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    S16 TA4 Matriz de Riesgo

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    Gaby Sivana Mendoza
    Este documento presenta una matriz de riesgos que incluye diferentes tipos de riesgos como lavado de dinero, reputación y tecnológicos. Describe cada riesgo y clasifica los orígenes, consecuencias e impactos. Además, detalla tipos de controles como preventivos, detectivos, correctivos y disuasivos.

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    S16 TA4 Matriz de Riesgo

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    Gaby Sivana Mendoza
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    Proceso en donde se

    Tipo de Riesgo Descripción del Riesgo Origen de las Causas


    identifica el Riesgo Internas
    MATRIZ DE RIESGO

    Origen de las Causas Procesos en Probabilidad Impacto


    Consecuencias
    donde Impacta
    Externas Tipo Nivel Tipo
    Impacto Nivel de Nivel de Nivel de Controles a Implementar
    Nivel Riesgo Riesgo Riesgo Total
    0
    0
    0
    0
    Tipos de Riesgo
    Riesgo de lavado de activos y del
    financiamiento al terrorismo

    Riesgo de reputación
    Riesgo tecnológicos

    Riesgo estratégico

    Riesgo operacional

    Tipos de Controles

    Preventivo

    Detectivo
    Correctivo

    Disuasivo
    La posibilidad de que la Institución sea utilizada para fines de lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. Esta definición excluye el riesgo de
    reputación y el operacional.

    La posibilidad de pérdidas por la disminución de la confianza en la integridad de la institución que surge cuando el buen nombre de la Institución es afectado.
    El riesgo de reputación puede presentarse a partir de otros riesgos inherentes en las actividades de una organización.

    La posibilidad de pérdidas por decisiones de alto nivel asociadas a la creación de ventajas competitivas sostenibles. Se encuentra relacionado a fallas o
    debilidades en el análisis del mercado, tendencias e incertidumbres del entorno, competencias claves de la empresa y en el proceso de generación e
    innovación de valor.
    La posibilidad de pérdidas a procesos inadecuados, fallas del personal, de la tecnología de información, o eventos externos. Esta definición incluye el riesgo
    legal, pero excluye el riesgo estratégico y de reputación.

    Tipos de Controles

    Son aquellos que reducen la frecuencia con que ocurren las causas del riesgo, permitiendo cierto margen de violaciones . Anticipa eventos no deseados.
    Ejemplos : Letrero "No fumar" para salvaguardar las instalaciones, Sistemas de claves de acceso

    Son aquellos que no evitan que ocurran las causas del riesgo sino que los detecta luego de ocurridos. Identifican eventos en el momento de presentarse.
    Ejemplo: Archivos y procesos que sirvan como pistas de auditoria
    Ayudan a la investigación y corrección de las causas del riesgo. Aseguran tomar acciones para revertir un evento no deseado
    Reduce los factores generadores de eventos no deseados.
    Ejemplo : Camaras de Seguridad, Sanciones.

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