Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade

Organizadores
Alvaro Guillermo Rojas Lezana

Anny Key de Souza Mendonça
Caroline Rodrigues Vaz
Mauricio Uriona Maldonado
Empreendedorismo, Inovação
e Sustentabilidade:
origem, evolução e tendências
UFSC
2017
Organizadores
Álvaro Guillermo Rojas Lezana
Qualquer parte desta publicação pode ser reproduzida desde que citada à fonte
Catalogação na fonte pela biblioteca Universitária da Universidade Federal de Santa

Catarina
Conteúdo de autoria e responsabilidade dos autores de cada capítulo, conforme termo

assinado.
ISBN:978-85-61115-14-2
Imagem da capa iStock: 477503980
UFSC
Florianópolis
2017
A Inovação é o que distingue
um líder de um seguidor.
Steve Jobs
SÚMARIO
Apresentação............................................................................................................ 5
Biografia dos autores............................................................................................... 7
1. Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade: uma integração dos
conceitos................................................................................................................. 15
Parte 1 - Empreendedorismo
2.. A Universidade Empreendedora...................................................................... 45
3. A Jornada de usuário para os Empreendedores Sociais................................... 64
4.. A Inteligência Estratégica nas IES: um modelo de gestão.............................. 81
Parte 2 - Inovação
5.. Revisão teórico conceitual da abordagem do sistema de Inovação................. 98
6. Panorama geográfico das industrias Inovadoras Brasileiras............................ 113
7. Análise Dinâmica de Indicadores de Inovação: uma nova
proposta............................................................................................................... 133
8. Modelamento de sistemas de inovação: o caso da indústria agroalimentar ...... 150
Parte 3 - Sustentabilidade
9. Estado da arte da literatura sobre Tecnologias Limpas..................................... 163
10. Sustentabilidade nas Empresas de Tecnologia da Informação (TI): uma
revisão sistemática da literatura............................................................................ 187
11. Panorama da Energia Solar: contexto brasileiro............................................ 203
12. Panorama da Energia Eólica: contexto brasileiro........................................... 233
Parte 4 – Integração de Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade
13. Desenvolvimento de Competências de Gestão: caso do Programa Inova
Talentos................................................................................................................ 254
14. Eco-Inovação: um novo conceito para o desenvolvimento das
organizações......................................................................................................... 275
15. Análise da difusão da tecnologia solar fotovoltaica no Brasil sob a ótica dos
sistemas de inovação............................................................................................ 303
16. Energia Solar Fotovoltaica em edificações como fator de Inovação..............
323
17. Prospecção Tecnológica de Patentes sobre a Energia Eólica no
Brasil.................................................................................................................... 336
18. Inovação Tecnológica na Geração de Energia Eólica com uso de Aerofólios
Cabeados.............................................................................................................. 355
19. Desafios para o futuro de Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade:
considerações finais.............................................................................................. 381
APRESENTAÇÃO
Esta publicação reflete o foco de atuação do Laboratório de Empreendedorismo e

Inovação (LEMPi), da Universidade Federal de Santa Catarina, que propõe a primeira
edição do e-book intitulado como Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade:
origem, evolução e tendências.
Os temas abordados pelo LEMPi em suas linhas de pesquisa, são da maior
atualidade, quer para o Brasil, quer para qualquer país que esteja atento aos desafios que
hoje se colocam: em um maior desenvolvimento econômico e social, e mais consciência
sustentável.
A obra apresentada é de uma grande riqueza, dando uma excelente contribuição
para a evolução do conhecimento no meio acadêmico e apresentando a aplicação da teoria
a situações práticas que facilitam uma aprendizagem tanto para acadêmicos quanto para
empresários e comunidade.
Esta obra apresenta dezenove (19) capítulos que se podem subdividir em quatro
(4) partes, de acordo com a grande temática.
O primeiro capítulo é uma introdução que apresenta a origem, a integração, a
evolução e os conceitos e/ou definições sobre as temáticas de Empreendedorismo,
Inovação e Sustentabilidade, para contextualizar o leitor do que estão embasadas as
pesquisas realizadas para este e-book.
A primeira parte trata de Empreendedorismo, formada por três (3) capítulos,
apresenta-nos o primeiro a universidade empreendedora como um processo de construção
de empreendimentos, com o foco do empreendedorismo inovador. Por sua vez, o segundo
trabalho, apresenta o empreendedorismo social na jornada de usuários. E por último, o
trabalho que apresenta a inteligência estratégica como um modelo de gestão a Instituições
de Ensino Superior.
A segunda parte esta composta pela Inovação, com quatro (4) capítulos, foca-se
no Sistema de Inovação, que é a base para os outros trabalhos, que são na questão do
panorama geográfico de Inovação, em Indicadores de Inovação para países desenvolvidos
e aplicação de inovação e dinâmica de sistemas.
A terceira parte entra no foco da Sustentabilidade, com quatro (4) capítulos,
inicia-se pelo estado da arte sobre Tecnologias Limpas, considerado a base para os outros
capítulos que tratam de sustentabilidade. Outro, apresenta uma revisão de literatura de
sustentabilidade no âmbito da Tecnologia de Informação. E por fim, traz o panorama de
Energia Solar e outro em Energia Eólica no contexto brasileiro.
E por fim, a quarta parte mostra a interação de trabalhos nas três áreas
(Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade), composto por sete (7) capítulos, o
primeiro traz a caso prático do Programa Inova Talentos como competência de gestão
para a indústria. O segundo mostra a transição da Inovação para Sustentabilidade, o que
se chama Eco-Inovação. Os próximos quatro (4) capítulos apresentam a difusão das
tecnologias de energia renovável sobre uma visão integrada entre a inovação e a
sustentabilidade. Por fim, o último capítulo traz os desafios futuros que devem ser
superados conjuntamente entre o empreendedorismo, a inovação e a sustentabilidade.
Importante destacar que a produção cientifica deste livro solidifica as discussões
empreitadas pelo LEMPi no seu primeiro biênio. A experiência vivenciada ao longo deste
5
período confere tais conhecimentos que, em parte disseminada desta publicação,
apresentam aos leitores a oportunidade de colocar em prática a teoria.
Com tanta riqueza, espero que esta obra seja uma fonte de inspiração para todos
os investigadores que se atreverem a seguir o árduo caminho de demonstrar a força
transformadora do Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade para sociedade como
um todo.
Caroline Rodrigues Vaz, Dra.

Pós-Doutoranda em Engenharia de Produção
LEMPi/UFSC
6
BIOGRAFIA DOS AUTORES

Engenheiro Químico – Universidad Católica de Valparaiso
Chile (1979), mestrado em Engenharia de Produção pela
Universidade Federal de Santa Catarina (1982) e doutorado em
Ingeniería Industrial – Universidad Politécnica de Madrid
(1995). Atualmente é professor Titular da Universidade
Federal de Santa Catarina. Tem experiência na área de
Engenharia de Produção, com ênfase em Empreendedorismo,
Inovação, Educação Continuada e Mestrado a distância. Líder
do Grupo de Pesquisa em Empreendedorismo e Inovação da
UFSC. Atuou em diversas funções na administração
universitária e consultoria. Atualmente ocupa a Direção Geral do Gabinete do Reitor da
UFSC.
Alexandre Hering de Queiroz

Graduado em Engenharia de Produção Mecânica pela
Universidade Federal de Santa Catarina e Mestrado em
Engenharia de Produção – UFSC, na área de projeto de
produtos. Possui experiência de 12 anos como empresário do
ramo industrial, 3 anos como empresário em web comerce e 11
anos de experiência prática em projetos de pesquisa e extensão,
consultorias e laudos técnicos atuando no Grupo de Engenharia
e Análise de Valor – UFSC e atualmente Doutorando e
pesquisador no LEMP – UFSC. Especializado em
atendimentos e projetos em Estudos de Viabilidade Técnico-
Econômica, sistemas de custo, gestão de processos, diagnósticos empresariais, inovação
e projeto de produto.

Doutoranda do Programa de Pós Graduação em Engenharia de
Produção da Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC
(2013). Mestre em Engenharia Elétrica - PPGEEL pela
Universidade Federal de Santa Catarina - UFSC (2004),
Graduada em Ciência da Computação pela Universidade do
Extremo Sul Catarinense - UNESC (2002). Membro do
Laboratório de Empreendedorismo e Inovação – LEMP da
Universidade Federal de Santa Catarina. Sua área de pesquisa
consiste em investigar sistemas de gestão e de avaliação de investimentos em tecnologia
de energia eólica utilizando estruturas com aerofólios cabeados para geração de energia
elétrica. Atuou como professora substituta na Universidade de Rio Verde, GO.
7
Carolina Resende Haddad , MSc.
Administradora de Empresas pela Universidade do Estado de
Santa Catarina (UDESC) e Mestre em Engenharia de
Produção pela Universidade Federal de Santa Catarina
(UFSC), com ênfase em inovação e prospecção.
É Professional and Self Coach pelo Instituto Brasileiro de
Coaching (IBC). Foi agraciada com o prêmio Melhor Estágio
Supervisionado de 2012 pela ESAG. Participou do Diretório
Acadêmico da ESAG (DAAG) e foi membro e voluntária na
AIESEC Florianópolis. Foi também gerente de projeto do
Projeto Cata-vento. Atualmente é consultora parceira na Advanced Design in
Management S.A. – ADM S.A.
Carolina Silvestri Cândido
Economista, graduada pela Universidade Federal de Santa

Catarina (2011) e possui mestrado em Economia pela
Universidade Federal de Santa Catarina (2014). Atualmente
é doutoranda pela Universidade Federal do Rio Grande do
Sul, pesquisadora do Observatório da Indústria Catarinense
da Federação das Indústrias do Estado de Santa Catarina, e
professora no curso de economia na Universidade do
Estado de Santa Catarina. Suas pesquisas são concentradas
nas áreas de Economia Industrial, Economia da Inovação e
Produtividade.

Doutora em Engenharia de Produção pela Universidade
Federal de Santa Catarina (2016), realizou doutorado
sanduíche na Ecolé Nationale d’Engenieurs de Tarbes
(ENIT) França (2013). Possui graduação em Tecnologia
em Alimentos (2007), Especialização em Educação
Científica e Tecnológica (2008), Especialização em Gestão
Industrial: Produção e Manutenção (2009) e Mestre em
Engenharia de Produção (2010) pela Universidade
Tecnológica Federal do Paraná. A experiência na área de
Tecnologia em Alimentos, com ênfase em Nutrição, e na área de Engenharia de Produção,
com ênfase em Sistemas de Produção. Os termos mais frequentes em sua produção
científica são: Sustentabilidade em processos produtivos, Ativos Intangíveis, Modelo de
Maturidade e Inovação. Atualmente Pós-Doutoranda em Engenharia de Produção, no
laboratório de Empreendedorismo e Inovação (LEMP) da Universidade Federal de Santa
Catarina (2016).
8
Catarina Erika Saito
Atualmente Doutoranda em Engenharia de Produção. Mestra
em Engenharia de Produção (PPGEP/UFSC) na Universidade
Federal de Santa Catarina (UFSC). Possui graduação em
Ciências da Administração (2013) pela mesma universidade.
Atualmente é assistente em administração da UFSC. Foi
bolsista de iniciação científica de projetos financiados pela
CAPES no Instituto de Pesquisas e Estudos em Administração
Universitária (INPEAU/UFSC). Foi também bolsista de
pesquisa no Núcleo Multidisciplinar de Estudos sobre
Acidentes de Tráfego (NATSAÚDE/UFSC) atuando na gestão
de projetos. Possui experiência no exterior (2005-2006), atuando em linhas de produção
da Sony e Toyota.
Ciro Leão Ulian

Graduando em Engenharia de Produção Elétrica pela
Universidade Federal de Santa Catarina. Participante do
Programa Institucional de Bolsas de Iniciação Científica.
Cláudia Viviane Viegas

Doutora em Engenharia e Gestão do Conhecimento pela
Universidade Federal de Santa Catarina (2009), mestre em
Administração/Gestão Ambiental pela Universidade Federal
do Rio Grande do Sul (1997), graduada em Comunicação
Social (1991) pela Universidade do Vale do Rio dos Sinos.
Realizou estágios de pós-doutorado em Engenharia de
Produção na Universidade Federal do Rio Grande do Sul
(2010-2011) e em Engenharia e Gestão do Conhecimento
pela UFSC (2011-2014). Professora assistente II no
Programa de Pós-graduação em Engenharia de Produção na Universidade do Vale do Rio
dos Sinos (UNISINOS). Sua pesquisa está direcionada às áreas de Avaliação da
Sustentabilidade, Avaliação de Impacto Ambiental e à Saúde, Sustentabilidade na Gestão
da Cadeia de Suprimentos e Gestão do Conhecimento.
9
Dante Luiz Juliatto
Formado em Engenharia de Produção pela Universidade
Federal de Santa Catarina, possui especialização em
Tecnologias Limpas pelo CNTL/SENAI, mestrado e
doutorado em Engenharia de Produção na área de Inteligência
Organizacional e Pós-doutorado em Empreendedorismo pelo
Instituto de Investigação e Formação Avançada - IIFA da
Universidade de Évora, apoiado pela CAPES. Desenvolve a
função de Coordenador de Projetos do Laboratório de
Empreendedorismo do Departamento de Engenharia de
Produção e Sistemas da UFSC. É membro do Grupo de
Pesquisa em Empreendedorismo e Inovação - CNPq. Atua em
projetos de pesquisa, extensão e consultorias com ênfase em gestão por processos,
sistemas de avaliação gerencial, pesquisas e diagnósticos, empreendedorismo, custos e
estudos de viabilidade. É orientador de trabalhos de monografia em Engenharia de
Produção, participante de bancas e tutor da Empresa Junior da Engenharia de Produção.
Diego Hernando Florez Ayala

Engenheiro Industrial e Mestrando em Engenharia de
Produção da Universidade Federal de Santa Catarina
(UFSC), Filiado ao Laboratorio de Empreendedorismo
(LEMP – UFSC) e trabalha como Analista de Planejamento
na Univesidade do Vale de Itajaí. com experiencia em gestão
de projetos sociais e económicas com Banca Multilateral e
Cooperação internacional. Suas áreas de pesquisa estão
focados em empreendedorismo social, desenvolvimento de
produtos, desenvolvimento de serviços, redes de PME, Gestão de design e design
thinking.
Elisa Silvestri Cândido
Engenheira de Produção Civil, graduada pela

Universidade Federal de Santa Catarina (2016).
Atualmente é mestranda em Engenharia de Produção e
membro do Laboratório de Empreendedorismo e
Inovação da Universidade Federal de Santa Catarina.
Possui experiência profissional em consultoria de
empresas, atuando como Diretora e Gerente de
Projetos.
10
Fernanda Latrônico da Silva
Possui graduação em Ciências Econômicas pela Universidade
Federal de Santa Catarina (2008), pós-graduação em Sistemas
de Planejamento e Gestão Empresarial pela Universidade
Federal de Santa Catarina (2011) e mestrado em Engenharia
de Produção pela Universidade Federal de Santa Catarina
(2014). Atualmente é aluna do doutorado em Engenharia de
Produção pela Universidade Federal de Santa Catarina
(2014). Atua principalmente nos seguintes temas:
administração, logística reversa e sustentabilidade ambiental.
Fernanda Pereira Lopes Carelli

Doutoranda do Programa de Pós Graduação em Engenharia
de Produção da Universidade Federal de Santa Catarina –
UFSC. Mestre em Engenharia de Produção pela
Universidade Federal do Paraná – UFPR. Especialista em
Gestão Estratégica de Tecnologia e Inovação pela
Universidade Tecnológica Federal do Paraná – UTFPR.
Graduada em Administração de Empresas pela Pontifícia
Universidade Católica do Paraná – PUC/PR. Atualmente é
coordenadora da área de Desenvolvimento Empresarial e
Gestão da Inovação do IEL/PR integrante do Sistema Federação das Industrias do Estado
do Paraná, professora da Faculdade da Industria IEL liderando projetos nacionais com
Universidades, Instituições de Fomento e projetos de capacitação empresarial em parceria
com o SEBRAE. Também atua como consultora empresarial e pesquisadora com
experiência nos temas de gestão empresarial, gestão de projetos, qualidade e
produtividade com experiência internacional na área.
Karina Mezzari Elias
Graduanda em Engenharia de Produção Civil pela

Universidade Federal de Santa Catarina. Participante do
PIBIC – Programa Institucional de Bolsas de Iniciação
Científica.
11
Matheus Eduardo Leusin
Bolsista CNPQ atuando no Laboratório de
Empreendedorismo da UFSC. Mestrando em Engenharia de
Produção na Universidade Federal de Santa Catarina, sob o
tema difusão de energia eólica no Brasil. Graduação em
Engenharia de Produção e Sistemas na Universidade Federal
de Santa Maria (UFSM). Áreas de interesse: Dinâmica de
Sistemas, Sistemas de Inovação, Energias Renováveis e
Modelagem de Agentes.
Matheus Machado da Silva Garcia

Graduando do curso de Engenharia de Produção Elétrica na
Universidade Federal de Santa Catarina (2011-2017). Durante
o curso atuou dentro do grupo PET - Engenharia de Produção
onde realizou atividades de ensino, pesquisa e extensão.
Realizou estágio em energias renováveis na empresa Auster
Energy estudando o mercado catarinense voltado para energia
solar e mercado livre de energia. Atualmente realiza estágio de
conclusão de curso na Intelbras onde atua dentro do setor de
inteligência competitiva.

Engenheiro Industrial com Mestrado e Doutorado em
Engenharia e Gestão do Conhecimento pela UFSC, com
estudos na Europa (Espanha e Finlândia), teve co-
orientação externa no Doutorado da Duke University
(Estados Unidos). Possui mais de 7 anos de experiência no
desenvolvimento de projetos de inovação, gestão do
conhecimento e simulação empresarial. É membro do
Laboratório de Empreendedorismo e Inovação, onde atúa
como Coordenador do Projeto “STIER2030″. É autor de várias publicações em suas áreas
de expertise e têm participado em conferências especializadas ao redor do mundo.
Atualmente é Professor do Departamento de Engenharia de Produção e Sistemas da
UFSC, onde leciona para a graduação e para a pós-graduação.
12
Renan Nogueira
Estudante de graduação em Engenharia Elétrica na

Universidade Federal de Santa Catarina (UFSC), voluntário
no Laboratório de Empreendedorismo e Inovação (LEMPi),
ex-intregrante do grupo Programa de educação tutorial em
engenharia elétrica (PETEEL), Laboratório de Vibrações e
Acústica (LVA) e Céu Azul Aeronaves. Interesses na área
de Energia Renováveis e gestão empresarial.
Tania Regina Schoeninger Rauen
Doutoranda na Universidade Federal de Santa Catarina –

UFSC, em Engenharia da Produção, integrada ao grupo de
Pesquisa do LEMP – Laboratório de Empreendedorismo.
Mestre em Ciências da Computação pela Universidade
Federal de Santa Catarina. Atuei como Professora e
Coordenadora Administrativa na Unoesc – Unidade de Santa
Cecilia – SC. Ministrei aulas nas áreas de Tecnologias
Aplicadas a Educação (graduação e pós-graduação). Trabalhei também como
Coordenadora do Polo do IFSC (Instituto Federal de Santa Catarina) em Santa Cecília –
SC. Minha Tese é na área de Gestão em Instituições de Ensino Superior.
Thiago Carrano de Albuquerque Bernardes

Bolsista CNPQ atuando no Laboratório de
Empreendedorismo da UFSC. Mestrando em Engenharia de
Produção na Universidade Federal de Santa Catarina, sob o
tema difusão de energia solar residencial no Brasil. Possui
graduação em Engenharia de Produção Elétrica pela
Universidade Federal de Santa Catarina (2015) e em
Mecatrônica Industrial pelo Instituto Federal de Santa
Catarina (2010). Possui experiência na área de construção (2014-2015), atuando na área
de obras de cabeamento estruturado e fibras ópticas. Suas áreas de pesquisas estão
voltadas para dinâmica de sistemas, sistemas de inovação, modelos de difusão de
produtos no mercado e Energia Solar/Fotovoltaica.
13
14
Empreendedorismo, Inovação e

Sustentabilidade: uma integração
dos conceitos

Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade: uma integração dos conceitos
Vaz, C. R.; Uriona Maldonado, M.
1. INTRODUÇÃO
Dada a notoriedade e relevância atual do empreendedorismo, da inovação e da
sustentabilidade, nasce a proposta de oferecer um e-book, na forma de coletânea de artigos,
apresentando os principais avanços e pesquisas nessas três temáticas, desde a perspectiva do
Laboratório de Empreendedorismo e Inovação (LEMPi) da UFSC.
Desta forma, este capítulo apresenta, de forma sucinta, a origem e evolução dessas três
áreas de pesquisa, oferecendo ao leitor, as bases teóricas necessárias para a compreensão das
pesquisas a serem apresentados nos capítulos posteriores.
Assim, o capítulo introduz, inicialmente, o empreendedorismo como área de pesquisa,
apresentando os principais autores e conceitos desde a sua origem até a atualidade. Na
sequência, apresenta-se a inovação como área de pesquisa, discorrendo sobre as principais
ciências de influência, os principais autores e conceitos e a evolução das comunidades
científicas que hoje compõem o campo da inovação. Por fim, o capítulo apresenta a área da
sustentabilidade, da mesma forma, introduzindo os principais autores e conceitos porém com
especial ênfase na evolução teórico-conceitual da área, onde se observam importantes interfaces
com o empreendedorismo e com a inovação.
2. EMPREENDEDORISMO
O empreendedorismo pode ser caracterizado como a realização de algo novo, que altera
a situação presente no mercado. Empreender requer investimentos de esforço e tempo para
assumir riscos de vários tipos: psíquicos, financeiros e sociais (DORNELAS, 2003 e 2008;
HISRICH, PETERS e SHEPHERD, 2009).
Para Hisrich (2004, p. 29), “empreendedorismo é o processo de criar algo novo com
valor dedicando o tempo e os esforços necessários, assumindo os riscos financeiros, psíquicos
e sociais correspondentes e recebendo as conseqüentes recompensas da satisfação e
independência econômica e pessoal”.
Drucker (1987), afirma que Schumpeter (economista austríaco), associou o
empreendedorismo ao desenvolvimento econômico e mostrou como as ações inovadoras
podem introduzir descontinuidades cíclicas na economia. Para o autor, os papéis centrais do
empreendedor passaram, então, a fixar-se em três bases: i) a inovação, ii) o assumir riscos e a
permanente exposição da economia ao estado de desequilíbrio, iii) rompendo-se a cada
momento paradigmas que se encontravam estabelecidos
16
Drucker (1992) analisa o empreendedor como aquele que pratica a inovação

sistematicamente. O empreendedor busca as fontes de inovação e cria oportunidades. Para o
autor, o significado da palavra 'empreendedorismo' está associado àquela pessoa que pratica
uma empreitada laboriosa e difícil.
O termo empreendedor origina-se do francês Entrepreneur que significa “aquele
que está entre”, “intermediário” (HISRICH; PETERS, 2004). Em inglês, utiliza-se o
vocábulo francês para denominar novos empresários e pessoas que se estabelecem por conta
própria (DALMORO, 2009).
Segundo Dalmoro (2009, p. 91), há duas correntes de pensamento que abordam o
conceito. A primeira é adotada por economistas e associa o empreendedor à inovação.
A segunda, adotada por comportamentalistas, concentra-se nos aspectos criativo e intuitivo
deste. Desta forma, Dalmoro (2009, p. 90) traz como definição: “o empreendedor é
compreendido como uma função composta de quatro elementos: traços de personalidade,
propensão à inovação, propensão a assumir riscos e postura estratégica”.
Entretanto, Dornelas (2007) afirma que não há um modelo padrão de empreendedor, há
vários tipos. Desta maneira o autor, os classifica em sete tipos de empreendedores, conforme
apresenta o quadro 1.
Quadro 1 - Classificação de empreendedor
TIPO DE EMPREENDEDOR DESCRIÇÃO
Empreendedor nato Fundamenta-se na habilidade de negociação, habilidade em vendas, visão

de futuro otimismo e comprometimento para realizar os próprios sonhos.
Empreendedor que aprende Aquele que ao se deparar com uma oportunidade de negócio, decide
aprender a gerir seu próprio empreendimento.
Empreendedor serial Aquele para quem um único empreendimento não é suficiente e se dedica
a implementar negócios.
Empreendedor corporativo Aquele que atende as necessidades de inovação, renovação e criação de

novos negócios em empresas estabelecidas no mercado, onde os riscos são
assumidos com autonomia limitada.
Empreendedor social Aquele que se propõe à missão de melhorar o mundo e criar oportunidades
para os outros, com foco em resultados sociais.
Empreendedor por necessidade Aquele que cria o próprio negócio, formal ou informal, por estar
desempregado ou sem alternativa.
Empreendedor como herdeiro Aquele que apreende a empreender para assumir empreendimento iniciado
por gerações anteriores de algum familiar.
Fonte: Lopes, Guerez e Gonzaga, (s/ano, p. 14).
17
Mintzberg, Ahlastrand e Lample (2000), salientam que o comportamento inovador

dentro das organizações não ocorre ao acaso, mas é conseqüência de fatores do ambiente
externo e/ou interno, os quais levam a mudanças que precisam ser planejadas. A organização
desenvolve estratégias para lidar com as mudanças nestes ambientes e assim espera aprender e
adaptar-se às novas realidades mantendo-se competitiva.
Desta forma, a inovação é um fator importante no desenvolvimento de novos produtos
para o mercado e também no incentivo ao investimento em novos empreendimentos.
Assim, o crescimento econômico é estimulado com o desenvolvimento da inovação
e sua comercialização através da atividade empresarial. Neste processo é fundamental
a combinação entre tecnologia/conhecimento e mercado/necessidades sociais. Toda
inovação evolui é comercializada através do governo, do intra-empreendedorismo e
do empreendedorismo; sendo o empreendedorismo o método mais eficiente para ligar
tecnologia e mercado, apesar das dificuldades do empreendedor quanto a habilidades
administrativas, recursos financeiros e relacionamento com parceiros (HISRICH e PETERS,
2004).
Para McCarthy (2003) a inovação em pequenos negócios está intimamente relacionada
à personalidade carismática do empreendedor, pois leva o indivíduo a ser mais propenso a riscos
e seguir suas convicções. Mintzberg, Ahlastrand e Lample (2000, p.105) associa estratégia e
inovação ao afirmar que “no critério empreendedor, a geração de estratégias é dominada pela
busca ativa de novas oportunidades”. Em outras palavras, a elaboração de estratégias responde
à necessidade da organização em buscar inovações, a fim de estar em sincronismo com o novo
ambiente.
Dolabela (2003) explica o que caracteriza um empreendedor não é apenas a crença em
novas ideias, ou o lançamento de novos produtos e serviços, pois o fundamental é a habilidade
de fazer as coisas acontecerem, modificando a realidade do meio em que vive (DOLABELA,
2003). Isto inclui a responsabilidade socioambiental e o compromisso com iniciativas que
contribuam para o desenvolvimento sustentável. Após, a apresentação do que é
empreendedorismo, o próximo item apresenta a sua origem.
2.1 Origem
O empreendedorismo sempre esteve presente nas diversas comunidades e sociedades
ao longo da história, apesar de divergir quanto a sua forma de manifestação. Vale
18
ressaltar que o sucesso desta atividade está ligado à superação de riscos e restrições
(MURPHY, LIAO e WELSCH, 2006).
O empreendedorismo em termos acadêmicos é um campo muito recente, com cerca de
vinte anos, tendo aumentado muito a quantidade de cursos nessa área nos últimos tempos. Em
1975, nos EUA, existiam cerca de cinquenta (50) cursos. Em 1999 havia mais de mil, em
universidades e escolas de segundo grau, ensinando Empreendedorismo (CRUZ, 2005).
A primeira relação efetiva entre assumir riscos e empreendedorismo ocorreu no século
XVII, onde era estabelecido um acordo entre governo e empreendedor para execução de serviço
ou fornecimento de um produto. Com preços prefixados, os lucros ou prejuízos provenientes
destas transações, eram atribuídos exclusivamente aos empreendedores. De acordo com Hisrich
(2004), um empreendedor desse período foi John Law, francês que conseguiu permissão para
estabelecer um banco real. O banco evoluiu para uma franquia exclusiva, formando uma
empresa comercial no Novo Mundo – a Mississippi Company. Infelizmente, esse monopólio
sobre o comércio francês levou à ruína de Law quando este tentou aumentar o valor das ações
da empresa para mais do que o valor de seu patrimônio, levando a mesma ao colapso (CRUZ,
2005).
Richard Cantillon, importante escritor e economista do século XVII, foi considerado
por muitos como um dos criadores dos termos empreendedorismo, tendo sido um dos primeiros
a diferenciar o empreendedor – aquele que assumia riscos – do capitalista – aquele que fornecia
o capital (DORNELAS, 2001).
Segundo Cruz (2005), o termo empreendedorismo, começou a ser utilizado na França,
por volta de 1765, com o objetivo para designar aquelas pessoas que se associavam com
proprietários de terras e trabalhadores assalariados.
Por volta de 1800, o economista francês Jean Batist Say utilizou novamente o termo
empreendedor em seu livro "Tratado de Economia Política". O empreendedor definido por Say
(DRUCKER, 1987) é o responsável por “reunir todos os fatores de produção e descobrir no
valor dos produtos a reorganização de todo capital que ele emprega, o valor dos salários, o juro,
o aluguel que ele paga, bem como os lucros que lhe pertencem”.
Somente em 1911, com a publicação da obra 'Teoria do Desenvolvimento Econômico'
de Joseph A. Schumpeter, é que a conotação de empreendedor adquiriu um novo significado.
Segundo Schumpeter (DEGEN, 1989) “o empreendedor é o responsável pelo processo de
destruição criativa, sendo o impulso fundamental que aciona e mantém em marcha o motor
capitalista, constantemente criando novos produtos, novos métodos de produção, novos
19
mercados e implacavelmente, sobrepondo-se aos antigos métodos menos eficientes e mais

caros”.
A definição de empreendedorismo em nível de mundo é antiga, entretanto houveram
várias interpretações para o tema desde a concepção de empreendedor como ser social que fugia
dos padrões determinantes, até aquele ser extremamente importante para o desenvolvimento
econômico e social da humanidade, visão atual. Hoje não poderia admitir uma sociedade sem
o empreendedor (CRUZ, 2005).
A partir da década de 1990, o interesse pelo tema empreendedorismo no Brasil
aumentou substancialmente, incentivando um grande número de estudos e publicações. A
criação de pequenas empresas duradouras e a necessidade da diminuição das altas taxas de
mortalidade desses empreendimentos eram os principais fatores que explicavam o interesse
pelo assunto. O empreendedorismo surge então, como uma área de discussão que aborda
diferentes disciplinas que se aproximam para compreender o fenômeno da criação e
manutenção de novas organizações (DORNELAS, 2001).
No Brasil, de acordo com Dornelas (2008), os esforços em prol de uma mentalidade
empreendedora passaram a se fortalecer a partir da criação de entidades como o Serviço
Brasileiro de Apoio às Micro e Pequenas Empresas (SEBRAE) e a Sociedade Brasileira para
Exportação de Software (SOFTEX), na década de 1990.
Na visão de Previdelli e Sela (2006), o conceito de empreendedorismo teria se
intensificado, no país, ao final do Século 20, devido à preocupação com a elevada taxa de
encerramento de micro e pequenas empresas. Para Razzolini Filho (2012), a expansão do
empreendedorismo no Brasil foi decorrente das alterações estruturais no mundo do trabalho,
isto é, as altas taxas de desemprego acarretaram a busca pela abertura de um negócio próprio
como opção de trabalho e, consequentemente, a sobrevivência. O próximo tópico apresenta a
evolução que ocorreu com o empreendedorismo.
2.2 Evolução
As discussões mundiais sobre desenvolvimento sustentável o tornaram um objetivo
social e uma prioridade para as políticas públicas. Considerando a capacidade do
empreendedorismo de contribuir para o alcance dos objetivos das políticas públicas, tais
como crescimento econômico, geração de emprego e renda e inovação tecnológica; surgiu
o questionamento acerca do papel que o empreendedorismo pode assumir para contribuir com
o desenvolvimento sustentável (PARRISH, 2009). Em resposta, apresenta-se o
20
empreendedorismo sustentável, um tema de pesquisa recente que relaciona estudos sobre

negócios, meio ambiente e responsabilidade social (BOSZCZOWSKI e TEIXEIRA,
2009).
O termo Sustainable Entrepreneurship (empreendedorismo sustentável) vem sendo
aplicado a empreendedores que integram propósitos ambientais e sociais no mesmo
empreendimento, orientados por diferentes motivos e valores (PARRISH, 2009). Desse modo,
um empreendimento sustentável é capaz de realizar suas atividades e contribuir com o
desenvolvimento sustentável do macro sistema social e ambiental do qual faz parte.
Young e Tilley (2006, p. 1) definem empreendedorismo sustentável como “a
organização que tem a sustentabilidade no centro de sua estrutura, operações e gestão:
em essência, uma organização que vai além do exigido para demonstrar eficiência no seu
caminho para ser sustentável”.
Desta forma, Parrish (2009) identifica duas abordagens a respeito das razões
que motivam empreendedores a aderir à sustentabilidade. A primeira e mais usual considera
que os empreendedores são, por definição, motivados pelo lucro. Logo, eles estão
interessados em contribuir com o desenvolvimento sustentável quando isto lhes
proporciona ganhos financeiros. Nesta perspectiva, reduzir o impacto ambiental e engajar-
se em iniciativas de responsabilidade social empresarial têm o objetivo de gerar
vantagem competitiva. A segunda abordagem foi desenvolvida a partir da observação dos
diversos motivos e valores que impulsionam os empreendedores para a sustentabilidade. Parrish
(2009) verificou a existência de empresas cujo propósito primordial é contribuir com a melhoria
do bem-estar social e ambiental e que consideram a receita proveniente de suas atividades
um meio para atingir este propósito.
Desta maneira, o desafio do empreendedorismo está em inovar com consciência
ambiental, ou seja, desenvolver bens/serviços sem afetar/impactar o meio ambiente. Desta
maneira Lopes, Guerez e Gonzaga (s/ano), corroboram quando apresentam que empreender
com a sustentabilidade é gerir os recursos existentes no presente para que no futuro seja possível
manter a capacidade de produção e de consumo em níveis compatíveis às necessidades
humanas, tanto qualitativa quanto quantitativamente. Isso significa buscar a qualidade dos
sistemas ambientais e sociais, de modo a permitir a continuação da existência dos seres vivos e
seus ecossistemas.
Desde o Relatório Brundtland de 1987, existem uma série de requisitos desafiador, para
que o empreendimento alcance a sustentabilidade, sendo eles: i) Suprimento das necessidades
21
básicas de todas as pessoas, com garantia de oportunidade para alcançar uma vida melhor; ii)
Estabelecimento de nível de consumo suportável pelo meio ambiente; iii) Suprimento
igualitário das aspirações dos indivíduos; iv) Compatibilização da evolução demográfica com
o potencial produtivo dos ecossistemas; v) Garantia de não degradação dos sistemas naturais
que suportam a existência dos seres na Terra; vi) Garantia de acesso justo aos recursos
ameaçados; vii) Uso dos recursos renováveis em conformidade aos parâmetros que possibilitam
sua regeneração natural; viii) Uso eficiente dos recursos não renováveis; ix) Minimização dos
danos sobre os recursos naturais, a fim de sustentar a integridade do sistema.
Entretanto, o problema está em desenvolver a consciência sobre o empreendedorismo
com a sustentabilidade, neste aspecto Dolabela (2003) explica que é necessário reconhecer a
importância da diversidade cultural e a indignação diante dos problemas socioambientais. Para
isso, na estratégia de educação empreendedora, deve-se explicar sua racionalidade,
entendimento e finalidade de tal processo, com foco no desenvolvimento sustentável. Pois, o
desenvolvimento econômico das empresas não é suficiente se não é sustentável. O
desenvolvimento sustentável está relacionado aos fatores humanos (capacidade de gerar e
transformar conhecimento em riqueza e desenvolvimento das potencialidades humanas),
sociais (capacidade da comunidade se organizar para a solução de problemas comunitários e
construção de prosperidade social e econômica, por meio dos laços de solidariedade e trabalho
em prol do desenvolvimento local), empresariais (capacidade de organizar-se para a produção
de bens e serviços e geração de valor para seus stakeholders) e naturais das organizações
(condições ambientais e físico-territoriais, referentes aos recursos naturais que contribuam para
a geração de valor por meio do trabalho).
O próximo tópico apresenta o tema de Inovação, para melhor entendimento de sua
origem, evolução e relação com o empreendedorismo.
3. INOVAÇÃO
A literatura que aborda o tema inovação é bastante ampla e, sem dúvida, trata-se de um
assunto que está ligado a preocupações da agenda política da maioria dos países desenvolvidos
e em desenvolvimento.
O significado do termo “inovação” tem sido discutido por décadas e várias têm sido as
definições propostas, uma das mais aceitas pela comunidade internacional é a que foi elaborada
pela OECD no chamado Manual de Oslo, que assume uma concepção expandida que possibilita
a sua adequação a diversos tipos de inovação.
22
Sendo assim, o Manual de Oslo a define como “a implementação de um produto (bem

ou serviço) novo ou significativamente melhorado, ou um processo, ou um novo método de
marketing, ou um novo método organizacional nas práticas de negócios, na organização do
local de trabalho ou nas relações externas” (OECD, 2005). Esta definição é uma das mais
abrangentes, pois compreende um amplo conjunto de inovações possíveis, caracterizadas por
quatro tipos de inovação: de produto, de processo, de marketing e organizacional.
A inovação de produto introduz um “bem ou serviço novo ou significativamente
melhorado no que diz respeito à suas características ou usos previstos”. É a inovação
materializada em um artefato comercializado. Inovações de processo incluem “mudanças
significativas em técnicas, equipamentos e/ou softwares”, com a ressalva de que a menção a
software refere-se à sua introdução no processo produtivo e não à criação e comercialização de
um novo software (como produto) (OECD, 2005). A inovação de marketing implementa “um
novo método de marketing com mudanças significativas na concepção do produto ou em sua
embalagem, no posicionamento do produto, em sua promoção ou na fixação de preços” (OECD,
2005). Na inovação organizacional, a mudança acontece “nas práticas de negócios da empresa,
na organização do seu local de trabalho ou em suas relações externas”, como na introdução de
um novo programa de educação ou treinamento, e na criação de um programa de “lições
aprendidas” como prática de gestão (OECD, 2005).
Só é inovação, no contexto do Manual de Oslo, a mudança implementada – seja produto
introduzido no mercado ou novo processo, método organizacional ou de marketing posto em
uso nas operações da empresa. A inovação é caracterizada, também, por um grau de novidade
e difusão, por exemplo, pode ser nova para a empresa (ou seja, ainda que outras empresas já a
tenham implementado), nova para o mercado (quando outras empresas já a implantaram, mas
não no mesmo mercado), ou nova para o mundo.
A aceitação da existência de distintos tipos de inovação foi o resultado de uma evolução
conceitual do tema, evidenciada tanto qualitativa - no que se refere ao entendimento do que seja
inovar e dos atores que fazem parte deste processo - como quantitativamente – no sentido do
número de publicações do tema.
Cabe salientar que, em paralelo às discussões sobre a influência da inovação no
desenvolvimento econômico e inclusive anterior a elas, outros assuntos correlatos também eram
discutidos, tais como a mudança tecnológica e o empreendedorismo, assim, a seção a seguir
apresenta um levantamento histórico dos principais acontecimentos, autores e propostas que
23
levaram à compreensão atual do que é inovação. O próximo item apresenta a origem da

Inovação.
3.1 Origem
A origem da inovação, como campo de estudo, encontra-se na própria história do
pensamento econômico, o qual começou a preocupar-se por identificar os fatores que
promovem o crescimento econômico das nações, a fins do Século XVIII, no contexto da
Revolução Industrial (Figura 1).
Figura 1 - Linha do tempo sobre a origem da inovação como campo de estudo
Fonte: Elaborado pelos autores, 2016.
A partir de trabalhos iniciais como os de David Ricardo e Adam Smith, começa a

perceber-se a importância dos fatores de produção bem como dos tipos de retorno para
promover a ‘riqueza das nações’ (NELSON, 2007), contudo, foi Joseph A. Schumpeter quem
iniciou, formalmente, a discussão da inovação como fator chave ao desenvolvimento
econômico.
Naquela época, Schumpeter estava interessado por entender as causas dos ciclos
econômicos (ondas de crescimento seguidas por ondas de estagnação). O autor teoriza que em
24
épocas de estagnação econômica, certo tipo de indivíduo - conhecidos na atualidade como

empreendedores - se aventuravam a criar novos empreendimentos e/ou novas tecnologias, o
que levava a novas fontes de renda, atraindo a atenção de mais e mais agentes imitando tal
comportamento e ‘puxando a economia para cima’ (SCHUMPETER, 1927). Com o passar do
tempo, os retornos financeiros reduziam, pelo fato da saturação do mercado, o que levava,
novamente a uma era de estagnação, até que novamente, os empreendedores procurassem por
novos empreendimento e/ou novas tecnologias, iniciando uma nova onda de crescimento. A
este processo, Schumpeter chamou de ‘destruição criativa’ (PACHECO ET AL., 2016).
Neste sentido, J. Schumpeter acreditava que o motor do desenvolvimento econômico
estava centrado na busca por novas tecnologias e formas de produção - ou inovação - e que o
agente principal deste processo era o empreendedor. Com o passar do tempo, Schumpeter
percebeu também, que além do empreendedor, as grandes empresas também eram importantes
para o processo de inovação e para a ‘destruição criativa’, pois são elas as que investem em
atividades de pesquisa e desenvolvimento (P&D) e que levam ao progresso técnico.
Assim, J. Schumpeter contribui com a teoria da inovação ao identificar dois elementos
importantes para esse fim, o empreendedor, como ator que procura por novas formas de gerar
lucro e as empresas, principalmente as de maior porte, as quais têm mais possibilidades de
investir em P&D. Contudo, J. Schumpeter não influenciou apenas a compreensão da inovação
e sim a ciência econômica como um todo, em especial na discussão sobre desenvolvimento
econômico, com a publicação de vários livros, dentre eles por exemplo “The Theory of
Economic Development” de 1934.
Anos depois, o economista e possuidor do prêmio Nobel, R. Solow, identificou pela
primeira vez que há uma uma relação causa-efeito entre a mudança tecnológica - ou inovação
- e o crescimento econômico (SOLOW, 1956; 1957), ou seja, que de fato, a mudança
tecnológica - ou inovação - afeta positivamente o crescimento econômico das nações. Muito
embora, apesar do avanço teórico sobre essa relação, os estudos da inovação no crescimento
econômico permaneceram marginais ao corpo mais amplo de literatura econômica.
De qualquer forma, na década de 1960, pesquisadores e entidades internacionais como
a Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OECD) começam a procurar
novas explicações para o fenômeno da inovação, e principalmente, para a compreensão da sua
influência na economia das nações (UNGER; ZAGLER, 2003; GODIN, 2009).
A principal crítica ao modelo da época, denominado ‘modelo linear da inovação’ era
que os investimentos em pesquisa e desenvolvimento (P&D) nem sempre ofereciam os retornos
25
esperados. Em outras palavras, investimentos em capital humano, tecnologia e atividades de

inovação nem sempre produziam inovações e nem retorno financeiro e que portanto, o
mecanismo de ‘equilíbrio de mercado entre oferta e demanda’ nem sempre funcionava
adequadamente. Este fenômeno foi conhecido como o de ‘falha de mercado’ e permeia até hoje
as pesquisas na área de inovação (AHRWEILER, 2016).
Anos depois, teóricos como Romer (1990) e Grossman e Helpman (1994) entre outros
desenvolveram a ‘Nova Teoria do Crescimento’, que incorporava suposições mais realistas aos
modelo linear, como por exemplo, à existência do conhecimento como fator de produção
(GODIN, 2009), porém, mantinha intactas as premissas mais básicas como a premissa do
equilíbrio de mercado (SHARIF, 2006).
Foi neste contexto que várias obras seminais foram publicadas, entre elas o livro
organizado por R. Nelson “The Rate and Direction of Inventive Activity” em 1962 (NELSON,
1962) e o livro do E. Rogers “Diffusion of Innovations” (ROGERS, 1962), com uma forte
tendência para estudos sobre o papel da ciência na P&D industrial, na alocação de recursos para
geração de novos conhecimentos e na difusão de inovações em setores estratégicos da época,
como o setor do agronegócio (FAGERBERG; VERSPAGEN, 2009).
Os 1960 também marcam o início da corrente neo-schumpeteriana, a partir da formação
de um dos centros de pesquisa mais influentes na área de inovação até nossos dias, o Science
Research Policy Unit (SPRU) da Universidade de Sussex no Reino Unido, fundado pelo
economista Christopher Freeman. Ambos, o SPRU e o próprio C. Freeman foram instrumentais
para a difusão das pesquisas na área da inovação nas décadas seguintes. Em 1974, Freeman
publica o primeiro livro que estuda amplamente o casos sucesso e insucesso de inovação e,
principalmente, os fatores que levaram a esses resultados (FREEMAN, 1974), considerado
como uma das obras seminais da corrente neo-schumpeteriana. A influência do SPRU também
foi importante para a elaboração de outra obra seminal da corrente neo-schumpeteriana, o livro
“Technical Change and Economic Theory”, editado por G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson, G.
Silverberg e L. Soete (DOSI et al., 1988).
A corrente neo-schumpeteriana segue a influência do J. Schumpeter, no sentido da
inovação como motor do desenvolvimento e da ‘destruição criadora” por parte dos agentes
econômicos, mas contribuem com a teoria da inovação ao se apoiar também, em outros fatores
adicionais aos propostos originalmente por Schumpeter. Assim, os neo-schumpeterianos
apóiam seus argumentos, sendo eles: i) na importância das ‘instituições’, ou, mais precisamente,
na ‘teoria institucional’; ii) nos processos de aprendizado a nível firma, como os indutores da
26
inovação e da mudança técnica e; iii) na importância do contexto geográfico para a geração de

inovações. A seguir apresentar-se-ão os argumentos em questão.
A teoria institucional traz como relevante a influência do marco institucional, ou seja,
da legislação, das normas de metrologia, de qualidade e de outras que ‘regulam’ um
determinado sistema econômico (nível macro) ou a firma (nível micro), como as normas e
rotinas internas de uma firma ou a própria ‘cultura organizacional’, particular a cada firma. Esta
contribuição a corrente neo-schumpeteriana, provém, inicialmente dos trabalhos do R. Nelson,
B.A. Lundvall e do próprio C. Freeman. Esta influência iniciou, também, na década de 1960-
1970, quando entidades como a OECD iniciavam a publicação de relatórios sobre e
desempenho inovativo dos seus países membros e sobre a necessidade de políticas públicas que
incentivassem a inovação nesses países.
Com relação aos processos de aprendizado a nível firma, são os trabalhos de E.
Penrose, principalmente o livro “The Theory of the Growth of the Firm” (PENROSE, 1959)
que chama a atenção sobre o pouco estudo e interesse, por parte dos teóricos da época, em
estudar o comportamento da firma para entender como e porque as firmas tomam as decisões
da forma que o fazem. Nesta linha, além das obras já citadas anteriormente, o trabalho intitulado
“An Evolutionary Theory of Economic Change” do Nelson e Winter (1982), também foi
seminal para o estudo da inovação, pois oferecia uma nova perspectiva sobre o comportamento
das firmas.
Neste trabalho produzido por Nelson e Winter (1982), o argumento do comportamento
da firma pode ser simplificado em dois aspectos: i) na geração de novas rotinas organizacionais
a partir dos processos de aprendizado, ou seja, da descoberta de novas e melhores formas de
produzir, o que leva a identificação e escolha das rotinas que levam a um maior crescimento da
firma e a eliminação de outras menos eficientes; e ii) na imitação das rotinas mais eficientes
por outras firmas, até que as mesmas não o sejam mais e seja necessário procurar por novas.
A contribuição do Nelson e Winter (1982) certamente foi seminal para os estudos da
inovação e para a corrente neo-schumpeteriana, mas também o foi para a própria corrente
evolucionária - o outro pilar dos estudos modernos sobre inovação. Do ponto de vista da
corrente evolucionária, os autores propuseram um comportamento dinâmico e evolutivo das
firmas num determinado sistema econômico, a partir do qual, algumas firmas sobrevivem e
‘crescem’ e outras estagnam e ‘morrem’, seguindo uma analogia com o comportamento
evolucionário dos seres vivos.
27
Ainda nesta analogia, os organismos individuais (fenótipos) correspondem às firmas, as

populações aos mercados ou indústrias, o genes às rotinas organizacionais; as mutações às
inovações e a lucratividade (crescimento da firma) ao fitness ou aptidão (POSSAS, 2008). Além
dos mecanismos de variação e seleção, o primeiro, correspondendo ao processo de busca das
firmas, a partir do qual novos produtos, processos, métodos organizacionais e modelos de
negócio são buscados pelas firmas; e o segundo, correspondendo à seleção das rotinas mais
eficientes pelas firmas a partir da resposta do mercado.
Para isto, Nelson e Winter (1982) desenvolveram um modelo de simulação do tipo
agent-based modeling (ABM), no qual as firmas possuem comportamento heterogêneo e onde
as rotinas e regras de decisão dependem de informações limitadas do mercado (p.ex. a
probabilidade de aceitação do mercado a um novo produto, entre outras) afastando-se da
premissa de maximização de utilidade e do equilíbrio de mercado. Ou seja, as firmas não
conseguem maximizar a utilidade individual, simplesmente porque não possuem a informação
completa do mercado, e portanto, operam com regras de decisão sub-ótimas por meio de um
processo de racionalidade limitada (SIMON, 1959), esta última, considerada como uma
aproximação mais real do comportamento dos agentes dentro da firma.
Por fim, o terceiro argumento da corrente neo-schumpeteriana refere-se à importância
da territorialidade para o processo de inovação, no sentido do contexto sócio-político da
região ou país onde a firma encontra-se inserida. De fato, a principal abordagem - fundamentada
pela corrente neo-schumpeteriana - utilizada para a análise da inovação a nível internacional
sustenta que o processo de inovação depende de um conjunto de agentes - dos quais a firma é
apenas um deles - inseridos num contexto sócio-político dentro de um determinado território:
esta abordagem é conhecida como a dos sistemas de inovação (NIOSI, 2002).
Assim, a partir de Freeman (1974) e Dosi et al. (1988) dentre outros, a abordagem dos
sistemas de inovação começou a se estruturar sobre o foco do território, inicialmente concebida
para o foco nacional. Os sistemas nacionais de inovação integram todos os agentes públicos e
privados e as instituições dentro de uma nação que interagem com o objetivo de produzir
inovações, com especial interesse para a formulação de políticas que ajudem a incentivar a
inovação e resultem em desenvolvimento econômico (LUNDVALL, 1992).
A nível regional também encontraram-se evidências da importância de políticas que
ajudassem os agentes - principalmente as Universidades e as Firmas - a interagirem e a
produzirem inovações. Desta forma, boa parte das políticas a nível nacional e regional na
28
Europa e em outras regiões industrializadas a partir da década de 1990, utilizaram como

conceito central, o do sistema de inovação.
O primeiro trabalho que utilizou a denominação de “Sistema Nacional de Inovação” foi
um artigo redigido por C. Freeman em 1982 no contexto de um conjunto de debates sobre as
políticas industriais, que estavam acontecendo na Europa e que eram promovidos
principalmente pela OECD (SHARIF, 2006). O artigo dirigido ao grupo de especialistas em
Ciência, Tecnologia e Competitividade da OECD, do qual Freeman era consultor, descrevia o
trabalho do Friedrich List sobre o “National System of Political Economy” de 1841
(FREEMAN, 1995), onde List aconselhava o governo alemão a desenvolver forças produtivas
ao invés de focalizar na alocação de recursos (LUNDVALL, 2004).
O trabalho de Freeman apontava também a fatores não considerados pela teoria
econômica neoclássica – as relações institucionais entre Estado, setor acadêmico e setor privado
- que influenciavam os processos de mudança tecnológica e consequentemente o processo de
inovação, fato pelo qual, conforme cita Sharif (2006), o paper em questão fosse percebido pela
OECD como polêmico demais - para a época - e portanto não publicado. Mais de vinte anos
depois, o artigo de C. Freeman foi finalmente publicado num número especial do periódico
Industrial and Corporate Change, precedido por uma introdução feita pelo B.A. Lundvall
(FREEMAN, 2004; LUNDVALL, 2004).
Alguns anos após o relatório dirigido ao grupo de especialistas em Ciência, Tecnologia
e Competitividade da OECD, C. Freeman - como líder do SPRU publicava o livro “Technology
policy and economic performance: lessons from Japan” em 1987, onde se discutiam os fatores
que levaram o Japão a se recompor da II Guerra Mundial e a se converter em potência
econômica. O autor sustentava no livro que esse crescimento deveu-se ao Sistema Nacional de
Inovação desse país (FREEMAN, 1987).
Paralelamente, em 1985, o acadêmico e economista Bengt Ake Lundvall publicava os
resultados de pesquisa do grupo que lidera até hoje, o IKE-Group da Universidade de Aalborg
na Dinamarca, vinculados às relações entre produtores e usuários dentro dos sistemas de
inovação. Posteriormente, o autor detalha com mais cuidado as idéias propostas naquele artigo
e publica o livro “National Systems of Innovation: Towards a Theory of Innovation and
Interactive Learning” (LUNDVALL, 1992), uma das obras mais citadas na literatura sobre
Sistemas de Inovação.
No mesmo ano, R. Nelson publica um artigo em Industrial and Corporate Change que
apresenta os resultados de um estudo comparativo dos sistemas nacionais de inovação de quinze
29
países. A discussão do estudo é logo ampliada no livro de 1993, “National Innovation Systems:
A Comparative Analysis” [Vide Nelson (1992) e Nelson (1993)].
Devido à proximidade temporal e conceitual, as obras “Technology policy and
economic performance: lessons from Japan” de Freeman (1987), “National Systems of
Innovation: Towards a Theory of Innovation and Interactive Learning” de Lundvall (1992) e
“National Innovation Systems: A Comparative Analysis” de Nelson (1993) marcam o início da
abordagem conceitual dos Sistemas de Inovação. Neste contexto, o próximo tópico apresenta a
evolução que ocorreu com a área de Inovação.
3.2 Evolução
Desde a década de 1990, quando a inovação entrou formalmente como fator chave nas
hipóteses de desenvolvimento econômico e produtividade, tanto a nível macro (políticas
nacionais e regionais) quanto a nível micro (planejamento estratégico e tomada de decisão nas
firmas) (OECD, 2005), houveram importantes evoluções teórico-conceituais que permeiam até
hoje as principais questões de pesquisa no campo da inovação.
Contudo, dada a característica multidisciplinar do campo da inovação, várias sub-
comunidades científicas emergiram ao longo dos anos, cada uma interessada em um aspecto ou
dimensão distintos da inovação. De forma sintética, observam-se, na atualidade, três grandes
clusters ou agrupamentos dentro do campo da inovação: ‘economia da inovação’, ‘ciência,
tecnologia e sociedade’ e ‘gestão da tecnologia e inovação’ (FAGERBERG; VERSPAGEN,
2009; MORLACCHI; MARTIN, 2009).
O cluster ‘economia da inovação’ abriga a comunidade neo-schumpeteriana
(FAGERBERG; VERSPAGEN, 2009), fortemente dominada por economistas de formação,
que por sua vez pode ser subdividida em grupos menores, tais como os ‘evolucionários’: que
se reúnem em eventos como o Danish Research Unit for Industrial Dynamics (DRUID) e o
International Schumpeter Society (ISS), e que possuem um interesse mais específico no
aprofundamento da teoria evolucionária iniciada por Nelson e Winter (1982), como por
exemplo na construção de modelos ABM cada vez mais sofisticados e em pesquisas empíricas
sobre conceitos-chave para esta sub-comunidade, tais como o das rotinas organizacionais; os
‘lundvallianos1’ ou pesquisadores interessados no uso e aprofundamento teórico da abordagem
dos sistemas de inovação nas suas diferentes dimensões, principalmente as dimensões nacional,
1
Esta denominação refere-‐se aos pesquisadores influenciados pelo B.A. Lundvall sobre a abordagem do
sistema de inovação (vide Lundvall, 1992).
30
regional e setorial, e que se reúnem em eventos como o Globelics ou o ISS; e ainda, os

interessados em economia industrial, também dominada por economistas e que têm como
principal foco de análise os setores industriais, porém com menor intensidade nas questões
específicas do campo da inovação.
O cluster ‘ciência, tecnologia e sociedade’, fortemente dominada por sociólogos,
historiadores e filósofos da ciência (MORLACCHI; MARTIN, 2009). O interesse principal de
pesquisa deste agrupamento é a interação entre a produção de conhecimento técnico e científico
com os impactos na sociedade bem como a mensuração desses impactos por meio de
indicadores de CTI e por sua vez, os impactos da sociedade na geração da ciência e tecnologia.
Entre as associações que agrupam este cluster, pode-se citar a Society for Social Studies of
Science e a European Association for the Study of Science and Technology (EASST). Em
termos de eventos, vários são compartilhados com o cluster dos neoschumpeterianos, entre eles
o ISS, o DRUID e o Globelics.
Por fim, o cluster ‘gestão da tecnologia e inovação’ está composto principalmente por
pesquisadores das ciências da administração, gestão e de engenharias como a engenharia de
produção. O principal interesse de pesquisa está relacionado com as atividades inovativas 2
dentro da firma (no nível individual e em menor medida no nível setorial) e em como gerenciar
adequadamente essas atividades (FAGERBERG; VERSPAGEN, 2009; MORLACCHI;
MARTIN, 2009). Do ponto de vista das associações que agrupam os pesquisadores deste
cluster, pode-se mencionar a Academy of Management (AoM) dos Estados Unidos e o
European Group of Organizational Studies (EGOS). Com relação aos eventos, pode-se
mencionar o International Association for Management of Technology (IAMOT) e o próprio
evento anual da AoM.
Os primeiros dois agrupamentos (‘economia da inovação’ e ‘ciência, tecnologia e
sociedade’) compartilham, em certa medida, os journals mais relevantes, tais como o Research
Policy, Technovation, Journal of Evolutionary Economics, Journal of the Economics of
Innovation and New Technology (EINT) e o Structural Change and Economic Dynamics
(SCED). Já o terceiro agrupamento (gestão da tecnologia e inovação) costuma publicar em
journals mais focalizados em aspectos da gestão, tais como o Journal of Product Innovation
Management (JPIM), Management Science (MS) e o Strategic Management Journal (SMJ).
2
De acordo ao Manual de Oslo (OECD, 2005), há uma ampla variedade de atividades inovativas, desde as mais
tradicionais como a P&D até atividades como treinamentos, compra de equipamentos, entre outras.
31
Embora, como foi visto anteriormente, cada uma das três comunidades está interessada
em aspectos distintos da inovação, pode-se observar uma maior convergência nos últimos anos,
principalmente nos aspectos relacionados com o desenvolvimento sustentável em geral e com
a sustentabilidade, em particular (Figura 2).
Figura 2. Relação das comunidades científicas no campo da inovação com a sustentabilidade
Fonte: Elaborado pelos autores, 2016
Do ponto de vista das pesquisas da economia da inovação, e em específico dos

‘lundvallianos’, recentemente têm surgido uma nova aproximação do conceito de sistema de
inovação, denominado ‘sistema tecnológico de inovação’ o qual refere-se ao conjunto de
agentes públicos e privados, às instituições e aos relacionamentos entre eles, necessários para
gerar e disseminar tecnologias (CARLSSON; STANKIEWICZ, 1991).
Nota-se neste recorte tecnológico, que o desenvolvimento de uma tecnologia em
particular independe da fronteira geográfica (dos sistemas nacionais e regionais de inovação) e
também da fronteira setorial (uma determinada tecnologia pode ser útil para mais de um setor,
de diversas formas). Assim, esta abordagem específica, tem sido utilizada para facilitar a
geração e difusão de tecnologias de energia renovável, inclusive, com a proposição de analisar
e gerenciar atividades específicas dentro do sistema tecnológico, com o objetivo de acelerar tal
difusão (HEKKERT ET AL, 2007; BERGEK ET AL, 2008). Este arcabouço tem se
disseminado rapidamente e conta com aproximadamente 200 trabalhos acadêmicos publicados
utilizado-o (GOSENS; LU; COENEN, 2015) para analisar as tecnologias solar fotovoltaica,
solar concentrada, eólica, biomassa e fontes alternativas de combustível, dentre outras.
Do ponto de vista da ciência, tecnologia e sociedade, diversas pesquisas têm surgido,
também, na perspectiva da sustentabilidade. Pelo perfil dos pesquisadores deste grupo, a
abordagem têm sido mais sociológica e histórica, considerando de forma ampla, a transição
32
sociotécnica para a sustentabilidade. Nesta linha, têm se desenvolvido abordagens para analisar,
por exemplo, as tecnologias de energia renovável antes mencionadas, tais como a ‘perspectiva
multinível’ (GEELS, 2002), e a ‘gestão estratégica de nichos’ para o desenvolvimento de
tecnologias de energia renovável (KEMP; SCHOT; HOOGMA, 1998; SCHOT; GEELS, 2008).
Ambas apresentam uma compreensão baseada nas experiências anteriores da humanidade com
relação a transições sociotécnicas (por exemplo, na transição do vapor para a eletricidade) e se
apoiam em vários dos conceitos mencionados ao longo deste capítulo, entre eles na perspectiva
evolucionária das firmas, na teoria institucional mas também em conceitos das ciências da
gestão, tais como o de nichos de mercado.
Por fim, do ponto de vista das pesquisas na gestão da tecnologia e inovação, o interesse
na área da sustentabilidade refere-se, por exemplo, à manufatura de produtos ecologicamente
corretos ou que representem uma redução significativa de riscos ambientais, poluição e outros
impactos negativos, o que é conhecido como eco-inovação ou desenvolvimento de produtos
sustentáveis (BARBIERI et al., 2010). De fato, este tipo de produtos requer de reestruturações
desde o nível estratégico da organização até o nível do chão de fábrica, modernização de
máquinas e equipamentos e capacitação, dentre outros, necessitando para tal, da interface com
outros campos de estudo, tais como o da gestão estratégica, o do desenvolvimento de produtos
e o do planejamento e controle da produção.
Do ponto de vista da responsabilidade social, também as pesquisas neste campo têm se
interessado sobre os impactos de produtos com ‘selo verde’ na percepção dos consumidores e
de outros stakeholders, também criando interface de pesquisas com as áreas de marketing e
produção.
Assim, a próxima seção detalha em maior medida, as questões relacionadas com a
sustentabilidade, a sua origem e evolução, e as inter relacionam com a seção anterior e com esta
mesma.
4. SUSTENTABILIDADE
A Sustentabilidade é um tema muito discutido nos últimos anos, devido aos impactos
provocados pelo homem com suas fabricações, a sociedade e ao meio ambiente. Porém, existem
muitas dúvidas e compreensões errôneas, nos conceitos de sustentabilidade e desenvolvimento
sustentável, sua origem e evolução.
Desta forma, conceituar sustentabilidade ou desenvolvimento sustentável tem sido uma
tarefa árdua e muitas vezes sem o efeito prático desejado porque existe um pluralismo de
33
concepções a respeito desses dois conceitos, ora os aproximando, ora os distinguindo, e porque
apenas ampla e indiretamente eles são operacionalizados: dependem de uma intrincada rede de
relações entre aspectos econômicos, ecológicos e sociais – incluindo questões políticas e
institucionais – que se sobrepõem, entrelaçam e engendram efeitos complexos e inesperados.
Assim, a pesquisa em sustentabilidade, geralmente associada a formas de avaliação da mesma,
se inicia pela dificuldade conceitual, devendo-se ressaltar que toda pesquisa não prescinde de
uma sólida base conceitual para ser bem construída.
Leal Filho, 2000; Scholz e Tietje, 2002; Moles et al., 2008 e Viegas, 2009 consideram
necessário distinguir entre sustentabilidade e desenvolvimento sustentável em razão das origens
e relações evocadas por detrás de cada um desses conceitos. Embora as duas conceituações
guardem em comum a noção de sistema como um complexo de relações entre partes que
interagem para a manutenção de um equilíbrio dentro de uma lógica adaptativa e de partes
interdependentes, a questão teleológica ou de finalidade como valor em si ou como valor para
outra(s) função(ões) é capaz de implicar o estabelecimento de diferenças entre ambos.
Conforme Leal Filho (2000), sustentabilidade é associável a “longo prazo”, “durável”,
”consistente”, “sistemático” e ainda a “desenvolvimento durável”, implicando a necessidade de
manutenção de um equilíbrio que se justifica pela sua própria dinâmica. Para Scholz e Tietje
(2002), a ideia de sustentabilidade é originalmente ecológica, remontando ao século XVIII,
quando a Europa enfrentou escassez de recursos florestais para uso humano.
Moles et al. (2008, p. 145) afirmam que sustentabilidade “é uma aspiração a uma
situação futura”, e desenvolvimento sustentável “é um processo por meio do qual nos movemos
de uma situação atual rumo a uma situação futura”. Portanto, a diferença está em que
sustentabilidade é vista como potencial, enquanto desenvolvimento sustentável é concebido
como um processo de trocas e gestão para se buscar a sustentabilidade. Viegas (2009)
contemporiza que o conceito de sustentabilidade enquanto associado à ideia de manter,
alimentar ou suportar algo, traz como diferença básica, relativamente ao de desenvolvimento
sustentável, a noção de valor em si na acepção ecológica, uma vez que desenvolvimento
sustentável implica colocar no cenário o desenvolvimento humano, dentro da perspectiva
política cunhada no Relatório Brundtland de possibilitar às gerações atuais o atendimento de
suas necessidades sem comprometer as futuras gerações as mesmas condições, embora em
cenários provavelmente diferentes.
Contudo, as diferenças conceituais entre estes termos passaram a se diluir,
especialmente com a difusão das noções de sustentabilidade fraca e forte. Segundo Lalöe
34
(2007), na sustentabilidade fraca é admitida a prática de trade-off entre valores ambientais,

econômicos e sociais, desde que o estoque de capital total seja mantido, mas na sustentabilidade
forte esta prática não é admitida, de modo que cada tipo de estoque de capital deva ser mantido
em sua própria integridade. Desta forma, a sustentabilidade fraca é não raramente associada a
desenvolvimento sustentável, apesar de não necessariamente o desenvolvimento sustentável
comportar os trade-offs, embora na prática seja o que mais se apresenta.
Portanto, o termo sustentabilidade atribuem-se vários conceitos, que dependem da
natureza do enfoque considerado e da época em que foi forjado. Quando o foco é ambiental, a
sustentabilidade está relacionada à manutenção dos ecossistemas. Quando o foco é
organizacional, a sustentabilidade está relacionada à capacidade de preservar a lucratividade
em níveis aceitáveis pelos stakeholders, conforme se priorize o curto ou o longo prazo (RAUPP,
2010). Após, a apresentação e distinção entre sustentabilidade e desenvolvimento sustentável o
próximo item aborda a sua origem.
4.1 Origem
As questões ambientais têm uma história que remonta a década de 50 com a introdução
do Ar Limpo (1956 e 1968) e os anos 60, quando o ambientalismo se tornou "moda", com
"hippies" e da publicação em massa da causa ambiental. Embora estas eras provou ser
inestimável para o desenvolvimento da educação ambiental, que não era verdade, até os anos
70 que estas questões começaram a surgir no cenário governamental com o 1972 Limits to
Growth Report e da Conferência de Estocolmo. Este período coincidiu com a opinião pública
forte do meio ambiente, já que esta foi na década em que o Greenpeace foi fundado. O quadro
2 apresenta os principais acontecimentos para origem da sustentabilidade.
Quadro 2 - Principais acontecimentos da origem da sustentabilidade
ANO ACONTECIMENTO
- "The Limits to Growth" Relatório

1972
- Conferência de Estocolmo sobre o Ambiente Humano das Nações Unidas
- Convenção de Berna sobre Habitat Protection (Conselho da Europa)

1979
- Convenção de Genebra sobre a Poluição Atmosférica
- Estratégia Mundial de Conservação (IUCN)

1980
- Relatório Global 2000 (E.U.A.)
- Helsinki Protocolo sobre Qualidade do Ar (ONU)

1983
- Comissão Mundial sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento (ONU)
35
- Protocolo de Montreal sobre Substâncias que destroem a Camada de Ozônio (ONU)

1987
- Nosso Futuro Comum (Comissão Brundtland, em nome da ONU)
1990 - Livro Verde sobre o Ambiente Urbano (CE)
- Rio Summit Agreements (ONU)

1992
- Nossa Herança Comum (UK)
1994 - Agência Europeia do Ambiente estabelecida (UE)
1997 - Conferência de Kyoto sobre o Aquecimento Global

O termo "sustentável" provém do latim sustentare (sustentar; defender; favorecer,

apoiar; conservar, cuidar). Segundo o Relatório de Brundtland (1987), mais conhecido pelo
título “Nosso Futuro Comum”, tem como conceito: o uso sustentável dos recursos naturais deve
"suprir as necessidades da geração presente sem afetar a possibilidade das gerações futuras de
suprir as suas". Desta maneira, o conceito de sustentabilidade começou a ser delineado na
Conferência das Nações Unidas sobre o Meio Ambiente Humano (United Nations Conference
on the Human Environment - UNCHE), realizada em Estocolmo de 5 a 16 de junho de 1972, a
primeira conferência das Nações Unidas sobre o meio ambiente e a primeira grande reunião
internacional para discutir as atividades humanas em relação ao meio ambiente. O evento foi
sediado na Cidade de Estocolmo, com a participação de 113 países, no qual se aprovou a
Declaração de Estocolmo sobre o Meio Ambiente. Tal documento refletia os debates entre os
governantes a respeito dos problemas ambientais, incluindo a crise do petróleo de 1973, que
estimulou a pesquisa e o desenvolvimento de fontes de energias renováveis (LOPES, GUEREZ
e GONZAGA, s/ano).
A Conferência de Estocolmo lançou as bases das ações ambientais em nível
internacional, chamando a atenção internacional especialmente para questões relacionadas com
a degradação ambiental e a poluição que não se limita às fronteiras políticas, mas afeta países,
regiões e povos, localizados muito além do seu ponto de origem. A Declaração de Estocolmo,
que se traduziu em um Plano de Ação, define princípios de preservação e melhoria do ambiente
natural, destacando a necessidade de apoio financeiro e assistência técnica a comunidades e
países mais pobres. Embora a expressão "desenvolvimento sustentável" ainda não fosse usada,
a declaração, no seu item 6, já abordava a necessidade imperativa de "defender e melhorar o
ambiente humano para as atuais e futuras gerações" - um objetivo a ser alcançado juntamente
com a paz e o desenvolvimento econômico e social.
36
A ECO-92 - oficialmente, Conferência sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento -

realizada em 1992, no Rio de Janeiro, consolidou o conceito de desenvolvimento sustentável.
A mais importante conquista da Conferência foi colocar esses dois termos, meio ambiente e
desenvolvimento, juntos - concretizando a possibilidade apenas esboçada na Conferência de
Estocolmo, em 1972, e consagrando o uso do conceito de desenvolvimento sustentável,
defendido, em 1987, pela Comissão Mundial sobre Meio Ambiente e Desenvolvimento
(Comissão Brundtland).
O conceito de desenvolvimento sustentável - entendido como o desenvolvimento que
atende às necessidades do presente sem comprometer a possibilidade das futuras gerações de
atenderem às suas próprias necessidades - foi concebido de modo a conciliar as reivindicações
dos defensores do desenvolvimento econômico como as preocupações de setores interessados
na conservação dos ecossistemas e da biodiversidade. Outra importante conquista da
Conferência foi a Agenda 21, um amplo e abrangente programa de ação, visando a
sustentabilidade global no século XXI.
Em 2002, a Cimeira (ou Cúpula) da Terra sobre Desenvolvimento Sustentável de
Joanesburgo reafirmou os compromissos da Agenda 21, propondo a maior integração das três
dimensões do desenvolvimento sustentável (econômica, social e ambiental) através de
programas e políticas centrados nas questões sociais e, particularmente, nos sistemas de
proteção social. O próximo item apresenta como foi a evolução da área de sustentabilidade.
4.2 Evolução
A ideia de acompanhar o progresso rumo à sustentabilidade, a partir de critérios e metas,
levou ao desenvolvimento da chamada Avaliação da Sustentabilidade (AS), que assume uma
diversidade de formas quanto à metodologia e escopo, podendo muitas vezes ser confundida
com avaliações de impacto ambiental, de risco, avaliações estratégicas e integradas. Segundo
Pope et al. (2004), Avaliação da Sustentabilidade (AS) é um processo para determinar se uma
proposta particular, projeto, programa, plano ou política é ou não sustentável (BOND e
MORRISON-SAUNDERS, 2011).
Segundo Mori e Christodoulou (2011), os principais objetivos da AS são: tomada de
decisão e gestão, defesa, participação, construção de consenso e pesquisa. Outros aspectos
atendidos pela AS: integridade dos sistemas ecológicos e econômicos; suficiência e
oportunidade dos espaços de vida; equidade intra e inter-generacional; manutenção e eficiência
de recursos; civilidade sócio-ecológica, democracia e governança; precaução e adaptação e
37
integração de longo prazo. Neste sentido, surgem várias ferramentas e modelos para avaliar a
sustentabilidade, as mais conhecidas são as Tecnologias Limpa.
O conceito de Tecnologia Limpa pode ser entendido como sendo um conjunto de
soluções que viabilizem novos modelos de se pensar e de se usar os recursos naturais. De
maneira prática, as tecnologias limpas são novos processos industriais ou alterações realizadas
em processos já existentes, sempre com o objetivo de que o consumo de matérias-primas, o
consumo energético, os impactos ambientais e o desperdício sejam minimizados ou mesmo
zerados. Obviamente que a evolução de tecnologias limpas não tem como interesse a
diminuição do desenvolvimento econômico. Muito pelo contrário, o intuito é suprir de forma
consciente e sustentável a necessidade de serviços, bens e produtos da sociedade atual.
Além disso, os modelos de produções que são baseados em tecnologias limpas têm
sempre como intuito a reciclagem total dos resíduos gerados no processo produtivo, assim como
o objetivo claro de não gerar emissões e resíduos. O desenvolvimento e a adoção de tecnologias
limpas são parte essencial na busca pelo desenvolvimento sustentável.
Para as indústrias alcançarem seus objetivos específicos em relação ao gerenciamento
e/ou melhoria do desempenho ambiental organizacional, podem-se adotar alguns instrumentos
ou ferramentas, como auditoria ambiental, avaliação do ciclo de vida, estudos de impactos
ambientais, sistemas de gestão ambiental, relatórios ambientais, rotulagem ambiental,
gerenciamento de riscos ambientais, educação ambiental empresarial.
Ainda pode ser ampliada com a inclusão dos instrumentos convencionais utilizados nas
empresas para fins de qualidade e produtividade afirma Barbieri (2004) como a análise do valor,
análise de falhas, listas de verificação, cartas de controle, diagramas de relações, diagramas de
causa-efeito, indicadores de desempenho, ciclo PDCA, manutenção preventiva, práticas
correntes de housekeeping, entre outras. O quadro 3 serão apresentadas as principais práticas
sustentáveis utilizadas pelas organizações/empresas para a avaliação da sustentabilidade dos
seus processos e/ou serviços.
Quadro 3 – Práticas Sustentáveis

Práticas Ambientais Conceito Autor
Ecologia industrial A Ecologia Industrial vem a contribuir com a Agner (2006)

sustentabilidade ambiental das organizações industriais
por alterar a visão sobre o conceito de resíduo encarando-
o na verdade como um subproduto, pois na natureza o
“resíduo” do término de um ciclo é também a matéria-
prima necessária para o início de outro ciclo.
38
ISO 14001 A norma ISO 14001 tem como objetivo de fornecer às Nascimento e Poledna
empresas e demais organizações de todo o mundo uma (2002)
abordagem comum da gestão ambiental. Esta norma Seiffert (2006)
determina a competitividade para as empresas de todos os Soledade et al. (2007)
perfis, sendo elas de médio ou pequeno porte.
Economia ecológica A Economia Ecológica incorpora a relação da vida como Santos (2008)
parte de seu estudo, sendo a economia não apenas da Souza-Lima (2004)
empresa, mas de zonas geográficas no âmbito ecológico, Mattos e Ferretti Filho
como: o tempo das análises não poderá ficar restrito ao (1999)
curto prazo, devendo incorporar todo o futuro, com os
efeitos das decisões econômicas se fazem sentir.
Produção Limpa (PL) Um sistema de produção industrial que exige recursos Greenpeace (1997)
como: material (os quais os produtos são feitos); energia Silva (2004)
(para transportar e processar os materiais); água e ar. A Furtado et al. (1998)
PL engloba as estratégias de administração industrial. Thorpe (2009)
Produção mais limpa O conceito PML refere-se à produção integrada à PNUMA (1993)
(PML, P+L) proteção ambiental de forma mais ampla, considerando CNTL (2003)
todas as fases do processo produtivo e o ciclo de vida do Barbieri (2004)
produto final, constitui o aproveitamento contínuo de uma
estratégia econômica, ambiental e tecnológica associada
aos processos e produtos, a fim de aumentar a eficácia no
uso de matérias-primas, água e energia através da não
geração, diminuição ou reciclagem de resíduos gerados
em todos os setores produtivos.
Análise do Ciclo de É uma ferramenta indispensável para melhor Ribeiro, Gianneti e

Vida (ACV) acompanhamento dos ciclos de produção e a identificação Almeida (2016)
de alternativas de interação entre processos. É um método ABNT (2001)
utilizado para avaliar o impacto ambiental de bens e Ribeiro (2003)
serviços.
Ecodesign É a abordagem conceitual e processual da produção que Oliveira (1998)

requer que todas as fases do ciclo de vida de um produto Costa (2008)
ou de um processo, devem ser orientadas para o objetivo Bruan e Gomez (2007)
de preservação ou minimização de riscos, de curto ou Regis (2004)
longo prazo, à saúde humana e ao meio ambiente.
Logística Reversa A área da Logística Empresarial que planeja, opera e Leite (2002)
controla o fluxo, e as informações logísticas
correspondentes, do retorno dos bens de pós-venda e de
pós - consumo ao ciclo de negócios ou ao ciclo produtivo,
através dos Canais de Distribuição Reversos, agregando-
lhes valor de diversas naturezas: econômico, ecológico,
legal, logístico, de imagem corporativa, entre outros.
Logística Ambiental Consiste na implementação de medidas de proteção Santos et al. (2015)

ambiental - regulamentações, legislações e requerimentos
para a preservação do meio ambiente – nas atividades e
processos logísticos que se encontra no transporte do
distribuidor ao cliente, tanto no sentido tradicional como
no sentido de logística reversa.
Desta maneira, surgiram algumas discussões em torno de inovações para a

sustentabilidade, que são chamadas de eco-inovações. Os quais seus conceitos são
39
relativamente novo, oriundos destas discussões e principalmente pelas preocupações com os

impactos ambientais.
A Eco-Inovação surgiu da união da Inovação e da Sustentabilidade, pela necessidade de
observar nas organizações esses dois fenômenos em conjunto. Desta maneira, Schumpeter
(1982) caracterizada a inovação como a introdução de um novo produto, método de produção,
abertura de mercado, conquista de fonte de matérias-primas, ou seja, uma novidade tanto para
a organização como para o ambiente em que está inserida. Já a sustentabilidade é tratada por
Barbieri (2007) como uma medida que substitui os processos produtivos poluidores,
perdulários, insalubres e perigosos por outros mais limpos e poupadores de recursos. Uma
forma de operacionalizar o conceito de sustentabilidade é por meio da desagregação em
diferentes dimensões quantificáveis, passíveis de intervenções específicas e localizadas. Sachs
(1993) a desagrega nas dimensões de sustentabilidade social, econômica, ecológica, espacial e
cultural. Historicamente, as palavras: sustentável e sustentabilidade começaram a ser
empregadas associadas à palavra desenvolvimento em meados da década de 1980, tendo como
pano de fundo a crise ambiental e social que desde o início dos anos de 1960 já começava a ser
percebida como uma crise de dimensão planetária (BARBIERI, 2007, p. 92).
De acordo com Freeman (1996), a partir da década de 1960, ocorreram questionamentos
generalizados das possibilidades futuras de crescimento econômico continuado. Essa
preocupação foi justificada pelo sucesso da produção em massa, acompanhada pela educação,
o turismo e o consumo em massa de produtos e serviços. Sugeriu-se que a economia e a
população mundiais entraram em colapso no início do século XXI por conta do crescimento
contínuo, do esgotamento do fornecimento de materiais, dos efeitos da poluição da
industrialização em massa, ou até de escassez de alimentos. Essa escassez poderia levar a um
padrão diferente de crescimento, havendo uma redução significativa no consumo.
No entanto, o Maçaneiro e Cunha (2010) ressaltam que parte dessa redução de consumo,
deve-se às mudanças estruturais, mas a maior parte é devido a tecnologias de economia de
energia e de material, tais como aquelas de redução do número e do tamanho dos componentes
de produtos, que consequentemente reduzem rejeitos e resíduos. Nesse sentido, a inovação se
constitui em fator fundamental para que as organizações estabeleçam padrões de
sustentabilidade nas dimensões mencionadas, no entanto, essas inovações devem ser
caracterizadas por bases sistemáticas. Além disso, Barbieri (2007), explicam que elas devem
ser equitativas com o suporte de recursos naturais existentes, introduzindo novidades que
atendam às múltiplas dimensões da sustentabilidade.
40
5. ESTRUTURA DO E-BOOK
Esta obra apresenta dezessete (17) capítulos, subdivididos em quatro (4) partes, de
acordo com a grande área temática, que serão descritas a seguir.
A Primeira Parte trata de Empreendedorismo, formada por três (3) capítulos,
apresenta-nos o primeiro a universidade empreendedora como um processo de construção de
empreendimentos, com o foco do empreendedorismo inovador. Por sua vez, o segundo trabalho,
apresenta o empreendedorismo social na jornada de usuários. E o terceiro, mostra a inteligência
de estratégias em Instituições de Ensino Superior.
A Segunda Parte está composta pela Inovação, com quatro (4) capítulos, foca-se no no
sistema de inovação, no panorama geográfico de inovação e dois capítulos na análise dinâmica
de indicadores de inovação.
A Terceira Parte apresenta a Sustentabilidade, com quatro (4) capítulos, apresenta-se
o estado da arte sobre Tecnologias Limpas, revisão de literatura de sustentabilidade no âmbito
da Tecnologia de Informação, traz um panorama de Energia Solar e outro em Energia Eólica
no contexto brasileiro.
A Quarta Parte entra no foco da Integração do Empreendedorismo, Inovação e
Sustentabilidade, com sete (7) capítulos, o primeiro traz a caso prático do Programa Inova
Talentos como competência de gestão para a indústria. O segundo mostra a transição da
Inovação para Sustentabilidade, o que se chama Eco-Inovação. Os próximos quatro (4)
capítulos apresentam a difusão das tecnologias de energia renovável sobre uma visão integrada
entre a inovação e a sustentabilidade. Por fim, o último capítulo traz os desafios futuros que
devem ser superados conjuntamente entre o empreendedorismo, a inovação e a
sustentabilidade.
Devido a essas premissas e desafios de integrar Empreendedorismo, Inovação e
Sustentabilidade, este e-book tem como objetivo apresentar as pesquisas desenvolvidas pelos
integrantes do Laboratório do Empreendedorismo e Inovação (LEMPi), da Universidade
Federal de Santa Catarina, Campus Florianópolis. A fim de demonstrar aos interessados em
pesquisas nesse campo como colocar em prática a teoria.
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44
A universidade empreendedora
Dante Luiz Juliatto, Dr.
Alexandre Hering de Queiroz, M.Sc.
Álvaro Guillermo Rojas Lezana, Dr.
Juliatto, D. L.; Queiroz, A. H.; Lezana, A. G. R.
1. INTRODUÇÃO
As universidades representam o link importante entre a criação de negócios e
crescimento da economia. Num nível regional possuem o conhecimento e se caracterizam
como ambiente seminal para a criação, a transferência e a educação de potenciais
empreendedores. As universidades detêm a capacidade para responder aos desafios da criação
de iniciativas inovadoras. Mas nem todas desenvolvem a cultura empreendedora e o interesse
em favorecer a geração de negócios empreendedores. O incentivo à atividade do
empreendedorismo nas universidades está diretamente relacionado com o crescimento da
competitividade, criação de empregos, redução do desemprego, inovação e mobilidade
econômica e social. O presente trabalho descreve o conceito moderno de Universidade
Empreendedora que integra os vários componentes do ecossistema empreendedor. Disserta
sobre o processo de empreendedorismo originado nas universidades. Finalmente, aponta por
meio do Portal Inovatorium, uma iniciativa prática desenvolvida na Universidade Federal de
Santa Catarina -UFSC, um caminho para a promoção de novos negócios de alto impacto.
2. UNIVERSIDADE EMPREENDEDORA
Na última década aumentou significativamente a produção de temas sobre o
empreendedorismo. São abordados nestes estudos a descrição da natureza dos programas de
valorização do empreendedorismo, os resultados destes em função do aumento das intenções
de empreender, ferramentas de apoio, comercialização das tecnologias, criação de novos
negócios e casos de sucesso. (AUDRETSH, 2015).
As intenções em empreender são pré-requisitos para o comportamento empreendedor
(SLINGER et al, 2015). Estudos apontam uma relação positiva entre a educação
empreendedora e a intenção em empreender (KOLB, 2015), mas não são conclusivos quanto à
medida da efetiva contribuição dos programas de educação empreendedora para o sucesso dos
empreendedores.
Embora essencial, a intensão de empreender, particularmente, não constitui um
gargalo para o empreendedorismo no Brasil que se destaca como o país de maior taxa
empreendedora do G20. Constata-se que 39,3% de sua população está envolvida com alguma
atividade empreendedora (GEM, 2015). Entretanto, muitas instituições de ensino superior do
país limitam sua estratégia de fomento do empreendedorismo à educação empreendedora nas
suas grades disciplinares (SIMMONS, S. & HORNSBY, J. 2014).
46

O entendimento do papel da universidade em, não só estimular, mas, especialmente
dar apoio e capacitação às iniciativas empreendedoras, integrando as forças do ecossistema
empreendedor, passa a ser o novo paradigma e uma demanda crescente e pouco atendida nas
universidades brasileiras. Audretsch (2015) se refere a este comportamento como
Universidade Empreendedora.
Um ambiente de apoio ao empreendedorismo é um espaço facilitador para a geração
de novos negócios a partir da universidade. Este deve prover ferramentas e apoio institucional
a ideias e propostas promissoras, com viabilidade técnica, econômica e mercadológica que
possam evoluir para futuros negócios e empreendimentos a serem abrigados em
infraestruturas do ecossistema de empreendedorismo ou partirem diretamente para o mercado.
A proposta de universidade empreendedora vai além de se promover a educação
empreendedora no seu entendimento tradicional. Abriga ideias e projetos inovadores
embrionários, candidatos a se transformar em negócios e empresas. Provê consultoria para o
desenvolvimento de negócios (identificação de oportunidades, elaboração de planos de
negócios, elaboração de planos de marketing, elaboração de projetos para atração de recursos
financeiros, etc.). Também enfatiza o acesso integrado a competências e estruturas de apoio
ao desenvolvimento das tecnologias agregadas a protótipos, produtos e serviços, elementos
vitais à sustentabilidade futura dos empreendimentos. (NELSON & MONSEN, 2014).
Mas nem todas as universidades possuem a cultura empreendedora e o interesse em
favorecer a geração de negócios empreendedores. Somados a infraestrutura e facilidades
tecnológicas, as pessoas ligadas às universidades representam a maior contribuição no apoio
às iniciativas empreendedoras. A grande vantagem da ligação das empresas com as
universidades é o acesso ao conhecimento base que serve de suporte para as ideias inovadoras
(KARNANI, F. 2013).
As universidades exercem importante papel no clima empresarial regional. Segundo
Slinger (2015) apresentam três estágios de revolução acadêmica em que o primeiro trata da
incorporação da pesquisa associada ao ensino; o segundo trata do papel de gerar tecnologias e
conhecimento para a formação de novos negócios; o terceiro passa a ser o incentivo ao
empreendedorismo na academia. O incentivo à criação e participação em parques de alta
tecnologia é cada vez mais frequente no ambiente universitário. Isto promove o crescimento
econômico e a inserção de jovens empreendedores no ambiente da inovação.
O crescimento do conceito de universidades empreendedoras é uma influência positiva
no desenvolvimento de inovações nas universidades. Percebe-se que as universidades não são
47

o melhor espaço para se oferecer financiamentos ao surgimento de novas empresas, assim

como não são o local para abrigar incubadoras (SLINGER et al, 2015).
Fundar uma nova empresa a partir de uma instituição universitária ou de investigação
é um desafio especial para empreendedores. Normalmente, pesquisadores acadêmicos não
têm o conhecimento e a experiência para comercializar os seus resultados da investigação
(KNOCKAERTA, 2015). Pior ainda é a resistência do ambiente universitário para
comercializar os resultados da investigação, devido a preocupações relacionadas com o papel
da academia na sociedade. Principais preocupações surgem por meio de diferentes sistemas de
incentivos e gratificações entre a investigação pública e privada. Estes estão relacionados com
o trade-off entre a divulgação e sigilo, bem como efeitos de exclusão entre os gastos de
recursos públicos e privados em pesquisa e desenvolvimento (SHEPHERD, 2014).
A universidade empreendedora poderia ser considerada como um contexto de
conhecimento intensivo e uma fonte de oportunidades empreendedoras pela comunidade
universitária (estudantes, professores, pesquisadores e equipe). Rasmussen (2015) argumenta
que o papel das universidades empreendedoras é mais amplo do que somente a geração e
transferência de conhecimento; em vez disso, uma universidade empreendedora contribui e
fornece liderança para a criação de um pensamento empreendedor e que ele se reflete no
fortalecimento do ecossistema empreendedor. Portanto, as universidades empreendedoras
devem estabelecer várias políticas universitárias e criar uma atmosfera adequada em que a
comunidade universitária pode explorar, avaliar e potencializar o conhecimento que pode ser
transformado em novos empreendimentos.
Por natureza, a universidade empreendedora deve cumprir três missões
simultaneamente, pois, caso contrário, pode gerar desequilíbrio entre ensino, pesquisa e
extensão (empreendedorismo) (GUERRERO E URBANO 2012). No longo prazo, os
resultados dessas atividades podem ser transformados em um fator condicionante do
desenvolvimento econômico que mais tarde poderiam produzir impactos positivos sobre a
economia e a sociedade de uma região específica. Para isso, a universidade empreendedora
precisa tornar-se uma organização empresarial, a sua comunidade universitária precisa pensar
como os empresários, e sua interação com o meio ambiente precisa seguir um padrão
empresarial (GUERRERO, 2014).
Além disso, os resultados evidenciam que as políticas universitárias são relevantes
para transformar o comportamento acadêmico, mas também podem atuar como um filtro de
conhecimento acadêmico por meio de ações de arranque via fatores motivacionais. No
48
entanto, nem todas as universidades empreendedoras são intensivas em geração e

comercialização de conhecimento, mas a sua contribuição no processo de formação é
importante.
Além disso, os gestores universitários precisam prestar atenção nos '' intangíveis '', tais
como intenções, modelos de função e de liderança que são especialmente relevantes para o
capital de empreendedorismo. (GUERRERO, 2014; STERNBERG, 2014).
As universidades ainda estão, em sua maioria, iniciando atividades que promovem
ações de ajuda aos que querem construir um empreendimento de sucesso. Os programas de
educação empreendedora se constituem como ofertas de suporte aos alunos e que podem ser
adotados pelas universidades como forma de incentivo para que se criem carreiras de
empreendedorismo. Dentre estes se têm educação empreendedora, concursos de planos de
negócios, incubação de negócios, escritórios de transferência de tecnologia entre outros, que
indicam lideranças para o empreendedorismo (RASMUSSEN, 2015).
O fator organização, com a criação de centros ou agências de empreendedorismo e
transferência de tecnologia é fundamental para que a universidade possa acompanhar as
iniciativas e potencializar o uso dos recursos. Também estes centros permitem grande
visibilidade para o mercado, abrindo portas para a realização de negócios. O destaque é dado
aos centros de empreendedorismo que não estão atrelados à estrutura burocrática das
universidades. São independentes, e desta forma possuem a agilidade necessária para que as
coisas aconteçam a seu tempo. No caso de estruturas públicas há muito que evoluir para criar
o ambiente adequado à agilização das iniciativas empreendedoras (ROING-TIERNO, 2015).
A exploração do desenvolvimento científico e tecnológico nas universidades é o tema
central para políticas de desenvolvimento econômico e industrial (BERBEGAL-MIRABENT,
2015). Dentre os tradicionais mecanismos de comercialização como licenças e patentes,
parcerias indústrias-universidades, contratos de desenvolvimento entre empresas, os novos
negócios surgidos a partir das universidades vêm se sobressaindo a todos os outros.
Fatores mais bem aceitos para caracterizar o papel das universidades no contexto do
empreendedorismo estão relacionados com educação: onde se oferecem os serviços de apoio
ao aprendizado e facilidades, modelos de destaque e casos de sucesso, oferecem cursos
introdutórios de educação empreendedora (KIRKWOOD, J. 2014) e a estimulação: que
consiste no suporte para a formação de equipes, aplicação de mecanismos para a validação
das ideias, promoção de oportunidades para apresentação das ideias, ajuda na criação dos
planos de negócios e criação de condições para o desenvolvimento de protótipos. O objetivo
49
da estimulação é oferecer suporte aos estudantes que tenham ideia de negócio, conduzindo-os
para a elaboração de seu estudo de viabilidade para novos negócios.
Portanto, a universidade empreendedora adiciona ao ensino empreendedor, esforços
planejados e estruturados de apoio ás iniciativas internas de novos negócios e integração do
ecossistema empreendedor em prol dessas iniciativas. Muitas frentes de trabalho são
necessárias para se atingir estes objetivos. Entre os esforços identificados em universidades
europeias, norte americano e mesmo brasileiras, se destacam: valorização e ressignificação da
extensão universitária; desenvolvimento de núcleos de apoio ao empreendedorismo; parceria
institucional e de transferência tecnológica com parques tecnológicos, agências de fomento,
incubadoras, institutos de pesquisa e outros organismos do ecossistema; aperfeiçoamento e
simplificação de normas para propriedade intelectual; disponibilização de ferramentas de
apoio ao empreendedorismo.
Com tudo isto, fica clara a percepção de que o conceito de universidade
empreendedora não pode ser entendido de forma isolada e unidimensional. Envolve um
esforço conjunto e coordenado de todo um ecossistema empreendedor que proporciona as
condições para o florescimento de empreendimentos de alto impacto. Neste ambiente, a
universidade exerce papel determinante, porém, não exclusivo. A universidade
empreendedora atua como elo chave de integração e catalisação de negócios.
Neste sentido, antes de aprofundar nos fatores que tornam a universidade um poderoso
berço de novos empreendimentos e antes de apresentar o INOVATORIUM como uma
proposta da UFSC em se desenvolver neste caminho, torna-se importante compreender o
ecossistema empreendedor e os principais organismos que o constituem.
3. ECOSSISTEMA EMPREENDEDOR
Como visto anteriormente, o conceito de Universidade Empreendedora está
intrinsicamente vinculado à pertença e ao esforço de integração de um ecossistema
empreendedor.
A seguir são descritos alguns dos componentes que integram um ecossistema
empreendedor. Pretende-se, com isto, uma visão unificada de conceitos e maior clareza no
impacto de cada componente no processo de desenvolvimento de um novo negócio.
50
3.1 SPIN-OFFs
O conceito de spin-off está associado a resultados de pesquisa em universidades e
geralmente estes negócios estão sujeitos à regras e protocolos das próprias universidades que
as abrigam. Também estão sempre ameaçados da possibilidade dos recursos aplicados na
pesquisa se esgotarem antes do produto estar pronto para o mercado. Um spin-off é composto
por muitas partes interessadas e participantes, como o inventor acadêmico, a universidade e os
empreendedores, o que pode gerar conflitos de interesse e dificultar o desenvolvimento dos
negócios. Diversos fatores elevam a popularidade dos spin-offs das universidades, dentre eles:
• As pressões populares vêm forçando as universidades a buscar formas de melhor
contribuir para o crescimento regional;
• Os escritórios de transferência de tecnologia devem encorajar a disseminação das
pesquisas científicas e a comercialização dos produtos gerados;
• Os cientistas possuem acesso a fundos de financiamento a pesquisas voltadas para
lacunas tecnológicas;
• As políticas de estimulação ao empreendedorismo nas universidades estão cada vez
mais populares;
• Os programas institucionais vêm apresentando suporte de negócios e custos baixos
para o desenvolvimento de pesquisas.
Dada a natureza em estágio inicial de muitas descobertas de universidades, spin-offs
tendem a enfrentar mais incerteza tecnológica e de mercado. Maior incerteza exacerba as
assimetrias de informação que podem limitar o acesso a recursos humanos e financeiros
necessários para o crescimento das spin-offs. (DE CLEYN, 2015; IACOBUCCI, 2015;
PREZAS, 2015; ROING-TIERNO, 2015; CZARNITZKI, 2014; FRYGES, 2014, FRYGES,
2014 B).
3.2 STARTUPS
Não há um conceito único para definir o termo, pode ser qualquer tipo de empresa
com potencial de crescimento em fase inicial - “start” é começo, início e “up” algo que está
pronto para ser lançado, ir para a rua – para dizer que startup não é, necessariamente, uma
empresa e, sim, uma ideia realmente nova em condições de ser lançada no mercado e capaz de
encontrar algum cliente interessado em aplicá-la. O que importa é que essa ideia seja algo que
possa ser manifestado na forma de um novo produto, serviço, processo.
51
O empreendimento pode ainda não existir e surgir a partir da transformação da ideia

ou pode já existir e ter essa nova ideia acrescentada ao seu processo. A startup é entendida
como uma organização criada para procurar modelos de negócios repetíveis e escaláveis.
Startups são geralmente pequenas empresas com escassos recursos iniciais, com o
capital humano de seus fundadores como seu principal ativo de negócios. Portanto, a
sobrevivência deste tipo de firma é fortemente dependente das características do capital
humano de seus fundadores. Além disso, a singularidade do capital humano dos fundadores
de startups é a base para transmitir a dinâmica de sobrevivência a essas firmas e por isso se
configura como elemento chave em entender e explicar por que alguns startups sobrevivem,
enquanto outras não. (AGARWAL, 2014; CRIACO, 2014; FURLAN, 2014; HEBLICH,
2014; SHAH, 2014).
3.3 INCUBADORAS
Em essência, o conceito de incubação de empresas refere-se a um esforço sistemático
orientado para nutrir novas empresas no estágio inicial de sua atividade em um ambiente
controlado. Como um processo dinâmico, que oferece uma combinação de infraestrutura,
processos de desenvolvimento, de apoio e conhecimentos necessários para proteger contra
falhas e orientar as empresas startups em um caminho de crescimento.
São um eficiente meio local de suporte à criação de empreendimentos inovadores. As
incubadoras mais avançadas oferecem inúmeros serviços que vão da identificação de
oportunidades de negócios para que os empreendedores desenvolvam suas ideias, oferecendo
ainda consultorias e serviços de informação a respeito de mercado, tecnologias, oferta e
procedimentos para a obtenção de financiamentos, entre outros. Também ajudam a
desenvolver estudos de viabilidade, planos de negócios e treinamento para que os
empreendedores e seus colaboradores desenvolvam habilidades e apliquem as melhores
ferramentas para a gestão de seus negócios.
As incubadoras servem como plataformas de lançamento dos negócios, acompanhando
o desempenho das empresas em seus primeiros anos. Representam um dos modelos de
resposta mais rápida para a acomodação de novos empreendimentos inovadores. Resumindo,
as incubadoras existem para oferecer suporte à consolidação de novas empresas, trabalhando
em prol do desenvolvimento sustentável, criação de empregos e fortalecimento do
desenvolvimento do mercado local.
52
A incubação oferece condições para reuniões e trabalhos conjuntos com outros

empreendedores, oferece espaço de trabalho, oferece mentoria para a criação de startups,
promove oportunidades de networking, organiza concursos de planos de negócios, oportuniza
programas de aceleração, providencia financiamentos. (LAI, 2015; DIEZ-VIAL, 2015;
LASRADO ET AL, 2015; INBIA, 2015; ROING-TIERNO, 2015; RUBIN, 2015;
SOETANTO, 2015; STOKAN, 2015; TOLA, 2015; FERNANDES, 2015; MAS-VERDU,
2015; CAIAZZA, 2014; EBBERS, 2014; WALSH, 2014; VILLASALERO, 2014).
3.4 PARQUES CIENTÍFICOS E TECNOLÓGICOS

A definição do termo abrange parques científicos e tecnológicos, bem como as
organizações que não têm localização física única e concentram-se na gestão de uma rede de
serviços de apoio às empresas. Especificamente, os parques são estruturas complexas que
realizam um conjunto de atividades para o crescimento das empresas baseadas no
conhecimento dentro de uma área geográfica limitada em torno de uma universidade ou
instituições públicas de pesquisa criadas através de acordos formais entre as organizações de
investigação. Parques tecnológicos são limitados em certas áreas geográficas, mas mantém
ligações com as empresas e instituições em níveis nacionais e internacionais. Parques de
ciência e tecnologia têm evoluído ao longo do tempo a partir de locais de produção industrial
às áreas de desenvolvimento tecnológico, incorporando incubadoras para o desenvolvimento
de negócios empresariais.
Ao mesmo tempo, as atividades tradicionais de institutos de pesquisa em parques
científicos e tecnológicos têm expandido da investigação científica para abraçar a comunidade
empresarial circundante.
As incubadoras que estão localizadas dentro de parques científicos e tecnológicos, a
infraestrutura de apoio à atividade empresarial spin-off é geralmente fornecida por ligações
com outras organizações no parque. Incluem um conjunto diversificado de patrocinadores e
partes interessadas, tais como governos, agências de desenvolvimento local, universidades,
incubadoras, aceleradoras e organizações sem fins lucrativos. (DIEZ-VIAL, 2015; ROING-
TIERNO, 2015; SCHIAVONE, 2014; MUSSI, 2014; WANG, 2014; GAINOA, 2014).
53
3.5 ACELERADORAS
São estruturas montadas para favorecer o crescimento e o lançamento de iniciativas
empreendedoras. Possuem propósitos definidos e contam com recursos para investimento em
negócios de crescimento rápido.
A maioria das aceleradoras de empresas têm como propósito levar uma empresa ou
um grupo de empresas por meio de um processo específico de avaliação e formação, durante
um período previamente definido de tempo, culminando em um evento público ou dia de
demonstração. Aceleradores também geralmente fazem investimentos de estágio semente em
cada empresa participante em troca de equivalência patrimonial, consistindo na principal
diferenciação em relação às incubadoras que não fazem esse tipo de compromisso financeiro.
(KIM, 2014; MILLER E BOUND, 2011; KARIMAA, 2012; WU, 2011; BARREHAG,
2012).
4. UNIVERSIDADE: BERÇO DE NOVOS EMPREENDIMENTOS

As universidades constituem alicerce para o desenvolvimento regional e em especial
para o desenvolvimento de polos tecnológicos. Esta realidade ocorre não só pela atração de
empresas e respectivas cadeias de suprimento interessadas na oferta de mão de obra
qualificada e em laboratórios avançados, mas, cada vez mais na multiplicação de
empreendimentos de alto impacto nascidos por iniciativas do corpo universitário.
Para compreender a vocação das universidades em gestar negócios de alto impacto
(especialmente spin-offs e sartups), é preciso observar as etapas e fatores que compõem o
processo de criação de um novo negócio. Basicamente, a criação de um negócio pode ser
descrita como um processo cíclico de projetar, construir, testar e otimizar iniciado a partir de
uma ideia e amparado por uma decisão de empreender (ROZENFELD ET ALL, 2006). Pode-
se isolar ainda mais os termos chaves deste conceito, apresentando de forma concisa as
condições necessárias para a criação de um empreendimento: uma ideia, um processo de
construção e a decisão de empreender.
4.1 UNIVERSIDADE E A GERAÇÃO DE IDEIAS

A ideia de um novo negócio é um insight individual gerado a partir da combinação de
uma percepção de oportunidade de mercado (necessidade a ser atendida) com uma solução de
potencial inovador (QUEIROZ, 1999). Nesta definição, a oportunidade de mercado é
identificada através da habilidade de observação empática. Trata-se de observar pessoas e
54

organizações de forma mais profunda, em busca de sinais de stress em suas atividades que as
pré-disponham a investir em uma solução. A solução de potencial inovador, por sua vez,
envolve a habilidade criativa de combinar conhecimentos e experiências acumulados na
resolução de um problema de forma superior e inédita.
A universidade contribui de forma substancial na capacidade de geração de soluções
inovadoras através de sua vocação natural de ensino, pesquisa e extensão. O acesso a
informações limítrofes do conhecimento (observação e estudo de fenômenos naturais e
soluções tecnológicas) e experiências multidisciplinares amplia os constructos de cada
indivíduo. Isto, aliado à sua didática de resolução de problemas complexos, promove um
corpo de profissionais com elevado poder de solucionar de forma criativa os desafios técnicos
envolvidos no desenvolvimento de um novo produto ou negócio.
Quanto à habilidade de identificar oportunidades, a ação da universidade é menos
direta, mas igualmente pungente. Neste aspecto, as ações mais determinantes estão
relacionadas ao acesso pessoal a diferentes realidades de mercado, ao incentivo à observação
investigativa e ao estudo do comportamento humano e das organizações. Aqui se destacam as
universidades que dedicam esforços à extensão (acesso à realidade das empresas), à
integração com o ecossistema empreendedor, à pesquisa de campo e à formação
multidisciplinar integrada, incluindo o comportamento humano em suas grades curriculares.
(JENSEW, T., 2014).
4.2 UNIVERSIDADE E O PROCESSO DE CONSTRUÇÃO DO EMPREENDIMENTO

O desenvolvimento de um novo negócio consiste em um conjunto de atividades, por
meio das quais, busca-se, a partir de necessidades do mercado e das possibilidades e restrições
tecnológicas, considerando as estratégias e condicionantes do empreendedor, chegar a um
produto e um processo capaz de produzi-lo e entregá-lo ao mercado (ROZENFELD ET ALL,
2006). Estas atividades encadeadas de forma sistemática formam um modelo de Processo de
Desenvolvimento de Negócios. Este modelo pode assumir diferentes configurações, mas
invariavelmente define o processo de desenvolvimento do produto expandido (core business)
e das estruturas complementares e estratégias que permitirão entregá-lo de forma competitiva
no mercado (processo produtivo, cadeia de suprimentos, estrutura gerencial, estrutura
comercial, entre outros) (NOVAES, 2007).
De acordo com os estudos de Slinger et al (2015), a participação da universidade no
processo de construção de novos negócios pode ser entendida em etapas evolutivas.
55


O conceito mais tradicional de universidade é focado na capacitação para o
desenvolvimento do core business: profissionais altamente qualificados em áreas técnicas
específicas. Formam-se assim, bons técnicos, porém, empreendedores despreparados.
Caracteriza o foco no domínio tecnológico.
A partir dos anos 80, o conceito de ensino empreendedor se difundiu nas universidades
com o intuito de instigar o espírito empreendedor e instrumentar seu corpo docente com
conhecimentos nas áreas complementares necessárias para a estruturação de um negócio.
Formam-se assim, técnicos instrumentados com conhecimentos básicos para estruturação de
novos empreendimentos. Caracteriza o foco no empreendedor.
O novo paradigma, definido como universidade empreendedora, engloba o ensino
empreendedor e adiciona a integração do ecossistema empreendedor (incubadoras,
aceleradoras, parques tecnológicos, etc.). Parte do princípio de que o empreendedor precisa
dominar com excelência seu negócio principal, ter conhecimento suficiente das estruturas e
processos complementares que configuram um negócio e contar com organizações, parceiros
e ferramentas externas que alavanquem e promovam a excelência de seu negócio. Caracteriza
o foco no apoio integrado à construção do empreendimento.
4.3 UNIVERSIDADE E A DECISÃO DE EMPREENDER

A decisão de empreender não pode ser entendida como uma etapa do processo de
criação de um novo negócio. Tampouco pode ser resumida como o momento promotor do
empreendimento. A decisão de empreender determina início e continuidade. Permeia todo o
processo de desenvolvimento de um negócio na forma de um julgamento constante, por parte
do empreendedor, de relação custo x benefício. Esta equação é essencialmente subjetiva,
compondo, por meio da percepção e sensibilidade do empreendedor, valores não apenas
monetários. No lado dos custos, além do investimento, podem-se incluir fatores como: riscos,
incertezas, tempo e desgaste pessoal. No lado dos benefícios, além da taxa de retorno do
investimento, pode-se incluir: realização pessoal, oportunidades correlatas e preservação do
patrimônio já investido (CASAROTO FILHO, 2010).
Observando este conceito de forma superficial, é possível supor que um
empreendimento que se realiza, manteve a relação custo x benefício até o final, configurando
um negócio viável para o empreendedor. E por outro lado, um empreendimento que não se
realizou teve seu fim justificado pela falta de viabilidade. Entretanto, nesta ótica, projetos de
grande potencial podem ser interrompidos por desgastes e incertezas e falta de identificação
56


de recursos, enquanto maus projetos podem ser lançados, embora sustentados por informações
equivocadas. O desenvolvimento saudável de um empreendimento, com decisões coerentes,
pressupõe a visão clara do caminho a percorrer e dos resultados atingidos em cada momento.
Também pressupõe o acesso às melhores oportunidades que o ecossistema empreendedor, o
qual está inserido, pode dispor.
Universidades dão suporte à tomada de decisão para criação de empreendimentos de
alto impacto, ao gerar e disseminar ferramentas e modelos de: gestão de desenvolvimento de
negócios, planos de negócios, estudos de viabilidade, jogos de empresas, entre outros.
Também ao integrar e dispor aos empreendedores o acesso aos organismos que compõem o
ecossistema empreendedor.
5. PORTAL INOVATORIUM COMO INICIATIVA EMPREENDEDORA DA UFSC

A compreensão da importância de apoiar os novos empreendedores no âmbito de um
ecossistema empreendedor e nas dimensões anteriormente apresentadas, que compõem a
criação de um novo negócio: ideia, processo de desenvolvimento e decisão de empreender,
permite à universidade o desenvolvimento de políticas, metodologias e ferramentas mais
eficazes.
A Universidade Federal de Santa Catarina, apesar de não possuir em suas diretrizes
formais o objetivo de se tornar uma Universidade Empreendedora, se destaca no cenário
nacional com iniciativas fortemente direcionadas neste sentido. A robusta integração com os
parques científicos e tecnológicos como o Parktec Alfa, o Sapiens Parque, com as principais
incubadoras, como o CELTA (Centro Empresarial para a Laboração de Tecnologias
Avançadas) e a ACATE (Associação Catarinense de Empresas de Tecnologia), entre outros
organismos, ajuda a explicar a projeção nacional do parque empresarial de alta tecnologia de
Florianópolis. Outras iniciativas embrionárias já foram lançadas, como um núcleo central de
apoio ao empreendedorismo e a revisão dos mecanismos de registro de propriedade
intelectual. Entre estas iniciativas está o Portal Inovatorium, disponível em sua versão Beta
endereço: www.inovatorium.ufsc.br.
O Portal Inovatorium busca abrigar ideias e projetos embrionários com foco em
inovação, candidatos a se transformarem em negócios e empresas. Dentro desse ambiente
concentram-se os esforços de concepção e planejamento detalhado do negócio, funcionando
como uma plataforma para abrigar o projeto na própria universidade (por meio de uma Spin-
off ou uma Startup) em incubadoras de empresas, aceleradoras, centros tecnológicos ou partir
57

direto para o mercado. Finalmente, atua dando permanente suporte à tomada de decisão por
meio de indicadores dinâmicos e acesso a informações qualificadas.
O ambiente virtual busca prover tutoria para o desenvolvimento de negócios como
ferramentas de identificação de oportunidades, elaboração de estudos de viabilidade técnica,
econômico-financeira, comercial além da orientação na elaboração de projetos para atração de
recursos financeiros não reembolsáveis e apoio institucional a propostas promissoras que
possam evoluir para empreendimentos inovadores.
O ambiente do portal busca aumentar o nível de excelência da oferta de projetos para o
ecossistema do empreendedorismo, contribuindo para elevar as chances de sucesso de
empresas inovadoras.
Em resumo, os objetivos do portal podem ser sintetizados em:
• Avaliar o estado da arte para a tecnologia, produtos e processos a serem
desenvolvidos;
• Estudar se há mercado para o produto, serviço ou processo proposto;
• Incrementar a capacitação gerencial e de negócios dos proponentes do projeto para, no
momento da criação da empresa, as competências necessárias para a fase de formalização da
empresa estejam assimiladas;
• Difundir o empreendedorismo, estimulando mais pessoas a pensarem em iniciar seus
próprios negócios;
• Ampliar parcerias da UFSC com empresas públicas e privadas na busca por soluções
inovadoras;
• Fortalecer as atividades de pesquisa e extensão na UFSC através do fomento às
iniciativas empreendedoras;
• Apoiar os projetos de inovação vinculados à geração de empresas para industrialização
e comercialização de resultados de pesquisa e/ou desenvolvimento científico e/ou
tecnológico;
• Estruturar ideias em modelos de negócios para o mercado;
Portanto, o Portal Inovatorium pode ser qualificado como uma iniciativa alinhada com
os princípios da universidade empreendedora. Configura-se como uma ferramenta eficaz para
o desenvolvimento da UFSC neste sentido.
58

6. FUNCIONAMENTO DO PORTAL INOVATORIUM
Destinado a pesquisadores, professores, alunos de graduação e pós-graduação da
UFSC, este novo ambiente de negócios formata ideias em projetos. Um processo de
transformação, análise e levantamento de informações orientadas que irão contribuir com as
chances de sucesso do futuro empreendimento.
Colaborar com o desenvolvimento da cultura empreendedora e da abertura de novos
negócios é o foco do Inovatorium. Orientado por profissionais, o empreendedor pode
aperfeiçoar suas potencialidades e fazer germinar o que era apenas uma ideia na cabeça.
A grande vantagem do portal é que exige poucos recursos para sua manutenção e
prevê atendimento em grande escala.
O modo de operação do portal está dividido em cinco fases, como apresentado na
Tabela 01.
Tabela 1 – funcionalidades do portal INOVATORIUM

Instiga o desenvolvimento de ideias inovadoras,
GERAÇÃO EMPREENDEDORA contribuindo com uma nova geração de
empreendedores e o surgimento de empresas fortes no
mercado.
Oferece conteúdos técnicos especialmente elaborados
ORIENTAÇÃO para orientar o desenvolvimento dos projetos,
garantindo excelência nos resultados.
Disponibiliza o Simulador de EVTEC (Estudo de
QUALIFICAÇÃO Viabilidade Técnica, Econômica e Comercial), o qual
permite a realização de testes, simulações e validações
das ideias.
Apresenta especialistas para o suporte durante o
SUPORTE processo de elaboração do projeto, ampliando as
chances de sucesso do negócio.
Permite a aproximação entre os empreendedores e o
SINERGIA ecossistema do empreendedorismo, favorecendo a
geração de parcerias e negócios.
Fonte: Autores.
Na medida em que o “dono” da ideia estuda os materiais disponibilizados no portal,

descobre quais os passos ele deve seguir para dar corpo ao seu negócio. Este trabalho exige
pouca dedicação da equipe de apoio da universidade e repercute em grande escala no
atendimento às demandas dos empreendedores.
A estrutura do portal está em operação numa versão beta desde janeiro de 2015 e foi
viabilizada pela disponibilização de recursos financeiros do Ministério de Ciência, Tecnologia
e Inovação do Brasil. Já no primeiro ano foram cadastrados 45 usuários e realizadas 120
59


simulações. Destas, várias inciativas acabaram encaminhadas para as incubadoras de
empresas e cinco ingressaram no mercado.
Estes resultados foram obtidos nas fases de testes e ajustes, pois ainda não foi
efetivada a liberação para uso pelo público.
7. CONCLUSÕES
É notório o esforço que as universidades vêm desempenhando, com o auxílio dos
recursos do ecossistema empreendedor, na geração de projetos inovadores nascidos em seu
meio. Também é crescente o interesse em se ampliar as fronteiras com vistas à viabilização
destes negócios. Neste contexto, e entendendo a necessidade de coordenar e racionalizar seus
planos e esforços, a consolidação de um grau desenvolvido de universidade empreendedora
passa a ser o novo paradigma a ser perseguido por estas instituições.
O conceito de universidade empreendedora não se encerra no desenvolvimento de
políticas que promovam o estímulo e apoio ao empreendedorismo interno integrado ao
ecossistema empreendedor. Engloba, sobretudo, a compreensão das condições necessárias
para a criação de empreendimentos: ideia, processo de construção e a decisão de empreender.
E a partir desta perspectiva, coordenar os esforços internos e potencializar as interações do
ecossistema empreendedor em prol do desenvolvimento de empreendimentos de alto impacto
em seu meio. Isto de forma a equilibrar os propósitos de ensino, pesquisa e extensão
(empreendedorismo), com a geração de riqueza que promova o crescimento sustentável.
A busca do grau de universidade empreendedora envolve interesse e esforço do corpo
gestor da universidade, com o desenvolvimento de políticas, diretrizes, normas e planos de
investimentos. Mas se concretiza essencialmente pela mobilização de sua comunidade em
desenvolver uma postura empreendedora em todas as suas atividades. O Portal Inovatorium
da UFSC ilustra os esforços concretos advindos da comunidade universitária que se somam
aos movimentos avançados de sua equipe de gestão.
8. AGRADECIMENTOS
Eu, Dante Luiz Juliatto, agradeço à oportunidade da realização de estágio Pós-doutoral
no período de agosto de 2015 a maio de 2016, cujo tema foi o estudo do empreendedorismo e
a criação de Startups no ambiente universitário, que só foi possível pela viabilização
financeira oferecida pela Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior –
CAPES, pela liberação para capacitação da Universidade Federal de Santa Catarina e pela
60


acolhida do Instituto de Investigação e Formação Avançada da Universidade de Évora –
Portugal.
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63

Jornada de usuário para os
empreendedores sociais
Diego Hernando Florez Ayala

Jornada de usuário para os empreendedores sociais
Ayala, D. H. F.; Lezana, A. G. R.

1. INTRODUÇÃO
O empreendedorismo social é um modelo que aborda desafios da sociedade, mas

como qualquer empreendimento, também dependem da geração de lucro para seu sucesso e
sustentabilidade a longo prazo. Para projetar um empreendimento social que seja rentável, é
importante o envolvimento dos stakeholders chaves. Compreender o cenário em que os
usuários interagem com os produtos e serviços desenvolvidos pelos empreendedores sociais, e
a utilização desta ferramenta, ajuda a esclarecer a visão do projeto. Bem como, ajuda a
entender o comportamento dos usuários, para poder planejar como os usuários irão interagir
com o seu sistema e o que eles esperam. Ajuda a identificar as possíveis funcionalidades, ao
entender as tarefas chaves. Pode-se entender que tipo de requerimentos permitiram os
usuários realizar tais tarefas, e ajuda a identificar a interface, as diversas tarefas que os
usuários tomarão, a fim de melhorar as propostas de valor.
Para os empreendedores, seus usuários chaves são seus clientes e consumidores.
Várias metodologias, modelos de referência e ferramentas, foram concebidos para facilitar o
processo de realização de pesquisas, contextualizando, e mobilizando percepções dos clientes
durante várias etapas do ciclo de vida dos empreendimentos sociais. No entanto, para
empreendedores sociais que estão na fase inicial, e que procuram insights de seus
stakeholders, estas ferramentas muitas vezes são muito custosas em termos de tempo e
dinheiro. Neste artigo, se apresentará a ferramenta de jornada de usuário para apoiar aos
empreendedores sociais para mapear as necessidades e características de um determinado
grupo de usuários. Construir uma jornada dos usuários pode servir para conhecer o
comportamento dos stakeholders em cada fase do ciclo de vida dos empreendedores sociais, e
como influenciam na rentabilidade de seus empreendimentos.
Este artigo se apresenta em quatro seções, aqui descrito, apresenta-se a introdução, a
segunda seção, faz-se uma revisão da literatura relevante empreendedorismo social, processo
de empreendedorismo social e práticas existentes de mapeamento de jornadas do usuário, na
terceira seção, descreve-se o procedimento método proposto. Em seguida apresenta-se uma
discussão e, por fim, as considerações finais.
65


2. REFERENCIAL TEÓRICO
2.1 EMPREENDEDORISMOS SOCIAL
O empreendedorismo social é um campo de estudo que expande o escopo da pesquisa
de empreendedorismo para incluir organizações que, em geral, visam proporcionar impacto
social e abordar questões sociais, bem como atingir objetivos comerciais.
O empreendedorismo social, foi pesquisado, pela primeira vez, na década de 1990
(GALASKIEWICZ, 1985; WADDOCK; e POST, 1991; SELSKÝ; e SMITH, 1994), e desde
então, os autores procuram encontrar uma definição clara e de fácil compreensão, que
continua até hoje: uma semelhança que é compartilhada com empreendedorismo
"tradicional". Empreendedorismo Social, assim como o empreendedorismo “tradicional”, tem
uma maior atenção na literatura científica e outras mídias (MIAR; e NOBOA, 2006, p,122;
PEREDO; e McLEAN, 2006, p. 64).
Zahra et al. (2008), propõe quatro principais razões pelas quais o Empreendedorismo
Social emergiu na sociedade e, portanto, promoveu maior sensibilização do público:
1. Disparidade de riqueza Global;
2. Movimento de responsabilidade social corporativa;
3. Mercado, institucional e falhas do Estado;
4. Avanços tecnológicos e responsabilidade compartilhada.
Segundo Zahra (2015, p,614), alguns empreendedores focalizaram na criação de
organizações ao redor de oportunidades derivadas dos problemas sociais, como pobreza,
saúde, energia, educação e purificação da água, dirigindo suas ações ao impacto social mais
do que aos lucros. Os empreendedores sociais, em particular, voltaram-se a vanguarda desta
transformação em todo o mundo, com o lançamento de novas organizações, o que serve como
uma grande variedade de necessidades sociais, melhorando, assim, a qualidade de vida e
promovendo o desenvolvimento humano ao redor do mundo (ELKINGTON e HARTIGAN,
2008).
Os empreendedores sociais mensuram o sucesso através da criação de capital social,
mudança social e respondendo às necessidades sociais. Em contraste ao empreendedor
tradicional, que mede o desempenho e lucro – eles são para a economia, e Empreendedores
Sociais são para mudança social (BORNSTEIN, 2007, p.15).
Embora existam muitas semelhanças entre o empreendedorismo "tradicional" e o
Empreendedorismo Social, este último difere do anterior, porque os sistemas de missão e de
medição de desempenho são completamente diferentes e influenciam o comportamento
66

empreendedor (AUSTIN et al., 2006). Além disso, Austin et al. (2006, p.2) declaram que a
existência de organizações com propósito social se dá quando há uma falha de mercado
social, por exemplo, os mercados, muitas vezes, não atendem às necessidades sociais com os
bens públicos.
Lumpkin et. al (2013), sugerem que ambos os empreendedores têm muito em comum,
e muitos processos empresariais são os mesmos ou são ligeiramente afetados. O que os difere
são: a autonomia, a competitividade agressiva e as dimensões de risco. Isso faz sentido, já que
os empreendedores sociais não incidem sobre o rápido crescimento econômico, mas sim,
sobre o bem-estar e a melhoria social. Isto, não quer dizer que os empreendedores sociais só
criem organizações sem fins lucrativos, mas também, que sejam organizações sem fins de
queda.
2.1.1 DIMENSÕES DO EMPREENDEDORISMO SOCIAL

Casson (2005, p.339) chama inovação "empreendedorismo de alto nível": o tipo de
unidade que, historicamente, levou à criação de ferrovias, o nascimento da indústria química,
a exploração comercial das colônias, e o surgimento da empresa multinacional
multidivisional. No contexto de objetivos sociais, os empreendedores sociais são
essencialmente inovadores sociais.
O que define o empreendedorismo social para além de prestadores de serviços sociais
tradicionais é precisamente que eles não são tradicionais; elas são disruptivas em seus
enfoques, pioneiros e empreendedores. Daí a inovação parece ser uma das dimensões
importantes que definem o empreendedorismo social, muitas vezes com o objetivo de
mudança sistêmica (NICHOLLS et al., 2008).
Segundo Casson (2005, p.343), o empreendedor, no contexto da economia de
mercado, explora oportunidades de arbitragem para comprar barato e vender caro, motivado
pelo interesse em gerar lucros e ganhos de eficiência, o que irá produzir mais oportunidades
de arbitragem. Nicholls et al. (2008), no contexto do empreendedorismo social, indica que o
princípio relevante não é a arbitragem de Casson, pois sua orientação está voltada ao
mercado, que envolve, de forma semelhante, a busca racionalizada por retornos financeiros.
Dentro do espectro do empreendedorismo social, esta abordagem é particularmente
relevante no subgrupo de empreendimentos comumente chamados de empresas sociais, que
combinam impacto social com um fluxo de renda comercial independente (NICHOLLS et al.,
2008).
67
Hoje, os empreendedores sociais bem-sucedidos não só têm que trabalhar dentro de

um contexto de mercado quando procuram rendimentos do trabalho, mas também em termos
de financiamento, já que se tornou um mercado cada vez mais competitivo e exigente
(NICHOLLS et al., 2008). Este maior grau de responsabilidade é bem-vindo, uma vez que
não só incentiva as organizações a maximizar o impacto social sujeito a limitações de
recursos, mas introduz um novo conjunto de problemas a considerar como tomadores de
decisões. Em ambos os sentidos, o amplo princípio da orientação do mercado parece,
portanto, ser outra dimensão fundamental do empreendedorismo relevante para o estudo do
empreendedorismo social.
Finalmente, os empreendedores sociais também abordam as falhas do mercado
“social”, nas quais as instituições estão falhando para abordar as necessidades de novos bens
públicos. Este desequilíbrio “social”, muitas vezes, exige intervenções sistêmicas
(NICHOLLS et al., 2008). Estes três elementos – social, orientação de mercado e inovação –
mapeiam um conjunto de dimensões conceituais para o campo do empreendedorismo social
(NICHOLLS et al., 2008) como se apresenta na figura 1.
Figura 1 – Dimensões do empreendedorismo social
social inovação
orientado ao
mercado
Fonte: Nicholls et al., (2008, p.103)
Algumas organizações estão orientadas ao social e à inovação, mas não têm uma forte
orientação para o mercado, como a inovação inicial em cuidados paliativos (WEISBROD; e
LINDROOTH, 2004). Outras podem ser orientadas ao mercado e social, mas, ao mesmo
tempo, ser reproduções de conceitos existentes e, portanto, não inovadoras, como a replicação
de entidades de microfinanciamento (WEISBROD, 2004). E outras podem ser orientadas ao
mercado e inovadoras, mas não têm definido o contexto social, como projetos ambientais com
68

foco em energia, ou projetos destinados a melhorar o acesso a intervenções de saúde
reprodutiva (CHO, 2006).
2.1.1 PROCESSO DO EMPREENDEDORISMO SOCIAL

Uma perspectiva sobre o processo empreendedor que se encaixa com as considerações
em torno da contribuição potencial do design no empreendedorismo social é a abordagem de
efetuação (SARASVATHY, 2001, p.205). Esta abordagem focaliza a atenção no
empreendedorismo, destacando a imaginação empresarial como uma forma de lidar com a
incerteza. A efetivação procura explicar as ações e a lógica que fundamentam o
comportamento dos empreendedores.
Na abordagem de causação, o empreendedorismo é refletido como um processo linear,
impulsionado por objetivos claros consistentes com as abordagens estratégicas planejadas. O
processo apresenta como a identificação de oportunidades leva ao estabelecimento de metas e
um plano para explorar a oportunidades. Em seguida, o empreendedor gera soluções para
desenvolver e comercializar e, por sua vez, resulte o ingresso no mercado, permitindo
feedback que leva a refinamentos adicionais do produto ou serviço (FISCHER, 2012). O
processo subjacente à abordagem de causação ao empreendedorismo é apresentado na Figura
2.
Figura 2 – Abordagem de causação ao empreendedorismo
Fonte: Fisher, 2012.
Fisher (2012, p.1024) resume a abordagem de efetuação do empreendedorismo como

segue. Para começar, o empreendedor eficaz considera os meios que eles têm disponível, ou
69


seja, seus conhecimentos, habilidades, experiência e suas redes sociais. Esta possibilidade
inicial localizada evoluirá para configurações mais robustas através da colaboração com
outros atores que são envolvidos. Esta lógica é demonstrada através dos seguintes princípios
encontrados em empreendedores eficazes:
• Alianças estratégicas: A interação com potenciais parceiros, uma vez que abrem novas
possibilidades, reduzem a incerteza e criam barreiras de entrada para a concorrência.
• Exploração de Contingências: Surgem através do tempo e são vistas como
oportunidades para criar valor.
• Começando com meios em oposição ao estabelecimento de metas finais: Começar
com os meios descreve como os empreendedores tomam decisões importantes sobre
os recursos sob seu controle.
• Perda acessível em vez de retornos esperados: Em vez de se concentrar em maximizar
retornos, empreendedores eficazes definem níveis aceitáveis de perda e experimentam
estratégias diferentes com seus meios limitados.
A abordagem de efetuação de empreendedor como se apresenta na figura 3, é iniciado
com um exame dos meios disponíveis para um empreendedor. As questões "Quem eu sou?”,
“O que eu sei?", e “Quem eu conheço? Permitindo avaliar os meios disponíveis para um
empreendedor, o que lhe permite considerar o que pode fazer (SARASVATHY; e DEW,
2005, p.543; FISCHER, 2012, p.1026). Através da interação com outros e o envolvimento
com os stakeholders, o empreendedor descobre novos meios e estabelece novas metas que
permitem a reavaliação de meios e possíveis cursos de ação (SARASVATHY; e DEW, 2005).
Figura 3 – Abordagem de efetuação de empreendedorismo
Fonte: (SARASVATHY e DEW, 2005, p.543)
70


O empreendedor como um agente de mudança que demonstra seu comportamento
criativo e adaptável, encontra novos usos para os recursos existentes, lida com incertezas e
molda o mercado onde trabalha. Daí pode-se considerar que a experiência do design de
serviços no processo iterativo do empreendedor como uma jornada, procurando a melhora
continua de seus processos, sua oferta de valor, de novos clientes e a criação de novos
produtos e serviços.
2.2 JORNADA DE USUÁRIO

O mapa de jornada de usuário oferece uma visualização vivida, porem estruturada da
experiência do usuário. Os pontos de contato por meio dos quais o usuário interage com
produtos ou serviços, muitas vezes são usados para construir uma “jornada” (STICKDORN et
al. 2014). Segundo Meroni e Sangiorgi (2011, p.257) é possível traçar o percurso do cliente
por meio do serviço, identificando os encontros principais, evidências e ações-chave do
fornecedor de serviços. Polaine et al. (2013, p.16) afirmam que a jornada de usuário, é uma
das melhores maneiras de identificar o contexto de mudança de interações do cliente com a
empresa. Este mapa traz a compreensão do que os clientes estão sentindo, pensando e
fazendo, em qualquer ponto, no tempo e espaço em que estejam interagindo com o serviço,
criando um reconhecimento das mudanças (POLAINE et al., 2013, MERONI et al., 2011).
Segundo Christensen, et al. (2006), a jornada de usuário é uma ferramenta de
visualização utilizado para obter insights sobre como os clientes interagem com um negócio.
A jornada de usuário passou a representar uma perspectiva complementar e centrada no
usuário na prestação de serviços. (HALVORSRUD, et al., 2016. p.842). Apesar do uso
generalizado das jornadas de usuário, poucas publicações abordaram a formalização da
metodologia, além da contribuição de Koivisto (2009).
Na literatura, as abordagens existentes das jornadas de usuário, parecem bastante
diversas e se concentram mais em anedotas e histórias de clientes emergentes do que em
metodologia (SEGELSTRÖM, 2013). Atualmente, a jornada de usuário parece servir como
uma abordagem inspiradora para promover a orientação para os usuários ou clientes, e não
como uma ferramenta validada para apoiar a concepção e avaliação de serviços.
Embora não exista uma abordagem padronizada ou metodologia para o mapeamento
de jornada do usuário, de acordo com Clatworthy (2011, p.18) revelou quatro características:
a. uma execução orientada para a equipe,
b. a natureza altamente visual não linear,
71

c. o uso de pontos de contato, e

d. uma ênfase em clientes reais e consumidores.
A natureza orientada à equipe que mapeia a jornada de usuário, juntamente com uma
aproximação visual para a discussão organizada, tem quatro benefícios; em primeiro lugar, a
colaboração tem o potencial para criar a dinâmica da equipe e fortalecer o compromisso
mútuo para a execução do projeto. A natureza visual do mapeamento da jornada facilita a
participação ativa e ouvir o grupo diversificado, onde os membros têm vários pontos fortes e
fracos e preferem diferentes métodos de comunicação. Por exemplo, enquanto muitos
métodos modernos de comunicação, tais como e-mail, mensagens de texto, mensagens
instantâneas, dependem fortemente de comunicação escrita e verbal, criando visuais
estimulados se pode orientar visualmente aos participantes para articular seus pensamentos e
insights de maneiras diferentes do que por escrito ou falado (ORTBAL, et al., 2016, p.250). A
natureza visual do mapeamento jornada do usuário, encoraja aos participantes se concentrar
em uma parte específica da história ou dar uma visão geral de toda a experiência e fornece
uma sensação de maior motivação do usuário. Trabalhando com uma equipe multidisciplinar
é mais provável que lançar ideias e gerar abordagens mais criativas do que um brainstorming
com um grupo homogéneo (WANG, 2011).
Em segundo lugar, a criação de visualizações promove a criatividade e de pensamento
divergente entre os participantes, estimulando um diálogo produtivo (DAHL, 2001).
Em terceiro lugar, a criação de elementos visuais, permite às equipes direcionar com a
natureza não-linear das jornadas de usuários e promove o pensamento sistêmico. Algumas
pesquisas enquadram este dinamismo como o componente mais importante da jornada do
usuário (WANG,2011).
Por último, o produto visual permite que os observadores identifiquem de maneira
rápida a visão geral do sistema de trajeto de um determinado cliente e pode ser facilmente
utilizado como uma ferramenta de comunicação (ORTBAL, et al., 2016, p.250).
Os clientes interagem com os usuários através de "pontos de contato", conjuntos de
elementos combinados em elementos ou itens que promovem experiências de produto ou
serviço num negócio, essas experiências de ponto de contato formam um caminho: a jornada
do usuário (DUBBERLY; e EVENSON, 2008, p.13). A série de experiências de clientes se
agrega para formar uma impressão do produto ou serviço em seu contexto - desenvolvendo
uma ideia do que ela faz, o que significa e o que vale - o que o usuário acredita
(DUBBERLY; e EVENSON, 2008).
72

A jornada de usuário combina dois instrumentos poderosos: narração e visualização. A
Narração e a visualização são facetas essenciais para mapear as jornadas de usuário, porque
são mecanismos eficazes para transmitir informações de uma forma memorável, concisa e que
cria uma visão compartilhada (WILLIAMSON, 2016). A compreensão fragmentada é crônica
dos empreendedores, onde os indicadores são atribuídos e medidos por separado, porque
nunca juntam toda a experiência do ponto de vista do usuário. Esta visão compartilhada é um
objetivo crítico do mapeamento da jornada de usuário, porque sem ele, o acordo sobre como
melhorar a experiência do usuário nunca teria lugar (WILLIAMSON, 2016).
Segundo Williamson (2016), o mapeamento da jornada de usuário cria uma visão
holística da experiência do usuário e é esse processo de reunir e visualizar dados de diferentes
pontos de contato que podem atrair de outra forma desinteressados de todos os stakeholders e
incentiva a conversação colaborativa e a mudança.
É importante incluir também o pessoal da linha de frente nesse processo. Para basear a
jornada do usuário em pesquisa sólida, métodos etnográficos como observação, entrevistas
contextuais ou sombreamento são usados para reunir informações detalhadas para mapear a
jornada de usuário (STICKDORN; e SCHWARZENBERGER, 2016, p.272), permite que os
empreendedores sociais acrescentem o escopo da pesquisa de insight do usuário, e fornecem
uma compreensão profunda dos produtos ou serviços, seus pontos fortes, fracos e melhorias
potenciais (STICKDORN; e SCHWARZENBERGER, 2016, p.272).
3. MÉTODOLOGIA
A metodologia a seguir baseia-se em práticas de mapeamento de jornada de usuário,
adaptado de Ortbal et al., (2016, p.252) para incluir os stakeholders e poder considerar as
limitações de empreendedores sociais. O procedimento apresentado é projetado para ser
desenvolvida em equipes e apresenta-se a continuação:
a. Identificar os Stakeholders através do uso da ferramenta “Personas”;
b. Compreender as influências que impactam os stakeholders; tomada de decisão e
hábitos de compra;
c. Definir os pontos de contato do empreendimento social com os stakeholders;
d. Prospectar os pontos de contato chaves; e
e. Desenvolver estratégias para mitigar riscos.
73


Espera-se ainda que, com uma reflexão mais profunda sobre os insights identificados,
os empreendedores sociais sejam capazes de articular propostas de valor para cada segmento e
stakeholders e identificar estratégias ou planos de ação para ingressar nesses mercados.
3.1. ESTABELECIMENTO DO PROBLEMA OU OPORTUNIDADE

A fim de poder definir o contexto da jornada de usuário, os empreendedores sociais
devem delinear um breve resumo de seu empreendimento utilizando três passos, como se
apresenta na figura 4.
Figura 4 – estabelecimento da linha base
1. Descripção básica do empreendimento social
2. Definir os problemas ou oportunidades e tendencias

do empreendimento no mercado
3. Definir os produtos ou servicos
Fonte: Realizado pelo autor.
3.2 IDENTIFICAR E CARACTERIZAR OS PRINCIPAIS STAKEHOLDERS

Identificar os principais stakeholders dos empreendedores sociais é chave para sucesso
do procedimento metodológico. Através desse método “Personas” podemos identificar
arquétipos ou personagens, concebidos a partir da síntese de comportamentos observados
durante a observação de consumidores com perfis extremos. Essa síntese pessoaliza a
representação das motivações, desejos, expectativas e necessidades, reunindo características
significativas de um stakeholder mais abrangente (SILVA, 2012).
Para construir o método “Personas” a partir de dados, são identificadas diferentes
polaridades de características dos usuários. Estas podem variar desde aspectos demográficos
como sexo, faixa etária e classe social até perfis comportamentais como, por exemplo, se o
indivíduo é independente com relação ao cuidado da saúde ou se depende de familiares na
gestão de suas doenças. Depois de identificar todas as polaridades, compõem-se os
74


personagens combinando esses aspectos e usando como referência os perfis identificados em
campo. Assim, cria-se um grupo de personas com características significativamente diferentes
que representem perfis extremos de usuários do produto ou serviço analisado (SILVA, 2012).
3.3. DEFINIR OS STAKEHOLDERS CHAVES

Cada Persona constitui um dos stakeholders, é importante entender muitos detalhes
geográficos, demográficos e psicológicos relevantes dos stakeholders chaves. No entanto,
para ser uma ferramenta útil para os empreendedores sociais, os stakeholders devem ser
definidos em termos de importância para o empreendedor (STICKDORN et al. 2014). Os
empreendedores sociais devem avaliar o conjunto completo de Personas construído e
selecionar os stakeholders chaves que estão envolvidos em seu empreendimento.
A maioria dos Stakeholders identificados no método Personas vão estar de forma
independente, no entanto, é possível que duas ou mais possam se misturar. Se este for o caso,
deve se lembrar que os stakeholder são definíveis e significativos (STICKDORN et al. 2014).
O benefício mais importante do mapeamento da jornada de usuário é a acionamento de
insights em torno dos aspectos dinâmicos dos stakeholders dos empreendimentos sociais por
detalhes geográficos, demográficos e psicológicos expressados através do método Personas
construído. É essencial que os empreendedores sociais identifiquem as variáveis que
influenciam as interações de seus stakeholders de seu empreendimento e informar suas
motivações e necessidades reais e latentes.
3.4. MAPEAR A JORNADA DE USUARIO

A jornada pode ser usada em conjunto com Personas para explorar como cada uma se
relaciona com cada momento do ciclo de vida do produto ou serviço analisado de forma a
criar soluções inovadoras para diferentes pontos de contato sob a ótica de cada perfil. Uma
ideia gerada para uma Persona e um ponto de contato específico, pode acabar sendo
interessante para mais grupos de pessoas, mas só surgiu, porque a equipe focou nas
necessidades de um grupo em um momento específico (SILVA, 2012).
As informações identificadas na construção do método Personas, são levadas na
pratica nas cinco fases do método de jornada de usuário (ORTBAL et al., 2016, p.254):
a. Percepção: entender que possibilidades.
b. Informação: Aprender.
c. Tomada de decisão: Estabelecer critérios para a decisão de compra.
75


d. Compra: Realizar a compra.
e. Pós-venda: Receber treinamento e suporte quando precise.
Cada estágio da jornada de usuário é ainda dividido para incluir os seguintes
componentes em cada fase (ORTBAL et al., 2016, p.254):
a. Metas: Estabelecer um foco e serve de parâmetro para medir o sucesso da jornada.
b. Ações: Direções para os empreendimentos, evitando problemas e atuando nas
oportunidades.
c. Pontos de contato: Pontos onde os empreendedores e os stakeholders se conectam.
d. Sentido: Critérios para determinar e categorizar se os pontos de contato da jornada
são de problemas ou oportunidades.
e. Insights: Obter uma compreensão precisa e profunda de stakeholders.
Os empreendedores sociais podem registrar suas descobertas em relação às fases e
componentes da jornada de usuário, no seguinte formato como se apresenta na figura 5.
Figura 5 – Jornada de Usuário.
Fonte: Adaptado de STICKDORN et al. (2016, p.272).
76

4. DISCUÇÃO
A atitude e os sentimentos do usuário também são ilustrados em cada ponto de contato
e os aspectos físicos e emocionais são considerados durante a jornada (MOON, et al., 2016,
p.502). Esta métrica, não é normalmente analisada por dados quantitativos por si só, é crítico
quando se trata de compreender motivações e necessidades reais dos usuários (ORTBAL et
al., 2016). O componente de sentido do mapa capta o estado emocional dos usuários em toda
a jornada e é a chave para identificar e oportunidades e ameaças no processo.
Segundo MOON, et al. (2016, p.502) métodos para usar jornadas de usuário para
identificar oportunidades de negócios potenciais são difíceis de encontrar; muito mais para os
empreendedores sociais. Embora não sejam necessários os pontos na jornada de usuário onde
os stakeholders entram em contato com o empreendedor, esses pontos representam momentos
que poderiam ajudar um empreendimento social a ter sucesso ou prejudicara-lo.
Empreendedores sociais devem prestar atenção a esses pontos para amplificar experiências
positivas sempre que seja possível (ORTBAL et al., 2016).
Quando um empreendedor finaliza o mapeamento da jornada de usuário, espera-se
analisar os mapas com atenção nos pontos de contato; pode consistir em vários caminhos que
implicam atividades diferentes porque os usuários têm maneiras diferentes de atingir metas,
portanto, as diversas intenções de uso e caminhos de atividades de vários grupos de usuários
devem ser consideradas (MOON, et al., 2016). Esses dados podem apresentar importantes
insights sobre propostas de valor, propostas do empreendimento social, estratégias de ingresso
nos mercados, etc. Com escores de satisfação baixos indicando elementos de um
empreendimento podem não ser válidos dentro de um determinado stakeholder. Esses dados
podem ser usados para informar o desenvolvimento de um empreendimento social em
diferentes fases do ciclo de vida (ORTBAL et al., 2016).
Ortbal et al. (2016), conclui que quando um projeto é lançado, a jornada de usuário,
pode ser criado usando dados previstos e usado como uma ferramenta de validação orientada
pelo mercado ou modo de prever e endereçar pontos de contato antes de sair no mercado.
Durante ou após a fase de lançamento, o mapeamento da jornada de usuário pode expressar a
realidade de como os stakeholders interagem com os empreendedores sociais, indicando as
oportunidades e ameaças. Isto é eficaz na melhoria dos produtos ou serviços existentes, mas
na criação de produtos ou serviços inovadores, é interessante usar outros métodos além da
jornada de usuário (MOON, et al., 2016).
77
Há quatro aspectos para validar um plano de empreendimento: conceito, tecnologia,

mercado e usabilidade. As informações da jornada de usuário devem fornecer aos
empreendedores sociais uma visão necessária para responder às perguntas comuns sobre
validação de conceito, validação de tecnologia, validação de mercado e usabilidade
(ORTBAL et al., 2016).
5. CONCLUSÃO
Poder explorar os métodos de design de serviço, a fim de melhorar processos,
serviços, produtos e melhorar o contato com os clientes, pode ser uma oportunidade para os
empreendedores sociais. Já que envolver seus empreendimentos com métodos e ferramentas
do design de serviço, pode projetar novas soluções para entregar de produtos e serviços ao
cliente, reduzindo custos. A Jornada de usuário são uma de estas ferramentas e métodos, que
demonstra a forma que os usuários interagem atualmente com os produtos e serviços e
demonstra a forma que os usuários podem interagir com determinado produto e serviços.
Williamson (2016), acerta que a jornada de usuário cria uma visão holística da
experiência do usuário e é esse processo de reunir e visualizar dados de diferentes pontos de
contato que podem atrair de outra forma desinteressados de todos os stakeholders e incentiva
a conversação colaborativa e a mudança. Esta ferramenta para os empreendedores sociais
pode mostrar o status atual do empreendimento, destacando quais pontos e problemas que
uma solução futura irá resolver. Além, se é para mostrar um resultado futuro, então apresenta
caminhos de como um cenário ideal deve ser, destacando os benefícios para o usuário e o
empreendimento.
A jornada de usuário é um método adaptável a qualquer tipo de negócio, porém, pode
ser usado como um método de fácil acesso (em tempo e dinheiro) para os empreendedores
sociais.
O método de jornada de usuário é uma ferramenta de fácil acesso para os
empreendedores sociais, ajudando a identificar pontos de contato dos stakeholders e assim
poder melhorar seus produtos ou serviços. Pode-se identificar que o potencial do método já
que toma em contar o usuário; identifica os pontos de contato com ele, e gera ações chaves
para o sucesso dos empreendedores sociais. O método ajuda a conhecer o comportamento dos
usuários na fase inicial dos empreendedores sociais, e pode ajudar a influenciar nas decisões
estratégicas e financeiras de seus empreendimentos.
78

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80

A Inteligência Estratégica nas IES:
Um Modelo de Gestão

Tania Regina Schoeninger Rauen

81
A Inteligência Estratégica nas IES: Um modelo de Gestão
Rauen, T. R. S.; Lezana, A. G. R.

1. INTRODUÇÃO
A importância que a gestão das Instituições de Ensino Superior adquire no atual cenário
econômico, em que a sociedade do conhecimento impõe uma dinâmica acelerada de obsolescência aos
mercados globais e a obtenção incessante de vantagens competitivas, vem delineando-se na medida
em que se observa a mobilização de diversos representantes de órgãos de governo, setoriais e
empresariais que buscam respostas para equacionar a necessidade de avançar no processo (TAYLOR,
2011). Nesse contexto, acadêmicos e gestores ressaltam a relevância que adquire a gestão
organizacional, que pode ser considerada como um meio para realizar ações, e compreendida como
processo que constitui a organização, que vai possibilitar a interação e a colaboração entre os diversos
agentes envolvidos com a gestão. Além disso, da experiência como gestora também surgiram muitos
questionamentos ligados aos aspectos de gestão das IES como: falta de posicionamento
mercadológico; dificuldades em ocupar todas as vagas oferecidas pelo vestibular; falta de
relacionamento com os alunos e fidelização deles; falta de medição de desempenho com critérios mais
objetivos; falta de perspectivas claras de futuro; distância do mercado empregador; distância da
comunidade em que está inserida; falta de pesquisa relevante e insatisfação interna, dentre outros
(TAYLOR, 2011). Pensando nessas questões, é que se procura estudar formas para melhorar a gestão
das Instituições de Ensino Superior como um meio de organizar os problemas que os gestores
enfrentam.
Tendo em vista a importância deste contexto, o objetivo desta pesquisa é identificar os

elementos necessários para desenvolver uma Plataforma de Inteligência Estratégica para Suporte à
Gestão de Instituições de Ensino Superior.
Através da realização de pesquisas em bases de dados do portal da Coordenação de

Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior (CAPES), a partir da qual se obteve inúmeros trabalhos
que auxiliaram a entender o estado da arte envolvendo os temas. Observou-se que existe uma carência
de pesquisas tanto teóricas quanto empíricas quando os dois temas são sobrepostos, evidenciando que
há uma lacuna de conhecimento a ser preenchida em relação à Gestão nas IES, Inteligência Estratégica
e plataformas Web. Além disso, também foi elaborado e enviado a gestores de 14 universidades
brasileiras, um questionário (contendo uma lista de elementos considerados pertinentes para a
plataforma de acordo com os pesquisadores).
Esta pesquisa demonstra sua relevância ao buscar, em primeiro lugar, sob a perspectiva
teórica, contribuir para o conhecimento no campo dos estudos organizacionais, trazendo à luz
conceitos oriundos de uma abordagem não usualmente tratada na área, sobretudo na Engenharia de
Produção, especificamente na área de engenharia organizacional em que se encontra a gestão
(ABEPRO, 2012). Em segundo lugar, trata-se de enfrentar o desafio de propor um modelo que auxilie
a identificar práticas de inteligência estratégica que possam contribuir para a ampliação da capacidade
82


de mudanças no contexto da gestão de IES. Analisando essas questões e vendo as lacunas que existem
na gestão das IES, suas origens, conceitos e perspectivas, tendo em vista os estudos sobre inteligência
estratégica, em que se pode criar estruturas ágeis, dinâmicas, que facilitem a comunicação, a
coordenação e o processo de decisão, torna-se importante repensar o modelo de universidade, o seu
planejamento em gestão estratégica, a formação de pessoas produtivas (gestores), melhores práticas na
gestão administrativa e acadêmica
Aqui são apresentados os temas identificados na literatura para auxiliar na busca do

objetivo proposto, explorando os conceitos relacionados ao objeto de estudo e os temas que
envolvem o contexto em que se insere esse artigo que é a gestão nas IES, os conceitos e
perspectivas. Em seguida é apresentada a abordagem teórica sobre inteligência estratégica e
plataformas. Foi realizado um estudo bibliométrico nas bases de dados, utilizando-se os
seguintes eixos teóricos: plataforma de inteligência estratégica e gestão de instituições de
ensino superior IES.
2.1 A GESTÃO DAS IES NO BRASIL
A nova visão de gestão tem que estar focalizada nas mudanças que acontecem a todo o
instante, buscando uma primazia para a capacitação e a formação de todos os envolvidos. Cabe assim
ao gestores estar atento para que a inserção dessas transformações venha a fazer com que a instituição
abrace a causa e torne-se meio participativo de colaboração para a adesão de uma gestão em que se
envolvam todos os segmentos da própria instituição.
Não há como negar o contexto atual das Instituições de Ensino Superior, marcado por mudanças de
caráter político, social e cultural, presentes devido à globalização, que vem mudando a rotina da
sociedade contemporânea.
Esses interesses devem estar interligados com a sociedade em geral, para que
a implementação destes venha a fortalecer os parâmetros do trabalho com a
qualidade que se almeja em toda IES, de forma a colocá-la no contexto
social e econômico, visando assim a atingir seus objetivos, suas metas, sendo
competitivo. (SILVA, 2009, p.14).
De acordo com Godoy, Rosa, Barbosa (2008, p. 4), para ser competitivo é necessário ser
diferenciado, é quebrar paradigmas, trazer inovações e qualidade, é pensar antecipadamente. E o que
ocorre é que, algumas IES esperam as mudanças acontecerem para depois se posicionarem e propor
soluções como meros espectadores. Tais instituições estão fadadas ao fracasso se adotarem essa
postura frente ao mercado.
83


Além disso, ao antecipar essas mudanças, as IES passam a ter autonomia na sua gestão,
estando preparadas para as transições que ocorrem todos os dias, sendo convencionadas para o
aprimoramento e a execução de suas metas e de seus objetivos.
Dessa forma,
[...] numa IES o indicador de desempenho do gestor é o item de qualidade do

subordinado, quanto ao relacionamento entre processos em que o indicador
de desempenho pode ser o item de qualidade de um processo anterior. A
definição do que medir na instituição deve estar relacionada aos fatores
críticos que afetam o comportamento e a própria sobrevivência da IES. As
métricas são estabelecidas na forma de macroindicadores, que correspondem
ao nível estratégico e que efetivamente mensuram os resultados globais da
instituição de ensino, possibilitando obter como resultados: monitoração da
IES em todos os seus níveis e a visualização pelos executores, ao longo da
cadeia, de seu impacto de trabalho (KOBS; REIS, 2008, p. 14).
A partir dessas considerações sobre o desempenho do gestor no papel de uma gestão de

qualidade, têm-se novas exigências para que a gestão seja fator preponderante na busca de melhorias
na qualidade do trabalho oferecido e apresentado, deparando-se muitas vezes com barreiras que fazem
repensar o papel do gestor perante a IES.
[...] porém essa “nova gestão” [...], dinâmica e integradora distingue-se

absolutamente da administração tradicional [...]. Essa integração deverá
refletir mudanças efetivas de conceitos, hábitos e práticas de gestão nos
diversos níveis, da reitoria à sala de aula (MARCOMIN; SILVA, 2009, p. 6).
Entende-se aqui que essa gestão deve vir com vistas a beneficiar um todo, vindo a fazer com que a
contribuição venha a centralizar a melhoria da qualidade da IES, tendo o reconhecimento, a
autonomia, para que a organização se enquadre no sistema, estendendo assim para a eficácia, para a
mudança, para o crescimento constante, pois “a preocupação em fortalecer a gestão [...] tende a ser ao
mesmo plano que a gestão estratégica. O Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) é
compreendido como estratégico e via de fortalecimento” (MOROSINI; FRANCO, 2006, p. 62).
2.2 INTELIGÊNCIA ESTRATÉGICA (IE)
A Inteligência Estratégica pode ser definida como o uso conhecimento estratégico no

processo de tomada de decisão quanto à formulação ou redefinição de estratégias adotadas por
uma organização (MIRANDA, 1999). A Inteligência está baseada na economia de forças e
84

liberdade de ação, ou seja, deve objetivar o uso e o rendimento dos recursos disponíveis e
diversificar alternativas, possibilidades de iniciativa e antecipação. Consiste em relacionar o
monitoramento do ambiente com as características e objetivos da organização, isto é, deve
considerar a estruturação dos processos de inteligência a partir das estratégias da empresa e do
que se encontra na essência da estratégia. Não se trata, então, apenas do monitoramento da
concorrência e dos clientes, mas também de outros atores e ambientes que podem interferir
nos resultados da organização (LACKMAN; SABAN; LANASA, 2000).
A implantação dessa prática nas organizações afeta a cultura existente;

consequentemente, a implicação dos líderes é fundamental. Na França, a inteligência
estratégica é uma prática que passa a ser conhecida e reconhecida, mas ainda não é bem
entendida. Há uma ação forte e coordenada dos diferentes níveis políticos em parceria com os
representantes das empresas em torno dos conceitos de segurança econômica e de inteligência
territorial (JUILLET, 2007).
Segundo Juillet (2007), a inteligência estratégica é uma “Ação Coordenada”, num

processo consciente, pensado e organizado para aproveitar as informações disponíveis. Com
efeito, o objetivo da Inteigência Estratégica é a ação: apoiando-se sobre as informações
transmitidas pelo processo, a empresa tem de tomar decisões para reagir às mudanças
contínuas que acontecem. A autora também descreve o ciclo da inteligência estratégica em
sete etapas (Figura 1), o qual foi desenvolvido por serviços de inteligência governamentais.
Esse conceito fundamental da Inteligência permite estruturar um percurso de

inteligência estratégica (JUILLET, 2007).
85

Figura 1 -‐ O ciclo da Inteligência em sete etapas
Fonte: JUILLET, 2007.
1 – Planejar
Essa fase define as necessidades informacionais da organização. Os objetivos podem

ser ad-hoc (um projeto, um tema particular prioritário), mas a empresa /o serviço público tem
de definir temas que necessitam uma atençãoí. No caso de objetivos ad-hoc será muito
importante definir as perguntas a serem resolvidas.
2 – Coletar
A coleta de informação é feita a partir de várias fontes que podem ser formais
(internet, base de dados, patentes, normas, etc.) ou informais (rede de contatos, discussões
com parceiros, fornecedores, clientes, concorrentes, etc.).
3 – Filtrar
O processo pode captar muitas informações, e um primeiro filtro tem de ser aplicado
para livrar-se do ruído.
4 – Interpretar
Essa etapa de análise é o momento importante para trocar com outros funcionários da
empresa. A organização também pode contatar especialistas externos no assunto.
86


5 – Comunicar e memorizar
Difusão das informações analisadas, estruturadas, com valor agregado à boa pessoa, ao
bom tempo. Cada informação tem de ser estocada numa forma que permite facilmente achá-la
e usá-la.
6 – Aplicar / Tomar decisões
A Inteligência Estratégica apoia a tomada de decisões e permite ter menos dúvidas no

momento de decidir.
7 - Agir
Última etapa do ciclo: pôr em prática as decisões e monitorar os resultados obtidos.
Esse ciclo vai gerar outras perguntas que vão alimentá-lo. O objetivo é que ele seja
continuamente alimentado por todas as partes da empresa, cada uma fazendo seu próprio ciclo
de inteligência (JUILLET, 2007).
2.3 PLATAFORMAS
Por plataforma, entende-se um ambiente similar a um portal web, em que o usuário
habilitado tem acesso a uma série de recursos viabilizadores da prática de inteligência,
disponibilizando diversos textos, slides, vídeos, tutoriais, aplicativos, cases, etc.,
possibilitando a cada indivíduo, grupo ou organização, de exercer com mais segurança esses
novos desafios. (FREITAS; JANISSEK-MUNIZ, 2006). Todo o material disponibilizado
prezará pela facilidade de uso, pela simplicidade de construção e de compreensão, pela efetiva
contribuição que ele terá, seja em processo, seja em resultado, com relação à busca,
tratamento e difusão da informação pela qual se possa desenvolver a capacidade gerencial de
produzir um ambiente capaz de mostrar aos gestores os dados necessários para apoiar a sua
decisão e tornar seu trabalho mais eficaz na hora de possíveis imprevistos (FREITAS;
JANISSEK-MUNIZ, 2006). A Figura 2 exemplifica como uma plataforma está inserida em
três grandes espaços : conteúdo, que são as informações que a abastecem; comunicação, que é
a forma como a informação é disponibilizada, e coordenação, que é como os usuários
interagem. A intersecção de todos os espaços constitui a plataforma.

87


Figura 2 - Espaços da Plataforma
Fonte: Adaptado de Detlor, 2000.
Ao funcionar como um portal web (estar disponível via web aos usuários), as
plataformas de gestão têm gerado um interesse crescente entre os gestores, justamente devido
à capacidade de alinhar tecnologia e conhecimento para melhorar o fluxo e o intercâmbio de
informações em toda a empresa. A função principal de uma plataforma de gestão é fornecer
um diretório transparente de informações já disponíveis em outros lugares, e não agir como
uma fonte separada de informação em si, fornecendo informação, serviços e aplicações
construídas em cima de uma vasta gama de recursos e informação (DETLOR, 2000).
Uma plataforma é um ponto de acesso a recursos (e-mail, calendários, fluxo de
trabalho e gerenciamento de projetos de software, aplicativos de relatórios), com foco e
orientada para os processos de negócio. É capaz de processar e colaborar com a tomada de
decisão, e não só conectar os tomadores de decisão, a fim de alcançar os objetivos do negócio
(DIAS, 2001; BENBYA; PASSIANTE; AISSA BELBALY, 2004).
Pode-se destacar também as plataformas de ensino, que são ambientes onde um grande
número de recursos é disponibilizado para a gestão de conteúdos e alunos.
3. MÉTODO
3.1 Bibliometria
Para o desenvolvimento do artigo foi realizado a análise de resultados obtidos a
partir de uma bibliometria nas seguintes bases de dados da CAPES:
88


- Web of Knowledge: um índice multidisciplinar com a maioria dos periódicos
citados em suas respectivas áreas, com mais de 9.000 periódicos indexados;
- Scopus: um banco de dados de resumos, citações de literatura científica e de
fontes de informação na Internet com mais de 15.000 revistas;
- Science Direct: banco de dados científicos, artigos de periódicos e capítulos de
livros de mais de 2.500 periódicos e quase 20 mil livros.
As três bases de dados foram selecionadas com base nos seguintes critérios: conter
publicações de periódicos científicos que utilizam os critérios formais de avaliação por pares;
utilizar critérios de avaliação da qualidade da produção intelectual acadêmica e indicadores de
impacto das publicações na comunidade científica conforme o número de citações (Qualis
Capes, Journal Citation Reports – JCR, ou Scimago Journal & Country Rank – SJR); acesso
livre a artigos científicos com textos completos e possibilidade de exportação de metadados
para o software Endnote®, usado para tratamento, manipulação, contagem de metadados e
leitura das publicações. O uso das combinações foram: (strategic* intelligence) AND
(Institute* of higher education), (college) AND (management support system) OR
(management system,) (strategic* intelligence) AND (Institute* of higher education) OR
(college) AND (management support system). A leitura das publicações foi orientada pela
categorização por meio da identificação de objetivos, problema, justificativa, principais conceitos,
metodologia, principais resultados e recomendações para pesquisas futuras. Também é necessária
nessa etapa, a consideração de aspectos subjetivos, tais como a capacidade de análise do pesquisador
pela experiência e sua interpretação do conteúdo apreendido na pesquisa bibliográfica (MAANEN,
1979; NEVES, 1996; BARDIN, 2011).
3.2 Pesquisa de Campo
A segunda etapa da pesquisa foi a elaboração do questionário pelos pesquisadores sendo

elaborado a partir da análise do referencial bibliográfico (Zanin, 2014). Segundo Gil (2007), o
questionário é uma técnica de investigação composta por um número mais ou menos elevado de
questões apresentadas por escrito às pessoas, tendo por objetivo o conhecimento de opiniões, crenças,
sentimentos, interesses, expectativas, e situações vivenciadas. Nesta pesquisa foram contatados 100
gestores de 14 universidades Brasileiras do estado de Santa Catarina que constituem a ACAFE
(Associação Catarinense das Fundações Educacionais) (tabela 1) e que exercem cargos de reitor, vice-
reitor, pró-reitores, diretores de pós-graduação, pesquisa e extensão, diretores administrativos e de
desenvolvimento institucional. A coleta dos dados aconteceu em outubro de 2015 e os dados obtidos
foram analisados por meio de estatística descritiva e análise de conteúdo.
89

As perguntas do questionário foram precedidas por uma explicação dos objetivos da pesquisa,
como também por um breve resumo sobre o tema abordado. O questionário aplicado possui duas
partes:
• A primeira busca identificar o perfil dos gestores e é constituída por oito questões objetivas
(faixa etária, sexo, formação acadêmica, tempo na instituição, regime de trabalho).
• A segunda parte possui vinte questões de múltipla escolha e destina-se ao estudo e
levantamento dos elementos necessários para a construção de uma plataforma para a adoção
de práticas de inteligência estratégica para auxiliar na gestão das Instituições de Ensino
Superior (IES), solicitando ao gestor uma avaliação das variáveis na Gestão e em seguida,
sugerisse outras variáveis que julgasse importante.
Na segunda parte do questionário foi solicitado que cada gestor avaliasse com um peso de 1 a
5, sendo 1 “nenhuma relevância, 2, “pouca relevância”, 3, “nem relevante e nem irrelevante”, 4,
“relevante” e 5, “muita relevância”, a importância de cada elemento estar contido numa Plataforma de
Inteligência Estratégica para Gestão de IES. Cada um dos 20 elementos sugeridos continha uma breve
descrição do tipo de informação relacionada que estaria disponível na Plataforma. Além disso, antes
de ser enviado ao grupo de gestores das universidades, o mesmo foi avaliado por um grupo de cinco
gestores da UNOESC (Universidade do Oeste de Santa Catarina). A partir das observações feitas pelos
cinco gestores, foram realizadas pequenas alterações. Assim, o instrumento atende aos seus objetivos,
sendo validado em pré-teste.
Tabela 1: Relatório das IES do Sistema ACAFE
UNOESC Universidade do Oeste de Santa Catarina

FURB Universidade Regional de Blumenau
UnC Universidade do Contestado
UNESC Universidade do Extremo Sul Catarinense
UNIBAVE Fundação Educacional Barriga Verde
FEDAVI Fundação Educacional do Alto Vale do Itajaí
UNIDAVI Universidade para o Desenvolvimento do Alto Vale do Itajaí
UNIFEBE Centro Universitário de Brusque
UNIPLAC Universidade do Planalto Catarinense
90

UNISUL Universidade do Sul de Santa Catarina
UNIVALI Universidade do Vale do Itajaí
UNIVILLE Universidade da Região de Joinville
UNOCHAPECÓ Universidade Comunitária da Região de Chapecó
UNIARP Universidade Alto Vale do Rio do Peixe
USJ Universidade de São José
Fonte: Autora
4 Resultados e Discussões
Nas análises realizadas através da bibliometria foram encontrados 9 (nove) artigos
alinhados com os temas e que estão brevemente descritos na tabela 2. Os artigos encontrados nas bases
sugerem melhorias nas práticas de Inteligência Estratégica (IE) trabalhando a cultura da organização
orientada para a gestão de informações, alguns pontuam mais na questão de contabilidade, apoio a
gestão usando sistemas de inteligência, apoiando o uso de planejamento estratégico, etc.
Segundo Casartelli (2010), os resultados da pesquisa sobre a Inteligência Estratégica

podem proporcionar para a Instituições de Ensino Superior (IES) a possibilidade de se antecipar às
oportunidades de mercado e de se prevenir quanto a possíveis mudanças no ambiente. Além disso, a
prática de IE também auxilia o aprimoramento da percepção quanto às alterações em cenários futuros,
detectando o surgimento de novas tecnologias e tendências, a fim de criar vantagem competitiva em
relação a outras instituições.
Tabela 2 – Artigos selecionados nas Bases de Dados do portal Capes com relação a pesquisa
ARTIGO ABORDAGEM
1 - Inteligência estratégica em instituições de Os resultados destacam a importância de trabalhar

ensino superior - Alam de Oliveira Casartelli – a cultura da IES na gestão de informações no
2010: sentido de uma maior eficácia no trabalho de IE,
bem como a importância da gestão por indicadores
para contribuir no aprimoramento desse processo;
2 - Strategic management accounting in O artigo apresenta uma investigação da

universities: the Italian experience - Tommaso contabilidade gerencial em quatro principais
Agasisti - Michela Arnaboldi - Giovanni Azzone universidades italianas, que têm lutado para
– 2008 construir a sua estratégia em um contexto de
mudança significativa.
3 - Strategic Planning In Institutions Of Higher Entendimento participativo e transparente de

Education: A Case Study Of Sakarya University gestão, o uso eficaz e eficiente dos recursos,
91


Nermin Akyela, Tulay KorkusuzPolatb, Seher performance baseada na avaliação e orçamento,
Arslankaya, 2012 bem como a rápida evolução experimentada na
área de informática e comunicação tecnologias
têm obrigado as instituições de ensino superior
para preparar os seus planos estratégicos
4 - Reluctant partners in modernization: The A questão da reforma do ensino superior no

National Autonomous University of Mexico and
its links with industry; HERIBERTA México tem sérias implicações para o futuro da
CASTANOS-LOMNITZ, 1997 nação.
5 - An empirical study of graduate student A questão da mobilidade internacional dos

mobility underpinning research universities estudantes teve um efeito profundo sobre a política
no sistema de ensino superior de cada país
Takao Furukawa • Nobuyuki Shirakawa • Kumi essencialmente de tomada de decisão, no entanto,
Okuwada – 2013 o dados estatísticos sobre este assunto são
insuficientes;
6 - A strategic management framework of O artigo tem por objetivo apoiar a gestão do

tangible and intangible assets Marco Greco *, planejamento estratégico de investimentos em
Livio Cricelli, Michele Grimaldi, 2013 drivers de valor crítico, levando em consideração o
seu impacto na competitividade vantagem e os
investimentos cumulativos feitos sobre eles.
Descreve-se um quadro por meio de um
procedimento passo - a-passo.
7 - Strategic management, corporate Estabelecer um quadro de gestão estratégica que

suporta a integração dos princípios e das partes
responsibility and stakeholder management interessadas de responsabilidade social corporativa
se aproxima em estratégia dominante.
Integrating corporate responsibility
principles and stakeholder approaches into
mainstream strategy: a stakeholder-oriented
and integrative strategic management
framework - Takis Katsoulakos and Yannis

Katsoulacos, 2007
8 - Strategic Descriptive Review of the Intelligent O artigo sugere um sistema inteligente para apoio
Decision-making Support Systems Research: the à tomada de decisão inteligente.
1980–2004 Period Manuel Mora1, Guisseppi
Forgionne2, Jatinder N.D. Gupta3, Leonardo
Garrido4, Francisco Cervantes5 and Ovsei
Gelman
9 - Using computer-mediated simulation to O artigo examina o uso de uma simulação

improve institutional decision-making mediada por computador com a finalidade de
ensinar administração no ensino superior e
Dennis P. Priska, Nancy K. Dunnb, 2002 organização.
Fonte: autora
92


O levantamento dos dados foi viabilizado por meio do questionário que foi respondido por
32% dos gestores das Instituições de Ensino Superior (IES), constantes na tabela 1. A primeira parte
buscava identificar o perfil dos gestores, constituída de oito questões objetiva (faixa etária, sexo,
formação acadêmica, tempo na instituição, regime de trabalho) e tem seu resultado sintetizado na
Tabela 3.
Tabela 3: Perfil dos gestores:
Sexo 69% - masculino
Faixa etária 41% - entre 45 e 49 anos
Tempo de serviço na IES 31% - de 16 a 20 anos
Formação Acadêmica 50% - Mestre
Regime de trabalho 88% - 40 horas
Exerceu cargo de gestor anteriormente? 84% - Sim
Tempo na atividade de gestor 37% - menos de 2 anos

Fonte: autora
Os resultados do questionário (Tabela 4) mostram que na avaliação dos elementos da

Plataforma os gestores se preocupam mais com as seguintes questões: Focos de Atuação da
Instituição; Informações que impulsionam a melhoria nos cursos; Política da Instituição; Estratégias
para atendimento aos alunos I (satisfação de alunos); Estratégias para atendimento aos alunos II
(evasão de alunos); Avaliação dos Cursos de Graduação e Pós Graduação; Planejamento Orçamentário
da Instituição (nível geral); Planejamento orçamentário da Instituição (nível específico); Captação de
Recursos; Indicadores de Qualidade; Estrutura da Instituição; Atendimento à Sociedade, Inteligência
Estratégica; Novos Clientes, sendo os outros elementos com percentuais abaixo de 69% (Capacitação
de professores e funcionários II (qualidade de vida); Concorrentes; Publicidade; Capacitação de
professores e funcionários III (cursos de capacitação)). Esses resultados mostram a preocupação com a
gestão nas principais esferas de uma IES e que também podem propor novas abordagens ou formas de
gestão como a sugerida, através de uma Plataforma.
93


Tabela 4: Avaliação dos Elementos sugeridos para a construção da plataforma
Elemento Grau de relevância Percentual de

nas avaliações Predominância1
Informações que impulsionam a melhoria nos 5 94%
cursos
Focos de atuação da Instituição 5 91%
Estratégias para atendimento aos alunos I 5 88%
(satisfação de alunos)
Política da Instituição 5 85%
Avaliação dos cursos de graduação e pós graduação 5 84%
Estratégias para atendimento aos alunos II (evasão 5 81%
de alunos)
Planejamento orçamentário e captação de recursos 5 81%
Legislação da Instituição 5 78%
Capacitação de professores e funcionários I 5 78%

(avaliação desempenho)
Indicadores de Qualidade 5 78%
Planejamento orçamentário da Instituição (nível 5 75%
geral).
Planejamento orçamentário da Instituição (nível 5 75%
específico)
Estrutura da Instituição 5 72%
Atendimento à sociedade 5 72%
Inteligência estratégica 5 69%
Novos Clientes 5 69%
Fonte: Adaptado de ZANIN, 2014.

Opções dos graus de relevância apresentados aos respondentes do questionário:
1=Nenhuma relevância
2= Pouco relevante
3= Nem irrelevante e nem relevante
4= Relevante
5=Muita relevância

1
O percentual de predominância representa a proporção das respostas no grau de relevância 5 em
relação ao total de respostas obtidas.
94

Gráfico 1: Percentual de Relevância
Relevância dos elementos da plataforma

100%
95% Percentual de
predominância da opção
90% "Muita relevância"
85%
80% Corte em 69%
75%
70%
65%
60%
55%
50%
Elementos da plataforma
Fonte: Autores
5 Conclusão
A relevância desse artigo decorre da identificação das lacunas na revisão bibliográfica
relacionada ao Uso de Plataformas utilizando Inteligência Estratégica para apoiar a Gestão de
Instituições de Ensino Superior.
Esta pesquisa constata que, tanto as pesquisas realizadas nas bases de dados do portal CAPES,
quanto o questionário aplicado aos gestores, evidenciaram a problemática enfrentada na gestão das IES
atualmente e afirma que, com o uso da Inteligência Estratégica as universidades tem a possibilidade de
se antecipar às oportunidades de mercado e se prevenir quanto às mudanças no seu ambiente.
Os elementos identificados são fundamentais para o desenvolvimento da plataforma que

possibilitará aos gestores ter uma maior visibilidade na hora de tomar decisões importantes. Além disso,
constatou-se que são diversos os elementos que um gestor deve considerar em suas decisões, sendo
alguns de maior relevância que outros. Evidenciou-se através do questionário que todas as fontes de
informação relacionadas nos elementos propostos no questionário obtiveram a resposta de nível máximo
(cinco) (muita relevância), o que deixa explícito que a preocupação do gestor estende-se a todos os
95
elementos que constituem a Instituição e que existe a necessidade de melhorar sua percepção em relação
a alguns aspectos que constituem a sua gestão.
Futuras pesquisas poderiam ser realizadas com intuito de analisar, de forma mais ampla,
processos de IE aplicados em IES. Nesse sentido, variáveis referentes ao impacto do trabalho de
Inteligência Estratégica podem ser analisadas, comparando-se com os resultados específicos de
desempenho estratégico e da performance de gestão. O problema enfrentado pelas universidades
brasileiras tem merecido atenção especial em relação à sua gestão. A universalização do acesso à
educação superior constitui-se tema emergente, complexo e de fundamental importância para a
sociedade brasileira, especialmente se considerarmos o cenário da revolução tecnológica, da
globalização e das mudanças no mundo do trabalho. É comum as instituições brasileiras contarem com
profissional com pouco conhecimento de gestão ou administração, no cargo de direção, onde geralmente
são docentes advindos da pesquisa ou do ensino, das diversas áreas do conhecimento. (CASARTELLI,
2010). A recomendação dos autores é o desenvolvimento da plataforma a partir dos elementos
identificados neste artigo para apoio aos gestores na tomada de decisões.
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97
Uma revisão teórico-
conceitual da abordagem de
sistemas de inovação
98
Uma revisão teórico-conceitual da abordagem de sistemas de inovação
Uriona Maldonado, M.
1. INTRODUÇÃO
A abordagem do sistema de inovação (SI) nasce a partir dos debates no âmbito
acadêmico e político na década de 1970-1980 sobre mecanismos de análise que ajudassem a
formular melhores políticas públicas de ciência, tecnologia e inovação bem como a incentivar
o desenvolvimento econômico a nível nacional e regional. O sistema de inovação relaciona
atores públicos e privados - tais como o Estado, as Universidades e os Centros de Pesquisa com
os Setores Industriais – envolvidos no processo de inovação, com o marco institucional
(legislação, norma e outras ‘regras do jogo’) e com os processos de aprendizado das firmas
(corrente evolucionária e neo-schumpeteriana).
A abordagem, proposta inicialmente para o espaço geográfico nacional, e que logo fora
adaptada para analisar espaços locais, setoriais, regionais e tecnológicos é atualmente utilizada
por países nos cinco continentes e por organizações como a OECD, a Conferência das Nações
Unidas sobre Comércio e Desenvolvimento (UNCTAD), o Banco Mundial (WB) e o Fundo
Monetário Internacional (IMF), para a formulação de políticas e para a análise das atividades
de ciência, tecnologia e inovação.
Em decorrência, este capítulo apresenta uma revisão teórico-conceitual da abordagem
de “sistemas de inovação”. O objetivo do capítulo é apresentar as bases teóricas - consolidadas
e reconhecidas pela comunidade científica - que fundamentam a relevância do tema. Assim,
traz inicialmente os principais conceitos relacionados com a teoria dos “sistemas de inovação”
e sua aplicação; na sequência, apresentam-se as dimensões e os componentes do sistema de
inovação e o capítulo finaliza com a síntese da importância bem como das limitações e desafios
da abordagem na atualidade.
2. O QUE É UM SISTEMA DE INOVAÇÃO?

Após as primeiras obras publicadas a inícios da década de 1990, a pesquisa sobre a
abordagem dos Sistemas de Inovação cresceu consideravelmente. A Figura 1 apresenta a
evolução das publicações científicas sobre o tema dos Sistemas de Inovação, na base Web of
Science numa amostra de 773 artigos no período 1990-2009.
99
Figura 1 - Crescimento do número de publicações científicas sobre Sistemas de Inovação no período 1990 – 2009
Fonte: Elaborado pelo Autor, 2016.
De acordo com a Figura 1, em 2009 a quantidade anual de artigos (104) teve um

crescimento superior a 100% em relação ao ano de 1990, quando se publicaram apenas dois (2)
artigos sobre o tema. O crescimento das publicações científicas observado na Figura 1 são
condizentes com o interesse – também crescente – sobre o tema na esfera política nos últimos
trinta anos, fato comprovado pelo uso da abordagem por entidades internacionais como a OECD
bem como por países desenvolvidos e em desenvolvimento.
Essa explosão no número de publicações trouxe consigo um conjunto de discussões
teóricas – inicialmente focadas no âmbito nacional - sobre as diversas formas de compreensão
dos sistemas de inovação, relacionadas com a conceituação, suas dimensões de análise e seus
elementos constituintes (componentes, relações e atributos), discussões que permanecem
vigentes até a atualidade.
Com relação ao conceito do sistema de inovação, as definições clássicas postulam
entendimentos relativamente diferentes, inclusive, do ponto de vista do que faz parte do sistema
e o que não. Assim, para Freeman (1987) o sistema de inovação é o conjunto das redes de
instituições dos setores privado e público que interagem por meio da importação, modificação
e difusão de novas tecnologias (FREEMAN, 1987). Já para Lundvall, o mesmo compõe-se de
todos os elementos e relações que interagem na produção, difusão e uso do conhecimento novo
e economicamente útil (LUNDVALL, 1992; EDQUIST, 1997). Por outro lado, Nelson entende
100
que um sistema de inovação se compõe de um conjunto de instituições que na medida em que

interagem, determinam o desempenho inovador do setor privado (NELSON, 1993).
Essas diferenças observadas nas definições e no escopo da compreensão dos sistemas
de inovação trouxeram duas formas de conceituação, uma mais abrangente (broad sense) e uma
mais estreita (narrow sense) (FAGERBERG; MOWERY; VERSPAGEN, 2009).
O sistema de inovação, no sentido estreito (narrow sense) corresponde à definição do
R. Nelson, pois o autor leva em consideração apenas as atividades formalmente definidas como
de inovação, tais como o P&D.
A perspectiva mais abrangente, considera que além das atividades formais, existem
outras que também são importantes, principalmente aquelas que acontecem no nível do chão de
fábrica (p.ex. learning by doing), os fatores da cultura da organização e aquelas que surgem
como produto da interação entre consumidores, produtores e fornecedores, dentre outros. Esta
segunda perspectiva é defendida por autores como Lundvall (1992) e Edquist (1997) que
salientam que os agentes e instituições considerados no sentido estreito (narrow sense)
encontram-se inseridos dentro de um contexto socioeconômico maior. Reforçando a
compreensão do sistema no broad sense, Edquist (2005) afirma que se a “inovação” for
conceituada como um conjunto de processos de difusão, absorção e uso, para que aconteçam
esses processos devem existir mecanismos que vão além das relações entre as firmas e o setor
público (EDQUIST, 2005).
Adicionalmente, Freeman justifica a diferenças de escopo com base nas origens dos
autores e salienta que países como os Estados Unidos preocupam-se mais com os setores
intensivos em ciência pois seu impacto para o crescimento econômico é maior do que em países
como a Dinamarca, onde as fontes de conhecimento não estão nesses setores e sim nos
processos de aprendizagem que ocorrem na interação entre produtores e consumidores
(FREEMAN, 2004).
A pesar das diferenças na compreensão do SI, a grande maioria de autores concorda
com que os Si apresentam certas vantagens em relação a outras abordagens:
• A inovação é o elemento chave de análise e se relaciona com os processos de
aprendizagem e conhecimento, pois demonstra como o conhecimento científico e
tecnológico é criado (EDQUIST, 1997; STORZ, 2008);
• Ajuda a visualizar os fluxos de conhecimento dentro e entre os atores do SI. Esses fluxos
são considerados como os mais importantes dentro de um SI para gerar inovação
(JENSEN et al., 2007; LUNDVALL, 2007; ESCRIBANO; FOSFURI; TRIBÓ, 2009)
101
• A abordagem integra os sistemas acadêmico e de produção, ou seja, os SI são compostos

por dois subsistemas, um que gera o conhecimento científico e tecnológico e outro que
o utiliza e transforma em produto ou processo inovador (LUNDVALL, 1992; LEE, T.
L.; VON TUNZELMANN, 2005; CASSIA; COLOMBELLI; PALEARI, 2009;
FAGERBERG; MOWERY; VERSPAGEN, 2009);
• Pelo fato de integrar os sistemas acadêmico e de produção, o SI busca a compreensão
do fenômeno da inovação desde uma abordagem holística e interdisciplinar, pois
considera que ela não depende apenas de fatores econômicos e sim de fatores
institucionais, organizacionais e políticos (EDQUIST, 1997);
• É dependente do passado (path dependant), pois o desempenho atual do sistema
depende do desempenho passado, assim como o processo de gerar novo conhecimento
e transformá-lo em produto (inovar) depende da base de conhecimento prévia
(EDQUIST, 1997);
• A ênfase do SI é analisar a interdependência entre os componentes do sistema,
oferecendo um papel central às suas instituições e organizações (EDQUIST, 1997);
Por fim, a maior vantagem da abordagem dos SI sobre outras pode se observar no seu
uso, pois serve tanto como instrumento de análise – com foco mais teórico/descritivo --- quanto
como ferramenta de formulação de política pública---foco mais pragmático/prescritivo
(LUNDVALL, 2007).
3. DIMENSÕES DE ANÁLISE: NACIONAL, REGIONAL, SETORIAL E

TECNOLÓGICA
Após a proposta inicial de focar o estudo dos sistemas de inovação no âmbito nacional,
diferentes trabalhos discutiram a sua aplicabilidade para outras dimensões de análise, entre elas
a regional (COOKE, PHILIP; URANGA; ETXEBARRIA, 1997), a local (BRESCHI;
LISSONI, 2001), a setorial (MALERBA, 2002) e a dimensão tecnológica (CARLSSON;
STANKIEWICZ, 1991).
A dimensão do sistema nacional de inovação (SNI) enfatiza a relação entre a
infraestrutura e entidades de ciência, tecnologia e inovação de um país, com o setor produtivo
e o marco institucional para a geração e difusão de inovações e portanto, com o
desenvolvimento econômico desse país. De acordo com os autores que a desenvolveram, a
dimensão mais importante de relação inovação-desenvolvimento econômico é a nacional, pois
102
são as legislações e o marco institucional nacional que definem o funcionamento do sistema,

independentemente da região ou setor específico (FREEMAN, 1987; LUNDVALL, 1992;
NELSON, 1993).
Boa parte das pesquisas sobre o desempenho inovativo dos países utiliza a lógica do
sistema nacional de inovação, inclusive no Brasil, com a Pesquisa de Inovação Tecnológica
(PINTEC) do IBGE (IBGE, 2014). A PINTEC segue as recomendações do Manual de Oslo e
de outras pesquisas similares (tais como a European Innovation Surveys) para fazer o
levantamento de um conjunto de indicadores de input e output que ajudem a mensurar a
eficiência e desempenho inovativo do país1. Alguns indicadores tradicionais para mensurar os
SNI são: número de patentes2, número de publicações científicas, dispêndios em atividades
inovativas (P&D e outras), etc.
Na sequencia, a dimensão regional ou ‘sistema regional de inovação - SRI’ enfatiza o
aspecto da proximidade geográfica dos agentes que fazem parte do sistema, além da influência
do marco institucional regional (COOKE, PHILIP; URANGA; ETXEBARRIA, 1997;
COOKE, P., 2002) bem como das externalidades positivas do fenômeno da aglomeração (na
medida em que um região é percebida como geradora de inovações, novas firmas e outros
agentes serão atraídos e mais desenvolvimento regional será gerado) (NIOSI, 2010). A proposta
de SRI veio num momento no qual várias outras estavam sendo discutidas a nível acadêmico e
das políticas públicas: a abordagem de clusters (PORTER, 1990), de polos científicos e
tecnológicos, de regiões intensivas em conhecimento, dentre outras (NIOSI, 2010).
Além das especificidades do SRI apresentadas anteriormente (proximidade geográfica,
externalidades positivas pela aglomeração, marco institucional regional) as outras
características são similares às do SNI: apoiam-se no processo de aprendizagem das firmas e
na importância das relações entre os agentes do sistema (públicos e privados) para a geração de
inovações.
A terceira dimensão, denominada ‘sistema setorial de inovação’ (SSI) nasce à luz das
configurações de alguns setores industriais, em especial os de alta tecnologia como TI,
semicondutores e outros, nos quais observam-se grandes avanços tecnológicos e inovações, de
certa forma, independentes do contexto geográfico. Para os autores que propuseram a dimensão
1
O Capítulo 6 traz um exemplo de uso da PINTEC para análise das atividades
inovativas.
2
O Capítulo 17 apresenta uma aplicação das técnicas de prospecção tecnológica de
patentes para o caso da energia eólica.
103
setorial, o desenvolvimento dos setores depende do conjunto das características inerentes ao

próprio setor e portanto, propõem, esta deve ser a dimensão ideal para estudar certos aspectos
da inovação (MALERBA, 2002).
Ainda, de acordo com os defensores da dimensão setorial, firmas do mesmo setor, em
geral, têm acesso às mesmas tecnologias e às mesmas fontes de financiamento, fazendo com
que a base de conhecimento seja muito similar, além de se encontrarem dentro do mesmo
regime tecnológico3.
Na atualidade, há uma ampla gama de estudos sobre sistemas setoriais em diferentes
regiões e países do mundo, em especial, esta dimensão têm ganhado reconhecimento pela
proposição dos chamados ‘building blocks’ ou elementos constitutivos de um sistema setorial,
são eles: a base de conhecimento similar e portanto, processos de aprendizado tecnológico
similares; tecnologias similares para o desenvolvimento dos produtos; formas similares de
interação entre as firmas e outras agentes do sistema; e de certa forma, uma marco institucional
setorial único (legislações específicas ou fontes de financiamento para um determinado setor,
por exemplo) (MALERBA, 2002).
Por fim, pode-se mencionar a dimensão tecnológica ou ‘sistema tecnológico de
inovação - STI’ o qual enfatiza à tecnologia como elemento central de um sistema de inovação
(CARLSSON; STANKIEWICZ, 1991). Nesta dimensão, o sistema em estudo pode-se
encontrar em mais de um setor, região ou inclusive, país, na medida em que uma determinada
tecnologia pode ser utilizada por diferentes setores de formas distintas, como é o caso da
tecnologia de energia solar fotovoltaica que depende de diversos setores para seu
desenvolvimento, tais como o da produção de silício, dos servomecanismos (para os
mecanismos de controle automatizados), do setor de energia e de outros aspectos do marco
institucional multi-setorial (tais como a infraestrutura e legislação sobre smart grids e
microgeração).
Desde seu início, tem sido utilizada – particularmente – na análise de tecnologias de
energia renovável, justamente pela visão compartilhada do ‘sistema de inovação’ sobre os
agentes, interrelações, marco institucional e processos de aprendizado tecnológico
(JACOBSSON; JOHNSON, 2000) além das características inerentes ao desenvolvimento de
3
O regime tecnológico foi um conceito proposto por Nelson e Winter (1982) para
descrever o ambiente tecnológico no qual operam as firmas de um determinado setor. Está
composto por: um nível de apropriação e de oportunidade específicos, por um grau de
acumulação de conhecimento ou tecnologia e pelas características intrínsecas da base de
conhecimento do setor.
104
tecnologias ‘embrionárias’ concorrendo com as tecnologias dominantes na atualidade (neste

caso, da tecnologia de energia por fontes fósseis).
Ainda, dentro da dimensão tecnológica, alguns avanços teórico-metodológicos recentes
têm incrementado a sua disseminação nos estudos das tecnologias de energia renovável.
Principalmente, tem-se a proposição das denominadas ‘funções’ do sistema tecnológico de
inovação, que se referem a atividades específicas que devem ser gerenciadas, ou pelo menos,
acompanhadas pelos gestores de políticas públicas, para facilitar a difusão de uma determinada
tecnologia (HEKKERT et al., 2007; BERGEK et al., 2008).
O uso das funções do sistema de inovação ou perspectiva ‘funcionalista’4 tem ganhado
espaço considerável, como ferramenta de análise dessas tecnologias a nível mundial. Um dos
aspectos mais relevantes desta perspectiva é o argumento usado pelos autores sobre a
possibilidade de realizar análise dinâmicas do sistema, pois ao invés de se considerarem
indicadores estáticos (como os da PINTEC, por exemplo), consideram-se processos, ou seja,
fluxo de atividades entre atores, levando a uma compreensão mais precisa do sistema como um
todo (HEKKERT et al., 2007).
4. COMPONENTES, RELAÇÕES E ATRIBUTOS

Edquist (2005) propôs que todo sistema de inovação é composto por: componentes,
relações e atributos, elementos que nomeou “os constituintes” do sistema de inovação.
Os componentes são “as partes operantes do sistema” e existem dois tipos: as
organizações e as instituições. As organizações ou atores são estruturas formais com propósitos
explícitos, exemplos de organizações são: as empresas, universidades, agências de fomento,
etc.; já as instituições são normas, rotinas, práticas, regras ou legislação que influenciam as
relações entre as organizações ou atores do sistema (CARLSSON et al., 2002; EDQUIST,
2005).
As relações dentro de um sistema de inovação são os meios de união entre os
componentes. Estas relações representam a dependência de cada componente sobre pelo menos
outro, ou seja, as duplas de causa-efeito que aglutinam os componentes do sistema
4
Neste livro são apresentados dois capítulos utilizando a abordagem funcionalista: No
Capítulo 7 apresenta-se uma exemplificação de como as funções do sistema podem ser
utilizadas como ‘indicadores compostos’ de inovação. Já no Capítulo 15 apresenta-se uma
aplicação das funções para analisar o funcionamento do sistema tecnológico de energia solar
fotovoltaica no Brasil, seguindo de forma mais tradicional, o método proposto por Hekkert et
al. (2007) e Bergek et al. (2008).
105
(CARLSSON et al., 2002). Para Carlsson (2002) as relações produzem mecanismos de

feedback que fazem com que o Sistema de inovação seja dinâmico e que responda às mudanças
ocorridas na configuração das relações entre os componentes.
O terceiro elemento são os atributos: as propriedades dos componentes e as relações
entre eles. Os atributos dependem da função ou propósito do sistema, assim, se o propósito de
um Sistema de inovação for “desenvolver, difundir e utilizar as inovações” então os atributos
representarão as capacidades dos atores de desenvolverem, difundirem e utilizarem as
inovações (CARLSSON et al., 2002; EDQUIST, 2005).
Por outro lado, as relações entre os componentes podem ser físicas, quando existem
fluxos de capital e produção por exemplo, bem como não-físicas, no caso dos fluxos de
informação e conhecimento. O fluxo mais importante dentro de um sistema de inovação é o
fluxo de conhecimento, pois quando gerenciados de forma adequada, eles garantem a operação
dos SI (OECD, 1999). Os fluxos de conhecimento se dão entre os componentes do sistema por
meio das relações que os enlaçam, assim, a forma como estão estruturadas as relações entre os
componentes de um SI, determina a qualidade dos seus fluxos de conhecimento, que por sua
vez, determinam o desempenho do SI.
Resumindo, um SI está composto pelos componentes, as relações que existem entre os
componentes e os atributos que os componentes devem ter para atingir os objetivos do SI; assim
também, existem fluxos de conhecimento e informação, humanos e financeiros entre os
componentes do SI e que dependem das relações entre eles.
5. LIMITAÇÕES DA ABORDAGEM DO SISTEMA DE INOVAÇÃO

5.1. Limitações de ordem teórico-conceitual
Em relação aos aspectos conceituais, Godin (2009) afirma que há uma falta de
interdisciplinaridade por parte dos pesquisadores que aplicam a abordagem dos SI pois estes na
sua maioria provêm da área econômica. É evidente que embora a própria abordagem reconheça
uma preocupação latente sobre o foco interdisciplinar, a natureza do fenômeno da inovação –
certamente um fenômeno interdisciplinar – faz com que a incursão de outras ciências como a
engenharia e a gestão por exemplo se apresente como um desafio para o avanço da abordagem
no futuro.
Num foco mais específico, uma segunda limitação sustenta que, embora a abordagem
dos SI seja enfática em afirmar que as relações entre os componentes do sistema são as
principais causas do comportamento do mesmo, não há explicações mais sofisticadas sobre
106
como são coordenadas essas relações quando os recursos são limitados, ou seja, os mecanismos
que fazem aos componentes competirem por algum recurso limitado e os seus efeitos no
desempenho global do SI (LEE, S. H.; YOO, 2007; GODIN, 2009).
Uma terceira limitação tem a ver com a natureza estática dos estudos feitos com base na
abordagem dos SI, o que apresenta uma falta de estudos que demonstrem mudanças dinâmicas
do sistema, ou seja, mudanças ao longo do tempo, o que dificulta a identificação de padrões de
interação dinâmicos, visíveis somente em análises que oferecem um “filme” ao invés de uma
“fotografia” (LEE, T.-L., 2002a; LEE, S. H.; YOO, 2007)5.
Ainda uma quarta limitação identificada na literatura, diz que dada a complexidade dos
SI (diversidade de atores e relações) a principal ênfase dos estudos empíricos têm focado em
análises estatísticas e/ou comparativas, deixando de lado estudos e análises dinâmicas que
pudessem representar a evolução dos SI e suas reações a mudanças naturais e/ou produzidas
pelo homem (CARLSSON et al., 2002). De certa forma, a abordagem ‘funcionalista’ é a que
mais tem avançado neste aspecto, ao propor uma análise dinâmica do sistema (HEKKERT et
al., 2007).
Em síntese, pode-se dizer que as limitações de ordem teórico surgem de problemas de
integração entre os postulados e conceituações teóricas com as formas de representação práticas
e com os estudos empíricos, que de forma indireta, recaem no segundo tipo de limitações.
5.2. Limitações de ordem prática

Em relação às limitações relacionadas com a utilização dos Sistemas de Inovação, o
levantamento da literatura permitiu identificar que as técnicas atuais que servem para
representar e modelar SI, têm enfrentado várias dificuldades para explicar crescimento e
decrescimento, sinalizar tendências e identificar ciclos.
De forma ampla, Melo (2001) separa em dois grupos às técnicas relacionadas com a
utilização dos SI: o primeiro grupo compreende as técnicas estatísticas e econométricas, e o
segundo grupo as abordagens discursivas em geral, como as entrevistas e surveys.
A limitação das técnicas estatísticas e econométricas de acordo com Lyneis (2000) é
que se utilizam de mensurações do passado que não necessariamente representam as condições
5
Nesta linha, trabalhos utilizando a simulação, tais como os modelos de agent-based
modeling (ABM) e os modelos de dinâmica de sistemas têm se mostrado bastante úteis. O
capítulo 8 apresenta uma aplicação do modelamento qualitativo de dinâmica de sistemas para
o caso do setor agroalimentar de Santa Catarina.
107
presentes e em menor probabilidade as condições futuras. Por outro lado, os modelos

estatísticos e econométricos incluem em muitos casos, variáveis de ajuste, que de forma
intencional forçam os dados para que esses modelos consigam explicar a realidade.
Em relação às abordagens discursivas, existe um risco associado à facilidade com que a
subjetividade, o conhecimento limitado ou inclusive uma visão de mundo estreita podem
influenciar negativamente a opinião dos especialistas que estão sendo entrevistados. Como
sustenta Van Raan (2003) a combinação dos elementos descritos acima com respostas
influenciadas pela reputação do SI em estudo por exemplo, podem “ocultar” o estado verdadeiro
desse sistema produzindo um viés tergiversado devido à falta de uma base quantitativa mais
sólida, levando por sua vez ao fracasso na explicação do comportamento complexo (VAN
RAAN, 2003; ATKINSON; ANDES, 2009)
Cabe salientar que o fato das ferramentas e abordagens descritas acima apresentarem
dificuldades para modelar e representar SI não invalida de forma alguma a sua utilidade,
restringindo apenas o seu escopo para um espaço mais específico. Por exemplo, as ferramentas
estatísticas podem ajudar a agrupar dados com base em certas características que facilitem a
sua análise, assim também, a opinião de especialistas é útil quando não existem dados duros
sobre algum parâmetro ou comportamento ou quando estes não se encontram disponíveis.
Apela-se aqui ao juízo de saber quando e como utilizar estas ferramentas e abordagens
inclusive favorecendo a junção delas para atacar problemas complexos, como no caso daqueles
que os SI enfrentam comumente.
6. CONSIDERAÇÕES FINAIS
O interesse sobre o tema inovação nasce a partir dos estudos sobre crescimento e
desenvolvimento econômico no Séc. XVIII. Especificamente a literatura sobre sistemas de
inovação ganha relevância com o desenvolvimento da corrente evolucionária e da corrente
neoschumpeteriana e com os trabalhos pioneiros de pesquisadores como Freeman (1987),
Lundvall (1992) e Nelson (1993).
A abordagem dos Sistemas de Inovação ajudou nas últimas décadas a estabelecer e
formular melhores políticas de inovação, fortalecer os laços entre os atores do SI bem como a
compreender de melhor forma as diferenças cientifico-tecnológicas entre os países
desenvolvidos e em desenvolvimento.
Consequentemente, a abordagem tem sido utilizada por vários países como os Estados
Unidos, a Alemanha e o Japão assim como por entidades internacionais como a OECD, a
108
Conferência das Nações Unidas sobre Comércio e Desenvolvimento – (UNCTAD), o Banco

Mundial – (WB) - e o Fundo Monetário Internacional – (IMF), para propor mecanismos novos
e analisar mecanismos existentes relacionados com a inovação e o seu impacto no
desenvolvimento econômico (OECD, 1997; SHARIF, 2006).
Entre os exemplos recentes, encontra-se um estudo feito em 2009 pelo renomado
National Research Council dos Estados Unidos – o conselho que reúne as academias ou
conselhos de área mais importantes do país como a National Academy of Engineering, o
Institute of Medicine e a National Academy of Sciences – que analisa a evolução dos Sistemas
de Inovação estadunidense e japonês, estabelecendo como elementos comparativos entre ambos
SI, os atores e as políticas de inovação (NAGAOKA et al., 2009). No caso do Brasil,
recentemente foi publicado um estudo realizado por pesquisadores do SPRU (Reino Unido)
para o Centro de Gestão e Estudos Estratégicos (CGEE) sobre o estado atual e possíveis
lineamentos estratégicos do sistema nacional de inovação do Brasil (MAZZUCATO; PENNA,
2016).
Outros estudos e publicações também evidenciam o uso da abordagem na análise de
países e regiões, Lee e Yoo (2007) analisando a França e a Coréia; Edgington (2008) analisando
o Sistema de inovação do Japão e a OECD (2009a) analisando a o SI da China e logo o SI da
Coréia (OECD, 2009b). Cabe salientar que, uma das instituições que mais tem utilizado a
abordagem do SI e que também é umas das que mais tem contribuído para a evolução conceitual
e aplicativa da mesma desde a década de 1960 é a OECD (GODIN, 2009).
Tanto os estudos feitos por pesquisadores, assim como aqueles feitos por instituições,
salientam que há uma relação forte entre o nível de inovação e o nível de desenvolvimento dos
países, apontando que as estruturas científico-tecnológicas seriam a principal causa das
diferenças no nível de desenvolvimento econômico das nações.
Em decorrência, ao comparar os resultados de relatórios como o Global
Competitiveness Index do WB com o Global Innovation Index da Insead, observa-se que os
países com os sistemas de inovação mais maduros – fortes laços entre os atores, políticas de
inovação bem definidas, sistemas educacional e de pesquisa de excelência – apresentam
também os índices mais altos em competitividade e desenvolvimento econômico, entre eles
encontram-se por exemplo, os Estados Unidos, o Reino Unido, a Finlândia, a Alemanha e a
Suécia (INSEAD, 2010; SCHWAB, 2010).
Pelo fato da abordagem ter nascido no âmbito nacional, é natural encontrar um maior
número de estudos com foco nacional, contudo, há também um crescente número de estudos
109
que focam na análise dos SI nas regiões (ZABALA-ITURRIAGAGOITIA, 2008; ZABALA-

ITURRIAGAGOITIA; GUTIERREZ-GRACIA; JIMENEZ-SAEZ, 2008), nos setores (LEE,
T. L., 2002b) e nas tecnologias (HOPPMANN; HUENTELER; GIROD, 2014; TIGABU;
BERKHOUT; VAN BEUKERING, 2015).
Embora as discussões tenham se centrado em qual é a melhor unidade de análise,
considerando que algumas dimensões e camadas podem ter maior disponibilidade de dados por
exemplo, ou que em alguns casos certos setores tecnológicos podem ultrapassar as barreiras
geográficas, não há questionamentos sobre o impacto da inovação no desenvolvimento
econômico dessas regiões e setores. Ou seja, o pressuposto da relação entre a maturidade do SI
e o desenvolvimento econômico também é valido para dimensões de análise diferentes à
nacional.
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112
Panorama geográfico das
indústrias inovadoras
brasileiras
Catarina Erika Saito

Panorama geográfico das indústrias inovadoras brasileiras
Saito, C. E.; Lezana, A. G. R.
1. INTRODUÇÃO
No Brasil, é possível afirmar que o maior vetor de inovação são as indústrias, sejam elas
extrativistas ou de transformação. De acordo com a Pesquisa de Inovação 2011 do IBGE
(Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística), das 128.699 empresas1 analisadas, 116.632
era indústrias, o que equivale a 90,62% (IBGE, 2013a). Das 90.905 empresas que
implementaram inovações (produtos e/ou processo e organizacional e/ou marketing), 82.782
eram indústrias, ou seja, 91,06% (IBGE, 2013).
Inovação, de acordo com Davila, Epstein e Shelton (2007), não é apenas uma
oportunidade para as organizações crescerem ou sobreviverem, mas influencia os rumos da
indústria em que se insere: “inovação de qualidade dá a uma empresa oportunidade de crescer
de maneira mais rápida, melhor e com mais sagacidade do que as concorrentes [...] e acaba
ditando os rumos da sua indústria” (DAVILA; EPSTEIN; SHELTON, 2007, p. 23).
Além disso, a inovação encontra-se inerente a questões relativas ao desenvolvimento
regional, proporcionando a melhoria na qualidade de vidas das pessoas. Apesar da relevante
pesquisa desenvolvida sobre inovação no Brasil, (KANNEBLEY JUNIOR; PORTO;
PAZELLO, 2004; SUGAHARA; JANNUZZI, 2005; PROCHNIK; ARAÚJO, 2005;
CARVALHO, 2008; CAMPOS; RUIZ, 2009; SANTOS, 2012) identificou-se que há uma
lacuna em relação à caracterização da estrutura geográfica da indústria que inovam no Brasil:
onde elas estão concentradas? Como estão distribuídas essas indústrias pelo território
brasileiro? Quais são suas vocações regionais?
De acordo com Silveira (2005, p. 189), “a observação da distribuição geográfica das
atividades econômicas entre as regiões em um país ou economia dificilmente guarda relação
direta e proporcional com as diferentes dimensões físicas dessas regiões”. Nesse sentido, este
estudo busca apresentar um panorama da distribuição geográfica das indústrias que inovam,
no Brasil. Esta pesquisa não tem a intenção de esgotar a discussão sobre o a inovação das
indústrias mas regiões brasileiras, mas pode ser considerada relevante para futuras pesquisas e
análises mais profundas, como políticas e práticas da inovação nas indústrias no Brasil.
Este artigo está dividido em sete seções. A primeira introdutória com a apresentação do
objetivo da pesquisa. Na segunda parte são apresentados os procedimentos metodológicos
adotados. Na terceira, quarta, quinta e sexta são apresentados, respectivamente, a
1
Empresas com 10 ou mais pessoas ocupadas em 31 de dezembro do ano de referência, conforme metodologia
do IBGE.
114

concentração industrial, inovação na indústria brasileira, tipos de inovações implementadas e
principais atividades inovadoras e, por fim, na sétima parte a conclusão desta pesquisa.
2. PROCEDIMENTOS METODOLÓGICOS
Quanto ao método adotado nesta pesquisa, pode-se classificar como indutivo pois “parte-
se da observação de fatos ou fenômenos cujas causas se deseja conhecer. [...] procura-se
compará-los com a finalidade de descobrir as relações existentes entre eles” (GIL, 2008, p.
10-11). Quanto ao objetivo, trata-se de uma pesquisa exploratória que de acordo com Gil
(2008), tem como objetivo proporcionar uma visão geral acerca do fato, que envolve a
estrutura da indústria inovadora no território brasileiro. A pesquisa compreende levantamento
bibliográfico e análise de dados secundários, exclusivamente documentos disponíveis na
internet. Para análise documental, foram utilizados os relatórios de Pesquisa de Inovação
(PINTEC) bem como estimativas e dados do censo populacional, disponibilizados pelo IBGE.
3. CONCENTRAÇÃO INDUSTRIAL
De acordo com a Pesquisa Industrial Anual-Empresa (PIA-Empresa 2011), havia 197.730

unidades industriais com cinco ou mais pessoas ocupadas no Brasil (IBGE, 2011). PIA-
Empresa é um levantamento anual, que tem por objetivo “identificar as características
estruturais básicas do segmento empresarial da atividade industrial no País e suas
transformações no tempo [...]” (IBGE, 2013b, p. 10).
Os dados apresentados no relatório PIA-Empresa permite analisar como se configura a
distribuição das indústrias no Brasil em cada região e unidade de federação. Com base nesses
dados, elaborou-se a Figura 1, onde é possível visualizar que a região brasileira onde se
concentra o maior número de indústrias, em termos absolutos, é a Sudeste com mais de
50,52% das indústrias do Brasil. O estado de São Paulo tem uma importante
representatividade (30,71%), sendo maior que toda a região Sul, que representa a segunda
região com maior número de indústrias (28,31%). A região Norte é a menos representativa em
relação ao número de indústrias, com apenas 2,84% e tendo o estado de Roraima apenas
0,06% de todas as indústrias do Brasil.
115

Figura 1 – Mapa de distribuição das indústrias no Brasil, em 2011.
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2011a) e Regiões do Brasil (2015)
Percebe-se que a distribuição das indústrias é irregular no território brasileiro, porém vale
ressaltar que a população brasileira também é distribuída de forma desigual. Desta forma,
buscando analisar um indicador que pudesse representar a estrutura industrial em relação à
diversidade da distribuição populacional das regiões brasileiras, elaborou-se a Tabela 1,
Índice de Concentração Industrial (ICI) no Brasil, em 2011 e representada na Figura 2. De
acordo com Souza (1980), concentração industrial representa uma unidade de medida
qualquer observada em um mercado, podendo constituir-se em indicador de sua estrutura.
O índice de concentração industrial (ICI) foi calculado com base na PIA-Empresae na
estimativa da população ou censo2, da seguinte forma:
!º $% &'$ú)*+&,)
ICI = x 100
-./01,çã.
2
Quando os dados populacionais se referem ao ano 2010.
116

Assim, apresentam-se na Tabela 1 os seguintes ICIs:
Tabela 1 – Índice de concentração industrial por regiões e unidades de federação do Brasil, em 2011.
Regiões e Unidades de Federação Nº de indústrias em 2011 População em 2011 ICI
BRASIL 197.730 192.379.287 -
NORTE 5.620 16.095.187 0,035%
Rondônia 1.202 1.576.455 0,076%
Acre 279 746.386 0,037%
Amazonas 1.191 3.538.387 0,034%
Roraima 122 460.165 0,027%
Pará 2.016 7.688.593 0,026%
Amapá 175 684.309 0,026%
Tocantins 545 1.400.892 0,039%
NORDESTE 23.711 53.501.859 0,044%
Maranhão 1.076 6.645.761 0,016%
Piauí 1.079 3.140.328 0,034%
Ceará 5.043 8.530.155 0,059%
Rio Grande do Norte 1.876 3.198.657 0,059%
Paraíba 1.683 3.791.315 0,044%
Pernambuco 5.339 8.864.906 0,060%
Alagoas 858 3.143.384 0,027%
Sergipe 1.034 2.089.819 0,049%
Bahia 5.723 14.097.534 0,041%
SUDESTE 99.902 80.975.616 0,123%
Minas Gerais 24.142 19.728.701 0,122%
Espírito Santo 4.353 3.547.055 0,123%
Rio de Janeiro 10.675 16.112.678 0,066%
São Paulo 60.732 41.587.182 0,146%
SUL 55.981 27.562.433 0,203%
Paraná 17.513 10.512.349 0,167%
Santa Catarina 18.109 6.317.054 0,287%
Rio Grande do Sul 20.359 10.733.030 0,190%
CENTRO-OESTE 12.514 14.244.192 0,088%
Mato Grosso do Sul 1.722 2.477.542 0,070%
Mato Grosso 3.016 3.075.936 0,098%
Goiás 6.486 6.080.716 0,107%
Distrito Federal 1.290 2.609.998 0,049%
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2011a, 2014).
Ao analisar a Figura 1, pode-se observar que o estado de Santa Catarina está entre os
quatro estados mais industrializados do Brasil, com 9,16% das indústrias, ficando atrás dos
estados de São Paulo (30,71%), Minas Gerais (12,21%) e Rio Grande do Sul (10,52%),
porém, ao comparar o ICI da Tabela 1 e na Figura 2, há uma grande discrepância dos estados
da região Sul em relação aos demais, sobretudo de Santa Catarina.
Na região Norte, mesmo o maior número de indústrias se concentrar no estado do Pará, o
estado mais industrializado em relação à sua população é Rondônia, com ICI de 0,076%. Na
região Nordeste, Centro-Oeste e Sudeste o estado de Pernambuco, Goiás e São Paulo
concentram o maior número de indústrias em termos absolutos e mantêm o maior ICI da
região, sendo 0,060%, 0,107% e 0,148 respectivamente. Na região Sul, com ICI de quase
0,29%, Santa Catarina se destaca como o estado com maior número de indústrias em relação à
117

sua população, não só em sua respectiva região, mas também em relação aos demais estados
do Brasil. Santa Catarina, em 2011, apresentava um ICI três vezes maior que a média do
Brasil (0,077%), ficando à frente dos estados de São Paulo (0,146%), Paraná (0,167%) e Rio
Grande do Sul (0,190%). E na outra ponta, mesmo o estado de Roraima sendo o menos
industrializado (0,06%), com ICI igual a 0,027% estava acima de estados como Amapá
(0,026%), Pará (0,026%) e Maranhão (0,016%).
Figura 2 – Índice de concentração industrial (ICI), por Regiões e Unidades da Federação do Brasil, em 2011.
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2011a, 2014) e Regiões do Brasil (2015)
Desta forma, elaborou-se o gráfico de variação do ICI de 2008 a 2013 com a intenção de
analisar o comportamento de tais índices durante os últimos cinco anos (de acordo com os
dados disponíveis), e representado na Figura 3. Apesar das variações entre os estados,
observa-se que a região Sul do Brasil possui mais indústrias em relação à sua população.
Santa Catarina é o único estado brasileiro com índice acima de 0,25% em todos os períodos
analisados, seguido pelos estados do Rio Grande do Sul, Paraná e São Paulo.
118

Figura 3 – Variação do Índice de concentração industrial (ICI), por Regiões e Unidades da Federação do Brasil,
de 2008 a 2013.
0,350%
0,300%
0,250%
0,200%
0,150%
0,100%
0,050%
0,000%
Amazonas
Tocantins
Alagoas
Roraima
Pernambuco
Goiás
Rondônia
Minas Gerais
Rio de Janeiro
Maranhão
Santa Catarina
Amapá
Rio Grande do Norte
Espírito Santo
Distrito Federal
Acre
Paraíba
Ceará
Bahia
São Paulo
Sergipe
Rio Grande do Sul

Paraná
Piauí
Mato Grosso
Pará
Mato Grosso do Sul

Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste
ICI 2013 ICI 2012 ICI 2011 ICI 2010 ICI 2009 ICI 2008
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2008, 2009, 2010a, 2010b, 2011a, 2012, 2013b, 2014) e
Regiões do Brasil (2015)
Em termos absolutos, pode-se afirmar que as indústrias estão concentradas principalmente

na região Sudeste e, em seguida, na região Sul do Brasil, porém, levando em consideração a
população de cada região, a região Sul é mais industrializada em termos do índice de
contração industrial (ICI). Essa análise é importante uma vez que as indústrias podem ser
consideradas os principais vetores de inovação. A inovação, por sua vez, é considerada um
dos meios para se elevar a qualidade de vida das pessoas e melhorar a competitividade as
organizações.
4. INOVAÇÃO NA INDÚSTRIA BRASILEIRA
No Brasil, para estimular a inovação tecnológica, foi criada a Lei nº 10.973, de 2 de

dezembro de 2004 (BRASIL, 2004), conhecida como a “Lei da Inovação” e por ser a
119

primeira lei brasileira que trata o relacionamento entre universidade (e instituições de

pesquisa) com as empresas. Esta lei, alterada pela Lei nº 13.243, de 11 de janeiro de 2016
(BRASIL, 2016), conhecida como o Marco Legal da Ciência, Tecnologia e Inovação
estabelece:
medidas de incentivo à inovação e à pesquisa científica e tecnológica no ambiente
produtivo, com vistas à capacitação tecnológica, ao alcance da autonomia
tecnológica e ao desenvolvimento do sistema produtivo nacional e regional do País
[...](BRASIL, 2016, p. 1)
E define inovação como:

introdução de novidade ou aperfeiçoamento no ambiente produtivo e social que
resulte em novos produtos, serviços ou processos ou que compreenda a agregação de
novas funcionalidades ou características a produto, serviço ou processo já existente
que possa resultar em melhorias e em efetivo ganho de qualidade ou desempenho.
(BRASIL, 2016, p. 2)
De acordo com o Manual de Oslo, da Organization for Economic Cooperation and

Development (OECD), define inovação como “implementação de um produto (bem ou
serviço) novo ou significativamentemelhorado, ou um processo, ou um novo método de
marketing, ouum novo método organizacional nas práticas de negócios, na organização do
local detrabalho ou nas relações externas” (OECD, 2005, p. 55). Para Davila, Epstein e
Shelton (2007), as inovações não são criadas da mesma forma, e assim apresentam três tipos
gerais de inovação: incrementais, semi-radicais e radicas. A incremental está relacionada à
implementação de melhorias moderadas no negócio. A semi-radical está relacionada a
mudanças substanciais no modelo de negócio ou na tecnologia da organização (não em
ambas). Já a radical é a mudança que afeta significativamente e simultaneamente tanto o
modelo de negócios quanto a tecnologia da empresa.
A principal pesquisa sobre inovação no Brasil é a PINTEC, que é um relatório trienal
disponível desde a edição do ano 2000 (referente ao triênio 1998-2000), tem por objetivo
“fornecer informações para a construção de indicadores das atividades de inovação das
empresas brasileiras” (IBGE, 2013a, p. 10). A referência conceitual e metodológica da
PINTEC é baseada no Manual de Oslo.
A PINTEC 2011 (IBGE, 2013a) revelou que, do total de 128.699 empresas com dez ou
mais pessoas ocupadas no Brasil, 45.950 (35,70%) implementaram inovações de produto e/ou
processo e 44.955 (34,93%) implementaram apenas inovações organizacionais e/ou
marketing, totalizando 90.905 empresas que inovaram, o que representa 70,63% do total. E,
120
uma vez que nem todo esforço inovativo é bem-sucedido, foram computadas 716 empresas
que abandonaram seus projetos.
Tabela 2 – Total de empresas e apenas indústrias que inovaram entre 2009 a 2011, no Brasil.
Total de empresas Apenas indústrias
Implementaram inovação de produto e/ou processo 45.950 (35,70) 41.470 (35,56)
Implementaram apenas inovação organizacional e/ou
44.955 (34,93) 41.312 (35,42)
marketing
Implementaram inovação 90.905 (70,63) 82.782 (70,98)
Apenas projetos abandonados 716 (0,56) 518 (0,44)
TOTAL 128.699 (100,0) 116.632 (100,0)
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2013a).
De acordo com a Tabela 2, do total das 128.699 empresas, 116.632 (90,6%) eram
indústrias, das quais 41.470 inovaram em produtos e/ou processos, representando 90,3% do
total de empresas que inovaram nesta categoria. 41.312 indústrias implementaram inovações
organizacionais e/ou de marketing, ou seja, 91,9% das empresas que inovaram nesta
categoria. Um total de 518 indústrias abandonaram seus projetos, representando 81,15% das
empresas que abandonaram seus projetos. Nesse sentido, pode-se considerar que, devido a
sua representatividade, as indústrias são grandes condutores da inovação e,
consequentemente, são responsáveis pela maioria dos projetos abandonados, porém são
percentualmente menos responsáveis pelos abandonos, uma vez que sua taxa é de 0,44% em
comparação com o total de empresas (0,56%).
Conforme apresentado, a PINTEC 2011 analisa as inovações em duas vertentes:
inovações tecnológicas (produtos e processos) e não tecnológicas (organizacionais e
marketing). De acordo com o relatório, a segunda costuma manter estreitas relações com a
primeira uma vez que são importantes elementos das atividades inovativas que compõem os
complexos processos de inovação (IBGE, 2013a).
A PINTEC apresenta também os dados relativosà inovação por unidades da federação
mais industrializadas, definidas como aquelas que representavam 1,0% ou mais do valor da
transformação industrial3 da indústria brasileira. Desta forma, retrata dados dos seguintes
estados4: Amazonas, Pará, Ceará, Pernambuco, Bahia, Espírito Santo, Minas Gerais, Rio de
Janeiro, São Paulo, Paraná, Santa Catarina, Rio Grande do Sul, Goiás e Mato Grosso (incluída
3
O valor da transformação industrial é igual à diferença entre o valor bruto da produção industrial e o custo das
operações industriais. Por valor bruto da produção industrial, compreende-se a soma da receita líquida de vendas
industriais, mais a variação de estoque dos produtos acabados e em elaboração, e mais a produção própria realizada
para o ativo imobilizado. O custo das operações industriais refere-se aos custos ligados diretamente à produção
industrial, ou seja, ao somatório do consumo de matérias-primas, materiais auxiliares e componentes, da compra de
energia elétrica, do consumo de combustíveis e peças e acessórios, e dos serviços industriais e de manutenção e
reparação de máquinas e equipamentos ligados à produção prestados por terceiros (IBGE, 2013a, p. 29).
4
As Unidades da Federação não selecionadas foram consideradas como parte da respectiva Grande Região
121
no triênio 2009-2011), conforme apresentado na Tabela 3. De acordo com essa tabela, a

região que mais inovou em relação ao seu total de indústrias foi a Nordeste, seguida do Sul e
Centro-Oeste. Mas em relação ao total de indústrias do Brasil, a região Sudeste é que possui o
maior número de indústrias que inovaram, com 35,70% e, em seguida, a região Sul com
19,99%.
Tabela 3 – Taxa de inovação no triênio 2008-2011, por regiões, no Brasil.
Indústrias que inovaram (2009-2011) Taxa de Taxa de
Total
Região inovação, inovação,
(2009-2011) Produto e/ou Organizacional
TOTAL Região Brasil
processo e/ou marketing
Norte 3.622 1.203 956 2.159 59,61% 1,85%
Centro
6.612 2.608 2.218 4.826 72,99% 4,14%
Oeste
Nordeste 13.641 4.955 5.889 10.844 79,50% 9,30%
Sul 31.469 11.614 11.700 23.314 74,09% 19,99%
Sudeste 61.288 21.089 20.549 41.638 67,94% 35,70%
BRASIL 116.632 41.469 41.312 82.781 70,98% 70,98%
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2013a).
Conforme os dados apresentados na Tabela 3, constatou-se que as regiões Norte, Centro-

Oeste e Sudeste implementaram mais inovações em produtos e/ou processo em relação à
inovações organizacionais e/ou marketing. Ao contrário das regiões Sul e Nordeste que
implementaram mais inovações organizacionais e/ou marketing.
Figura 4 – Taxa de inovação em relação às indústrias do Brasil, 1998 a 2011.

100,00%
90,00%
80,00%
70,00%
60,00%
50,00%
40,00%
30,00%
20,00%
10,00%
0,00%
BRASIL NORTE NORDESTE SUDESTE SUL CENTRO-
OESTE
1998-2000 2001-2003 2003-2005 2006-2008 2009-2011
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2002, 2005a, 2007, 2010c, 2013a).
122
Além disso, na Figura 4 apresenta-se a variação da taxa de inovação entre os triênios

1998-2000 a 2009-2011, referente aos relatórios da PINTEC 2000 a 2011, sendo possível
notar que o período em que as indústrias mais inovaram foi 1998-2000. A região Sudeste é a
que mais implementou inovações em relação à totalidade de indústrias pesquisadas no Brasil,
seguida da região Sul. A região Norte do país foi a que menos implementou inovação.
Vale ressaltar que, ao analisar a taxa de inovação por região, observou que não há tanta
discrepância entre as mesmas. Com exceção da região Norte nos triênios 2001-2003, 2003-
2005 e 2009-2001, todas as outras regiões tiveram uma taxa de inovação acima de 65% em
todos os períodos analisados, ou seja, das indústrias pesquisadas em suas respectivas regiões,
mais de 65% implementaram inovações, considerando produtos e/ou processos e
organizacionais e/ou marketing, conforme mostra a Figura 5.
Figura 5 – Taxa de inovação, por Regiões do Brasil e por período.

100,00%
95,00%
90,00%
85,00%
80,00%
75,00%
70,00%
65,00%
60,00%
55,00%
50,00%
BRASIL NORTE NORDESTE SUDESTE SUL CENTRO-
OESTE
1998-2000 2001-2003 2003-2005 2006-2008 2009-2011
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2002, 2005a, 2007, 2010c, 2013a).
A partir dos dados da PINTEC 2011 (IBGE, 2013a), buscou-se analisar o índice de
concentração industrial, só que desta vez somente em relação às indústrias que inovaram. O
índice de concentração das indústrias inovadoras (ICII) foi calculado pela relação do número
123
das indústrias que inovaram na região sobre a população dessa região, conforme apresentado
na Tabela 4:
Tabela 4 – Índice de concentração de indústria inovadora (ICII), por regiões e unidades de federação do Brasil,
no triênio 2009-2011.
Tipo de inovação
Regiões e Unidades
da Federação Produto e/ou Organizacionais TOTAL Pop. em 2011 ICII
selecionadas processo e/ou de marketing
BRASIL 41.470 41.312 82.782 192.379.287 0,043%

NORTE 1.203 956 2.159 16.095.187 0,013%
Amazonas 457 319 776 3.535.387 0,022%
Pará 360 370 730 7.688.593 0,009%
NORDESTE 4.955 5.889 10.844 53.501.859 0,020%
Ceará 1.104 1.138 2.242 8.530.150 0,026%
Pernambuco 1.052 1.448 2.500 8.864.906 0,028%
Bahia 1.084 1.579 2.663 14.097.534 0,019%
SUDESTE 21.089 20.549 41.638 80.975.616 0,051%
Minas Gerais 5.841 4.997 10.838 19.728.701 0,055%
Espírito Santo 641 754 1.395 3.547.055 0,039%
Rio de Janeiro 1.623 2.316 3.939 16.112.678 0,024%
São Paulo 12.984 12.482 25.466 41.587.182 0,061%
SUL 11.614 11.700 23.314 27.562.433 0,085%
Paraná 3.432 3.931 7.363 10.512.349 0,070%
Santa Catarina 3.555 4.032 7.587 6.317.054 0,120%
Rio Grande do Sul 4.627 3.738 8.365 10.733.182 0,078%
CENTRO-
2.608 2.218 4.826 14.244.192 0,034%
OESTE
Mato Grosso 254 513 767 3.075.936 0,025%
Goiás 1.644 924 2.568 6.080.716 0,042%
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2013a, 2014).
Desta forma, a localização geográfica das indústrias que inovaram no período entre 2009 a
2011 pode ser configurada na Figura 6. Analisando a localização geográfica das indústrias
que inovaram, é possível afirmar que Santa Catarina foi o único estado que ficou com o índice
de concentração de indústrias inovadoras (ICII) acima de 0,1%. Nesse sentido, pode-se dizer
que é o estado onde a população dispõe de mais indústrias inovadoras e, nessa perspectiva,
Santa Catarina se destaca como um estado inovador seguida pelos estados do Rio Grande do
Sul, Paraná, São Paulo e Minas Gerais, com ICII acima de 0,05%.
124
Figura 6 – Mapa de distribuição das indústrias inovadoras no Brasil, em 2011.
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2013a, 2014) e Regiões do Brasil (2015)
Elaborou-se, a partir dos relatórios da PINTEC, o gráfico de variação dos ICIIs nas
regiões conforme apresentado na Figura 7, onde pode-se observar que Santa Catarina se
destaca como um estado inovador, seguido de Rio Grande do Sul, Paraná e São Paulo.
125
Figura 7 – Variação dos índices de concentração de indústria inovadora, no Brasil, de2000 a 2011.
0,140%
0,120%
0,100%
0,080%
0,060%
0,040%
0,020%
0,000%
Amazonas
Pernambuco
Goiás
Minas Gerais
Rio de Janeiro
Santa Catarina
Espírito Santo
Ceará
Bahia
São Paulo
Rio Grande do Sul

Paraná
Pará
Norte Nordeste Sudeste Sul Centro-Oeste
ICII 2011 ICII 2008 ICII 2005 ICII 2003 ICII 2000
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2002, 2005, 2007, 2010c, 2013a, 2014
5. TIPOS DE INOVAÇÕES IMPLEMENTADAS
De acordo com a PINTEC 2000, no período 1998-2000, em todas as regiões, houve mais
inovações organizacionais e/ou marketing em comparação às inovações de produtos e/ou
processos (IBGE, 2002).
Conforme Figura 8, na totalidade das indústrias pesquisadas no Brasil, nos triênios 1998-
2000, 2001-2003 e 2003-2005 foram implementadas mais inovações organizacionais e/ou de
marketing, representando respectivamente, 67,05%, 52,49% e 52,77% do total das indústrias
que inovaram. Nos triênios seguintes, 2006-2008 e 2009-2011, as indústrias inovaram mais
em produtos e/ou processos, representando respectivamente 52,15% e 50,10% das indústrias
que inovaram no Brasil.
Na região Norte, somente no período 1998-200 foram implementadas mais inovações
organizacionais e/ou marketing, nos outros quatro períodos seguintes a região inovou mais em
produtos e/ou processos. A região Nordeste é a única em que foram implementadas mais
inovações organizacionais e/ou marketing em todos os períodos analisados. A região Sudeste
e Centro-Oeste, até o período 2003-2005 implementaram mais inovações organizacionais e/ou
126
marketing e nos períodos consecutivos mais inovações em produtos e/ou processos. Na região
Sul houve mais inovações organizacionais/marketing no período de 1998-2000 a 2003-2005,
respectivamente com 68,19% e 50,18% e nos demais períodos implementou mais inovações
de produtos e/ou processos.
Figura 8–Percentual dos tipos de inovação implementadas, por Regiões do Brasil, de 1998 a 2011.
75,00%
70,00%
65,00%
60,00%
55,00%
50,00%
45,00%
40,00%
35,00%
30,00%
Organizacionais e/ou de marketing

Produto e/ou processo
1998-2000 2001-2003 2003-2005 2006-2008 2009-2011
BRASIL NORTE NORDESTE SUDESTE SUL CENTRO-OESTE
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2000, 2003, 2005b, 2008, 2011b).
6. PRINCIPAIS ATIVIDADES INOVADORAS
Quanto às atividades das indústrias que mais inovaram, entre as PINTEC 2005 e 2008
houve uma alteração quanto à Classificação Nacional de Atividades Econômicas – CNAE,
onde antes as seções Indústrias Extrativistas e Indústrias de Transformação se encontravam
nas seções C e D respectivamente, passaram da fazer parte das seções B e C no CNAE 2.0
127

devido algumas adaptações estruturais. O principal destaque desta alteração em relação às
atividades que mais inovaram, está relacionado com “edição, impressão e reprodução de
gravações”, que na PINTEC 2000 era a segunda atividade que mais inovou na região Centro-
Oeste e na PINTEC 2005 foi a terceira atividade que mais inovou na região Norte. Na
PINTEC 2008, esta atividade já não é considerada industrial, mas um serviço.
A seguir é apresentada a soma acumulada das principais atividades que inovaram, por
regiões desde a primeira publicação da PINTEC em 2000, exceto “edição, impresso e
reprodução de gravações”. Ressalta-se a ausência do período 2006-2008, uma vez que a
PINTEC 2008 e seus respectivos dados regionais não possibilitaram identificar a quantidade
de empresas que inovaram em cada atividade por regiões do Brasil. Além disso, a ausência
dos dados não significa que determinada região não inovou em tal atividade. São apresentados
na Tabela 5, as atividades que mais inovaram em cada região.
Tabela 5 – Soma acumulada das 10 principais atividades das indústrias que mais inovaram, por regiões do Brasil,
do período 1998-2000 a 2009-2011 (excl. 2006-2008).
Centro-
Atividades das indústrias extrativas e de transformação Nordeste Norte Sudeste Sul
Oeste
Fabricação de produtos alimentícios 1.845 4.383 1.069 9.902 6.031
Fabricação de produtos alimentícios e bebidas - 1.263 - 5.292 2.406
Fabricação de bebidas 32 - 142 - -
Confecção de artigos do vestuário e acessórios - 2.141 - 10.263 8.542
Fabricação de produtos de minerais não metálicos 1.233 2.978 - 9.245 4.808
Fabricação de produtos de metal 359 370 - 9.527 6.243
Fabricação de artigos de borracha e plástico 91 841 52 7.671 3.834
Fabricação de máquinas e equipamentos 58 - - 6.279 3.088
Fabricação de produtos químicos - 1.028 50 5.721 -
Fabricação de produtos da madeira 716 - 726 - 4.765
Preparação de couros e fabricação de artefatos de couro,
666 990 - - 4.025
artigos de viagem e calçados
Fabricação de produtos têxteis 103 543 - - 2.094
Fabricação de artigos do mobiliário - 297 - - -
Fabricação de coque, de produtos derivados do petróleo e de
190 - - - -
biocombustíveis
Fabricação de aparelhos e equipamentos de comunicações - - 125 - -
Fabricação de outros equipamentos de transporte - - 98 - -
Fabricação de material eletrônico e de aparelhos e
- - 68 - -
equipamentos de comunicações
Fabricação de máquinas para escritório e equipamentos de
- - 53 - -
informática
Fabricação de equipamentos de instrumentação médico-
hospitalares, instrumentos de precisão e ópticos,
- - 32 - -
equipamentos para automação industrial, cronômetros e
relógios
Fonte: Elaborado pelos autores com base em IBGE (2000, 2003, 2005b, 2011b).
128

Na PINTEC 2000, algumas atividades são apresentadas de forma agregada. A atividade

“fabricação de produtos alimentícios” agrega “fabricação de produtos alimentícios” e
“fabricação de bebidas”. Já a partir da edição de 2003 estas duas atividades são apresentadas
de formas distintas e a atividade “fabricação de material eletrônico e de aparelhos e
equipamentos de comunicações” agrega, “fabricação de material eletrônico básico” e
“fabricação de aparelhos e equipamentos de comunicações”. No entanto, a partir de 2003 as
atividades são apresentadas de forma distintas.
Para a elaboração da Tabela 5 a atividade “fabricação de coque, refino de petróleo,
elaboração de combustíveis nucleares e produção de álcool” (PINTEC 2000); “fabricação de
coque, álcool e elaboração de combustíveis nucleares” (PINTEC 2005), “fabricação de coque,
de produtos derivados do petróleo e de biocombustíveis” (PINTEC 2011) foram agregados
em “fabricação de coque, de produtos derivados do petróleo e de biocombustíveis”.
Conforme apresentado na Tabela 5 pode-se verificar que em todas as regiões brasileiras as
atividades que mais inovamestãorelacionadas com fabricação de produtos alimentícios (e
bebidas). Nas regiões Sudeste e Sul fica em segundo lugar a atividade“Confecção de artigos
do vestuário e acessórios”, que no Nordesteficou em terceiro atrás de “fabricação de produtos
de minerais não metálicos”.
Enquanto “fabricação de produtos de minerais não metálicos” é destaque nas regiões
Centro-Oeste, Nordeste, Sudeste e Sul, na região Norte destaca-se “Fabricação de produtos de
madeira” como a segunda atividade que mais implementou inovação apesar de que na região
Sul e Centro-Oeste esta atividade também é uma das que mais inovou.
Nas regiões Sudeste e Sul “fabricação de produtos de metal” apresenta-se como uma
atividade representativa somando um total de 9.527 e 6.243 indústrias acumuladas
respectivamente, já na região Centro-Oeste, apesar de haver inovação nesta atividade (359),
ela é menos representativa em relação às indústrias de “fabricação de produtos de madeira”
(716).
Em todas as regiões, a atividade “fabricação de artigos de borracha e plástico” apresenta-
se entre as 10 atividades que mais inovou. Nas regiões Sudeste e Sul concentram-se as
indústrias com atividades de “fabricação de máquinas e equipamentos” e apesar de ser menos
representativa, é também uma atividade importante para a região Centro-Oeste.
“Fabricação de produtos químicos” está entre as atividades onde as indústrias mais
inovam no Norte, Nordeste e Sudeste. E “fabricação de produtos têxteis” assim como
129
“preparação de couro e fabricação de artefatos de couro, artigos de viagem e calçados” nas

regiões Centro-Oeste, Nordeste e Sul.
Na região Nordeste é destaque a atividade de “Fabricação de artigos do mobiliário” e na
Região Centro-Oeste “fabricação de coque, de produtos derivados do petróleo e de
biocombustíveis”. Cinco atividades aparecem exclusivamente entre as 10 atividades que mais
inovam na região Nordeste.
7. CONCLUSÃO
Por meio da análise das pesquisas realizadas pelo IBGE, foi possível verificar a
distribuição das indústrias no território brasileiro. Apesar do estado de São Paulo ser o mais
industrializado em termos absolutos em número de indústrias, ao relacioná-lo com sua
população, o estado fica em quarto lugar, atrás do estado do Paraná, Rio Grande do Sul e
Santa Catarina, sendo este último o mais industrializado considerando o índice de
concentração industrial (ICI) calculado por meio da relação entre o número total da indústria
do estado e sua população.
Em relação às indústrias que inovam no Brasil, Santa Catarina também é destaque, se
configurando como um estado mais inovador do Brasil considerando o índice de concentração
da indústria inovadora (ICII). Com exceção das atividades relacionadas com a “fabricação de
produtos alimentícios e bebidas” e “fabricação de artigos de borracha e plástico”, que estão
presentes em todas as regiões, pôde-se identificar que:
• No Sul e no Sudeste o maior destaque é para a indústria de “confecção de artigos do
vestuário e acessórios” seguida de “fabricação de produtos de metal” e “fabricação de
produtos de minerais não metálicos”;
• A região Sudeste é a que mais inovou em “fabricação de artigos de borracha e
plástico”;
• Na região Sul se concentra a maioria das indústrias que inovaram em “fabricação de
produtos da madeira” sendo que na região Norte esta atividade é responsável pela
maior parte das inovações implementadas;
• A região Nordeste se destaca por inovarem em cinco atividades distintas, sendo elas
“fabricação de aparelhos e equipamentos de comunicações”, “fabricação de outros
equipamentos de transporte”, “fabricação de material eletrônico e de aparelhos e
equipamentos de comunicações”, “fabricação de máquinas para escritório e
130
equipamentos de informática” e “fabricação de equipamentos de instrumentação

médico-hospitalares, instrumentos de precisão e ópticos, equipamentos para
automação industrial, cronômetros e relógios”;
• O destaque da região Nordeste é a indústria de “fabricação de artigos do mobiliário”
que mesmo sendo a décima atividade industrial que inova na região, é exclusiva
comparando com outras regiões;
• A exclusividade da região Centro-Oeste está nas inovações implementadas nas
atividades de “fabricação de coque, de produtos derivados do petróleo e de
biocombustíveis”.
Desta forma, pode-se considerar que esta pesquisa atingiu o seu objetivo, apresentando a
estrutura e onde estão as indústrias que inovam e quais as atividades industriais considerando
o território brasileiro.
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132

Análise Dinâmica de
Indicadores de Inovação:
uma nova proposta
Carolina Resende Haddad

Análise Dinâmica de Indicadores de Inovação: uma nova proposta
HADDAD, C. R.; URIONA MALDONADO, M.

1. INTRODUÇÃO
Para desenvolver políticas públicas incentivadoras da inovação é necessário considerar

as necessidades locais, regionais e nacionais, o que pressupor o entendimento do quão
inovador o sistema se apresenta (GRUPP; SCHUBERT, 2010). Isso também envolve o
entendimento das inovações presentes nesse sistema e em que montante, e o que pressupõe a
capacidade de inovação e, portanto, a capacidade de medir a inovação. Como apontado por
Lepori, Barré e Filliatreau (2008) houve o aumento e a diversificação dos indicadores de
ciência, tecnologia e inovação (CTI) em termos de análise, tipos, consumidores e usuários,
principalmente devido à complexidade crescente dos sistemas. Muitos desenvolvedores de
políticas tem discutido o desenvolvimento de indicadores que capturem melhor as atividades
de inovação (GAULT, 2013; LEE, 2015).
Países em desenvolvimento enfrentam problemas distintos em relação a países

desenvolvidos e o uso do mesmo indicador para avaliar e comparar as duas regiões pode levar
a conclusões precipitadas (FREUDENBERG, 2003). Nos países em desenvolvimento, como
apontado pela Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OECD), a
inovação tem características diferentes dos países desenvolvidos e, portanto, a sua avaliação
deve considerar as estruturas econômicas e sociais específicas destas regiões (OCDE, 2005).
Como argumentado por Archibugi, Denni e Filippetti (2009) muitos indicadores de inovação
não são úteis para medir a inovação, uma vez que não refletem os fatores de inovação que
distinguem diferentes países. Consequentemente, há um crescente interesse em identificar e
analisar indicadores de CTI em países em desenvolvimento.
Os tipos mais comuns de indicadores de inovação para analisar a estrutura do sistema

são publicações, P&D, patentes e suas aplicações, pesquisas, colaboração universidade-
indústria, e disponibilidade de capital de risco (JORDAN, 2010; LEE, 2015; HEKKERT et
al., 2007). Apesar, destes indicadores, serem medidas comuns de inovação, os indicadores de
P&D, por exemplo, não consideram inovações ocorridas fora de organizações e patentes não
inclui todas as inovações sobre um determinado tema, principalmente porque nem toda
inovação é patenteada (LEE, 2015). Além disso, o uso de indicadores individuais não captura
a inovação como um todo, pois são usados para medir um aspecto específico da inovação ou
para outros fins senão a mensuração da capacidade inovadora (GRUPP; SCHUBERT, 2010).
134

Conforme apontado pela OECD (2010), em alguns países, as organizações introduzem

novos produtos sem que haja investimento em P&D. Além disso, como apontado por Hekkert
et al. (2007) muitos autores, ao avaliar o processo de inovação, consideram apenas a estrutura
atual do mesmo e não mapeiam a dinâmica do sistema.
Por outro lado, os indicadores de CTI têm sido utilizados como forma de
benchmarking em relação ao desempenho inovativo a nível nacional (OCDE, 2005). Porém, a
realização de benchmarking pressupõe uma medição coerente (GRUPP; SCHUBERT, 2010) e
um foco claro, o que pode ser uma tarefa difícil, especialmente a nível supra-nacional. A fim
de atenuar a situação, a Comissão Europeia (2003), por exemplo, propôs a agregação de
diferentes tipos de indicadores. Além disso, outro aspecto que deve ser considerado para a
avaliação comparativa são as diferenças entre países (FREEMAN; SOETE, 2009). Como
argumentado pela OCDE (2005) indicadores de CTI nos países em desenvolvimento têm de
produzir resultados que podem ser comparados a fim de permitir benchmarking.
De acordo com o Manual de Oslo, os “mecanismos de disseminação e mudança

incremental conta para a maioria das inovações ocorridas em países em desenvolvimento”
(OECD, 2005, p. 136, tradução nossa). Ao compilar as características de inovação dos países
em desenvolvimento, o Manual de Oslo fornece uma lista de fatores que devem ser
considerados, incluindo: (i) o tamanho e a estrutura dos mercados e das empresas; (ii) o
panorama da inovação - instabilidade, informalidade, ambientes econômicos e de inovação
específicos e sistemas de inovação fracos.
Para avaliar a dinâmica e a relação entre estrutura e desempenho de um sistema de

inovação, muitos autores têm vindo a discutir os processos subjacentes transformação da
indústria, inovação e crescimento econômico (GALLI; TEUBAL, 1997; RICKNE, 2001;
JACOBSSON; JOHNSON, 2000; LIU; WHITE, 2001; JOHNSON, 2001; HEKKERT et al.,
2007; BERGEK et al., 2008). Estes processos, segundo Bergek et al. (2008) foram
denominados “funções de sistemas de inovação”. De acordo com Jacobsson e Bergek (2006)
a principal vantagem da análise funcional está relacionada ao fato de que se pode separar a
estrutura do conteúdo, ou seja, focando naquilo que é realmente alcançado e não nos
componentes do sistema.
A partir deste contexto, este capítulo tem como objetivo discutir como as funções do
sistema de inovação podem servir como indicadores para medir a performance de países em
135

desenvolvimento. Para isto, serão discutidas as características que marcam o processo de
inovação em tais países. Consequentemente, este capítulo é de cunho exploratório, por meio
de discussão teórica.
Este capítulo está dividido em cinco sessões, a primeira composta por esta introdução.
Na sessão 2 e 3, é realizada uma revisão de literatura sobre as funções do sistema de inovação
e o processo de inovação em países em desenvolvimento. Na sessão 4, são discutidas as
implicações do uso das funções como indicadores dinâmicos. E por fim a sessão 5, contém as
considerações finais e suas perspectivas futuras.
2. AS FUNÇÕES DO SISTEMA DE INOVAÇÃO
A abordagem de Sistemas de Inovação (SI) vem sendo desenvolvida há quase três

décadas, por meio dos trabalhos de Freeman (1987), Lundvall (1992) e Nelson (1993). Entre
as diferentes definições para SI, uma das mais completas e amplas foi dada por Lundvall
(2010, p.2, tradução nossa), que argumenta que Sistemas de Inovação são “constituídos por
elementos e relações que interagem para a produção, difusão e uso de um conhecimento novo
e economicamente útil”. O conceito de SI emergiu para explicar o processo de inovação
como uma alternativa à visão linear da pesquisa sobre inovação.
O conceito de SI desencadeou diferentes correntes, sendo a primeira desenvolvida na

dimensão nacional, com a finalidade de entender como o conhecimento e o desenvolvimento
econômico ocorriam a nível nacional (FREEMAN, 1987; LUNDVALL, 1992; NELSON,
1993). Outras correntes vieram posteriormente e abordaram as dimensões regionais (COOKE,
1992; COOKE; URANGA; ETXEBARIA, 1997), setorial (MALERBA, 2002), e tecnológica
(BERGEK et al., 2008; HEKKERT et al., 2007; ALKEMADE; KLEINSCHMIDT;
HEKKERT, 2007).
Diversas pesquisas empíricas foram desenvolvidas com o propósito de compreender a

estrutura, dinâmica e performance de um sistema de inovação (BERGEK et al., 2008), mas
Edquist (2004) aponta para a heterogeneidade conceitual e falta de comparabilidade entre
essas pesquisas. Hekkert et al. (2007) menciona que para entender os processos de mudança
em um sistema de inovação, não é suficiente analisar apenas a estrutura do sistema, mas sim
as atividades que ocorrem no sistema e provocam mudanças no mesmo. Dessa forma, os
autores, apontaram duas deficiências relacionadas aos métodos tradicionais de análise dos
sistemas de inovação. Primeiramente, a comparação entre os sistemas era realizada por meio
136

da comparação das relações entre atores e instituições do sistema e menos na dinâmica do

sistema em si (EDQUIST, 2001). Em segundo, esses métodos analisaram principalmente o
nível macro do sistema, ou seja, as instituições, e deixavam a análise do nível micro, isto é,
das ações empreendedoras, em segundo plano.
Diferentes trabalhos tentaram identificar as funções do sistema de inovação, como

GALLI; TEUBAL, 1997; RICKNE, 2001; JACOBSSON; JOHNSON, 2000; LIU; WHITE,
2001; JOHNSON, 2001; HEKKERT et al., 2007; BERGEK et al., 2008). Edquist (2001),
apesar de não se considerar um funcionalista, listou dez atividades que influenciam o
desenvolvimento, difusão e uso de inovação, que realizam a função geral do sistema de
inovação. Estas atividades iniciam com os inputs do processo de inovação, continua com os
fatores demandados, provisionam os elementos do sistema e finaliza com os serviços de
suporte às organizações. São elas (EDQUIST, 2004, p. 190, tradução nossa):
• Provisão de P&D, criando novos conhecimentos, primariamente em engenharia,

medicina e ciências naturais;
• Desenvolvimento de competências (provisão de treinamentos criação de capital
humano, produção e reprodução de habilidades, aprendizagem individual) na força de
trabalho para ser usada em inovação e em atividades de P&D;
• Formação de novos mercados de produtos;
• Articulação de requisitos de qualidade emanados dos demandantes em relação a novos
produtos;
• Criação e mudança de organizações necessárias para o desenvolvimento de novos
campos de inovação: fortalecendo empreendedores para criar novas empresas e
intraempreendedores para diversificar empresas existentes, criando novas
organizações de pesquisa, agências políticas, etc.;
• Redes através de mercados, incluindo o aprendizado interativo entre diferentes
organizações (potencialmente) envolvidas no processo de inovação. Isto implica na
integração de novos elementos do conhecimento desenvolvidos em novas esferas do
SI, vindos de elementos externos já disponíveis nas firmas inovadoras;
• Criação e mudança de instituições, - assim como leis, leis fiscais, regulações de
segurança e ambientais, investimentos em P&D, etc. - que influenciam organizações e
processos inovadores oferecendo obstáculos ou incentivando a inovação;
137
• Atividades de incubação, como por exemplo fornecendo acesso a instalações, apoio

administrativo, etc. para novos esforços de inovação;
• Financiamento dos processos de inovação e outras atividades que podem facilitar a
comercialização e adoção do conhecimento;
• Fornecimento de serviços de consultoria de relevância para processos de inovação:
transferência tecnológica, informação comercial e aconselhamento jurídico.
A abordagem funcional foi originalmente desenvolvida para analisar sistemas

tecnológicos de inovação, especialmente as energias renováveis (JACOBSSON; BERGEK,
2011; NEGRO; HEKKERT; SMITS, 2007; ALKEMADE; KLEINSCHMIDT; HEKKERT,
2007; NEGRO; SUURS; HEKKERT, 2008; TIGABU; BERKHOUT; BEUKERING, 2015).
Outros trabalhos consideraram e analisaram outras dimensões, como o sistema de inovação
agrícola (TURNER et al., 2016) e o sistema setorial de inovação cerâmico (GABALDÓN-
ESTEVAN; HEKKERT, 2013).
Baseado em diferentes categorias propostas para compor as funções do sistema de

inovação e uma série de estudos empíricos realizados pela Universidade de Utrecht, os
autores Hekkert et al. (2007, p. 421), apontaram uma relação de sete atividades que
contribuem para o desenvolvimento, aplicação e difusão de novos conhecimentos
tecnológicos, sendo eles:
• Atividades empreendedoras: correspondem tanto novos entrantes, que identificam uma

oportunidade de mercado, quanto a empresas que diversificam seus negócios. Seu
papel é identificar novos conhecimentos, redes e mercados para gerar novas
oportunidades em novos negócios;
• Desenvolvimento de conhecimento: em um sistema de inovação, conhecimento e
P&D são pré-requisitos e abrange “aprender através de pesquisa” e “aprender
fazendo”;
• Difusão do conhecimento através da rede: em um sistema de inovação, a função
primordial das redes é troca de informação. As atividades inerentes à rede são
precondição para a “aprendizagem por interação” e a interação entre usuários e
produtores pode ser entendida como “aprender usando”;
• Orientação à pesquisa: indica a direção do processo de conhecimento e influencia o
foco dos investimentos em P&D e a direção da mudança tecnológica. Esta função se
138
refere ainda ao processo interativo e cumulativo de troca de ideias entre os atores do

sistema;
• Formação de mercado: envolve a proteção de novas tecnologias, como a formação de
nichos de mercados, criação de vantagem competitiva por meio de regimes de
impostos favoráveis e quotas mínimas de consumo temporárias;
• Mobilização de recursos: envolve a alocação de recursos, tanto financeiros como
capital intelectual, necessários para a produção do conhecimento, assim como fundos
disponíveis para investimentos em P&D e para testes com novas tecnologias;
• Criação de legitimidade do setor e neutralização das resistências à mudança: é a
relação de esforços para neutralizar as resistências à mudança e colocar na agenda uma
nova trajetória tecnológica.
A Tabela 1 resume os indicadores típicos apontados pelos autores para cada função do
sistema de inovação proposto.
Tabela 1 – Indicadores típicos das funções do sistema de inovação.
Função Indicadores típicos

Atividades Empreendedoras Número de novos entrantes
Número de atividades diversificadas
Número de novos experimentos com uma nova tecnologia
Desenvolvimento de Projetos de P&D ao longo do tempo
Conhecimento Patentes
Investimentos em P&D
Difusão do conhecimento Números de workshops e congressos sobre uma tecnologia
através da rede específica
Tamanho e intensidade da rede ao longo do tempo
Orientação da pesquisa Metas fixadas pelos governos ou indústrias sobre o uso de
uma tecnologia específica
Número de artigos em revistas profissionais que elevam as
expectativas sobre novos desenvolvimentos tecnológicos.
Formação de mercado Número de nichos de mercado que foram introduzidos
Regimes fiscais específicos para novas tecnologias
Novas normas ambientais que melhoram as chances de novas
139
tecnologias ambientais
Mobilização de recursos Fundos disponibilizados para programas de P&D de longo
prazo criados pela indústria ou governo para desenvolver o
conhecimento tecnológico específico
Fundos disponibilizados para permitir testes de novas
tecnologias em experimentos de nicho
Percepção dos agentes em relação ao acesso a recursos
Criação de legitimidade e Ascensão e crescimento de grupos de interesse
neutralização de resistência à Ações de lobby
mudança
Fonte: adaptado Hekkert et al. (2007).
Tendo em vista a análise do sistema de inovação para a priorização de políticas

públicas, Bergek et al. (2008) apontaram um esquema para analisar a dinâmica do sistema de
inovação e identificar questões políticas chaves para melhorar seu desempenho. Este esquema
é composto por seis etapas principais (vide Figura 1):
• Etapa 1: definição do foco do sistema de inovação, ou seja, o objetivo da pesquisa, o

limite espacial do sistema e a amplitude do estudo;
• Etapa 2: definição da estrutura do sistema, ou seja, quais atores, redes e instituições
devem ser incorporados;
• Etapa 3: mapeamento da funcionalidade do sistema, isto é, como ocorre a dinâmica do
sistema em relação às funções do sistema de inovação;
• Etapa 4: acesso à funcionalidade do sistema, a fim de identifica quão bem o sistema
está se comportando. Nesta etapa é possível identificar a fase de desenvolvimento do
sistema e comparar o mesmo com outros sistemas semelhantes. A partir dessas
informações é possível especificar os objetivos em termos de políticas públicas tendo
em vista o atingimento de um padrão funcional mais alto;
• Etapa 5: identificação dos mecanismos que bloqueiam e induzem o sistema. Nesta
etapa, deve-se considerar também a interdependência entre as funções do sistema, que
podem ampliar ou não esses mecanismos;
• Etapa 6: especificação dos aspectos políticos chaves que levarão o sistema ao padrão
desejado.
140
Figura 1 – Esquema de análise.
Fonte: Bergek et al. (2008, p. 441, tradução nossa).
3. INOVAÇÃO EM PAÍSES EM DESENVOLVIMENTO
Tipicamente, países em desenvolvimento são caracterizados por quadros institucionais

mais fracos, níveis de interação menores e estruturas socioeconômicas deficientes (SZOGS;
CUMMINGS; CHAMINADE, 2011). Em geral, os sistemas de inovação em países em
desenvolvimento são diferentes dos países desenvolvidos, no que tange aos seguintes fatores:
• Estes sistemas precisam atender a diferentes necessidades;

• Eles são baseados em instituições menos formalizadas;
• Os agentes e os incentivos que indicam seu comportamento tendem a ser distintos.
Um novo conceito tem emergido dentro da abordagem de sistemas de inovação para

explicar o processo de inovação em países em desenvolvimento e regiões menos favorecidas:
inovação para desenvolvimento inclusivo (FOSTER; HEEKS, 2013; IIZUKA, 2013;
SANTIAGO, 2014). Inovação inclusiva “refere à inclusão dentro de algum aspecto da
inovação dos grupos marginalizados” (FOSTER; HEEKS, 2013, p. 3, tradução nossa).
141
De acordo com Santiago (2014), a inovação para desenvolvimento inclusivo pode

auxiliar no entendimento do fluxo de conhecimento, inovação e desenvolvimento de
competências em ambientes informais, além dos aspectos que podem fortalecer as atividades
econômicas formais e informais. Assim, abordagem busca entender como a inovação pode
contribuir para o processo de desenvolvimento inclusivo e sustentável.
Outros conceitos que relacionam inovação a países em desenvolvimento e menos

favorecidos são inovação frugal (TIWATI; HERSTATT, 2012; ZESCHKY;
WIDENMAYER; GASSMANN, 2011), inovação de base (GRUPTA et al., 2003), inovações
para a base da pirâmide (PRAHALAD, 2009) e inovação abaixo do radar (KAPLINSKY,
2011).
Inovação é um dos fatores que explicam (ou não) prosperidade e desenvolvimento

econômico em um país em desenvolvimento (CHANDRA et al., 2009). Muitas inovações em
países em desenvolvimento ocorrem informalmente e a falta de dados prejudica estudos
relacionados a isso. As pesquisas que já foram desenvolvidas em tais circunstâncias
apontaram alguns aspectos relacionados ao processo de inovação (MICHIKO, 2013), sendo
elas:
• Inovações em ambiente informal, são muitas vezes marcado pela demanda local por
qualidade de vida, devido à falta de atores públicos e privados atuantes nesses locais;
• O fluxo de conhecimento e aprendizagem é diferente do tradicional, pois muitas vezes
a população local não teve acesso ao ensino básico;
• A interação entre os atores do sistema é limitada, o que afeta diretamente a difusão do
conhecimento;
• Pouco se sabe como as organizações e os atores intermediários interagem entre si;
• O processo de inovação em países em desenvolvimento é mais incremental e
organizacional e relacionado principalmente a aspectos não tecnológicos;
• É preciso avançar em pesquisas sobre o desenvolvimento de políticas públicas para
grupos marginalizados, considerando os aspectos locais e o fluxo de conhecimento
local.
Devido às particularidades do processo de inovação em países em desenvolvimento, o

Manual de Oslo (OECD, 2005) propõe uma série de aspectos que devem ser considerados ao
pesquisar indicadores de inovação nesses países:
142
• Em países em desenvolvimento, a estrutura do mercado é marcada por micro e

pequenas empresas. Nestes países ainda, a competitividade é baseada na exploração
dos recursos naturais e de mão de obra barata, sendo a organização da inovação
informal e os investimentos em P&D baixos. Este último ainda é afetado pela falta de
economia de escala;
• Vários fatores exógenos contribuem para o processo de inovação em países em
desenvolvimento, tais como: incerteza macroeconômica; instabilidade; infraestrutura
física; fragilidade institucional; falta de percepção social em relação à inovação;
natureza das organizações avessa à riscos; falta de empreendedores; existência de
barreiras para o desenvolvimento de novos negócios; falta de políticas públicas
direcionadas ao desenvolvimento negócios e treinamento gerencial;
• A mudança tecnológica é um processo custoso, devido aos altos custos da mudança,
fontes insuficientes de investimento em novas tecnologias e fornecimento insuficiente
de capital local;
• Inovações no setor de agricultura apresentam grandes impactos econômicos;
• A presença de multinacionais afeta a tomada de decisão de empresas locais e
subsidiarias, principalmente em relação à área de inovação;
• Poucos recursos estão disponíveis para o financiamento de atividades inovadoras, o
que afeta o potencial de inovação das organizações. Além disso, quando presente,
estes financiamentos são majoritariamente governamentais;
• O fluxo de informação dentro do Sistema Nacional de Inovação dos países em
desenvolvimento é fragmentado e marcado pela ausência de relações ciência-empresa;
• A aquisição de novos equipamentos e tecnologias externas são um dos principais
fatores que afetam o processo de inovação destes países, sendo as mudanças
incrementais as mais frequentes.
143
4. IMPLICAÇÕES DO USO DAS FUNÇÕES COMO INDICADORES

DINÂMICOS
Como apontado por Hekkert et al. (2007), a abordagem funcional (i) permite a
comparação entre sistemas de inovação de diferentes origens; (ii) apresenta um método
sistemático para mapear os determinantes de inovação; e (iii) permite a formulação de um
conjunto de políticas que deveriam ser o alvo do sistema de inovação e as ferramentas para
alcançar este objetivo.
O papel principal das funções do sistema de inovação em países em desenvolvimento

é capturar, imitar, aprender fazendo e difundir o conhecimento para a diminuição da lacuna
tecnológica em relação a países desenvolvidos (GHAZINOORY et al., 2014). Assim, os
autores apontam que o objetivo de medir a performance da inovação em países em
desenvolvimento está relacionado à avaliação de seu sucesso nos processos de aprendizagem
tecnológica e catching-up.
Considerando os aspectos particulares de países em desenvolvimento, pode-se analisar

o impacto de cada uma das características apontadas no capítulo anterior no grupo de funções
proposto por Hekkert et al. (2007). Primeiramente, a estrutura de mercado marcada por micro
e pequenas empresas afeta a função “Atividades empreendedoras”. Muitas vezes, essas
empresas não têm condições de investir em novas tecnologias e inovações, o que é agravado
pela falta de empreendedores. Além disso, a presença de empresas adversas a riscos torna-as
relutantes em investir no desenvolvimento e novas atividades (IIUKA; GEBREEYESUS,
2016).
As fontes insuficientes de investimentos e recursos disponíveis para o financiamento

das atividades inovadoras e novas tecnologias estão relacionadas à função “Mobilização de
recursos”. Como apontado por Iiuka e Gebreeyesus (2016), países em desenvolvimento ainda
sofrem com a escassez de recursos financeiros, conhecimentos especializados, infraestrutura
física e serviços complementares. Além disso, os investimentos em P&D são
majoritariamente dependentes do governo, principalmente pela falta de recursos privados
destinados a P&D (OECD, 2005).
A presença de multinacionais é uma fonte importante de conhecimento e tecnologia

em países em desenvolvimento (SZOGS; CUMMINGS; CHAMINADE, 2011). Isso afeta o
“Desenvolvimento do conhecimento” e a “Difusão do conhecimento entre redes”. Como
144
apontado por Lundvall et al. (2011), a preocupação principal dos países em desenvolvimento
é proporcionar transformação econômica e alcançar os países desenvolvidos no que tange o
desenvolvimento tecnológico.
A ausência da relação universidade-empresa afeta o “Desenvolvimento do

conhecimento” e a “Difusão do conhecimento na rede”, o que dificulta o fluxo de informação
e o desenvolvimento de novas tecnologias. Neste sentido, as empresas acabam optando por
adquirir tecnologia para superar os desafios tecnológicos (OECD, 2005).
A aquisição de novos equipamentos e tecnologias externas afetam os processos de

“Desenvolvimento de conhecimento” e “Difusão do conhecimento na rede” nos países em
desenvolvimento. Dessa forma, estes são fortemente influenciados pelas tecnologias externas,
por meio da adaptação e imitação destas tecnologias, não ocorrendo o processo de
conhecimento disruptivo, como em países desenvolvidos (IIUKA; GEBREEYESUS, 2016).
Outro ponto a ser explorado, é o uso do esquema de análise proposto por Bergek et al.
(2008) para identificar a dinâmica do sistema, que apresenta três aspectos que podem
contribuir para o processo de mensuração da inovação em países em desenvolvimento. Em
primeiro lugar, o esquema permite extrair resultados práticos que podem guiar o processo de
desenvolvimento de políticas públicas e auxiliar as decisões em suas ações. Em segundo
lugar, o desenvolvimento de indicadores de inovação é crucial para permitir a comparação
entre diferentes países, o que deve levar em consideração as características de países que
apresentam estruturas econômicas e sociais distintas dos países mais desenvolvidos (OECD,
2005). O esquema de análise permite a comparação entre diferentes sistemas de inovação, o
que pode auxiliar o desenvolvimento de pesquisas de inovação no que tange à comparação
entre diferentes regiões e países, a partir da identificação da funcionalidade de cada um.
Em terceiro lugar, a partir da identificação da funcionalidade atual do sistema, por

meio da identificação de suas falhas e fraquezas, bem como dos aspectos que o induzem, é
possível indicar aspectos políticos chaves. Os indicadores tradicionais de inovação não são
capazes de identificar os aspectos multifacetados que contribuem para a capacidade inovadora
de diferentes países e regiões (MAHROUM; AL-SALEH, 2013).
145
5. CONSIDERAÇÕES FINAIS E SUAS PERSPECTIVAS
O objetivo deste capítulo foi discutir como as funções do sistema de inovação podem
servir como indicadores para medir a performance em países em desenvolvimento. A partir de
uma análise exploratória da literatura, identificou-se que as funções do sistema de inovação
indicam como ocorre a dinâmica de um sistema de inovação e não se atém aos aspectos
estruturais.
O uso das funções como indicadores do processo de inovação em países em

desenvolvimento pode capturar fatores que as medidas tradicionais de inovação, tais como
indicadores de P&D e patentes, não capturam. As funções consideram os fatores
multifacetados que contribuem para a inovação em diferentes países, inclusive as
características particulares dos países menos desenvolvidos.
Como oportunidade para estudos futuros, é possível fazer uma análise de diferentes
sistemas de inovação tendo em vista a utilização das funções como indicadores dinâmicos.
Além disso, neste capítulo destacaram-se as funções propostas por Hekkert et al. (2007), mas
seria interessante considerar outras formas de medir a inovação, como as propostas pelo
Manual de Oslo, considerando as características específicas dos países em desenvolvimento, e
o uso de indicadores agrupados.
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149
MODELAMENTO DE
SISTEMAS DE
INOVAÇÃO: O CASO DA
INDÚSTRIA
AGROALIMENTAR
Elisa Silvestri Cândido

Carolina Silvestri CândIdo
150
MODELAMENTO DE SISTEMAS DE INOVAÇÃO: O CASO DA INDÚSTRIA AGROALIMENTAR
Cândido, E. S.; Cândido, C. S.; Uriona Maldonado, M.
1. INTRODUÇÃO
A consciência que é preciso inovar para ser competitivo e crescer no mercado está cada
vez mais forte, e os diversos planos, políticas e estratégias de inovação que surgem em todo
mundo, em nível nacional, estadual e etc. reitera essa percepção.
A Europa elaborou o Europe 2020, os Estados Unidos a Strategy for American
Innovation, já o Brasil possui a Estratégia Nacional de Ciência, Tecnologia e Inovação, e alguns
estados do país desenvolveram suas próprias estratégias, como São Paulo e Santa Catarina
(Política Catarinense de Ciência, Tecnologia e Inovação). O que todos esses documentos têm
em comum é a prerrogativa de sistematizar a inovação, através da compreensão de suas diversas
variáveis e impactos e estimulá-la através de ações estratégicas coordenadas e implementadas
dentro de seus limites de atuação.
Os Sistemas de Inovação, segundo Lundvall (1992) possuem elementos e relações, que
são sistemas dinâmicos e podem ser representado por laços causais, reprodução, acúmulo de
causas, ciclos virtuosos e viciosos e outros elementos de sistemas dinâmicos. Kline e Rosenberg
(1986) consideravam a inovação como um sistema altamente complexo, e esse fato se dá
principalmente pelo envolvimento de diversos fatores e agentes e forte interação entre todos os
processos que constituem esse sistema.
Considerando a realidade apresentada, é preciso buscar e elaborar ferramentas e
metodologias para aperfeiçoar os Sistemas de Inovação de forma que suas ações e esforços
apresentem resultados concretos e que impulsionem a economia, em seus diversos níveis.
Visando cumprir seu principal objetivo de ampliar a competividade da indústria
catarinense, a Federação das Indústrias do Estado de Santa Catarina (FIESC) estabeleceu em
seu planejamento estratégico um programa de desenvolvimento industrial com visão de curto,
médio e longo prazo para os diversos setores industriais catarinenses, o Programa de
Desenvolvimento Industrial Catarinense 2022 (PDIC2022). Este programa se propõe identificar
os setores indutores de desenvolvimento e as visões de futuro para cada um deles; traçar o
caminho mais provável para atingi-las; e promover a articulação de todas as partes interessadas
visando o cumprimento do objetivo do programa (FIESC, 2013).
Neste artigo iremos focar no Setor Agroalimentar de Santa Catarina, identificado pelo
PDIC2022 como um setor altamente estratégico devido sua importância para a economia
catarinense e nacional. O principal objetivo deste artigo é compreender como as ações
estratégicas, elegidas pelos autores, integram o Sistema de Inovação do setor em questão e como
151
contribuirão para que este setor alcance a visão de futuro projetada no horizonte de tempo do
PDIC, até 2022, a partir do modelamento do sistema.
2.1 INOVAÇÃO, SISTEMAS DE INOVAÇÃO E DINÂMICA DE SISTEMAS

O principal trunfo competitivo das empresas da atualidade é a inovação, que também é
central no processo de desenvolvimento econômico. A inovação pode ser percebida como um
processo de destruição criadora, onde o surgimento, crescimento e consolidação do novo
determina o declínio das combinações antigas, via processo concorrencial, e é nesse processo
que ocorre o desenvolvimento socioeconômico A mensagem original de Schumpeter sobre a
inovação a colocada no centro da evolução das indústrias e transformação estrutural em várias
direções. A agenda de pesquisa neoschumpeteriana compartilha dois elementos centrais: o
reconhecimento do papel essencial da inovação nos processos econômicos e a necessidade de
utilizar análises dinâmicas. O pensamento neoschumpeteriano apresenta os microfundamentos
existentes no processo de destruição criadora de Schumpeter (MALERBA, 2006).
Um Sistema de Inovação é caracterizado por ser um conjunto de interações entre
diferentes atores, sendo esses: firmas, institutos de pesquisa, instituições, organizações, governo
que tendem, desta forma, a desempenhar papeis complementares (LUNDVALL, 1992). Niosi
(2002) apresenta que um Sistema Nacional de Inovação é um conjunto de instituições inter-
relacionadas. Seu cerne consiste nas instituições que produzem, difundem e adaptam novos
conhecimentos tecnológicos, sejam eles firmas industriais, universidades, agências
governamentais, dentre outros. A ampliação do conceito de Sistema Nacional de Inovação para
Sistema de Inovação é uma adaptação às outras instâncias passiveis de se existir um sistema de
inovação, como industrial, local, regional, nacional e internacional.
Segundo Kretzer (2009), o conceito de Sistema de Inovação tem se difundido com
rapidez devido à visão de que a inovação é o que propulsiona o crescimento econômico,
diferente do que traz a macroeconomia tradicional. Assim, os diversos formuladores de políticas
públicas têm voltado os olhos à inovação. Além da importância de se considerar os Sistemas de
Inovação, ao se tratar da economia do aprendizado, a complexidade e diversidade dos fatores
que influenciam no processo de inovação das firmas, somam-se à grande rede dos sistemas
moldados em modelos de gestão da inovação. As firmas, seus modelos e trajetórias, não podem
ser vistas de forma isolada, elas interagem entre si e com outras organizações para desenvolver
e trocar conhecimentos, informações e recursos (LUNDVALL, 1992).
152
Nesse contexto, o desenvolvimento indústrial está condicionado à hierarquia

estabelecida pelos agentes econômicos à inovação. A consolidação desta como estratégia
competitiva determina a importância do estabelecimento de Sistemas de Inovação. Os
processos inovativos necessitam de suporte e interações. O suporte mitiga as incertezas e as
interações fomentam relações colaborativas que disseminam conhecimentos nos distintos
âmbitos produtivos. Assim sendo, a inovação e os Sistemas de Inovação se consolidam como
processos dinâmicos de retroalimentação constante.
Em suma, utilizar a abordagem de Dinâmica de Sistemas para melhor compreender a
interação entre os elementos que compõem os Sistemas de Inovação se mostra adequado por
dois motivos básicos: pelo próprio comportamento dinâmico dos sistemas econômicos diversos,
em especial, os Sistemas de Inovação; e pelo caráter evolucionário, ou seja seletivo e adaptativo
do sistema captado pelos loops causais e pelo próprio fenômeno do feedback da Dinâmica de
Sistemas.
A Dinâmica de Sistemas é um método para representar estruturas dinâmicas, complexas
e com comportamento não-linear, características estas observadas nos Sistemas de Inovação e
sua grande contribuição está no fato de poder aumentar a compreensão do funcionamento de
tais sistemas, ou seja, como as políticas, decisões, variações dos componentes, delays e etc.
afetam uma realidade observada (STERMAN, 2000). Esses sistemas surgem essencialmente da
interação dos loops causais ou de feedback, que são os responsáveis por representar os
processos dentro deste sistema. Outros elementos presentes nos modelos dinâmicos são os time-
delays e as estruturas de estoque e fluxo.
2.2 O PROGRAMA DE DESENVOLVIMENTO INDUSTRIAL CATARINENSE – PDIC

2022
Para compreender o PDIC 2022 importa conhecer como surgiu esta iniciativa. Trata-se
de um programa de múltiplas frentes de atuação, conectadas para potencializar o
desenvolvimento da indústria estadual, por meio da articulação entre empresas, governo,
terceiro setor e instituições de ensino. Essa articulação é vista como necessária para que as
oportunidades sejam absorvidas pelo setor industrial e para que os esforços conjuntos permitam
reposicionar o estado de Santa Catarina em âmbito nacional e internacional.
Assim, os objetivos centrais do PDIC 2022 são a indução de uma dinâmica de
prosperidade industrial de longo prazo em Santa Catarina e o posicionamento da indústria
catarinense como protagonista do desenvolvimento do estado. Para atingimento de seus
153
objetivos, o programa é divido em três projetos estruturantes: Setores Portadores de Futuro para
a Indústria Catarinense, Rotas Estratégicas Setoriais para a Indústria Catarinense e Masterplan
(FIESC, 2013).
O projeto Setores Portadores de Futuro para a Indústria Catarinense visa analisar o
cenário da indústria e identificar os setores industriais mais promissores com base nas vantagens
competitivas do estado em relação às tendências de futuro, possibilitando inserir Santa Catarina
em uma posição competitiva em nível nacional e internacional. O segundo projeto, Rotas
Estratégicas Setoriais para a Indústria Catarinense, pretende sinalizar caminhos de construção
do futuro para cada um dos setores e áreas identificados no primeiro projeto. Com base nessa
identificação, evidencia-se a concepção de mapas de trajetórias a serem percorridas para
ampliação da competitividade em cada um dos setores (FIESC, 2013). O terceiro projeto que
compõe o PDIC 2022 denomina-se Masterplan, e tem por objetivo a consolidação dos principais
pontos críticos que afetam a competitividade da indústria catarinense, apontados nos estudos
das Rotas Estratégias Setoriais.
O resultado final dos três projetos é a conclusão de um trabalho coletivo onde
empresários, especialistas setoriais e demais agentes envolvidos fomentam a construção de um
planejamento estratégico único para a indústria, contemplando os diversos enfoques setoriais.
2.3 A INDÚSTRIA AGROALIMENTAR NO ÂMBITO DO PDIC 2022

O setor agroalimentar é composto pela fabricação de alimentos e bebidas, ou seja, é
composto pelas divisões 10 e 11 do Código Nacional de Atividades Econômicas (CNAE 2.0).
Nacionalmente, o segmento de produtos alimentícios catarinense tem representatividade de 6%
do Valor Bruto da Produção Industrial (VBPI) e o de bebidas, 2%. A escolha do mesmo deriva
tanto de sua representatividade na indústria nacional quando da primordial importância deste
para o desenvolvimento econômicos, ao ser considerado um setor base para os demais setores.
A indústria agroalimentar é a atividade mais representativa da indústria catarinense. O
setor possui participação de 18,6% no valor da transformação industrial total estatual.
Aproximadamente 10,6% deste valor deriva da produção de carnes. Santa Catarina é o maior
produtor de carne suína e o segundo de frangos do país. O setor emprega 105 mil trabalhadores,
segundo dados da Relação Anual de Informações Sociais (RAIS, 2014), sendo o segundo maior
empregador entre os segmentos industriais catarinenses. Das cinco principais empresas
exportadoras de Santa Catarina em 2015, três foram do segmento alimentar que responde por
35% das exportações totais de Santa Catarina.
154
Ao se observar a inovação do segmento de produtos Alimentícios, a taxa de inovação

(proporção do número de empresas que inovam no número total de empresas do setor) de Santa
Catarina é superior à das empresas brasileiras. Em 2011, das 1.058 empresas pesquisadas em
Santa Catarina pela Pesquisa da Inovação Tecnológica (PINTEC), 552 investiram em inovação,
o que resulta em uma taxa de inovação de 52%. A taxa de inovação das empresas brasileiras do
mesmo segmento, em 2011, foi de 41%. Em 2005, a taxa de inovação do segmento catarinense
de Produtos Alimentícios foi de apenas 28% e em 2008 foi de 48%, o que evidencia a existência
de um crescimento nos investimentos em inovação. O grande desafio do setor é conseguir
manter a taxa de inovação observada em 2011.
Nesse contexto, manter e aumentar a taxa de inovação do setor é imprescindível para
conservar sua competitividade. Assim, a indústria Agroalimentar catarinense estipulou como
visão de futuro: Indústria Agroalimentar catarinense reconhecida no Brasil e no Exterior por
produtos confiáveis, de qualidade e com alto valor agregado, produzidos com tecnologia e
sustentabilidade. Os fatores críticos de sucesso para atingir tal visão são: Tecnologia e Pesquisa,
Desenvolvimento & Inovação; Infraestrutura e Logística, Políticas Públicas e Regulamentação
e Recursos Humanos.
Sendo o foco do presenta artigo a modelagem dinâmica das relações que compõem o
sistema de inovação inerente ao setor Agroalimentar catarinense, foram elegidas ações
apontadas em Tecnologia e PD&I. Estas de dividem em ações de curto, médio e longo prazo.
As ações que serão exploradas compõem o horizonte temporal do curto prazo, por apresentarem
maior possibilidade de controle. Elas são: Facilitar o acesso aos recursos públicos para
investimentos em PD&I; Promover a formação dos funcionários desde o ensino básico até os
cursos de pós-graduação e apoiar a criação de equipes de PD&I nas empresas.
Estas ações apresentam relações mais tangíveis com as variáveis que compõem o
sistema dinâmico focado na inovação no setor Agroalimentar catarinense. A seção seguinte,
que introduz a lógica inerente aos loops causais, irá posicionar como as ações inferem nas
variáveis e como podem condicionar o futuro competitivo do setor.
3. MÉTODO
O presente trabalho foi desenvolvido a partir dos estudos que compõe a Rota Estratégica
Indústria Agroalimentar do Programa de Desenvolvimento Industrial Catarinense 2022,
elaborado pela Federação das Indústrias de Santa Catarina, por ser este considerado pelos
155
autores como um trabalho de alto impacto no desenvolvimento da indústria de Santa Catarina

e do Brasil.
A metodologia é caracterizada por duas fases, sendo a primeira fase referente ao
levantamento literário de Sistemas de Inovação e dinâmica de sistemas e estudo do PDIC 2022
e a segunda, referente à construção do diagrama de laços causais. Todas as etapas estão
destacadas na Figura 1.
Figure 1 – Metodologia
Fonte: Autores
3.1 LEVANTAMENTO BIBLIOGRÁFICO

A primeira fase iniciou-se com o estudo do PDIC2022 e levantamento bibliográfico
referente a modelagem de sistemas de inovação. Esta etapa teve como objetivo o levantamento
dos modelos dinâmicos aplicados a sistemas de inovação e de variáveis representativas
apresentadas nas ações estratégicas destacadas pelo Programa para o Setor Agroalimentar de
Santa Catarina, que serviram de base para a construção do modelo desenvolvido para este
trabalho.
3.2 MODELO DE LAÇOS CAUSAIS

A segunda fase refere-se à construção do diagrama de laços causais. Este diagrama foi
baseado no modelo de Sistema de Inovação criado, representado na Figura 2, construído a partir
dos modelos e referencial teórico descritos anteriormente. Os laços causais mostram como os
elementos do sistema se relacionam, e são os responsáveis por seus processos de realimentação.
As malhas podem ter caráter positivo ou negativo no sistema – positivo significa que tem o
poder de reforçar o que está acontecendo no sistema e negativo de limitar o sistema, buscando
o equilíbrio (FORRESTER, 1976).
156
Figure 2 - Sistema de Inovação

Fonte: Autores
4. DISCUSSÃO
4.1 MODELO DE LAÇOS CAUSAIS

O modelo de laços causais é formado por dez malhas ou loops de realimentação
positivos (R1, R2, R3, R4, R5, R6, R7, R8, R9 e R10). Segundo Sterman (2000), a interação
desses loops que concedem ao modelo a dinâmica necessária, do contrário, o modelo torna-se
estável. Na Figura 3 está a representação do diagrama de laços causais elaborada.
As malhas R1, R2, R3, R4 e R5 derivam da variável “Financiamento Público em P&D”,
enquanto as demais malhas derivam da variável “Financiamento Privado em P&D”, fazendo
com que haja uma semelhança nos loops gerados por essas duas variáveis. Sendo assim, para
fins de simplificação, optou-se pela representação e descrição detalhada do primeiro ao quinto
loop, uma vez que os demais são análogos a esses.
157
Figure 3 - Diagrama de Laços Causais

Fonte: Autores
Conforme a Figura 3, quanto maior a atratividade do produto, maior será o mercado

consumidor do setor, resultando em um aumento na receita de vendas e por consequência, em
um maior faturamento. Considerando o aumento do faturamento total do setor, será observado
um aumento no PIB do país e, sendo assim, no aumento de financiamentos públicos em P&D.
Uma vez que o financiamento público em P&D aumenta, o investimento em P&D por parte do
setor também crescerá, acarretando num aumento da capacidade de P&D, nas atividades de
P&D em produto e na inovação dos produtos desenvolvidos pelo setor, o que contribui para a
atratividade do produto (R1).
A segunda malha (R2) indica que a partir do crescimento da capacidade de P&D do
setor, estimulado pelo aumento de investimentos em P&D, ocorrerá um aumento nas atividades
de P&D de processos do setor. O aumento de P&D nos processos, por sua vez, apresenta
influência na inovação em produtos. A empresa que tem a inovação como prática, ou seja, que
desenvolve uma mentalidade para a inovação tende a inovar em produto e processo, assim, os
processos de P&D sejam de qualquer tipo, tem influência nos demais processos. Quanto maior
o grau de inovação de um produto, mais atraente este é aos olhos do mercado, fazendo com que
o mercado consumidor do setor cresça, assim como as vendas e receita bruta. Ao aumentar a
receita do setor é possível prever um aumento no PIB, permitindo que o Estado ofereça mais
financiamentos para P&D, os quais uma parte será convertido em investimentos em P&D do
setor.
158
É possível se observar uma malha que se comporta de maneira análoga à observa em

R2, a diferença ocorre na opção de financiamento. Enquanto na malha R2 o aumento da receita
de vendas de produtos inovadores aumenta a receita bruta e assim o PIB estadual e o
financiamento público em P&D, nesta malha, o aumento da receita bruta estimula o
financiamento privado em P&D, gerando os demais enlaces causais descritos em R2
É importante considerar que, tratando-se de inovação em empresas dinâmicas, como as
do setor agroalimentar, a inovação em processo e em produto estão intimamente ligadas. Como
o foco do trabalho está na medição da inovação em produtos, foram aprofundados os estudos
nas influências que a inovação em processo provoca na inovação em produtos. Analogamente
aos dois primeiros loops apresentados, o R3 aponta que este processo de inovação do produto
aumentará a atratividade do produto, o mercado consumidor, a receita bruta, investimento em
P&D e por fim terá uma consequência positiva nos processos de P&D em processos.
Em relação ao R3, importa ressaltar que certamente a inovação em produto estimula a
inovação em processo, principalmente para dar suporte à própria inovação em produto. Assim,
é importante se considerar um elemento de influência da inovação de produto na inovação de
processo. As características conhecidas do setor agroalimentar estabelecem que ambos os tipos
de inovação apresentam frequência de ocorrência similar.
No loop R4, quanto maior a inovação em processos, causada pelos investimentos em
P&D em processos, maior será a produtividade do setor. Tal fato pode ser compreendido pelo
fato de que a inovação em processos tende a gerar processos mais eficientes, o que significa
dizer que, para a mesma produção, são utilizados menos recursos. Diminuindo os recursos,
diminui-se o custo do produto e, considerando a margem de lucro constante, o preço também
diminuirá, aumentando o poder de atratividade do produto e aumentando a parcela de mercado
para o setor agroalimentar.
Por fim, a quinta malha (R5) apresenta a influência da capacidade de P&D na
produtividade do setor. Essa ligação se faz pelo fato de que, com o aumento da capacidade de
P&D, expressa pela especialização dos trabalhadores e investimentos financeiros no setor, os
processos tornam-se mais eficientes, e a produtividade cresce naturalmente. E seguindo a
mesma lógica do loop R4, o aumento da produtividade afetará positivamente a atratividade do
produto, a receita do setor, o financiamento público em P&D e, por fim, a capacidade de P&D
do setor.
Os loops R6, R7, R8, R9 e R10 são análogos aos loops R1, R2, R3, R4 e R5
(respectivamente), com a diferença que a fonte de financiamento será privada, e não publica.
Nesses casos, concernente ao financiamento, seguindo a lógica da atratividade gerando
159
aumento do mercado consumidor (Market share) e assim, com o aumento da receita de vendas
de produtos inovadores e, em consequência da receita bruta ou faturamento das empresas do
setor, as próprias empresas aumentam sua capacidade de investimento por meio de fundo
interno em P&D. O aumento do investimento em P&D aumenta a capacidade de P&D do setor
que incita o P&D, produtividade e inovação em produto elevando sua atratividade.
Em suma, os laços causais escolhidos para o presenta artigo mostram a complexidade
de um Sistema Setorial (indústria Agroalimentar) Regional (de Santa Catarina) de inovação,
contemplando variáveis internas e externas à firma. Importa reconhecer que as malhas causais
compõem um Sistema Dinâmico mais complexo, a ser apresentado em artigo posterior. A
próxima seção descreve o comportamento das variáveis que poderá ser melhor visualizado na
análise do modelo.
5. CONCLUSÃO
Atualmente, o principal objetivo das empresas é aumentar seu valor de mercado. A visão
simplista da microeconomia tradicional que atribui este à maximização de lucro cai por terra ao
se observar os processos de inovação, que “capturam” parte do lucro da empresa no curto prazo,
tornando-a relativamente menos lucrativa, para ampliá-lo no longo prazo. Assim, a valorização
da empresa do mercado apresenta maior aderência à lógica atual de mercado do que a
maximização de lucro.
Os produtos inovadores permitem que as empresas tenham, por um curto período de
tempo, lucros extraordinários, o que é um incentivo suficiente para empreender processos
inovativos – arriscados e incertos. Para suportar os processos inovativos, três elementos básicos
de suporte precisam existir: uma estrutura de financiamento, uma estrutura de conhecimento e
uma estrutura institucional.
No modelo apresentado, as estruturas de financiamento e conhecimento são
apresentadas com maior profundidade. A estrutura institucional aparece em segundo plano, pois
apresentam influência indireta nas variáveis por meio de seu suporte ao financiamento e
conhecimento. Por estrutura institucional entende-se uma parte formal (leis, regras, normas,
instituições estabelecidas, como por exemplo: Lei da Inovação, Lei do Bem, patenteamento e
proteção da propriedade intelectual, Universidades, Governo); e informal (crenças, costumes,
culturas, exemplo: cultura empreendedor e inovadora empresarial, rotinas cristalizadas nas
empresas); que dão suporte à inovação.
160
As estruturas de financiamento são divindades em público e privada e ambas derivam

da receita dos produtos inovadores, pois se estes não fossem importantes na receita total das
empresas, o financiamento da inovação não seria estimulado. A estrutura de conhecimento é
capturada na Capacidade de P&D. No modelo amplo, podemos verificar que esta depende da
existência de pessoal apto à inovação, principalmente, pesquisadores o que também aponta a
importância das relações entre empresas e instituições de Ciência e Tecnologia (ICTs).
Atualmente, a modelagem das capacitações é uma das mais complexas que existe nos processos
econômicos, isso pois, elementos como o conhecimento tácito e as competências pessoas são
especialmente difíceis de serem capturados por mensuráveis tradicionais.
Com as três estruturas iniciais estabelecidas de forma adequada, os processos de
inovação pressupõem a existência de redes. Parte dessas redes é captada no modelo pelos
pesquisadores, que apontam na relação universidade-empresa (ICTs-empresa), e no
financiamento, governo-empresa, porém, outras relações também são importantes como com
fornecedores, concorrentes e consumidores. Cada vez mais a inovação deriva das relações
colaborativas diversas.
A inovação foco do artigo, conforme mencionado acima, é a inovação de produto, por
mais que seja de conhecimento dos autores que o setor Agroalimentar também suporta diversas
inovações de processo, parte da influência da inovação de processo em produto e vice-e-versa
deriva da consolidação na empresa de uma cultura de inovação. A inovação de produto reuni
uma gama de recursos (financiamento, pesquisadores, capacidade de P&D, inovação de
processo, dentre outros) e os consolida em um produto protótipo, por tal razão, esses recursos
são “resumidos”, “reduzidos”, “encerrados” em um produto ou uma família de produtos
inovadores a ser produzido em quantidade, gerando assim a receita de vendas de produtos
inovadores.
Introduzindo a análise das ações estratégicas de curto prazo no modelo proposto, é
conhecido que o setor Agroalimentar catarinense apresenta representatividade na economia
nacional, inclusive em termos de inovação. Porém, é necessário aumentar a inovação setorial,
principalmente pois essa indústria detém forte dependência da venda de produtos tradicionais,
de baixa valor agregado, e de recursos escassos, como a terra e a produção de milho e soja, por
exemplo. Assim, essas são necessárias para alavancar a inovação setorial.
A primeira ação eleita – facilitar o acesso aos recursos públicos para investimentos em PD&I –
atua de maneira bastante direta na primeira malha observada R1 elevando a parte do PIB
destinada ao financiamento público em P&D, o resultado desse aumento pode ser observado na
análise realizada acima. A segunda ação que aponta promover a formação dos funcionários
161
desde o ensino básico até os cursos de pós-graduação apresenta também influência no modelo
por meio do aumento na capacidade de P&D, elemento componente de todas as malhas
descritas acima. O aumento da capacitação interna eleva não só a capacidade de P&D como
também a produtividade. Apoiar a criação de equipes de PD&I nas empresas é a última ação
elegida e também apresenta importância no modelo ao influenciar a capacidade de P&D. Os
processos de P&D em produto e processo são alavancados com tal ação.
Conclui-se então que a utilização de Sistemas Dinâmicos para os processos de inovação
e, em especial, para estruturar os vínculos inerentes aos Sistemas de Inovação é não só adequado
como também se apresenta como uma ferramenta poderosa para os planejamentos públicos e
privados, no presente caso, setoriais. O PDIC 2022 é um instrumento de articulação de atores
pertinentes aos setores industriais catarinenses importantes e a utilização de Sistemas
Dinâmicos para estimar os resultados esperados com a plena adoção das ações que compõem
seus planejamentos de curto, médio e longo prazo aponta como sua implementação é relevante
para o desenvolvimento socioeconômico do estado.
REFERENCIAS
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nº107, p. 1530-1547, set., 1998.
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PINTEC – Pesquisa da Inovação Tecnológica – Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística – IBGE, 2003, 2005,
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RAIS – Relação Anual de Informações Sociais – Ministério do Trabalho e Previdência Social – MTPS, 2014.
STERMAN, J. D. 2000. Business dynamics. Systems thinking and modeling for a complex world. McGraw-Hill,
Boston.
162
!!Estado!da!Arte!de!literatura!sobre!Tecnologias!Limpa!!
Vaz,!C.!R.;!Viegas,!C.!V.;!Uriona!Maldonado,!M.;!Lezana,!A,!G,!R,!
!
Estado da Arte de literatura sobre

Tecnologias Limpa !
!

Claudia Viviane Viegas
! 163!
!
Vaz,!C.!R.;!Viegas,!C.!V.;!Uriona!Maldonado,!M.;!Lezana,!A.!G.!R.!
1. INTRODUÇÃO
A questão ambiental tem sido um tema de muitas discussões ao longo dos últimos anos,
com a preocupação da conservação dos recursos naturais e com a degradação provocada pelo
homem ao meio ambiente (DRUZZIAN e SANTOS, 2006). Devido ao crescimento da
população, o acúmulo de resíduos (lixo) e a degradação ambiental cresceram de forma
vertiginosa (ALENCAR, 2005; DRUZZIAN e SANTOS, 2006). Dessa forma, o homem
percebeu que a solução é minimizar a geração de resíduos, desenvolvendo técnicas que
eliminem o desperdício, contribuindo para o desenvolvimento sustentável (DRUZZIAN e
SANTOS, 2006).
A partir da Conferência de Estocolmo na Suécia em 1972, compreendeu-se que a
solução para a conservação dos recursos naturais e minimização da degradação ambiental seria
o desenvolvimento de técnicas ambientais e de gerenciamento que acabassem com o
desperdício, colaborando para um desenvolvimento sustentável.
Ambientalistas de várias partes do mundo, organismos nacionais e internacionais, há
décadas, vêm lutando em prol desta atitude. Citam-se, a Assembleia Geral das Nações Unidas
(1983), com o relatório de Brundtland (1987); a Conferência das Nações Unidas para o Meio
Ambiente (ECO 92), realizada no Brasil, e que consagrou o conceito de desenvolvimento
sustentável como sendo um modelo econômico menos consumista e mais adequado ao
equilíbrio ecológico; e a Conferência Mundial sobre Desenvolvimento Sustentável realizada
em Joanesburgo (2002), na África do Sul, traçando novas diretrizes para o desenvolvimento
sustentável (aplicar o “pensar globalmente e agir localmente”).
A Constituição Federal Brasileira de 1988, em seu artigo 225, trouxe ao poder público
e à coletividade o dever de defender o meio ambiente e preservá-lo para as presentes e futuras
gerações. A Lei 6.938 de 1981já havia antes da Constituição instituído a Política Nacional do
Meio Ambiente e ao prever a criação do Sistema Nacional do Meio Ambiente, (SISNAMA),
estabeleceu atribuições multipartites para a proteção e melhoria da qualidade ambiental.
O Direito Ambiental brasileiro atenta sobre oito princípios básicos: do Direito Humano
Fundamental ao ambiente equilibrado; do princípio democrático à informação e a participação
do indivíduo; do princípio da precaução, segundo o qual a ciência nem sempre é capaz de prever
com exatidão dos impactos de determinados procedimentos; do princípio da prevenção, quando
os impactos são conhecidos e basta gerenciá-los; da responsabilidade por ações ou omissões do
indivíduo e/ou da pessoa jurídica; do usuário e do poluidor pagador; do equilíbrio para o
desenvolvimento sustentável; e do princípio do limite, onde o poder público impõe indicadores
! 164!
!
e parâmetros técnicos. Os aspectos legais constituem o maior instrumento para o gerenciamento

ambiental na esfera pública brasileira.
O conceito de tecnologia limpa foi desenvolvido pelo Programa das Nações Unidas para
o Meio Ambiente (PNUMA, 1993) em 1989, sendo introduzido como uma inovadora
abordagem para a conservação dos recursos e gestão ambiental, com o objetivo imediato de
incrementar o conhecimento sobre o conceito e promover sua adoção pela indústria.
A proposta do PNUMA era fomentar a manufatura de produtos e o uso contínuo de
processos industriais que aumentassem a eficiência, prevenissem a poluição do ar, água e solo,
reduzissem os resíduos na fonte de poluição e minimizassem os riscos para a população humana
e o ambiente (FURTADO, 1998).
Diante deste contexto, emerge o problema de pesquisa que orienta a realização do
presente artigo: Como construir o conhecimento inicial para realizar uma pesquisa sobre
tecnologias limpas, a fim de propiciar as condições necessárias para entender e contribuir com
essa temática?
E para responder a esta questão de pesquisa, este trabalho tem como objetivo geral
construir, no pesquisador, o conhecimento necessário para orientá-lo a pesquisar sobre o tema
tecnologias limpas a partir da analise de clusters.
O alcance deste objetivo geral será possível por meio dos seguintes objetivos
específicos: (a) Selecionar um Portfólio Bibliográfico relevante sobre tecnologias limpas, (b)
Realizar análise bibliométrica do portfólio bibliográfico selecionado, visando identificar os
periódicos, artigos, autores de destaque, para realizar analise de clusters.
O artigo se apresenta em cinco seções, sendo a primeira composta por esta introdução.
A segunda apresenta o referencial teórico dos temas de gestão ambiental e tecnologias limpas.
A terceira mostra a metodologia utilizada nesta pesquisa. A quarta seção apresenta os resultados
obtidos e suas respectivas discussões. E por último, o artigo apresenta as conclusões e
recomendações.
2.TECNOLOGIAS LIMPAS
O conceito de Tecnologia Limpa pode ser entendido como sendo um conjunto de
soluções que viabilizem novos modelos de se pensar e de se usar os recursos naturais. De
maneira prática, as tecnologias limpas são novos processos industriais ou alterações realizadas
em processos já existentes, sempre com o objetivo de que o consumo de matérias-primas, o
! 165!
!
consumo energético, os impactos ambientais e o desperdício sejam minimizados ou mesmo

zerados.
Obviamente que a evolução de tecnologias limpas não tem como interesse a diminuição
do desenvolvimento econômico. Muito pelo contrário, o intuito é suprir de forma consciente e
sustentável a necessidade de serviços, bens e produtos da sociedade atual.
Além disso, os modelos de produções que são baseados em tecnologias limpas têm
sempre como intuito a reciclagem total dos resíduos gerados no processo produtivo, assim como
o objetivo claro de não gerar emissões e resíduos. O desenvolvimento e a adoção de tecnologias
limpas são parte essencial na busca pelo desenvolvimento sustentável.
Para as indústrias alcançarem seus objetivos específicos em relação ao gerenciamento
ou melhoria do desempenho ambiental organizacional, podem-se adotar alguns instrumentos
ou ferramentas, como auditoria ambiental, avaliação do ciclo de vida, estudos de impactos
ambientais, sistemas de gestão ambiental, relatórios ambientais, rotulagem ambiental,
gerenciamento de riscos ambientais, educação ambiental empresarial.
Ainda pode ser ampliada com a inclusão dos instrumentos convencional utilizados nas
empresas para fins de qualidade e produtividade afirma Barbieri (2004) como a análise do valor,
análise de falhas, listas de verificação, cartas de controle, diagramas de relações, diagramas de
causa-efeito, indicadores de desempenho, ciclo PDCA, manutenção preventiva, práticas
correntes de housekeeping, entre outras. Desta maneira, a seguir serão apresentadas as
principais tecnologias limpas para desempenho ambiental em organizações.
2.1 Ecologia Industrial
A Ecologia Industrial vem a contribuir com a sustentabilidade ambiental das
organizações industriais por alterar a visão sobre o conceito de resíduo encarando-o na verdade
como um subproduto, pois na natureza o “resíduo” do término de um ciclo é também a matéria-
prima necessária para o início de outro ciclo.
Agner (2006), baseia-se numa analogia entre os sistemas ecológicos naturais e os
sistemas industriais e aplicação desse conceito pode fomentar a sustentabilidade das
organizações pelo fato de orientar as estratégias empresariais no sentido de promover a
integração entre as organizações adotando como modelo os sistemas encontrados no meio
ambiente natural.
! 166!
!
2.2 ISO 14001

A norma ISO 14001 foi desenvolvida desde 1993 pelo Comitê Técnico (TC) 207 ISO
com o objetivo de fornecer as empresas e demais organizações de todo o mundo uma
abordagem comum da gestão ambiental (NASCIMENTO e POLEDNA, 2002).
Atualmente um pré-requisito fundamental para as empresas que desejam escoar seus
produtos em um contexto de mercado globalizado através da melhoria de seu desempenho
ambiental é obter a certificação de um Sistema de Gestão Ambiental pela ISO 14001. Segundo
Seiffert (2006), esta norma determina a competitividade para as empresas de todos os perfis,
sendo elas de médio ou pequeno porte.
Aplica-se a norma 14001 às empresas de atividades industriais, agroindustriais e de
serviços certificando as instalações da empresa, linhas de produção e produtos que satisfaçam
os padrões de qualidade ambiental (SOLEDADE et al., 2007).
2.3 Economia ecológica
A Economia Ecológica foi semeada pelo economista romeno Nicolas Georgescu-
Roegen em sua obra “The Entropy Law and the Economic Process”. Ao inserir no estudo
econômico a Lei da Entropia (segunda lei da termodinâmica que demonstra a existência de
energia que não é mais capaz de ser utilizada em processos produtivos, sendo dissipada no meio
ambiente e provocando a poluição e degradação dos recursos naturais), o raciocínio econômico
é profundamente alterado, na medida em que há a inserção da ideia de irreversibilidade e de
limites dos sistemas ecológicos a serem considerados na teoria econômica (SANTOS, 2008).
As análises do economista romeno Georgescu-Roegen (1971) são consideradas
clássicas para essa discussão da economia que tem como base de referência os fluxos de energia
ou dos princípios da entropia (SOUZA-LIMA, 2004). Para Economia Ecológica, leis físicas
explicam os limites do sistema econômico. De acordo com Mattos e Ferretti Filho (1999) a
Economia Ecológica incorpora a relação da vida como parte de seu estudo, sendo a economia
não apenas da empresa, mas de zonas geográficas no âmbito ecológico, como: o tempo das
análises não poderá ficar restrito ao curto prazo, devendo incorporar todo o futuro, com os
efeitos das decisões econômicas se fazem sentir.
2.4 Produção Limpa
A Produção Limpa (PL) engloba as estratégias de administração industrial (SILVA,
2004), foi proposta pela organização ambientalista não governamental Greenpeace, afirma
Furtado et al. (1998), para representar o sistema produtivo industrial que levasse em conta:
a.! A auto-sustentabilidade de fontes renováveis de matérias-primas;
! 167!
!
b.! A redução do consumo de água e energia;

c.! A prevenção da geração de resíduos tóxicos e perigosos na fonte de produção;
d.! A reutilização e reaproveitamento de materiais por reciclagem de maneira atóxica e
energia-eficiente (consumo energético eficiente e eficaz);
e.! A geração de produtos de vida útil longa, seguros e atóxicos, para o homem e o
ambiente, cujos restos (inclusive as embalagens), tenham reaproveitamento atóxico e
energeticamente eficiente;
f.! A reciclagem (na planta industrial ou fora dela) de maneira atóxica e energia-eficiente,
como substitutivo para as opções de manejo ambiental representadas por incineração e
despejos em aterros.
PL é um sistema de produção industrial que exige recursos como: material (os quais os
produtos são feitos); energia (para transportar e processar os materiais); água e ar
(GREENPEACE, 1997).
Thorpe (1999) afirma que a PL busca compreender o fluxo dos materiais na sociedade,
investigando, em particular, a cadeia de produtos: de onde vêm às matérias-primas, como e
onde elas são processadas, que desperdícios são gerados ao longo da cadeia produtiva, que
produtos são feitos dos materiais, e o que acontece a estes produtos durante o seu uso e o
termino da sua vida útil.
De acordo com Greenpeace (1997), a PL tem como objetivo atender as necessidades de
produtos de forma sustentável, usando materiais e energias renováveis, não nocivas,
conservando a biodiversidade.
2.5 Produção mais Limpa
O conceito Produção mais Limpa (PML) refere-se à produção integrada à proteção
ambiental de forma mais ampla, considerando todas as fases do processo produtivo e o ciclo de
vida do produto final, segundo PNUMA (1993).
A PML surgiu em 1991, em um programa da UNIDO/UNEP como uma abordagem
intermediária entre a Produção Limpa do Greenpeace e a diminuição de resíduos do
Environmental Protection Agency – EPA (CNTL, 2003).
Conforme Barbieri (2004), a PML teve suas origens estimuladas pela Conferência de
Estocolmo em 1972, com a definição de tecnologia limpa, que deveria conseguir a intenção de
disseminar menos poluição ao meio ambiente, gerar menos resíduos e consumir menos recursos
naturais.
! 168!
!
De acordo com o Centro Nacional de Tecnologias Limpas do Serviço Nacional da

Indústria – CNTL/SENAI (2003), Produção mais Limpa constitui o aproveitamento contínuo
de uma estratégia econômica, ambiental e tecnológica associada aos processos e produtos, a
fim de aumentar a eficácia no uso de matérias-primas, água e energia através da não geração,
diminuição ou reciclagem de resíduos gerados em todos os setores produtivos.
A PML aplica uma abordagem preventiva na Gestão Ambiental, que permite o
funcionamento da empresa de modo social e ambientalmente responsável, trazendo uma
influência em melhorias econômicas e tecnológicas (CNTL, 2001; SILVA FILHO e SICSÚ,
2003), com a intenção de maximizar a eficiência na utilização das matérias-primas, água e
energia, aplicada a serviços e produção, com o intuito de diminuir os riscos para as pessoas e
ao meio ambiente (CNTL, 2001; SILVA FILHO e SICSÚ, 2003; PIMENTA e GOUVINHAS,
2007).
A PML tem como objetivo fortalecer economicamente a indústria através da prevenção
da poluição, colaborando com o progresso da situação ambiental de determinada região.
Explora o processo produtivo e as demais atividades de uma empresa e avalia a utilização de
materiais e energia. A partir disto, são criteriosamente examinados os produtos, as tecnologias
e os materiais, com a intenção de diminuir os resíduos, as emissões e os efluentes, e descobrir
modos de reutilizar os resíduos inevitáveis (CNTL, 2002).
A PML é uma ferramenta completa na determinação de escolhas para otimização do
processo produtivo e melhoria contínua do processo, pois junta as questões que induzem a esse
fim, como: qualidade, planejamento, segurança, meio ambiente, design, saúde ocupacional e
eficiência (CNTL, 2002).
2.6 Análise do Ciclo de Vida
Análise do Ciclo de Vida (ACV) é uma ferramenta indispensável para melhor
acompanhamento dos ciclos de produção e a identificação de alternativas de interação entre
processos. É um método utilizado para avaliar o impacto ambiental de bens e serviços
(RIBEIRO; GIANNETI e ALMEIDA, 2016). A ACV de um produto, processo ou atividade é
uma avaliação sistemática que quantifica os fluxos de energia e de materiais no ciclo de vida
do produto. Análise do Ciclo de Vida segue os principais fluxos de material e energia que
participem da formação de um determinado produto.
ACV é uma técnica para avaliação dos aspectos ambientais e dos impactos potenciais
associados a um produto, compreendendo as etapas que vão desde a retirada da natureza das
matérias-primas elementares que entram no sistema produtivo até a disposição do produto final,
! 169!
!
sendo (ISO, 2008): a) Produto de energia; b) Os processos que envolvem a manufatura; c) As

questões relacionadas com as embalagens; d) O transporte; e) O consumo de energia não
renovável; f) Os impactos relacionados com o uso, ou aproveitamento; g) O reuso do produto
ou mesmo questões relacionadas com resíduos ou reciclagem.
De acordo com ABNT (2001), ACV é definida como uma técnica para avaliar os
aspectos ambientais e impactos potenciais associados a um produto. A ACV é recomendada
pela norma ISO 14040, a qual descreve os princípios e a estrutura para se conduzir e relatar
estudos dessa natureza (RIBEIRO, 2003).
2.7 Ecodesign
Para Oliveira (1998) o Ecodesign é a abordagem conceitual e processual da produção
que requer que todas as fases do ciclo de vida de um produto ou de um processo, devem ser
orientadas para o objetivo de preservação ou minimização de riscos, de curto ou longo prazo, à
saúde humana e ao meio ambiente.
Segundo Costa (2008), Ecodesign trata de integrações com as questões ambientais no
design industrial relacionado o que é tecnicamente possível com o que é ecologicamente
necessário e socialmente aceitável, em face de percepção crescente das necessidades de
proteger o ambiente entre com o contexto de desenvolvimento sustentável. A aplicação dos
conceitos de Ecodesign, afirmam Bruan e Gomez (2007), acaba trazendo redução, eliminando
os impactos ambientais de um produto.
O termo Ecodesign é utilizado para descrever uma crescente tendência nos campos da
arquitetura, engenharia e design, onde o objetivo principal é projetar lugares, produtos e
serviços que de alguma forma reduzam o uso de recursos não-renováveis ou minimizam o
impacto ambiental (BRUAN e GOMEZ, 2007).
De acordo com Regis (2004), o Ecodesign consiste no método de projetar, que visa
entrar ou diminuir, os impactos ambientais. Não se trata apenas de “Limpar”, mas
principalmente de “não sujar” levando-se isso em conta em todas as fases de projetação.
3. METODOLOGIA
3.1 Classificação da Pesquisa
Esta pesquisa se caracteriza como de natureza teórica em relação ao tema abordado.
Quanto aos seus procedimentos técnicos, enquadra-se como um estudo bibliográfico, pois
tratará de dados e verificações provindas diretamente de trabalhos já realizados do assunto
! 170!
!
pesquisado. Do ponto de vista dos objetivos, classifica-se como exploratória e descritiva, pois
buscará informações específicas e características do que está sendo estudado (GIL, 2007).
3.2 Procedimentos da Pesquisa
Foi realizada uma revisão de literatura estruturada, através da análise bibliométrica, de
acordo com o método ProKnow-C (Knowledge Development Process – Constructivist),
proposto por Ensslin et al. (2010), conforme mostra a Figura 1.
O método de intervenção ProKnow-C proposto por Ensslin et al. (2010) para a seleção
de um portfólio bibliográfico está consubstanciado em um processo subdividido em quatro
fases: i) seleção do banco de artigos brutos: composto pela definição das palavras-chave,
definição bancos de dados, busca de artigos nos bancos de dados com as palavras-chave e o
teste da aderência das palavras-chave; ii) filtragem: composta pela filtragem do banco de
artigos brutos quanto a redundância e filtragem do banco de artigos brutos não repetidos quanto
ao alinhamento do título; iii) filtragem do banco de artigos: composto pela determinação do
reconhecimento científico dos artigos, identificação de autores; iv) filtragem quanto ao
alinhamento do artigo integral: composto pela leitura integral dos artigos.
A análise bibliométrica é uma técnica para o mapeamento dos principais autores,
periódicos e palavras-chave sobre determinado tema. Uriona Maldonado, Silva Santos e Santos
(2010) afirmam que essas técnicas são ferramentas que se apoiam em uma base teórica
metodológica reconhecida cientificamente, que possibilitam o uso de métodos estatísticos e
matemáticos para mapear informações, a partir de registros bibliográficos de documentos
armazenados em bases de dados.
Em complemento, destaca-se a definição de análise bibliométrica apresentada por

Ensslin et al. (2010, p1), conforme segue:
É o processo de evidenciação quantitativa dos dados estatísticos de

um conjunto definido de artigos (portfólio bibliográfico) para a gestão
da informação e do conhecimento cientifico de um dado assunto,
realizado por meio da contagem de documentos.
Para a análise bibliométrica são utilizados os artigos constantes do portfólio

bibliográfico e suas referências para apuração do grau de relevância de periódicos, grau de
reconhecimento científico de artigos, grau de relevância dos autores, instituições, país e as
palavras-chave mais utilizadas.
! 171!
!
Inicialmente definiram-se as palavras-chaves sobre Tecnologias Limpas para selecionar

os artigos na base de dados da CAPES. A Web of Science foi escolhida como a base a ser
consultada, por ser multidisciplinar e indexar somente os periódicos mais citados em suas
respectivas áreas. É também um índice de citações, informando, para cada artigo, os
documentos por ele citados e os documentos que o citaram. Possui hoje mais de 9.000
periódicos indexados. Também foi escolhida por sua abrangência e por ser a única a permitir a
aplicação de todos os softwares usados nesta pesquisa.
O software EndNote X7 (ENDNOTE, 2014) foi usado para gerenciar e tratar as
referências coletadas. A ferramenta Endnote é um gestor de referências bibliográficas
produzido pela Thomson Scientific que trabalha integrada à Web of Science. Facilita o trabalho
de investigação e escrita do trabalho científico e permite reunir referências bibliográficas de
bases de dados online, importar os metadados e agrupá-los de diversas formas.
Utilizou-se também o software HistCite (HISTCITE, 2011), que é uma ferramenta
flexível para ajudar os pesquisadores a visualizar os resultados de pesquisas bibliográficas, com
interface exclusiva com a base Web of Science. Esta ferramenta também permite analisar e
organizar os resultados de uma pesquisa para obter vários pontos de vista da estrutura do tema,
história e relações. É fácil, rápido e oferece perspectivas e informações não disponíveis de outra
forma.
HistCite é uma implementação de software de historiografia algorítmica, e foi
desenvolvido pelo Dr. Eugene Garfield, fundador do Institute for Scientific Information e
inventor do Science Citation Index (GARFIELD; PUDOVKIN, 2004).
A seleção dos artigos foi realizada no mês março de 2016 na base de dados Web of
Science, usando como critério para buscar a palavra-chave “Clean* Techn*” nas palavras-
chave, título e resumo dos artigos. Como houve interesse em entender mais a fundo o construtos
e suas origens, não houve qualquer recorte temporal, ou seja, todos os artigos selecionados
foram analisados. O símbolo de truncamento “*” foi usado para ampliar o número de respostas,
pois recupera plurais, expressões com mesmo radical e variações de grafias da palavra-chave.
4. RESULTADOS E DISCUSSÃO
A revisão de literatura significa para o pesquisador, o primeiro passo na busca por
desenvolver um trabalho e construir conhecimento em determinado contexto. Ela permite ainda
uma visão introdutória no desenvolvimento de um projeto de pesquisa e retoma o conhecimento
cientifico acumulado sobre o tema (AFONSO et al., 2012). E permite ao pesquisador se
! 172!
!
familiarizar ainda mais com o tema pesquisado, possibilitando-lhe a criação de novos

constructos e definições.
Corroborando, Creswell (2010) afirma que a revisão de literatura cumpre vários
propósitos, um deles é compartilhar com o leitor os resultados de outros estudos que estão
diretamente relacionados ao que está sendo realizado/pesquisado. O qual relaciona o estudo a
um diálogo maior e continuo com a literatura preenchendo lacunas e ampliando estudos
anteriores.
Lacerda (2010) afirma que com a evolução dos sistemas de informações, o uso de bases
de dados (sistemas indexados) facilita as buscas pelas referências bibliográficas e para a
construção de plataformas teóricas para pesquisas futuras.
Pode-se observar na Figura 1 a relação dos 242 artigos encontrados na base de dados
Web of Science sobre o tema tecnologias limpas nos últimos anos. Nessa relação, a maior
concentração de artigos publicados é no ano de 2013, composta por 33 artigos, seguido de 30
para ano de 2014, 26 para 2015 e 4 artigos para 2016, o que mostra o aumento do interesse
sobre o tema nos últimos anos.
Figura 1 – Relação dos artigos do Portfólio Bibliográfico por periodicidade
35
30
25
QUANTIDADE! DE!ARTIGO
20
15
10
ANO
Fonte: Dados da pesquisa a partir de informações tratadas no software HistCite®, 2016.
O primeiro artigo publicado sobre o tema foi em 1976, com o título “Clean technique
for intermittent self-catheterization”, da autora Victoria L. Champion. O artigo trata de um
! 173!
!
estudo de caso na área da medicina para utilização de bexigas de cateterismo, aplicada em sete
pacientes.
A Figura 2 mostra a relação dos autores que mais apresentaram trabalhos sobre o tema
nos artigos encontrados nesta pesquisa. Os 242 artigos encontrados foram escritos por 487
autores. A Figura 2 traz os que mais se repetiam, pois os demais elaboraram somente um artigo
cada um.
Figura 2 – Autores
Lofgren!A
Hart!SL
Getzner!M
Espinola\Arredondo!A
Das!A
Coenen!L
Chen!CY
Chen!CC
Blackman!A
Autores
Ben!Youssef!S
Bayer!P
[Anonymous]
Yoneyama!T
Gosens!J
Gherardi!DFM
Fischer!C
Chen!YH
Caetano!MAL
Boucekkine!R
Urpelainen!J
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Quantidade!de!artigos
Observa-se que entre os mais repetidos está o autor Johannes Urpelainen com 9 artigos.
O autor é professor de Ciências Políticas na Universidade de Columbia de Nova York, suas
pesquisas se centram na política ambiental, a pobreza energética, e a cooperação internacional
e as instituições. O objetivo das pesquisas está em encontrar soluções eficazes para a crise da
sustentabilidade nos níveis global, nacional e local.
Os artigos encontrados nesta temática deste autor na Web of Science foram: i) The
strategic design of technology funds for climate cooperation: generating joint gains, 2012; ii)
Technology investment, bargaining, and international environmental agreements, 2012; iii)
! 174!
!
Issue linkage in clean technology cooperation: for better or worse?, 2013; iv) External sources
of clean technology: Evidence from the Clean Development Mechanism, 2013; v) Promoting
International Environmental Cooperation Through Unilateral Action: When Can Trade
Sanctions Help?, 2013; vi) Global patterns of renewable energy innovation 1990-2009, 2013;
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analysis, 2013; viii) Trade sanctions in international environmental policy: Deterring or
encouraging free riding?, 2013; ix) When and how can unilateral policies promote the
international diffusion of environmental policies and clean technology?, 2015.
Foram identificados 156 periódicos no portfólio bibliográfico, porém a Figura 3 informa
os periódicos que apareceram com no mínimo 3 repetições, com destaque para o periódico
Energy Policy, com 20 artigos. A revista é centrada na publicação na disseminação de
implicações políticas de fornecimento de energia e da utilização de seu desenvolvimento
econômico, social, planejamento e aspectos ambientais.
Figura 3 – Periódicos
TECHNOLOGICAL!FORECASTING!AND!SOCIAL!CHANGE
MANAGEMENT!OF!TECHNOLOGICAL!CHANGES,!BOOK!2
JOURNAL!OF!REGULATORY!ECONOMICS
HARVARD!BUSINESS!REVIEW
ENVIRONMENTAL!SCIENCE!&!POLICY
ENVIRONMENTAL!CHALLENGE!OF!THE!1990S
ENERGY!&!ENVIRONMENT
Periódicos
ENERGY
ECOLOGICAL!ECONOMICS
CLEAN!TECHNOLOGIES!AND!ENVIRONMENTAL!POLICY
RESOURCE!AND!ENERGY!ECONOMICS
JOURNAL!OF!ENVIRONMENTAL!ECONOMICS!AND!…
ENVIRONMENTAL!&!RESOURCE!ECONOMICS
JOURNAL!OF!CLEANER!PRODUCTION
ENERGY!POLICY
0 5 10 15 20 25
! 175!
!
Obtiveram-se 873 palavras-chave usadas pelos autores do portfólio bibliográfico. Na

Figura 4 estão descritas as palavras com maior repetição que se relacionam diretamente com o
tema de tecnologias limpas, o que também valida a aderência da palavra-chave usada na seleção
dos artigos aos artigos encontrados. Nota-se que a busca pelo tema tecnologias limpas trouxe
trabalhos relacionados com energia, inovação, política, sustentabilidade, economia e gestão.
Figura 4 – Palavras-chave
SYSTEMS
DESIGN
CLEANER
SUSTAINABILITY
ENVIRONMENT
ECONOMY
PRODUCTION
GREEN
EMISSIONS
Palavras\chave
TECHNOLOGICAL
MANAGEMENT
EMISSION
ECONOMIC
SUSTAINABLE
POLICY
INNOVATION
ENERGY
DEVELOPMENT
ENVIRONMENTAL
TECHNOLOGIES
TECHNOLOGY
CLEAN
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
Quantidade
Pode-se observar que os artigos são produzidos e desenvolvidos por 310 centros de
pesquisa. A Figura 5 apresenta os 20 centros que se destacaram com maior quantidade de
artigos. O centro com maior destaque de trabalhos desenvolvidos foi a Universidade de
Columbia com 9 artigos, sendo 8 do autor Johannes Urpelainen (já citado anteriormente) e 1
artigo da autora Gokçe Gunel cujo título Ergos: A New Energy Currency, 2014.
! 176!
!
Figura 5 – Instituições de Ensino
INPE
Free!Univ!Amsterdam
Environm!Def!Fund
Deakin!Univ
Chalmers
Aix!Marseille!Univ
Washington!State!Univ
Univ!Amsterdam
Instituições!de!Ensino
Simon!Fraser!Univ
Natl!Bur!Econ!Res
MIT
Lund!Univ
Inst!Tecnol!Aeronaut
Ecole!Polytech
Catholic!Univ!Louvain
Univ!Gothenburg
Tilburg!Univ
Chinese!Acad!Sci
Resources!Future!Inc
Columbia!Univ
0 2 4 6 8 10 12
Foram identificados 47 países que apresentam os artigos sobre o tema de tecnologias

limpas encontrados na base de dados. Pode-se observar na Figura 8 que o maior destaque esta
com os Estados Unidos, com 54 artigos, seguido 24 do Reino Unido.
Foram identificados 6 trabalhos desenvolvidos pelo Brasil, sendo 2 trabalhos
desenvolvidos pelo INPE – Instituto Nacional de Pesquisas Espaciais (conforme mostra Figura
7), pesquisas em minimização das emissões de CO2. E 1 trabalho cada para IBMEC SP,
Universidade Federal de Mato Grosso, Universidade Federal de Belo Horizonte, Universidade
Federal de Minas Gerais, INSPER.
! 177!
!
Os trabalhos desenvolvidos pelo INPE foram: i) Optimal resource management control

for CO2 emission and reduction of the greenhouse effect, 2008; ii) Reduction of CO2 emission
by optimally tracking a pre-defined target, 2009.
Figura 6 – Países
Bulgaria
Japan
Taiwan
Romania
Italy
PAÍS
Austria
Belgium
Spain
Peoples!R!China
Netherlands
USA
0 10 20 30 40 50 60
Para a verificação da interligação dos artigos, foi construído o mapa de Clusters

apresentado na Figura 7 e Figura 8 para ilustrar a relação entre artigos e identificar possíveis
autores mais relevantes neste portfólio.
A Figura 7, ilustra a relação espacial dos 252 artigos. Já, a Figura 8, verificam-se os
anos de publicação dos artigos na coluna à esquerda. Cada círculo numerado corresponde a um
artigo do portfólio. Os círculos serão tão maiores quanto mais citações o artigo possui na Web
of Science. As setas indicam quando um artigo é citado por outro e obviamente a seta tem o
sentido do artigo que citou para o artigo citado.
Pode-se observar tanto na Figura 7 quanto na Figura 8, uma intensa interligação entre
os artigos do portfólio, ou seja, os autores mais atuais têm citado os autores mais antigos, o que
demonstra ser um campo da ciência em franca expansão. O qual foi possível identificar 17
relações entre autores. As relações foram identificadas e inumeradas por letras.
! 178!
!
Figura 7 – Mapa de relação entre os artigos espacial
A Figura 8 mostra as relações entre os 252 artigos, separados por ano de publicação e
possibilita a visualização de dois clusteres principais: os marcados, respectivamente, pela letra
“a” e “e”, em vermelho.
No cluster “a”, os autores centrais são Kemp e Volpi (2008) e Hamar e Löfgren (2010).
Kemp e Volpi (2008) revisam a literatura sobre tecnologias limpas e sugerem análises futuras
a partir da conclusão de que a adoção dessas tecnologias é governada por mecanismos
endógenos – aprendizagem epidêmica e economias de aprendizagem. Em resumo, os autores
“hub” deste cluster ressaltam que as questões políticas estão por detrás das decisões sobre a
adoção de tecnologias limpas. O artigo de Kemp e Volpi (2008) recebeu 118 citações até abril
de 2016. Na presente análise, aparece citado por Chen (2012), Veisi (2012) e Triguero et al.
(2014).
! 179!
!
Figura 8 – Mapa de relação entre os artigos por ano
b f
e
k o
p
a c h q
i l
m n
d jj
! 180!
!
Vaz,!C.!R.;!Viegas,!C.!V.;!Uriona!Maldonado,!M.;!Lezana,!A,!G,!R,!
!
Chen (2012) emprega um modelo logístico para examinar os impactos da política
ambiental e as características de uma planta industrial com respeito à difusão e ao uso de
tecnologias para reduzir emissões atmosféricas. Ele cita Kemp (2008) ao destacar que há pouco
foco de pesquisa a respeito da difusão de tecnologias limpas, especialmente com respeito aos
modelos de difusão de informação e curva de aprendizagem sobre o uso dessas tecnologias.
Veisi (2012) trata da adoção de tecnologias limpas na agricultura e reforça a posição de Kemp
e Volpi (2008) sobre a necessidade de políticas para o incentivo à adoção de tecnologias limpas.
Triguero et al. (2014) abordam a influência dos preços da energia na adoção de tecnologias
limpas por pequenas e médias empresas, destacando que apesar das questões de aprendizagem
e capacitação ao uso dessas tecnologias, ainda há dominância das políticas de preços sobre as
escolhas ambientalmente preferíveis. Triguero et al. (2014) concordam com Kemp e Volpi
(2008) sobre o fato de que a preferência por preços menores faz com que as empresas ainda
escolham as tecnologias fim de tubo ao invés de opções mais avançadas.
O segundo artigo “hub” do cluster “a”, de Hammar e Löfgren (2010), com um total de
35 citações desde sua publicação até abril de 2016, explica as causas da adoção de tecnologias
de fim de tubo e de tecnologias limpas em quatro setores de empresas suecas. Segundo esses
autores, a probabilidade de adoção de tecnologias limpas está relacionada à redução de emissões
atmosféricas, sendo fortemente influenciada pelos elevados custos para as empresas. Hammar
e Löfgren (2010) é citado, na presente análise, por Chen (2012) e Löfgren et al. (2014). Chen
(2012) menciona o questionamento sobre o que leva empresas a adotarem ou não tecnologias
limpas, e Löfhren et al. (2014) reiteram a efetividade dessa adoção.
No cluster “e”, os autores centrais são Fischer et al. (2004) e Toman e Jemelkova (2000).
Fischer et al. (2004), citados 25 vezes desde a sua publicação até abril de 2016, defendem a
adoção dinâmica de tecnologias limpas. Desenvolvem um modelo que aborda tanto tecnologias
limpas quanto de fim de tubo, sendo as primeiras mais caras. Avaliam um modelo ótimo de
tecnologias que contemplem tanto custos quanto proteção ambiental. Toman e Jemelkova
(2000), citados 164 vezes até abril de 2016, ressaltam a importância da energia para o
desenvolvimento econômico e como os serviços de energia poderiam ser melhorados.
Fischer et al. (2014), na presente análise, são citados por Goeschl e Perino (2007), Ben
Jebli e Ben Youssef (2013) e Ben Youssef (2015). Goeshl e Perino (2007) corroboram a tese
de Fischer et al. (2004) quanto ao fato de que que cada vez que uma inovação se realiza, os
estoques de poluição estão acima dos níveis considerados em seu estado de longo prazo. Ben
Jebli e Ben Youssef (2013) partem da ideia de Fischer et al. (2014) para construir um modelo
! 181!
!
de otimização comparando custos e benefícios das tecnologias limpas. Ben Youssef (2015)
apenas cita o trabalho de Fischer et al. (2014) como referência em modelos de otimização para
avaliação sobre a adoção de tecnologias limpas.
Toman e Withagen (2000), citados 54 vezes até abril de 2016, avaliam o efeito
acumulativo da poluição e consideram a possibilidade de que a capacidade cumulativa do
ambiente seja exaurida por tal acúmulo. Na presente análise, são citados por Fischer et al.
(2004), Goeschl e Perino (2007) e Ben Jebli e Ben Youssef (2013). Fischer et al. (2004) afirmam
que Toman and Withagen (2000) abordam a possibilidade de efeitos de não convexidade e de
efeitos de faixa de abrangência na função de dano provocada pela poluição, mas não se focam
na criação de tecnologias de produção limpas. Goeshl e Perino (2007) apenas retomam esse
trabalho para desenvolver a sua tese de que não existe “efeito mágico” de pesquisa e
desenvolvimento capaz de oferecer uma solução ótima em termos de tecnologias limpas. Ben
Jebli e Youssef (2013) também fazem breve alusão ao trabalho de Toman e Withagen (2000).
Nota-se que os autores “hub” do cluster “a” são mais recentes em suas publicações do
que os correspondentes do cluster “e”. Os do cluster “e” – Toman e Withagen (2000) e Fischer
et al. (2004) - preocupam-se mais com a elaboração de modelos matemáticos que tentam
otimizar relações custo-benefício da adoção de tecnologias limpas, enquanto que os autores
“hub” do cluster “a” - Kemp e Volpi (2008) e Hamar e Löfgren (2010) – buscam enfoques
políticos e institucionais, bem como comportamentais, para embasar suas pesquisas. Assim,
pode-se afirmar que a área de produção limpa evolui dos aspectos hard (modelos matemáticos,
otimização) para aspectos soft (avaliações institucionais, políticas), mas ambas as linhas de
investigação se complementam e não se pode descartar qualquer delas para a compreensão do
fenômeno do desenvolvimento e adoção dessas tecnologias.
Na análise bibliométrica foi possível gerar conhecimento sobre periodicidade, artigos e
autores, sobre o tema tecnologias limpas. Foram encontrados 242 artigos na base de dados Web
of Science sobre o assunto.
Identificou-se que o periódico mais relevante sobre assunto é o Journal Energy Policy.
O autor que mais se destacou foi Johannes Urpelainen com 8 artigos no portfólio. As palavras
chaves mais repetidas foram “Technologies” e “Clean” as quais foram utilizadas pelos autores
deste artigo para a investigação na base. Os centros de pesquisa de maior destaque no portfólio
foram Universidade de Columbia e Resources Future Institute. Os países com maior
! 182!
!
concentração de publicações sobre o assunto foram Estados Unidos e Reino Unido. Porém, o
Brasil apareceu com oito artigos, sendo dois desenvolvidos pelo INPE. Foi possível identificar
que o tema tecnologias.
Foi identificado 17 inter-relações entre os autores, formando clusters. Desta forma,
foram analisados dois conjuntos de pesquisas (clusteres de autores considerados chave na área
de produção limpa) com os respectivos estudos que os citam, conforme a análise possibilitada
pelo software Histcite. Observou-se que um grupo de estudos “hub”, mais recente (2008-2010),
foca-se na investigação de aspectos institucionais e políticos da adoção de tecnologias limpas,
e outro “hub”, mais antigo (2000-2004) delimita-se a estudos de otimização entre aspectos
econômicos e ambientais da adoção dessas tecnologias.
As limitações desta pesquisa foram: i) delimitação do campo amostral, pois neste
trabalho foi utilizada apenas uma base de dados; ii) utilização de trabalhos apenas
internacionais; iii) utilização apenas de periódicos, não considerando teses, dissertações,
monografias, congressos e livros.
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atenda à norma ISO 14001 a partir de um sistema baseado na norma ISO 9000. São Paulo: Aquariana, 1998.
! 184!
!
APÊNDICE A – RELAÇÃO DOS 242 ARTIGOS COM OS CÓDIGOS NUMÉRICOS
! 185!
!
! 186!
!
Sustentabilidade nas
Empresas de Tecnologia da
Informação (TI): Uma
Revisão Sistemática Da
Literatura

Fernanda Latrônico da Silva


187
Sustentabilidade nas Empresas de Tecnologia da Informação (TI): Uma Revisão Sistemática Da
Literatura
Silva, F. L.; Lezana, AL. G. R.

1. INTRODUÇÃO
Na atual conjuntura, as empresas estão cada vez mais cientes de que seus processos
produtivos acarretam impactos significativos ao meio ambiente, que podem comprometer o
futuro das gerações. Sendo assim, o foco das empresas está direcionado na busca de soluções
para atenuar esses impactos ambientais gerados.
Uma das formas de diminuir os impactos ambientais gerados é por meio da

incorporação da sustentabilidade nas empresas. O conceito de sustentabilidade refere-se à
existência de condições ecológicas necessárias para dar suporte à vida humana em um nível
específico de bem estar que garanta o futuro das gerações (LELÉ, 1992).
Os modelos organizacionais que incorporam os princípios da sustentabilidade,

apoiados principalmente no TBL (triple bottom line), direcionam as suas atividades para a
produção de bens e serviços economicamente viáveis, utilizando processos não poluentes de
produção, conservação de energia e recursos naturais (VELEVA; ELLENBECKER, 2001).
Para Van Bellen (2006), a sustentabilidade é considerada um conceito dinâmico que

engloba um processo de mudança principalmente dentro das organizações. Assim, a
sustentabilidade das organizações produtivas passa por um processo de melhoria contínua das
políticas de gestão e das ferramentas de tomada de decisão (DAHL, 2012).
A Tecnologia da Informação (TI) facilitou a rápida difusão dos microcomputadores e

das possibilidades de telecomunicação no nível estratégico das empresas (YONG, 1992). Nos
últimos anos, houve um crescimento na quantidade de empresas que oferecem serviços
relacionados ao uso de TI. Assim, as empresas de TI realizam atividades como: comércio de
equipamentos, serviços de manutenção de equipamentos, implantação de redes, além de
desenvolvimento de software.
De acordo com Dunmade (2002), a sustentabilidade nas empresas de TI assumiu um

lugar central nas discussões de políticas de tecnologia em todo o mundo, o que fez com que os
problemas ambientais se tornassem uma questão de interesse público em geral.
Assim, as empresas de tecnologia têm procurado analisar os seus impactos gerados,

buscando ações de sustentabilidade. O grande desafio das empresas de tecnologia encontra-se
em criar ferramentas para medir as práticas sustentáveis. Nesse sentido, o objetivo desse
188

Literatura
artigo é fazer uma revisão sistemática da literatura para verificar o que está sendo discutido
atualmente a respeito do tema.
2.1 SUSTENTABILIDADE
A discussão da temática ambiental evoluiu muito, desde o início da tomada de

consciência ambiental até os dias atuais (VAN BELLEN, 2006). De acordo com o mesmo
autor, a relação “sociedade e meio ambiente” começou a ser observada de forma mais crítica a
partir da metade do século XX.
A partir desse período, surgem cada vez mais razões para o foco em estudos acerca do
tema, que incluem, segundo Murphy e Poist (2003), regulamentações governamentais,
exigências dos consumidores em práticas verdes e desenvolvimento de padrões internacionais
de certificação.
Dovers e Handman (1992) afirmam que a ideia da sustentabilidade é baseada no

princípio da equidade geracional. A crescente utilização dos recursos naturais estimula a
elaboração de novas diretrizes, regulamentações e decisões estratégicas que buscam diminuir
os impactos ambientais hoje para garantir o futuro das gerações.
Conforme Lelé (1991), o conceito de sustentabilidade refere-se à existência de

condições ecológicas necessárias para dar suporte à vida humana em um nível específico de
bem-estar que garanta o futuro das gerações.
Para Sachs (2002), a sustentabilidade é vista de forma holística e engloba oito tipos:
social, econômica, ecológica, espacial, territorial, cultural, política nacional e política
internacional. De acordo com o mesmo autor, o conceito de sustentabilidade é dinâmico e
inclui as necessidades crescentes da população num contexto internacional em contínua
expansão.
Nesse sentido, considera-se o conceito da sustentabilidade a preocupação iminente

com as questões econômicas, sociais e ambientais dentro das organizações. O autor Elkington,
criador do termo TBL (triple bottom line), afirma que as empresas alcançarão a
189
Literatura
sustentabilidade somente quando as instituições, o governo e os mercados promoverem a

sustentabilidade.
2.2 EMPRESAS DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E SUSTENTABILIDADE
A TI surgiu dos avanços da informática e das telecomunicações e pode ser considerada

uma ferramenta importante para a redução de custos, além de tornar o processamento das
informações mais ágil (ALBERTIN, 2012). Os componentes da TI envolvem hardware e seus
dispositivos, software e seus recursos, sistemas de telecomunicações, gestão de dados e
informações. (ALBERTIN, 2012). O objetivo de todos os componentes é disseminar dados e
informações aos seus usuários.
De acordo com IBGE (2010), os serviços relacionados ao uso de TI são:

desenvolvimento de programas de computador sob encomenda; desenvolvimento e
licenciamento de programas de computador cutomizáveis; desenvolvimento e licenciamento
de programas de computador não cutomizáveis; consultoria em tecnologia da informação;
suporte técnico; manutenção e outros serviços em TI; tratamentos de dados, provedores de
serviços de aplicação e serviços de hospedagem da internet; portais, provedores de conteúdo e
outros serviços de informação na internet.
As empresas de desenvolvedoras de software realizam as seguintes atividades: i)

software customizável (persolnalizado); ii) desenvolvimento e lincenciamento de uso de
software próprio, desenvolvido no país; iii) representação e/ou licenciamento de uso de
software desenvolvido por terceiros, no páis; iv) representação e/ou licenciamento de uso de
software desenvolvido por terceiros, no exterior; v) software não customizável ( não
personalizável) ( IBGE, 2010).
O apoio das tecnologias da informação pode ajudar a conhecer, diagnosticar e

monitorar as condições ambientais, além de criar sistemas e serviços avançados de
informação e de prevenção de riscos ao meio ambiente (TAKAHASHI, 2000). De acordo com
Bengtsson e Agerfalk (2011), termos como sustentabilidade em TI, TI Verde e computação
sustentável são utilizados para enquadrar as empresas que se preocupam com o tema.
190
Literatura

Para que a sustentabilidade apresente-se como fonte de vantagens competitivas para
empresas de TI, é necessária a compreensão de que as questões voltadas à sustentabilidade se
relacionam com o modelo de geração de valor da empresa (NEXXERA, 2014).
3. MÉTODO
A pesquisa bibliográfica foi realizada com o intuito de identificar, analisar e selecionar

as principais publicações encontradas no banco de dados do portal da CAPES. Para a revisão
de literatura foi utilizado o método de revisão bibliográfica com quatro diferentes fases,
conforme ilustra a Figura 1.
Figura 1 – Fluxograma da Seleção e Análise do Referencial Teórico
Fonte: Elaborado pelo autor.
Na primeira fase para a composição do portfólio bibliográfico, foram definidas as

bases de dados Web of Science, Scopus, Emerald e Willey. Na segunda fase foram definidas
as palavras-chave para a revisão bibliográfica, conforme apresenta o Quadro 1 a seguir:
191

Literatura

Quadro 1: Definição das Palavras-chave
Palavras-Chave
“environmental sustainability”
“sustainability”
Information Technology ” and “sustainable”
“environment”
As combinações das palavras-chave foram utilizadas para buscar publicações que

contêm pelo menos uma das palavras-chave no “Abstract”, Title, e “Keywords”. Foram
encontrados 1485 trabalhos, analisados conforme os seguintes aspectos: (i) artigos repetidos;
(ii) idioma inglês; (iii) título alinhado ao tema de pesquisa; (iv) resumo alinhado ao tema de
pesquisa, (v) texto integral alinhado ao tema de pesquisa e (vi) número de citações.
Buscaram-se publicações sem delimitação temporal para verificar a evolução do tema

durante os anos. Para o registro e triagem dos artigos, foi utilizado o software EndNote X5.
Na terceira fase, como resultado da pesquisa bibliográfica, foram selecionados 25

artigos alinhados ao tema de pesquisa, conforme apresenta a Tabela 1.
Tabela 1: Artigos selecionados para o Portfólio Bibliográfico

Ano Autores Título Citações
2002 Hilty Sustainable Development and the Information Society 4
2005 Leclerc Information: a strategic resource for technological change 2
2007 Nwagwu Creating science and technology information databases for 15
developing and sustaining sub-Saharan Africa’s indigenous
knowledge
2007 Heart Sustainable Management of Electronic Waste (e-Waste). 68
2008 Molla et al. E-Readiness to G-Readiness: Developing a Green Information 63
Technology Readiness Framework
2008 Murugesan Harnessing Green IT: Principles and Practices 690
2008 Chen et al. Information systems and ecological sustainability 217
2009 Chen et al. Organizational Adoption of Green IS & IT: An Institutional 73
Perspective.
2010 Mithas et al. Green Information Technology, Energy Efficiency, and 49
Profits: Evidence from an Emerging Economy
2010 Jeffers Embracing sustainability: Information technology and the 40
strategic leveraging of operations in third-‐‑party logistics.
2011 Dao et al. From green to sustainability: Information Technology and an 219
integrated sustainability framework.
2011 Bengtosson e Information technology as a change actant in sustainability 105
192

Literatura
Agerfalk innovation: Insights from Uppsala

2011 Jenkin et al. An agenda for ‘Green’ information technology and systems 230
research
2011 Bose e Luo Integrative framework for assessing firms’ potential to 180
undertake Green IT initiatives via virtualization
2012 Chowdhury An agenda for green information retrieval research. 25
2013 Bai e Sarkis Green information technology strategic justification and 22
evaluation.
2013 Gholami et al. Senior managers’ perception on green information systems 57
(IS) adoption and environmental performance: Results from a
field survey.
2013 Hertel e Wisent Investments in information systems: A contribution towards 11
sustainability
2013 Molla Identifying IT sustainability performance drivers: Instrument 13
development and validation
2013 Seidel Sensemaking and Sustainable Practicing: Functional 79
Affordances of Information Systems in Green
Transformations
2014 Park e Jeong Cloud computing-based jam management for a manufacturing 6
system in a Green IT environment
2014 Iveroth e Changing behavior towards sustainable practices using 4
Bengtsson Information Technology
2014 Hack e Berg The Potential of IT for Corporate Sustainability 5
2015 Arushanryan et A framework for sustainability assessment of ICT futures. 0
al.
2015 Rivera et al. ICT practices in smart sustainable cities 0
O portfólio bibliográfico acima inclui o ano da publicação, autor/autores, título do

artigo e o número de citações. Observa-se que alguns artigos possuem pouca ou nenhuma
citação, entretanto estão alinhados ao tema de pesquisa.
4.1 ASSUNTOS ABORDADOS
Os principais assuntos abordados nos artigos selecionados foram: i) TI e

sustentabilidade; ii) TI e desenvolvimento sustentável; iii) tecnologia da informação verde; iv)
sistemas da informação verde; v) tecnologia da informação verde e sustentável; vi) tecnologia
da informação e comunicação verde; vii) lixo eletrônico; e viii) práticas sustentáveis. O
Quadro 2, a seguir, apresenta os assuntos abordados pelos autores.
193
Literatura
Quadro 2: Assuntos abordados pelos autores

Assuntos Autores
TI e Sustentabilidade Arushanryan et al. (2015); Dao et al. (2011); Hertel e
Wisent (2013); Molla (2013); Soma et al. (2016);
Bengtosson e Agerfalk (2011); Mithas et al. (2010);
Jenkin et al. (2011); Molla et al. (2008); Chen et al.
(2009); Heart (2007); Murugesan (2008); Jeffers
(2010); Hack e Berg (2014 ); Chen et al. (2008); Park
e Jeong (2014).
TI e Desenvolvimento Sustentável Nwagwu (2007); Seidel (2013); Iveroth e Bengtsson
(2014); Chowdhury 2012; Hilty (2002); Leclerc
(2002).
Tecnologia da Informação (TI) Verde Chen et al.(2009); Gholami et al. (2013); Hertel e
Wisent (2013 ); Molla (2013); Park e Jeong ( 2014);
Seidel (2013); Bengtosson e Agerfalk (2011); Mithas
et al. (2010); Jenkin et al. (2011); Bose e Luo 2011;
Molla et al. (2008); Murugesan (2008).
Sistemas de Informação (SI) Verde Chen et al. (2009); Gholami et al. (2013); Park e
Jeong (2014); Seidel (2013); Mithas et al. (2010);
Jenkin et al. (2011).
Tecnologia da Informação Verde e Bai e Sarkis (2013).
Sustentável
Tecnologia da Informação e Chowdhury (2012); Rivera et al. (2015); Arushanryan
Comunicação (TIC) Verde et al.(2015)
TI e Lixo eletrônico Heart (2007).
TI e Práticas sustentáveis Iveroth e Bengtsson (2014); Chen et al. (2009).
Além dos assuntos abordados acima, outros assuntos estão relacionados ao tema, tais
quais: i) inovação tecnológica; ii) redução do uso de energia; iii) pegada ecológica; iv) eco-
friendly, v) redução dos resíduos; vi) reciclagem e reutilização; vii) ciclo de vida dos
produtos, entre outros.
Observou-se nem todos os artigos aborda a sustentabilidade considerando o TBL

(triple bottom line). A sustentabilidade integrada mostra que o foco no desenvolvimento de
capacidades de sustentabilidade não vão só servir para o ambiente e para as pessoas como um
194
Literatura
todo, mas também gerar valor que poderão aumentar a rentabilidade e vantagem competitiva
das empresas.
Outros artigos discutem a importância do uso eficiente de energia, utilização dos

recursos, uso de matéria prima e substâncias menos tóxicas na fabricação, além da diminuição
de impactos no seu descarte - permitindo a reciclagem e a reutilização. Além disso, as
empresas de TI normalmente não assumem a responsabilidade pelo lixo eletrônico e não
desenvolvem políticas para o descarte adequado. A solução em longo prazo para o problema
do lixo eletrônico pode ser alcançado por meio de práticas do descarte adequado, produção
mais limpa e consumo sustentável.
No que diz respeito ao tema TI Verde, as primeiras iniciativas de TI verde visaram o

consumo de energia e desperdício associado à utilização de hardware e software (JENKIN et
al., 2011). Assim, a TI verde surgiu com o objetivo de reduzir o consumo de energia, porém,
com o tempo, o tema foi se direcionando também para as questões voltadas à sustentabilidade
(DAO et al., 2011).
De acordo com o mesmo autor, elementos de TI verde foram sendo distinguidos no

decorrer dos anos com base nos impactos ambientais. Já Molla (2013) afirma que a TI Verde
pode contribuir para a redução da pegada de carbono, redução dos resíduos e da poluição por
meio de práticas como virtualização de servidores, reciclagem, descarte de tecnologias antigas
e incorporação de fornecedores verdes.
Para Dao et al. ( 2011) as empresas precisam efetuar mudanças amplas na cultura
empresarial e redesenhar o seus processos de negócios para aderirem a sustentabilidade. Os
recursos de TI devem ser direcionados para esses aspectos a fim de permitir que as empresas
desenvolvam capacidades para tratar questões de sustentabilidade, entregar valores de
sustentabilidade para os stakeholders e ganhar vantagem competitiva Para os autores, o
primeiro passo é buscar o equilíbrio entre os aspectos sociais e ambientais.
195
Literatura

4.1.2 ANÁLISE DO CONCEITO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO (TI) E
SUSTENTABILIDADE
Arushanyan et al. (2015) afirmam que o desenvolvimento da tecnologia da informação

e comunicação (TIC) é rápida e afeta todos os setores da sociedade. Este fator pode ser
considerado uma oportunidade, um risco, ou um desafio. No que diz respeito à
sustentabilidade, a TIC não está caminhando automaticamente para este fim. É importante que
as empresas foquem nos impactos ambientais negativos decorrentes, por exemplo, da
fabricação, uso e descarte de hardware.
Os autores Bai e Sarkis (2013) alegam que a tecnologia da informação verde e

sustentável (GSIT) pode ser uma decisão importante e estratégica para muitas organizações.
De acordo com os mesmos autores, o tema ganha cada vez mais atenção das organizações e
dos stakeholders. O GSIT e outras iniciativas de sustentabilidade podem proporcionar
vantagens competitivas, como: melhoria de custos, redução do risco organizacional e imagem
positiva da organização.
De acordo com Molla et al. (2008) a TI Verde pode englobar produtos (por exemplo,
software que gerencia as emissões globais de uma organização) e práticas (por exemplo, a
eliminação de equipamento de TI de uma forma eco-friendly). Estas práticas buscam alcançar
a prevenção da poluição, gestão de produtos, ou o desenvolvimento sustentável. Conforme o
mesmo autor, há pelo menos cinco preocupações relacionados à TI Verde, que são: aspectos
econômicos, ambientais, estratégicos, tecnológicos e sociais. Essas preocupações podem
direcionar a construção da TI verde e alavancar o progresso contínuo das empresas.
Conforme Dao et al. (2011), entre as forças que impulsionam mudanças nas
organizações, os requisitos para a responsabilidade corporativa e a sustentabilidade ambiental
estão como as principais. Assim, os recursos de TI devem ser direcionados para permitir que
as empresas desenvolvam as capacidades para lidar com as questões de sustentabilidade,
entregar valores de sustentabilidade para os stakeholders, além do ganho de vantagem
competitiva sustentada.
Gholami et al. (2012) afirma que a adoção de TI Verde ou Sistemas de Informação

Verde pode ser motivada por uma preocupação com o planeta, entretanto, poucas empresas
196

Literatura

estão dispostas a desistir da eficiência operacional. O investimento no “verde” é feito para
cumprir principalmente os objetivos de desempenho econômico.
De acordo com os mesmo autores, a sustentabilidade está em uma série de tecnologias

e práticas (como a implementação de políticas sobre o uso, gerenciamento de emissões,
energia e outros ativos da empresa). Assim, o “verde” é determinado pelo grau em que uma
organização incorpora a prevenção da poluição (redução das emissões globais, resíduos e
materiais perigosos), gestão de produtos e desenvolvimento sustentável.
Os autores Molla (2013) afirmam que com o aumento das pressões regulatórias e
sociais para melhorar a sua pegada ecológica, muitas empresas na indústria de TI se esforçam
para entender e melhorar não só o seu desempenho ambiental, mas também a sua capacidade
de oferecer soluções e serviços que contribuem para a sustentabilidade de outras empresas.
Murugesan (2008) define TI verde como estudo e prática da concepção, fabricação,

uso e descarte de computadores, servidores e subsistemas (associados a monitores,
impressoras, dispositivos de armazenamento e sistemas de redes e comunicações) que gerem
o mínimo ou nenhum impacto sobre o meio ambiente.
Já Seidel (2013) afirma que os sistemas de informação ou a tecnologia da informação

podem contribuir para atividades voltadas para as questões de sustentabilidade, tais quais:
redução do consumo de energia, redução dos resíduos, utilização de recursos com menos
impactos ou gestão de emissões.
Conforme Herat (2007), o rápido crescimento das indústrias de eletrônicos decorrentes

das demandas de tecnologias de informação e comunicação em todo o mundo - juntamente
com a rápida obsolescência dos produtos e a falta de gerenciamento do ciclo de vida dos
produtos, tem levado à gestão insustentável do fluxo de resíduos.
A pesquisa de Iveroth e Bengtsson (2014) aborda a questão da mudança no

comportamento das pessoas em relação a práticas mais sustentáveis utilizando a Tecnologia
da Informação.
De acordo com Jenkin et al ( 2011), as forças motivacionais como forças ecológicas

(ex: taxa de renovação de recursos, capacidade de regeneração dos recursos), forças
organizacionais (ex: uma liderança forte), forças político-econômicas (ex: leis e
197

Literatura

regulamentos) e forças sócio-culturais (ex: instituições e normas) podem influenciar ou
desfavorecer a incorporação da sustentabilidade nas empresas (JENKIN et al., 2011).
Bose e Luo (2011, p. 39), afirma que “as organizações estão buscando soluções de TI
verde para uma infinidade de razões e benefícios, incluindo a redução de consumo de energia,
custos mais baixos, emissões reduzidas de carbono, diminuição de impacto ambiental,
melhoria do desempenho dos sistemas e utilização, maior colaboração e interação entre
componentes, economia de espaço e trabalhadores mais ágeis.”
Chen et al. (2009) afirmam que adoção de tecnologias e práticas mais “eco-friendly”,
ou seja, que gerem menos impactos ao meio ambiente, é apenas o primeiro passo no sentido
da sustentabilidade. É fundamental fazer com que as tecnologias e práticas sejam cada vez
mais difundidas e institucionalizadas para dar uma resposta à atual crise ecológica (CHEN et
al., 2008).
4.1.3 ANÁLISE DOS MÉTODOS
Arushanyan et al. (2015) desenvolveram indicadores para analisar os impactos sociais

e ambientais das atividades relacionadas à Tecnologia da Informação e Comunicação Verde.
O método foi baseado em subjetividade, que incluem opinião própria, recomendação externa
ou grupo de especialistas.
Bai e Sarkis (2013) utilizam modelagem matemática para explicar como o TBL (triple
bottom line) pode ser integrado ao problema de tomada de decisão. A teoria da modernização
ecológica afirma que a tecnologia pode oferecer win-win e oportunidades. A partir de uma
perspectiva de desenvolvimento, a incorporação da abordagem de modelagem com um
sistema mais amplo de apoio à decisão para o capital e avaliação do projeto sustentável torna-
se necessário.
Jenkin et al. (2011) desenvolveram um quadro de investigação com vários níveis para
orientar futuras pesquisas. Para isso, eles revisaram a literatura da tecnologia e sistemas de
informação verde existente, incluindo questões de sustentabilidade ambiental na gestão,
psicologia ambiental e domínios de marketing social.
198

Literatura

Dao et al. (2011), elabora um framework teórico que busca orientar as práticas de
pesquisa que integrem a TI com outros recursos. O objetivo é ajudar as empresas a
desenvolver capacidades que abordem as questões de sustentabilidade, entregar valores de
sustentabilidade aos stakeholders e criar vantagem competitiva.
Gholami et al. (2013) desenvolveu um modelo que determina o grau de incorporação

dos gestores em atividade relacionadas à prevenção da poluição (redução das emissões
globais, resíduos e materiais perigosos), gestão de produtos e desenvolvimento sustentável. O
objetivo foi descobrir os drivers motivacionais de adesão ao verde pelas empresas.
Iveroth e Bengtsson (2014) elaboraram um framework por meio de um estudo de caso.

O quadro é fundamentando na teoria e prática e é utilizado para analisar a implementação de
um sistema de TI que visa mudar o comportamento de cidadãos em relação à logística de
transporte mais sustentáveis em Uppsala, Suécia.
Observou-se que existem lacunas quanto às atuais práticas de sustentabilidade e

quanto às formas de medir a sustentabilidade nas empresas de TI. Existe, portanto, uma
carência na formulação de um método que possa avaliar a sustentabilidade nessas empresas.
Sendo assim, há necessidade de encontrar modelos, métricas ou ferramentas para medir a
sustentabilidade de forma integrada, considerando principalmente as dimensões econômicas,
sociais e ambientais.
Verificou-se também que muitas pesquisas concentram-se na redução do uso de

energia e estabelecem algumas abordagens para a resolução do problema, tais quais:
computadores mais eficientes em termos de energia, mais centros de dados eficientes em
termos de energia, virtualização de servidores, além de aspectos mais técnicos, como a
fabricação de componentes de computadores que gerem menos impactos. Outras pesquisas se
concentraram no descarte de computadores e na forma de minimizar esses impactos.
Chen et al. (2009) afirma que ainda há muito a ser explorado sobre o papel
desempenhado pelas empresas de TI na busca mundial da sustentabilidade. De acordo com os
autores, o status atual de deterioração ecológica pode explicar o aumento da popularidade de
iniciativas ambientais em todo o mundo. Além disso, eles afirmam que a busca pela
sustentabilidade não deve estar dissociado das questões econômicas, já que um dos aspectos
da economia é direcionar da melhor forma a alocação de recursos escassos.
199

Literatura

Em suma, as empresas de tecnologia têm procurado analisar os seus impactos gerados,
buscando ações de sustentabilidade. Porém, observou-se que não existe ainda um currículo
padrão para as melhores práticas de sustentabilidade nas empresas de TI.
5. CONCLUSÃO
Considera-se o conceito da sustentabilidade a preocupação com as questões

econômicas, sociais e ambientais dentro das organizações. A sustentabilidade nas empresas de
TI é um tema que vem crescendo muito nos últimos anos. O apoio da TI pode ajudar a
conhecer, diagnosticar e monitorar as condições ambientais, além de criar sistemas e serviços
avançados de informação e de prevenção de riscos ao meio ambiente. A revisão sistemática
dos artigos mostrou que os principais assuntos abordados foram: i) TI e sustentabilidade; ii)
TI e desenvolvimento sustentável; iii) TI Verde; iv) TI e lixo eletrônico; v) Sistemas da
Informação Verde, e vi) TI Verde e sustentável.
Alguns autores afirmaram que a sustentabilidade nas empresas de TI está relacionada

com a redução do consumo de energia, redução dos resíduos, utilização de recursos com
menos impactos ou gestão de emissões. Outros afirmaram que sustentabilidade nas empresas
de TI está diretamente associada às pressões regulatórias e sociais para melhorar a sua pegada
ecológica. Além disso, observou-se que problema do lixo eletrônico está relacionado à falta
de gerenciamento do ciclo de vida dos produtos e ao rápido crescimento das indústrias de
eletrônicos em todo o mundo. Nesse sentido, muitas pesquisas estabelecem algumas
abordagens para a resolução do problema, tais quais: inovação tecnológica; uso eficiente de
energia; gerenciamento das emissões; preocupação com o ciclo de vida dos produtos;
reutilização e reciclagem, entre outros.
200

Literatura
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202
Panorama da Energia Solar:
contexto Brasileiro
Thiago Carrano de A. Bernardes

Matheus Machado da Silva Garcia
Renan Mello Nogueira
203
Panorama da Energia Solar: contexto Brasileiro
Bernardes, T. C. A.; Vaz, C. R.; Garcia, M. M. S.; Nogueira, R. M.; Uriona Maldonado, M.
1. INTRODUÇÃO
O uso de energia por parte da Sociedade está cada vez maior, para manter o nível de
consumo e a qualidade de vida da população. Mais recentemente houve uma revolução na
área de energia devido ao ingresso de um maior número de fontes renováveis na matriz
energética de vários países e regiões. Nesta linha, um dos grandes desafios da atualidade é a
transição para modelos energéticos mais sustentáveis, ou seja, menos dependentes de fontes
fósseis, sem prejudicar os processos de desenvolvimento socioeconômico.
As energias renováveis são alternativas mais promissoras – em termos de
desenvolvimento sustentável – para países desenvolvidos e aqueles em processo de
desenvolvimento, como o Brasil, por dois motivos: primeiro pelo fato delas serem,
virtualmente, fontes inesgotáveis de energia, e segundo pelo baixo ou nulo impacto ambiental
produzido na geração de energia, a partir de fontes renováveis.
Além dos motivos apresentados acima, um uso – cada vez – maior de fontes de
energia renovável significa um menor uso de fontes de energia tradicional (a partir de
combustíveis fósseis), reduzindo – também – a emissão de gases de efeito estufa como o CO2
produzidos na geração de energia e, portanto, reduzindo os impactos à mudança climática.
No caso específico do Brasil, a proporção de energias renováveis na matriz energética
é muito maior a de outros países, inclusive desenvolvidos, como os europeus ou norte-
americanos. Aproximadamente, um 40% da matriz energética brasileira é composta por fontes
renováveis (BRASIL, 2015), sendo em sua maioria, composta por fontes hidrelétricas.
Nesta linha, autores como Ursaia, Guerra e Youssef (2011) argumentam sobre a
necessidade de diversificar – ainda mais – as fontes de energia renováveis, e desta forma,
reduzir a forte dependência energética nacional e especificamente, a dependência da geração
de energia elétrica nacional nas fontes hidroelétricas.
Uma das principais razões é o fato do potencial de geração hidrelétrico apresentar
restrições importantes quanto a seu crescimento e efetivo uso. O Plano Nacional de Energia
(PNE 2030), cita por exemplo, que apenas um 38% desse potencial poderia ser aproveitado
sem causar impactos ambientais significativos (URSAIA; GUERRA; YOUSSEF, 2011).
Outros fatos recentes que apontam à necessidade de uma maior diversificação das
fontes renováveis, como por exemplo o compromisso assumido pelo Governo Federal no
COP-21, em dezembro de 2015, de ampliar a participação das ‘novas tecnologias de energia
renovável’ na geração de eletricidade – solar, eólica e biomassa – para 23% até 2030 [1].
204

Dentre essas três novas tecnologias de energia renovável, a biomassa, principalmente a
partir do bagaço da cana de açúcar, foi à primeira em receber uma atenção especial por parte
do Governo Federal, incentivando inclusive, os primeiros Leilões de Energia de Reserva, com
fonte exclusivamente proveniente de biomassa, visando a viabilização econômica deste tipo
de fonte renovável. Já as fontes de energia solar e eólica ainda apresentam uma participação
pouco significativa na matriz energética brasileira, aproximadamente um 0,4% (BRASIL,
2015), apresentando uma tendência diferente a da encontrada em outras regiões do mundo.
Referente ao exposto surge a seguinte pergunta de pesquisa: “Como está o panorama
atual da Energia Solar no Brasil?”. Desta maneira, este artigo tem como objetivo trazer uma
reflexão e apresentação do estado da arte atual da energia solar no Brasil. O objetivo é
proporcionar melhor entendimento sobre o contexto histórico, as tecnologias utilizadas e os
desafios a serem alcançados.
A pesquisa se classifica como descritiva e exploratória, utilizando como método a
revisão de literatura, utilizando pesquisas secundárias, em trabalhos já publicados em forma
de dissertação, monografias, teses, artigos científicos e sites especializados, de acordo com as
definições de Gil (2007) e Lakatos e Menezes (2010).
O artigo se apresenta em cinco seções, sendo a primeira composta por esta Introdução.
A segunda apresenta o contexto histórico. A terceira mostra as tecnologias de energia solar,
que é composta pela energia solar fotovoltaica e energia solar concentrada. A quarta seção
apresenta a energia solar no contexto brasileiro. E por último, discute os desafios e
oportunidades de energia solar para o futuro.
2. Contexto Histórico
A humanidade está ligada à energia solar desde muitos séculos, quando se utilizava o
sol para secar peles e alimentos, porém a conversão de energia solar em energia elétrica só se
tornou possível de ser explorada a partir do ano 1839 com a descoberta do efeito fotovoltaico
e a partir deste momento uma sucessão de eventos ocorreram até o desenvolvimento desta
tecnologia como é conhecida nos dias atuais (PEREIRA et al., 2006). Eventos esses que são
relatados na Tabela1.

205

Tabela 1- Eventos históricos no desenvolvimento da energia fotovoltaica
Ano Histórico
1839 Edmond Becquerel, físico francês descobriu o efeito fotovoltaico através de um

experimento com eletrólito.
1873 Willoughby Smith descobriu o efeito fotovoltaico no Selênio (material semicondutor).
1876 William Adams detecta o fenômeno fotovoltaico no Selênio e desenvolve o primeiro

protótipo de célula solar fotovoltaica.
1883 Charles Fritts, inventor americano, desenvolve a primeira célula solar construída com o
principio de camadas “wafers”.
1887 Henrich Hertz descobre a influencia da radiação ultravioleta na descarga elétrica entre
dois terminais metálicos.
1904 Hallwachs descobriu que uma faixa de materiais metálicos sofria interferência na
condução de corrente, quando expostos a luz.
1916 Millikan prova a existência do efeito fotoelétrico.
1918 O pesquisador polaco Czochralski desenvolveu um processo de crescimento de cristais

de Silício a partir de um único cristal.
1940 Desenvolve-se o método Czochralski para obtenção de Silício de elevado grau de

pureza, sob a forma de lingote monocristalino, para fins industriais.
1951 O desenvolvimento da junção n-p permitiu a produção de células a partir de um único

cristal de Germânio.
1954 Descoberta do efeito fotovoltaico no Arsenieto de Gálio, por Welker, e em cristais de

Sulfureto de Cádmio, por Reynolds.
1956 Primeiras aplicações da conversão de energia fotovoltaica (luzes de flash, bóias de

navegação e telecomunicação).
1959 Fabricação das primeiras células de Silício multicristalino.
1959 -1968 Primeiras aplicações desta tecnologia em programas espaciais (Satélites VANGUARD-
1, EXPLORER-6, OVI-13, Ônibus espacial NINBUS e observatório ORBITING).
1976 Fabricação das primeiras células de Silício amorfo
1982 A produção mundial de energia foto voltaica atingiu o patamar 9,3MW e desde então
continuo avançando.
Fonte: Adaptado Ciência Viva (2016 p.2).
206

3. As tecnologias de energia solar
Existem duas formas distintas de gerar e aproveitar a energia solar para produzir
eletricidade. A primeira que será apresenta e detalhada no próximo tópico, está a Energia
Solar Fotovoltaica (FCV) e a segunda Energia Solar Heliotérmica, ou também conhecida,
como energia solar concentrada.

3.1 Energia Solar Fotovoltaica

Atualmente as células fotovoltaicas são produzidas e presentes nas placas e painéis
fotovoltaicos comercializados no mercado, grande parte, possui em sua composição base a
presença o Silício (Si) e podendo ser constituída de cristais monocristalinos, policristalinos ou
de silício amorfo (CRESESB, 2006).
Por sua vez no interior das células solares o efeito fotovoltaico acontece, efeito esses
que pode ser descrito como o processo físico pelo qual uma célula fotovoltaica converte luz
solar em eletricidade. A luz solar possui em sua composição os fótons, os quais possuem
grande quantidade de energia, correspondente aos diferentes comprimentos de onda do
espectro solar. Quando os fótons colidem na célula, eles são refletidos ou absorvidos, ou até
mesmo atravessam a célula. Somente os fótons absorvidos geram eletricidade. Quando este
fato acontece, a energia do fóton é transferida a um elétron de um átomo da célula. Com essa
nova energia, o elétron sai de sua posição original no átomo para tornar parte da corrente, em
um circuito elétrico. Deixando sua posição inicial, o elétron deixa uma "lacuna" para que
outro elétron possa ocupar. Propriedades especiais das células fotovoltaicas (um campo
elétrico nela embutido) fazem com que a corrente produza uma DDP para que haja corrente
em uma carga externa (PEREIRA et al., 2006).
A Figura 1 ilustra de forma simples o aproveitamento da radiação solar para fins de
aproveitamentos energéticos residenciais.
207

Figura 1 – Etapas do aproveitamento da energia solar
Fonte: CRESESB (2006).
A partir da absorção da radiação solar, a mesma é conduzida para um controlador de

carga onde se realiza o controle de tensão e corrente da energia gerada, posteriormente essa
energia é conduzida e processada no inversor, onde a energia gerada em corrente continua e
convertida em corrente alternada e pode ser utilizada nos equipamentos residenciais. O
excedente da energia pode ser armazenado nas baterias, para ser utilizada em horários de
consumo de pico ou quando não ocorre radiação.
A energia solar fotovoltaica já é viável em diversas aplicações, mas, como sistema
autônomo para uso doméstico, não consegue competir com o preço da energia elétrica das
concessionárias via rede pública de distribuição, principalmente em relação a custos de
implantação e manutenção devido o alto valor dos componentes, que muitas vezes são
importados (NASCIMENTO, 2004).
3.1.1 Princípios de Funcionamento de uma célula fotovoltaica

3.1.1.1 Conversão de Energia (solar-elétrica)
Tecnologias inovadoras geralmente atraem a curiosidade da população, pois quanto
mais fora do campo do conhecimento comum, mais intrigante ela é. Dada ainda a pouca
disseminação da tecnologia dos sistemas fotovoltaicos para geração de energia, muito ainda é
discutido e várias dúvidas surgem quanto ao processo de conversão da energia do sol em
208
energia elétrica que pode ser utilizada para acionamento de equipamentos convencionais
como geladeira, televisão ou máquina de lavar.
A ciência por de trás desse efeito físico foi estuda pelo físico francês Alexandre-
Edmond Becquerel e verificada pela primeira vez no ano de 1839 (ABINEE, 2012). Porém, a
primeira célula solar foi construída apenas em 1883 por Charles Fritts. A eficiência do
dispositivo naquela época era de apenas 1%. Para entender mais a fundo sobre o
funcionamento de um painel solar, faz-se necessário uma breve revisão sobre materiais
semicondutores e as suas propriedades.
Os materiais semicondutores são chamados dessa forma por não serem excelentes
condutores ou isolantes. Na verdade, eles podem atuar como cada uma das situações citadas
anteriormente dependendo de como material é tratado. Para que seja possibilitado que
semicondutores possam conduzir energia elétrica, é necessário que seja realizado o processo
conhecido como dopagem, onde são adicionadas pequenas quantidades de outros elementos
ao material para que ele mude drasticamente as propriedades elétricas do material intrínseco,
sem dopagem (PINHO e GALDINO, 2014).
A Figura 1 abaixo apresenta a estrutura de separação das bandas de energia para
condutores, semicondutores e isolantes. Nesta figura é possível observar a existência de uma
banda de valência que representa a última camada de elétrons de um átomo qualquer, no caso
das placas solares seria um átomo de silício. Além disso, é encontrada na região mais externa
a banda de condução, ou seja, a superfície por onde os elétrons irão circular. Por fim, a banda
conhecida por proibida, bandgap, ou simplemente gap que realiza a distinção entre as duas
camadas anteriores e a sua característica é não permitir que elétrons saiam da banda de
valência, a menos que recebam uma quantidade certa de energia para realização da transição
para a banda de condução.
209
Figura 1 – Bandas de energia e a sua estrutura em materiais condutores, semicondutores e isolantes
Fonte: Pinho e Galdino (2014).
Portanto, quando os painéis fotovoltaicos são expostos a radiação solar, uma grande
quantidade de energia é absorvida pelo material semicondutor. Essa energia associada a luz é
chamada de fóton. Se a quantidade de energia que chega a superfície da placa for superior a
limitação imposta pelo gap, elétrons migrarão para a banda de condução dando origem assim
a uma diferença de potencial que originará uma corrente elétrica. Logo, Nascimento (2004)
afirma que uma célula fotovoltaica não armazena energia elétrica, ela na verdade mantém um
fluxo de elétrons em um circuito enquanto ocorrer incidência do sol sobre a placa. Este efeito
é conhecido como Efeito Fotovoltaico.
3.1.1.2 Influência de fatores externos sobre a eficiência do sistema

fotovoltaico
Diferentemente de outras formas de geração de energia como, por exemplo, hídrica e
térmica, não há a necessidade do constante acompanhamento ou manutenção do sistema.
Visto que a geração fotovoltaica não utiliza da conversão de energia cinética em elétrica, ou
seja, não existem partes móveis e, portanto, não há desgaste devido ao movimento como
ocorre com as turbinas nos métodos anteriormente citados (HEGEDUS & LUQUE, 2003).
No entanto, a eficiência dos sistemas fotovoltaicos é altamente influencia por fatores
externos como por exemplo: irradiância, temperatura e sombreamento. Para entender como
estes fatores atuam sobre o processo de geração, primeiramente deve ser apresentado o estado
de pleno funcionamento, sem a influência destes fatores. A figura 2 a seguir apresenta a curva
210
característica I (corrente/ampères) x V (tensão/volts) e a curva de P (potência/watts) x V

(tensão/volts).
Figura 2 – Curva Característica I-V e curva de potência P-V para um módulo com potência nominal de 100 Wp
Para que seja possível observar a curva acima são necessários dois ensaios para
determinação da tensão de circuito aberto (VOC) e a corrente de curto circuito (ISC). O
primeiro pode ser medido através da utilização de um voltímetro colocando a ponteira do
medidor nos terminais positivo e negativo da placa enquanto a mesma está sob a incidência do
sol. Já para o segundo parâmetro, deve ser utilizado um amperímetro para medir a corrente
entre os terminais da placa (PINHO & GALDINO, 2014). A curva da potência pode ser
encontrada através do produto entre a tensão e a corrente. A tensão VMP e a corrente IMP
representam o ponto de máxima potência (PMP).
Tendo em vista o comportamento de pleno funcionamento do módulo fotovoltaico, é
possível determinar a influência dos fatores externos supracitados sob a potência de saída.
3.1.2 Efeito da Radiação

Através da figura 3 abaixo é possível verificar o aumento da potência de saída com o
aumento da radiação incidente e este aumento é verificado, pois a corrente elétrica gerada
211
pelo módulo aumenta com o aumento da radiação solar. Segundo Freitas (2008) a corrente de
curto circuito tem um aumento linear com a radiação. Além disso, percebe-se que a tensão
varia muito pouco com a incidência de radiação.
Figura 3: Efeito causado pela variação da incidência de radiação nas células sobre a curva característica I x V
Fonte: Freitas (2008).
3.1.3 Efeito da Temperatura

Com o aumento da intensidade da luz incidente no módulo, ocorre o aumento gradual
da temperatura. A tensão é a mais influenciada pela temperatura do que a corrente. A tensão
diminui significativamente com o aumento da temperatura enquanto a corrente sofre pequena
elevação (ABINEE, 2012). Neste caso, a entrega de potência do sistema ficará abaixo do
desejado, logo a eficiência do sistema será reduzida. A figura 4 a seguir mostra como o
gráfico I x V e o efeito da temperatura sob a tensão de circuito aberto.
212
Figura 4: Efeito causado pela variação de temperatura das células sobre a curva característica I x V
3.1.4 Efeito do Sombreamento

Durante o projeto de um sistema fotovoltaico são consideradas as possibilidades de
associar os módulos em série, paralelo ou série/paralelo conforme a necessidade de níveis de
tensão ou corrente. O efeito do sombreamento irá afetar o funcionamento de painéis
associados em série, pois quando uma ou mais células recebem menos irradiação solar do que
as outras da mesma associação sua corrente vai limitar a corrente de todo conjunto série
(PINHO & GALDINO, 2014). O sombreamento parcial pode ocorrer devido ao acúmulo de
sujeira sobre o vidro ou algo que tenha caído sobre o módulo, além de outras possibilidades.
Figura 5: Efeito causado pelo sombreamento das células sobre a curva característica I x V
213
3.1.3 Tipos de Sistemas Fotovoltaicos

3.1.3.1 Sistemas Conectados a Rede Elétrica (On Grid)
Este tipo de sistema é caracterizado por não apresentar baterias e, como o próprio
nome diz estar conectado a rede elétrica. Desta forma este sistema atua concomitantemente à
rede elétrica de distribuição. Neste caso, o dimensionamento do conjunto fotovoltaico é feito
para que a energia gerada pelos painéis solares na base anual seja igual ao consumo anual
(ABINEE, 2012).
A não necessidade de baterias surge pois onde a demanda energética é suprida através
das linhas de distribuição de concessionárias locais, normalmente existe um mecanismo
internacional conhecido por net metering. Segundo ABINEE (2012), o sistema injetaria
energia na rede nos meses com geração maior que consumo, gerando assim um “crédito
energético” na conta de energia. Esse “crédito” gerado seria utilizado nos meses onde o
consumo é maior do que a geração. Ou seja, não há a necessidade de estocar energia em
baterias.
A configuração de um sistema conectado a rede pode ser visualizada através da Figura
6. Nela é possível identificar os elementos necessários para transformar a energia proveniente
do sol em energia utilizável para acionamento dos diversos eletrodomésticos utilizados no
dia-a-dia.
Figura 6 – Esquemático de um sistema conectado a rede
Fonte: Boso, Gabriel e Gabriel Filho (2015) apud Portal do Sol (2015).
214

O principal componente utilizado nesse tipo de sistema é o inversor. Segundo os
autores Pereira e Oliveira (2015), a energia elétrica na saída dos módulos fotovoltaicos é em
corrente contínua (CC). Isto inviabiliza a utilização direta de energia para acionamento de
muitos equipamentos utilizados nas residências, já que eles geralmente trabalham em corrente
alternada (CA).
Portanto, a função do inversor é converter um sinal elétrico CC produzido pelos
módulos sem sinal elétrico CA. A tensão CA deve ter amplitude, frequência e formato de
onda adequado às cargas a serem alimentadas (PINHO & GALDINO, 2014). Ou seja, o
inversor faz a leitura das características da energia da rede de distribuição e “copia” para a
energia gerada pelos painéis para que os aparelhos domésticos possam funcionar
adequadamente.
3.1.3.2 Sistemas Desconectados da Rede Elétrica (Off Grid)

Como o próprio nome já diz, estes são sistemas fotovoltaicos que não possuem
nenhum tipo de conexão com a rede. Este método de geração de energia pode ser encontrado
com maior frequência em regiões afastadas dos grandes centros populacionais onde o sistema
de distribuição de energia não consegue chegar devido à longa distância, a qual provoca
elevados custos de investimento em infraestrutura de cabos e torres.
Segundo Freitas (2008) este tipo de sistema também é conhecido como autônomo e é
concebido para alimentar um conjunto de cargas, neste caso baterias, durante o ano todo.
Dessa forma as baterias absorvem a energia gerada pelos painéis solares durante o período de
incidência solar, aproximadamente entre 6:00 horas da manhã até as 18:00 horas da tarde.
Logo, durante os períodos sem incidência do sol como, por exemplo, durante a noite, as
baterias descarregam a energia acumulada para os aparelhos eletrodomésticos.
Portanto, este tipo de sistema se utiliza de dois novos componentes para realizar o
processo de entrega de energia para os pontos de consumo dentro das residências. Estes
componentes são as baterias, como citado anteriormente, e os controladores de carga. Os
inversores também são utilizados nesse tipo de sistema executando função semelhante ao
realizado nos sistemas conectados a rede.
Dentro deste aparentemente simples processo de transferência da energia, que vêm dos
painéis solares até os pontos de consumo, existe uma combinação de conceitos físicos
extremamente complexos. Porém, para entendimento do conceito geral de transferência
215

simplifica-se o conhecimento através da apresentação dos seus principais componentes e suas

funções. A figura 7 a seguir apresenta um esquemático de como estes componentes estão
interconectados.
Figura 7 – Esquemático de um sistema desconectado da rede
Fonte: Boso, Gabriel e Gabriel Filho (2015) apud Portal do Sol (2015).
Para os sistemas isolados da rede faz-se necessário o uso de baterias para armazenamento de
energia, logo para que não ocorram problemas com as mesmas é utilizado um controlador de
carga que possui a função de proteger o banco de baterias contra cargas e descargas
excessivas, aumentando a sua vida útil. Segundo Pinho e Galdino (2014) este componente é
crítico em sistemas isolados, pois, caso venha a falhar, a bateria pode sofrer danos
irreparáveis.
Portanto, este sistema se diferencia muito pouco em relação aos sistemas conectados a
rede em relação aos componentes. Porém, segundo Boso, Gabriel e Gabriel Filho (2015) esse
sistema necessita de mais investimento para produzir a mesma quantidade de KWh
consumida por uma residência tal qual se esta fosse produzida pelas concessionárias de
energia, ou seja, seu custo também será maior que um sistema conectado a rede.
3.2 Energia Solar Concentrada/Heliotérmica

Uma usina solar térmica concentrada, também conhecida como Concentrated Solar
Power (CSP) consiste em duas partes: o coletor térmico e o ciclo de potência. Espelhos de
configurações variadas servem para concentrar os raios solares; no foco dos espelhos circula
216
um fluido de trabalho que é aquecido com o calor da concentração. No ciclo de potência

acontece à expansão desse fluido de trabalho em uma turbina, ou, alternativamente o vapor
pode ser utilizado diretamente em processos industriais. Para garantir um funcionamento mais
flexível e confiável da usina heliotérmica, de dia e de noite, é possível incluir um
armazenamento térmico ou uma co-combustão de combustíveis reservas no ciclo de potência.
Dessa forma, a usina heliotérmica é capaz de gerar energia despachável. As três principais
tecnologias mais desenvolvidas são diferenciadas pela característica da superfície refletora na
qual a radiação solar é coletada e refletida (WINTER et al., 1991; De LAQUIL et al., 1993;
GRASSE, 1994 e 1995). Eles são o sistema de cilindro-parabólico, o sistema de disco-
parabólico, conhecido como receptores distribuídos, o sistema de solar de torre conhecido
como receptor central (De LAQUIL, 1993; GRASSE, 1994) e o sistema Linear Fresnel.
Figura 2 – Sistemas Torre Central Disco-Parabólico e Cilindro-Parabólico de geração de energia Heliotérmica
Fonte: Cavalcanti et al. (1999, p. 8).
217
Figura 3 – Sistemas Linear Fresnel
Fonte: ABB, 2016.
3.2.1 Principais tipos de energia solar concentrada

3.2.1.1 Torre solares
Composto por uma torre central que atua como receptor de calor, o que permite que o
sistema de geração atue com altas temperaturas e assim, com mais alta eficiência. Uma série
de espelhos refletores planos controlados via computador com função de estarem alinhados ao
sol, esses chamados de heliostatos, têm a função de refletir o sol para um único ponto focal.
Neste ponto focal, se encontra o receptor que funciona base de fluido térmico que por sua vez
movimenta gerador de vapor da usina localizado na própria torre.
Uma forma utilizada para armazenamento do calor é através do fluido térmico a base
de sal fundido. As propriedades térmicas e físicas desse fluido o tornam um ótimo candidato
para armazenamento de calor, pois o mesmo é capaz de reter calor por mais tempo. Segundo
(SHEIKH,2016) o sal pode ser aquecido até temperaturas de 565 graus Celsius e quando
necessário geração, esse sal é utilizado para ferver agua e assim gerar energia. Na figura 3
abaixo, temos um esquemático que mostra o funcionamento da usina.
218
Figura 3 – Esquemático de usina com torre solar
Fonte: Pralon, 2011.
3.2.1.2 Coletores cilindro-parabólicos

Composto por uma série de coletores solares construídos em forma de parábola com
material refletivo que convergem os raios solares refletidos para um receptor tubular. Por sua
vez o receptor é feito por um tubo de aço inoxidável revestido de alta capacidade de absorção
e baixa emissão de irradiação térmica. Um fluido térmico circula por eles pode ser usado para
ativar um gerador ou armazenado em forma de calor para posterior utilização. Segundo
(IRENA, 2012) grande parte dos fluidos utilizados são óleos sintéticos aquecidos a 400 graus
Celsius, porém, novas plantas em projeto utilizam de sal fundido, o que permite temperaturas
à 540 graus Celsius.
219

Figura 3 – Esquemático de usina com torre solar
3.2.1.3 Refletores lineares de Fresnel

Desenvolvido no intuito de baratear custos de CSP, esse tipo de tecnologia permite
utilização de materiais mais baratos para geração, mas que por sua vez tem menor eficiência.
Sistema semelhante ao cilindro-parabólico, entretanto são utilizados espelhos
refletores planos no nível do solo que refletem a luz do sol para um tubo fixo posicionado
logo acima deles. Essa tecnologia permite que a linha focal seja fixa, pois apenas os espelhos
são movimentados para manter o ponto focal. Por esse tubo, pode ser passado água sob
pressão para gerar diretamente energia ou até mesmo sal fundido, onde pode se armazenar o
calor recebido para posterior utilização para geração.
Figura 5 – Sistema de refletores linear fresnel
Fonte: Fonte: Energia Heliotérmica, 2016.
3.2.1.4 Disco parabólico

220

Esse último sistema é composto por espelhos em formato de disco parabólico com
ponto focal logo a frente do coletor, nesse ponto focal é colocado um motor Stirling em
conjunto com um gerador. Essa tecnologia ainda está sob desenvolvimento pois hoje ainda é
difícil realizar o armazenamento dessa energia, logo, ela acaba se equiparando com energia
fotovoltaica que é mais simples e barata.
Motor Stirling utiliza do calor para variar a pressão no interior de uma câmara de gás,
geralmente hidrogênio, movimentando pistões que por sua vez transferem a energia mecânica
gerada para um gerador elétrico, produzindo energia. Na figura 6 temos o sistema de disco
parabólico simplificado.
Figura 6 – Sistema de disco parabólico
Fonte: Energia Heliotérmica, 2016.
3.2.2 Comparação entre os tipos de tecnologia

Na Tabela 2, apresentam-se as principais características técnicas e econômicas das
tecnologias heliotérmicas mais comuns (HOLL et al., 1989; PILKINGTON, 1996;
OECD/IEA, 1997; SolarPACES, 1999; MÜLLER-STEINHAGEN et al. , 2004).
221
Tabela 2- Comparativo das Tecnologias de Geração de Energia Heliotérmica
Torre Central Disco- Cilindro- Fresnel

Parabólico Parabólico
Aplicações Usinas conectadas à Sistemas Usinas conectadas à Usinas conectadas à

rede de distribuição. isolados ou de rede de distribuição. rede de distribuição.
baixa potência.
(Ex:
Residências,
Pequenas
Instalações
Industriais,
etc.)
Vantagens Elevada eficiência, Elevada Possibilidade de Utiliza de espelhos

possibilidade de eficiência e armazenamento da refletores de mais
armazenamento da possui a energia excedente e baixo custo se
energia excedente e de possibilidade de operação híbrida comparado ao
operação híbrida com de com outros sistemas cilindro-parabólico e
outros sistemas de modularidade de geração de também tem uma
geração de energia. do sistema. energia. estrutura mais leve
Desvantagens Requer alta precisão e Dificuldade de Impossibilidade de Maior perda óptica

monitoramento durante armazenamento geração de energia nos refletores
o seu funcionamento. da energia em dias com baixas
excedente e temperaturas.
elevado custo
dos
equipamentos.
Fonte: Elaborado pelos autores com base CRESESB (2012), Holl et al. (1989), Pilkington (1996), OECD/IEA
(1997)c SolarPACES (1999) e Müller-Steinhagen et al. (2004).
Na Tabela 3, apresenta-se a comparação entre as quatros tecnologias, diferenciando-as

quanto à aplicação, avanços alcançados e características especiais (IRENA, 2012).
Tabela 3 - Comparativo das tecnologias de geração de energia heliotérmica quanto à aplicação, avanços
alcançados e características especiais
Torre Disco- Cilindro- Fresnel

Central Parabólico Parabólico
Capacidade típica (MW) 10-200 0,010-0,025 10-300 10-200
Temperatura de Operação (°C) 250-565 550-750 350-550 390
Máxima Eficiência (%) 23-29 30 14-20 18
Grau de concentração >1000 vezes >1300 vezes >70-80 vezes >60 vezes
Custo de investimento 6300-10500 4600-9800 2890-4500 2200*

(US$/kW)
222
Custo da Energia 170-290 140-360 60-130 170-230

gerada(US$/MWh)
Máxima Eficiência (%) 23 29 21 18

Fonte: Elaborado pelos autores com base CRESESB (2012), Pilkington (1996), Irena(2012) e Chatterjee et.
Al(2011).
4. A energia solar no contexto Brasileiro

O Brasil produz cerca de 0,042 TWh de energia elétrica solar. O país com a maior
instalação de painéis fotovoltaicos até 2012 foi a Alemanha, seguido da Itália, China, Estados
Unidos e Japão. Em 2012, a Alemanha foi o principal país em termos de produção de energia
elétrica de fonte solar (28 TWh), seguida da Itália (18,9 TWh), Estados Unidos (15,0 TWh) e
Espanha (11,9 TWh) (SILVA, 2015).
Silva (2015) explica que apesar de o Brasil ter empresas produtoras de silício
metalúrgico e montadoras das células, ainda não produz silício purificado até o grau solar.
Entretanto, empresas no segmento de energia solar que já instalaram, estão instalando ou têm
planos de instalar unidades fabris no Brasil, estão os casos de: Astro Solar (sediada em
Santos, estado de São Paulo); Orteng e Celf, a partir da transferência de tecnologia da
empresa francesa ECM Technologies; Grupo Brasil Solair, na Paraíba; Eco Solar do Brasil, a
partir de tecnologia transferida da empresa suíça Oerlikon; Aider Telecom, no Paraná; S4
Solar, em Anápolis, Estado de Goiás; Foto Energy, em Minas Gerais; BYD, em Manaus,
Estado do Amazonas; Pure Energy Geração de Energia, em Marechal Deodoro, Estado de
Alagoas; Solar-Par, no Mato Grosso do Sul; Kyocera Solar do Brasil; Tecnometal, em
Campinas (SP); a espanhola Isofoton, em Sobral, no Ceará; a portuguesa ViV Energia
Renovável, em Entre Rios, na Bahia; as italianas Real Solar e Astra, no Rio Grande do Norte;
Samsung; LG; Sharp; SunEdison; ABB; Yingli Green Energy do Brasil; WEG.
Segundo Empresa de Pesquisa Energética - EPE (2012) o Brasil possui algumas
vantagens para ser instalado nas indústrias energia solar fotovoltaica, sendo elas: (i) possui
uma das maiores reservas mundiais de quartzo de qualidade, mineral de onde o silício e
extraído; (ii) possui indústrias estabelecidas de beneficiamento do silício, embora apenas até o
grau metalúrgico, insuficiente para utilização em aplicações solares; (iii) possui tecnologia
para a fabricação de células e módulos fotovoltaicos, ainda que em escala piloto, sendo
223
exemplo a planta instalada pela Pontifícia Universidade Católica do Rio Grande do Sul (PUC-
RS), que produz módulos fotovoltaicos com tecnologia competitiva.
Um dos grandes empecilhos para as indústrias implantarem placas solares, sejam,
fotovoltaicas ou concentradas, está no quesito da viabilidade econômica ser alta. Porém, Silva
(2015) explica que o número de empresas brasileiras com energias renováveis, pode
aumentar, devido às regras do Banco Nacional de Desenvolvimento (BNDES) para o
financiamento diferenciado direcionado ao Leilão de Energias de Reservas (LER) 2014, que
exigem a nacionalização progressiva de componentes e processos específicos. A fabricação
nacional de células de silício cristalino a partir de 2020 é um exemplo. Ressalta-se que, o
Brasil já transforma silício mineral para grau metalúrgico, restando a transformação do silício
grau metalúrgico para grau solar (que já foi feita no Brasil entre 1980 e 1990) e, depois, para
célula.
Para um maior entendimento da energia solar no Brasil, os próximos tópicos
apresentam como esta a energia solar fotovoltaica e a energia solar concentrada no contexto
brasileiro.
4.1 Energia solar Fotovoltaica no contexto Brasileiro

A localização geográfica privilegiada do país propicia ter níveis de incidência de
irradiação solar superiores à maioria das nações desenvolvidas. Segundo Pereira et al. (2006),
a menor irradiação no Brasil é de 4,25 kWh/m2 (no litoral norte de Santa Catarina) e a maior
é de 6,5 kWh/m2 (norte da Bahia). Em virtude disso, a irradiação solar incidente em qualquer
região do território brasileiro varia de 4.200 a 6.700 kWh/m2/ano, superior às verificadas em
outros países que hoje são expoentes do uso da energia solar: 900 a 1.250 kWh/m2/ano na
Alemanha; 900 a 1.650 kWh/m2/ano na França; e 1.200 a 1.850 kWh/m2/ano na Espanha.
Isso se torna uma vantagem competitiva na geração e utilização de energia fotovoltaica, que
ainda é muito pouco explorada (MARTINS, 2011).
Pode-se constatar que os maiores índices de radiação solar no Brasil, estão nos
estados: Bahia, Piauí, Paraíba, Rio Grande do Norte, Ceará, Tocantins, Goiás, Minas Gerais e
São Paulo, conforme mostra a figura 4.
224
Figura 4 - Radiação solar horizontal global anual (kWh/m2 /dia)
Fonte: Silva (2015, p.17).
Na pesquisa de 2014 da EPE, ficou evidente que as regiões mais povoadas apresentam
maior potencial de geração de energia solar no Brasil. Portanto, em todos os estados, a
capacidade de geração é substancialmente superior ao consumo. Essa relação é de 230%, ou
seja, a geração fotovoltaica em telhados residenciais tem o potencial de gerar o equivalente a
mais de 2 vezes o consumo residencial. Os estados brasileiros: Piauí, Alagoas, Paraíba,
Maranhão, Bahia, Ceará, Tocantins, Minas Gerais e Sergipe apresenta relação superior a
300%, conforme apresenta a tabela 1.
225
Tabela 1 - Potencial de geração fotovoltaica em residências
Fonte: Silva (2015, p.18).
Segundo dados da Aneel, em 1º de dezembro de 2014, o Brasil contava com 289

usinas do tipo Central Geradora Solar Fotovoltaica (UFV). O estado de Minas Gerais tem o
maior número de UFV, o Ceará a maior potência outorgada e Santa Catarina a maior potência
fiscalizada. Das 289 UFV, 263 se referem à microgeração ou à minigeração distribuídas,
regulamentadas, portanto, pela Resolução Normativa nº 482, de 17 de abril de 2012, da Aneel.
As potências outorgada e fiscalizada dessas 263 UFV correspondem a 3.711,14 kW, média de
14,11 kW; ou seja, são UFV de pequeno porte, o que é esperado, uma vez que são
microgeradoras e minigeradoras distribuídas, muitas das quais em residências.
4.2 Energia solar Concentrada no contexto Brasileiro

O Brasil é um país com elevado potencial para a implementação de usinas de Geração
Solar Concentrada, em virtude da sua grande extensão territorial com disponibilidade de
226
incidência solar praticamente o ano todo. A geração heliotérmica em quantidade suficiente

para uso em grande escala comercial é predominantemente disponível na área de semi-árido,
localizada principalmente na região nordeste brasileira. Esta área apresenta as melhores
condições climatológicas para a implantação deste tipo de usina, por apresentar baixa
nebulosidade, precipitação reduzida, baixa umidade, alta insolação, e o mais alto nível de
irradiação solar direta disponível no Brasil (acima de 2000 kWh/m²).
Pode-se destacar a região da bacia do Rio São Francisco, onde há grande demanda por
energia para irrigação devido aos grandes trechos áridos. O potencial hidrelétrico da região já
vem sido explorado ao longo do rio São Francisco, entretanto eles estão se saturando e com
isso, novas formas de produção de energia são necessárias para poder suprir a demanda da
região. Como alternativa para região, a energia heliotérmica pode colaborar com o
desenvolvimento da região, pois devido a exigência de carga para irrigação por mais do que
15 horas por dia, é necessária uma forma de armazenamento de energia, sendo esse melhor
fornecido pelo armazenamento de calor, sal fundido ou óleo sintético, sendo assim, a energia
heliotérmica pode ser capaz de suprir as necessidades da região pois as mesmas estão na casa
de 1MWe a 30 MWe para cada planta. (CAVALCANTI, 1999).
O governo brasileiro incentiva atividades nas tecnologias heliotérmicas, especialmente
na área de pesquisa e desenvolvimento (ANEEL, 2014), embora ainda seja de implentação
pois o investimento inicial é alto e classificado como de alto risco pelos bancos, as normas e
regulação ainda necessitam ser desenvolvidas e assuntos como integração à rede nacional,
importação de equipamentos e financiamento ainda precisam ser revisados e melhorados, bem
como a capacitação de pessoas na área de heliotermia. Em 2010, um acordo de cooperação
técnica entre o Ministério da Ciência, Tecnologia e Inovação (MCTI) e o Ministério de Minas
e Energia (MME) foi assinado, cujo objetivo é o fornecimento de energia solar no Brasil. O
acordo destaca a pesquisa em produção de tecnologias heliotérmicas no Brasil e um dos
primeiros passos da sua realização é a instalação de uma planta heliotérmica de pesquisa com
uma capacidade de 1 MW em Petrolina. A plataforma deve operar como centro de pesquisa,
trabalhando na certificação de equipamentos e na capacitação de acadêmicos e técnicos. No
ano 2013 e no ano 2014, a Empresa de Pesquisa Energética (EPE) autorizou a participação de
projetos Heliotérmicos nos leilões de energia, portanto, nenhum dos projetos entregues
conseguiu vencer na concorrência com outras tecnologias.
227

5. Desafios e oportunidades de energia solar para futuro no Brasil
Um desafio do Brasil é incentivar e conscientizar as empresas, as indústrias e as
pessoas a utilizarem mais a energia renovável solar. Já que o país é considerado pelos
pesquisadores, um dos maiores abundantes de fontes naturais do mundo. Podendo focar em
diversas pesquisas de uso na geração de energias renováveis: solar, eólica e agro-energia.
Atualmente, existem alguns incentivos e programas para a utilização e implantação da
energia solar no Brasil, conforme apresentado no Anexo A. Um dos desafios que poderia ser
acrescentado no Brasil, em forma de regulamento ou legislação, que obrigasse os estados e
municípios que em novas construções, obtivesse aquecimento solar de água e placas solares
para a energia eletrica.
Outro desafio, está em disseminar pesquisas e o uso dos carros híbridos, elétricos e
solar no Brasil. Vinholes (2014) explica que veículos solares, são cobertos com painéis
solares fotovoltaicos, superfícies feitas com materiais que geram eletricidade ao serem
expostos a luz (como Silício e Gálio), geram sua própria energia para o motor elétrico. Para
funcionar, o carro deve ser extremamente leve e aerodinâmico, por isso ainda não chega às
ruas. A Ford, porém, já testa a tecnologia como uma fonte de força extra para seus carros
híbridos, com painéis instalados no teto.
Corroborando Silva (2015), traz que uma oportunidade de impulsionar a energia solar
no Brasil, faz-se-a devido a mudança na matriz energética brasileira nos próximos anos. O
autor explica que, o Plano Decenal de Expansão de Energia (PDEE) 2023 prevê a queda, em
termos proporcionais, da geração de fonte hidráulica, e um aumento correspondente na
participação de outras fontes renováveis, em especial, a eólica. Antecipa-se um leve
crescimento na participação das fontes renováveis na matriz elétrica: de 82,9%, em 2013, para
83,8%, em 2023. Para a energia solar, o PDEE 2023 estima que a capacidade instalada dessa
fonte atingirá 3.500 MWp (548 MW médios) em 2023, frente aos 19 MWp outorgados
atualmente.
Para assegurar que os objetivos das políticas públicas dos governos federal e estaduais
sejam atingidos, garantindo o desenvolvimento de uma cadeia produtiva nacional e
proporcionando condições mínimas de competitividade frente a um mercado internacional
cada vez mais concorrido, é necessário que um conjunto de medidas estratégicas seja posto
em prática, de forma coordenada e bem planejada. Para isso, Camargo (2015, p. 34-37)
apresenta as recomendações para atingir esta competitividade ao mercado de energia solar,
sendo:
228

i) Para a geração centralizada, recomenda-se: 1. Prorrogar o incentivo de redução da

tarifa de transmissão (TUST) e distribuição (TUSD), instituído pela Resolução Normativa
ANEEL 481/2012, ao menos até 2023. Estender o benefício pelo prazo do contrato de venda
de energia elétrica; 2. Ampliar o sistema de incentivos fiscais (PADIS) para as empresas que
se instalarem no país para produzir insumos, componentes e equipamentos fotovoltaicos; 3.
Assegurar incentivos fiscais federais (REIDI) aos empreendedores de usinas solares
fotovoltaicas, a exemplo dos benefícios dados a outras fontes de geração de energia
renovável; 4. Estender os mecanismos e as condições de financiamento, disponibilizados pelo
BNDES especificamente para o 6º Leilão de Energia de Reserva (LER) de 2014, para os
próximos leilões do Ambiente de Contratação Regulada (ACR), bem como para contratações
realizadas no Ambiente de Contratação Livre (ACL), em especial nos leilões estaduais de
energia solar; 5. Realizar anualmente leilões específicos para a fonte solar fotovoltaica, com
uma demanda anual de pelo menos 1.000 MW, com preço teto atraente, para que a
competição entre um número significativo de projetos e empreendedores promova a redução
esperada de preço da energia elétrica contratada, a exemplo do bem-sucedido LER de 2014; 6.
Apoiar, com recursos do Estado (Fundo de Amparo ao Trabalhador – FAT, universidades e
via organizações paraestatais, como o sistema SESI-SENAI-SENAC), o treinamento e a
capacitação de profissionais para o dimensionamento, instalação, operação e manutenção de
sistemas de geração de energia solar fotovoltaica. Manter estreita colaboração com as
empresas que invistam na fabricação de insumos, componentes e equipamentos em território
nacional, provendo o país com recursos humanos qualificados para o crescimento desta fonte;
7. Planejar, autorizar extensões e/ou leiloar com antecedência as linhas de transmissão
necessárias ao escoamento da energia elétrica gerada por usinas solares fotovoltaicas. Dar
prioridade às áreas localizadas nas regiões com os maiores índices de irradiação solar (melhor
recurso solar) e com as maiores quantidades de projetos fotovoltaicos cadastrados para os
próximos leilões.
ii) Para a geração distribuída/fotovoltaica, recomenda-se: 1. Coordenar esforços
junto às Secretarias da Fazenda dos Estados para que o ICMS incida apenas sobre a parcela
líquida de energia elétrica, após a compensação da fração de energia elétrica injetada na rede
de distribuição, e não sobre a parcela bruta consumida da distribuidora, como ocorre
atualmente; 2. Incluir os sistemas de geração de energia solar fotovoltaica nos contratos de
financiamento habitacional nos moldes do Sistema Financeiro da Habitação (SFH), para que
possam ser financiados com os mesmos recursos e mesmas condições; 3. Incluir os sistemas
229
de geração fotovoltaica nos programas de habitação do Governo Federal, como o Minha Casa
Minha Vida, e em programas estaduais, como o Casa Paulista, do CDHU-SP; 4. Em imóveis
já construídos, estender as condições de financiamento do Sistema Financeiro de Habitação
também para a aquisição de sistemas fotovoltaicos, por meio de uma linha especial dentro do
Construcard e/ou do Producard (com custos mais acessíveis, a exemplo das linhas do FGTS)
ou de outro programa específico para este fim; 5. Conceder incentivos fiscais no âmbito do
Governo Federal, como abatimento de parte dos custos de implantação de sistemas
fotovoltaicos no cálculo do imposto de renda para pessoas físicas e jurídicas devido, a
exemplo do bem-sucedido Income Tax Credit (ITC) dos EUA; 6. Coordenar esforços para
incentivar os Estados e municípios a estabelecer abatimentos no ISS incidente sobre a
instalação de sistemas fotovoltaicos e no IPTU de imóveis que investirem nesta tecnologia; 7.
Realizar campanhas de conscientização e educação para mostrar à sociedade brasileira os
benefícios que a geração distribuída e a energia solar fotovoltaica podem trazer ao país, em
especial nas esferas econômica, social, ambiental e de planejamento energético.
Desta forma, Rezende (2013) enfatiza que o “grande desafio da humanidade é gerar a
energia necessária para o consumo futuro de forma sustentável para o clima do Planeta”.
Portanto, sugere-se que sejam desenvolvidas mais pesquisas científicas e tecnológicas na área
de energia solar, para incentivar seu uso, sua eficiência e a contribuição que oferece ao meio
ambiente e ao homem. Uma vez, que possuem diversas formas de programas e incentivos
financeiros e políticos para o seu desenvolvimento no Brasil.
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232

Panorama da Energia
Eólica: contexto brasileiro
Ciro Leão Ulian

233
Panorama da Energia Eólica: contexto brasileiro
Ulian, C. L.; Mendonça, A. K. S.; Leusin, M. E.; Uriona Maldonado, M.; Lezana, A. G. R.
1. INTRODUÇÃO
O uso do vento para gerar uma quantia notável de energia elétrica se deu pela primeira
vez em 1888 na cidade de Cleveland, Ohio - Estados Unidos, onde Charles F. Brush construiu
um aerogerador cujas 177 pás formavam uma estrutura de 17 metros de diâmetro, muito
pesada e pouco eficiente com 12 kW de potência (DODGE, 2016).
Alguns anos depois, na Dinamarca, Dane Poul La Cour aprimoraria seu design com
um rotor mais leve de quatro pás que contribuiria para uma maior velocidade de rotação e
uma potência que chegaria na ordem de 25kW já no final da Primeira Guerra Mundial. Porém,
sua utilização não se disseminou devido à abundância e aos baixos preços praticados de
combustíveis fósseis (DODGE, 2016).
Os aerogeradores desenvolvidos por Brush e Cour, foram utilizados por um período de
vinte anos e considerados inadequados para gerar uma quantidade significante de energia
elétrica.
Ainda assim, várias outras tentativas experimentais se sucederam ao redor do mundo,
como por exemplo, o gerador eólico Balaclava, na Rússia, em 1931, de 100kW de potência,
ou a notável Smith-Putnam, primeira a ultrapassar o marco de 1MW de capacidade em 1941,
nos Estados Unidos (DODGE, 2016).
O aerogerador desenvolvido na Rússia saiu de operação depois de dois anos, enquanto
o aerogerador americano resistiu quatro anos antes de uma de suas pás quebrar devido ao
grande estresse mecânico que a estrutura era sujeita (DODGE, 2016). A Figura 1 apresenta a
evolução dos estágios de desenvolvimento da exploração de energia eólica.
Figura1: Evolução dos estágios da exploração de energia eólica
Fonte: (DODGE, 2016).

234
Com a Segunda Guerra Mundial e a escassez temporária de combustíveis fósseis,

contribuiu para o desenvolvimento da tecnologia de geração de energia eólica. Na Dinamarca,
a Gedser Mill de 200kW operou até inicio dos anos 60, quando novamente, o preço do
petróleo, carvão mineral e do gás natural voltaram a ser mais vantajosos, estimulando a
geração de energia com combustíveis fósseis, e tornando a energia eólica não competitiva
(DODGE, 2016).
Na década de 1970, o ocidente sentiu sua fragilidade energética quando ocorreram as
chamadas crises do petróleo. Com a disparada de preços dos barris de petróleo, investimentos
em pesquisa e desenvolvimento de tecnologia no setor eólico emergiram de forma definitiva,
dando assim início à sua Fase de Formação, quando foram gerados uma grande variedade de
desenhos de turbinas a partir de áreas correlatas como aeroespacial, eletrônica de potência,
dentre outras (MCDOWALL et al., 2013).
Com o início da década de 90, questões ambientais transpuseram as fronteiras das
nações e tornaram-se questões globais, como por exemplo o desastre de Chernobyl, o
aquecimento global e até as chuvas ácidas, que começaram a ganhar notoriedade na política,
na sociedade e no meio científico (MCDOWALL et al., 2013).
O Protocolo de Kyoto foi a resposta divisora de águas à este contexto que tardou quase
uma década a emergir. Assinado em 1997, o Protocolo de Kyoto, refletiu a oficialização do
comprometimento, preocupação e seriedade com que o mundo passou a encarar a massiva
emissão de gases do efeito-estufa (GEE) na atmosfera.
O protocolo de Kyoto entrou em vigor em 2005, após a Rússia ratificar o acordo.
Recentemente, em 2015, representantes de 197 países se reuniram em Paris e
comprometeram-se a manter a temperatura média global em menos de 2°C acima dos níveis
pré-industriais ao assinar o chamado Acordo de Paris (GOVERNO FEDERAL, 2016). Tais
considerações impulsionam e, ao que tudo indica, continuarão a impulsionar a difusão da
energia eólica mundialmente.
A Figura 2 ilustra a evolução dos estágios da tecnologia do setor eólico experimentada
a partir da década de 80, em grande parte como produto dos eventos acima citados, assim
como uma estimativa de ganho de potência para o futuro.
235
Figura 2: Evolução dos estágios da exploração de energia eólica
Fonte: (IEA Technology Roadmap, 2013, pág.27).
Diante deste favorável cenário, a energia eólica vem se tornando cada vez mais
competitiva e, portanto, cada vez mais presente no cenário mundial, o que faz crescer a
necessidade de ser melhor entendida e contextualizada.
Este capítulo está dividido em 5 seções principais. Após a presente introdução da
seção 1, encontra-se a seção 2, que busca expor a situação atual da geração de energia eólica
no mundo. Em seguida, na seção 3, é apresentada a estrutura política e funcional do setor
elétrico brasileiro. Na seção 4 é destacado o principal programa responsável pela difusão da
energia eólica no Brasil, e finalmente, na seção 5, são apresentadas às conclusões pertinentes
ao capítulo.
2. PANORAMA DA ENERGIA EÓLICA NO MUNDO
A energia eólica forneceu mais capacidade de geração do que qualquer outra

tecnologia no ano de 2015. Ao fim do referido ano, a capacidade instalada mundial de geração
eólica atingiu 435 gigawatts de potência, equivalente a 7 % da capacidade total de geração
global. Este tipo de geração já se tornou a opção mais barata para adicionar nova capacidade à
rede em vários países do mundo, com uma queda de custos média total observada de cerca de
um terço desde 2009 (GWEC, 2016).
A GWEC (2016) projeta 4 cenários futuros para a energia eólica: i) Cenário de Novas
Políticas da IEA (Agência Internacional de Energia), baseado numa avaliação das orientações
e intenções atuais da política energética e climática nacional e internacional, mesmo que não
236
tenham sido integradas em decisões formais ou promulgadas em lei; ii) Cenário 450, que ao
invés de ser uma projeção influenciada por ações de política, seleciona deliberadamente um
caminho de energia plausível para alcançar a meta de ter cerca de 50% de chance de limitar o
aumento global de temperatura média para 2º C; iii) Cenário Moderado GWEC, que considera
as medidas políticas de apoio às energias renováveis já estabelecidas ou em fase de
planejamento em todo o mundo e, ao mesmo tempo, assume que os compromissos de redução
de emissões acordados pelos governos na COP21 serão implementados; e o iv) Cenário
Avançado GWEC, que é o cenário mais ambicioso, descrevendo até que ponto a indústria de
energia eólica poderia crescer no melhor caso. A Cenário de Novas Políticas da IEA é
adotado como o cenário base. As projeções para estes 4 cenários são apresentadas na Figura 3.
Figura 3: Projeções da Evolução da Capacidade Instalada Eólica Mundial e outros aspectos
Fonte: Adaptado de (GWEC, 2016, p. 19 e p. 24).

237
Vale destacar que, mesmo para o cenário mais modesto, as simulações da GWEC
projetam um crescimento da capacidade instalada de geração eólica mundial e de geração de
energia elétrica de mais de 650% e 850%, respectivamente, até o ano de 2050 em relação ao
nível atual, destacando o quanto esta fonte ainda irá se expandir no futuro.
A Figura 4 apresenta projeções para a representatividade da fonte eólica em relação à
outras fontes, de acordo com a demanda por energia elétrica mundial.
Figura 4: Representatividade da geração elétrica eólica em relação à demanda por eletricidade
Fonte: Adaptado de (GWEC, 2016, p. 22).
238
Aqui, destaca-se o enorme potencial da energia eólica em relação às outras fontes, com
projeções de atender anualmente à mais de um terço da demanda elétrica mundial até o ano de
2050.
Através da análise dos quatro cenários simulados, fica destacada a importância
crescente dada à geração eólica, tanto atualmente quanto no futuro, ressaltando o quanto o
desenvolvimento deste tipo de fonte é importante para as nações que se dispõe a adotá-la.
3. ESTRUTURA POLÍTICA-FUNCIONAL DA ENERGIA ELÉTRICA

NO BRASIL
A Reestruturação do sistema elétrico brasileiro, concebida sob um ideal de equilíbrio

institucional entre agentes de governo, agentes públicos e privados, introduziu novas
instituições: a Câmara de Comercialização de Energia Elétrica (CCEE), a Empresa de
Pesquisa Energética (EPE) e o Comitê de Monitoramento de Setor Elétrico (CMSE), e alterou
as instituições existentes, das quais, algumas de suas atribuições foram redefinidas e ou
receberam novas atribuições (CCEE, 2016a). A estrutura organizacional do Setor Elétrico
Brasileiro é apresentada na Figura 5.
Figura 5: Estrutura Organizacional do Setor Elétrico Brasileiro
Conselho
Nacional de
Política
Energética
CNPE
Ministério de
Minas e Energia
MME
Empresa de Agência Comité de

Pesquisa Nacional de Monitoramento
Energética do Sistema
Energia Elétrica Elétrico
EPE ANEEL CMSE
Câmera de
Operador
Comercialização
Nacional do
de Energia
Sistema
Elétrica
CCEE ONS
Fonte: Adaptado de (CCEE, 2016a)
239
As principais alterações e funções atribuídas às instituições existentes são:

• Conselho Nacional de Política Energética (CNPE)- órgão vinculado à Presidência da
República e presidido pelo Ministro de Estado de Minas e Energia, tem como principais
atribuições formular políticas e diretrizes de energia e assegurar o suprimento energético em
todas as regiões no país, sendo responsável por revisar periodicamente as matrizes
energéticas das diversas regiões do país e estabelecer diretrizes para programas específicos,
como os de uso do gás natural, do álcool, biomassas, do carvão e da energia termonuclear,
além de estabelecer diretrizes para a importação e exportação de petróleo e gás natural
(CNPE, 2016a);
• Ministério de Minas e Energia (MME) - órgão da administração do Governo Federal
representa a União como Poder Concedente, criado pela Lei n° 3.782/1960 e extinto pela Lei
n° 8.028/1990. Em 1997, a Lei n° 9.478 criou o CNPE presidido pelo ministro de Minas e
Energia, responsável pela condução das políticas energéticas do país, tendo como principais
competências a formulação e implementação de políticas para o setor energético, bem como
estabelecer o planejamento do setor energético nacional, monitorar a segurança do suprimento
energético e definir ações preventivas para restauração da segurança de suprimento no caso de
desequilíbrios entre oferta e demanda de energia de acordo com as diretrizes definidas pelo
CNPE (MME, 2016);
• Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL) - criado pela Lei n° 9.427/1996 é uma
entidade governamental vinculada ao Ministério de Minas e Energia, encarregada da
regulação e fiscalização das atividades voltadas ao setor elétrico, como geração, transmissão,
distribuição, comercialização, entre outras. Permite outorgas de concessões, permissões e
autorizações de novas instalações e serviços de energia elétrica, sendo responsável por
garantir a modicidade tarifaria, por estimular a competição e o uso eficiente da energia
elétrica pelos agentes de mercado, entre outras atribuições (ANEEL, 2016);
• Operador Nacional do Sistema Elétrico (ONS) - entidade privada sem fins lucrativos,
criado pela Lei n° 9.648/1998, regulamentada pelo decreto n° 5.081/2004 e alterada pela Lei
n° 10.848/2004, cujas principais atribuições foram definidas como operar, supervisionar e
controlar a operação do sistema, efetuar o despacho centralizado da geração, propor
ampliações e reforços nas instalações que compõem o Sistema Interligado Nacional (SIN)
(ONS, 2016).
As principais alterações e funções atribuídas às novas instituições são:
240
• Empresa de Pesquisa Energética (EPE) - entidade governamental criada pela Lei n°

10.847/2004, tem como função principal elaborar estudos de longo prazo no que se refere a
definição da Matriz Energética, incluindo também, elaborar estudos de planejamento da
expansão do setor elétrico - geração e transmissão, elaborar estudos de viabilidade de
empreendimentos de geração e obtenção de Licença Prévia Ambiental junto aos órgãos
competentes (EPE, 2016);
• Comitê de Monitoramento de Setor Elétrico (CMSE) - entidade governamental, criado
pela Lei n° 10.848/2004, responsável pelo monitoramento das atividades relacionadas ao setor
elétrico, tais como, acompanhar o desenvolvimento das atividades de geração, transmissão,
distribuição, comercialização, bem como propor ações ao Comitê Nacional de Política
Energética (CNPE) no sentido de otimizar o uso da energia e minimizar o seu custo aos
consumidores finais (CMSE, 2016b);
• Câmara de Comercialização de Energia Elétrica (CCEE) - entidade privada sem fins
lucrativos criado pela Lei n° 10.848/2004 e regulamentada pelo decreto n° 5.177/2004,
sucedeu ao Mercado Atacadista de Energia - MAE, absorvendo todas as suas funções,
estruturas organizacionais e operacionais, além de receber novas atribuições com finalidade
de viabilizar a comercialização de energia elétrica entre concessionários, permissionários,
autorizados de serviços e instalações de energia elétrica, bem como promover leilões de
compra e venda de energia elétrica para as distribuidoras, exercer as funções de
contabilização e liquidação do mercado de curto prazo nos ambientes de contratação livre e
regulado (CCEE, 2016b).
3.1 Ambiente de Comercialização de Energia Elétrica no Brasil

A comercialização de energia no Brasil entre concessionários, permissionários e
autorizados de serviços e instalações de energia elétrica, no SIN, deve garantir o atendimento
por meio do Ambiente de Contratação Regulada (ACR) ou por meio do Ambiente de
Contratação Livre (ACL). No ambiente de contratação regulada, os agentes da CCEE estão
divididos em três categorias e recebem do órgão regulador, uma classificação de atuação. As
categorias e classificação autorizadas pelo órgão regulador, são divididas conforme a Tabela
1.
241

Tabela 1. Agentes de Mercado
Categoria Classificação
Geradores
Produtores Independentes
Geração Autoprodutores
Comercializadores
Importadores
Comercialização Exportadores
Distribuidores
Distribuição Consumidores Livres
Fonte:(CCEE, 2016c).
Os agentes de geração podem vender energia tanto no ambiente de contratação

regulada (ACR) como no ambiente de contratação livre (ACL). A diferença na
comercialização diz respeito sobre como o agente negocia a energia. No caso do ACR, a
energia pode ser vendida somente a partir de leilões regulados de aquisição de energia, e no
ACL o agente gerador pode negociar livremente os preços e condições da venda de sua
energia diretamente com o agente comprador.
Os agentes de comercialização compram energia por meio de contratos bilaterais no
ACL, onde os preços e condições de compra e venda de energia são negociados livremente,
podendo revender aos consumidores livres e outros comerciantes, bem como revender aos
distribuidores, mas, neste caso apenas nos leilões de ambiente de contratação regulados.
Os agentes de distribuição são empresas concessionárias distribuidoras de energia
elétrica, que realizam o atendimento da demanda de energia aos consumidores com tarifas e
condições de fornecimento reguladas pela ANEEL, estes agentes podem atuar somente no
ACR, celebrando contratos de energia com preços resultantes de leilões.
3.1.1 Ambiente de Contratação Regulado (ACR)

No Ambiente de Contratação Regulado, participam os agentes de Distribuição de
energia e os agentes Vendedores. Cada agente de distribuição do SIN deverá adquirir energia
de acordo com o art. 11 do Decreto n° 5.163/2004 que determina:
• Leilões de compra de energia elétrica proveniente de empreendimentos de geração
existentes e de novos empreendimentos de geração;
• Geração distribuída, desde que a contratação seja procedida de chamada pública
realizada pelo agente de Distribuição;
• Usinas que produzam energia elétrica a partir de fontes eólicas, pequenas centrais
hidrelétricas e biomassa, contratadas na primeira etapa do Programa de Incentivo às
Fontes Alternativas de Energia Elétrica (PROINFA);
242

• Itaipu Binacional, onde a energia produzida é comercializada por meio de contratos

registrados para representar os efeitos da energia comercializada pela usina Itaipu
Binacional.
No cumprimento da obrigação de contratação para o atendimento à totalidade do

mercado dos agentes de distribuição, será contabilizada a energia elétrica, com contratos
firmados pelos agentes de Distribuição.
3.1.2. Ambiente de Contratação Livre (ACL)

No Ambiente de Contratação Livre, participam os agentes de Geração, autoprodutores,
produtores independentes, comercializadores, importadores e exportadores de energia e os
consumidores livres e especiais. Neste ambiente, os participantes têm liberdade para negociar
a compra de energia, estabelecendo volumes, preços e prazos de suprimento. As
características do consumidor no ACL são (BRASIL, 2016):
• Tem a possibilidade de desenvolver estratégias comerciais na contratação de sua
energia elétrica;
• Tem a condição de negociar preços, prazos, indexação e flexibilidade na quantidade
consumida;
• Tem a opção de escolher seu fornecedor de energia, que pode ser um Gerador ou um
agente Comercializador.
De acordo com Brasil (2016), o consumidor no ACL compra sua energia diretamente
de um gerador ou por intermédio de um agente comercializador. Com seu poder de escolha e
com a concorrência de mercado, o benefício econômico do insumo de energia elétrica em
comparação às tarifas praticadas no ambiente regulado é destacado.
4. PROGRAMA DE INCENTIVO ÀS FONTES ALTERNATIVAS DE

ENERGIA ELÉTRICA (PROINFA)
De acordo com Costa et al. (2008), o primeiro programa de incentivo a fonte eólica foi o
PROEÓLICA, lançado em 2001, mas que não apresentou resultados adequados devido ao risco
regulatório e financeiro. Em 2001, com a crise energética, um novo modelo foi criado, o
Programa de Incentivo às Fontes Alternativas de Energia Elétrica (PROINFA).
O PROINFA foi criado pela Lei 10.438/02 com intenção de diversificar a matriz de
energia elétrica brasileira a partir da participação de produtores autônomos independentes
243

(PIAs), aumentando a participação de fontes de energia renováveis, tais como, eólica,
biomassa e pequenas centrais hidrelétricas (PCH), conectadas ao SIN.
O programa foi acordado para ser implementado em duas fases: a primeira para
implementação de projetos em curto prazo e a segunda para implementação em médio prazo.
De acordo com o Decreto (4541/2002), os participantes do PROINFA possuem um
contrato de pagamento de energia gerada com um prazo garantido de 20 anos. As contratações
dos projetos ficam sobre responsabilidade da ELETROBRAS - Centrais Elétricas Brasileiras
S.A, assim como a administração da conta PROINFA que inclui os custos da energia,
administrativos, financeiros e encargos tributários, todos regulamentados e fiscalizados pela
Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL), (ELETROBRAS, 2016).
Na sua primeira fase, o programa garantiu uma implantação de 3300 MW de
capacidade em projetos com as fontes eólica, biomassa e PCH, com início de operação
previsto até dezembro de 2008 (MME, 2005). Nesta fase, foi adotado um mecanismo para uso
de equipamentos nacionalizados, fixando um índice mínimo de 60% de nacionalização dos
equipamentos a serem utilizados nas três tecnologias participantes.
A segunda fase prevê que as fontes alternativas de energia deverão atender à 10% do
consumo anual de energia elétrica num prazo de 20 anos. O PROINFA ampliou nesta fase o
índice de nacionalização dos equipamentos para 90% (ELETROBRAS, 2016).
A seleção de projetos do PROINFA segue as diretrizes da Lei 10.438/02, que
estabelece que os projetos habilitados serão selecionados, considerando os seguintes
processos (ELETROBRAS, 2016):
1. Processo Global de seleção do PROINFA;
2. Processo de seleção de projetos PROINFA-Eólica.
O processo de seleção do PROINFA de forma global, para contratação de
empreendimentos tanto na primeira como na segunda fase do projeto, seguiram os processos
apresentados no fluxograma da Figura 6.
244

Figura 6: Processo de seleção de projetos PROINFA
Fonte: (ELETROBRAS, 2016, p. 14).
Após a chamada pública inicial e a habilitação dos interessados, ocorre a primeira

seleção dos projetos. Caso a meta estabelecida para a fonte não for atingida nesta fase, uma
segunda fase é realizada. No caso de empreendimentos com fontes baseadas em PCH e/ou
Biomassa não atingirem metas estabelecidas após a última chamada pública, e caso haja saldo
de projetos da fonte eólica habilitados, estes poderão ser contratados imediatamente seguindo
o critério de antiguidade da Licença Ambiental de Instalação, conforme previsto no artigo 3°
da Lei 10.438/02. A seleção de projetos eólicos se dá conforme o fluxograma apresentado na
Figura 7.
245
Figura 7: Processo de seleção de projetos Eólicos
Fonte: (ELETROBRAS, 2016, p. 17).
246
Os dados apresentados foram obtidos no guia (ELETROBRAS, 2016):

1. Com base nas cartas/respostas expressando a intenção do empreendedor de participar do
PROINFA e analisando a documentação entregue, a ELETROBRÁS definirá uma lista de
empreendedores habilitados, ordenada pelo critério de mais antigo.
2. A seleção dos projetos se inicia, novas listas são criadas separando os projetos por estados,
entretanto, no momento em que um estado atingir 220 MW, não serão selecionados mais
projetos daquele estado, até que todos os estados contemplados na lista sejam atendidos ou
que atinja o limite de 1.100 MW.
3. Na seleção dos empreendimentos, somente será considerado o limite de 220 MW por
estado, no entanto, se um empreendimento superar este limite de contratação, será
considerado apenas o montante em “MW” que complete os 220 MW;
4. Existindo saldo remanescente após os passos 1, 2 e 3, verificar-se-á em quais estados ainda

existem projetos não selecionados e qual o percentual de participação de cada estado. Após
os cálculos da participação dos estados, este é aplicado ao saldo remanescente de potência,
encontrando-se o montante adicional a ser contratado em cada estado.
5. Inicia-se a seleção, considerando os projetos ainda não contemplados em ordem de mais

antigo, até o limite do montante adicional definido no passo 4, contemplando
obrigatoriamente aqueles empreendimentos que foram os últimos elegíveis no passo 3 e
tiveram sua capacidade contratada apenas parcialmente.
6. Podem existir empreendimentos que foram selecionados para contratação parcial, após
análise de seleção. Diante disso, o empreendedor afetado será convocado pela
ELETROBRAS para decidir se aceita ter a potência de seu projeto reduzida.
7. Todo o processo de seleção deverá respeitar os limites de 550 MW destinados aos

Autônomos e 550 MW destinados aos Não Autônomos.
8. Após definida a lista final de projetos selecionados, a ELETROBRAS divulgará o

resultado, dando prazo legal para que os interessados selecionados apresentem a
documentação necessária à assinatura do contrato de compra e venda de energia.
Os empreendimentos participantes do PROINFA são modelados de forma que seja

identificada a energia efetivamente produzida em cada uma das centrais geradoras. O gráfico
247
1 apresenta a energia gerada pelos participantes do PROINFA, por tipo de fonte.
Gráfico 1: Geração e Previsão de Geração por tipo de fonte
Fonte: (PROINFA, 2014, p.3).
Pode ser observado no Gráfico 1 que a previsão da participação da fonte eólica de

outubro de 2013 à outubro de 2014 seria entre 368 a 395 MW médios. Mas nos três meses
analisados verificou-se que esta fonte ultrapassou a previsão, encerrando o período gerando
495 MW médios. O gráfico 2 apresenta o total de energia gerada pelos participantes do
PROINFA.
Gráfico 2: Geração Total Prevista e Realizada
248
Em outubro de 2014, foram gerados um total de 1.191 MW médios de energia entre

todos os participantes do PROINFA, ficando abaixo do que eram previstos para este período.
Isso ocorreu devido à queda na geração das PCH dos últimos oito meses em virtude da baixa
concentração de chuvas no período.
A energia contratada e a garantia física dos participantes do PROINFA no período
entre outubro de 2013 e 2014 é apresentada no gráfico 3.
Gráfico 3: Energia contratada e garantia física
Observa-se que a garantia física dos empreendimentos participantes do PROINFA foi

de 1.367 MW médios em outubro de 2014, e o Agente Comercializador de Energia do
PROINFA apresentou um total de contratos de venda de 1.407 MW médios no mesmo
período. Esta diferença resultou em um déficit de geração.
Após o desenvolvimento do PROINFA, houve uma mudança de governo e a reforma
do setor elétrico. Essa reforma teve ênfase na modicidade tarifaria e em leilões de energia de
menor preço.
O primeiro leilão específico para energia eólica no Brasil ocorreu em dezembro de
2009. O segundo leilão intitulado Leilão de Energia Reserva (LER), envolvendo regras
específicas para a contratação de energia, tornou a indústria eólica brasileira sujeita a uma
249
forte competição de preço. Em agosto de 2010 foram realizados o 3º LER e o Leilão de

Fontes Alternativas (LFA). Esses leilões não trabalhavam mais com o modelo exclusivamente
eólico, mas sim, contemplavam diversas fontes renováveis competindo entre si (ABEEólica,
2016). Nos anos seguintes a fonte eólica participou também dos leilões A-1, A-3 e A-5 cujos
números indicam o número de anos em que os competidores devem começar a geração de
energia. Esta segmentação é necessária pelo distinto custo de capital em comparação com
empreendimentos já existentes (ABRADEE, 2016). A Tabela 2, apresenta a potencia eólica
contratada por tipo de contratação.
Tabela 2: Potência eólica e número de parques contratados por tipo de contratação
Leilão PROINFA LER LER LFA LER A-3 A-5 A-5 LER A-3
2009 2010 2010 2011 2011 2011 2012 2013 2013
Potência 1.303,1 1.915,9 545,2 1.473,4 797,8 1.056,3 822,1 48,9 1.403,8 791,7
(MW)
N° de 53 71 20 49 31 44 33 2 62 39
Parques
Leilão A-5 A-3 LER A-5 LFA A-3 LER ACL P&D
Dez/2013 2014 2014 Nov/2014 2015 2015 Nov/2015
Potência 1.303,1 1.915,9 545,2 1.473,4 797,8 1.056,3 822,1 48,9 1.403,8
(MW)
N° de 97 21 31 36 3 19 20 109 1
Parques
Fonte: (ABEEólica, 2016, p. 5).
Ocorre também a contabilização da fonte eólica, fruto de um programa de Pesquisa &

Desenvolvimento. A composição da capacidade instalada da fonte eólica é feita através da
consolidação dos contratos de energia nos ambientes de contratação livre e regulado, ACL e
ACR respectivamente. A curva da capacidade instalada da fonte eólica apresentada na Figura
8 demonstra o crescimento da fonte nos próximos anos (ABEEólica, 2016).
250
Figura 8: Evolução da Capacidade Eólica Instalada
Fonte: (ABEEólica, 2016).

Ao final de 2020 espera-se 18.131 MW de potência instalados na matriz energética
brasileira.
Conforme exposto, a energia eólica vive hoje uma fase sem precedentes em sua
história de crescente utilização e desenvolvimento. A energia elétrica vinda de tal fonte já se
encontra na faixa de 868 TWh/a, o que corresponde à 7% da produção total mundial, gerando
centenas de milhares de empregos pelo mundo, com perspectivas de aumento de até vinte
vezes mais (TWh/a) e representando uma fatia de até 40% do total em 2050.
No Brasil as instituições que regem o sistema de energia elétrica tiveram que se
adaptar ao novo cenário de necessidade da diversificação da sua matriz de energia elétrica,
criando dentre outras instituições, a Câmara de Comercialização de Energia Elétrica que ficou
responsável por promover leilões de contratação de energia elétrica que propiciaram
ambientes favoráveis à contratação de energias alternativas, dentre elas a eólica.
O primeiro leilão veio em decorrência do programa de mesmo nome, PROINFA,
criado em 2002, que fez vingar de uma vez por todas a até então inexpressiva energia eólica
brasileira. Atualmente, após vários e diversificadas classes de leilões e contando com os mais
variados tipos de suporte, a energia eólica nacional já possui mais de 11GW de capacidade de
potência instalada com projeções de passar dos 18GW em 2020.
251
Vale lembrar que no Brasil ou no mundo, os resultados positivos da exploração do

vento são sólidos. Tais resultados ilustram interesses econômicos, ambientais, políticos e
sociais que visam ser atendidos, simultaneamente e da melhor forma possível, através de uma
fonte de energia que não é apenas renovável e limpa, mas que vem se tornando cada vez mais
competitiva pelo amadurecimento de todo o setor que a envolve.
REFERÊNCIAS
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Disponível em http://www.portalabeeolica.org.br/images/boletins/Boletim-de-Dados-BEEolica-Novembro-
2016%20-Publico.pdf, acessado em 01/11/2016.
ABRADEE. Associação Brasileira de Distribuidores de Energia Elétrica – Leilões de Energia. Disponível em:
http://www.abradee.com.br/setor-eletrico/leiloes-de-energia, acessado em 19/11/2011.
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Disponível em: https://www.ccee.org.br/portal/faces/pages_publico/como-
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252
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MME. HISTÓRICO DO MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA, Ministério de Minas e Energia. Disponível
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ONS. Operador Nacional do Sistema Elétrico – ONS. Disponível em:
http://www.ons.org.br/institucional_linguas/o_que_e_o_ons.aspx, acessado em 01/11/2016.
______. Decreto n° 4.541, de 23 de dezembro de 2002.Dispõe sobre a expansão da oferta de energia elétrica
emergencial, recomposição tarifária extraordinária, cria o Programa de Incentivo às Fontes Alternativas de
Energia Elétrica - PROINFA e a Conta de Desenvolvimento Energético – CDE. Presidência da Republica – Casa
Civil, Brasília, 2002.
253
Desenvolvimento de Competências de

Gestão: caso do Programa Inova
Talentos
Fernanda Pereira Lopes Carelli

Desenvolvimento de Competências de Gestão: caso do Programa Inova Talentos
Carelli, F. P. L.; Lezana, A. G. R.
1. INTRODUÇÃO
As indústrias podem ser consideradas um elemento importante na economia de um

país, pois além de gerar empregos e movimentar a economia, disponibilizam bens e serviços
que facilitam a vida das pessoas.
Impulsionadora de mudanças na sociedade, o setor industrial está sempre disponível a
testar, desenvolver novos produtos, processos e se reinventar. Neste contexto, percebe-se que
a inovação torna - se relevante para a indústria, uma vez que a diferenciação e o novo podem
ser formas para a indústria avançar na busca por produtividade e competitividade.
A inovação é utilizada desde o começo da história humana e de suas instituições como
meio para progredir e evoluir, mas devido à velocidade da economia moderna, a
competitividade e a sobrevivência em longo prazo dependem cada vez mais da capacidade de
inovar ficando assim à frente de seus concorrentes (TERRA, 2007).
Para impulsionar a inovação na indústria e para conduzir projetos de diferentes
complexidades é necessário contar com um corpo técnico, com profissionais preparados para
responder aos desafios e necessidades do setor, e a identificação e atração de pessoas com este
perfil é um desafio permanente e constante.
Para iniciar este processo de captação de profissionais, deve se inicialmente ter
conhecimento das competências que impactam no ambiente industrial e que estimulam os
processos, os projetos, os serviços e os produtos inovadores.
Atualmente, percebe-se que a visão dos jovens sobre o mercado de trabalho tem
mudado, e os valores e percepções sobre sucesso e realização também. Antigamente trabalhar
em uma empresa de grande porte com bons benefícios era o anseio de muitos jovens que
estavam concluindo a sua formação. Mas hoje se observa que esse paradigma mudou,
percebe-se que a realização pessoal pode estar em um negócio próprio, ou em um ambiente
que permita maior liberdade e aprendizado e com modelos arrojados de gestão.
Desta forma, as indústrias para não perderem a sua capacidade de atrair e reter novos
talentos precisam se reinventar e transformar seus ambientes de trabalho, de forma a
apresentarem todas as potencialidades que possuem e serem de fato um ambiente propício e
estimulante para inovação e novas ideias.
Um caminho possível para a indústria atrair novos talentos adequados as suas
necessidades, é por meio da identificação e desenvolvimento das competências que impactam
os negócios. Mas além de identificar é preciso promover mecanismos para desenvolver estas
competências de forma que estas sejam aplicáveis ao ambiente industrial e que ofereçam
255

retorno para as organizações. Desta maneira, o presente artigo tem o objetivo apresentar a
relevância de se desenvolver competências de gestão como um dos possíveis caminhos para
estimular e potencializar a inovação dentro do setor industrial.
Trata-se de uma pesquisa exploratória, com o intuito de investigar uma realidade
específica, os dados utilizados classificam-se como secundários provenientes do objeto de
estudo o Programa Inova Talentos do Instituto Euvaldo Lodi – IEL Núcleo Central e a análise
de dados é qualitativa.
O presente artigo encontra-se estruturado em: referencial teórico em que são
trabalhados os temas inovação e competências, método que descreve a metodologia utilizada
e a descrição do objeto de estudo: o Programa Inova Talentos do Instituto Euvaldo Lodi - IEL.
Na sequência apresentam-se os resultados e a discussão com os resultados do programa em
um panorama nacional e da primeira edição do programa no IEL Paraná. E por fim constam a
conclusão e as referências utilizadas.
2.1 INOVAÇÃO
Segundo o Manual de Oslo (2005, p.55), uma inovação é a implementação de um

produto (bem ou serviço) novo ou significativamente melhorado, ou um processo, ou um
novo método de marketing, ou um novo método organizacional nas práticas de negócios, na
organização do local de trabalho ou nas relações externas.
Para Garcia e Calantone (2002, p. 110), a inovação é um processo de desenvolvimento
e de produção de novos produtos e serviços capazes de obter sucesso comercial.
A inovação trata da utilização do conhecimento para gerar novas formas de produzir e
comercializar bens e serviços. Cada empresa pode ser considerada uma entidade inovadora,
desde que esteja preparada para aprender de forma contínua e organizada (LASTRES,1994).
A inovação é uma das grandes reservas de crescimento para as empresas. Mas
encontrar, detectar e desenvolver uma ideia não é uma coisa fácil, tampouco encontrar o
mercado. Ela envolve três critérios: 1) é algo novo, concreto e que caminha (diferente de
ideia); 2) o melhoramento da inovação se faz de maneira contínua e 3) a inovação se faz por
meio de uma mudança de paradigma. (JOURNAL DU NET, 2016).
Segundo Gavriloff (JOURNAL DU NET, 2016), existem principalmente dois níveis
de aplicação de inovação nas empresas:
256


a) Inovar pontualmente: projeto de inovação ou inovação de um produto, ou seja projeto para
melhorar os produtos existentes, criação ou adoção de uma nova tecnologia de ponta; e
b) Inovar permanentemente: inovação total ou gestão de inovação. Neste nível a inovação
transforma-se no pilar de estratégia da empresa.
Bessant e Tidd (2008) afirmam que a inovação assume muitas formas diferentes, mas
pode ser resumida em quatro diferentes tipos, a saber: Inovação de produtos, Inovação de
processos, inovação de posição / marketing e inovação de paradigma / organizacional.
Empresas inovadoras sabem que inovação não é algo fortuito. Nesse sentido,
estabelecem processos formais capazes de viabilizá-la. Trata-se de processos que estimulam a
geração de ideias, garantem feedback, favorecem a colaboração e múltiplas perspectivas na
avaliação, reconhecem e premiam aqueles que se aventuram a sugerir coisas novas e também
aqueles que trabalham para que as ideias se concretizem e gerem valor para a organização
TERRA (2007).
Existem diversos mecanismos que apoiam a inovação no ambiente industrial, dentre
elas, pode-se citar a Bússola da Inovação, uma iniciativa da Federação das Indústrias do
Estado do Paraná – FIEP e do Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial do Paraná –
SENAI/PR. Um dos aspectos observados nesta ação são as ferramentas utilizadas nos
processos de inovação das empresas. No quadro 1 estão descritas as ferramentas utilizadas
pelas indústrias que participaram da bussola da inovação de 2012-2013.
Quadro 1: Ferramentas adotadas durante o processo de Inovação

Ferramenta Não utilizado/ Uso moderado /
Pouco Utilizado Muito utilizado
Análise de mercado 30% 70%
Prospecção Tecnológica 39% 61%
Benchmarking 43% 57%
Análise de Competências 44% 56%
Gestão de Portfólio 52% 48%
Gerenciamento de Projetos 38% 62%
Produção Enxuta 36% 64%
Gerenciamento de Propriedade Intelectual 60% 40%
Aquisição externa de tecnologia 65% 35%
Fonte: Adaptado de Bussola da Inovação FIEP e SENAI/PR (2016, p. 68)
257


Percebe-se que a ferramenta de análise de competências foi utilizada apenas por 56%
das empresas, o que representa um potencial de expansão do uso desta ferramenta para as
indústrias. Isso pode ocorrer com a inserção de mecanismos de análise e desenvolvimento de
competências para potencializar os processos de inovação.
Inovar é surpreender a concorrência com algo novo. É transformar as habilidades e
atitudes em soluções para as partes envolvidas, ou seja, para a empresa, seus parceiros e a
sociedade como um todo.
2.2 COMPETÊNCIAS
Nos trabalhos de McClelland (1972), Boyatzis (1992) e Spencer e Spencer (1993), a

competência é comumente apresentada como uma característica ou um conjunto de
características – saberes, conhecimentos, aptidões, habilidades – indicadas como condição
para produzir resultados e/ou soluções de problemas.
Para Perrenoud (2000), competência é a capacidade que o indivíduo tem de mobilizar
conhecimentos, habilidades e atitudes para desempenhar com eficiência e eficácia
determinada situação. Quando colocadas em prática, as competências contribuem para a
melhoria dos processos de trabalho e realização dos objetivos da organização. Assim, além do
conhecimento, habilidades e atitudes, as competências são também entendidas como
desempenhos expressos pela pessoa em determinado contexto.
O conceito de competências passou por uma evolução deixando de ser associado as
qualificações necessárias para um trabalho e passando à ideia de agregação de valor. O
interesse pelo assunto estimulou a realização de pesquisas e estudos, dando origem a uma
corrente teórica que propõe a gestão por competências como mecanismo para gerar e sustentar
vantagem competitiva.
Brandão (2007) destaca que os elementos constitutivos da competência
(conhecimentos, habilidades e atitudes) agregam valor por meio do desempenho no trabalho
conforme apresentado na figura 01. Por isso, as competências devem ser estruturadas de modo
que se estabeleça um conjunto ideal de qualificações em um contexto dinâmico, para que a
pessoa tenha um desempenho superior em seu trabalho.
258


Figura 01: Componentes da competência no trabalho
Fonte: Brandão 2007, p. 151
Uma taxonomia diferenciada de competências gerais ou básicas é fornecida por

Erpenbeck e Rosenstiel (2003 e 2007; Faix et al 1991). Primeiramente, eles diferenciam as
seguintes classes de competência: competência técnica e metodológica, competência pessoal,
competência sócio comunicativa e a competência para tomar ação e decisões (Erpenbeck
Heyse, 2007). No quadro 2 estão descritas essas competências.
Quadro 2: Competências como disposição para agir em face do novo e desconhecido

COMPETÊNCIA DESCRIÇÃO
Competência A disposição de uma pessoa para agir de uma forma mental e fisicamente autônoma para
técnica e resolver problemas, ou seja, resolver problemas criativamente usando conhecimento
metodológica professional e instrumental, competência e especialização, e classificar e avaliar o
conhecimento adequadamente.
Competência A disposição de uma pessoa para agir reflexiva e autonomamente, ou seja, avaliar com
pessoal precisão suas próprias aptidões e desenvolver atitudes, valores, motivos e autoimagens
produtivas, desenvolver os seus talentos, motivação, objetivos de desempenho e
desenvolvimento criativo e aprender tanto dentro quanto fora do ambiente de trabalho.
Competência A disposição de pessoas para se organizarem de modo que possam se comunicar e cooperar
sócio entre si, ou seja, discutir criativamente e encontrar soluções entre elas, orientando-se no
comunicativa grupo e em relacionamentos, e desenvolver novos planos, tarefas e metas.
Competência A disposição de uma pessoa para agir de modo eficaz e abrangente, principalmente a
para agir e tomar capacidade de integrar as suas próprias emoções, motivações, competências e experiências e
decisões todas as demais competências – técnica e metodológica, comunicação pessoal e social – ao
seu próprio impulso em direção ao sucesso.
Fonte: Adaptado de Erpenbeck Heyse 2007, p.159
259


Outra forma de classificar as competências é como competências essenciais, em que se
tratam as competências da organização e competências profissionais, que descrevem as
competências requeridas dos indivíduos e se desmembram em competências estratégicas,
competências de liderança e competências técnicas. (PwC 2013, p.11).
Neste sentido, as empresas devem conhecer as competências necessárias para os seus
negócios e utilizar meios para atrair talentos capazes de impulsionar a inovação e o
crescimento empresarial.
Diversas pesquisas apontam a necessidade das empresas de canalizarem esforços para
atrair profissionais qualificados e de aprimorar os seus colaboradores e suas competências
para alcançarem os objetivos da organização. A figura 2 demonstra a dificuldade das
empresas em obter profissionais mais qualificados para desempenharem suas funções.
Figura 2: Tendências mais impactantes para o negócio
Fonte: Pesquisa O Futuro do Trabalho PwC, 2014 p.7
Na atualidade percebe-se uma dificuldade por parte das empresas em atrair

profissionais preparados, quando realiza-se uma prospecção de futuro, essa tendência se
desdobra em novos desafios. Na pesquisa The Future of Jobs de 2016, aponta habilidades,
competências básicas e competências funcionais para a indústria conforme apresentado na
figura 3.
260


Figura 3: Principais competências relacionadas com o trabalho
HABILIDADES
HABILIDADES HABILIDADES TRANSFUNCIONAIS
BÁSICAS
Habilidades cognitivas Habilidades sociais

Habilidades de Conteúdo Habilidades de Gerenciamento
• Flexibilidade Cognitiva • Coordenação de equipes
• Aprendizado ativo de Recursos
• Criatividade • Inteligência emocional
• Expressão Oral • Gestão de Recursos Financeiros
• Raciocínio lógico • Negociação
• Compreensão de leitura • Gerenciamento de Recursos
• Sensibilidade ao Problema • Persuasão
• Expressão escrita materiais
• Raciocínio Matemático • Orientação de serviço
• Noções em TIC • Gestão de Pessoas
• Visualização • Treinamento e ensino de
• Gerenciamento de tempo
pessoas
Habilidades de Processo Habilidades técnicas

Habilidades de Sistemas
Habilidades Físicas • Escuta ativa • Manutenção e Reparo de
• Julgamento e tomada de
• Força física • Pensamento crítico Equipamentos
decisão
• Manual Destreza e Precisão • Acompanhamento próprio e • Operação e Controle de
• Análise de Sistemas
outros Equipamentos
• Programação
Competências complexas de • Controle de qualidade
resolução de problemas • Tecnologia e design de
• Solução complexa de experiência do usuário
problemas • Solução de problemas
Fonte: World Economic Forum, baseado no Modelo de Conteúdo O * NET – 2016 p.21.
Outro apontamento da pesquisa Future of Jobs de 2016 demonstra a mudança das

competências essenciais requeridas pelas indústrias entre 2015 e 2030 conforme figura 4.
Figura 4: Mudança nas competências básicas relacionadas ao trabalho, 2015-2020, nas indústrias
Escala de
habilidades Atual
Demanda 2020 2020
Habilidades
cognitivas
Habilidades de
sistemas
Solução complexa
de problemas
Habilidades de
conteúdo
Habilidades de
processo
Habilidades sociais
Habilidades de
gerenciamento
de recursos
Habilidades técnicas
Habilidades físicas
Demanda crescente Demanda de Demanda de

de habilidades competências estáveis competências em declínio
Fonte: Pesquisa o Futuro do Trabalho, World Economic Forum, 2016 p.22
261


O questionamento que ocorre ao apreciar estes dados está focado no desenvolvimento
das competências requeridas pelas indústrias nos próximos anos. Fazem-se necessários
métodos para o desenvolvimento destas competências para suprir as novas demandas do
mercado
2.2.1 DESENVOLVIMENTO DE COMPETÊNCIAS
O ambiente competitivo das organizações faz com as empresas tenham uma

preocupação e até mesmo um cuidado maior na busca por modelos de gestão que incentivem
o aprendizado das pessoas e que apoiem no seu desenvolvimento e na resposta rápida aos
desafios e mudanças que ocorrem no ambiente empresarial.
Neste contexto, o processo de aprendizagem tem se tornado uma estratégia relevante
para as empresas aprimorarem e desenvolverem as competências de seus colaboradores. A
figura 5 apresenta os “Quatro Pilares da Educação”, integrantes do relatório da Comissão
Internacional sobre a Educação no Século XXI” da UNESCO.
Figura 5 – Pilares da educação
Aprender a Aprender a
CONHECER CONVIVER
Aprender a Desafiar a
Gerar o interesse FAZER aprender com a
convivência Aprender a
SER
Criar disposição
Querer adquirir
de realizar Aprender a Despertar o
reelaborar e
respeitar as desenvolvimento
reconstruir novos
diferenças da personalidade
conhecimentos
• Situações
Tornar aptas a • Riscos
Ensinar a Exercitar a Objetivar viver
enfrentar • Errar mesmo
aprender fraternidade e a melhor com
na busca de paz responsabilidade
acertar pessoal
Fonte: UNESCO, 2010 p.31

O conceito de competência pode ser visto dentro desta visão de educação que engloba
a totalidade do indivíduo. Que contempla conhecimentos, habilidades e atitudes (CHA), e
também aborda o desenvolvimento do indivíduo e da organização por meio de ações
educacionais.
262


A educação é a resposta ampla e abrangente ao questionamento de como as empresas e
organizações podem garantir a sua própria viabilidade futura. As avaliações iniciais de um
teste de inovação IFO (Instituto de Pesquisa Econômica) sobre a estrutura da educação
demonstram a existência de correlações significativas entre o crescimento e o capital humano
de uma empresa (FALCK, 2008).
Ciente da crescente importância de formar pessoas e de desenvolver suas
competências, a School of International Business and Entrepreneurship - SIBE da Steinbeis
University Berlin usa o método de mensuração de competência consistente e
sistematicamente, antes e durante o programa de graduação. Acredita-se que somente uma
pessoa que conhece o seu nível atual poderá reconhecer se, como e em que direção está se
dirigindo. A mensuração da própria posição ou do histórico da competência é realizada pela
SIBE usando-se os dois processos de mensuração KODE® e KODE®X / SKE-Center®.
KODE® é abreviação de Kompetenz-Diagnostik und Entwicklung [Diagnóstico e
Desenvolvimento de Competências]. Esse procedimento foi desenvolvido nos meados dos
anos 90, e é baseado em vários anos da obra teórica e empírica de John Erpenbeck e Volker
Heyse, bem como na elaboração de soluções por Horst G. Max (Erpenbeck, Heyse e Max
2004 e 2007).
KODE® é um procedimento de avaliação objetiva usada para fazer a comparação dos
níveis de competência; nesse método de mensuração, os resultados da avaliação são
quantificados e, se forem adequados, comparados a uma escala de tempo. KODE® apresenta
uma visão geral completa das competências básicas e é fundamentado na metodologia
clássica de completar frases e em procedimentos de múltipla escolha (Heyse 2010).
A avaliação dos testes de competência KODE® consiste da observação diferenciada
dos quatro campos de meta competência ou de competências básicas (Erpenbeck, Rosenstiel
2007):
• P: Competência pessoal: a capacidade de ser inteligente e crítico em relação a si e a
fim de desenvolver atitudes, valores e ideais produtivos.
• A – Atividade e capacitação: a capacidade de implantar todo o conhecimento e as
aptidões, bem como todos os resultados de comunicação social e todos os valores e
ideais pessoais ativamente e com grande força de vontade.
• F – Competência profissional e metodológica: a capacidade de lidar criativamente
com problemas intimidantes, munido de conhecimento profissional e metodológico.
• S – Competência de comunicação social: a capacidade de se unir a e também de
263


confrontar os outros por conta própria. Coopera e se comunica criativamente.
KODE® é o primeiro procedimento analítico no mundo que: Mede diretamente os
quatro tipos de competências humanas básicas; é concreta e consistentemente baseado em
teorias modernas de auto-organização (incluem Hermann Haken e, no sentido mais amplo,
Ilya Prigogine e Humberto R. Maturana); tem base na obra de gestão fundamental de Peter
Drucker, Fredmund Malik e Gilbert J.B. Probst; é orientado especificamente para o
desenvolvimento da competência, e não somente para a determinação das competências;
permite que pessoas, equipes e empresas sejam analisadas com precisão e de acordo com a
perspectiva conjunta (Heyse 2010).
O procedimento KODE®X / SKE-Center® pretende expor o potencial de competência
(Heyse, Erpenbeck 2007). Em princípio, competências estrategicamente importantes são
determinadas a partir das 64 competências parciais do KODE®X / SKE-Center®. Esse
processo é usado para analisar as exigências que uma atividade ou posição particular exigem.
Depois são definidos os perfis desejados para as tarefas e/ou posições, consistindo em 12 a 16
sub competências. Na figura 6 apresenta-se o atlas das competências.
264

Figura 6 – KODE Atlas das competências
Fonte: FAIX, 2016 p.206.
As 12 sub competências formuladas na SIBE KODE®X / SKE-Center® são: Ação

voltada para resultados, lealdade/integridade, competência analítica, aptidão para resolver
problemas, confiabilidade, aptidão para tomar decisões, determinação criativa, resiliência,
competência para resolução de conflitos, aptidão para trabalhar em equipe, competências de
aquisição e inovatividade.
Contudo, pessoas altamente qualificadas e competentes são e sempre serão um
recurso escasso. Neste sentido destaca-se a relevância do desenvolvimento de competências
de gestão que apoiem e estimulem a inovação e a condução de projetos dentro das empresas,
para apoiar as indústrias na busca por maior produtividade e competitividade.
3. MÉTODO
O presente artigo classifica-se como uma pesquisa exploratória uma vez que a
proposta é investigar uma situação, torná-la mais explícita e construir hipóteses. Os dados
265

apresentados são classificados como dados secundários, pois são provenientes de outras
fontes já estruturadas e a análise destes dados será qualitativa.
O objeto de estudo é o Programa Nacional Inova Talentos do Instituto Euvaldo Lodi -
IEL. A intenção neste artigo é apresentar o programa nacional Inova Talentos e analisar os
resultados da 1ª edição que ocorreu no estado do Paraná, afim de observar os aspectos do
programa e os pontos que indicam a relevância do desenvolvimento de competências em
gestão para apoiar as indústrias.
Identifica-se o Programa inova talentos do IEL como uma iniciativa que faz a ponte
entre o mercado de trabalho, as indústrias e os estudantes e profissionais que querem iniciar
sua carreira. No entanto, muitos destes profissionais têm uma formação acadêmica que não
atende plenamente as necessidades da indústria.
Desta forma, identificar as competências que a indústria necessita e promover o
desenvolvimento destas competências no público do Programa Inova Talentos, pode
alavancar a inovação e ampliar a competitividade do setor industrial.
4.1 Objeto de pesquisa

O IEL – Instituto Euvaldo Lodi é uma entidade vinculada à CNI – Confederação
Nacional da Indústria. Com 101 unidades, atuando em 26 estados e no Distrito Federal, o IEL
oferece aperfeiçoamento em gestão, capacitação empresarial, estágio, consultorias para
empresas de todos os portes, além, de promover a interação entre a indústria e os centros de
conhecimento. (IEL/NC).
Em 2013 foi lançado o Programa Inova Talentos que visa ampliar o número de
profissionais qualificados em atividades de inovação no setor empresarial brasileiro.
Estimular a indústria brasileira a manter-se competitiva, diversificada e inovadora é o
caminho para o desenvolvimento sustentado do país. O Programa Inova Talentos foi
idealizado sobre esses conceitos, com o objetivo de incentivar a criação de projetos de
inovação nas empresas e institutos privados de pesquisa e desenvolvimento (P&D). A ideia é
simples: selecionar, capacitar e inserir no mercado profissional para exercer atividades de
inovação.
Para participar, as empresas devem apresentar um projeto de inovação no qual o
profissional selecionado terá uma contribuição relevante. O IEL realizará um processo
estruturado de assessoria aos participantes que terão a oportunidade de vivenciar o ambiente
266


empresarial, e receberão capacitações que visam o desenvolvimento de competências
comportamentais, gerenciais e técnicas.
O programa se destina a estudantes em último ano de graduação, graduados e mestres
com até 3 (três) anos de conclusão da graduação, de todas as áreas de conhecimento. Os
benefícios para os candidatos são: iniciar sua carreira em empresa estruturada que valorize o
capital humano; ser capacitado em competências comportamentais, gerenciais e técnicas para
a execução de projetos de inovação no ambiente empresarial; realizar trabalhos monitorados
por tutores e técnicos do IEL, experientes em coaching; participar do programa de bolsas de
fomento tecnológico e extensão inovadora e concorrer à missão internacional em centro de
referência mundial em inovação.
O Inova Talentos nas suas primeiras edições possuía a parceria com o CNPq, que
disponibilizava bolsas aos melhores projetos de inovação apresentados. As 10 etapas do
programa estão descritas na figura 7 abaixo.
Figura 7: Etapas do Programa Inova Talentos

1 6
Mobilização e adesão Integração
das empresas e institutos dos profissionais/
de PD&I privados bolsistas
2 7
Elaboração e submissão Validação e Execução
dos Projetos de Inovação do Plano de Trabalho
10
Chamada CNPq/IEL do Projeto de PD&I
3 8
Análise e divulgação Capacitação
de resultados da dos profissionais/
Chamada CNPq/IEL bolsistas
PASSOS
4 9
DO PROGRAMA
Recrutamento e Seleção Acompanhamento
dos profissionais para os do Plano de Trabalho
Projetos de Inovação (profissionais e tutores)
5 10
Integração e Reconhecimento
Capacitação e premiação dos
dos tutores profissionais e tutores

Fonte: IEL Núcleo Central
O Programa Inova Talentos proporciona diferentes benefícios para os diferentes

públicos envolvidos. Para as empresas e institutos de Pesquisa Desenvolvimento e Inovação
PD&I pode se citar as possibilidades de: Fortalecer e ampliar as atividades de inovação;
Reduzir custos com capacitações que visem o desenvolvimento dos novos talentos em
competências comportamentais, gerenciais e técnicas adequados à inovação; Acelerar o
processo de aprendizado de novos talentos, com foco na dinâmica empresarial e na inovação;
267


Preparar profissionais para executar atividades PD&I, alinhadas à estratégia do negócio e
conectar executivos e funcionários das organizações participantes para tratar do tema
inovação.
Por outro lado para os profissionais que participam na qualidade de bolsistas os
benefícios são: Iniciar a carreira em empresa/instituto estruturada que valorize o capital
humano, a competitividade e a inovação; vivenciar a execução de projetos de inovação no
ambiente empresarial; desenvolver competências comportamentais, gerenciais e técnicas por
meio de capacitações; possibilitar a colocação de estudantes em último ano de graduação e
profissionais egressos de instituições de ensino superior no mercado de trabalho para
desenvolverem atividades de PD&I e integrar comunidade de estudantes e profissionais sobre
o tema inovação.
4.2 Resultados do Programa Inova Talentos – Cenário Nacional

O programa Inova Talentos realizou parceria com o CNPq, até o ano de 2015, 4
(quatro) chamadas nacionais para a submissão de projetos em todo o território nacional.
Observa-se neste cenário nacional que neste período foram submetidos para avaliação do
CNPq 1.367 projetos, a distribuição dos projetos pode ser observada no quadro 3.
Quadro 3: Projetos submetidos, aprovados e confirmados no Programa Inova Talentos

Chamadas Projetos Projetos Projetos
Submetidos Aprovados Confirmados
1ª Chamada 226 179 136
2ª Chamada 264 238 182
3ª Chamada 620 218 177
4ª Chamada 257 137 119
Total 1367 772 614
Fonte: IEL Nacional - 2016
Abaixo na figura 8 apresenta-se a distribuição dos projetos submetidos por estado em

todo o território nacional. Participaram do Programa Inova Talentos do IEL os 26 estados,
sendo que os estados com o maior número de projetos foram São Paulo, Santa Catarina, Rio
Grande do Sul, Bahia e Ceará todos com mais de cem projetos submetidos nas 4 (quatro)
edições do programa.
Figura 8- Distribuição - Projetos Submetidos nas 4 Chamadas do Programa Inova Talentos do IEL
268


Fonte: IEL Nacional, 2016.
Dentro do Programa existe a possibilidade de cada projeto contemplar mais de (1) um

bolsista para sua realização. Desta forma, nas quatro edições participaram 2.055 bolsistas,
sendo que 1.186 foram aprovados, 888 confirmados e 814 inseridos e responsáveis em dar
andamento aos projetos de inovação dentro das indústrias participantes.
Em relação ao número de projetos submetidos e a relação de bolsistas solicitados no
programa, alguns estados se destacaram conforme o apresentado no quadro 4.
Quadro 4: Projetos Submetidos x Bolsistas Solicitados do Programa Inova Talentos

Estado Projetos Submetidos Bolsistas Solicitados
Bahia (BA) 129 223
Ceará (CE) 119 146
Paraná (PR) 95 145
Rio Grande do Sul (RS) 154 277
Santa Catarina (SC) 214 240
São Paulo (SP) 316 446
Fonte: Dados IEL Nacional 2016
O Programa contou com 561 empresas participantes que solicitaram bolsas, dentre as
empresas participantes destacam se as indústrias de médio e grande porte dos setores
automobilístico, aeronáutico, eletroeletrônico, máquinas e equipamentos, agrícola, energia,
alimentício dentre outros.
Analisando a perspectiva do estado do Paraná, na primeira edição do Programa Inova
Talentos do IEL/PR realizado no ano de 2014/2015, foram submetidos para avaliação do
269


CNPq 26 projetos, sendo que 23 projetos foram efetivamente aprovados e 19 executados.
Cada projeto pode contemplar mais de um bolsista para sua realização desta forma,
participaram 26 bolsistas que estavam responsáveis em dar andamento aos projetos de
inovação. Para classificar as empresas participantes foi utilizada a classificação do SEBRAE
para definir o porte de cada empresa, que define como microempresa indústrias com até 19
empregados, indústria de pequeno porte de 20 a 99 empregados, indústria de médio porte de
100 a 499 empregados e indústria de grande porte com mais de 499 empregados.
Com este critério participaram da 1ª Edição do Programa Inova Talentos 19 projetos,
sendo que 17 projetos foram propostos por grandes empresas, 1 por uma empresa de médio
porte e 1 por uma microempresa. O que aponta que 90% dos projetos submetidos são
provenientes de grandes empresas.
Entre os segmentos participantes a maioria dos projetos são do segmento automotivo
que é um dos segmentos mais representativos no estado do Paraná. Desta forma 11 projetos
foram do segmento automotivo, 2 projetos foram submetidos nos segmentos de implantes
dentários, institutos de pesquisa e de tecnologia de informação e comunicação e 1 projeto foi
submetido nos segmentos de alimentos e de automação.
Referente aos tipos de inovação propostos nos projetos destaca-se a inovação de
produto com 13 projetos atuando nesta perspectiva, muito comum em função da atuação da
indústria, no entanto as inovações de processo também merecem destaque sendo trabalhadas
em 4 projetos. Abaixo a figura 9 apresenta os tipos de inovação propostos.
270


Figura 9: Tipos de Inovação na 1ª Edição do Programa Inova Talentos – IEL/PR

Fonte: Os autores, 2016

Quanto a formação dos bolsistas participantes percebe-se que a grande maioria são
provenientes dos cursos de engenharia, sendo as engenharias elétrica e mecânica as mais
procuradas para os projetos de inovação, a figura 10 apresenta a formação dos bolsistas.
Figura 10: Formação dos bolsistas na 1ª Edição do Programa Inova Talentos – IEL/PR
Fonte: Os autores, 2016
Outro fator observado é que todos os projetos participantes trabalharam com inovação
incremental, pois a inovação radical exige um maior esforço e muitas vezes um sigilo que
neste tipo de iniciativa não se pode garantir integralmente.
Em vista a continuidade do programa e também para estimular e promover a inovação
muitas indústrias do Paraná efetivaram seus bolsistas e absorveram eles para o seu corpo
271


técnico, foram 9 bolsistas efetivados para dar continuidade aos trabalhos, cerca de 35% de
efetivação, o que comprova a relevância de iniciativas que apoiam a inovação dentro das
empresas.
No entanto ao observar os resultados da 1ª Edição do Programa Inova Talentos do
IEL/PR, percebe-se que as maiorias dos projetos foram submetidas por grandes empresas, que
percebem e reconhecem a necessidade de inovar. As empresas de micro, pequeno e médio
porte precisam começar a despertar para estas oportunidades por meio de programas de
incentivo a inovação para impulsionarem e internalizarem a inovação em seus negócios.
Iniciativa como o Programa Inova Talentos podem ser vistas como uma forma de
potencializar a inovação dentro das indústrias. No entanto, é preciso contar com profissionais
que detenham as competências necessárias para atuar em projetos de todos os níveis de
complexidade dentro da indústria e assim promover a inovação e elevar o nível de
competitividade do setor.
5. CONCLUSÃO
Diversas pesquisas apontam à necessidade de ajustar às competências as necessidades

do mercado. Entender o público alvo do programa, os jovens que estão iniciando sua carreira
na indústria pode ser um caminho viável para promover o crescimento industrial.
Orienta-se que as competências, ou seja, o conjunto de conhecimentos, habilidades e
atitudes devem ser analisados e complementados quando necessário por meio de capacitação
técnica e comportamental, para assim minimizar as lacunas de formação existente e obter
profissionais mais preparados para enfrentar os desafios do mercado.
A inovação é realizada por meio de pessoas, sendo assim profissionais bem preparados
podem promover o diferencial necessário e por muitas vezes tão buscado pelas indústrias.
Desta forma, ação como o Programa Inova Talentos do IEL são pontes importantes na
aproximação da teoria e da prática e para o avanço da inovação dentro das indústrias.
O presente artigo buscou apresentar a relevância do desenvolvimento de competências
de gestão para estímulo a inovação, como uma forma de apoio ao aumento da produtividade e
competitividade do setor.
Neste sentido percebe-se a necessidade de aprofundar a pesquisa das competências
necessárias para estimular a inovação na indústria. Uma das possibilidades é consultar os
tutores e bolsistas do Programa Inova Talentos do IEL. Esta é uma das formas de avaliar na
272


prática quais são as competências requeridas para atuar em projetos de inovação dentro das
indústrias, e de que forma é possível desenvolver estas competências nos jovens profissionais.
Para trabalhos futuros sugere-se mapear e identificar as competências de gestão por
meio de uma metodologia específica e pesquisar formas de desenvolver as competências que
estimulem a inovação.
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ECO$INOVAÇÃO:,um,novo,conceito,para,o,desenvolvimento,das,organizações,
Vaz,,C.,R.;,Viegas,,C.,V.;,Lezana,,A.,G.,R.,
,
ECO-INOVAÇÃO: um novo
conceito para o
desenvolvimento das
!
organizações !
Claudia Viviane Viegas
, 275,
,
1. INTRODUÇÃO
Inovação, segundo o Manual de Oslo, é a implementação de um produto (bem ou
serviço) novo ou significativamente melhorado, ou um processo, ou um novo método de
marketing, ou um novo método organizacional nas práticas de negócios, nas organizações do
local de trabalho ou nas relações externas (OECD, 1997, p. 55).
Com base nessa definição, Kemp e Pearson (2008, p.7) definiram "eco-inovação"
como "a produção, assimilação ou exploração de um produto, processo de produção, serviço
ou método de gestão ou de negócio que é novo para a organização e que resulta, ao longo do
seu ciclo de vida, em reduções de riscos ambientais, poluição e outros impactos negativos do
uso de recursos, inclusive energia, comparado com alternativas pertinentes". Devido aos
impactos negativos que em geral acompanham as inovações, como emissões de poluentes e
esgotamento de recursos naturais, a definição enfatiza a redução de problemas, tendo como
pressuposto que os benefícios econômicos serão percebidos de alguma forma.
Nota-se que "eco-inovação" refere-se a "eco-eficiência", um modo de atuação que
resulta da interseção de duas dimensões da sustentabilidade, a econômica e a social. A eco-
eficiência é uma prática que se dá entre as linhas dos pilares econômicos e ambientais. Isso
implica desenvolver bens e serviços que satisfaçam as necessidades humanas a preços
competitivos e que reduzam progressivamente os impactos ambientais a um nível próximo
suportável pela Terra (ELKINGTON, 2001, p. 82).
Inovações ecoeficientes são, por exemplo, as que reduzem a quantidade de materiais e
energia por unidade produzida, eliminam substâncias tóxicas e aumentam a vida útil dos
produtos. Porém, elas podem gerar desemprego, destruir competências, prejudicar
comunidades ou segmentos da sociedade, entre outros problemas sociais. Por isso, a dimensão
social deve estar presente de forma explícita, para que a inovação ecoeficiente seja também
uma inovação sustentável (BARBIERI et al., 2010).
Seguindo o raciocínio dos autores Elkington (2001) e Barbieri et al. (2010), a
"inovação sustentável" é a introdução (produção, assimilação ou exploração) de produtos,
processos produtivos, métodos de gestão ou negócios, novos ou significativamente
melhorados para a organização, que traz benefícios econômicos, sociais e ambientais,
comparados com alternativas pertinentes. Note que não se trata apenas de reduzir impactos
negativos, mas de avançar em benefícios líquidos. A condição ressaltada, "comparação com
alternativas pertinentes", é essencial ao conceito de inovação sustentável, pois os benefícios
, 276,
,
,
esperados devem ser significativos ou não negligenciáveis nas três dimensões da
sustentabilidade.
Referente ao exposto, este artigo tem como objetivo trazer uma reflexão e
apresentação da junção dos termos sustentabilidade e inovação, em “eco-inovação”, sendo um
novo conceito para as organizações. O objetivo é proporcionar melhor entendimento sobre sua
origem e evolução, classificação, determinantes, barreiras e impactos que traz quando
implantado na organização.
O artigo se apresenta em seis seções, sendo a primeira composta por esta Introdução.
A segunda apresenta o estado da arte de eco-inovação, desde sua origem, conceito e
classificação. A terceira mostra o desenvolvimento evolucionário de eco-inovação. A quarta
seção apresenta os determinantes e as barreiras para o desenvolvimento de eco-inovação
dentro da organização. A quinta discute os impactos econômico, social e ambiental de eco-
inovação. E por último, o artigo apresenta as conclusões e recomendações.
2. ECO-INOVAÇÃO: ORIGEM, CONCEITO E CLASSIFICAÇÃO

Eco-inovação surgiu da união da Inovação e da Sustentabilidade, pela necessidade de
observar nas organizações esses dois fenômenos em conjunto. Schumpeter (1982) caracteriza
a inovação como a introdução de um novo produto, método de produção, abertura de
mercado, conquista de fonte de matérias-primas, ou seja, uma novidade tanto para a
organização como para o ambiente em que está inserida. Já a sustentabilidade é tratada por
Barbieri (2007) como uma medida que substitui os processos produtivos poluidores,
perdulários, insalubres e perigosos por outros mais limpos e poupadores de recursos. Uma
forma de operacionalizar o conceito de sustentabilidade é por meio da análise de impactos em
diferentes dimensões quantificáveis, com o uso de indicadores que permitem avaliar um
determinado estado econômico, social e ambiental e apontar intervenções específicas e
localizadas. Sachs (1993) inclui ainda a dimensão cultural da sustentabilidade.
Historicamente, as palavras: sustentável e sustentabilidade começaram a ser empregadas
associadas à palavra desenvolvimento em meados da década de 1980, tendo como pano de
fundo a crise ambiental e social que desde o início dos anos de 1960 já começava a ser
percebida como uma crise de dimensão planetária (BARBIERI, 2007, p. 92).
De acordo com Freeman (1996), a partir da década de 1960, ocorreram
questionamentos generalizados das possibilidades futuras de crescimento econômico
continuado. Essa preocupação foi justificada pelo sucesso da produção em massa,
, 277,
,
,
acompanhada pela educação, o turismo e o consumo em massa de produtos e serviços.
Sugeriu-se que a economia e a população mundiais entrariam em colapso no início do século
XXI por conta do crescimento contínuo, do esgotamento do fornecimento de materiais, dos
efeitos da poluição causada pela industrialização em massa, ou até de escassez de alimentos.
Essa escassez poderia levar a um padrão diferente de crescimento, havendo uma redução
significativa no consumo.
No entanto, o Maçaneiro e Cunha (2010) ressaltam que parte dessa redução de
consumo deve-se às mudanças estruturais, mas a maior parte é devido a tecnologias de
economia de energia e de material, tais como aquelas de redução do número e do tamanho dos
componentes de produtos, que consequentemente reduzem rejeitos e resíduos, mas não
impedem a geração de outro tipo de rejeito, causado pela obsolescência tecnológica
programada. Nesse sentido, a inovação se constitui em fator fundamental para que as
organizações estabeleçam padrões de sustentabilidade nas dimensões mencionadas, no
entanto, essas inovações devem ser caracterizadas por bases sistemáticas. Além disso,
Barbieri (2007) explica que elas devem ser equitativas com o suporte de recursos naturais
existentes, introduzindo novidades que atendam às múltiplas dimensões da sustentabilidade.
Desta maneira, surgiram algumas discussões em torno de inovações para a
sustentabilidade, que são chamadas de eco-inovações. Segundo Maçaneiro e Cunha (2010), o
termo “eco-inovação” foi utilizado pela primeira vez por Fussler e James em seu livro Driving
Eco-Innovation, publicado em 1996. O Quadro 1 sintetiza os conceitos apresentados pelos
principais autores da área.
Quadro 1 – Conceitos de Eco-Inovação

AUTORES DESCRIÇÃO
James (1997) Eco-inovação é considerado como novo produto ou processo que agrega valor ao
Maçaneiro e Cunha (2010) negócio e ao cliente, diminuindo significativamente os impactos ambientais.
Rennings (1998) É a produção, aplicação ou exploração de um bem, serviço, processo de produção,
Kemp e Foxon (2007) estrutura organizacional ou de gestão ou método de negócio que é novo para a
Arundel e Kemp (2009) empresa ou usuário. Os resultados, durante o seu ciclo de vida, são voltados à
redução de riscos ambientais, poluição e demais impactos negativos da utilização
dos recursos, se comparados com as alternativas correspondentes.
Beise e Rennings (2005, p. O conceito de eco-inovação é entendido como “processos novos ou modificados,
8) técnicas, práticas, sistemas e produtos para evitar ou reduzir os danos ambientais”.
Bernauer et al. (2006) Eco-Inovações são todas as inovações que têm um efeito positivo sobre o meio
ambiente, independentemente de este efeito ser seu principal objetivo.
Pujari (2006) A ferramenta de eco-inovação pode ser relevante para o sucesso do ambiente de
inovação, considerando aspectos locais, sociais, culturais, ecológicos e
econômicos.
Andersen (2008) É definida como inovação que é capaz de atrair rendas verdes no mercado,
Foxon e Andersen (2009) reduzindo os impactos ambientais líquidos, enquanto cria valor para as
organizações.
, 278,
,
,
Kemp e Pearson (2008, [...] a produção, a aplicação ou a exploração de um bem, serviço, processo
p.7) produtivo, estrutura organizacional ou método de gestão de negócios que é novo
para empresa ou usuário e que resulta, ao longo ao seu ciclo de vida, na redução
de risco ambiental, da poluição e os impactos negativos do uso de recursos
(incluindo o uso de energia) em comparação com alternativas relevantes.
Könnölä; Carrillo- É um processo de mudança sistêmica tecnológica e/ou social que consiste na
Hermosilla; Gonzalez invenção de uma ideia e sua aplicação na prática da melhoria do desempenho
(2008) ambiental.
Reid e Miedzinski (2008) É a criação de novos e competitivos esforços de produtos, processos, sistemas,
serviços e procedimentos concebidos para satisfazer as necessidades humanas e
proporcionar melhor qualidade de vida para todos, com utilização mínima do ciclo
de vida de recursos naturais e liberação mínima de substâncias tóxicas.
OECD (2009a) Representa uma inovação que resulta em uma redução do impacto ambiental, não
importa se esse efeito é intencional ou não. O âmbito da eco-inovação pode ir
além dos limites convencionais das empresa em inovar e envolver um regime
social mais amplo, que provoca alterações das normas sócio-culturais e estruturas
institucionais.
OECD (2010) Eco-inovação será um fator-chave dos esforços do setor para enfrentar a mudança
climática e realizar "crescimento verde" na era pós-Quioto. Eco-inovação exige
uma mais rápida introdução de tecnologias de ponta e uma aplicação mais
sistêmica de soluções disponíveis, inclusive não as tecnológicas. Ela (eco-
inovação) também oferece oportunidades para envolver novos atores, desenvolver
novas indústrias e aumentar a competitividade. A mudança estrutural nas
economias será imperativa nas próximas décadas.
Marchi (2011) Todas as mudanças no portfólio de produtos ou nos processos de produção, os
quais buscam metas de sustentabilidade, como a gestão de resíduos, eco-
eficiência, redução das emissões, reciclagem, eco-design ou qualquer outra ação
implementada pelas empresas para reduzir a sua pegada ambiental. Vale a pena
notar que esta definição é baseada no efeito das atividades de inovação
independente da intenção inicial e inclui melhorias incrementais e radicais.
Fonte: Elaborado pelos autores (2016).
Entre os termos empregados no meio acadêmico para eco-inovação estão: eco-

innovation, inovação verde (green innovation), inovação sustentável (sustainable innovation),
inovação ambiental (environmental innovation) e clean-innovation (inovação limpa), todos
considerados sinônimos (BERNAUER et al., 2006; DE MARCHI, 2012; VEUGELERS,
2012).
O termo “eco-inovação” tem sido utilizado cada vez mais nas políticas de gestão
ambiental das empresas e governos, embora em contextos e situações diversas e com as
variadas conotações que, infelizmente, resultam na redução do seu valor prático (FALK e
RYAN, 2006; CARRILLO-HERMOSILLA et al., 2009).
Porém, existe uma diferença entre o termo eco-inovação e inovação ambiental. Moura
e Avellar (2011) argumentam que a eco-inovação é adotada para identificar o fenômeno
estudado, uma vez que permite uma noção mais ampla dos efeitos do fenômeno do que a
permitida pela noção de inovação ambiental. A inovação ambiental é um conceito mais
restrito e se refere às inovações que são previamente planejadas e destinadas para reduzir a
degradação ambiental, enquanto eco-inovações, além dessas citadas, englobam também as
, 279,
,
,
inovações que reduzem os impactos ambientais, sem que esses sejam o objetivo principal da
ação.
Desta forma, esta situação resulta numa importante questão de como se pode
classificar a eco-inovação a fim de compreender melhor suas características e transformá-las
em diferenciais de sucesso para a indústria sustentável (CARRILLO-HERMOSILLA et al.,
2009).
Para fins de caracterização da inovação, incluindo a eco-inovação, Christensen (2007),
Carrillo-Hermosilla et al. (2009) apresentam a distinção entre mudanças radicais e
incrementais, sendo elas: (i) mudanças incrementais referem-se à gradual e contínua
melhoria de competência e modificações que preservam sistemas de produção existentes e
mantenham as redes existentes, criando valor pelo acréscimo no sistema existente, no qual as
inovações estão enraizadas; (ii) mudanças radicais, ao contrário, são substituidoras de
competência, são mudanças descontínuas que buscam a substituição de componentes e
sistemas existentes e/ou a criação de novas redes.
Portanto, esta distinção entre inovação radical e incremental também pode ser
relacionada às funções ambientais (COHEN-ROSENTHAL, 2004). É cada vez mais
compreendido que um foco em inovação incremental ao longo de caminhos estabelecidos não
é suficiente para alcançar metas exigentes de sustentabilidade ambiental. A necessidade de
mudança tecnológica radical ou mesmo inovação do sistema tem sido apontada como a
solução (TUKKER e BUTTER, 2007; SMITH et al, 2005;. NILL e KEMP, 2009). Entretanto,
mudanças sistêmicas geralmente incorporam maiores benefícios potenciais que a modificação
radical (OECD, 2005). Iniciativas de produção integrada sustentável, como circuito fechado
de produção, podem produzir melhores resultados ambientais em médio e longo prazos, com
simples modificações em processos e produtos.
Pujari (2006) salienta que a eco-inovação pode ser uma ferramenta relevante para o
sucesso do sistema de inovação. Ela pode auxiliar na renovação do sistema em geral
considerando aspectos locais, sociais, culturais, ecológicos e econômicos (CARRILLO
HERMOSILLA, RÍO e KÖNNÖLÄ, 2010). A sobrevivência em longo prazo do sistema
econômico depende da sua capacidade de criação e manutenção de processos econômicos
sustentáveis, os quais não envolvem, em curto prazo, a criação de valor em detrimento da
riqueza em longo prazo (PUJARI, 2006). Por isto, a inovação em longo prazo acaba por se
tornar uma ferramenta essencial para a atividade industrial em toda a cadeia de suprimentos e
logística até o consumidor final (HORBACH; RAMMER; RENNINGS, 2012).
, 280,
,
,
Para maior entendimento, a próxima seção aborda o desenvolvimento evolucionário
que o termo eco-inovação apresentou e suas terminologias, suas métricas e suas políticas
adotadas dentro de uma organização.
3. DESENVOLVIMENTO EVOLUCIONÁRIO DE ECO-INOVAÇÃO

Eco-inovação pode acontecer de maneira não intencional (ARUNDEL e KEMP,
2009). Segundo Kemp e Foxon (2007), a definição de eco-inovação não se restringe às
inovações exclusivamente destinadas à redução dos impactos ambientais. Pode ser dividida
em dois grupos (conforme mostra a Figura 1). A OECD (2009) classifica a eco-inovação da
seguinte forma:
i)! Tecnológica – inclui as inovações ou mudanças em produtos e em processos:
tende a se basear na mudança tecnológica, cobrindo uma ampla gama de objetivos
tangíveis que podem melhorar as condições ambientais e se refere ao tipo de
inovação que visa a reduzir ou eliminar fontes poluentes e relacionadas às técnicas
de produção mais limpa (P+L);
ii)! Não tecnológica – pode ser de três tipos:
a.! Eco-inovação em marketing: inclui novas formas de integração dos aspectos
ambientais nas estratégias de comunicação e de vendas. Diz respeito à
orientação da empresa para com os clientes e desempenha papel significativo
em alavancar os benefícios por meio de pesquisa de mercado, contato direto,
práticas de marketing (promoção, preço, embalagens, distribuição, etc.) que
apelam para a consciência ambiental dos clientes; neste caso, a empresa pode
alcançar melhoria e/ou desenvolvimento de produtos ecoeficientes.
b.! Eco-inovação organizacional: inclui a introdução de novos métodos de
gestão, como por exemplo, sistemas de gestão ambiental, estratégias
empresariais, centralização e descentralização das responsabilidades
ambientais e poder de decisão, programas de treinamento para a melhoria da
consciência ambiental dos empregados e do desempenho da organização, bem
como inclui novas formas relacionadas com outras empresas e organismos
públicos e parcerias para desenvolvimento de pesquisa e projetos.
c.! Eco-inovações da estrutura institucional: inclui mudanças nas normas
sociais, nos padrões dos valores culturais, nas crenças e conhecimento, que
conduzem a melhoramentos nas condições ambientais, por meio de práticas e
, 281,
,
,
comportamento social. Também pode incluir mudança estrutural. Redefine os
papeis e relações por meio de entidades independentes; normalmente, depende
da aplicação da lei, de acordos internacionais ou arranjos multi-stakeholders,
voluntários ou formais. Soluções eco-inovadoras institucionais variam desde
fornecedores de água, plataforma para financiamento e desenvolvimento de
tecnologias ambiental e estabelecimento de sistemas de rotulagem ecológica e
sistemas de informações ambientais.
Figura 1 – Estrutura das tipologias de Eco-Inovação
Fonte: Galvão (2014, p. 81).
Bossink (2012) salienta que as abordagens de eco-inovação e gestão da

sustentabilidade encontram-se relacionadas num amplo leque de gestões. E que ambas estão
sendo consideradas como o desenvolvimento de novas iniciativas de uma organização para
manter, melhorar e renovar a qualidade socioambiental. A eco-inovação pode inclusive
abranger práticas ambientais e sociais (GALVÃO, 2014).
Andersen (2007) salienta que ao propor um conjunto de indicadores para eco-
inovação, defende que além das capacidades ambientais, as estratégias proativas de
responsabilidade social corporativa também são elementos chaves. De acordo com este autor,
, 282,
,
,
a eco-inovação tem o potencial para conectar-se com as perspectivas de desenvolvimento
sustentável e sustentabilidade empresarial, o que a torna um conceito complexo e abrangente.
Rennings (1998), Andersen (2006, 2008), Kemp e Foxon (2007), Könnölä, Carrillo-
Hermosilla e Gonzalez (2008), Reid e Miedzinski (2008) Arundel e Kemp (2009), Foxon e
Andersen (2009), OECD (2009a, 2009b) apresentam taxonomias, tipologias, fatores, métricas
e políticas empregadas ao desenvolvimento de eco-inovação.
O Anexo A apresenta as tipologias criadas por Rennings (1998), Andersen (2006,
2008), Kemp e Foxon (2007), Könnölä, Carrillo-Hermosilla e Gonzalez (2008), que dividem
eco-inovação em tipologias com focos organizacional, operacional, ambiental e
governamental.
Na questão Organizacional, Rennings (1998) divide eco-Inovação em quatro formas,
sendo elas: tecnológicas, organizacional, social e institucional. Pode ser desenvolvida por
organizações sem fins lucrativos, sendo ou não transacionados em mercados. No foco
Operacional, Andersen (2006, 2008) explica que são empresas que trabalham com as
políticas ambientais, mais do que na dinâmica da inovação. Porém, essas tipologias
contribuem para as análises sobre a ecologização de sistemas de inovação nacional e regional,
para o entendimento da capacidade inovadora de eco-inovação. No quesito Ambiental, Kemp
e Foxon (2007) mostram que a eco-inovação não se limita apenas a novas ou melhores
tecnologias ambientais, e sim estão inseridas na noção melhoria de produto ou serviço
mudança organizacionais para o meio ambiente. E por fim, no foco de Gestão e
Governança, Könnölä, Carrillo-Hermosilla e Gonzalez (2008) desenvolvem as dimensões
para caracterizar os tipos de eco-inovação e chegar às respectivas implicações para a sua
gestão e governança. E sustentam que, juntas, as dimensões explicam os fatores de sucesso e
fracasso de uma organização.
O Anexo B mostra a caracterização das métricas desenvolvidas por Andersen (2006),
Arundel e Kemp (2009) e OECD (2009b) para eco-inovação. Porém, Andersen (2006) explica
que a mensuração de eco-inovação não é uma tarefa fácil, já que as maiorias dos dados
disponíveis estão relacionadas com as atividades inovativas formais, sendo que outras formas
de criação de conhecimento ou tecnologia também devem ser consideradas. A falta de uma
definição adequada também é um fator que contribui para essa dificuldade, a qual deveria
contemplar o nível e a estrutura de análise, o que deve ser incluído e o que não são questões
importantes.
, 283,
,
,
Para Arundel e Kemp (2009), a mensuração de eco-inovação é importante no sentido
de se considerar os benefícios ambientais, sendo que a competitividade das empresas, países e
mesmo regiões está cada vez mais ligada à sua capacidade de eco-inovação. Além disso, os
benefícios podem ser descritos em termos de: auxiliar nas decisões políticas para
compreensão e análise de tendências da atividade de eco-inovação; identificação dos
condutores e dos obstáculos; sensibilização dos stakeholders e incentivos às empresas no
aumento dos esforços de eco-inovação com base na análise dos benefícios; ajudar a sociedade
a dissociar o crescimento econômico da degradação ambiental; sensibilizar os consumidores
para as diferenças nas consequências ambientais de produtos e estilos de vida.
Maçaneiro e Cunha (2010) explicam que as políticas de inovação preveem a melhoria
da competitividade da economia e a contribuição para maior crescimento econômico e do
emprego, mas na prática não funcionam como medidas ambientais e socialmente sustentáveis.
Um aspecto importante a ser incluído nas políticas de inovação é a promoção da
competitividade das empresas, mas evitando os efeitos ambientais negativos e respeitando os
limites dos recursos.
No entanto, Rennings (1998) salienta que é necessária uma política específica para
eco-Inovação, com ênfase na identificação da especialidade de eco-inovação e a sua
diferenciação de outras inovações. Nesse caso, a política ambiental e a política de eco-
inovação podem ser vistas de forma complementar, onde a de inovação pode ajudar a reduzir
os custos da inovação social, institucional e tecnológica, especialmente nas fases de invenção
e introdução no mercado e, na fase de difusão, pode ajudar a melhorar as características de
desempenho de eco-inovações. Em vista disso, é de fundamental importância o quadro
regulatório e de política ambiental como um fator determinante para o comportamento eco-
inovativo nas empresas e instituições.
A OECD (2009a, 2009b) também destaca que é crucial para a promoção de eco-
inovação uma integração das políticas de inovação com as ambientais. Em face ao seu
potencial, são necessárias medidas para garantir que todo o ciclo de inovação seja eficiente,
com políticas que vão desde investimentos adequados em pesquisa até o apoio à
comercialização e tecnologias de ponta. Isso porque o menor preço é um dos melhores
gatilhos para o desenvolvimento e difusão de tecnologias verdes. Neste sentido, o Anexo C
apresenta as políticas empregadas pela OECD (2009a, 2009b) para eco-inovação.
Corroborando as ideias da OECD, Foxon e Andersen (2009) apresentam quatro
conceitos ancorados no pensamento dos sistemas de inovação, que eles consideram
, 284,
,
,
particularmente relevantes para o debate de políticas ambientais e de eco-inovação: 1) o
conceito de “falhas do sistema”: diz respeito à identificação e segmentação de falhas do
sistema específicas relacionadas à eco-inovação no dado sistema de inovação; ou seja são as
falhas nos mecanismos de mercado instituídos e a racionalidade limitada das empresas para
alcançar objetivos sociais definidos, que constituem em um guia mais adequado para
intervenções políticas; 2) a ênfase na path dependence e na causalidade cumulativa: os
processos de coevolução do sistema de inovação em particular, poderão dar origem a
dependências de caminho, por causa da interdependência de seus componentes; as mudanças
em uma parte do sistema podem exigir mudanças em outras partes complementares; 3) a
importância de associar as análises setoriais ou especialização para as análises nacionais e
globais: tenta ligar a análise em profundidade dos padrões de inovação de setor específico,
com ampla análise do sistema nacional de inovação; 4) entendimento da dinâmica industrial e
transformação de longo prazo: pensar os sistemas de inovação com potencial contribuição
para a dinâmica de longo prazo de mudanças industriais.
Após a compreensão da evolução e suas métricas e políticas, o item a seguir, apresenta
detalhadamente os determinantes e as barreiras enfrentadas pelas organizações quando
implementada eco-inovação.
4. DETERMINANTES E BARREIRAS PARA O DESENVOLVIMENTO

DE ECO-INOVAÇÃO
As medidas sustentáveis exigem investimento em pesquisa e o desenvolvimento de
habilidades técnicas e gerenciais por parte do agente inovador, além de demandarem período
de tempo significativo até estarem em condições de serem adotadas como novo paradigma de
produção. O esforço de uma empresa em ser sustentável gera custos que essa espera recuperar
por meio dos benefícios resultantes de sua adoção (BELZ e SCHMIDT-RIEDIGER, 2010;
FANG et al., 2011).
Em função da predisposição à sustentabilidade nas grandes empresas, a incorporação
de conteúdo ambiental no processo de inovação se torna relativamente mais fácil, tendo em
vista a existência de uma estrutura técnica e gerencial apta a incorporar mudanças nos
processos produtivos empurradas pelo próprio desenvolvimento tecnológico da atividade
(COSTA, FARIAS e FREITAS, 2011).
De acordo com Kemp e Foxon (2007), os determinantes agem como forças que
impulsionam às empresas na busca de soluções internas e externas, em atendimento as
, 285,
,
,
pressões regulatórias políticas ambientais do governo, aos interesses pelo lado do fornecedor
ou que tendam aos interesses do lado do mercado.
Diante do exposto, percebe-se que a forma pela qual eco-inovações, é dividido e
analisadas se assemelha muito à abordagem realizada pela Teoria Evolucionária (MOURA e
AVELAR, 2011), que introduz a ideia de capacidades como forma de explicar as diferenças
de competitividade entre firmas com perfil estrutural semelhante. Porém, eco-inovações
possuem certas características distintivas, tais como o problema da dupla externalidade e a
existência de determinantes regulatórios com “push/pull effects” (RENNINGS, 2000; DE
MARCHI, 2012). Quanto ao problema de dupla externalidade, para Beise e Rennings (2005),
ele ocorre porque a adoção de eco-inovações gera ‘transbordamentos’ que são facilmente
acessados pelos concorrentes devido aos benefícios gerados. Com isso, dado o elevado custo
dessas tecnologias em comparação com as tradicionais e o baixo nível de apropriabilidade
desses tipos de inovações, a consequência inevitável é a redução dos incentivos que as
empresas têm em investir em inovações ecológicas. A soma desses fatores leva ao principal
diferencial de eco-inovações com as demais, que é o papel das regulações e políticas
ambientais como um fator preponderante de incentivo à adoção de eco-inovações por parte
das firmas.
Segundo Rennings (2000), de modo geral os determinantes de eco-inovação podem ser
sumarizados em três fatores: o desenvolvimento tecnológico (technology push), os fatores
oriundos da demanda (market pull), e os fatores relacionados ao ambiente regulatório
(regulatory push/pull-effect).
Moura e Avelar (2011) apresentam as seguintes descrições para os três fatores
determinantes de Eco-Inovação:
i) Fatores regulatórios: O processo econômico gera externalidades negativas que são,
em última instância, inevitáveis. A externalidade é um fenômeno que pode acontecer entre
consumidores, entre empresas ou entre combinações de ambos. Como forma de minimizar
estes efeitos negativos, a regulação ambiental se torna um mecanismo de ação importante. A
regulação é um dos principais determinantes de eco-inovação, pois o desenvolvimento
tecnológico e a demanda, por si só, não conseguem ser suficientemente eficazes para
incentivar e alavancar este tipo de inovação, tal como as outras tecnologias. Isso ocorre
devido ao problema da dupla externalidade, uma vez que o conhecimento correspondente é
facilmente acessado pelos imitadores, e os benefícios ambientais gerados têm uma
característica de “bem público”. Assim, há uma dificuldade por parte do inovador de se
, 286,
,
,
apropriar dos lucros advindos de eco-inovação, reduzindo os incentivos privados em adotá-
las. Porém, as regulações e políticas ambientais podem beneficiar não só o meio ambiente,
mas também as indústrias reguladas. Uma vez que a regulamentação ambiental seja mais
rigorosa e específica, pode incentivar as empresas a buscarem inovações que minimizem o
impacto ambiental e que compensem, até mesmo, o custo de conformidade com os padrões
estipulados se utilizassem outras formas.
ii) Demand pull e Technology push: Inicialmente, nos estudos dos determinantes da
mudança técnica, duas abordagens distintas foram feitas, a primeira, indicando a demanda
como principal determinante da mudança técnica (teorias da indução pela demanda/Demand
Pull), e a segunda, definindo a tecnologia como sendo o fator preponderante de sua
explicação (teorias do impulso pela tecnologia/Technology Push). Ambos os modelos
evidenciam o caráter central atribuído aos fatores de mercado (oferta e demanda) como
principais determinantes do processo inovativo. A teoria do Demand Pull supõe o
reconhecimento das necessidades de mercado pelas unidades produtivas, que tomam medidas
para satisfazê-las através de suas atividades tecnológicas. Desse modo, o argumento básico é
de que, geralmente, existe a possibilidade de se saber, antes do processo inovativo, a direção
pela qual o mercado seguirá, induzindo assim a atividade inovativa dos produtores, guiando-
se por meio dos movimentos de preços relativos e das quantidades. Já ao considerar a teoria
do Technology Push o foco é o lado da oferta. Trata-se de um modelo linear no qual as
inovações são decorrentes do desenvolvimento cientifico e tecnológico. Desse modo, o
processo de inovação tem caráter sequencial, começando com a pesquisa básica, continuando
através da investigação aplicada e em seguida, entra na fase de desenvolvimento. Depois da
inovação realizada, a sua difusão só será feita se esta for aceita pelo mercado. Porém, estes
modelos de difusão tecnológica se mostraram limitados e incapazes de analisar
completamente as inovações.
iii) Teoria Evolucionária da Firma: Para a Economia Verde, as tecnologias e eco-
inovações desempenham um papel estratégico no processo de mudança do paradigma
produtivo, contribuindo decisivamente para a busca de processos de produção e de consumo
ambientalmente mais racionais, com menor intensidade energética e material. Uma vertente
teórica que vê a tecnologia e o processo de seleção destas tecnologias como fontes
transformadoras da economia e do sistema produtivo é a teoria evolucionária da firma.
Derivada das análises de Joseph Schumpeter, os neoschumpeterianos acreditam que a
utilização de tecnologias mais adequadas e mais eficientes gera um efeito cumulativo de lock-
, 287,
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in, o qual é de difícil reversão, mudando as relações de produção e de relacionamento com os
demais agentes, sejam eles fornecedores ou clientes. Nesse sentido, a Economia Verde é uma
proposta que resgata ideias da Teoria Evolucionária, mas que também se fundamenta nos
desenvolvimentos teóricos da Economia do Meio Ambiente (Economia Ambiental e
Economia Ecológica). Nesse sentido, eco-inovações também pode ser tratado utilizando o
referencial teórico neoschumpeteriano, tais quais muitos estudos recentes sobre o tema. As
evidências dessa associação entre a Economia Verde e a Teoria Evolucionária, no que se trata
do papel das tecnologias verdes e de eco-inovações são muitas, embora não haja até um
momento um trabalho que trate de modo específico sobre essa inter-relação. No que tange aos
determinantes, a Teoria Evolucionária da Firma emerge como vertente teórica importante para
a compreensão do processo de mudança tecnológica. A evolução tecnológica das empresas
pode ser explicada pelos conceitos de rotina, busca e seleção. Outro fator fundamental para o
êxito do processo inovativo são as capacitações internas desenvolvidas ao longo do processo
de aprendizado da firma.
As barreiras a eco-inovação se apresentam pela ausência ou limitações de recursos e
capacidades, para promoverem mudanças e inovações ambientais que dificultam o
desempenho eco-inovador da empresa (SHARMA, ARAGÓN-CORREA e RUEDA-
MANZANARES, 2004). Porém, a superação de obstáculos internos e externos proporciona
benefícios que são relevantes para o desempenho econômico, ambiental e social das
empresas. Arundel e Kemp (2009) apontam as seguintes formas de superação de barreiras a
eco-inovação: economia de materiais por meio da sua redução na fonte ou pelo uso,
reciclagem e recuperação, ou menor consumo de energia e redução ou eliminação de resíduos
e efluentes, durante o processo de fabricação e transporte, além da melhoria da imagem e
aumento da capacidade de habilidade para criar e implantar inovações. O Anexo D apresenta
detalhadamente as barreiras encontradas a eco-inovação. A próxima seção apresenta os efeitos
e impactos ambientais, sociais e econômicos que a eco-inovação traz para as organizações.
5. IMPACTOS AMBIENTAL, SOCIAL E ECONÔMICO DE ECO-

INOVAÇÃO
Costa, Farias e Freitas (2011) explicam que a incorporação de inovações sustentáveis
nas empresas começa muitas vezes visando a atender à demanda ambiental decorrente de
regulamentações. Em relação à sustentabilidade de uma atividade produtiva, observa-se que
inicialmente a intenção era tratar os resíduos industriais para facilitar sua absorção pela
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natureza. Esse esforço ficou conhecido como desenvolvimento de soluções end-of-pipe (fim
de tubo) porque eram aplicadas apenas no fim do processo produtivo tendo caráter corretivo.
Desta maneira, ao focar no impacto ambiental de eco-inovação, observam-se
características prós e contras. Há problemas com as definições que incidem sobre a intenção
dos inovadores (PUJARI, 2006). À medida que a indústria adota uma metodologia de
produtos do tipo “end-of-pipe” de soluções integradas para tecnologias e inovações de
produtos, a motivação ambiental para a inovação pode se envolver com outras motivações
(JÄNICKE, 2008). Ainda pode ser difícil estabelecer a relação entre as atividades ambientais
específicas das empresas e do desempenho ambiental da indústria. Em suma, é certamente
mais difícil verificar uma motivação ambiental do que um resultado ambiental, embora este
último também deva ser um desafio. Isso não exclui o fato de que podem existir tecnologias
destinadas à redução do impacto ambiental nas atividades de produção e consumo, além de
tecnologias que produzam ganhos ambientais como um efeito adjuvante. Como informado
pela OECD, a eco-inovação pode ser ambientalmente motivada, mas também pode ser
consequência de outras metas, como a redução dos custos de produção (OECD, 2009).
Porém, é importante destacar a noção de impacto ambiental que destaca o efeito da
ação humana sobre o ecossistema (SANCHEZ, 2008). Para esse autor, o impacto ambiental se
constitui na mudança de um parâmetro ambiental, num determinado período e numa
determinada área, resultante de uma atividade, comparada com a situação que ocorreria se
essa atividade não tivesse sido iniciada. Quando o impacto ambiental se mostra negativo, ele
gera degradação ambiental que é percebida pela redução das condições naturais e pela
alteração do estado original do ambiente. A ampliação da visão de gestão ambiental ao nível
da empresa foi direcionada para a produção com mínimo impacto, dentro de limites
tecnológicos e econômicos, não se contrapondo ao crescimento. Assim o conceito de
produção mais limpa (P+L) foi consolidado, expressando aspectos preventivos da gestão
ambiental nas empresas, incorporando essa temática desde a concepção, o planejamento, a
organização, até a operação produtiva da empresa, afastando-se a ideia de aguardar que
resíduos sejam gerados para depois procurar tratá-los e descartá-los (GASI e FERREIRA,
2006).
As metodologias e técnicas realizadas pelas empresas no sentido de atenderem metas
de gestão ambiental, inicialmente adotadas no âmbito dos processos internos, favoreceram a
estruturação de canais de distribuição reversos na economia. Acerca dessa abordagem, Leite
(2009) define um canal de distribuição reverso como aquele através do qual uma parcela de
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produtos, com pouco uso, com ciclo de vida útil ampliado ou depois de extinta sua vida útil,
retorna ao ciclo produtivo ou de negócio, readquirindo valor em mercados secundários pelo
reuso ou pela reciclagem de seus materiais constituintes. Muitas dessas formas de inovações
tecnológicas utilizadas como ferramentas de gestão ambiental nas empresas podem ser
observadas no Modelo Hohmeyer e Koeschel (apud RENNINGS, 2000), que analisa as
tecnologias ambientais de acordo com a etapa em que elas são incorporadas à atividade
produtiva de uma empresa. Esses autores propõem que as tecnologias ambientais podem ser
integradas ao processo, em diferentes momentos, como:
i)! Na entrada – por exemplo, através da substituição de insumos nocivos ao
meio ambiente ou através da substituição de recursos naturais primários por
material reciclado;
ii)! No processo de produção – através da otimização de um único componente
do processo, ou da integração de um novo componente ao processo, ou da
integração de componentes alternativos no processo, ou ainda, através da
utilização de um processo de produção alternativo;
iii)! Na saída – através da otimização de um componente do produto, ou através da
integração de um novo componente ao produto, ou através da troca de um
componente do produto, ou através da substituição completa do produto.
Além da possibilidade das inovações voltadas para a sustentabilidade serem
incorporadas diretamente ao processo produtivo em suas diferentes etapas, Hohmeyer e
Koeschel (apud RENNINGS, 2000), considera que esse tipo de inovação pode ocorrer de
forma adicionada, ou seja, pode ser incorporadas após a finalização do processo produtivo
como meio de proteção ambiental.
Ao incorporar na organização elementos de sustentabilidade na implantação de
inovações de processos e produtos, a eco-inovação propicia: a redução de custos; a
diminuição do risco de impactos ambientais; o aumento da lucratividade, pelo aumento das
vendas; o incremento da reputação da marca, além de propiciar capacidades valiosas para
inovação (KLEWITZ; ZEYEN; HANSEN, 2012).
Nesse caso, Costa, Farias e Freitas (2011) explicam que este tipo de inovação visa
reduzir os efeitos negativos da produção e do consumo, através do desenvolvimento de
tecnologias que viabilizem a remanufatura ou reciclagem dos produtos ou de seus
componentes, ou o tratamento dos resíduos industriais ou dos produtos descartados após o
consumo. É importante considerar que inovações de qualquer tipo exigem investimento em
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pesquisa e o desenvolvimento de habilidades técnicas e gerenciais por parte do agente
inovador, além de demandarem período de tempo significativo até estarem em condições de
serem adotadas como novo paradigma de produção. O esforço de uma empresa em inovar
gera custos que essa espera recuperar através dos benefícios resultantes de sua adoção. Sobre
o retorno do investimento em inovações, há significativa incerteza e dificuldade de
determinação porque uma inovação pode rapidamente ser copiada e assim, os benefícios
serem apropriados por concorrentes que não tiveram nenhum custo direto com a inovação. No
que se refere a inovações de conteúdo ambiental, esse risco é ainda mais presente uma vez
que nem sempre o consumidor percebe ou está disposto a pagar mais por um produto que
tenha um preço mais elevado porque foi elaborado considerando melhores práticas ambientais
no processo produtivo em sua composição.
Para minimizar essas dificuldades, Rennings (2000) afirma que políticas públicas de
apoio à inovação para a sustentabilidade podem ajudar a diminuir os custos tecnológicos,
institucionais e sociais, especialmente nas fases de invenção e de produção no mercado. Por
outro lado, a regulamentação ambiental das atividades produtivas pode ser um determinante
no comportamento eco-inovador das empresas, famílias e outras instituições, isso porque as
regulamentações frequentemente surgem em função de desastres ambientais decorrentes da
degradação gerada pela atividade humana e atua para evitar repetições desses desastres
(ROMEIRO, 1999).
De outra parte, Hall (2000) chama atenção para o fato de que as empresas mudam suas
estratégias em resposta a pressões de várias fontes, destacando que posturas organizacionais
podem ser modificadas como resposta a pressões sociais, econômicas ou regulatórias que
obrigam empresas a se preocuparem e tratarem as questões ambientais, principalmente se a
atividade produtiva é caracterizada como poluidora do meio ambiente. Corroborando com
esses pensamentos, Rennings (2000) apresenta um modelo de fatores determinantes para o
desenvolvimento ou adoção de eco-inovação nas empresas. De acordo com esse modelo,
inovações voltadas para a sustentabilidade ou eco-inovações podem ser: empurradas pelo
desenvolvimento tecnológico da atividade, empurradas pela regulamentação da atividade ou
puxadas pelo mercado consumidor. Eco-inovação empurrada pelo desenvolvimento
tecnológico se preocupa com a maior eficiência no uso de energia, no uso dos materiais, na
qualidade do produto, ou seja, visa a aperfeiçoar os recursos produtivos através da elevação
de sua produtividade. Esse tipo de eco-inovação pode ser desenvolvido pelos fornecedores de
tecnologia da atividade produtiva ou pelas próprias empresas produtoras, sendo incorporadas
, 291,
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aos processos de produção à medida que essas empresas renovam ou ampliam sua capacidade
produtiva. A eco-inovação empurrada pela regulamentação da atividade visa a atender a
legislação ambiental estabelecida, incorporar padrões de segurança e saúde ocupacional para
os trabalhadores das empresas, ou ainda visa preparar a empresa para mudanças esperadas na
regulamentação da atividade produtiva (COSTA, FARIAS e FREITAS, 2011).
Já a eco-inovação puxada pelo mercado consumidor visa atender demandas de
consumidores que valorizam aspectos ecológicos incorporados aos produtos. Essas inovações
voltadas para a preservação ambiental, quando orientam as estratégias competitivas das
empresas, podem assegurar a entrada em novos mercados ou ampliar a parcela de mercados já
atendidos. Podem também contribuir para a redução de custos e podem também melhorar a
imagem das empresas e auxiliar no desenvolvimento de práticas socioambientais. Esses
fatores podem individualmente determinar o desenvolvimento de eco-inovações nas empresas
como também podem, conjuntamente, justificar a incorporação de inovações sustentáveis nas
empresas, ainda que seja possível identificar a predominância de algum deles (COSTA,
FARIAS e FREITAS, 2011).
Essa mudança em direção as eco-inovações, em parte, é devida à pressão que o
consumidor consciente e a sociedade de maneira geral exercem sobre a comunidade de
negócios industriais. A ideia básica é transformar os desafios de redução de impacto
ambiental em oportunidade de negócios e na implantação de mercados voltados para a
sustentabilidade. As eco-inovações de produto e de processos em um determinado sistema de
produção e de consumo alavancam a performance ambiental (BOONS et al., 2013).
Nesse sentido, Barbieri e Simantob (2007) afirmam que as inovações sustentáveis
constituem peça-chave para que as organizações possam contribuir para o desenvolvimento
sustentável.
Eco-inovação consiste não apenas na produção, mas na assimilação de produtos,
processos e serviços que traz benefícios combinados para o meio ambiente, a saúde, a
sociedade e gera um círculo virtuoso de crescimento baseado em premissas do
desenvolvimento sustentável. Inovações eco-eficientes reduzem a demanda por materiais e
energia, além de atenderem imperativos de impactos sociais.
Neste trabalho, revisaram-se conceitos, classificações, métricas, barreiras e
perspectivas a eco-inovação, que surgiu da necessidade de se estabelecer uma dimensão
, 292,
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evolucionária à ideia de inovação sob o ponto de vista das variáveis sociais e ambientais.
Também se destacaram os diversos e plurais conceitos de eco-inovação presentes na literatura
acadêmica, com destaque para inovação verde, inovação sustentável e inovação limpa.
Observou-se que a inovação ambiental possui uma concepção mais restrita do que a eco-
inovação, uma vez que esta última não visa apenas à redução da degradação ambiental, mas
ao atendimento de imperativos de mercado e imperativos de políticas públicas, visando à
apresentação de soluções socioambientais. Verificou-se que a eco-inovação pode acelerar
mudanças incrementais e radicais e que está firmemente arraigada às ideias da Teoria
Evolucionária da Firma.
Existem diversas classificações de eco-inovação, podendo estar relacionadas a
produtos, processos, serviços, marketing, organizações e instituições. Outro aspecto
fundamental levantado no presente estudo diz respeito ao estabelecimento de métricas ou
indicadores de eco-inovação, os quais possibilitam acompanhar como ela é introduzida e
como pode trazer resultados para as organizações. Além disso, as políticas de eco-inovação
são dependentes de fatores como aporte de capital, P&D, políticas de mercado para a
comercialização das novidades, educação, formação de pessoal, redes, infraestrutura, bem
como da existência de normas e regulamentos para o mercado específico de eco-inovação.
As barreiras à eco-inovação são praticamente as mesmas enfrentadas pela inovação
tradicional, seja do lado da demanda (technology-pull), seja do lado da oferta (technology
push). Contudo, diferentemente das inovações convencionais, a eco-inovação traz um círculo
virtuoso por mudança cultural dos consumidores, que estarão mais sensíveis aos efeitos desse
tipo de inovação por ele estar arraigado a questões como qualidade de vida e condicionantes à
forma de sobrevivência das futuras gerações. É ainda importante observar que eco-inovações
devem ser acompanhado quanto aos seus próprios impactos ambientais, não obstante os
benefícios que geram. Elas são uma forma de transformação sócio-técnica e de transição para
a sustentabilidade ancoradas em complexas interfaces que relacionam cidadãos,
consumidores, governos e setor privado.
Recomenda-se maior atenção aos elementos de competitividade, criação de valor e ao
detalhamento e especificação das métricas de acompanhamento de eco-inovação como forma
de continuidade da pesquisa nesta área, visando ao aprimoramento de estudos atuais e
prospecção de novos estudos.
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Anexo A – Tipologias de Eco-Inovação
TIPOLOGIA COM FOCO ORGANIZACIONAL
AUTOR TIPO DESCRIÇÃO
I) Tecnologias curativas – reparam danos (por exemplo, solos contaminados).
II) Tecnologias preventivas – tentam evitar os danos ambientais, incluindo: 1) tecnologias aditivas ou de final de circuito (end-of-pipe), tais
Eco-inovações
como as medidas que ocorrem após a produção atual e o processo de consumo; 2) tecnologias limpas ou integradas, que tratam diretamente
tecnológicas
a causa das emissões durante o processo de produção ou no nível do produto, ou seja, medidas de redução de insumos energéticos e de
emissões durante a produção e o consumo.
Eco-inovações São as mudanças nos instrumentos de gestão na empresa (eco-auditorias) e inovações em serviços (gestão da demanda de energia e a
Rennings (1998)
organizacionais gestão do transporte de resíduos). Isso requer nova infra-estrutura e alterações no sistema que vai além das mudanças de uma determinada
tecnologia.
Eco-inovações sociais São expressões dos padrões de consumo sustentáveis que têm recebido atenção crescente, sendo consideradas como mudanças nos valores
das pessoas e seus estilos de vida para a sustentabilidade.
Eco-inovações São caracterizadas como as respostas institucionais inovadoras aos problemas de sustentabilidade, tais como as redes locais e agências,
institucionais assim como uma governança global e comércio internacional. São vistas como um alicerce fundamental para a política de sustentabilidade.
TIPOLOGIA COM FOCO OPERACIONAL
Eco-inovações add-on São as tecnologias de manipulação de recursos e serviços em relação à poluição, que melhoram o desempenho ambiental e são
desenvolvidas pelo setor ambiental.
Eco-inovações São os processos e produtos tecnológicos mais limpos do que os similares. Elas contribuem para as soluções dos problemas ambientais
integradas dentro da empresa ou em outras organizações, tais como órgãos públicos e famílias, por isso são integradas.
Eco-inovações de produto São as novas trajetórias tecnológicas que representam as inovações radicais, as quais não são mais “limpas” do que outros produtos
alternativo semelhantes, mas oferecem melhores soluções ambientais para produtos existentes. A dimensão ambiental encontra-se na
Andersen (2006,
produção/concepção do produto, como as tecnologias de energia renovável.
2008)
Eco-inovações São as estruturas organizacionais que implicam novas soluções para uma forma ecoeficiente de organização da sociedade. Significam
macroorganizacionais novas maneiras de organizar a produção e o consumo em nível mais sistêmico, que requerem novas interações funcionais entre as
organizações. São inovações organizacionais, mas podem incluir inovações técnicas, que enfatizam a importância da dimensão espacial
para a eco-inovação e a necessidade de mudança organizacional e institucional.
Eco-inovações de São aquelas tecnologias de uso geral que afetam profundamente a economia e o processo de inovação, contribuindo para uma série de
propósito geral outras inovações tecnológicas e definindo o paradigma tecnoeconômico dominante.
TIPOLOGIA COM FOCO AMBIENTAL
Tecnologias ambientais São as tecnologias de controle de poluição; processo de produção limpo; equipamentos de gestão de resíduos; monitoramento ambiental e
instrumentação; tecnologias verdes de energia, de abastecimento de água e de controle de ruído e de vibração.
Inovações É a introdução de métodos organizacionais e sistemas de gestão para lidar com as questões ambientais em produtos e produção. Exemplos
Kemp e Foxon
organizacionais para o são operações mais eficientes dos processos e mudanças em unidades de produção, gestão ambiental e sistemas de auditoria, gestão da
(2007)
ambiente cadeia de valor, dentre outros.
Inovações em produtos e Produtos novos ou ambientalmente melhorados e serviços ambientalmente benéficos. Exemplos: serviços de gestão de resíduos sólidos e
serviços que oferecem perigosos, gestão da água, consultoria ambiental, engenharia e serviços de testes e análises.
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benefícios ambientais
Sistema de inovações Sistemas alternativos de produção e consumo que são mais respeitadores do ambiente do que os existentes. Envolvem um conjunto de
verde mudanças nas tecnologias de produção, conhecimento, organização, instituições e infra-estruturas e, possivelmente, mudanças no
comportamento do consumidor. Exemplos: agricultura biológica e sistema energético baseado em energias renováveis.
Tecnologias de propósito São parte importante do cenário tecnológico, na medida em que dão seu nome a uma era. Elas não são rotuladas como tecnologias
geral completamente verdes, mas com certas configurações e tipos de usos ambientais. Exemplos: Biotecnologia e Tecnologias de Informação e
Comunicação (TICs).
TIPOLOGIA COM FOCO NA GESTÃO E GOVERNANÇA
Dimensão de Design – Desenvolvimento de componentes adicionais para melhorar a qualidade ambiental, minimizando e reparando os impactos negativos, sem
Adição de componente necessariamente alterar o processo e o sistema que produz o problema
(tecnologias end-of-pipe).
Dimensão de Design – Melhoria do desempenho ambiental por meio de mudanças de sub-sistemas criados pelo homem (usinas de energia ou carros). O objetivo é
Mudança de subsistema reduzir os impactos negativos por meio da criação de mais bens e serviços, utilizando menos recursos, com menos resíduos e poluição.
(eco-eficiência)
Dimensão de Design – Redesenho de sistemas e seus componentes que são projetados para soluções eco-eficazes, levando em consideração os seus impactos
Mudança do sistema (eco- negativos e positivos, em que os resíduos se tornam insumos para novos processos.
eficácia)
Dimensão do usuário - Incentivo e envolvimento para que os usuários (empresas ou consumidores individuais) desenvolvam eco-inovações.
Desenvolvimento
Könnölä, Carrillo-
Dimensão do usuário – A aceitação da eco-inovação pelo usuário e as mudanças necessárias no comportamento são cruciais para a sua disseminação.
Hermosilla
Aceitação pelo usuário
e Gonzalez (2008)
Dimensão de Mudanças na prestação serviços e distribuição de produtos, bem como na percepção da relação do cliente, ou seja, a eco-inovação requer
produto/serviço - Mudanças uma redefinição do conceito de produto/serviço e como ele é fornecido ao cliente.
na prestação de
serviços/distribuição de
produtos
Dimensão de Mudanças nas redes de valor e de outras relações e os processos que permitem a prestação do produto/serviço.
produto/serviço - Mudanças
de redes de valor e de
processos
Dimensão de governança - A governança de eco-inovação se refere a novas soluções institucionais e organizacionais para resolver conflitos sobre os recursos
governança ambientais, tanto no setor público como no privado.
Fonte: Adaptado de Maçaneiro e Cunha (2010).
, 297,
,
,
Anexo B – Caracterização das métricas de Eco-Inovação
DIMENSÕES DE MENSURAÇÃO
Autor Dimensão Categoria Descrição
O foco de análise é sobre a mensuração das indústrias produtoras de bens e serviços, relacionados com a reparação ou
Estudos sobre a
mensuração/diagnóstico de problemas ambientais (emissões, reciclagem, ruído, eco-sistemas), a extração de recursos naturais
indústria
(abastecimento de água, metais, minerais) e sobre os produtos verdes selecionados (tecnologias de energia renováveis e papel
ambiental
reciclado).
Como os indicadores de eco-eficiência podem ser usados para ilustrar a capacidade de inovação da indústria, nações e regiões. As
Métodos/experiências
comparações internacionais do desempenho eco-eficiente são especialmente interessantes a nível setorial detalhado (área de
de análise Eco-eficiência
conhecimento). No nível nacional, a análise de eco-eficiência reflete mais as diferenças estruturais da economia, ou seja, o grau de
indústrias ambientais fortes, que a evolução do desempenho ambiental.
Utilização de banco de dados ambientais existentes por setores de atividade, que podem fornecer novos dados ao nível do
Análises setoriais/
setor/empresa. Esses dados podem fornecer informações sobre questões econômicas, sociais e ambientais para avaliar e melhorar o
empresariais
desempenho de sustentabilidade das empresas.
Deve-se tomar cuidado na escolha das tecnologias a serem analisadas no trabalho empírico, uma vez que algumas classes de patentes
Patentes não são identificadas claramente como “tecnologias ambientais”, mas sim são caracterizadas como inovações ambientalmente
benéficas.
Andersen
Investimentos em Usados para mostrar o quanto é gasto em processos e equipamentos que impeçam ou reduzam a poluição, podendo mostrar os gastos
(2006) Fontes de dados
P&D para reais investidos por empresas privadas em P&D para fins ambientais.
proteção ambiental
Levantamentos As estatísticas de inovação precisam ser investigadas quer em surveys internacionais existentes ou em novos e/ou em banco de dados
(surveys) relacionados, tornando-se uma fonte de dados para os indicadores de eco-inovação.
Questões-chave para Desenvolvimento Diz respeito a dados das capacidades ambientais das empresas e estratégias de responsabilidade social proativas.
levantamento de organizacional
dados Eco- Dados sobre empreendedorismo ecológico, em relação ao papel das startups verdes para a eco-inovação.
empreendedorismo
Setor financeiro Estatísticas sobre as estratégias ambientais e atividades de investimento.
Instituições de Dados sobre as atividades de investigação em diferentes áreas do conhecimento e em relação à educação ambiental.
conhecimento e
educação
Levantamento de dados sobre a criação de políticas propícias à inovação ambiental, incluindo estudos comparativos de efeitos e
Política ambiental
regimes.
FATORES PARA MENSURAÇÃO
Autor Fatores Categorias Descrição
Natureza e escala Informações estatísticas sobre os investimentos e as taxas de inovação para produção mais limpa, eco-eficiência, uso da abordagem do
Arundel de uso ciclo de vida e de eco-design, da produção de ciclo fechado e da ecologia industrial.
Aspectos a serem
e Kemp Os condutores são a regulação, a demanda de usuários, a captação de novos mercados, a redução de custos e a imagem; e as barreiras
medidos Condutores e
(2009) são econômicas, de regulamentação e normas, de insuficientes esforços de pesquisa, baixa disponibilidade de capital de risco, falta de
barreiras
demanda do mercado e do setor público, as tecnológicas, relacionadas à força de trabalho, relacionadas ao consumo, ao fornecedor e
, 298,
,
,
as barreiras gerenciais.
As empresas estão mais interessadas em micro-efeito, enquanto que os decisores políticos em efeitos meso (setor) e macro (nacional);
Efeitos os meso-efeitos podem ser estimados por meio da agregação de micro-efeitos; as ligações entre os efeitos micro e macro são
complexas, com efeitos inter-setoriais e loops de feedback.
Medida de Despesas com P&D, pessoal de P&D e despesas com inovação (incluindo o investimento em ativos intangíveis, tais como design,
insumos software e marketing).
Medida de Número de patentes e de publicações científicas.
produção
intermediária
Categorias para
Medida de Número de inovações, as descrições de inovações individuais, dados sobre as vendas de novos produtos, dentre outros.
medir e analisar o
produção direta
processo
Medida de Mudanças na eficiência e produtividade dos recursos por meio da análise de decomposição.
impacto
indireto derivada
de dados
agregados
Considerar tanto a inovação criativa quanto a adoção de tecnologia, criando um meio de distinguir entre os dois tipos.
Perguntar sobre investimento de P&D em inovação criativa, o número de pessoal ativo na pesquisa sobre a eco-inovação e patentes
relevantes.
Cobrir diferentes tipos de eco-inovação (produtos, processos e inovação organizacional, além de reciclagem, controle de poluição), a
fim de identificar onde, na cadeia de valor, a eco-inovação está ocorrendo.
Tópicos a serem Incluir tanto eco-inovações intencionais como não intencionais, para determinar onde os incentivos de política deverão centrar-se e
abordados em onde eles são desnecessários.
-
pesquisa de eco- Tipos de políticas e métodos organizacionais que a empresa utiliza para identificar e corrigir os impactos ambientais. Esta informação
inovação é valiosa para avaliar se essas políticas fazem ou não a diferença, os setores onde os governos devem concentrar esforços para
encorajar mais empresas a adotar políticas pró-ambientais.
Obter dados sobre os efeitos econômicos da eco-inovação nas vendas, nos custos de produção e no emprego, a fim de identificar esses
efeitos na competitividade e possíveis implicações mais amplas.
Os métodos de apropriação utilizados pela empresa para se beneficiar financeiramente da eco-inovação.
Os condutores de eco-inovação, incluindo políticas e outros incentivos (exploração de novos mercados, imagem, dentre outros).
CATEGORIAS PARA MENSURAÇÃO
Autor Categorias Fontes de Dados Pontos Fortes Pontos Fracos
Fontes genéricas de Gastos com P&D, Relativamente fácil de capturar os dados relativos. Tendem a capturar apenas atividades formais de P&D e inovação
dados – Medidas de pessoal de P&D e tecnológica.
insumos outros gastos.
OECD Explicitamente fornecem uma indicação de produção inventiva. Medem invenções ao invés de inovação e privilegiam tecnologias
Fontes genéricas de Número de
(2009b) Podem ser desagregados por grupos de tecnologia. Combinam end-of-pipe. Difícil detectar inovações de processos e
dados – Medidas de patentes e de
a cobertura e detalhes de várias tecnologias. organizacionais.
produção publicações
Não são comuns nas categorias de inovações ambientais, além de o
intermediárias científicas.
valor comercial das patentes variar substancialmente.
, 299,
,
,
Número de Medida real da inovação e dados atualizados. É relativamente Necessidade de identificar fontes de informação adequadas.
inovações, fácil compilar os dados. Pode prover informações sobre tipos Inovações de processos e organizacionais são difíceis de serem
descrições de de inovação (radical ou incremental). contadas. É difícil identificar o valor relativo da inovação.
Fontes genéricas de inovações
dados – Medidas de individuais,
produção diretas vendas de novos
produtos a partir
de inovações.
Mudanças na Pode fornecer a ligação entre o valor do produto e o impacto Difícil de cobrir o impacto ambiental em toda a cadeia de valor.
Fontes genéricas de
eficiência e na ambiental. Podem ser compiladas em vários níveis: produto, Nenhuma relação causal simples entre eco-inovação e eco-
dados – Medidas de
produtividade dos empresa, setor, região e nação e representar diferentes eficiência.
impactos indireto
recursos. dimensões do impacto ambiental.
Levantamentos Taxa de resposta alta. Pode seguir as tendências em atividades Geralmente podem incluir algumas questões de relevância para a
Levantamentos por de inovação ao longo do tempo. eco-inovação. Eles não diferenciam despesas de capital para a eco-
especializados – questionários inovação das demais.
Levantamentos em oficiais
grande escala realizados
regularmente.
Levantamentos Levantamentos Pode incidir sobre a eco-inovação em maior profundidade, Baixas taxas de respostas.
especializados – únicos por possibilitando questionar sobre vários aspectos. Existem apenas alguns levantamentos internacionais.
Levantamentos em questionário,
pequena escala entrevista.
Coleta de Pode prover informações sobre tamanho, nível, direção e fontes Onerosa para conduzir.
Levantamentos
informações das de atividades de inovação. É possível identificar tendências e
especializados -
mesmas empresas mudanças no comportamento
Painéis de
ao longo do inovativo ao longo do tempo.
levantamento
tempo.
, 300,
,
,
Anexo C - Políticas de Eco-inovação
POLÍTICAS APLICADAS A ECO-INOVAÇÃO

Autor Áreas e Medidas Categorias Descrição
Apoio de capital Medidas para a iniciativa privada no desenvolvimento de tecnologias inovadoras por meio de
capital de risco; no entanto, poucas até agora foram introduzidas para o desenvolvimento de
tecnologias ambientais.
Pesquisa e desenvolvimento Também somente alguns países focaram na mudança de investimentos de P&D para o
ambiente ou eco-inovação, sendo que as tecnologias da informação, biotecnologia e
nanotecnologia poderão ser de grande relevância à eco-inovação.
Pré-comercialização Iniciativas do governo podem ajudar as empresas a levar suas novas tecnologias ambientais
Áreas e medidas para
para o mercado, já que elas ainda não estão bem desenvolvidas ou por ter outros obstáculos
melhorias do lado da
para a comercialização.
oferta
Educação e formação São fatores essenciais ao desenvolvimento do capital humano necessário à eco-inovação,
tomando-se medidas para integrar a educação ambiental nos currículos escolares ou de
formação profissional.
OECD (2009a, Redes e parcerias Os governos podem promover parcerias público-privadas e plataformas de redes de eco-
2009b) inovação.
Infra-estrutura Esta área até agora não foi o centro das políticas de inovação dos países, tendo pouca infra-
estrutura de tecnologia de comunicação, levando-se em conta as medidas de eco-inovação.
Regulamentos e normas Indústrias tendem a considerar a regulamentação ambiental como um fardo indesejável,
acrescentando custos e reduzindo a competitividade; no entanto, normas e regulamentos
flexíveis e bem projetados poderiam ajudar a difundir tecnologias ambientais avançadas e
eco-produtos, criando a demanda.
Áreas e medidas para
melhorias do lado da
Contratos públicos e apoio à Os governos podem criar contratos como forma de estimular a inovação, apoiando
demanda
demanda diretamente os consumidores com subsídios, incentivos fiscais ou outros benefícios para
incentivar a adoção de eco-produtos e serviços.
Transferência de tecnologia É um meio para os países importadores de tecnologia aumentar a eficiência dos recursos em
um tempo relativamente curto.
, 301,
,
,
Anexo D – Barreiras à Eco-Inovação
Barreiras Descrição
Disponibilidade de tecnologias para a aplicação especifica.
Capacidade de desempenho de tecnologias sob algumas exigências econômicas e padrões de desenho de processos.
Tecnológicas Maior grau de sofisticação com operações de algumas tecnologias de redução de resíduos.
Fracas alternativas substâncias para substituição de componentes perigoso.;
Ceticismo no desempenho de certas tecnologias e inflexibilidades dos processos.
Custo de pesquisa e desenvolvimento de tecnologias.
Custos relacionados ao risco de mudanças dos processos com consideração à aceitação do cliente e qualidade do produto.
Não abrangência da avaliação dos custos e análise do custo-benefício, bem como método de cálculo dos custos.
Financeiras
Economias de escala que impedem as empresas menores de investir em opções de redução de resíduos (por exemplo, as tecnologias em estações
destinadas a recuperação).
Possibilidades que o investimento na modificação de processo pode ser ineficiente para as empresas mais antigas.
Limitação das pessoas no gerenciamento da mudança, controle e implementação das tecnologias de redução de resíduos.
Incapacidade de gerir um programa adicional dentro da empresa e, portanto, relutância para lidar com o programa de redução de resíduos.
Força de Trabalho Fraco compromisso da alta gerencia e falta de cooperação e comunicação interna, além da rigidez hierárquica para promover mudanças.
Relutância em principio para iniciar a mudança na empresa.
Fraca educação, treinamento e motivação dos empregados e fraca experiência dos supervisores.
Aumento da exigência legal e dos requisitos de conformidade ambiental.
Incerteza sobre o futuro das regulamentações ambientais.
Regulatórias
Foco no cumprimento da regulamentação pelo uso da tecnologia de tratamento convencional de fim-de-tubo (end-of-pipe), que pode resultar em
investimento nessas tecnologias de tratamento em vez das tecnologias de redução de resíduos na fonte.
Difíceis especificações do produto.
Exigência dos clientes para atendimento das conformidades ambientais aplicadas aos produtos.
Clientes e Fornecedores
Falta de apoio do fornecedor em termos de publicidade do produto, bom serviço de manutenção, experiência de ajustes de processos e assim por
diante.
Fonte: Galvão (2014).
, 302,
,
Análise da difusão da tecnologia solar

fotovoltaica no Brasil sob a ótica do
Sistema de Inovação
Thiago Carrano de Albuquerque Bernardes

303
Análise da difusão da tecnologia solar fotovoltaica no Brasil sob a ótica do Sistema de Inovação
Bernardes, T. C. A.; Uriona Maldonado, M.
1. INTRODUÇÃO
O setor energético é de extrema importância para o desenvolvimento socioeconômico
de uma nação, existindo fortes indícios de que ocorre uma correlação entre o consumo de
energia e alguns indicadores sociais, como analfabetismo, mortalidade infantil e expectativa
de vida (GOLDEMBERG, 1998).
Atualmente, há uma busca intensa, por parte dos governos e organizações, por outras
fontes de energia renováveis, que apresentem um menor custo e impacto ambiental, uma vez
que o petróleo e o gás natural, que têm sido amplamente utilizados na geração de energia, se
tornam cada vez mais escassos e caros, além de serem responsáveis por parte da poluição
atmosférica e por crises políticas e econômicas em várias partes do planeta.
Facilitar a adoção de tecnologias de energia renováveis, tais como painéis
fotovoltaicos, tem sido uma das políticas preferidas para se vencer a este desafio energético.
A energia fotovoltaica funciona com o principio da conversão direta da energia solar em
energia elétrica ocorre pelos efeitos da radiação (calor e luz) sobre determinados materiais,
particularmente os semicondutores. Entre esses, destacam-se os efeitos termoelétrico e
fotovoltaico. O primeiro caracteriza-se pelo surgimento de uma diferença de potencial,
provocada pela junção de dois metais, em condições específicas. No segundo, os fótons
contidos na luz solar são convertidos em energia elétrica, por meio do uso de células solares
(ANEEL, 2008). Caracterizando-se assim como uma fonte de energia não poluente durante
sua utilização e com baixa manutenção, tendo fácil inserção em lugares remotos.
No caso do Brasil, o consumo per capita de energia ainda é baixo. A grande
quantidade de recursos naturais de que o país dispõe indica uma vantagem comparativa para o
desenvolvimento de uma matriz energética limpa e um acesso à energia barata (QUAGLIO,
2011).
Neste contexto, o presente trabalho busca avaliar o desenvolvimento do Sistema
Tecnológico de Inovação (STI) da geração de energia fotovoltaica no Brasil sob a óptica dos
indicadores presentes na metodologia de Hekkert et. al. (2007).
O trabalho está organizado da seguinte forma. Na Seção 2, uma breve explicação
sobre a abordagem teórica é dada. Na Seção 3, será apresentada a metodologia utilizada para
analisar os dados. Na secção 4, a evolução funcional do STI do Brasil e seu desempenho em
termos de capacidade energética fotovoltaica instalada são descritos. Secção 5 termina com
algumas conclusões e insights sobre o tema.
304

Um STI pode ser descrito como um grupo de rede (s) de agentes que interagem numa
especificada área econômico/industrial sob uma infra-estrutura institucional em particular ou um
conjunto de infra-estruturas e envolvida na geração, difusão, e a utilização de tecnologia
(STANKIEWICZ et. al, 1991).
Os componentes estruturais de um STI são atores, redes e instituições. Os atores são agentes
envolvidos como desenvolvedores, promotores, financiadores, fornecedores e usuários da tecnologia. Eles
podem ser governamental, não-governamental, de mercado ou não mercantil, organizações, grupos e
indivíduos. As redes são relacionamentos entre os atores. Eles se referem à comunicação, normativa e as
interações financeiras nas quais o conhecimento e as informações relativas à tecnologia são transmitidos a
partir de um agente para o outro. As instituições são as regras que regulam a ação e interação dos atores do
sistema (EDQUIST, 1997; JACOBSSON, 2004).
Um grande desenvolvimento teórico do quadro STI tem sido a alegação de que um STI executa
atividades chave e processos que contribui para o objetivo primário do sistema de inovação, ou seja,
desenvolvimento, difusão e adoção de tecnologias. Estas atividades e processos têm sido chamados funções do
sistema inovação (HEKKERT, 2007; JACOBSSON, 2004; JOHNSON, 1998). Uma vez que o
conceito é desenvolvido, várias listas de funções são identificadas. Bergek (2002),Suurs (2008), Negro (2007)e
Hekkert et al. (2007)fornecer uma análise das funções na literatura. Recentemente, Hekkert et al. (2007) propôs
sete funções que mensuram a performance do STI. Tabela 1 fornece estas funções com breves definições e suas
atividades ligadas aos indicadores baseadas em Hekkert et al. (2007).
Uma série de estudos empíricos analisaram STI na base de funções (ver, por exemplo
SUURS, 2009 ; ALPHEN, 2009; NEGRO, 2007). Esta abordagem tem sido chamada de
abordagem funcional para analisar inovação sistemas' (BERGEK, 2008). Embora uma análise
estrutural, ou seja, a entrada de atores, formação de redes e surgimento de instituições é muitas vezes
incluído, o foco principal dessa abordagem é na captura do que acontece no sistema como um
todo. Jacobsson e Bergek (2005) declarar que “... a principal vantagem em uma análise funcional...
é que se pode separar a estrutura do conteúdo. O foco está em o que é realmente alcançado no
sistema de inovação e não naquilo que os componentes são”. Portanto, o recente foco empírico tem
sido sobre o mapeamento do desenvolvimento e interação das funções, analisando o seu impacto
sobre a função global do STI. “A função global de um STI é produzir, difundir e utilizar inovações.
Em um nível mais específico, que é uma questão de focar nas coisas que influenciam o
desenvolvimento, difusão e utilização de inovações. Esses são as determinantes de inovações”
(EDQUIST, 2001).
305

TABELA 1 : FUNÇÕES DO SISTEMA DE INOVAÇÃO E SEUS RESPECTIVOS INDICADORES
Funções Definições Atividades ligadas aos indicadores
Desenvolvimento de empreendedorismo Uma função dos sistemas de • Tecnologia de fabricação e/ou

inovação que envolva instalação, construção;
atividades comerciais ou • Entrada de empresas/produtores.
empresariais
experimentações em torno de
uma nova tecnologia.
Desenvolvimento do conhecimento Esta função representa • Realização de pesquisas de
aprendizagem tecnológica, mercado/viabilidade;
tais como atividades de • Desenvolvimento de materiais
pesquisa locais sobre a promocionais;
situação sócio-econômica, • Desenvolvimento de novos designs/
questões técnicas e de protótipos;
mercado da tecnologia. • Testes de desempenho do modelo;
• Adaptação ou modificação do
modelo;
• Desenvolvimento de tecnologias
complementares;
• Avaliação de tendências de uso de
energia fotovoltaica;
• Avaliar a disponibilidade de
matérias-primas para produção da
tecnologia;
• Realização de avaliações de
impacto.
Difusão do conhecimento Esta função capta a presença • Formação (de engenheiros,
de conhecimento e partilha técnicos e construtores);
de canais ou redes entre os • Realização de campanhas de
principais intervenientes, tais sensibilização;
como parcerias, workshops e • Organização de conferências/
extensão serviços. workshops/ seminários/ reuniões;
• Demonstrações de exposições.
Orientação da pesquisa Esta função representa • Estabelecimento de metas;
orientação aos atores para • Desenvolvimento de regulamentos
mobilizar recursos e políticas favoráveis;
sinalizando oportunidades e • Premiações;
prevendo expectativas • Divulgação dos resultados das
positivas. pesquisas.
Formação de mercado Esta função implica a criação • Compartilhamento dos custos do
de espaços de mercado investimento (Subsídios);
protegidos que facilitam o • Tecnologia de fabricação e/ou
desenvolvimento do mercado instalação, construção;
para uma nova tecnologia • Definir incentivos fiscais;
desde que a nova tecnologia • Reforma regulatória.
tenha um valor elevado em
comparação com as
alternativas existentes.
Mobilização de recursos Esta função representa • Fornecimento de incentivos
recursos voltados para a financeiros, subvenções (funding);
promoção de • Proporcionar empréstimos
desenvolvimento, difusão e (crédito);
uso de novas tecnologias. • Mobilização de recursos humanos,
tais como a contratação de
306

consultores e pessoal técnico;

• Fornecimento de ferramentas
(equipamentos).
Criação de legitimidade Esta função captura os • Atividades de condução legal
esforços legais de (lobbying).
sensibilização dos atores
sobre uma nova tecnologia e
como a nova tecnologia pode
falhar em atender a
aprovação de atores-chave,
tais como a governo, e falta o
apoio necessário.
Fonte: Elaboração própria com base em Herkkert et al. (2007)
3. MÉTODOS DE PESQUISA
O presente trabalho tem interesse em mapear a evolução funcional dos STI. Para isso, as
principais atividades e processos históricos relacionadas com atores, redes e instituições, ou seja, as
funções são mapeadas e as informações são cruzadas quando possível. Uma metodologia útil para
realizar esta é a análise de processos (VAN DE VEN, 1991).
O processo de coleta e análise de dados é guiado pela estrutura do STI. Foram analisados
eventos relacionados com a promoção da energia fotovoltaica no Brasil utilizando a estratégia de
revisar as fontes de arquivamento, tais como relatórios de projeto, documentos de política,
comércio, livros, e assim por diante. Teve-se acesso a arquivos completos de ministérios do
governo, institutos de pesquisa e empresas do ramo. Claramente coletar todos os eventos relacionados
à inovação e difusão de energia fotovoltaica no país é uma tarefa impossível. Isto porque nem todas
as atividades de produção de energia fotovoltaica foram documentadas. No entanto, a tentativa de
coletar o máximo dos eventos de importância que pode ter influenciado a difusão da tecnologia
fotovoltaica é válida.
Posteriormente, para estruturar eventos que necessitam serem catalogados em temas
teoricamente informados (POOLE, 1990). No presente trabalho, estes temas são as funções
STI. Ou seja, primeiro se reconheceu a atividade tema de cada evento e, em seguida,
atribuindo-o seu respectivo indicador na lista. Uma vez que o indicador foi encontrado, foi
possível de atribuir à função correspondente.
4. EVOLUÇÃO DO STI DA ENERGIA FOTOVOLTAICA NO BRASIL
Esta seção descreve a evolução do STI. Para ser conciso, ela só fornecerá a visão geral
da evolução funcional com base nas funções apresentadas na tabela 2 da seção anterior.
307

4.1.Desenvolvimento de Empreendedorismo
A função Atividade Empreendedoras busca fazer uma avaliação dos novos entrantes
no sistema de inovação. Para analise desta função foram coletados os dados históricos das
usinas solares implantadas no Brasil, de acordo com o Banco Informações de Geração da
ANEEL, com o propósito de examinar o comportamento dos novos entrantes ao longo dos
anos. O gráfico apresentado na Figura 1 inicia no ano 2001, ano este em que foi inaugurada a
Usina de Araras a primeira usina solar brasileira a entrar em operação e termina no ano 2016.
FIGURA 1: NÚMERO DE USINAS ENTRANTES NO MERCADO POR ANO E O VALOR ACUMULADO
50 39 42
45 33
40 23
35
26
30 26
25
20
14
15 9
7 8 8 9 9
10 3 5 7 6
4 5
3 2 3 3
5 1 1 0 1 0 1 0 0 0
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Novas Usinas N° Total de Usinas
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EMANEEL(2016)
É importante se observar o baixo número de usinas solares com produção de energia

em escala comercial (superior à 1.000kW de potência instalada), um total de 6 usinas das 42
instaladas atualmente no país (CGEE,2016). Está informação se torna mais evidente ao
analisar o histórico da capacidade instalada de energia solar apresentado na figura2.
308

FIGURA 2: HISTÓRICO DA CAPACIDADE INSTALADA DE ENERGIA SOLAR
30000 27008
26307
25000
20000
15387
15000
10000 6740 6743 6743
5000 1151 1556 1556 1577 1577 1577

36 67 68 68
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Potência Instalada (kW)
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EM ANEEL(2016)
Atualmente a capacidade instalada para energia fotovoltaica se encontra no patamar de

27,008MW, porém para o próximo ano espera se um crescimento bastante acentuado de
955,5% fazendo com que a capacidade instalada atinja a cifra de 281MW, com a entrega das
nove usinas que estão sendo construídas na região de Bom Jesus da Lapa e Tabocas do Brejo
Velho no sertão baiano pela empresa Enel Green Power S.A. (ANEEL,2016).
Para os próximos 20 anos, a previsão é de que o Brasil possua 152 usinas solares
instaladas em seu território e que a capacidade instalada total desta fonte de energia totalize
2973MW. (ANEEL,2016).
4.2. Desenvolvimento de conhecimento

Primeiramente foram analisadas as patentes registradas com o termo "Energia
Fotovoltaica" e “Energia Solar” no título no banco de dados do Instituto Nacional de Patentes
Industriais (INPI), através de uma pesquisa feita no dia 23 de outubro de 2016. Ao todo foram
encontradas 387 patentes registradas. A figura 3 trás o histórico de depósitos de patentes no
INPE no decorrer dos anos, tendo como inicio o ano 1977.
309

FIGURA 3: NÚMERO DE PATENTES REGISTRADAS SOBRE ENERGIA SOLAR POR ANO E O VALOR
ACUMULADO
450
369 384 386 387

400 345
328
299
350
300 262
240
219
250
192
185
200 174
162 167
146
126133
150 116
103109
87 91 95
100 76 81
65 67
48 53 58 60 61
33 38 37
50 21 26 27 21 22 29 24
10 11 13 16 17 15
3 7
1 2 5 7 5 10 5 5 2 1 4 2 9 5 6 4 4 8 6 7 10 7 5 7 11 7 2 1
0
Novas Patentes N° Total de Patentes
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EMINPE(2016)
Vale destacar, que o período de 2007 á 2013 foi o período de maior número de
depósitos de patente.
Das patentes encontradas durante a pesquisa, se destacaram algumas empresas
multinacionais como maiores depositantes de patentes, em especial as chinesas, dentre as
quais as principais são apresentadas na tabela 2. Este fato revela que o Brasil não é um
detentor do capital intelectual desta tecnologia.
310

TABELA 2:PRINCIPAIS EMPRESAS DEPOSITANTES DE PATENTE
Depositantes das Patentes País de origem N° Patentes

ZHENJIANG NEW MENGXI ENERGY TECHNOLOGY CO LTD China 30
SIEMENS AG Alemanha 27
SUZHOU JIAYAN ENERGY EQUIPMENT CO LTD China 23
HIMIN SOLAR CO LTD China 20
XIANJIE YANG China 18
ABENGOA SOLAR NEW TECH AS Espanha 17
CHINA HUANENG GROUP CLEANING ENERGY
TECHNOLOGY RES INST CO LTD China 15
BOSCH GMBH ROBERT Alemanha 13
GUANGDONG FIVESTAR SOLAR ENERGY CO LTD China 12
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EM INPE(2016)
Cabe nesta seção ressaltar a Chamada de Projeto de Pesquisa e Desenvolvimento

(P&D) Estratégico 013 no ano 2011 – Arranjos Técnicos e Comerciais para Inserção da
Geração Solar Fotovoltaica na Matriz Energética Brasileira realizada de Agencia Nacional de
Energia Elétrica (ANEEL). Ao final desta chamada foram apresentados 18 projetos, 17 foram
aprovados, correspondendo a inserção de 24,578MW na capacidade instalada brasileira entre
os anos de 2011 á 2016, correspondendo a um custo de 395 milhões aos cofres públicos.
Segundo EPE (2016), o projeto envolveu diretamente, 96 empresas, 62 instituições e um total
de 584 pesquisadores.
TABELA 3: EMPRESAS COM PROJETOS APROVADOS NA CHAMADA 013 de P&D da ANEEL
Empresa Projeto Custo do Projeto Capacidade

Instalada
(MWp)
Elektro Eletricidade e PUCSOLAR R$ 8.253.250,00 0,500

Serviços S/A.
(ELEKTRO)
Furnas Centrais Elétricas Arranjos Técnicos e Comerciais para a R$ 48.224.047,14 3,000

S/A. (FURNAS) Inserção para a Inserção da Geração Solar
Fotovoltaica na Matriz Energética Brasileira
Companhia Energética do Arranjo Técnico e Comercial para Inserção R$ 12.059.720,36 1,500

Ceará (COELCE) da Geração Solar Fotovoltaica na Matriz
Energética do Estado do Ceará – Usina
311

Castelão'
Companhia de Arranjos Técnicos e Comerciais para a R$ 24.509.878,72 1,000

Eletricidade do Estado da Inserção da Geração Solar Fotovoltaica na
Bahia (COELBA) Matriz Energética Brasileira
Companhia Hidro Central Fotovoltaica da Plataforma Solar de R$ 44.552.168,00 3,000

Elétrica do São Francisco Petrolina
(CHESF)
Companhia Energética de Desenvolvimento e instalação piloto de R$ 9.563.923,38 0,723

São Paulo (CESP) geração fotovoltaica para Modelo Estratégico
de Referência Tecnológica, Regulatória,
Econômica e Comercial, inserindo esta
energia na matriz energética nacional
Companhia de Desenvolvimento de competências e R$ 10.003.664,00 0,600

Transmissão de Energia avaliação de arranjos técnicos e comerciais
Elétrica Paulista em geração distribuída com sistemas
(CTEEP) fotovoltaicos conectados à rede
Eletropaulo Arranjos técnicos e comerciais para inserção R$ 23.381.047,85 1,000

Metropolitana da geração solar fotovoltaica na matriz
Eletricidade de São Paulo energética brasileira
S/A (ELETROPAULO)
Petróleo Brasileiro Estudo do Impacto da Geração Fotovoltaica R$ 21.250.000,00 1,100

S/A.(PETROBRÁS) Centralizada no Sistema Elétrico
Tractebel Energia S/A Implantação de usina solar fotovoltaica (FV) R$ 60.847.400,00 3,000
(TRACTEBEL) de 3MWp e avaliação do desempenho técnico
e econômico da geração FV em diferentes
condições climáticas na matriz elétrica
brasileira
Eletrosul Centrais Ampliação da usina Megawatt Solar com R$ 2.623.002,00 1,024

Elétricas S/A novas soluções tecnológicas e estratégias
(ELETROSUL) comerciais (Projeto SOL+)
CEMIG Distribuição S/A Projeto estratégico: Arranjos Técnicos e R$ 8.275.540,00 0,500

(CEMIG) Comerciais para Inserção da Geração Solar
Fotovoltaica na Matriz Energética Brasileira
Companhia Estadual de Inserção da geração solar fotovoltaica urbana R$ 11.356.889,00 0,550

Geração e Transmissão conectada à rede em porto alegre
de Energia Elétrica
312

(CEMIG)
Copel Geração e Comparação da geração de energia elétrica R$ 50.592.997,02 3,000

Transmissão S.A por fonte solar fotovoltaica e sua
(COPEL) disponibilização na rede de distribuição sem
e com acumulação em banco de bateria
vanádio de ciclo ilimitado
Copel Geração e Aplicação de células fotovoltaicas de R$ 24.617.579,48 1,000

Transmissão S.A. fabricação nacional para geração de energia
(COPEL) elétrica interligada a rede de distribuição no
estádio Joaquim Américo do clube atlético
paranaense
MPX PECÉM II Arranjos técnicos e comerciais para inserção R$ 8.422.678,00 1,000

GERAÇÃO DE da geração solar fotovoltaica na matriz
ENERGIA S.A. (MPX) energética Brasileira
Companhia Piratininga Inserção técnico-comercial de geração solar R$ 11.373.000,00 1,081

de Força e Luz (CPFL) fotovoltaica na rede da CPFL - diversificando
a matriz energética brasileira
Celg Distribuição S.A. Arranjos Técnicos e Comerciais para R$ 15.997.384,05 1,000

(CELG) Inserção da Geração Solar Fotovoltaica na
Matriz Energética Brasileira
TOTAL R$ 24,578
395.904.169,00
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EM ANEEL(2016)
Após a análise da tabela 3, fica claro que a Chamada de Projeto de Pesquisa e

Desenvolvimento (P&D) Estratégico 013 realizada pela ANEEL é responsável por quase a
totalidade da capacidade instalada no Brasil atual desta energia.
4.3. Difusão de conhecimento

Relacionados à esta função foi feita uma busca no portal Scientific Eletronic Libary
Online (SCIELO) do Brasil com as expressões “Solar Energy” e “Photovoltaic Energy”, vale
lembrar que o portal utiliza termos em inglês para realizar a busca.
A pesquisa foi realizada na data 25 de outubro 2016, visando identificar o histórico da
produção acadêmica sobre o tema de energia solar fotovoltaica, os resultados podem ser
observados na figura 4.
313

FIGURA 4: HISTÓRICO DA PRODUÇÃO ACADÊMICA REGISTRADAS SOBRE ENERGIA SOLAR POR

ANO E O VALOR ACUMULADO
50
38 41 42
45 41
32
40
35
25
30 22
25 18
15
20 12
15 9 12
7
10 4 7 6
2 3 3 3 3 4 3 3
5 2 2 2 1
0 0 0
0
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Novas Públicações N° Total de Públicações
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EMSCIELO (2016)
Além da busca por produção acadêmica, foi realizada uma busca aos grupos de
pesquisa que abordam o tema, junto ao Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e
Tecnológico (CNPq), que reúne informações sobre os grupos em atividade no país
abrangendo pesquisadores, estudantes, técnicos, linhas de pesquisa em andamento e as
produções científica, tecnológica e artística geradas pelos grupos (CNPq, 2016).
Apesar de ser uma base de informações de preenchimento opcional, seu universo tem
aumentado ao longo do tempo, podendo-se supor relativa representatividade da comunidade
científica nacional. As universidades, instituições de ensino superior e institutos que
ministram cursos de pós-graduação concentram mais de 90% dos grupos de pesquisa
cadastrados. Porém, as empresas privadas não fazem parte do diretório (CARNEIRO &
LOURENÇO, 2003).
As informações dos grupos de pesquisa estão disponíveis no site do CNPq
(http://lattes.cnpq.br) e podem ser obtidas através da base corrente e da base censitária. Os
Censos são “fotografias” estáticas da base corrente e são realizadas de dois em dois anos
(CNPq, 2016). A partir de 2002, os relacionamentos com o setor produtivo foram inseridos no
questionário respondido pelos líderes dos grupos de pesquisa, passando a ser uma importante
fonte de informação sobre a interação universidade-empresa no país.
314

As informações disponibilizadas nos Censos podem ser extraídas através do

PlanoTabular, que possibilita a formatação de tabelas de acordo com as variáveis
disponíveis.Estas podem ser: número de grupos por UF, instituição, região geográfica, área e
grande área do conhecimento; relacionamentos com o setor produtivo, linhas de pesquisa,
estudantes, pesquisadores, produção de C, T& A e técnicos (RAPINI et al., 2008).
Para verificar os grupos de pesquisa cadastrados no CNPq que atuam em linhas de
pesquisas relacionadas à energia solar e energia fotovoltaica, foi realizada uma busca na base
corrente do Diretório dos grupos de pesquisa do CNPq. A base corrente fornece informações
recentes sobre grupos de pesquisa, cadastrados no CNPq e que atuam em diversas linhas de
pesquisa.
Foram encontrados 93 grupos de pesquisa relacionados à energia solar e fotovoltaica,
dos quais aqueles que possuíam parcerias com empresas em suas pesquisas foram
selecionados e são apresentados na tabela 4.
TABELA 4:PRINCIPAIS GRUPOS DE ESTUDOS ATUANTES NO CAMPO DE ENERGIA SOLAR.
Grupo de Estudos Instituição Estado Empresas

Grupo de Física Básica e Aplicada Universidade Federal da COELBA
em Materiais Semicondutores Bahia - UFBA BA
Pontifícia Universidade CEMIG
Grupo de Estudos em Energia - Católica de Minas Gerais
GREEN – PUC Minas MG
Grupo de Estudos em Problemas PETROBRAS/FURNAS
de Energia e Meio Ambiente - Universidade Federal da
LES Paraíba - UFPB PB
Grupo de Pesquisa em PETROBRAS/FURNAS
Instrumentação e Controle em
Estudo de Energia e Meio Universidade Federal da
Ambiente Paraíba - UFPB PB
Centro Federal de CHESF
Grupo de Pesquisas Energéticas e Educação Tecnológica de
Regulação - GPER Pernambuco - CEFET/PE PE
Grupo de Pesquisas em Fontes Universidade Federal de CHESF/PETROBRAS
Alternativas de Energia Pernambuco - UFPE PE
Universidade Católica do CEEE
Núcleo Tecnológico de Energia Rio Grande do Sul - PUC
Solar Pontifícia RS RS
Universidade Federal do RGE
GESTE - Grupo de Estudos Rio Grande do Sul -
Térmicos e Energéticos UFRGS RS
Laboratórios de Engenharia de ELETROSUL
Processos de Conversão e Universidade Federal de
Tecnologia de Energia - LEPTEN Santa Catarina - UFSC SC
Energia, Material e Tecnologia Universidade Tiradentes - FURNAS
Social UNIT SE
GERAR-GD - Energias Universidade Estadual ELETROPAULO/CESP/CTEEP/
Renováveis e Alternativas para Paulista Júlio de Mesquita CPFL
Geração Distribuída Filho - UNESP SP
315

Grupo de Pesquisas em Eletrônica Universidade Estadual ELETROPAULO/CESP/CTEEP/

de Potência e Qualidade de Paulista Júlio de Mesquita CPFL
Energia e Qualidade de Energia Filho - UNESP SP
Laboratório de Eficiência ELETROSUL/TRACTEBEL
Energética em Edificações- Universidade Federal de
LABEEE Santa Catarina - UFSC SC
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EM CNPq(2016)
Como se pode notar existe uma maior participação de grupos nos estados do Nordeste,
como Pernambuco, Sergipe, Bahia e Paraíba. Os demais grupos são distribuídos em São
Paulo, Minas Gerais, Santa Catarina e Rio Grande do Sul.
4.4. Direcionamento de pesquisa

Esta função representa o direcionamento dos atores para mobilizar recursos através da
sinalização de oportunidades e da visualização expectativas positivo. Inclui metas
governamentais e leis de incentivo a uso da tecnologia. As principais leis e resoluções
identificadas que direcionaram o desenvolvimento do setor de energia solar, são apresentados
na tabela 5.
TABELA 5:PRINCIPAIS LEIS E RESOLUÇÕES DE DIRECIONAMENTO DO SETOR SOLAR
Hierarquia Número Ano Tema

legal
Convênio 101 1997 Concede isenção do ICMS nas operações com equipamentos e
ICMS componentes para o aproveitamento das energias solar e eólica que
especifica.
Decreto 10.438 2002 Dispõe sobre a expansão da oferta de energia elétrica emergencial,
Constitucional recomposição tarifária extraordinária, cria o Programa de Incentivo
às Fontes Alternativas de Energia Elétrica (Proinfa).
Decreto 10.848 2004 Dispõe sobre a atualização do Programa de Incentivo às Fontes
Constitucional Alternativas de Energia Elétrica (Proinfa), onde foram alterados
recomposição tarifária e ampliado as fontes energéticas
participantes.
Resolução 77 2004 Estabelece o abatimento de 50% das tarifas de transmissão e
Normativa distribuição (TUST e TUSD, respectivamente, Tarifas de Uso dos
Sistemas de Transmissão e Distribuição) para usinas com até 30
MW de capacidade.
Resolução 482 2012 Garante que consumidores interessados em fornecer energia para a
Normativa rede da distribuidora na qual estão conectados poderão fazê-lo,
desde que obedecidos os procedimentos técnicos estabelecidos pela
ANEEL.
Resolução 488 2012 Estabelece condições para revisão dos planos universalização dos
Normativa serviços de distribuição de energia elétrica na área rural.
Resolução 493 2012 Estabelece os procedimentos e as condições de fornecimento por
Normativa meio de Microssistema Isolado de Geração e Distribuição de
Energia Elétrica (MIGDI) ou Sistema Individual de Geração de
316

Energia Elétrica com Fonte Intermitente (SIGFI).

Resolução 462 2014
Simplificou o processo de licenciamento ambiental para projetos
situados em áreas de baixo impacto ambiental. Com esta resolução,
estes locais de instalação podem ser avaliados como de baixo
impacto ambiental e, portanto apresentar Estudo Ambiental
Simplificado para obtenção das licenças prévia e de instalação. A
emissão do estudo simplificado é, no mínimo, seis meses mais
rápida do que a do Estudo de Impacto Ambiental e Relatório de
Impacto Ambiental (EIA/Rima)
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EM SILVA (2015)
Outra forma de direcionamento observada está relacionada com o lançamento, em

2010, de uma serie de documentos técnicos que retrata os possíveis futuros subsídios e
tomadas de decisões no mercado de energia solar fotovoltaica do Brasil, publicado pelo
Centro de Gestão e Estudos Estratégicos (CGEE, 2010). Mais tarde, em 2012 foi lançado um
relatório de propostas para inserção da energia solar fotovoltaica na matriz energética
brasileira, através da Associação Brasileira da Indústria Elétrica e Eletrônica (ABINEE,
2012).
4.5. Formação de mercado
Esta função se refere à criação de um mercado para a nova tecnologia. Em relação à

tecnologia solar fotovoltaica, primeiramente será feita uma contextualização da cadeia
produtiva dos sistemas solares de produção de energia elétrica para posteriormente se discutir
as barreiras mercantis, incentivos e leilões deste mercado.
De acordo com Branco (2008), a cadeia produtiva dos módulos fotovoltaicos segue a
seguinte trajetória:
Silício→Lâmina→Célula→Módulo→Sistema
Para a produção das células solares podem ser utilizadas matérias-primas como: silício
cristalino, silício monocristalino, silício multicristalino, silício amorfo, fitas ou filmes finos
(ambos de silício), entre outros. (ZANESCO E MOEHLECKE, 2008).
No Brasil, há uma grande reserva de silício, no entanto, existem indícios de realização
de pesquisas que gerem um material purificado, representado um ponto negativo devido o
grande interesse que ele representa no mercado. A produção do silício purificado, além de
representar uma evolução da tecnologia na energia solar fotovoltaica, oferece oportunidades
otimistas em relação ao sucesso do negócio.
317

O mercado para esta cadeia produtiva possui muitas barreiras à entrada e exige nível
elevado de investimentos, principalmente nos dois primeiros estágios da cadeia. Esta cadeia
produtiva garante a fabricação de um módulo fotovoltaico que permite transformar a energia
solar em energia elétrica.
Os sistemas fotovoltaicos são divididos em dois grandes grupos: os sistemas
autônomos e os sistemas interligados à rede. Os sistemas fotovoltaicos autônomos, que hoje
no Brasil podem ser usados no programa Luz para Todos, levam energia elétrica para
população isolada da rede elétrica. São constituídos de um painel de módulo fotovoltaicos e
baterias com controladores. Atualmente, o grande mercado mundial está voltado para sistemas
conectados e interligados com a rede elétrica. Estes podem ser em forma de sistemas
integrados nas edificações ou em grandes centrais fotovoltaicas. Eles são constituídos de
painéis fotovoltaicos, associação de módulos, um inversor. Este sistema troca energia com a
rede elétrica: durante o dia temos sol, produz-se energia elétrica e ela é injetada na rede; à
noite se obtém energia elétrica da rede (ZANESCO e MOEHLECKE, 2008).
Porém, em termos da produção industrial, há um gargalo que precisa ser equacionado.
O Brasil possui uma das maiores reservas de quartzo para a produção de silício grau solar, que
é a matéria-prima fundamental para a produção das células solares. No entanto, o país não
possui nenhuma indústria na área de silício grau solar nem de células solares fotovoltaicas
(CGEE, 2008). A partir da abertura econômica do país, empresas brasileiras que produziam
células/lâminas solares foram prejudicadas com o aumento da concorrência externa
inviabilizando a produção deste tipo de tecnologia que, atualmente, acontece em escala
laboratorial, ilustrando a fragilidade deste setor industrial.
Ainda referente a análise desta função vale destacar ação do o Programa de Incentivo
às Fontes Alternativas de Energia Elétrica (PROINFA), criado em 2002 por meio da Lei
10.438. Em um primeiro momento do programa a compra e venda de energia funcionava de
acordo o sistema de self dealing, com preços teto pré-estipulados. No ano 2004 o programa
foi relançado através do Decreto 5.025/2004, desta vez já sob o Novo Modelo do Setor
Elétrico, criado pela lei 10.848/2004, que substituiu o self dealing por uma modalidade de
leilão de menor tarifa. O PROINFA instituiu que seriam realizados leilões exclusivos para
contratar energias renováveis provenientes de fontes eólica, solar, de biomassa e de Pequenas
Centrais Hidrelétricas (PCHs) como forma de incentivar o desenvolvimento e/ou aumento da
participação dessas fontes no Sistema Elétrico Interligado Nacional (SIN). Os projetos
vencedores desses leilões exclusivos assinam contratos de venda de energia válidos por 20
318

anos, a ainda tem o poder de optar por condições especiais para financiar até 70% dos projetos
pelo BNDES.
O programa ainda estabeleceu que os contratos seriam firmados prioritariamente com

Produtores Independentes Autônomos (PIAs), isto é, produtores cujo controle acionário não
pertencesse à qualquer concessionária de geração, transmissão ou distribuição de energia
elétrica. Poderiam participar também fabricantes de equipamentos de geração, constituindo-se
como PIAs. Além disto, para participar dos leilões ainda era preciso atender a um índice de
nacionalização dos equipamentos mínimo de 60%. A partir da segunda etapa do programa,
iniciada em 2009, o índice de nacionalização mínimo exigido subiu para 90%.
Até o dado momento como resultado deste programa ocorreram três leilões específicos
de energia fotovoltaica, como pode ser analisado na tabela 6.
TABELA 6:HISTÓRICO DOS LEILÕES ONDE FORAM COMERCIALIZADOS ENERGIA SOLAR
Capacidade Instalada Preço da Energia

Leilão Data Contratada (MW) (R$/MWh)
1°Leilão de Energia de Reserva 2014 Outubro/14 890 215,12
2º Leilão de Energia de Reserva 2015 Agosto/15 833,8 301,79
8º Leilão de Energia de Reserva 2015 Novembro/15 1115,9 249
Total 2839,7
FONTE: ELABORAÇÃO PRÓPRIA COM BASE EPE (2016)
Vale destacar que a capacidade instalada contratada nestes leilões representa a
evolução da capacidade atual até o ano de 2035 quando se encerra a construção das usinas
contratadas no último leilão.
4.6. Mobilização de recursos

Esta função refere-se à mobilização ou alocação de recursos que são necessários para
tornar os vários processos do sistema de inovação possíveis. No Brasil, a principal
organização financiadora, com importante papel no apoio tanto à expansão quanto à
modernização de empreendimentos deste tipo é o Banco Nacional de Desenvolvimento
Econômico e Social (BNDES), através da linha de financiamento "Geração de Vapor e de
Energia Elétrica Renovável", que apóia a geração por fontes hídricas, solar, biomassa e eólica.
O valor mínimo de financiamento desta linha é de R$ 20 milhões. Em relação à fonte solar, o
prazo máximo de amortização definido pela banco é de 16 anos, além de participação máxima
de financiamento de 70% dos itens financiáveis. Para obter financiamento para máquinas e
equipamentos, o banco dispõe da linha BNDES Finame, que possibilita o financiamento
destes ativos, desde que sejam credenciados no BNDES. Este credenciamento para
319
equipamentos eólicos leva em conta uma taxa de nacionalização mínima, atualmente fixada
em 90% (até 2009 esta taxa era de 60%).
4.7. Criação de legitimidade

No contexto brasileiro, esta função é realizada pela Associação Brasileira de Energia
Solar Fotovoltaica (ABSOLAR). Fundada em 2013, a ABSOLAR é uma pessoa jurídica de
direito privado sem fins lucrativos que congrega empresas de toda cadeia produtiva do setor
fotovoltaico com operações no Brasil. A associação coordena, representa e defende os
interesses de seus associados quanto ao desenvolvimento do setor e do mercado de energia
solar no país, promovendo e divulgando a utilização desta tecnologia (ABSOLAR, 2016).
Como contribuições da ABSOLAR, é possível se ressaltar:
• Elaboração de um Guia de Referencia para Cobertura Jornalística de Energias
Renováveis lançado de GIZ (Deutsche Gesellschaft für Internationale
Zusammenarbeit) em parceria com ABSOLAR no intuito de facilitar a informação de
forma clara e precisa para a consulta e compreensão do público mais variado do que é
energia renovável;
• Programa Mais alimentos elaborado pelo Ministério de Desenvolvimento Agrário em
parceria com ABSOLAR e ABEEólica(Associação Brasileira de Energia Eólica), no
intuito de conceder uma linha de financiamento para pequenos produtores rurais para
aquisição de equipamentos de geração eólica e fotovoltaica de energia;
• Programa de Desenvolvimento da Geração Distribuída de Energia Elétrica (ProGD)
desenvolvido pelo Ministério de Minas e Energia em parceria com ABSOLAR e
outras entidades pertinentes ao setor como ANEEL, EPE, CEEE e CEPEL. O
programa visa incentivar e regularizar a geração descentralizada de energia.
5. CONCLUSÃO
O presente trabalho investigou a evolução do STI da energia solar fotovoltaica no
Brasil, através da aplicação dos conceitos dos indicadores das funções Hekkert e da
metodologia de análise dessas funções. Por sua vez os indicadores se mostraram eficientes na
avaliação do desempenho do STI, sendo possível através de sua utilização mapear os
impasses no desenvolvimento do STI.
A análise expõe um distúrbio na função formação de mercado do sistema, a qual
320

desacelera a evolução do sistema de tecnologia solar fotovoltaico brasileiro. Ainda fica claro a
notoriedade do desempenho de outras funções específicas ao longo do tempo, de acordo com
cada fase de desenvolvimento do STI.
O programa PROINFA se apresentou um incentivo de extrema importância para o
desenvolvimento do STI da energia solar fotovoltaica no país na fase de evolução da
tecnologia, tendo em vista que no período pós a implantação do programa cresce o número de
novas usinas solares fotovoltaicas, que são apoiadas através de programas como a Chamada
de Projeto de Pesquisa e Desenvolvimento (P&D) de 2011 onde empresas nacionais tem
oportunidade de apresentar seus projetos para obtenção de um possível financiamento do
Governo Federal, que por suas vezes muitas dessas empresas realizam parcerias junto a
universidades e instituições de ensino no intuito de obtenção de um auxilio nas pesquisas,
consequentemente alavancando o número de publicações sobre o tema e assim sendo possível
se desenvolver um possível capital intelectual na área.
Além de fornecer um panorama geral do Sistema Tecnológico de Inovação da Energia
Solar Fotovoltaica, o presente artigo serve como base aos indivíduos interessados nas
inovações do setor de energia solar brasileiro. Para futuros trabalhos sugere-se a aplicação de
outras metodologias que analisem a dinâmica de sistemas para analisar a difusão de Energia
Solar no Brasil sob outra perspectiva, e possibilitaria a comparação com o atual trabalho,
tornando mais fundamentada a base para serem construídas políticas condizentes com o
estágio atual de desenvolvimento desta tecnologia no país.
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Horizonte: Workshop em Prospecção Tecnológica –Energia Solar, 2008.
322

Energia solar fotovoltaica

em edificações como fator
de Inovação
Karina Mezzari Elias


Energia solar fotovoltaica em edificações como fator de Inovação
Elias, K. M.; Vaz, C. R.; Uriona Maldonado, M.

1. INTRODUÇÃO
A matriz energética brasileira compõe-se de aproximadamente 41% de energias

renováveis. Contudo, 27,5% é composta por hidrelétricas, as quais causam um grande impacto
ambiental e social. Em vista disso, busca-se um tipo de energia renovável que não prejudique
o meio ambiente e que tenha uma eficiência energética. Assim, nos últimos anos, a energia solar
ganhou grande notoriedade no mundo.
A energia solar é uma fonte de energia limpa e com um grande potencial a ser explorado
no Brasil devido ao alto índice de irradiação solar no país, maior até do que em países líderes
no uso desta fonte de energia. Além disso, o Brasil possui grandes reservas de silício, material
base na constituição das placas solares.
Entretanto, em virtude do alto investimento inicial necessário na implantação das placas,

este tipo de energia não é tão comum no país. A falta de incentivos e de legislação, que obriga
o uso desta energia, esta área gera baixa competitividade no mercado, resultando neste alto
preço. Além disso, a baixa divulgação desta energia no Brasil, comparado com as outras fontes
de energia, prejudica o desenvolvimento da tecnologia no país.
As quatro grandes aplicações da energia solar em edifícios são: solar passiva,

aquecimento de água, fotovoltaica (produção de eletricidade) e aquecimento de espaços (solar
térmica ativa).
Neste contexto, o presente capítulo tem como objetivo apresentar a situação atual do
Brasil a respeito do uso de energia solar fotovoltaica em edificações. A fim de proporcionar um
entendimento nesta área. Tendo em vista, que este trabalho é a fase inicial do desenvolvimento
do projeto de PIBIC (Programa Institucional de Iniciação Científica).
O artigo esta dividido em sessões, sendo a primeira composta por esta introdução. A
segunda sessão, apresenta uma revisão de literatura em relação a energia solar PV e edificações
em áreas urbanas. A terceira sessão, mostra os procedimentos metodológicos aplicados a este
estudo. A quarta sessão, apresenta o uso da energia solar em edificações urbanas. E por fim, a
quinta sessão esta as considerações finais e as recomendações de trabalhos futuros.
324


2.1 Panorama da Energia Solar fotovoltaica no Brasil
Fontes renováveis são as que possuem ciclos de renovação natural e, portanto, são
praticamente inesgotáveis e não alteram o balanço térmico do planeta. Além disso, são
consideradas fontes não convencionais de energia, pois não provêm de combustíveis fósseis.
Inclui-se nesta categoria a energia solar, eólica, de biomassa, hidráulica, entre outras.
O ano de 2015 foi de grande importância para o mercado de energias renováveis. Devido
ao cenário internacional de escassez de petróleo e as mudanças de clima, novas questões
energéticas foram aprofundadas e, com isso, houve uma maior preocupação em pesquisas na
área. Conforme os dados do Relatório da Situação Global das Energias Renováveis de 2016,
houve um investimento de 286 mil milhões de dólares em eletricidade e combustíveis de origem
houve um investimento de 286 mil milhões de dólares em eletricidade e combustíveis de origem
renovável.
Contudo, o uso de energias renováveis no mundo ainda é extremamente pequeno.

Segundo o Ministério de Minas e Energia (2015), apenas 14,3% do uso de energias do mundo
vem de fonte renovável. Neste cenário, o Brasil se destaca com 41,2% do uso deste tipo de
energia, conforme mostra a Figura 1.
Figura 1 - Oferta de Energia no Brasil
Fonte: MME-Balanço Energético Nacional (2015).
325


A Figura 1, pode-se observar que a oferta de energia solar no Brasil é desprezível,
comparado com as outras fontes de energia renováveis. Entretanto, este tipo de energia obteve
grande impulso em vários países com área menor e condições menos privilegiadas que o Brasil.
COSTA in EcoDebate (2015) comenta o por quê de a energia solar não ser tão explorada
no Brasil:
“O preço e a viabilidade de uma dada fonte energética dependem

muito da implementação de políticas públicas, de incentivos, de
crédito com baixos juros, de redução de impostos. Enfim, de vontade
política para fazer acontecer. (...) Faltam subsídios para que esta
tecnologia cresça no Brasil, assim como aconteceu com outros setores
da economia brasileira, principalmente no setor automotivo que
contou com benefícios governamentais no passado e cresceu muito
por aqui.”
2.2.1 Energia Solar PV
O sol é uma fonte inesgotável de energia gratuita e renovável. Assim, a energia solar
nada mais é que o aproveitamento da luz e energia provenientes diariamente pelo sol para
diversos atos do dia a dia, como, por exemplo, aquecimento de água. Ademais, esta energia
pode ser aproveitada para o aquecimento do ambiente e para a produção de eletricidade.
O efeito fotovoltaico ocorre quando a luz é absorvida pela célula fotovoltaica, cujo
principal elemento é o silício, ocasionando na movimentação dos elétrons presentes no material
do semicondutor. Este movimento dos elétrons gera corrente elétrica, transformando a energia
luminosa em eletricidade. Este efeito foi descoberto em 1839 pelo físico Edmond Becquerel,
mas a primeira célula solar moderna só foi produzida em 1954 por cientistas da área espacial.
A Figura 2, ilustra uma célula solar composta por silício.
326


Figura 2 - Célula solar composta por silício
Fonte: http://www.portalsolar.com.br/celula-fotovoltaica (2016).
O maior desafio para a energia solar é o alto custo de produção. Mas, conforme novos
investimentos em técnicas e materiais são feitos, além do crescimento da competitividade nesta
área, este custo deve ser bastante reduzido. Um exemplo é a Alemanha, líder mundial em
energia solar, que produz anualmente 24.700MW. Nos últimos cinco anos, o preço da instalação
de sistemas fotovoltaicos neste país reduziu cerca de 50%, devido aos grandes investimentos
feitos no país em energia solar.
Desta forma o próximo item apresenta o aumento da quantidade de edificações nas

cidades brasileiras, possibilitando a implantação de placas solares nos prédios.
2.2 Edificações em áreas urbanas
O crescimento populacional em conjunto com as mudanças no padrão de ocupação do

solo, geram mudanças ambientais e sociais na cidade. A verticalização é um processo
urbanístico que consiste na construção de inúmeros edifícios com vários pavimentos. Segundo
Ramirez in Töws (1997, p.5):
“Verticalizar significa criar novos solos, sobrepostos, lugares de vida

dispostos em andares múltiplos, possibilitando o abrigo, em local
determinado, de maiores contingentes populacionais do que seria
possível admitir em habitações horizontais e por conseguinte
valorizar e revalorizar estas áreas urbanas pelo aumento potencial de
aproveitamento.”
327


Um fator que desencadeou o início deste processo no Brasil foi à intensa industrialização
que ocorreu a partir de 1955, que resultou em uma maior atratividade das cidades. Porém, o
aumento populacional dos centros ocasionou a falta de espaço para moradias. Então, para
resolver este problema, foram construídos edifícios com mais pavimentos, possibilitando o
aumento do número de moradias ocupando um pequeno espaço no terreno. A Figura 3 ilustra o
aumento da verticalização no Brasil desde 1980 até o ano de 2012.
Figura 3 - Verticalização no Brasil
Fonte: IBGE (2012).
As consequências da mudança no padrão de organização de moradias influenciam na

qualidade de vida de toda a população. Assim, algumas desvantagens, como a criação de micro
climas, prejudicam a vida na cidade. A partir deste fato, ROSA (2011, p.24) comenta que:
“Diversos problemas são criados pelo crescimento vertical

desenfreado de uma cidade, determinada região ou zona, problemas
congênitos como alta densidade populacional, criação de
microclimas, dificuldades de abastecimento de água urbano,
canalização do vento, maior gasto de energia elétrica,
impermeabilização do solo, dificuldade na implantação e
funcionamento da rede de esgotos, trânsito caótico, sombreamentos
de residências, escassez de áreas verdes.”
Um impacto positivo da verticalização é promover o crescimento da cidade, ao mesmo

tempo, que permite uma maior aproximação das pessoas nos condomínios, promovendo um
melhor relacionamento social. Além disso, auxilia o meio ambiente, já que a expansão
horizontal é um dos principais responsáveis por diminuir a vegetação nativa. Ademais, há a
possibilidade da colocação de telhados verdes e placas solares que, além de ajudar o meio
ambiente, fornece energia para a população.
328

3. MÉTODO
Este artigo classifica-se como uma pesquisa descritiva e quantitativa. Segundo Diehl e
Tatim_(2004, p. 54), a pesquisa descritiva tem como objetivo descrever as características em
determinada população ou fenômeno, estabelecendo relações entre variáveis. Entretanto, a
pesquisa quantitativa, “caracteriza-se pelo uso da quantificação tanto na coleta quanto no
tratamento das informações por meio de técnicas estatísticas, desde as mais simples, como
percentual, (...) às mais complexas (...), objetivando garantir resultados e evitar distorções de
análise e de interpretação” (DIHEL e TATIM, 2004, p.51).
Portanto, primeiramente foi feito uma contextualização geral sobre a matriz energética
brasileira, mostrando pequena participação da energia solar. Após isto, mostraram-se as
vantagens em se obter geração de energia elétrica através do sol. Em seguida, as condições de
incentivo e uso. Para então, descrever a situação atual da energia solar PV em edificações no
Brasil. A Figura 4 mostra os passos realizados para descrever esta pesquisa.
Figura 4 – Passos realizados para esta pesquisa
Fonte: Elaborado pelos autores (2016).
329

4. Uso de Energia Solar PV em edificações
A Energia Solar Fotovoltaica integrada em edifícios consiste na utilização de módulos

fotovoltaicos na estrutura de um edifício, seja em fachadas ou coberturas. Este último é mais
indicado para a instalação, já que geralmente possui um espaço disponível e recebe alto índice
de irradiação solar. Assim, estes fatores permitem a geração de energia de modo eficiente. A
Figura 5, mostra um exemplo de energia solar em cobertura.
Figura 5 - Energia solar em cobertura
Fonte: www.pratil.com.br (2016).
O uso de placas solares em edificações é bastante desenvolvido na Europa, uma vez que
inúmeros países europeus investem neste tipo de tecnologia. Contudo, no Brasil, placas solares
dificilmente são encontradas nos condomínios, mesmo que as vantagens do uso desta energia
no país sejam imensas, como por exemplo o fato de ser uma forma de energia limpa, ou seja,
não gerar poluentes para o meio ambiente. Outra vantagem é o baixo custo das manutenções.
Entretanto, Ronald Honegger Thomé, diretor e fundador da empresa Energia Pura, tem uma
visão otimista para este panorama. “A consciência da população ainda é lenta, mas há uma boa
perspectiva de mudança. A energia solar em residências tem crescido muito e deve virar uma
tendência no futuro”.
Dentro deste contexto, os próximos tópicos apresentam algumas razões ambientais,

econômicas e políticas, de se utilizar a energia solar em edificações urbanas no Brasil.
330


4.1 Razões ambientais
O aumento da temperatura do planeta, resultante da emissão dos gases de efeito estufa
na atmosfera, causa prejuízos econômicos e ambientais. Assim, intensificou-se a busca por uma
energia renovável que seja eficiente e economicamente viável. A partir disto, a energia solar
fotovoltaica se destacou dentre as outras, já que não polui o meio ambiente e é ilimitada. Outras
vantagens deste tipo de energia, em comparação às outras fontes renováveis, é a sua instalação
rápida e o fato de conter um sistema totalmente silencioso. Além disso, necessita de áreas
menores que as hidrelétricas que, atualmente, é a principal fonte de energia renovável do país.
Devido a sua extensão e a proximidade com a linha do equador, o Brasil possui um

grande potencial para a geração de energia elétrica através do sol. RUTHER (2010) faz um
comparativo entre o potencial solar do Brasil e da Alemanha , e, a partir de mapas de radiação
solar incidente, conclui que a radiação solar na região mais ensolarada da Alemanha, que é um
dos líderes no uso da energia fotovoltaica (FV), é 40% menor do que na região menos
ensolarada da Brasil. Além disso, segundo o Atlas brasileiro de energia solar (2006) diariamente
incide entre 4.500 Wh/m2 a 6.300 Wh/m2 no país. A Figura 6 apresenta o mapa da radiação
solar diária no Brasil.
Figura 6 – Radiação solar global diária – média anual típica
Fonte: Atlas de irradiação solar no Brasil. 1998. (Adaptado), In: Atlas da Energia-Aneel.
331


Os grandes desastres ambientais causados por fontes de energia, como o petróleo por
exemplo, geraram uma preocupação em encontrar uma fonte que não causasse danos ao
ecossistema. Assim, a principal vantagem ambiental da energia solar é o fato de ser uma
energia limpa, ou seja, não gera poluentes para o meio ambiente.
4.2 Razões econômicas (eficiência energética)
Como citado anteriormente, o Brasil possui uma vantagem no setor energético devido
aos altos índices de radiação solar anualmente. Contudo, o principal motivo de esta forma de
energia não ser tão explorada no país é o alto investimento inicial necessário principalmente
pelo custo de implantação das placas. Este valor dependerá do consumo e da demanda do
edifício, por exemplo, uma placa de 140W custa aproximadamente R$850 no mercado,
segundos os dados da Revista Síndico (2015), edição 208. Um painel com essas características,
em um local com cinco horas diárias de sol, pode gerar até 700W/dia.
Apesar deste alto investimento, a ausência de partes móveis e a durabilidades dos painéis
solares, fazem com que o custo de manutenção seja baixo. Portanto, em longo prazo, a
economia é considerável, mesmo a tarifa brasileira sendo de R$ 0,38 por kWh, uma das mais
caras do mundo. Ademais, segundo o Green BuildingCouncil (GBC Brasil) a instalação da
energia solar resulta em uma valorização imobiliária de cerca de 30%.
No início de Outubro do ano de 2016, o Banco Nacional de Desenvolvimento

Econômico e Social (BNDES) aprovou novas condições para o financiamento de energia
elétrica. O banco aumentou a participação no financiamento da energia solar de 70% para 80%,
além de manter em até 80% a participação em projetos de eficiência energética. Nota-se que
não houve investimentos reservados a termelétricas a carvão e óleo combustível, usinas
altamente poluentes. Esses benefícios dedicados à energia solar foram justificados por se tratar
da fase inicial de desenvolvimento desta tecnologia no Brasil.
A síndica do Condomínio Augusto Cesar Cantinho em Botafogo no Rio de Janeiro,

Henriette Kruttman, instalou placas fotovoltaicas em 2007. Em uma entrevista a Revista
Síndico (2015) ela declarou que “Em cinco anos, a economia proporcionada foi enorme! Fez
toda a diferença no orçamento do prédio, pois vivíamos com um sistema que era uma verdadeira
bomba-relógio”. A implantação trouxe uma economia de 13.224 ao mês ao condomínio.
332


Outra declaração à respeito da instalação de energia solar PV em edificações presente
na revista citada, foi a do síndico Nelson Barreto, do Condomínio Queen Victória, do estado do
Rio de:- “Solicitamos o orçamento de um projeto, que deve ser visto e votado até o fim do
semestre. A maior dificuldade é convencer os moradores de que é um investimento que
proporcionará uma boa economia. À primeira vista, o orçamento parece alto, mas a relação
custo-benefício compensa muito”, diz ele.
4.3 Razões políticas
Nos últimos anos, diversos países criaram leis que impõem o uso de energia solar em
edificações. Por exemplo, em Abril deste ano (2016), foi aprovada uma lei que obriga que todo
novo edifício residencial ou comercial construído na cidade de São Francisco na Califórnia,
deverá instalar placas solares no telhado. Outras cidades do estado da Califórnia, já
implementaram leis similares, como Lancaster e Sebastopol, porém São Francisco foi a
primeira grande cidade dos Estados Unidos a criar uma lei desse tipo.
Antes da aprovação desta lei havia uma lei estadual anterior que determinava que todos
os novos prédios deveriam ter 15% da área do telhado pronta para a instalação dos painéis
solares. Assim, não houve uma mudança repentina na forma de promover esta energia,
facilitando, assim, a aceitação da população. A nova lei entra em vigor a partir de 2017. Ambas
as leis fazem parte do “California’s Title 24 Energy Standards”
No Brasil há algumas leis e programas que incentivam o uso de energia solar. Como a
Lei Complementar Nº 327, de 24 de Novembro de 2015, criada pelo prefeito de Palmas para
estabelecer incentivos ao desenvolvimento tecnológico, uso e instalação do sistema de
aproveitamento da energia solar em Palmas. Além disso há o Programa de Desenvolvimento da
Geração Distribuída de Energia Elétrica (ProGD) criado pelo Ministro de Minas e Energia. Em
01 de Março de 2016 entrou em vigor as novas regras da Agência Nacional de Energia Elétrica
(ANEEL) para a geração de energia elétrica distribuída no Brasil. Estas regras incentivam que
o consumidor invista na sua própria geração de energia, facilitando o uso de energia solar no
país. O sistema de compensação criado disponibiliza que o consumidor obtenha crédito caso o
valor da energia gerada seja maior que a consumida, o qual poderá ser compensado na redução
da conta de luz.
Outros exemplos de incentivo da geração de energia fotovoltaica no Brasil, estão o

Estado do Rio Grande do Sul e a prefeitura de Palmas. A Lei Complementar Nº 327, de 24 de
333


Novembro de 2015, criou o programa Palmas Solar que objetiva o desenvolvimento
tecnológico, o uso e a instalação de sistemas de conversão e/ou aproveitamento de energia solar
no município de Palmas. Já em 06 de julho de 2016 foi feita a lei estadual 14.898 no RS que
institui a Política Estadual de Incentivo ao Aproveitamento da Energia Solar. Este projeto visa
estimular a geração de energia fotovoltaica em empreendimentos particulares e públicos.
As energias renováveis são um dos importantes assuntos para a discussão do futuro da

humanidade. Essa mobilização deve-se ao fato de que a energia elétrica é fundamental para a
sociedade moderna, seja no trabalho, lazer, escola, tudo está movido à energia elétrica. Assim
surgiu o interesse de desenvolver formas de energia que não fossem esgotáveis, como por
exemplo, a energia solar, que é dependente exclusivamente do sol.
Esta forma de energia, nos últimos anos, se destacou em vários países, principalmente
na Europa. Contudo, no Brasil, mesmo tendo grande extensão e alta radiação solar, esta
tecnologia ainda está em fase inicial de desenvolvimento. A falta de incentivo e legislação do
governo e o alto investimento inicial necessário são os principais motivos de esta energia não
ser tão utilizada no país.
Porém, há grande probabilidade de que esses preços diminuem gradativamente ao longo

dos anos. A expectativa é de que o Brasil siga os passos dos outros países e comece a investir
alto nesta energia. Uma solução é promover leis de obrigatoriedade do uso da energia solar PV
em edificações, como já é feito em países mais desenvolvidos.
REFERENCIAS
MME, Brasil lança Programa de Geração Distribuída com destaque para energia solar.
Disponível em <http://www.mme.gov.br/web/guest/pagina-inicial/outras-noticas/-
/asset_publisher/32hLrOzMKwWb/content/programa-de-geracao-distribuida-preve-
movimentar-r-100-bi-em-investimentos-ate-2030> Acesso em: 23 de Outubro de 2016.
COSOL, Lei que incentiva o uso de energia solar é sancionada. Disponível em
<https://www.cosol.com.br/blog/lei-que-incentiva-o-uso-de-energia-solar-no-rio-grande-do-
sul-sancionada> Acesso em: 23 de Outubro de 2016.
PEREIRA, E. B. ET al. Atlas brasileiro de energia solar. São José dos Campos , v.1 p.34,
2006.
SOMEKH, N. A Cidade Vertical e o Urbanismo Modernizador. São Paulo: Studio Nobel;
FAPESP, 1997.
334


ENERGIA SOLAR. Rio de Janeiro: Apsa, 2013. Mensal. Disponível em:
<http://revistasindico.com.br/edicoes/edicao-208-maiojunho-2013/2013/energia-solar-uniao-
de-economia-e-sustentabilidade/1529>. Acesso em: 25 de Outubro de 2016.
RUTHER, Ricardo. Sistemas solares fotovoltaicos no entorno construído. In: RUTHER,
Ricardo. Edifícios solares fotovoltaicos. Florianópolis: Ufsc, 2004. Cap. 2. p. 11-16.
Disponível em: <http://fotovoltaica.ufsc.br/sistemas/livros/livro-edificios-solares-
fotovoltaicos.pdf>. Acesso em: 01 nov. 2016.
SUPERMERCADO SUSTENTÁVEL. São Francisco aprova lei de telhados solares.
Disponível em: <http://www.abras.com.br/supermercadosustentavel/noticias/sao-francisco-
na-california-aprova-lei-de-telhados-solares/>. Acesso em 24 de Outubro de 2016.
335

Prospecção Tecnológica de
Patentes sobre a Energia

Eólica no Brasil
Prospecção Tecnológica de Patentes sobre a Energia Eólica no Brasil
Leusin, M. E.; Vaz, C. R.; Uriona Maldonado, M.

1. INTRODUÇÃO
Produzir energia elétrica utilizando fontes eólicas já é uma prática existente há mais de
40 anos em alguns países do mundo. A Dinamarca, por exemplo, começou a desenvolver
turbinas eólicas durante os anos 70 e já consagrou 2 das maiores empresas produtoras de
turbinas eólicas do mundo: Vestas e Siemens (DANISH ENERGY AGENCY, 2009). Já a
China chama a atenção pela rápida ascensão com que implantou a geração eólica na sua
matriz energética, ocorrida principalmente a partir dos anos 2000, que a levou a ocupar hoje a
liderança mundial em termos de capacidade instalada de usinas eólicas. Ainda há países como
a Holanda, que desde a instalação da sua primeira usina eólica, em 1996, manteve uma taxa
de crescimento modesta e constante (GWEC, 2016).
No Brasil, o desenvolvimento deste tipo de tecnologia é de grande importância para
aumentar a diversidade da matriz energética e diminuir a dependência do país em relação aos
ciclos hidrológicos das chuvas. A principal fonte de geração elétrica brasileira são as
hidrelétricas, conforme mostrado na Figura 1, que tem a sua capacidade de produção
drasticamente reduzida em períodos de secas prolongadas.
Figura 1 - Capacidade instalada no Brasil por fonte
Fonte: ABEEÓLICA, (2016, p.4).
Em 2001 o Brasil sofreu períodos de apagões ocasionados pela incapacidade das

usinas hidrelétricas em manterem a sua produção durante um regime hidrológico
desfavorável. O país investiu então na instalação de termoelétricas, que nos referidos períodos
podem ser ativadas para compensar as quedas de produção das hidrelétricas. Já em 2013 outro
período de secas levou à queda de produção de energia elétrica. Desta vez a matriz energética
337


brasileira estava mais robusta e conseguiu compensar a perda de capacidade de produção das
hidrelétricas utilizando termoelétricas para compensar a limitação de geração. Porém, o custo
de utilizar usinas termoelétricas é alto: elas possuem baixo rendimento (o que acarreta em
custos elevados de geração) e são grandes emissoras de gases do efeito estufa. Segundo Prado
et al. (2016), a Câmara de Comércio de Energia Elétrica (CCEE) declarou que entre 2013 e
2014 foram gastos U$ 20 bilhões a mais para manter as usinas termoelétricas funcionando em
virtude da falta de chuvas.
A geração eólica ainda possui características de complementaridade em relação às
fontes hídricas: em períodos mais secos do ano, os ventos são mais favoráveis a geração desse
tipo e vice-versa. Os impactos ambientais ocasionados pelas usinas eólicas também são quase
inexistentes, principalmente se comparados às usinas hidrelétricas de grande porte, que
inundam extensas áreas territoriais para utilizar como reservatórios. Os custos de geração
também devem ser levados em consideração. A geração por fonte eólica hoje é a segunda
mais competitiva em termos de custo de geração (WWF, 2015). Cabe ainda destacar as
dificuldades enfrentadas na continuidade do modelo atual dominado por hidrelétricas de
grande porte, devido ao fato de que o território brasileiro possui poucas áreas restantes que
possam ser inundadas sem trazer enormes prejuízos ambientais (PRADO et al.,2016).
Consciente das fragilidades do modelo atual, o governo brasileiro buscou aumentar a
diversidade da matriz energética brasileira. Em 2002 o governo nacional criou o Programa de
Incentivo às Fontes Renováveis (Proinfa), que inclui incentivos à geração eólica, de biomassa
e às pequenas centrais hidrelétricas, marcando o início de uma expansão da capacidade de
geração eólica instalada no Brasil. Apesar destas e de outras medidas de incentivo, a
capacidade total instalada no Brasil ao final de 2015, ano em que completaram-se 23 anos
desde a instalação da primeira usina eólica brasileira, chegou apenas próxima aos 9 GW,
distante do potencial total brasileiro estimado de 400 GW de capacidade onshore (GWEC,
2016).
Tais fatores motivaram que o presente artigo, que possui como objetivo geral analisar
a prospecção tecnológica das inovações em energias renováveis, mais especificamente da
energia eólica do Brasil, usando como fonte principal o registro de patentes do Instituto
Nacional de Propriedade Intelectual - INPI.
O presente capítulo está dividido em 5 seções, sendo a primeira composta por esta
introdução. A segunda seção, apresenta uma revisão de literatura em relação a energia eólica.
A terceira seção, mostra os procedimentos metodológicos aplicados a este estudo. A quarta
338


seção, apresenta os resultados e discussões das patentes encontradas no INPI. E por fim, a
quinta seção esta as considerações finais e as recomendações de trabalhos futuros.
2. ENERGIA EÓLICA
A energia eólica é considerada uma das mais promissoras fontes naturais de energia,
devido ao fato deste tipo de geração ser renovável, livre de emissões, amplamente distribuída
globalmente e possuir custos de implementação cada vez mais baixos (PEREIRA, 2012).
McDowall et al., (2013) divide a história da energia eólica em 4 períodos distintos: i)
pré-história dos ventos modernos, que compreende o período anterior à 1974, marcada por
experimentações limitadas pelos custos e desafios físicos de construção de turbinas; ii) fase
formativa (1974-1989), produto das crises energéticas dos anos 70 que tiveram como
consequência um aumento expressivo das atividades de P & D em tecnologias energéticas,
incluindo o vento, e que levou a criação de pequenos mercados de energia eólica na
Dinamarca e a um desenvolvimento significativo deste tipo de mercado nos EUA, como
resultado de incentivos fiscais; iii) fase de crescimento (1990-1998), impelida pelo acidente
de Chernobyl e das crises de chuva ácida, teve como principais resultados a melhoria da
tecnologia e redução dos custos de geração e o desenvolvimento de uma indústria de
relevância e com voz política em alguns países do mundo; e iv) maturidade e fase de
transferência (1999-2010), marcada pela entrada de grandes empresas dos setores de
engenharia e de energia, pela difusão de metas políticas globais cada vez mais ambiciosas
para a energia eólica e pela expansão das atividades inovadoras focadas na melhoria das
tecnologias, redução de custos e expansão offshore.
A Figura 2 mostra uma turbina eólica de eixo horizontal de 3 pás, o tipo mais
difundido atualmente. Uma turbine eólica é uma máquina que converte a energia disponível
no vento em energia elétrica. O motor converte o movimento do ar em movimento mecânico
utilizável. O ar fluindo pelas pás do motor faz o motor girar. O cubo transmite o movimento
do motor ao gerador na turbina através de um eixo.O movimento rotativo do eixo é convertido
em eletricidade pelo gerador. No gerador, um campo magnético de rotação induz um
potencial elétrico em uma bobina do extrator, que aciona uma corrente elétrica quando o
gerador está ligado em uma rede ou outra carga. Um multiplicador de velocidade é utilizado
para aumentar a velocidade de rotação (KAMP, 2002).
339


Figura 2: Turbina de eixo horizontal
Fonte: WWF, (2015, p. 25).
A indústria eólica atingiu 433 GW de capacidade instalada ao final de 2015, dos quais
63 GW foram instalados somente no referido ano, consagrando-se como a fonte que forneceu
mais geração de energia nova do que qualquer outra tecnologia. A indústria eólica global está
presente hoje em mais de 80 países, dos quais 8 já possuem sozinhos mais de 10 GW
instalados, incluindo o Brasil. O país lidera o mercado latino-americano e é considerado o
mercado onshore mais promissor para a energia eólica na região até 2020(GWEC, 2016).
A seguir será detalhada a metodologia adotada para a coleta dos dados, que permitiu a
análise e discussões dos resultados.
3. MÉTODO
Este estudo visa traçar e analisar o panorama dos depósitos de patentes sobre o tema
energia eólica na base de dados do Instituto Nacional de Propriedade Intelectual (INPI) até o
último documento disponível na data da pesquisa. O INPI é uma autarquia federal brasileira
criada em 1970 e vinculada ao Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior
(MDIC), que tem por finalidade principal executar a âmbito nacional as normas que regulam a
340

Propriedade Industrial. A pesquisa se classifica como descritiva e exploratória, empregando

como método a revisão de literatura, utilizando pesquisas secundárias, de acordo com as
definições de Gil (2007) e Marconi e Lakatos (2011).
O desenvolvimento do presente trabalho foi conduzido em duas fases. Na primeira, foi
feita uma pesquisa na Base Patentes do INPI utilizando a chave de pesquisa "Energia Eólica"
em conjunto com as opções "todas as palavras" e "no Título". Todas as informações
disponibilizadas na pesquisa (Nº do pedido, data do depósito, título da patente e classificação
IPC) foram registradas em uma planilha do Microsoft Excel®. Em seguida, os registros de
patentes foram abertos, um a um, para ser feita a coleta e transcrição em planilha dos dados de
país de origem e do cliente depositário. Uma vez coletados e registrados os dados
provenientes da base consultada, estes foram tratados e analisados. Esta análise compreendeu
a investigação de todos os registros de patentes encontrados na busca e suas respectivas
nacionalidades, datas de registro e sujeito de direito do depositário (pessoa física ou jurídica),
além do estado de origem dos depositários brasileiros e áreas de conhecimento do IPC.
Já na segunda fase da pesquisa, foi feita uma contextualização do desenvolvimento da
energia eólica no Brasil e traçadas as perspectivas futuras para esta fonte no país, com base no
resultado de uma busca exploratória em portais de periódicos da CAPES e revistas,
priorizando-se majoritariamente a coleta de dados de fontes oficiais do governo. Dentre estas
fontes destacam-se a Agência Nacional de Energia Elétrica (Aneel) e informações do portal
Scientific Electronic Library Online (Scielo.br). Também foi de grande importância para esta
etapa do trabalho os anuários de 2014/2015 e de 2015/2016 das revistas "Cenários - Energia
Eólica", informações disponibilizadas pela Associação Brasileira de Energia Eólica
(ABEEólica) em seu domínio. Cabe destacar ainda que, uma vez que existiam vários
indicadores para os quais havia indisponibilidade de dados para o ano completo de 2015,
definiu-se 2014 como o último ano analisado.
Na próxima seção, retoma-se o resultado dos registros recuperados e refinados no
INPI, bem como são detalhados os metadados inerentes aos resultados do estudo de energia
eólica no Brasil.
4. RESULTADOS E DISCUSSÕES
Os resultados estão apresentados em duas partes: 4.1) patentes registradas no Brasil
relacionadas a energia eólica e, 4.2) perspectivas sobre a energia eólica no Brasil.
341

4.1. Patentes
Foram analisadas as patentes registradas com o termo "Energia Eólica" no título no
banco de dados do Instituto Nacional de Patentes Industriais (INPI), através de uma pesquisa
feita no mês de abril de 2016. Ao todo foram encontradas 439 patentes registradas, conforme
mostra a Figura 3.
Figura 3 – Patentes de Energia eólica por países
Africa do Sul 1

Argentina 1
Canada 1
Colombia 1
Estonia 1
Federação Russa 1
Finlandia 1
Holanda 1
Instituto Internacional de Patentes 1
Noruega 1
Paises Baixos 1
Tunisia 1
Reino Unido 2
Países
Republica da Coreia 2

Sueica 4
Taiwan 4
Espanha 5
Organização Europeia 6
China 8
Dinamarca 8
Austria 10
Italia 12
Estados Unidos 18
Japão 19
Brasil 89
Alemanha 240
0 50 100 150 200 250 300

Total de Patentes
Pode-se observar na Figura 3, que as patentes de Energia Eólica estão registradas em

25 países, dos quais a Alemanha destaca-se com 240 patentes, seguida o Brasil com 89
patentes e pelo Japão com 19 patentes.
Das patentes encontradas na busca, destacou-se a Wobben sendo a empresa Alemã
com o maior número de patentes registradas, totalizando 201 ao todo, seguida pela Mitsubishi
Heavy Industries, com um somatório de 12 patentes registradas no Japão e, 1 patente
registrada nos Estados Unidos. Em relação à patentes brasileiras, os registros contabilizaram
89 patentes. Os dados mencionados são apresentados na Figura 4.
342


Figura 4 - Patentes registradas no INPI
60
50 Patentes
Brasileiras
Total de patentes
40
30
Wobben
20
10
0
Total de patentes
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2012
2014
registradas no
ano
A Figura 5 apresenta a evolução das patentes brasileiras. Pode-se observar, que os

principais marcos de patentes registradas no Brasil foram os anos de 1976, que consagrou a
primeira patente registrada sobre o tema, e o ano de 2009, que foi o ano de maior número de
patentes registradas para o tema, com um somatório de 10 patentes. O site do INPI ainda não
apresentava na data da consulta os dados dos anos de 2015 e 2016 que por este motivo não
aparecem na analise.
Figura 5 –Evolução das Patentes Brasileiras
12
10
8
Total de Patentes
0
1976
1977
1978
1979
1980
1981
1982
1983
1984
1985
1986
1987
1988
1989
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Pode-se observar, nas patentes brasileiras, que77 são registradas por pessoas físicas e
12 patentes por empresas/industrias, conforme mostra a Figura 6.
343


Figura 6–Distribuição das patentes registradas
Empresa
13%
Pessoa Fisica
87%
Ainda se analisou, a relação ao estado brasileiro onde foram registradas as patentes.

Da totalidade de 89 patentes brasileiras registradas, 21 patentes não tiveram o seu estado de
origem identificado. As 68 patentes restantes são apresentadas os seus Estados na Figura 7.
Figura 7 – Número de registro de patentes brasileiras por Estado
BA; 2 CE; 3
DF; 4
ES; 2
GO; 1
SP; 27
MG; 9
MS; 2
PI; 1
RJ; 8 PR; 2
SE; 2
RS; 3
SC; 1 RN; 1
344


Nota-se que os estados de São Paulo, Minas Gerais e Rio de Janeiro sobressaem-se
sobre os demais, com representatividades de 40, 13 e 12%, respectivamente.
Em relação ao conteúdo das patentes registradas, analisou-se a Classificação
Internacional de Patentes (IPC). O IPC é um sistema de classificação internacional, utilizado
pelo INPI, que divide as áreas tecnológicas em seções de A à H, onde cada seção representa o
corpo completo de conhecimentos que pode ser considerado como próprio do campo das
patentes de invenção. Dentro de cada seção existem subclasses, grupos principais e grupos
secundários, utilizados de acordo com um sistema hierárquico. As oito seções utilizadas e
suas respectivas áreas de conhecimento são apresentadas na Tabela 1.
Tabela 1 –Seções do IPC e suas respectivas áreas de conhecimento

SEÇÃO ÁREA DE CONHECIMENTO
SEÇÃO A Necessidades Humanas
SEÇÃO B Operações de Processamento; Transporte
SEÇÃO C Química; Metalurgia
SEÇÃO E Construções Fixas
SEÇÃO F Engenharia Mecânica; Iluminação; Aquecimento; Armas; Explosão
SEÇÃO G Física
SEÇÃO H Eletricidade
De acordo com a classificação das referidas seções para cada patente, o conteúdo das
439 patentes registradas no INPI para o tema e período analisado, menos 3 patentes que se
encontravam sem registro de IPC, é apresentado na Figura 8.
345


Figura 8 – Representatividade do total de patentes registradas de acordo com as seções do IPC
Seção C Seção A Seção G

Seção E
1% 2%
0% 5%
Seção B
8%
Seção H
16%
Seção F
68%

Em relação às 89 patentes brasileiras encontradas, 1 estava sem classificação. O
conteúdo destas patentes, de acordo com a seção de conhecimento é apresentado na Figura 9.
Figura 9 – Representatividade das patentes brasileiras registradas de acordo com as seções do IPC
Seção
Seção
C G Seção E
Seção A 0%
1% 1%
0%
Seção H
6%
Seção B
12%
Seção F
80%
346


Pode-se notar pelas Figuras 8 e 9 apresentadas anteriormente, que as principais áreas
de conhecimento abrangidas pelo registro de patentes em relação ao tema "Energia Eólica"
referem-se às Seções F, Be H, com uma representatividade agregada de 92% para os registros
de todas as patentes e de 97% para os registros de nacionalidade brasileira.
De uma forma geral, os dois gráficos possuem valores relativos semelhantes, com
destaque um pouco maior para a Seção E no gráfico de registro de todas as patentes. A Seção
F, detentora de 68 e 80% dos registros de todas as patentes e registros brasileiros,
respectivamente.
Pode-se ser dividida as áreas em sete subclasses principais de acordo com as patentes
encontradas, das quais seis relacionam-se exclusivamente às subclasses do tipo F0-3D, que
abrangem às competências relacionadas à motores movidos a vento. As subclasses e suas
competências são apresentadas na Tabela 2.
Tabela 2 –Subclasses do IPC e suas respectivas competências

Subclasses Competências
Motores a vento com o eixo de rotação substancialmente paralelo para o fluxo de ar na
F03D 1/00 a 06
entrada do rotor
Motores a vento com o eixo de rotação substancialmente perpendicular ao fluxo de ar
F03D 3/00 a 06
na entrada do rotor
F03D 5/00 a 06 Outros motores eólicos
F03D 7/00 a 06 Controle dos motores a vento
Adaptações de motores a vento para uso especial; Combinações de motores a vento
F03D 9/00 a 06
com aparelhos por eles acionados
Detalhes, peças ou acessórios não incluídos nos, nem pertinentes aos outros grupos
F03D 11/00 a 06
desta subclasse
Outros Competências restantes que não se enquadrem nas acima citadas
A Figura 10 apresenta uma comparação entre as subclasses do IPC citadas, relativas à

Seção F, para o número total de patentes registradas e as patentes de origem brasileira
registradas.
347


Figura 10 – Comparação entre as competências da totalidade de patentes registradas e as patentes de origem
brasileira
De acordo com a Figura 10, nota-se maior representatividade brasileira em relação à

tendência de todas as patentes agregadas principalmente das subclasses F03D 3/00 a 06,
referente à motores a vento com o eixo de rotação substancialmente perpendicular ao fluxo de
ar na entrada do rotor, e F03D 9/00 a 06, referenteà adaptações de motores a vento para uso
especial/combinações de motores a vento com aparelhos por eles acionados. Já o registro de
todas as patentes possui maior destaque em relação às patentes brasileiras principalmente para
as subclasses F03D 7/00 a 06, associada aocontrole dos motores a vento, e F03D 11/00 a 06,
associada à detalhes, peças ou acessórios não incluídos nos, nem pertinentes aos outros
grupos desta subclasse.
A Figura 11 apresenta as patentes brasileiras para a Seção F, de acordo com o ano de
registro.
Percebe-se pela Figura 11 que o maior número de ocorrências de registro de patentes
brasileiras ocorreu no ano de 2001, com um total de 8 patentes registradas. Nota-se ainda que
as patentes registradas na classe de "Adaptações de motores a vento para uso especial;
Combinações de motores a vento com aparelhos por eles acionados" (F03D 9/00 a 06) tem a
primeira aparição coincidentemente no mesmo ano em que entrou em operação a primeira
usina eólica brasileira (1991).
348


Figura 11 – Registro ao longo do tempo das patentes brasileiras relacionadas à Seção F
8
7 F03D 1/00 a 06
6 F03D 3/00 a 06
5
F03D 5/00 a 06
4
F03D 7/00 a 06
3
F03D 9/00 a 06
2
F03D 11/00 a 06
1
Outros
0
1976
1978
1980
1982
1984
1986
1988
1990
1992
1994
1996
1998
2000
2002
2004
2006
2008
2010
2012
2014
Em seguida, foram analisados os investimentos em P&D feitos no setor.Cabe aqui

ressaltar a criação do Programa de Eficiência Energética (PEE) em 24 de julho de 2000, pela
Resolução 316 da Aneel, que estabeleceu que as empresas de distribuição, concessionárias e
permissionárias são obrigadas a investir no mínimo 0,5% de suas receitas operacionais
líquidas em programas de eficiência energética no uso final de energia. A Aneel realiza
chamadas estratégicas para a realização de projetos visando incentivar a inovação para as
diferentes fontes energéticas e o desenvolvimento tecnológico da sua cadeia produtiva, pagos
com o dinheiro arrecadado pelo PEE. A chamada 017 de 2013 foi a única identificada
destinada especialmente às fontes eólicas (Aneel, 2015). Envolveu o montante de R$
253.226.771,94 destinados a contratação de projetos sobre o tema "Desenvolvimento de
Tecnologia Nacional de Energia Eólica".
Outra parceria importante identificada envolve a Financiadora de Estudos e Projetos
(Finep), o Banco Nacional de Desenvolvimento (BNDES) e a já citada Aneel. Somados, os
recursos oferecidos por estas instituições chegam a R$ 3 bilhões, para serem investidos entre
2013 e 2016. Desse montante, Finep e BNDES contribuem com R$ 1,2 bilhão cada e a Aneel
com R$ 600 milhões. No entanto, os investimentos envolvem 3 linhas de pesquisa, e não
apenas o setor eólico. As linhas de pesquisa são: Redes Elétricas Inteligentes (Smart Grids) e
Transmissão em Ultra-Alta Tensão (UAT); Geração de Energia por meio de Fontes
Alternativas (o que inclui as fontes eólicas); e Veículos Híbridos e Eficiência Energética
Veicular.
349


4.2. Perspectivas
Nota-se que apesar do registro de patentes ter sido iniciado em 1976, não houve
qualquer aumento significativo em outras variáveis relacionadas à energia eólica no sistema,
ou mesmo na taxa de registro de patentes, que apresentou evolução apenas a partir de 1998. A
entrada em operação do primeiro fornecedor brasileiro com foco na geração de energia eólica,
a Wobben Wind power em 1995, mostrou impacto também no registro de patentes, uma vez
que o próprio fornecedor começou a registrar algumas baseadas em suas experiências no
Brasil. Três anos depois é lançado o Atlas eólico da região Nordeste, seguido pelo lançamento
do primeiro Atlas do Potencial Eólico Brasileiro, em 2001. O período entre o lançamento dos
dois Atlas coincidiu com um aumento expressivo do número de patentes registradas, que pode
ser notado principalmente a partir de 1999 e atinge o seu primeiro pico em 2002.
Os dados das variáveis analisadas para o período posterior à 2002 são apresentados na
Figura 12. As variáveis foram parametrizadas através da divisão de cada valor individual pelo
maior valor registrado da série para todas as características analisadas.
Figura 12 - Desempenho das variáveis analisadas
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Novos fornecedores Novas usinas eólicas
Total de patentes registradas no ano Nº de publicações sobre o tema energia eólica
Portarias pertinentes Cap. Eólica Contratada
Potência eólica adicionada ao ano Financiamentos BNDES
Investimentos no setor eólico Atuação ABEEólica

O ano de 2002 foi marcado pela criação da ABEEólica, que busca a partir dessa data
defender os interesses do setor eólico. O ano também registrou um grande aumento no
350


número de patentes criadas sobre a tecnologia eólica e o primeiro registro de um artigo
brasileiro referente ao tema (Scielo, 2016). Em 2003 surgem novos fornecedores de
tecnologia eólica (ABDI & DICE, 2014)e é criado o Proinfa. Em 2004 há novo
direcionamento de pesquisa, através da Resolução Normativa 77 e a ocorrência do primeiro
leilão do Proinfa, que resultou na contratação de potência de geração eólica (ANEEL, 2016).
A partir de 2006, surgem novas usinas eólicas e há aumento no número de
publicações. Em 2007 nota-se aumento expressivo na taxa de entrada de novos fornecedores.
No ano seguinte é verificado aumento expressivo na taxa de novas publicações sobre energia
eólica, bem como o início da retomada de investimentos no setor (ABEEÓLICA, 2015, p.
13).
O período de 2009 marca importantes desenvolvimentos do mercado eólico brasileiro:
os primeiros projetos eólicos fora do âmbito do Proinfa são contratados e a partir de então a
energia desse tipo de fonte é contratada em todos os anos seguintes, independente da
ocorrência dos leilões voltados às fontes alternativas (Cenários Eólica, 2015, p. 15). O ano
também foi marcado pela realização do primeiro Wind power do Brasil (Brazil Wind power,
2016), conhecido como o maior evento de energia eólica da América Latina, e da maior taxa
de registro de patentes averiguada - além de ser o ano em que a taxa do Finame passou a
exigir 90% de conteúdo local para financiamentos, o que pode ser uma das causas para o
aumento do número de fornecedores verificado em 2010 e 2011. O ano de 2011 também
marcou um aumento expressivo no volume de investimentos no setor.
O ano de 2012 registrou um aumento perceptível no número de publicações. O ano
ainda registrou o maior pico de registro de patentes já verificado. A ABEEólica passa a se
destacar mais a nível nacional, criando a rede de inovações, e em 2013, a GT Logística, além
de participar da criação do programa de certificação de energia renovável no mesmo ano. Os
investimentos no setor, que haviam registrado uma suave queda em 2012, voltam a subir até o
fim do período analisado. Apesar disso, há uma queda expressiva no volume de capacidade
eólica contratada, que volta a crescer abruptamente em 2013, ano em que é registrado o maior
volume de potência de geração eólica contratada do período analisado. O biênio 2013/2014
consagrou ainda a criação de 4 medidas específicas para o setor eólico (Cenários Eólica,
2014, p. 57) e queda no número de novos fornecedores. Em relação à 2014, houve o maior
número de publicações verificado, além da inserção no sistema de novas usinas eólicas e
aumento significativo dos investimentos no setor.
351


O presente capítulo mapeou o desenvolvimento do sistema de tecnologia eólica no
Brasil, através do uso de prospecção tecnológica com a fonte de informação do INPI e de
outras fontes de informações, necessárias para contextualização. A produção intelectual
através da proteção intelectual por meio das patentes são importantes indicadores de CT&I,
contudo não deve ser analisado isoladamente sem levar em consideração o contexto social,
político e econômico.
A análise de patentes contextualizadas com o cenário nacional e internacional permite
concluir que o Brasil encontra-se no estágio de desenvolvimento de tecnologia básica em
relação à energia renovável, especificamente em energia eólica, enquanto que a Europa
encontra-se no estágio de uso comercial da tecnologia. A importação de tecnologia pode ser
considerada uma das responsáveis pelo não desenvolvimento de novas tecnologias nacionais,
além do baixo incentivo do governo. A participação majoritária de pessoas físicas no registro
de patentes brasileiras sublinha o fato de que o desenvolvimento de patentes ainda desperta
pouca atenção empresarial no Brasil.
Cabe destacar ainda a importância da região sudeste do Brasil para o desenvolvimento
de suas patentes eólicas. Os três estados que lideram o registro de patentes brasileiras são
desta região (SP, MG e RJ), considerada também a região mais desenvolvida do país, com o
maior PIB per capita de todas as regiões brasileiras. Nesse aspecto, percebe-se que o
desenvolvimento de patentes relacionam-se melhor ao nível de desenvolvimento da região,
principalmente ao se considerar que a região Nordeste, nacionalmente conhecida como a
região com os melhores ventos para geração eólica e também o estado com a maior
capacidade de geração eólica instalada no Brasil - 81,4% de representatividade, comparados à
0,7% de representatividade do Sudeste (ABEEÓLICA, 2016, p. 7), possui pouca
representatividade no registro de patentes.
Por fim, vale destacar o conteúdo das patentes brasileiras registradas, majoritariamente
relacionado à motores movidos a vento. O conteúdo das patentes brasileira destoa da
tendência percebida pelo número total de patentes mundiais, principalmente em relação às
subclasses referentes à motores a vento com o eixo de rotação substancialmente perpendicular
ao fluxo de ar na entrada do rotor e à subclasse de conteúdo referente à adaptações de motores
a vento para uso especial/combinações de motores a vento com aparelhos por eles acionados.
A primeira subclasse citada destaca um foco mais direcionado à motores típicos de turbinas
de eixo horizontal, que representam quase a totalidade de turbinas em operação no Brasil.
352

Constata-se com esse dado que o foco das patentes brasileiras é majoritariamente
unidirecional em relação às turbinas de eixo horizontal, típicas de áreas pouco povoadas -
como os litorais nordestinos- diferente da tendência mundial um pouco mais diversificada que
abrange também turbinas de eixo vertical. Já a segunda subclasse denota um comportamento
brasileiro de adaptação de outros motores, evidenciando a dependência nacional de importar
tecnologia estrangeira e adaptá-la ao próprio contexto.
Já a análise de perspectiva mostrou que alguma disfunção está desacelerando o
desenvolvimento do sistema de tecnologia eólica brasileiro. O programa Proinfa em especial,
mostrou-se um incentivo de extrema eficiência para potencializar o desenvolvimento do
sistema de inovaçãode energia eólica do Brasil nas fases iniciais de desenvolvimento. Porém,
em fases ainda mais primitivas, ficou evidenciada a importância do direcionamento de
pesquisa e das atividades empreendedoras, em conjunto com o desenvolvimento de
conhecimento, para a maturação inicial do sistema de inovação eólico brasileiro.
Para futuros trabalhos sugere-se a aplicação de outras metodologias que analisem a
difusão de energia eólica no Brasil sob outra perspectiva, e possibilitar a comparação com o
presente artigo.
353

REFERENCIAS
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DESENVOLVIMENTO, INDÚSTRIA E COMÉRCIO EXTERIOR (DICE). Mapeamento da cadeia
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http://investimentos.mdic.gov.br/public/arquivo/arq1410360044.pdf. Acesso em 5 de maio de 2016.
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Dezembro 2015. Publicado em 2015. Disponível em:
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+Dezembro+2015/74ec6b73-0a7d-459b-b9ca-bb47ddb14e88. Acesso em: 18 de abril de 2016.
BrazilWindpower. O maior mercado de energia eólica da América Latina sediando o maior evento!
Disponível em: http://www.brazilwindpower.com.br. Acesso em: 15 de maio de 2016.
CENÁRIOS: ENERGIA EÓLICA. Anuário 2014/2015. Editora Brasil Energia. Publicado em agosto de 2014.
CENÁRIOS: ENERGIA EÓLICA. Anuário 2015/2016. Editora Brasil Energia. Publicado em agosto de 2015.
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de maio de 2016.
354

Inovação tecnológica na
Geração de Energia Eólica
com uso de Aerofólios
Cabeados

Inovação tecnológica na Geração de Energia Eólica com uso de Aerofólios Cabeados
MENDONÇA, A. K. S.; LEZANA, A. G. R.

1. INTRODUÇÃO
Nos últimos anos temas importantes relacionados com o bem estar social têm sido
discutidos, e entre eles a matriz energética mundial tem recebido atenção especial. A energia é
fundamental para o desenvolvimento social e econômico de um país. Devido à crescente
procura por energia e preocupações com o aquecimento global, tem sido estimulado
mundialmente, a busca por recursos de fontes renováveis, sustentáveis. Sustentabilidade, no
contexto energético, vem associada à substituição do fornecimento de energia baseado em
fontes fósseis, que são recursos limitados e poluentes, por um sistema de geração baseado em
fontes renováveis, que são recursos abundantes e de consumo não poluente.
De acordo com IPCC (2007), o entendimento das questões com o aquecimento global
e seus impactos tem aumentado constantemente a conscientização pública. Mas, apesar de um
número crescente de políticas públicas para a mitigação das alterações climáticas, as emissões
de gases de efeito estufa têm aumentado (IPCC, 2014).
De acordo com Goldemberg e Lucon (2008), a intenção para obtenção de outras
formas de geração de energia, a fim de mudar a dependência energética futura de
combustíveis fósseis, ocorreu primeiramente devido à preocupação com o futuro esgotamento
das reservas de combustíveis fósseis, o aumento da demanda dos sistemas produtivos,
transporte e conforto.
Algum tempo depois vieram as preocupações com os problemas ambientais
ocasionados pelo uso dos combustíveis fósseis, que estão em desacordo com as novas
legislações ambientais que visam a melhoria da qualidade de vida dos seres vivos e o
equilíbrio do meio ambiente (GOLDEMBERG; LUCON, 2007). Em virtude dessas intenções,
muitas pesquisas científicas e tecnológicas foram e estão sendo desenvolvidas a fim de
estimular o desenvolvimento de sistemas de exploração de fontes de energias alternativas e
renováveis. Dentre as fontes pesquisadas encontram-se as hidrelétricas, bioenergia,
geotérmicas, energia de maré, solar e a energia eólica que vem desempenhando um papel
importante na matriz energética mundial (IEA, 2015).
Segundo Archer e Jacobson (2005), Archer e Caldeira (2009), a energia eólica global
tem potencial para atender a demanda de energia do mundo. A geração de energia eólica está
sendo considerada uma fonte atraente, uma vez que oferece energia limpa e segura,
apresentando-se como uma fonte com potencial substitutivo aos combustíveis fósseis e visto
por gestores políticos e pesquisadores como uma fonte de baixo impacto ambiental.
356


De acordo com o secretario geral da Organização das Nações Unidas (ONU), Ban Ki-
moon (2011), a transição de energia convencional (fóssil) para sistemas sustentáveis é uma
perspectiva imperativa para século XXI. Os países industrializados devem acelerar a transição
para tecnologias de baixo carbono e os países em desenvolvimento têm a oportunidade de
abandonar as opções de energia convencional a favor de fontes alternativas de energia limpa
que vão impulsionar o crescimento e promover o desenvolvimento econômico e social.
Neste contexto, este capítulo tem como objetivo apresentar um panorama da energia
mundial, bem como da energia eólica e relatar avanços tecnológicos no uso da Energia Eólica
com Dispositivos Aéreos (Airborne Wind Energy - AWE) devido ao fato de ser uma
tecnologia inovadora que usa dispositivos aéreos para aproveitar a energia cinética dos ventos
e são capazes de se manter no ar através de forças aerodinâmicas.
Este artigo esta dividido em cinco seções, sendo a primeira composta por esta
introdução. A segunda seção apresenta o panorama da energia mundial, a terceira seção
descreve rapidamente o desenvolvimento da energia eólica atual. A quarta seção apresenta a
tecnologia inovadora de exploração de energia renovável denominada Airborne Wind Energy
System (AWE), seu modo de operação e os protótipos de pesquisa desenvolvidos por
empresas e universidades. As conclusões são apresentadas na quinta seção.
2. PANORAMA DA ENERGIA MUNDIAL

A demanda de energia mundial está crescendo continuamente, com um consumo de
energia em 2013 de 13.579 milhões de toneladas de petróleo equivalente, devido
principalmente ao crescimento diferenciado no consumo de energia elétrica dos países não
membros da Organização para a Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OECD), (IEA,
2015). Este crescimento é suprido na sua maior parte por fontes fósseis como petróleo, carvão
e gás natural que em 2013 representou 81% da demanda de energia primária (IEA, 2015).
Nessa pesquisa optou-se por utilizar os dados apresentados pelo World Energy
Outlook Special Report (IEA) publicado em 2015, por apresentar os dados necessários no seu
relatório, mas, muitas outras referências poderiam ser utilizadas para demonstrar o cenário
global de energia tais como IEA (2013), IEO (2013), IPCC (2014a), IPCC (2014b), IEA
(2015), WEO (2015), IEA (2016a), IEA (2016b), BP (2016), IEO (2016), e WEO (2016).
A Tabela 1 apresenta a Demanda Mundial de Energia Primária Total (TPED) em 2013
classificados por região sendo abrangido (Mundo, OECD Américas, OECD Europa, OECD
Ásia Oceania e por países não membros da OECD como Europa/Eurásia, Ásia, Oriente
357


Médio, África e América Latina) e por fonte de geração, expressa em Mtoe (milhões de
toneladas de petróleo equivalente).
Tabela 1: Demanda total de Energia Primaria (TPED) – Mundial
Região Combustível fóssil Nuclear Renováveis Total

(Mtoe)
Petróleo Gás Carvão Hidroelétri Bioenergia Outros
Natura ca renováveis
l
Mundo 4235 2880 3973 646 320 1366 159 13579
OECD Américas 1002 746 479 244 61 120 33 2685
OECD Europa 556 423 310 229 49 138 47 1752
OECD Ásia 347 189 240 39 11 22 10 858
Oceania
Total OECD 1905 1358 1029 512 121 280 90 5295
Europa/ 240 564 237 76 26 22 1 1166
Eurásia
Ásia 956 375 2575 49 103 583 62 4703
Oriente Médio 337 345 3 1 2 1 0 689
África 169 98 104 3 10 363 2 749
América Latina 272 141 24 5 58 117 5 622
Total 1974 1523 2943 134 199 1086 70 7929
Não-OECD
Fonte: Adaptado de IEA (2015).
As fontes de geração consideradas na TPED são de três tipos: combustíveis fósseis

(petróleo, carvão e gás-natural), energia nuclear e as energias renováveis (hidroelétrica,
bioenergia, eólica, solar, geotérmica e energia de maré). A distribuição do consumo de
energia por fonte e por região é apresentada nas Figuras 1 e 2.
Figura 1: Distribuição da demanda total de energia primária por fonte em 2013
358


Pode ser observado que 81% de TPED são cobertos por fontes fósseis (petróleo,
carvão e gás natural), e que 61% da TPED está relacionada com países não membros da
OECD, que representam um pouco mais da metade do consumo mundial de energia.
Figura 2: Distribuição da demanda total de energia primária por região em 2013
A Tabela 2 apresenta a produção global de energia por fonte e região e sua

distribuição relacionada às fontes de geração. Pode-se observar que a energia elétrica
produzida nos países não membros da OECD é de 51%, onde a fonte mais representativa foi o
carvão (40%), hidroelétrica (22%), gás-natural (21%) e petróleo (8%). Os países membros da
OECD representam 49% da produção de energia, sendo mais representativo o gás-natural
(30%), Carvão (23%), hidroelétrica (16%), nuclear (11%) e Petróleo (7%).
Tabela 2: Geração de energia elétrica mundial por fonte e região e sua distribuição por fonte em 2013
Fonte OECD Não-OECD Mundo Distribuição
Carvão 661 1217 1878 31%
Petróleo 209 243 452 8%
Gás-natural 880 650 1530 26%
Nuclear 315 78 392 7%
Hidroelétrica 469 659 1128 19%
Bioenergia 68 38 106 2%
Wind 194 123 317 5%
Geotérmica 7 4 12 0%
Solar 109 27 136 2%
CSP 3 0 4 0%
Maré 1 0 1 0%
Capacidade total (GW) 2917 3039 5956 100%
359


A fonte geradora de energia mais representativa no mundo são as fontes fósseis, que
juntamente com a nuclear respondem por 72% da geração mundial de energia. As emissões
total de CO2 em 2013 corresponde por 32.192 Mt (milhões de tonelada), sendo o carvão
responsável por 14.324, petróleo por 11.305 e o gás-natural por 6.564 Mt de sua emissão.
Apesar de um número crescente de politicas públicas para a mitigação das alterações
climáticas, as emissões de gases de efeito estufa têm aumentado, ultrapassando muito os
resultados da década de 90 que foi de 20.934 Mt, colocando em risco o sistema climático
(IEA 2015, p.155).
3. ENERGIA EÓLICA ATUAL

O papel dos sistemas de geração baseados em energia eólica é fornecer energia
competitiva, confiável e limpa para estimular o crescimento econômico e reduzir as emissões
de gases de efeito estufa, criando ao mesmo tempo emprego e aumentando a segurança
energética. A energia eólica está se desenvolvendo nesta direção e vem transformando o setor
de energia (SAWYER, 2015).
A capacidade instalada de energia eólica aumentou de 17,4 GW em 2000 para 432,9
GW em 2015. De acordo com (IEA Wind, 2016), a energia gerada pela força do vento é de
aproximadamente 4% da demanda mundial de energia em 2015. Um recorde de 63 GW na
capacidade instalada para o ano de 2015 no mundo (GWEC, 2016). Melhorias tecnológicas no
setor eólico reduziram os custos da produção de energia eólica a preços competitivos e a
tecnologia modificou-se desde os primeiros parques eólicos do mundo em 1980, dobrando os
tamanhos médios dos rotores e produzindo mais energia (IEA, 2013).
De acordo com Thresher et al., (2007), o principal incentivo para aumentar o tamanho
de uma turbina eólica é aproveitar o cisalhamento do vento, colocando os rotores em altitudes
elevadas afim de aproveitar ventos mais fortes e estáveis. Com o aumento de tamanho de uma
turbina eólica, a produção de energia aumenta de acordo com a área varrida do rotor,
entretanto, o volume de material também aumenta.
Para exemplificar como o vento é significativamente mais frequente em altitudes mais
elevadas, a densidade de potência do vento excedida em 50%, 68% e 95% do tempo nas
altitudes de 80m, 500m, 1000m é apresentada na Figura 3.
Pode-se observar que, aos 80 m de altura, os melhores locais de vento no mundo
atingem a densidade de potência maior que 200W/m2 por pelo menos 50% do tempo, e que,
nesta altitude não existe praticamente nenhum local sobre a Terra onde exista a ocorrência de
360


densidade de potência superior a 10W/m2 por mais de 95% do tempo. A região norte-nordeste
do Brasil, a partir dos 1000m de altura apresenta uma densidade de energia significativa,
maior que 100W/m2 por mais de 95% do tempo e praticamente todo o mundo possui
densidade de potência maior que 100W/m2 por pelo menos 50% do tempo, sendo que os
melhores locais apresentam densidade de potência maior que 500W/m2 por mais de 50% do
tempo, como nas regiões norte/nordeste do Brasil, sul da América do Sul. Para aproveitar a
potência do vento alcançada em um valor determinado do vento que for excedido pelo menos
95% do tempo, as altitudes ideais estariam essencialmente na faixa entre 500m e 1.000m em
todo o mundo, bem acima do limite atual de turbinas eólicas atuais (150m), (ARCHER e
CALDEIRA, 2008).
Figura 3: Densidade de potência eólica (KW/m2) excedido durante 50%, 68% e 95% do tempo entre os anos de
1979 - 2006.
Fonte: Archer e Caldeira (2008, pg. 4 – 7).
Segundo Fagiano, (2010), este potencial eólico disponível não pode ser aproveitado
com custos competitivos, pela tecnologia eólica atual com base em rotor e torres. Um
exemplo para comparar um sistema de geração de energia eólica com rotor e torres com um
sistema baseado em aerofólios é apresentado por Fagiano, (2009), onde uma turbina eólica de
2MW, tem na sua estrutura (rotor e torres) um peso de cerca de 300 toneladas, enquanto que
um gerador de alta altitude de mesma potência nominal é estimado ser obtido com um
361


aerofólio de 500m2 e 1000m de cabos, com cerca de 2 toneladas. Para explorar ventos em alta
altitudes, uma nova classe de conversores de energia eólica com conceitos inovadores de
geração, foi concebido sob o nome de Airborne Wind Energy System (AWEs) ou ainda High
Altitude Wind Energy (HAWE) (FAGIANO e MILANESE 2010).
4. ENERGIA EÓLICA EM ALTA ALTITUDE
Energia Eólica em Alta Altitude ou Airborne Wind Energy System (AWE) é uma
tecnologia inovadora de exploração de energia renovável que usa dispositivos aéreos que
aproveitam a energia cinética do vento e são capazes de se manter no ar através de forças
aerodinâmicas. Esses dispositivos denominados aerofólios cabeados (Tethered airfoils), em
alguns casos usam asas similares à de um parapente ou kitesurf. Varias estruturas com
aerofólios cabeados tem sido estudada para o aproveitamento da energia dos ventos em altas
altitudes. Elas diferem, por exemplo, em relação ao tipo de asa, que pode ser rígida, flexível
ou híbrida, quanto ao local do gerador elétrico, que pode ser no solo ou em voo, quanto à
força aerodinâmica explorada, de arrasto (drag) ou sustentação (lift), quanto à forma de
controlar o voo do aerofólio, que depende do número de cabos e da posição dos atuadores e
sensores. Dentre essas possibilidades, uma configuração denominada pumping kite tem se
destacado por ser mais simples e com menor custo.
Um sistema pumping kite pode utilizar aerofólios rígidos ou flexíveis, explora a força
de sustentação do aerofólio, possui gerador no solo e pode ter diferentes formas de controle de
voo do aerofólio, com atuadores no solo ou em voo. A Figura 4 apresenta os principais
componentes de um sistema de geração de energia com uso de aerofólios cabeados.
362


Figura 4: Componentes de um sistema de geração de energia elétrica com uso de aerofólios cabeados.
Fonte: Elaborado pelos autores
Esta tecnologia começou a ser intensivamente estudada nos últimos anos, embora
ainda não exista atualmente produtos comerciais disponíveis, pesquisas e investimentos
significativos estão sendo feitos. Um panorama sobre o estado da arte da tecnologia AWE,
foi publicado por Ahrens et al. (2014), e esta apresentado na Figura 5, onde diversos grupos
de pesquisas, incluindo academia e indústria envolvidos com atividades de pesquisa e
desenvolvimento (P&D) nesta área é apresentado. Estes grupos têm como objetivo, aproveitar
a energia do vento disponível em altitudes mais elevadas em relação a tecnologia eólica atual.
O potencial da tecnologia AWE utilizando aerofólios cabeados, tem sido investigado
há mais de 3 décadas. Sendo Loyd (1980), o precursor dos estudos da tecnologia AWE.
Loyd (1980) mostrou que, se os aerofólios são levados a voar em manobras em alta
velocidade, as forças aerodinâmicas resultantes podem gerar valores de potência
surpreendentemente elevadas.
363


Figura 5: Instituições envolvidos com P&D em tecnologia AWE em 2015.
Fonte: SCHMEHL (2015, p.88).
Loyd (1980) descreveu nesse artigo, intitulado Crosswind kite power (for large-scale
wind power production), dois modos de gerar energia elétrica por meio da tecnologia AWE, o
modo de sustentação com geradores no solo e o modo de arrasto com geradores suspensos. A
seguir serão apresentados os dois modos de geração de energia elétrica investigado pelos
grupos de P&D.
4.1 Modo de Sustentação

Neste modo, um aerofólio é preso através de um cabo a um sistema eletromecânico
responsável por gerar energia elétrica a partir de um movimento circular provocado pela força
de tração no cabo. A força de tração no cabo depende da velocidade do vento e da velocidade
com que o aerofólio cruza o fluxo de vento. Para maximizar a tração no cabo o aerofólio é
controlado para executar manobras específicas para esse fim. No modo de sustentação duas
formas de estrutura mecânica são estudadas para transformar a força de tração do cabo em
364

força de torque no eixo do gerador: a configuração Ioiô e a configuração em Carrossel

(FECHNER et al., 2011 e KITEGEN, 2014). A Figura 6 apresenta o sistema de conversão de
energia mecânica em energia elétrica.
Figura 6: Configurações para conversão de energia mecânica em energia elétrica com aerofólios cabeados
Fonte: FECHNER et al. (2011,p.167), KITEGEN (2014,p.1).
A configuração Ioiô, também conhecida como Pumping Kite, tem sido a estrutura
mais estudada na geração de energia através de aerofólios cabeados. O interesse pelo sistema
Ioiô se deve, provavelmente, ao seu conceito com uma estrutura eletromecânica de geração
mais simples e apenas um aerofólio necessário para movimentar a estrutura. As principais
variantes dessa configuração estão relacionadas ao tipo de aerofólio utilizado, eles podem
variar, por exemplo, no número de asas (simples ou múltiplos), a sua rigidez (rígido ou
flexível), e a localização dos atuadores de controle de voo (solo ou suspenso).
O sistema possui duas fases em um ciclo completo de operação (HOUSKA, 2007):
• a primeira é a fase de geração, em que a pipa é levada pelo vento, desenrolando o
carretel através do cabo e com isso provocando um torque no eixo do gerador
levando-o a produzir energia elétrica. Além disso, de modo a evitar torção no
cabo, uma trajetória do tipo "oito deitado" (∞) é em geral utilizada. O aerofólio
percorre essa trajetória com velocidade muito maior que a do vento, o que permite
aumentar de forma marcante a eficiência no aproveitamento da energia dos ventos.
• a segunda é a fase de recolhimento do cabo ou fase passiva, ela começa quando
o cabo atinge o seu comprimento máximo. Nessa situação o ciclo de geração se
encerra e o aerofólio é reconfigurado para oferecer menor resistência ao
365

recolhimento do cabo. Uma pequena parte da energia gerada é utilizada para
recolher o cabo até o comprimento inicial onde a fase de geração teve início. Uma
vez recolhido a esse ponto, a fase de geração recomeça.
A energia produzida na fase de geração menos a energia gasta na fase de recolhimento é a
energia que efetivamente o sistema Ioiô consegue produzir.
Uma variante para a configuração Ioiô é o uso de Múltiplos Aerofólios fixados no
mesmo cabo ao solo. A Figura 7 apresenta esta configuração.
Figura 7: Aerofólios Empilhados
Fonte: Houska, (2007).
Uma ideia similar também é aplicável num sistema convencional onde turbinas eólicas
com múltiplas pás podem ser utilizadas. Esta abordagem apesar de interessante, possui
algumas dificuldades relacionadas ao controle da trajetória conjunta dos aerofólios, pois evitar
o choque entre os aerofólios e realizar as manobras de pouso e decolagem tornam-se tarefas
mais complexas.
Mais informações sobre arranjos com múltiplos aerofólios podem ser encontrados nos
trabalhos de Houska (2007), e Sequoia (2014).
Na configuração Carrossel, vários aerofólios são fixados sobre os braços de um
sistema mecânico de rotação acoplado a um gerador com rotor de eixo vertical, como
apresentado na figura 6(b). Nesta configuração, a geração de energia ocorre com o
movimento rotativo e necessita de um sistema de controle coordenado e sincronizado para
evitar colisões entre os aerofólios (KITEGEN, 2014), assim como a estrutura baseada com
múltiplos aerofólios também necessita.
4.2 Modo de Arrasto
Uma configuração baseada no modo de arrasto, consiste de um aerofólio rígido
366


cabeado (asa rígida ligada ao solo por um cabo), semelhantes as asas de aviões. Nele são
embarcadas pequenas turbinas responsáveis pela geração de energia, semelhantes às turbinas
eólicas atuais, no entanto, a velocidade do aerofólio é geralmente muito maior fazendo com
que a rotação da turbina seja grande em comparação com uma turbina eólica. A energia
gerada é transmitida ao solo através do mesmo cabo que sustenta o aerofólio. Tem eficiência
aerodinâmica superior as dos aerofólios flexíveis, entretanto, os aerofólios rígidos tem uma
estrutura mais robusta e, portanto, são mais caros e mais pesados (VERMILLION;
GRUNNAGLE; KOLMANOVSKY, 2012 e MAKANIPOWER, 2014). A Figura 8 apresenta
protótipos de sistemas AWE em modo de arrasto das empresas Altaeros (esquerda), Makani
Power (direita).
Figura 8: Aerofólio cabeado em modo de arrasto, das empresas Altaeros e Makani Power
Fonte: Vermillion; Grunnagle; Kolmanovsky, (2012) e MakaniPower (2014).
De acordo com Vermillion, Glass e Rein (2014) o protótipo desenvolvido pela

empresa Altaeros Anergies usa hélio para sustentar a estrutura no ar.
3.2.2 Inovação Tecnológica em Desenvolvimento – Protótipos
3.2.2.1 Protótipos Altaeros Energies

O protótipo da empresa norte-americana Altaeros Energies, fundada em 2010 pelo
Instituto de Tecnologia de Massachusetts (MIT), utiliza uma estrutura grande inflada com
hélio para levantar voo a altitudes elevadas (ALTAEROS, 2016). Em virtude de sua grande
estrutura, este protótipo não consegue explorar ventos cruzados. A energia é transportada para
o solo por meio de um cabo condutor, onde quatro cabos de controle são usados para controlar
367


a altitude, o ângulo de inclinação, o ângulo de rolamento, ao mesmo tempo em que garante
que as tensões dos cabos permaneçam dentro dos limites especificados (VERMILLION;
GRUNNAGLE; KOLMANOVSKY, 2012).
A empresa Altaeros Energies, tem como missão entregar sua próxima geração de
infraestrutura aerotransportada, combinando tecnologia com inovações de controle de voo a
comunidades rurais e isoladas. Tais infraestruturas permitem a implantação autônoma de
plataformas aerotransportadas com custo acessível (ALTAEROS, 2016). Aproveitando suas
tecnologias patenteadas, a Altaeros Energies eliminou a necessidade de mão-de-obra para
monitorar e controlar constantemente as plataformas estacionárias no ar. A Tabela 3 mostra as
patentes relacionadas a esse protótipo.
Tabela 3: Propriedade Intelectual Altaeros Energies, Inc. Patentes
Publicação Data do Data da Inventor Título

depósito Publicação
Christopher R. Vermillion, Systems And Methods For
Benjamin W. Glass, Attitude Control Of Tethered
US20160139601 16.11.2015 19.05.2016 Andrew D. Goessling Aerostats
Lighter-than-air craft for
US20150274277 06.04.2015 01.10.2015 Benjamin W. Glass energy-producing turbines
EP2879950 02.08.2013 10.06.2015 Benjamin W. Glass energy-producing turbines
Benjamin W. Glass,
Christopher R. Vermillion,
US20150083849 17.01.2013 26.03.2015 Ephraim R. Lanford Aerostat system
Payload suspension for lighter-
US20150048203 25.02.2013 19.02.2015 Benjamin W. Glass than-air structures
WO2014022770 02.08.2013 06.02.2014 Benjamin W. Glass energy-producing turbines
Ephraim R. LANFORD,
Christopher R. Vermillion,
WO2013109689 17.01.2013 25.07.2013 Benjamin W. Glass Improved aerostat system
Christopher R. Vermillion, Systems and methods for
Benjamin W. Glass, attitude control of tethered
WO2013043586 18.09.2012 18.09.2012 William, A. Loginov aerostats
Power-augmenting shroud for
US20100090473 15.10.2009 15.04.2010 Glass Ben energy-producing turbines
Fonte: Elaborado pelos autores baseados no WIPO (2016).
368


3.2.2.2 Protótipos Makani Power
A empresa norte-americana MakaniPower, adquirida pela empresa Google em 2013,

construiu um protótipo que consiste de uma asa rígida similar a de um avião, com 8 metros de
largura e 3 metros de profundidade projetada para operar entre 40 e 110 metros de altura,
produzindo 20 KW de potência nominal em 10m/s de velocidade do vento nominal
(MAKANIPOWER, 2011). O sistema tem quatro turbinas fixadas no topo da asa principal,
onde a força de sustentação atua. O protótipo Makani Power também pode realizar manobras
de pouso e decolagem invertendo o sentido de rotação das turbinas, transformando em hélice,
assim, o aerofólio passa a operar como um quadrirotor. A empresa está desenvolvendo um
protótipo de 600KW denominado M600.
O M600 AWT (airborne wind turbine), tem oito turbinas e cada uma com cinco hélice
para operar entre 140 à 310 metros, (MAKANIPOWER, 2011) e (LIND, 2015). O protótipo
está passando por testes, (LIND, 2015). Makani Power apresentou várias patentes como
mostra a Tabela 4.
Tabela 4: Propriedade Intelectual Makani Power, Inc. Patentes

WO2012061598 03.11.2011 03.11.2011 Vander Lind Damon Flight configuration and flight
strategy for flight wind speeds
WO2012012429 19.07.2011 26.01.2012 Vander Lind Damon, High strength windable
Felser, Jacob electromechanical tether with low
fluid dynamic drag and system
using same
WO2011119876 24.03.2011 29.09.2011 Vander Lind Damon Planform configuration for stability
of a powered kite and a system and
method for use of same
US7847426 20.09.2007 07.12.2010 Griffith Saul, Lynn Peter, Wind power generation
Montague Don, Hardham
Corwin
WO2010134997 20.05.2010 25.11.2010 Hardham Corwin, Vander Tethered system for power
Lind Damon, Niekerk generation
Becker Van
WO2009142762 21.05.2009 26.11.2009 Griffith Saul, Lynn Peter, Faired tether for wind power
Montague Don, Hardham generation systems
Corwin
US20090160426 25.02.2009 25.06.2009 Goldwater Dan, Griffith Electronic elongation-sensing rope
Saul, Wilhelm Eric,
Bulthaup Colin
US20090072092 13.09.2007 19.03.2009 Griffith Saul, Lynn Peter, Bimodal kite system
Montague Don, Hardham
Corwin
WO2009020516 18.07.2008 12.02.2009 Griffith Saul, Hua Controlling power extraction for
Wensheng, Hardham wind power generation
Corwin, Lynn
Peter,Mcbride Jim
369


Dentre as quais, WO2010134997, descreve um sistema para geração de energia que
compreende uma asa, uma turbina, um cabo e um sensor de tensão do cabo (GRIFFITH et al,
2009a). O deposito da patente US20090072092, pretende resolver o problema de pouso e
decolagem com um voo bimodal, (Griffith et al, 2009). O cabo tem uma seção transversal
não circular, que é concebida para ter menos arrasto aerodinâmico, (Griffith et al, 2009b). O
arrasto aerodinâmico é formado pelo fluxo de ar que reflete sobre a superfície dos cabos que
fixam o aerofólio no solo, agindo no sentido de diminuir ao mínimo possível a velocidade de
deslocamento do aerofólio.
3.2.2.3 Protótipos SkySails

A empresa alemã SkySails, utiliza aerofólios cabeados como fonte alternativa de
propulsão de navios. A ideia é usar a força de tração obtida com os aerofólios cabeados para
ajudar na propulsão dos navios economizando combustível e, portanto, reduzindo custos e as
emissões de gases de efeito estufa (SKYSAILS, 2016).
No trabalho de ERHARD e STRAUCH, (2012) e ERHARD e STRAUCH, (2015) são
apresentados as características básicas do controle de voo, bem como detalhes de cada
elementos de controle de voo para a propulsão de navios. Os aerofólios são do tipo Foil,
também chamadas de Ram Air Inflated (aerofólio flexível com uma estrutura de célula
aerodinâmica que é inflada pelo vento) como apresentado na Figura 9. A empresa está
comercializando esse sistema, e já conseguiu automatizar o controle de voo, decolagem e
pouso do aerofólio (SKYSAILS, 2016).
370


Figura 9: Sistema SkySails para propulsão de navios
Fonte: ERHARD e STRAUCH, (2012).
SkySails estabeleceu um amplo portfólio de patentes apresentados na Tabela 5, dentre

as quais uma abordagem para geração de energia com uso de aerofólios cabeados são
apresentados.
Tabela 5: Propriedade Intelectual SKYSAILS GMBH Patentes

US20150125294 03.05.2013 07.05.2015 Xaver Paulig, Bernd Specht Aerodynamic wind energy
conversion device and method for
controlling such a device
US20120060736 20.08.2008 15.03.2012 Specht Bernd, Paulig Xaver Aerodynamic wind propulsion device
Drechsler Robert, Brabeck having bielastic line coupling
Stephan
EP2844552 03.05.2013 11.03.2015 Paulig Xaver, Specht Bernd Aerodynamic wind energy
conversion device and method for
EP2844553 03.05.2013 11.03.2015 Wortmann Stefan Mast arrangement and method for
starting and landing an aerodynamic
wing
EP2729357 04.07.2012 14.05.2014 Erhard Michae, Paulig Method and device for controlling a
Xaver tethered flying element
WO2013164446 03.05.2013 03.05.2013 Stefan Wortmann Mast arrangement and method for
starting and landing an aerodynamic
wing
WO2013164443 03.05.2013 07.11.2013 Xaver Paulig, Bernd Aerodynamic wind energy
Specht conversion device and method for
EP2426048 15.08.2006 07.03.2012 Stephan Wrage, Stephan Aerodynamic profile element and
Brabeck start and storage device for same
PT2066554 14.09.2006 13.01.2012 Stephan Wrage, Stephan Steering unit for free flying, confined
Brabeck wing element
sg174076 15.08.2006 29.09.2011 Stephan Wrage, Stephan Starting and recovering device for an
Brabeck aerodynamic profiled element, and
aerodynamic profiled element
PT2231470 19.12.2007 28.09.2011 Stephan Wrage, Bernd Aerodynamic wind propulsion device
Specht, Stefan Wortmann having active and passive steering
lines and method for controlling of
such a device
EP2326833 20.08.2008 01.06.2011 Specht Bernd, Paulig Aerodynamic wind propulsion device
Xaver, Drechsler Robert, having bielastic line coupling
Brabeck Stephan
371


US20110052391 04.12.2007 03.03.2011 Specht Bernd, Wortmann Independent control of shortening
Stefan, Gerdes Hannes lines in an aerodynamic wing
1EP2285667 30.05.2008 23.02.2011 Specht Bernd, Paulig Kite type sail with improved line
Xaver, Drechsler Robert attachment
EP2229314 04.12.2007 22.09.2010 Specht Bernd, Wortmann Aerodynamic wind propulsion device
Stefan, Gerdes Hannes and method for controlling
US20100192825 17.03.2010 05.08.2010 Wrage Stephan Watercraft having a kite-like element
EP2213568 15.08.2006 04.08.2010 Stephan Wrage, Stephan Start and recovery device for a
Brabeck streamlined element
US20090266283 30.04.2009 29.10.2009 Wrage Stephan, Böhm Placement system for a flying kite-
Johannes type wind-attacked element in a
wind-powered watercraft
US20090212574 28.04.2009 27.08.2009 Wrage Stephan Positioning device for a free-flying
kite-type wind-attacked element in a
wind-powered watercraft
CN101090846 05.09.2005 19.12.2007 Wrage Stephan Water craft comprising a kite-type
element
KR1020090005120 30.10.2008 12.01.2009 Stephan Wrage, Stephan Wind power plant comprising a
Brabeck steerable kite
US20070228738 30.03.2007 04.10.2007 Stephan Wrage, Stephan Wind energy plant with a steerable
Brabeck kite
WO2005100148 19.04.2005 27.10.2005 Wrage Stephan, Mueller Watercraft comprising a free-flying
Stefan kite-type wind-attacked element as a
wind-powered drive unit
A patente WO2005100148 refere-se a um dispositivo para converter a energia do

vento em energia mecânica, uma embarcação impulsionada pelo vento nas quais um aerofólio
cabeado com manobras livres está ligado ao corpo do veículo (navio), (WRAGE e
MUELLER, 2005). Com o objetivo de melhorar o controle, e evitar com segurança os riscos
de danos para o sistema durante a decolagem e manobras de pouso, uma asa aerodinâmica foi
utilizada para ser acoplada a uma unidade de direcionamento localizada por baixo da asa por
meio de várias linhas de tração de elasticidade diferente, (SPECHT et al., 2008).
3.2.2.4 Protótipos KiteGen
A equipe de pesquisa da empresa Italiana KiteGen (2016), está envolvida desde 2003
no desenvolvimento de uma nova tecnologia para a transformação da energia do vento
presente em alta altitude em energia elétrica. Esta tecnologia denominada KiteGen, foca na
captura de energia eólica, com uso e controle de aerofólios cabeados, (CANALE, FAGIANO
E MILANESE, 2006), (MILANESE e IPPOLITO, 2007) e (MILANESE, MILANESE e
NOVARA, 2007).
Um sistema para realização do controle automático do voo de um aerofólio cabeado,
controlado e conduzido adequadamente por uma unidade de controle automático foi descrito
em (MILANESE, MILANESE e NOVARA, 2007), (IPPOLITO, 2008).
372


KiteGen, como primeiro passo do projeto, desenvolveu um protótipo em pequena
escala para demonstrar a capacidade de controlar o voo e produzir uma quantidade
significativa de energia.
Para geradores de médio à grande escala, uma configuração alternativa teve inicio com
as pesquisas de Canale, Fagiano e Milanese (2007): a configuração em carrossel.
A configuração em carrossel é composta por uma série de unidades de pipa - Kite
Steering Units (KSUs), com geradores e motores montados sobre trilhos e que se
movimentam em uma trajetória circular, figura 6(b). Cada aerofólio é controlado por uma
KSUs colocados sobre o braço rígido de um rotor de eixo vertical a um motor no centro do
carrossel, onde o gerador está localizado. Para conceber o controle das asas, altera-se o
comprimento dos cabos, de modo a obter as trajetórias ótimas para a geração de energia.
De acordo com Ippolito, Taddei (2008), esta invenção refere-se a um processo para a
produção de energia elétrica através de um sistema conversão da energia cinética do vento
para energia elétrica, utilizando um modulo ferroviário arrastado por aerofólios. Uma asa com
operação em dois modos foi patenteada para passar de uma forma em círculo para uma forma
plana, composto por três ou mais aerofólios ligados em serie e mutuamente articulado entre
pelo menos, um par de aerofólios, (IPPOLITO, 2014).
A KiteGen também tem investido em infraestrutura offshore para gerador eólico troposférico,
no qual compreende uma plataforma flutuante (navio) capaz de alojar um gerador eólico
impulsionados por aerofólios cabeados, (IPPOLITO, 2010). Outras propriedades intelectuais da
empresa KiteGen podem ser encontradas na tabela 6.
Tabela 6: Propriedade Intelectual KiteGen Research S.R.L. Patentes
WO2016129004 07.01.2016 18.08.2016 Massimo Ippolito Improved infrastructure for driving kites
of a tropospheric wind generator
WO2016113765 07.01.2016 21.07.2016 Massimo Ippolito Ground station of a tropospheric wind
generator
US20160145082 26.03.2014 26.05.2016 Massimo Ippolito Improved pulley for high-efficiency
winch
US20160138566 05.06.2014 19.05.2016 Massimo Ippolito System and process for starting the flight
of power wing airfoils, in particular for
wind generator
US20160108888 05.06.2014 21.04.2016 Massimo Ippolito Kite wind energy collector
WO2015181841 05.03.2015 03.12.2015 Massimo Ippolito Apparatus for converting mechanical
energy into electric energy
WO2015136560 02.02.2015 17.09.2015 Massimo Ippolito Bi-mode wing for power wing profile
WO2015136559 02.02.2015 17.09.2015 Massimo Ippolito Modulating circuit breaking phase-meter
EP2929181 07.12.2012 14.10.2015 Massimo Ippolito Wind energy conversion system with
kites towing modules on a rail
WO2015107556 26.11.2014 23.07.2015 Massimo Ippolito Arc-type wing equipped with adjustable
junction system of bridles
WO2015102028 26.11.2014 09.07.2015 Massimo Ippolito High efficiency rope, in particular for
373


controlling wing profiles
WO2015037025 04.09.2014 19.03.2015 Massimo Ippolito Method for setting up an arc-type wing
WO2015037027 04.09.2014 19.03.2015 Massimo Ippolito Tensioning and tension measuring device
of at least one rope
WO2014199405 13.05.2014 18.12.2014 Massimo Ippolito System for measuring the wind speed at a
certain height
WO2014199406 05.06.2014 18.12.2014 Massimo Ippolito System and process for starting the flight
of power wing airfoils, in particular for
wind generator
EP2685091 13.02.2008 15.01.2014 Massimo Ippolito, Franco Wind energy converter using kites
Taddei
ZA2011/05137 12.07.2011 28.03.2012 Dr Gerntholtz Incdr Tether for tropospheric aeolian generator
Gerntholtz Inc
EP2393980 20.01.2010 14.12.2011 Massimo Ippolito Tropospheric aeolian generator
comprising a tether
IL209442 18.11.2010 31.01.2011 Massimo Ippolito Infrastructure for tropospheric aeolian
generator
TN2009000385 18.09.2009 31.12.2010 Taddei Franco, Massimo Wind system for converting energy by
Ippolito translating on a rail modules dragged by
kittes and process for producing electric
energy through such system
TN2008000452 10.11.2008 14.04.2010 Massimo Ippolito System and process for automatically
controlling the flight of power wing
airfoils
WO2008072269 30.11.2007 19.06.2008 Mario Milanese, Andrea System for perfoming the automatic
Milanese, Carlo Novara control of the flight of kites
US20100019091 30.11.2007 28.01.2010 Mario Milanese, Andrea Automatic kite flight control system
Milanese, Carlo Novara
za2008/08778 15.10.2008 28.10.2009 Massimo Ippolito, Taddei Aeolian system comprising power wing
Franco, Dr Gerntholtz Incdr profiles and process for producing eletric
Gerntholtz Inc energy
WO2009147692 29.05.2009 10.12.2009 Massimo Ippolito Infrastructure for driving and assisted
take-off of airfoils for tropospheric
aeolian generator
WO2007135701 03.05.2007 29.11.2007 Mario Milanese, Massimo Automatic control system and process for
Ippolito, the flight of kites
WO2010143214 12.06.2009 16.12.2010 Massimo Floating offshore kite powered generator
3.2.2.4 Protótipos UFSCKite
O Grupo de Pesquisa em Aerofólios Cabeados para Energia Eólica da Universidade

Federal de Santa Catarina - UFSCkite, formado em outubro de 2012, se propõe a investigar
este novo paradigma na exploração da energia eólica, focando em aspectos de controle,
instrumentação e através de trabalhos teóricos, bem como no desenvolvimento de protótipos,
buscando o amadurecimento e viabilização da tecnologia para sua utilização na matriz
energética brasileira (UFSCkite, 2012).
O primeiro protótipo desenvolvido pelo UFSCkite, tem como objetivo testar
estratégias de controle automático de voo do aerofólio e toda instrumentação embarcada. Ele
opera com um aerofólio flexível e comprimento de cabo fixo (sem geração de energia). Uma
experiência de campo do protótipo UFSCkite pode ser visto na figura 10 e figura 11 apresenta
374

o software supervisório desenvolvido pelo grupo para supervisionar o desempenho do

sistema.
Figura 10: Protótipo UFSCkite
Fonte: Experiência de campo UFSCkite, (2016).
As estratégias de controle de voo e o sistema supervisório desenvolvidos e testados

serão usados nos próximos protótipos do grupo onde a geração de energia será efetuada
através de um sistema pumping kite. Nesses protótipos, já em fase de testes iniciais, todos os
detalhes de otimização do ponto ótimo de operação para maximizar a potência gerada num
ciclo completo (que compreende as fases de geração e recolhimento), estimação de variáveis
para controle e supervisão já foram reportadas em publicações do grupo em congressos e
revistas.
375
Figura 11: Software supervisório
Fonte: Experiência de campo UFSCkite, (2016).
Dentre o conjunto de publicações, destacam-se os trabalhos:

• Lellis, Saraiva e Trofino (2013), modelaram e identificaram a dinâmica do ângulo
de giro e propuseram um esquema de controle decentralizado para seguimento de
trajetória.
• Silva (2014), apresentam uma visão dos conceitos fundamentais da utilização de
aerofólios cabeados (tethered airfoils) para geração de energia elétrica.
• Saraiva, Lellis e Trofino (2014), projetaram a fase passiva de um gerador eólico
com pumping Kite, onde foi proposto e analisado um índice de robustez contra a
turbulência do vento, um algoritmo offline para gerar uma referência de trajetória
de voo, que maximiza a potência do ciclo.
• Lellis, Saraiva e Trofino (2015), tratam da otimização de um pumping kite (PK)
para geração de energia elétrica, no qual a contribuição foi mostrar a influência do
ângulo de ataque para a maximização da fase de tração (reel-out phase).
• Saraiva et al., (2015), propôs um modelo aprimorado para representar a dinâmica
do ângulo de giro do aerofólio.
• TIL et al., (2015), descreve um modelo dinâmico de uma pipa considerando esta
como um conjunto de placas acopladas através de molas helicoidais e
amortecedores.
376

• LELLIS et al., (2016), identificam a viabilidade econômica de parques eólicos que
utilizam aerofólios cabeados operando em Pumping Kite (PK). Nesta pesquisa,
uma unidade de PK de 2 MW é comparada a uma Turbina Eólica de três pás (WT)
de eixo horizontal com a mesma potência nominal. Dadas estimativas
conservadoras de custo de PK, a pesquisa sugere que o investimento em um
parque eólico baseado em PK pode ser 74% do que é gasto em um parque eólico
com turbinas de três pás.
5. CONCLUSÃO
A energia eólica explorada em altitudes elevadas tem sido considerada um recurso

atraente e promissor para a geração sustentável de energia elétrica. A tecnologia de aerofólios
cabeados evoluiu muito nesses últimos anos, mas ainda serão necessários anos de pesquisa e
aprimoramento dos protótipos para que esta tecnologia atinja o mercado com produtos
comerciais.
Nessa direção o desenvolvimento de estruturas que permitam o pouso e decolagem
automatizados do(s) aerofólio(s), aspectos de operação segura e robusta em face de condições
adversas de tempo, comparação de custo e eficiência dos diversos protótipos desenvolvidos
por empresas e universidades são os pontos mais importantes a serem bem resolvidos e
entendidos nos próximos anos.
Nos últimos anos, várias empresas e universidades ingressaram nos negócios de
AWEs, patenteando várias ideias e soluções tecnológicas para seus protótipos.
Entretanto, uma das grandes limitações de pesquisa nesta área, é que muitos resultados
não são divulgados, devido a interesses comerciais, ou seja, várias empresas desenvolvem
protótipos nessa área sob forte sigilo.
377

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380
Desafios para o futuro do

Empreendedorismo, Inovação e
Sustentabilidade: considerações finais
Desafios para o futuro do Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade: considerações finais
Uriona Maldonado, M.; Vaz, C. R
1. Introdução
Como pode-se perceber nos capítulos apresentados anteriormente, há uma clara inter-
relação entre as três áreas de pesquisa (Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade),
principalmente, no que se refere a co-evolução delas.
Assim, ao nosso ver, existem alguns desafios que ainda devem ser superados
individualmente, mas também existem outros que devem ser superados em conjunto, este
capítulo apresenta, de uma forma sucinta, esses desafios.
2. Desafios para o Empreendedorismo

Os desafios na área do Empreendedorismo esta na disseminação de novas formas de
empreender, abrangendo e se alinhando com outras áreas do conhecimento, por exemplo, as
questões sociais, econômicas, sustentáveis e na união de universidade-empresa (RAPINI;
OLIVEIRA; CALIARI, 2016).
Nos dias de hoje, o empreendedor não é mais visto apenas como o empresário que criou
o empreendimento, mais sim como o gestor que apresenta competências em gestão, interação,
conhecimento, inovação, decisão e crescimento. Além, de necessitar ter um pensamento e uma
capacidade de realização e de aprendizado diferenciado, trazendo ao empreendimento ideias
como oportunidades e as transformar em novos empreendimentos. Dentro deste contexto, o
grande desafio esta em que o empreendedor tem que ter uma conscientização que para estar no
mercado de trabalho e sendo competitivo, não deve ficar acomodado, e sim realizando cursos,
projetos em parcerias com Instituições de Ensino, Instituições de Amparo a Pesquisa e outras
Industrias de ramos semelhantes e diferentes.
Do ponto de vista do empreendedorismo, o papel da universidade também apresenta-se
como uma área de pesquisa futura, que vai além de ser um centro de formação para virar
também um parceiro ativo na geração de produtos e serviços (COSENZ, 2013).
Outro desafio do Empreendedorismo, que está em alta nos dias atuais, é a preocupação
com as questões ambientais (BARBIERI et al., 2010). Os empreendedores devem estar
conscientizados e com inteira capacidade de lançar seus produtos e realizarem seus serviços,
sem degradar o meio ambiente. Pensar nas questões ambientais como um todo, por exemplo: i)
meu produto causa impacto/degradação ao meio ambiente?; ii) meu produto gera quanto de
resíduos sólidos, efluentes e efluentes químicos e causa emissões de gases tóxicos a camada
atmosférica? iii) meu produto pós-consumo tem um descarte adequado? Ou apresenta um
processo de reutilização, reciclagem e reuso no próprio processo de fabricação dentro da
382
empresa? iv) meu produto esta de acordo com as legislações e regulamentações ambientais?,
entre outros questionamentos que o empreendedor deve ter ao momento de lançar novos
produtos.
Outro fator que o empreendedor deve ter preocupação é com a gestão de lançar produtos
inovadores e que causem satisfação o consumidor. Pensando sempre, como este produto
impactara na sociedade, na região, no país e nas legislações.
3. Desafios para Inovação

Os desafios na área da Inovação para as pesquisas futuras se relacionam principalmente
com a constante dificuldade de gerar inovações a nível micro (empresas), como em fomentá-
las a nível macro (países e regiões). De fato, boa parte das pesquisas mais recentes apresenta
novos mecanismos ou modelos de gestão visando facilitar a inovação, tais como por exemplo,
os canvas de modelos de negócio (OSTERWALDER; PIGNEUR, 2010), o lean startup
(GHEZZI et al., 2015) e o design thinking (LIEDTKA, 2015). Ainda, as exigências ambientais
dos consumidores demandam por produtos cada vez mais ecologicamente corretos, desde o seu
projeto (eco-inovação, analise do ciclo de vida) até o seu descarte (logística reversa e
reciclagem), levando a novos desafios, do ponto de vista da gestão, para poder atender essas
demandas (BARBIERI et al., 2010).
Outra área de pesquisa que ainda apresenta oportunidades de desenvolvimento futuro é
a chamada ‘inovação aberta’ ou ‘open innovation’ (CHESBROUGH, 2006) que requer de um
alinhamento mais próximo entre os atores que participam do processo de inovação mas que
também apresenta resultados importantes.
Por outro lado, a própria estruturação interna das empresas para uma orientação a
inovação ainda é um desafio e portanto, uma oportunidade de pesquisas futuras. Modelos de
gestão da inovação, por exemplo, têm sido propostos a partir da necessidade de organizar e
estruturar as atividades e competências da empresa para facilitar a geração de inovações
(URIONA; DIAS; VARVAKIS, 2009; SILVA; BAGNO; SALERNO, 2013), porém ainda não
existe um consenso sobre qual ou quais modelos são mais eficientes ou melhores.
Outro aspecto que ainda permeia tanto as pesquisas a nível macro como a nível micro é
o financiamento das atividades de inovação. De forma ampla, pode-se afirmar que existem
várias linhas de financiamento e fomento a inovação no Brasil, principalmente coordenadas por
entidades Federais e Estaduais, porém, os resultados dessas ações raramente sobressaem os
esforços e dispêndios ocorridos, como por exemplo, com a Lei do Bem (RAPINI; OLIVEIRA;
383
CALIARI, 2016; ZIMMER et al., 2016). Do ponto de vista do sistema de inovação, o foco das
pesquisas deve aprofundar em evidências mais objetivas dos impactos positivos (negativos) do
financiamento e fomento as atividades de inovação nas empresas e em como o marco
institucional pode ser modificado para facilitar o acesso a essas fontes.
Por fim, a nível macro, a abordagem dos sistemas de inovação tem um desafio
importante, que está relacionado com a mensuração e avaliação mais apropriada do sistema. As
pesquisas na área salientam a chamada ‘análise estática’ como uma das maiores limitações da
abordagem, isto é, o uso de indicadores tradicionais para mensurar o desempenho inovativo,
tais como o número de patentes, os dispêndios em P&D ou o número de doutores e
pesquisadores. Para os críticos destes indicadores, os mesmos apenas mensuram resultados
pontuais e falham na visualização da evolução positiva ou negativa dos mesmos ao longo do
tempo (HEKKERT et al., 2007). Trabalhos mais recentes têm procurado oferecer alternativas
de mensuração dinâmica do sistema de inovação, ao propor ferramentais alternativos aos
utilizados tradicionalmente, tais como o método de painel de cointegração econométrico
(CASTELLACCI; NATERA, 2013), as funções do sistema de inovação (HEKKERT; NEGRO,
2009) e a simulação dinâmica (URIONA; GROBBELAAR, 2016).
4. Desafios para Sustentabilidade

No quesito da Sustentabilidade os desafios estão em conscientizar os empreendedores
a focarem sempre em questões que impactem e causem menos dano ao meio ambiente e a
sociedade. A inserção das ferramentas/práticas ambientais/tecnologias limpas nas empresas
seria um grande avanço, principalmente, com as práticas da Produção Mais Limpa, que vem
minimizar a geração de resíduos sólidos antes de chegar no fim-de-tubo. A utilização da analise
do Ciclo de Vida dos produtos, para as empresas que causem a geração de toxinas e emissões
de gases (HELLWEG; MILÀ I CANALS, 2014) mas também para tecnologias limpas
(HAWKINS et al., 2013). A implementação da Logística Reversa, apesar do alto custo de
aquisição, as vantagens são imensas, por exemplo, de estar retornando o produto a empresa
diminui a compra de matéria-prima bruta, diminui o descarte incorreto dos produtos em fim de
vida, minimizando a degradação ao meio ambiente e aumentando a competitividade da empresa
em comparação a outra em relação ao desenvolvimento sustentável (VAZ et al., 2013).
Outro assusto que esta em alta para o desenvolvimento da Sustentabilidade nas
empresas, são a inserção das Energias Renováveis, por se apresentarem como uma alternativa
viável a sociedade, sem causar danos ao meio ambiente, utilizando a própria energia natural.
384
Porém, um grande desafio do Brasil está em incentivar e conscientizar as empresas, as indústrias

e a sociedade a utilizarem mais fontes de energias renováveis. Já que o país é considerado pelos
pesquisadores, um dos maiores abundantes de fontes renováveis do mundo (BRASIL, 2015).
Podendo focar em diversas pesquisas de uso na geração de energias renováveis: solar, eólica e
biomassa, além da fonte hidrelétrica.
Atualmente, existem alguns incentivos e programas para a utilização e implantação da
energia solar no Brasil, como foi apresentado nos capítulos anteriormente. Um dos desafios que
poderia ser acrescentado no Brasil, em forma de regulamento ou legislação, que obrigasse os
estados e municípios que em novas construções, obtivesse aquecimento solar de água e placas
solares para a energia elétrica.
Outro desafio, está em disseminar pesquisas e o uso dos carros híbridos e elétricos
(veículos de combustíveis alternativos ou alternative fuel vehicles) no Brasil. Pesquisas
demonstram que este tipo de veículos minimizam as emissões de gases de efeito estufa e
economizam a utilização de combustíveis fósseis, assim como está sendo feito em outras partes
do mundo (ROMEJKO; NAKANO, 2017).
Entretanto, ao mesmo tempo que as tecnologias de energia renovável, são cada vez mais
eficientes e geram energia limpa, para a fabricação e montagem, por exemplo, das placas
fotovoltaicas ainda se utiliza grande quantidade de energia elétrica e produtos tóxicos e que
causam danos ao meio ambiente. Desta forma, um desafio futuro está em “como produzir
tecnologias de energia renovável sem agredir ao meio ambiente?”.
5. Considerações Finais
Este capítulo tem apresentado, de forma sintética, quais são alguns dos principais
desafios do empreendedorismo, da inovação e da sustentabilidade, como áreas de pesquisa do
Laboratório de Empreendedorismo e Inovação, da Universidade Federal de Santa Catarina.
Porém, sabemos que ainda existem mais desafios e oportunidades de pesquisas a serem
superados e enfrentados pela sociedade acadêmica e empresários em prol do Desenvolvimento
Sustentável das Organizações, nestas temáticas.
Fica evidente, nas pesquisas apresentadas neste livro, que as três áreas do conhecimento
(Empreendedorismo, Inovação e Sustentabilidade) necessitam de mais desdobramentos e
descobertas, deixando um campo vasto de lacunas de pesquisas.
385
Referencias
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0718-2724.
386
Esta obra foi elaborado com intuito de proporcionar ao leitor um
entendimento teórico para colocar em prática em suas organizações e/ou
pesquisas sobre o tema de Empreendedorismo, Inovação e
Sustentabilidade. Este primeiro volume é destinado à estudantes,
professores, pesquisadores e empresários interassados na aréa.
Todos os capítulos foram escritos pelos integrantes do Laboratório
de Empreendedorismo e Inovação da Universidade Federal de Santa
Catarina, do Departamento de Pós-Graduação em Engenharia de
Produção.
Deixamos aqui os nossos agredecimentos a todos os participantes e
o nosso desejo de uma excelente e produtiva leitura!

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Organizadores

Alvaro Guillermo Rojas Lezana

Catalogação na fonte pela biblioteca Universitária da Universidade Federal de Santa

Conteúdo de autoria e responsabilidade dos autores de cada capítulo, conforme termo

Esta publicação reflete o foco de atuação do Laboratório de Empreendedorismo e

Caroline Rodrigues Vaz, Dra.

Álvaro Guillermo Rojas Lezana

Alexandre Hering de Queiroz

Anny Key de Souza Mendonça

Carolina Silvestri Cândido

Economista, graduada pela Universidade Federal de Santa

Caroline Rodrigues Vaz

Ciro Leão Ulian

Cláudia Viviane Viegas

Diego Hernando Florez Ayala

Elisa Silvestri Cândido

Engenheira de Produção Civil, graduada pela

Fernanda Pereira Lopes Carelli

Karina Mezzari Elias

Graduanda em Engenharia de Produção Civil pela

Matheus Machado da Silva Garcia

Mauricio Uriona Maldonado

Estudante de graduação em Engenharia Elétrica na

Tania Regina Schoeninger Rauen

Doutoranda na Universidade Federal de Santa Catarina –

Thiago Carrano de Albuquerque Bernardes

Caroline Rodrigues Vaz

Drucker (1992) analisa o empreendedor como aquele que pratica a inovação

Quadro 1 - Classificação de empreendedor

TIPO DE EMPREENDEDOR DESCRIÇÃO

Empreendedor nato Fundamenta-se na habilidade de negociação, habilidade em vendas, visão

Empreendedor corporativo Aquele que atende as necessidades de inovação, renovação e criação de

Mintzberg, Ahlastrand e Lample (2000), salientam que o comportamento inovador

mercados e implacavelmente, sobrepondo-se aos antigos métodos menos eficientes e mais

empreendedorismo sustentável, um tema de pesquisa recente que relaciona estudos sobre

Sendo assim, o Manual de Oslo a define como “a implementação de um produto (bem

levaram à compreensão atual do que é inovação. O próximo item apresenta a origem da

Figura 1 - Linha do tempo sobre a origem da inovação como campo de estudo

Fonte: Elaborado pelos autores, 2016.

A partir de trabalhos iniciais como os de David Ricardo e Adam Smith, começa a

épocas de estagnação econômica, certo tipo de indivíduo - conhecidos na atualidade como

esperados. Em outras palavras, investimentos em capital humano, tecnologia e atividades de

inovação e da mudança técnica e; iii) na importância do contexto geográfico para a geração de

Ainda nesta analogia, os organismos individuais (fenótipos) correspondem às firmas, as

Europa e em outras regiões industrializadas a partir da década de 1990, utilizaram como

regional e setorial, e que se reúnem em eventos como o Globelics ou o ISS; e ainda, os

Figura 2. Relação das comunidades científicas no campo da inovação com a sustentabilidade

Fonte: Elaborado pelos autores, 2016

Do ponto de vista das pesquisas da economia da inovação, e em específico dos

(2007), na sustentabilidade fraca é admitida a prática de trade-off entre valores ambientais,

Quadro 2 - Principais acontecimentos da origem da sustentabilidade

- "The Limits to Growth" Relatório

- Convenção de Berna sobre Habitat Protection (Conselho da Europa)

- Estratégia Mundial de Conservação (IUCN)

- Helsinki Protocolo sobre Qualidade do Ar (ONU)

- Protocolo de Montreal sobre Substâncias que destroem a Camada de Ozônio (ONU)

1990 - Livro Verde sobre o Ambiente Urbano (CE)

- Rio Summit Agreements (ONU)

1994 - Agência Europeia do Ambiente estabelecida (UE)