INVESTIGACIÓN CRIMINAL .

-
DOCTRINA

Mg. Gustavo Eduardo ARROYO TORRES

Abogado
 CONCEPTO
PROCESO METODOLÓGICO, CONTINUO,
ORGANIZADO, ESPECIALIZADO, PRECISO DE ANÁLISIS Y
SÍNTESIS QUE EL INVESTIGADOR POLICIAL
DESARROLLA PARA EL ESCLARECIMIENTO DE LA
PERPETRACIÓN DE UN DELITO, ESTABLECIENDO
VERDADES DEMOSTRABLES, QUE LE DAN EL RIGOR
CIENTÍFICO A LAS CONCLUSIONES EXPUESTAS EN EL
INFORME POLICIAL QUE SERÁ PUESTO A DISPOSICIÓN
CON SUS RECAUDOS CORRESPONDIENTES AL
MINISTERIO PÚBLICO
• CUENTA CON EL APOYO DE LAS CIENCIAS
RELACIONADAS CON LA CRIMINALÍSTICA Y SE
MATERIALIZA EN EL DOCUMENTO QUE ES
REMITIDO A LA AUTORIDAD COMPETENTE EN
VIA DE DENUNCIA.
 METODOLOGÍA
APLICADO AL ÁMBITO PENAL, UNA INVESTIGACIÓN ESTÁ REFERIDA AL PROCESO DE
RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓN (O PRUEBAS/EVIDENCIAS) ACERCA DE UN DELITO PARA:

(1) DETERMINAR SI EL MISMO SE HA COMETIDO;

(2) IDENTIFICAR AL AUTOR,

(3) APREHENDERLO, Y

(4) PROPORCIONAR PRUEBAS PARA APOYAR UNA CONDENA EN EL TRIBUNAL.

SI LOS TRES PRIMEROS OBJETIVOS SON ALCANZADOS CON ÉXITO, ENTONCES SE PUEDE DECIR QUE
EL DELITO/HECHO HA SIDO RESUELTO. VARIAS OTRAS CONSECUENCIAS COMO LA RECUPERACIÓN
DE BIENES ROBADOS, DISUASIÓN PARA QUE CIERTOS INDIVIDUOS NO INCURRAN EN CONDUCTAS
DELICTIVAS, Y LA SATISFACCIÓN HACIA LAS VÍCTIMAS DE DELITOS TAMBIÉN HAN SIDO ASOCIADAS
CON EL PROCESO”.
 FINALIDAD DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
• LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL, ES DECIR, LA
INVESTIGACIÓN DEL DELITO Y DEL DELINCUENTE,
ORIENTA SU ESFUERZO A ESTABLECER LA VERDAD
DE LOS HECHOS Y LA RESPONSABILIDAD DE LOS
MISMOS. EN ESTE ESFUERZO CONVERGEN EL
ACCIONAR POLICIAL, FISCAL Y JUDICIAL,
INDEPENDIENTEMENTE DEL MODELO PROCESAL
PENAL VIGENTE. LA OPERATORIA DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL TIENE SU PROPIA
DOCTRINA Y METODOLOGÍA GENERAL
 FASES DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
FASE PRELIMINAR: UNA VEZ CONOCIDO EL HECHO, “NOTITIA CRIMINIS”, Y COMPROBADO, SE
REALIZARAN LAS DILIGENCIAS PRELIMINARES BÁSICAMENTE EN LA ESCENA.

PLANEAMIENTO: UNA VEZ IDENTIFICADO, DELIMITADO Y DEFINIDO EL PROBLEMA, SE

FORMULARÁN LAS HIPÓTESIS CORRESPONDIENTES SOBRE EL HECHO, LA VÍCTIMA Y EL AUTOR; ASÍ
MISMO SE PLANIFICARÁN LAS ACCIONES Y DILIGENCIAS PERTINENTES.

FASE EJECUTIVA: SE PROCEDERÁ AL ACOPIO DE LA INFORMACIÓN SEGÚN ES PLANIFICADO PARA

VERIFICAR LAS HIPÓTESIS, A SU ANÁLISIS Y AL RECAUDO DE PRUEBAS.

CONCLUSIONES: CONCLUSIONES MENORES Y LA CONCLUSIÓN GENERAL.

 ETAPAS DE LA
INVESTIGACION CRIMINAL
• La Investigación Criminal, se encuentra enmarcada
dentro del esquema del método general de
investigación y comprende las siguientes etapas:
1) Etapa Preliminar:
- Conocimiento y comprobación del hecho delictuoso
- Diligencias Preliminares
2) Etapa de Planeamiento:
- Identificación, delimitación y definición del problema
- Formulación de la hipótesis Central (general)
- Formulación de las hipótesis derivadas (especificas)
 ETAPAS DE LA
INVESTIGACION CRIMINAL
3) Etapa Ejecutiva:
- Búsqueda y obtención de información
- Análisis e interpretación de la información obtenida
- Verificación de la hipótesis mediante el recaudo de
pruebas

4) Etapa Final:
- Establecimiento de apreciación o conclusión general
- Informe de investigación (Atestado, Parte o Informe)
 ETAPA PRELIMINAR

Conocimiento del hecho a través de la denuncia en todas sus

formas o derivado de una investigación previa o en flagrante
delito.
 Verificación de los hechos en el lugar que se produjeron a través
de entrevistas e interrogatorios a denunciantes, testigos, etc.
 Análisis de documentación y otros indicios dejados por los
delincuentes en el lugar de los hechos.
 Establecer el “modus operandi“ de los delincuentes y su perfil
psicológico, de ser posible determinar si son habituales u
ocasionales.
 Comunicar por escrito al fiscal penal o juez penal, por las
denuncias recibidas según correspondan.
 ETAPA PRELIMINAR II

Mantener permanente contacto con la victima y testigos, para

orientar el proceso de investigación según sea el caso.
 Investigar a toda persona vinculada con la victima que haya
podido proporcionar información de índole familiar no
económico.
 Realizar la transcripción escrita de las grabaciones obtenidas,
plasmándolas en el acta respectiva.
 Diseñar un perfil de la victima para establecer medidas de
autoprotección y seguridad durante el desarrollo de la
investigación.
 ETAPA DE PLANEAMIENTO
 Formulación de las hipótesis con relación a la
victima, al autor y las circunstancias en que se
produjo el hecho, diseñando el respectivo Plan de
Trabajo bajo la conducción del Ministerio Publico.

ETAPA EJECUTIVA
 Luego de la identificación y reconocimiento de los
presuntos autores, se solicitara a la autoridad competente,
la medida restrictiva de derecho (detención preliminar)
entre otras de tipo limitativo.
Se actuaran las diligencias contenidas en la Carpeta Fiscal
que dispone el inicio de las diligencias preliminares de
investigación.
Tras la captura de los DD.CC formular las Actas in situ de la
intervención policial (registro personal, incautación,
decomiso, inmovilización, etc.), con o sin intervención del
representante del Ministerio Publico cuando corresponda.
 ETAPA FINAL
• Elaboración y remisión del Informe Policial a la autoridad
competente, poniendo a disposición a las personas
detenidas, especies incautadas o decomisadas,
adjuntándose los elementos de convicción que se
obtuvieron, incluyendo panneaux fotográfico.
 EL INFORME DE LA
INVESTIGACIÓN:
• COMPRENDERÁ LO ACTUADO Y CONCLUIDO,
ESTABLECIENDO, SI ES EL CASO, CON RAZONABLE
CERTEZA LA COMISIÓN U OMISIÓN ATRIBUIBLE AL AUTOR
(ACCIÓN); LA ADECUACIÓN DE LA CONDUCTA A UNA
FIGURA LEGAL (TIPICIDAD); LA MANERA EN QUE LA
ACCIÓN LESIONÓ O PUSO EN PELIGRO UN INTERÉS
AMPARADO POR EL DERECHO (ANTIJURIDICIDAD); Y, LA
NATURALEZA INTENCIONAL O DOLOSA O QUIZÁS
CULPOSA POR IMPREVISIÓN CULPABLE (CULPABILIDAD)
EN LA ACCIÓN;
• ASIMISMO, LA CAPACIDAD BIOPSICOLÓGICA DEL AUTOR,
PARA COMPRENDER LA CULPABILIDAD DEL ACTO Y
DETERMINAR SU ACCIÓN DE ACUERDO A ELLO
(IMPUTABILIDAD) Y LA SUSCEPTIBILIDAD DE PENA
(PUNIBILIDAD); ES DECIR, LAS CARACTERÍSTICAS BÁSICAS
DEL DELITO COMO ACCIÓN TÍPICA, ILÍCITA Y CULPABLE.”
 LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL
DESDE OTRA PERSPECTIVA
• LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL PUEDE SER CONCEBIDA
COMO AQUELLA SERIE DE PASOS QUE REALIZAN LAS
INSTITUCIONES DE PERSECUCIÓN PENAL PARA ESCLARECER
UN ILÍCITO QUE SE HA COMETIDO EN UN TERRITORIO O
DEMARCACIÓN DETERMINADA.
• EN ESTE SENTIDO, DICHA ACTIVIDAD IMPLICA PRACTICAR,
SEGÚN LAS ATRIBUCIONES DE TALES AUTORIDADES, LAS
DILIGENCIAS NECESARIAS PARA COMPROBAR EL DELITO Y
DESCUBRIR AL DELINCUENTE, ASÍ COMO RECONOCER –
Y/O IDENTIFICAR – TODOS LOS EFECTOS, INSTRUMENTOS O
PRUEBAS DEL DELITO, DE CUYA DESAPARICIÓN HUBIERE
PELIGRO, PARA PONER A DISPOSICIÓN DE LA AUTORIDAD
JUDICIAL.”
 IMPORTANCIA DE LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL
• LOS TIEMPOS DEL DERECHO PROCESAL PENAL INQUISITIVO, YA
QUEDARON ATRÁS, Y EN ESTE NUEVO MODELO PROCESAL PENAL COBRA
SUMA RELEVANCIA EL ACOPIO PROBATORIO NECESARIO PARA
INCRIMINAR JUDICIALMENTE A UNA PERSONA, VALE DECIR LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL CON SUS MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS
ENMARCADOS EN LA NORMATIVA PROCESAL PENAL;

• ACTUALMENTE COBRA VIGENCIA LA IMPORTANCIA DE LA

INVESTIGACIÓN CRIMINAL, PUES EN EL MARCO DEL PROCESO PENAL
ACUSATORIO, LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL SE MATERIALIZA CUANDO,
DESDE UN MARCO DE LEGALIDAD – Y CONFORME A LAS REGLAS
PROCESALES – SE HAN REALIZADO UNA SERIE DE DILIGENCIAS Y
ACTUACIONES , A LO LARGO DE LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN,
ORIENTADAS A LA ACUMULACIÓN DE UN CONJUNTO DE INFORMACIÓN
QUE PUEDE SERVIR PARA DETERMINAR , CONFORME A DERECHO, SI ES
POSIBLE SOMETER A UNA PERSONA DETERMINADA (IMPUTADO-
ACUSADO) A JUICIO.
 METODO DE INVESTIGACION DEL DELITO
FASE PRELIMINAR FASE FASE EJECUTIVA FASE FINAL
PLANEAMIENTO

-ITP-ITC -INFORM, AC
PLANEAMIENTO SOBRE LA
- DATOS TAS, PERIC
- IDENTIFICACION VICTIMA ATEST
- ENTREGA RAZON. MANIFEST
DELIMITACION Y ADO
CONOC. Y DILIGENC DEFINICION DEL - INFORM -.MANIFES.
POLICI
HECHO PROBLEMA. HIPOTESIS RESPECTO AL
COMPROB. PRELIMINA -VIGILANC- .CONFORNT
-HIPOTESIS CENTRAL AL AUTOR
- CAPTURA ANALISIS -PERICIAS
-OBTENCION Y - INTERROG. -INCAUTACCONCLUS CONCL
ANALISIS INFORM.. MENOR
SOBRE GRAL INFORM
-VERIFICACION HH CIRCUNST. ITP-ITC EFECTOS INVESTIG
Y CONCLUSIONES HECHOS Y INTERP.
COMUNCION ENTREV ACTO-PERIC
-INFORME MEDIOS
MINISTERIO INCAUTAC MANIFEST
PUBLICO. INCAUTAC
OTROS
-LLEGADA
-LLEGADA
YY PROTECC
PROTECC - PART. NAC./ DOC. IDENT.
-VERIFICAC
ESCENA - RESUL. ITP/ ITC
ESCENA -INFORMES
-ITC. PERFIL PSIC.DE VICTIMA
-ITP -DETERM. MODAL MEDICOS
-LLAMAADA -COMUNIC. -ENTREV. PERS. ALLEGADAS
-COMUNIC. DELITO.
TELEF MINIST. PUB. -ACTIV. PREVIAS AL HECHO. RAZON. -REGISTROS
-DENUNCIA MIN. PUBL.
-- COORD.UU. -REGIST. ACTIVID. LOGICO PERS, VEH.
-HALLAZGO --ITC
PNP JURISD. A REALIZAR.
-ACOPIO INFORMAC
-ACTAS -ACCION
VIOLACION CADAVER -PERENNIZ.
-- ACOPIO DE
-INCAUTAC.
- ESTABLECIM. -INFORMANTE -TIPICIDAD
ROBO
SEXUAL -TRANSCRIPCIOINDICIOS
ESC. Y
DELITO
-IDENTIFACS Y DECOM.
EVIDENCIASPNP HIPOTESIS HIPOTESIS - ANTIJUR
DE OTRA •COORD.UU.
-RML DE -VERIFICAC. -MUEST. DE ALBUNES FOT -EFECTOS - CULPABIL -ATESTA
UNIDAD JURISDICCION.
VICTIMA UNIDAD.DESCARTE DE HIPO -VIGIL. Y SEGUI MIENTO DE DEL. DELIT - IMPUTAB POLIC
-FLAGRANCIA •COORD.
-ENTREVISTA TESIS. MOVIL SOSPECHOSO Y FAMILIARES -CONFRONT - PARTICIPCONCLUS -INFOR.
DE DELITO. ESPECIALIZ.
A FAMILIAR -FORMULAC. DELPRESUNTO -INTERROGATOR. EVALUAC -MUESTR. - CIRCUNST. GRAL POLIC.
-VERIFICACION•ACOPIO DE INDIC
-VERIFICACIONES. CALIFICA
EN EL LUGAR Y EVIDENCIAS PLAN DE TRABAJO
-INTERVENC. SOSPEC -PARTE
A SOSPECH. FAMCONSIDERANDO: COARTADAS - CONCURS POLIC.
DEL HECHO •ENTREVISTA -MANIFEST.
-PERENNIZAC -PARTICIP. PSICOL. -ANTECED. POLICIAL DELITO
-ETC ALLEGADOS Y REFERENC
--ACTIVIDADES POSTERIOR - MOVIL
DE ESCENA DE
•ENTREVISTA A Y PERS. FEMENINO -PERICIAS
DELITO
TESTIGOS. PNP.
-CIERREYYCUST. -ACTIVID. ESPECIF. -VIAS DE ACCESO
-GRABAC.
•CIERRE
ESCENADE INTERVINIENTES
CUSTODIA
DE -CARACT. MEDIOS -FOTOG. Y
ESCENA DE
•CADENA -RELACION DE EMPLEADOS FILMAC.
-FORMULAC.
EVIDENCIAS. SOSPECHOSOS E (INSTRUM. DEL D.) INTERPR. -COMPROB
•FORMULAC. DE IMPLICADOS.
DE NOTA -INCAUTACIONES POLICIAL.
INFORMATIVA.
NOTA INFORMA. -ESTADO PRENDAS VESTIR.
-CONNOTACION DEL HECHO. •DETENCION PRELIMINAR
•LEVANT. SECRETO DE LAS COMUNCIACIONES
•LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO
PROCEDIMIENTOS DE
INVESTIGACIÓN
CRIMINAL
 CONOCIMIENTO Y COMPROBACION
DE LA INFORMACION OBTENIDAD
DIRECCION
STAND Nª 201 DE LA
GALERIA PITAGORAS EN
LA AV. GERARDO UNGER
Nª 193 INGENIERIA SMP.

ROPIETARIO Y QUIEN LO ALQUILA

JOHAN GOICOCHEA ROMAN (27)

 COMPROBACION, VERIFICACION
DILIGENCIAS PRELIMINARES

UNA DE LAS DILIGENCIAS SUSTANCIALES

ES COMPRAR UN LIBRO.
 INTERVENCION DETENCION,
FASE DE EJECUCION CAPTURA , ENTREVISTA
ANTE LOS
SUCESIVOS
HECHOS
DELICTIVOS
SOBRE LOS
DELITOS DE
DERECHO DE
AUTOR SE
PROCEDIO A
EFECTUAR
ACCIONES DE
INTELIGENCIA LA CAPTURA DE JOHAN
CON EL GOICOCHEA ROMAN (27) a
PERSONAL PNP “Cachetón” PRESUNTO AUTOR
DIVINDAT- DEL DELITO DE DERECHO DE
DIRINCRI-PNP AUTOR
TENIENDO
COMO INTERVENCION
RESULTADO 11FEB2019
INTERVENCION DEL LOCAL
POR EL PERSONAL PNP
DONDE SE ENCONTRO
HERRAMIENTAS Y
PPRODUCTOS DEL
ACCIONAR ILICITO
UBICADO STAND Nª 201 DE
LA GALERIA PITAGORAS EN
LA AV. GERARDO UNGER Nª
193 INGENIERIA SMP.

HERRAMIENTAS UTILIZADAS PARA EL

COPIADO A COLORES Y LA POSTERIOR
REPRODUCCION DEL MATERIAL DEL
MATERIAL INFORMATICO HECHO ILICITO
EMPLEADO PARA LA
REPRODUCCION DE LOS
LIBROS INTERVENCION
SUSTENTACION DE LA PRUEBA
INTRODUCCION
INVESTIGACION
ANALISIS DE LOS
HECHOS
CONCLUSIONES
(PRE-CALIFICACION
DEL HECHO Y DE LOS
RESPONSABLES ,
SUS IDENTIFICACIONES
Y GRADOS DE
PARTICIPACION)
 MATERIAL INCAUTADO PRODUCTO DE LA
INTERVENCION

CAPTURA A LOS CIBERNETICOS DE

PITAGORAS
 CASO “CHOLOTUBE”

SE RECIBE DENUNCIA •PATRULLAJE

ANONIMA VIA E-MAIL VIRTUAL.
CONTRA UNA PAGINA
• INDAGACIONES DEL
DENOMINADA
PESQUISA
CHOLOTUBE.COM LA
MINFORMATICO.
CUAL ESTARIA
DIFAMANDO •CRUCE DE REPORTAJE PERIODISTICO
EXTORCIONANDO A INFORMACION (DIA “D” ) SUJETO DE
DIFERENTES PERSONAS NONBRE FRANK
AUTODENOMINADO
CREADOR DE LA PAGINA
CHOLOTUBE

IDENTIFICACION PLENA
DE RAFAEL JUAN PERICIA DE HOMOLOGACION DE RASGOS
MEDINA PALACIOS FISICOS ENTRE EL SUJETO FRANK Y LA FICHA
ADMINISTRADOR DE RENIEC DE RAFAEL JUAN MEDINA PALACIOS .
CHOLOTUBE

INTERVENCION
06MAR2019
 CASO “SEUDO PADRE MARTIN”
“PORNOGRAFIA INFANTIL”

SE RECIBE DENUNCIA ANONIMA

AL E-MAIL: EL PESQUISA POR ACCIONES DE INTELIGENCIA SE UBICA EL
dirincri.divindat.pi@pnp.gob.pe INFORMATICO DOMICILIO DE FILOMENO SERAPIO OXA
CONTRA UN SUJETO ADULTO EFECTUO UN GALARZA EN LA AV. SAN MARTIN DE PORRES
QUE ESTARIA INTERCAMBIANDO TRABAJO TECNICO OESTE Nº 232 – S.J.L. EN LA CUAL SE
Y OFRECIENDO MATERIAL DE CON LA FINALIDAD ENCONTRO EN EL SEGUNTO PISO UNA CABINA
PORNOGRAFIA INFANTIL A DE UBICAR LAS DE INTERNET, ASI COMO SE UBICO EL
TRAVES DE INTERNET DIRECCIONES IP DOMICILIO DE JUAN ANDRES VALENZUELA
UTILIZANDO EL E-MAIL POR MEDIO DE UN BABILIN EN MZ. “R” LOTE 12 Urb. 09 DE
saderdote2008@hotmail.es, CUYO RASTREO OCTUBRE - S.J.L.
USUARIO SERIA DOMICILIADO ELECTRONICO,
EN EL DISTRITO DE SAN JUAN DE
LURIGANCHO

PUBLICACIONES PERIODISTICAS
AL MOMENTO DE LA
INTERVENCION SE PERSONAS DETENIDAS POR
ENCONTRO MATERIAL
PORNOGRAFICO EN CI
POSESIÓN DE MATERIAL
PORNOGRAFICO INFANTIL
INTERVENCION
ENTRE ELLOS PADRE E HIJO
, DVD PROCEDIENDO A
LA INCAUTACION DUEÑOS DE LA CABINA 13MAR2019