FICHA GSF Free Completo

CONFIES/REPORT/23/01
Contempla exclusivamente las obligaciones mensuales y trimestrales de las Instituciones

Financieras. Es decir, nuestro trabajo será vigilar que esas obligaciones recurrentes se
cumplan dentro del tiempo establecido por la Autoridad y nos encargaremos de que los
portales de ambas autoridades (CONDUSEF y CNBV), estén debidamente actualizados
con la información más reciente de los clientes.
Las actividades que se incluyen son:
OBLIGACIONES CONDUSEF
Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros

SIPRES
Registro y Validación de la siguiente información mensual:

a. Logotipo
b. Domicilio y teléfono(s)
c. Escrituras
d. Funcionarios
e. Oficios
f. Sucursales
g. Datos Generales: nombre comercial, página, correos
Envío mensual de Reportes de Calidad de base de datos de las Sociedades

de Información Crediticia (SIC) y asesoría para el cumplimiento de los
parámetros normativos
Registro y seguimiento de Actas de Asamblea, Poderes u otras Escrituras
Actualizaciones de:
a. Funcionarios
b. Domicilio y teléfono(s)
c. Sucursales
d. Oficios
e. Datos generales: nombre comercial, página, correos
f. Resolución positiva del Dictamen Técnico
g. Gestión del Cambio de Titularidad de Claves Institucionales
Registro de Despachos de Cobranza

REDECO
Envío mensual de las quejas de cobranza:

a. Descargar los folios recibidos en el mensual correspondiente
b. Elaboración del Layout conforme al Manual de Registro
c. Carga del formato anterior
d. Confirmación del registro de la totalidad de las quejas
e. Cierre del mes
Envío mensual de los Despachos de Cobranza:

a. Registro de nuevos despachos
b. Modificación y/o actualización de despachos ya registrados
c. Notificación del NO registro de despachos de cobranza
d. Cierre del mes
Actualización del contacto de cobranza
Registro y actualización de la información de los Despachos de Cobranza:

a. Razón social
b. RFC
c. Domicilio
d. Datos del contrato
e. Nombre completo de los ejecutivos designados
Revisión periódica del apartado de Gestión de Cobranza el cual contiene

las quejas recibidas
Seguimiento de quejas, cuando aplique:

a. Notificación a la Entidad Financiera, para confirmar la relación comercial
b. Descarga de folio(s)
c. Elaboración y gestión del Oficio (en conjunto con jurídico)
d. Respuesta del folio vía REDECO en donde se adjunta el Oficio del inciso anterior
e. Respuesta de la queja por medio del correo proporcionado por el quejoso con el
Oficio
Registro de Información de Unidades Especializadas

REUNE
Actualización, modificación y registro de la Unidad Especializada de

Atención a Clientes o Usuarios de forma mensual:
a. Nombre del Titular
b. Nombre del Encargado Regional
c. Correo(s) electrónico(s)
d. Sucursales
e. Domicilios
f. Teléfono(s)
g. Horarios de Atención
h. Modificación del Anuncio
i. Envío y seguimiento de su autorización
j. Una vez autorizada, envío del Acuse y el Anuncio a la Entidad Financiera para su
impresión bajo lo establecido en las Disposiciones aplicables
Envío trimestral de las consultas, aclaraciones y reclamaciones cuando

aplique:
a. Elaboración de los Layouts conforme al Manual de Registro:
i. Consultas
ii. Aclaraciones
iii. Reclamaciones
b. Carga de los formatos anteriores
c. Confirmación del registro de la totalidad de las quejas
d. Cierre del trimestre
Registro de Contratos de Adhesión

RECA
Confirmación de los datos generales del portal
Actualización del estatus de la Entidad Financiera en el portal

(etapa preoperativa)
Registro de los contratos de adhesión vigentes, anexos y descarga de

comprobantes
Actualización de los registros de contratos de adhesión y anexos, así como

cancelaciones de los contratos que ya no están vigentes
Carga de documentación modificada con el nuevo número de Registro y

descarga de comprobantes
Revisión del tipo de productos registrados para fines del reporteo

congruente de la cartera en el RECO
Registro de Comisiones
RECO
Registro de nuevas comisiones según los contratos registrados en RECA,

en caso contrario, descarga del comprobante de NO registro
Modificación de las comisiones ya registradas. Seguimiento de autorización

y descarga de comprobantes
Envío mensual de la cartera, según el tipo de productos registrados en

RECA:
a. Cartera Vigente
b. Cartera Vencida
c. Número de contratos celebrados durante el trimestre
d. Número de contratos vigentes
Actualización del cuestionario de obligaciones cuando el estatus del RECA

es modificado
Sistema de Ingreso de Fichas Técnicas

IFIT
Revisión y actualización de los datos generales del portal
Elaboración de las Fichas Técnicas de los productos vigentes
Generar acuses de preregistro de Fichas Técnicas para su envío a la Entidad

Financiera
Modificación y/o actualización de las Fichas Técnicas
Generación de Acuses de las Fichas Técnicas
Registro y actualización de los Programas de Educación Financiera, cuando

aplique
Sistema de Notificaciones Electrónicas

SINE
Revisión periódica del portal en caso de recepción de Notificaciones
En caso de Notificaciones (cuando aplique) por procedimientos de la

autoridad:
a. Asesoría sobre la materia de la notificación
b. Planeación jurídica de la respuesta al Oficio
c. Elaboración del Oficio con los anexos correspondientes (con excepción de la
imposición de multas)
d. Envío de éste dentro del plazo establecido y por el medio indicado por la autoridad
SIGE
Sistema de Gestión Electrónica
Revisión periódica del portal en caso de recepción de Notificaciones
En caso de Notificaciones (cuando aplique) por reclamaciones de clientes:

a. Asesoría sobre la materia de la notificación
b. Planeación jurídica de la respuesta a la reclamación
c. Elaboración de la respuesta con los anexos correspondientes (con excepción de la
imposición de multas)
d. Envío de éste dentro del plazo establecido y por el medio indicado por la autoridad
OBLIGACIONES CNBV
Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información

SITI
Solicitud de Claves portal SITI
Registro y/o actualización de:

a. Datos del Director General
b. Datos del Auditor Externo
c. Transmisión Accionaria
d. Personas que Ejercen el Control
e. Comité de Comunicación y Control o la NO existencia de éste
f. Manual de Cumplimiento
Revocación y Designación de Oficial de Cumplimiento

a. Obtención de nuevas claves de acceso
Envío trimestral del Reporte de Operaciones Relevantes

a. En caso de existir, elaboración del Layout, según lo establecido en las Disposiciones
b. Caso contrario, envío del reporte en ceros
Envío de los Reportes de Operaciones Inusuales, Internas Preocupantes o

24 horas, cuando aplique:
c. Elaboración de los Layouts correspondientes a estos Reportes
Revisión periódica del portal SITI en caso de recepción de Oficios y/o

notificaciones
Respuesta a los cuestionarios anuales de operatividad
Descarga de Oficios de Listas de Personas Bloqueadas
Sistema para la Consulta de Pagos y Adeudos de Derechos por internet

SCPADI
Solicitud de claves de acceso
Actualización del portal
Descarga de formatos E5 para pago de los derechos
Solicitud de aplicación de pagos

SOFOMCLOUD GSF
Este tipo de licencia es exclusivo para clientes COMIENZA (Empresas que adquieren una
SAPI SOFOM), diseñada para clientes que tienen 1 sucursal, que manejan 2 productos, reportes
mínimos, plataforma web temporal de una semana para entrenamiento, gestión de 3 usuarios en la
plataforma web de producción, capacitación de acuerdo al plan ya definido para la administración de
la plataforma web, servicio básico de listas negras ONU/OFAC, PEPS, SAT que son actualizadas de
manera trimestral y un horario de atención de lunes a viernes de nuestra mesa de ayuda
1 Beneficios
Licencia por 1 año a partir de la entrega de la empresa

Ciclos de respaldos mensuales de la base de datos
Todas las actualizaciones incluidas de la plataforma web
Acceso a Sandbox por 1 semana, plataforma web temporal, diseñada para
entrenamiento y pruebas del sistema
Capacitación básica
Acceso al Classroom, es el repositorio de documentación y videos de capacitaciones

Capacitación inicial limitada a 8 horas y con vigencia de 30 días naturales, incluyendo
los siguientes temas:
Clientes (Simulación de créditos, alta de clientes y apertura de créditos)

Créditos (Captura, Revisión, Comité de Autorización, Firma y Activación)
Banco (Aplicación de pagos y Auxiliar de Pagos (corte)
Dashboard (Generación de reportes)
CNBV (Monitoreo y clasificación de alertas)
Dirección (Configuración y parametrización del sistema)
Seguridad (Monitoreo de permisos a usuarios)
Para meses posteriores, es decir, a partir del segundo mes del contrato, son 2 horas al mes
de capacitación, con temas libres a seleccionar por el cliente
2 Que incluye la licencia:
Plataforma Web
Acceso a 3 usuarios, para la gestión de la plataforma web
Hosteo incluido con AWS, servicio en la nube
Métodos de cálculo incluidos
Amortizado Saldos Insolutos

Amortizado Saldos Globales
Solo a tasa fija
Acceso a 2 productos
Crédito de Nómina
Crédito Simple
Arrendamiento Puro
Factoraje
Servicio básico de listas negras, se actualizan por trimestre

Incluida 1 sucursal y 1 empresa
Incluye 1 promotor
Configuración básica incluida:
Asignación de roles y permisos

Configuración de productos
Reportes genéricos incluidos por producto: (En caso de ser crédito de nómina,
uno de los contratos puede personalizarse), incluye los siguientes anexos:
Contrato
Pagaré
Carátula
Anexo de disposiciones
Tabla de amortización
Reportes genéricos incluidos en el Dashboard:
Cartera total
Intereses ordinarios devengados
Intereses Moratorios cobrados
Comisiones cobradas
Cartera vencida
Módulos que incluye la licencia:
SIMULADOR: Este módulo nos ayuda a parametrizar y realizar simulaciones de créditos

basados en los productos ofrecidos por la empresa, se pueden introducir variantes como
periodicidad de pagos, número de cuotas, factores de interés, métodos de cálculo, por
mencionar algunos
CLIENTES: Es el módulo donde se dan de alta los clientes con la información requerida por
parte de las autoridades, para el cotejo en listas negras (PEP, SAT, ONU, por mencionar
algunas), permitiendo conocer si existe algún nivel de riesgo, también se puede llevar la
gestión y control del catálogo de clientes
CRÉDITOS: Módulo para la gestión de la solicitud desde su captura hasta la aprobación y

entrega del monto autorizado, se pueden conocer los créditos activos, la aplicación de
pagos, quitas, garantías, el control de históricos en créditos liquidados y cancelados
BANCOS: Módulo para gestionar movimientos y conciliaciones de las diferentes cuentas

bancarias de cada una de las empresas, pagos en tiempo y a destiempo, corte de caja, por
mencionar algunos
DASHBOARD: En este módulo podemos ver indicadores financieros (por género, edad
promedio, por régimen fiscal, el nivel de riesgo, tipos de cambio dólar, euro, cetes, etc.),
diferentes tipos de reportes de cada una de las empresas, como reporte de cortes de caja,
indicadores de volúmenes de pago, intereses generados, por mencionar algunos
CNBV: Módulo diseñado para el cumplimiento de las disposiciones de la Comisión

Nacional Bancaria y de Valores, dirigido al oficial de cumplimiento para gestionar los
reportes de las operaciones inusuales, relevantes, preocupantes, 24 horas, por mencionar
algunas
SIC: Módulo diseñado para reportar a círculo o buró de crédito, la documentación

necesaria de la cartera activa, permitiendo la edición de campos para aumentar el
resultado de la calidad
3 Póliza de Soporte:
Horario de atención de Lunes a Viernes de 10:00 am a 17:00 pm

1 Licencia de Slack para Chat de atención personalizada (Único Canal de Comunicación)
Asignación de 1 responsable por parte de la empresa para tener comunicación
directa al área de soporte técnico de 4Bytes (se requiere tener la responsiva
firmada del responsable, al contratar o renovar la licencia)
Atención a defectos propios del sistema o detalles técnicos asociados
directamente a la aplicación, bases de datos o algún proceso interno del
sistema que perjudique la operación del cliente. (Estos defectos serán de
prioridad alta y los tiempos de respuesta estarán sujetos al calendario de
tareas que se tenga programado por el equipo de soporte)
Tickets de Soporte incluídos:
Nivel Básico (dudas, temas de formato o redacción)

No incluído:
Nuevos reportes liberados en el año

Nuevas funciones liberadas en el año
Nuevos módulos liberados en el año
Modificaciones estructurales a reportes, módulos o funciones
Reprocesos de información generados por parte del cliente
Correcciones de errores operativos por parte del cliente
Atención vía telefónica al área de soporte técnico
Atención en videollamada al área de soporte técnico
Visitas presenciales de atención por parte del cliente
Registro de información manual con el apoyo de soporte técnico
Complemento a procesos operativos con el apoyo de soporte técnico
Análisis y revisión de procesos internos con el apoyo de soporte técnico
Asignación de ejecutivo personalizado del área de soporte técnico
Plataforma espejo, se utiliza para no tener afectaciones en caso de hacer
escenarios de pruebas por parte del cliente sobre su plataforma web activa

FICHA GSF Free Completo

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

FICHA GSF Free Completo

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

FICHA GSF Free Completo

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

CONFIES/REPORT/23/01

Contempla exclusivamente las obligaciones mensuales y trimestrales de las Instituciones

Las actividades que se incluyen son:

Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros

Registro y Validación de la siguiente información mensual:

Envío mensual de Reportes de Calidad de base de datos de las Sociedades

Registro y seguimiento de Actas de Asamblea, Poderes u otras Escrituras

Registro de Despachos de Cobranza

Envío mensual de las quejas de cobranza:

Envío mensual de los Despachos de Cobranza:

Actualización del contacto de cobranza

Registro y actualización de la información de los Despachos de Cobranza:

Revisión periódica del apartado de Gestión de Cobranza el cual contiene

Seguimiento de quejas, cuando aplique:

Registro de Información de Unidades Especializadas

Actualización, modificación y registro de la Unidad Especializada de

Envío trimestral de las consultas, aclaraciones y reclamaciones cuando

Registro de Contratos de Adhesión

Confirmación de los datos generales del portal

Actualización del estatus de la Entidad Financiera en el portal

Registro de los contratos de adhesión vigentes, anexos y descarga de

Actualización de los registros de contratos de adhesión y anexos, así como

Carga de documentación modificada con el nuevo número de Registro y

Revisión del tipo de productos registrados para fines del reporteo

Registro de nuevas comisiones según los contratos registrados en RECA,

Modificación de las comisiones ya registradas. Seguimiento de autorización

Envío mensual de la cartera, según el tipo de productos registrados en

Actualización del cuestionario de obligaciones cuando el estatus del RECA

Sistema de Ingreso de Fichas Técnicas

Revisión y actualización de los datos generales del portal

Elaboración de las Fichas Técnicas de los productos vigentes

Generar acuses de preregistro de Fichas Técnicas para su envío a la Entidad

Modificación y/o actualización de las Fichas Técnicas

Generación de Acuses de las Fichas Técnicas

Registro y actualización de los Programas de Educación Financiera, cuando

Sistema de Notificaciones Electrónicas

Revisión periódica del portal en caso de recepción de Notificaciones

En caso de Notificaciones (cuando aplique) por procedimientos de la

Revisión periódica del portal en caso de recepción de Notificaciones

En caso de Notificaciones (cuando aplique) por reclamaciones de clientes:

Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información

Solicitud de Claves portal SITI

Registro y/o actualización de:

Revocación y Designación de Oficial de Cumplimiento

Envío trimestral del Reporte de Operaciones Relevantes

Envío de los Reportes de Operaciones Inusuales, Internas Preocupantes o

Revisión periódica del portal SITI en caso de recepción de Oficios y/o

Respuesta a los cuestionarios anuales de operatividad

Descarga de Oficios de Listas de Personas Bloqueadas

Sistema para la Consulta de Pagos y Adeudos de Derechos por internet

Solicitud de claves de acceso

Actualización del portal

Descarga de formatos E5 para pago de los derechos

Solicitud de aplicación de pagos

Licencia por 1 año a partir de la entrega de la empresa

Acceso al Classroom, es el repositorio de documentación y videos de capacitaciones

Clientes (Simulación de créditos, alta de clientes y apertura de créditos)

2 Que incluye la licencia: