
CONTROL DE CONVENCIONALIDAD EX OFFICIO EN UN

MODELO DE CONTROL DIFUSO DE
CONSTITUCIONALIDAD.
De conformidad con lo previsto en el artículo 1o. de la

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
todas las autoridades del país, dentro del ámbito de sus
competencias, se encuentran obligadas a velar no sólo por
los derechos humanos contenidos en la Constitución
Federal, sino también por aquellos contenidos en los
instrumentos internacionales celebrados por el Estado
Mexicano, adoptando la interpretación más favorable al
derecho humano de que se trate, lo que se conoce en la
doctrina como principio pro persona.
Estos mandatos contenidos en el artículo 1o.
constitucional, reformado mediante Decreto publicado en
el Diario Oficial de la Federación de 10 de junio de 2011,
deben interpretarse junto con lo establecido por el diverso
133 para determinar el marco dentro del que debe
realizarse
 el control de convencionalidad ex officio en materia
de derechos humanos a cargo del Poder Judicial, el
que
 deberá adecuarse al modelo de control de
constitucionalidad existente en nuestro país.
Es en la función jurisdiccional, como está indicado en la
última parte del artículo 133 en relación con el artículo 1o.
constitucionales, en donde los jueces están obligados
 a preferir los derechos humanos contenidos en la

Constitución y en los tratados internacionales,
 aun a pesar de las disposiciones en contrario que
se encuentren en cualquier norma inferior.
Si bien los jueces no pueden
 hacer una declaración general sobre la invalidez o

expulsar del orden jurídico las normas que
consideren contrarias a los derechos humanos
contenidos en la Constitución y en los tratados
(como sí sucede en las vías de control directas
establecidas expresamente en los artículos 103, 105 y
107 de la Constitución),
 sí están obligados a dejar de aplicar las normas

inferiores dando preferencia a las contenidas en la
Constitución y en los tratados en la materia.
Pleno SCJN
Aislada Común
CONTROL DIFUSO DE CONVENCIONALIDAD. LA

INAPLICACIÓN DE LA NORMA CUYA
INCONVENCIONALIDAD SE DECLARA SÓLO TRASCIENDE
A UNA INCONSTITUCIONALIDAD INDIRECTA DEL ACTO
RECLAMADO AL NO EXISTIR LA DECLARATORIA
RELATIVA.
En materia de derechos humanos puede analizarse la
contradicción entre
 una norma general interna y un tratado internacional
a través del juicio de amparo,
pues si bien es cierto que los juzgadores federales cuentan
con facultades constitucionales para realizar el control
concentrado en términos de los artículos 103, 105 y 107
de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, también lo es que las tienen para
 efectuar el control de convencionalidad con motivo

de lo previsto en los artículos 1o. y 133, última parte,
de la propia Constitución,
así como de lo resuelto por la Corte Interamericana de

Derechos Humanos en el caso Radilla Pacheco vs. Estados
Unidos Mexicanos, y por el Tribunal en Pleno de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación en el asunto varios
912/2010, del que derivó la tesis P. LXVII/2011 (9a.), de
rubro: "CONTROL DE CONVENCIONALIDAD EX OFFICIO
EN UN MODELO DE CONTROL DIFUSO DE
CONSTITUCIONALIDAD.".
Lo anterior significa que
 una vez que el juzgador realice el control de
convencionalidad y determine que una norma interna
es contraria a determinado derecho humano
contenido en un tratado internacional e, incluso, a la
interpretación efectuada al respecto por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos,
 debe analizar el acto reclamado prescindiendo del

precepto de derecho interno y aplicando el
instrumento internacional en materia de derechos
humanos.
En ese sentido, es innecesario reflejar la
inconvencionalidad de una norma de derecho interno en
los puntos resolutivos de la sentencia en la que se hace
dicho pronunciamiento, pues éste sólo trasciende al acto
de aplicación, en tanto que el control de convencionalidad
 no puede llegar más allá de la inaplicación de la

norma interna en el caso específico; esto es,
 la inaplicación de la norma cuya inconvencionalidad
se declara sólo trasciende a una inconstitucionalidad
indirecta del acto reclamado, por lo que
 es innecesario llamar a juicio a las autoridades
emisoras de la norma cuya inconvencionalidad se
demanda, pues no habrá una declaratoria de
inconstitucionalidad de ésta, sino sólo su
inaplicación respecto del acto reclamado.
Primera Sala
CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD Y
CONVENCIONALIDAD EX OFFICIO. CONDICIONES
GENERALES PARA SU EJERCICIO.
La autoridad judicial, para ejercer el control ex officio en

los términos establecidos en el expediente Varios
912/2010 de la Suprema Corte de Justicia de la Nación,
debe asegurarse que se ha actualizado la necesidad de
hacer ese tipo de control, es decir, en cada caso debe
determinar si resulta indispensable hacer una
interpretación conforme en sentido amplio, una en
sentido estricto o una inaplicación, lo cual ocurre cuando
se está en presencia de una norma que resulta
sospechosa o dudosa de cara a los parámetros de
control de los derechos humanos.
De este modo, cuando una norma no genera sospechas
de invalidez para el juzgador, por no parecer
potencialmente violatoria de derechos humanos,
entonces no se hace necesario un análisis de
constitucionalidad y convencionalidad exhaustivo,
porque la presunción de constitucionalidad de que gozan
todas las normas jurídicas no se ha puesto siquiera en
entredicho.
Lo anterior es así, porque como se señaló en el citado

expediente Varios, las normas no pierden su presunción
de constitucionalidad sino hasta que el resultado del
control así lo refleje, lo que implica que las normas que
son controladas puedan incluso salvar su presunción de
constitucionalidad mediante la interpretación conforme
en sentido amplio, o en sentido estricto.
Primera Sala
CONVENCIONALIDAD EX OFFICIO. NO ES UNA
CUESTIÓN DE SUBSIDIARIEDAD, POR LO QUE DEBE
LLEVARSE A CABO AUN CUANDO EL DERECHO
HUMANO DE QUE SE TRATE ESTÉ CONTENIDO EN LA
CONSTITUCIÓN FEDERAL.
La obligación de ejercer el control ex officio de

constitucionalidad y convencionalidad de una norma se
actualiza aun en aquellos casos en los que el derecho
humano de que se trate esté regulado en la propia
Constitución Federal.
Lo anterior, porque el Tribunal Pleno, al resolver el
expediente Varios 912/2010, no hizo esa acotación, ni
determinó que el control ex officio fuera una cuestión de
subsidiariedad, sino que más bien recalcó que los jueces y
todas las autoridades del país estaban obligadas a velar por
los derechos humanos y que esa vigilancia se traducía, en
el caso de los juzgadores, en un problema interpretativo;
para ello, se requiere que lleven a cabo efectivamente ese

control en aquellos casos en los que la norma que se va a
aplicar despierte sospechas para la autoridad aplicadora o
sea señalada por el interesado como violatoria de derechos
en el juicio de amparo; en esos supuestos, deberá además
llevar a cabo el ejercicio en los tres pasos que indica el
expediente Varios 912/2010: interpretación conforme en
sentido amplio, interpretación conforme en sentido estricto
y, en su caso, inaplicación.
Pleno
PASOS A SEGUIR EN EL CONTROL DE

CONSTITUCIONALIDAD Y CONVENCIONALIDAD EX
OFFICIO EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS.
La posibilidad de inaplicación de leyes por los jueces del

país, en ningún momento supone la eliminación o el
desconocimiento de la presunción de constitucionalidad de
ellas, sino que, precisamente, parte de esta presunción al
permitir hacer el contraste previo a su aplicación.
En ese orden de ideas, el Poder Judicial al ejercer un

control de convencionalidad ex officio en materia de
derechos humanos, deberá realizar los siguientes pasos:
a) Interpretación conforme en sentido amplio, lo que
significa que los jueces del país -al igual que todas las
demás autoridades del Estado Mexicano-, deben
interpretar el orden jurídico a la luz y conforme a los
derechos humanos reconocidos en la Constitución y en
los tratados internacionales en los cuales el Estado
Mexicano sea parte, favoreciendo en todo tiempo a las
personas con la protección más amplia;
b) Interpretación conforme en sentido estricto, lo que

significa que cuando hay varias interpretaciones
jurídicamente válidas, los jueces deben, partiendo de la
presunción de constitucionalidad de las leyes, preferir
aquella que hace a la ley acorde a los derechos
humanos reconocidos en la Constitución y en los
tratados internacionales en los que el Estado Mexicano
sea parte, para evitar incidir o vulnerar el contenido
esencial de estos derechos; y,
c) Inaplicación de la ley cuando las alternativas anteriores
no son posibles.
Lo anterior no afecta o rompe con la lógica de los principios

de división de poderes y de federalismo, sino que fortalece
el papel de los jueces al ser el último recurso para asegurar
la primacía y aplicación efectiva de los derechos humanos
establecidos en la Constitución y en los tratados
internacionales de los cuales el Estado Mexicano es parte.
Primera Sala
CONVENCIONALIDAD EX OFFICIO. SU EJERCICIO NO
NECESARIAMENTE LLEVA A LA INAPLICACIÓN DE UNA
NORMA.
Si bien es cierto que todos los juzgadores deben preferir

la observancia de los derechos humanos contenidos en
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
y en los tratados internacionales de los que el Estado
Mexicano sea parte, aun en los casos donde existan
disposiciones en contrario en cualquier norma inferior,
también lo es que no todo ejercicio de control de
constitucionalidad ex officio de los derechos contenidos
en la Constitución y en los referidos tratados lleva
necesariamente a inaplicar la norma de que se trate,
porque como lo señaló el Tribunal en Pleno de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación en el expediente
varios 912/2010 (cumplimiento de la sentencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en el caso
Rosendo Radilla Pacheco), las normas no pierden su
presunción de constitucionalidad, sino hasta que el
resultado del control así lo refleje.
Esta situación implica que las normas que son

controladas puedan incluso salvar su presunción de
constitucionalidad mediante su interpretación, ya sea:
1. conforme en sentido amplio; o,
2. en sentido estricto.
Así, la inaplicación vendrá solamente en los casos en los

que la norma no salve esas dos posibilidades
interpretativas. Por ello, los conceptos "control de
constitucionalidad y convencionalidad ex officio" e
"inaplicación" no son intercambiables; en otras palabras,
un control de ese tipo no lleva necesariamente a la
inaplicación de la norma.
Por lo demás, lo relevante para el orden constitucional no

es que ese control se omita hacer a profundidad en los
casos en los que claramente no es derrotable la
presunción de constitucionalidad de que gozan todas las
normas, sino, en el caso contrario, cuando sea necesario
justificar esa inderrotabilidad.

Orpi Do

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Orpi Do

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Orpi Do

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

ORPI A TRAVÉS DE LA

PEDRO GUEVARA PÉREZ

 una organización de hecho

MIEMBROS CON FUNCIONES ESPECÍFICAS Y

I. En los casos de los delitos contra la salud a que se

a) A quien tenga funciones de administración,

a) A quien tenga funciones de administración,

b) A quien no tenga las funciones anteriores, de

Art. 181. CFPP

La administración de los bienes asegurados se realizará

El Ministerio Público, al momento de recibir los bienes,

bajo su más estricta responsabilidad y conforme a las

Artículo 182-A. CFPP

En la notificación deberá apercibirse al interesado o a su

 en un término de noventa días naturales siguientes

Si se acredita su legítima procedencia, deberá ordenarse

Es un término que se utiliza en contraposición a los

 la primera denominada de goce en donde

 la segunda se denomina de garantía:

El derecho creditorio o personal, está dotado de menos

Son siempre temporales, aunque pueden llegar a tener

En los derechos reales son:

En los personales son:

En el del derecho personal:

 depósitos, títulos de crédito y, en general,

dará aviso inmediato a la autoridad encargada de la

Es el camino del delito, un proceso básico en el que se

FRACCIONAMIENTO ILÍCITO. ES UN DELITO DE

…ilícito de los llamados de resultado anticipado, en los

DELINCUENCIA ORGANIZADA. LA FORMA DE

La forma de intervención de los activos en el delito de

lo que implica que el actuar de "pertenecer" se satura con

Lo anterior es así, porque acudir a la fracción III del

Por cuerpo del delito se entiende

 el conjunto de los elementos objetivos o externos

La probable responsabilidad del indiciado se tendrá por

 se deduzca su participación en el delito,

Desde el punto de vista jurídico, delito es toda conducta

Lo anterior como consecuencia del principio de legalidad,

Artículo 14. CPEUM

En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer,

Tipo es, la descripción de la conducta prohibida que lleva

Tipicidad es la cualidad que se atribuye a un

Generalmente, en el tipo se incluyen todas las

ROBO CON VIOLENCIA, ES UN TIPO ESPECIAL

El Código Penal del Estado de México prevé el delito de

Una nota de distinción de estos tipos, consiste en que el

I. Se trate de cualquier servidor público que participe

II. Se utilice a menores de edad o incapaces para

Incluye elementos de naturaleza objetiva, tales como:

1. Los sujetos: activo y pasivo.

Incluye el contenido de la voluntad que rige la acción:

El dolo se entiende como conciencia y voluntad de realizar

La culpa (imprudencia) implica violación al deber de

DOLO DIRECTO Y DOLO EVENTUAL. DIFERENCIAS.

Del artículo 8o. del Código Penal Federal, se desprende

El primero se puede asimilar a la intención, lo que el

mientras que el dolo eventual se presenta cuando el

Es la esencia de la imputación de todo acto, a quien se