Principios de la Ley de Extincin de Dominio

Los principales principios que se encuentran regulados en el artculo 3 de la

LEY son los siguientes:

a) Principio de Nulidad Ab Initio:

Segn este principio, en el artculo 3 literal a) la adquisicin o disposicin de los

bienes o la constitucin de patrimonio de origen ilcito o

delictivo, a sabiendas de tal calidad o debindolo presumir razonablemente,

constituye negocio jurdico contrario al orden pblico y a las leyes prohibitivas

expresas o se han constituido en fraude a la ley. Los actos y contratos que

versen sobre dichos negocios, en ningn caso constituyen justo ttulo y son

nulos ab-initio. De conformidad con ese principio, la nulidad absoluta del acto,

contrato o negocio del cual provienen los bienes de origen ilcito se produce

desde el momento mismo de su adquisicin.

Para comprender a que se refiere el principio de nulidad ab initio, se

estima importante establecer lo relativo a la esencia de la nulidad; para ello,

conviene evocar consideraciones doctrinarias sobre las modalidades33 de la

nulidad absoluta:

- Por la naturaleza de la causa: la raz de la ineficacia es siempre

producida por la ley (absoluta o relativa), o bien por voluntad

(rescisin voluntaria o consensual).

- Por el momento en que se tipifica: puede ser inicial o posterior.

- Por sus efectos: temporal o definitiva, refirindose si stos se

encuentran sometidos a condiciones suspensivas en el caso de la

temporal.

33 Contreras Ortiz, Rubn Alberto. Obligaciones y Negocios Jurdicos Civiles;

Guatemala, Editorial
Serviprensa S. A. Ao 2004. Pgina 305.

P g i n a | 39

La nulidad absoluta, segn el autor Rubn Alberto Contreras Ortiz es la

que se produce cuando le faltan al negocio jurdico uno, algunos o todos sus

elementos esenciales, en cuyo caso es correcto decir que el negocio no lleg

realmente a formarse jurdicamente; o cuando en sus celebracin se viol un

mandato o prohibicin de la ley, en cuya circunstancia es acertado afirmar que

el negocio s lleg a formarse, s lleg a nacer, pero su vida es completamente

intil porque no va a producir ninguno de los efectos jurdicos que las partes

buscaban34, es decir que pueden existir dos supuestos en relacin con lo

anterior : a) que el negocio jurdico nunca naci a la vida jurdica y que, por lo

tanto, no puede producir los efectos jurdicos esperados al momento de

celebrar el negocio jurdico; b) que el negocio jurdico naci jurdicamente pero

el mismo carece de utilidad dando lugar a que no produzca efectos jurdicos. La

LED, por su parte, se refiere al primer supuesto referente a que el negoci

jurdico nunca naci a la vida jurdica por ser nulo desde su inicio y, como

consecuencia, no produjo sus efectos jurdicos, por lo que dichos contratos o

actos segn lo que establece la LED son nulos desde su origen.

La Exposicin de Motivos del Cdigo Civil, en el numeral 7 del libro V,

seala para que exista legalmente un acto jurdico es indispensable la

concurrencia de persona capaz que consiente y de objeto lcito entendindose

como lcito no slo una cosa que no est fuera del comercio, sino que el acto

no tenga por objeto al contrario al orden pblico o a leyes prohibitivas. Adems,

es necesario en ciertos actos o contratos la observancia de las solemnidades

prescritas para su existencia. La falta de alguno de estos elementos hace

inexistente el acto y su nulidad es, por tanto, absoluta.

El Cdigo Civil contempla en el artculo 1301 que la nulidad absoluta del

negocio jurdico se produce por la ausencia o no concurrencia de los requisitos

esenciales en su existencia; es decir, que el negocio jurdico no cumple con

los requisitos esenciales que seala ese cuerpo normativo, tales como: a) la

falta de capacidad legal de las partes, es decir que cuando alguna de las partes

no tenga capacidad de ejercicio para celebrar el negocio jurdico, tal el caso de

una persona declarada en estado de interdiccin; b) consentimiento que no

adolezca de vicio (error, dolo, violencia y simulacin); y c) objeto lcito,

34 Ibid, Pgina 313.

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refirindose a que ste sea contrario al orden pblico o a leyes prohibitivas

expresamente, en tal sentido el negocio jurdico se encontrara revestido de

nulidad absoluta, al no cumplir con los requisitos esenciales para su existencia.

En el mismo articulado se establece que los negocios que adolecen de

este tipo de nulidad no produciran efectos jurdicos ni seran revalidables an

confirmndolos; es decir, que las partes no podran subsanar, aun por

convenio, el negocio jurdico.

Por lo anteriormente expuesto, los negocios jurdicos que se producen a

sabiendas de que los bienes que se negocian provienen de una actividad

delictiva o ilcita corren el riesgo que se declaren que adolecen de nulidad de

forma permanente. Asimismo existe la posibilidad que esos actos o contratos,

aunque tengan apariencia de legalidad corran la misma suerte.

La nulidad ab initio equivale a una forma de nulidad absoluta y su

regulacin en la LED es congruente con lo establecido en el artculo 4 de la Ley

del Organismo Judicial, en el cual dispone Los actos contrarios a las normas
imperativas y a las prohibitivas expresas, son nulos de pleno derecho, salvo

que en ellas se establezca un efecto distinto para el caso de contravencin.

Asimismo, que los actos realizados al amparo del texto de una norma que

persigna un resultado prohibido por el ordenamiento jurdico, o contrario a l,

se consideran ejecutados en fraude de ley y no impedirn la debida aplicacin

de la norma que se hubiere tratado de eludir.

Por lo anterior, de conformidad con la LED, no cabra afirmar la

existencia de derechos adquiridos sobre un bien si ste fue obtenido como

producto de actuaciones al margen de la ley. Si bien es cierto que en la

legislacin guatemalteca existen disposiciones que respetan los derechos

adquiridos, la nocin no debe ser concebida en forma ilimitada. Para

comprender lo expuesto, conviene traer a cuenta el pronunciamiento que sobre

este tema ha expresado la Corte de Constitucionalidad en la sentencia del 26

de junio de 1991: el derecho adquirido existe cuando se consolida una

facultad, un beneficio o una relacin en el mbito de la esfera jurdica de una

persona por el contrario, la expectativa de derecho es la esperanza o

pretensin de que se consoliden tales facultades, beneficios o relaciones; e tal

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caso el derecho existe potencialmente, pero no ha creado una situacin jurdica

concreta, no se ha incorporado en el mbito de los derechos del sujeto.

Como se precis anteriormente, la LED regula el principio referido; sin

embargo, es necesario tener en cuenta que ste no tiene operatividad siempre;

todo depende de cada caso en concreto. Lo anterior, ya que puede darse el

supuesto que alguna de las partes o bien un tercero haya ignorado el origen

ilcito o delictivo del bien adquirido. En tal caso, la aplicacin indiscriminada del

principio puede, causar un dao o detrimento al patrimonio del tercero

adquiriente de buena fe.

La aplicacin de la extincin de dominio puede vincular a terceras

personas de tal manera se recalca que se debe analizar el caso de terceros de

buena fe que han adquirido bienes y que puedan verse afectados; para ello la

Ley de Extincin de Dominio establece que, una vez es admitida para su

trmite la peticin, sta as como su resolucin deben ser notificadas a las

personas interesadas as como a los que pudieran verse afectados.

En congruencia con lo expuesto, el artculo 10 de la LED en el numeral

4, establece lo siguiente: toda persona que por las actividades ilcitas o

delictivas previstas en la presente ley, hubiere sido afectada en sus derechos o

bienes, podr reclamar como tercero interesado dentro del procedimiento de

accin de extincin de dominio, cuando sta ponga en riesgo la recuperacin

de sus bienes o el pago de la indemnizacin que le corresponda como daos y

perjuicios, y el juez o tribunal resolver en la resolucin definitiva conforme a la

prueba y los porcentajes correspondientes.

Con respecto a la privacin de los bienes producto de actos delictivos y

que pueden estar en poder de terceras personas, a juicio de la tesista, el

ordenamiento jurdico debe velar por las circunstancias propias del caso,

determinando a quien corresponde la titularidad de los derechos sobre el bien.

Con relacin a lo antes expuesto, conviene citar a Calabresi y Melamed que

sealan: toda vez que, dentro de un Estado se presentan conflictos de

intereses entre dos o ms personas, o dos o ms grupos, es ste quien debe

decidir a qu parte favorecer. Si tal decisin faltara, el acceso a los bienes,

servicios y a la vida misma sera decidi sobre la base de el poder crea el

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derecho35
. Adems, la doctrina ha desarrollado dos posturas que es pertinente

desarrollar:

- Proteccin de los derechos subjetivos: esta postura ha

argumentado que para que exista una proteccin de parte del Estado es

necesario que el derecho real no provenga de una transgresin a las normas

de orden pblico; es decir, que no podra garantizarse la proteccin de un

derecho si ste ha sido resultado de una ilicitud. Con relacin a esta corriente

el trasgresor de la ley penal no tendra un ttulo legtimo del bien por lo que el

tercero adquiriente tampoco recibira derecho alguno. Adems, si el tercero

tuviera conocimiento del origen de los bienes, es decir que los mismos

provienen de una actividad delictiva o ilcita, podra inclusive incurrir en delito

como el Lavado de Activos. En consecuencia, la titularidad legtima de los

bienes nunca habra quedado perfeccionada en el patrimonio del propietario

por ende las futuras trasferencias de los bienes no estaran revestidas de un

carcter legal an y cuando la figura que se aplique para su adquisicin

(compraventa, entre otras) haya sido legal, debido a que el derecho de

propiedad estara viciado; siempre excluyendo el supuesto que hubiesen

terceros que de buena fe han adquirido los bienes ignorando que provienen de

una manera ilcita o delictiva, quienes podran reclamar su derecho al momento

de ejercerse la extincin de dominio, tal como lo seala la Ley de Extincin de

Dominio, al referirse en el artculo 10 a la proteccin de los derechos de

personas que se pueden verse afectados.

- Proteccin exclusiva del trfico o seguridad dinmica de las

adquisiciones: en relacin a esta postura lo que se busca es proteger la

seguridad del trfico y la certeza jurdica al momento de adquirir bienes, por lo

que cada persona al adquirir determinado bien debera de excluirse de los

anteriores propietarios con el nico fin de lograr un incremento en la economa

y circulacin de los bienes en un pas.

En cuanto a lo expuesto en los ltimos prrafos, se aprecia que la LED

consagr cierta proteccin al tercero adquiriente, pero la condiciona a dos

supuestos: a) que el tercero haya adquirido el bien de buena es decir ignorando

35 Calabresi, Guido y Melamed, Douglas. Reglas de Propiedad, Reglas de la

Responsabilidad e

Inalienabilidad. Lima. Grafitextos, S. A. Ao 1992. Pgina 63.

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que stos provienen de una actividad delictiva o ilcita; y b) es necesario que el

tercero lo haya adquirido a titulo oneroso, por lo que el caso de una donacin

gratuita u otra institucin jurdica similar que sea de carcter gratuito no entrara

en el supuesto de la norma y no se podra exigir una proteccin de parte del

Estado.

En el orden de las ideas referidas en el prrafo anterior, se considera

que debe ser el juzgador el que evale la buena fe del tercero adquirente para

establecer si ste ha tenido conocimiento del origen de los bienes o si fuere el

caso de ser un testaferro. Al respecto el autor Gilberto Martnez Rave ha

expresado la adquisicin de un bien de parte de una persona que aparece

sealada pblicamente en los medios de comunicacin como prensa, radio,

televisin como persona dedicada a las actividad ilcitas o que se encuentran

vinculado a organizaciones delictuales, es un indicio que puede ser grave o

leve pero que unido a otros elementos de prueba o indicios puede destruir esa

presuncin36

b) Principio de Prevalencia:
El segundo principio que seala la LED establece que las disposiciones

contenidas en la presente ley, se aplicarn y se interpretarn de preferencia

sobre las contenidas en cualquier otra ley; es decir, que en cuanto a su

aplicacin la LED puede contraponerse a otras disposiciones normativas,

incluso contra la Constitucin, por lo que el espritu del principio de prevalencia

puede contradecir el principio fundamental de supremaca constitucional.

Dentro de los principios fundamentales que informan al ordenamiento

jurdico guatemalteco es el de supremaca constitucional; sobre ste, autores

como Esteban Echeverra refieren: la adecuacin de las normas jurdicas a la

Constitucin es siempre prenda de seguridad y paso social, porque la

Constitucin es el lmite a la voluntad humana en el gobierno y garanta de los

gobernados. En ese carcter expresa Csar Enrique Romero radica la

importancia superlativa de la Constitucin, porque sobre todas las cosas, segn

la vieja definicin de Borgeau, ella es una ley de garantas; garanta de la

nacin contra la usurpaciones de los poderes a los cuales ha debido confiar el

36 Martnez Rave, Gilberto. Procedimiento Penal Colombiano. Bogot. Temis. Ao

2002. Pgina 700.

P g i n a | 44

ejercicio de su soberana37

. El jurista Juan Francisco Flores Jurez en su

obra ha sealado: el principio de la supremaca constitucional es el substratum

del sistema constitucional; es una garanta sustancial entorno de la cual

gravitan otras que posibilitan su plena vigencia38

. Asimismo, el jurista Geovani

Salguero Salvador de conformidad con el espritu de este principio el texto

constitucional est en la cspide del ordenamiento jurdico y no puede ser

contrariada por norma de inferior categora. De esta cuenta, se pretende que se

imponga la jerarqua normativa, derogando la norma que vulnera la

constitucin39

La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en los siguientes

artculos hace referencia al principio de supremaca constitucional as: a) el 44

seala que sern nulas ipso jure las leyes y las disposiciones gubernativas o

de cualquier otro orden que disminuyan, restrinjan, o tergiversen los derechos

que la Constitucin garantiza; b) el 175 dispone que: ninguna ley podr

contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que violen o

tergiversen los mandatos constitucionales son nulas ipso jure; y c) el 204

establece: los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia observarn

obligadamente el principio de que la Constitucin de la Repblica prevalece

sobre cualquier ley o tratado.

Por otro lado, una de las normas de rango constitucional a la que se le

denomina Ley de Amparo, Exhibicin Personal y Constitucionalidad en el

artculo 3 hace referencia a la supremaca de la Constitucin; veamos: La

Constitucin prevalece sobre cualquier ley o tratado. No obstante, en materia

de derechos humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por

Guatemala prevalecen sobre el derecho interno.. Luego, el artculo 114 del

cuerpo legal citado dispone: Los tribunales de justicia observarn siempre el

principio de que la Constitucin prevalece sobre cualquier ley y tratado

internacional, sin perjuicio de que en materia de derechos humanos prevalecen

los tratados y convenciones internacionales aceptados y ratificados por

37Haro, Ricardo. El Control de Constitucionalidad Comparado. Konrad Adenauer

Stiftung. Pg. 49.
38Flores Jurez, Juan Francisco. Constitucin y Justicia Constitucional
/Apuntamientos. Guatemala.

Publicacin de la Corte de Constitucionalidad. Primera Impresin. Ao 2005. Pgina

74.

39 Salguero Salvador, Geovani. El Control de Constitucionalidad de las Normas

Jurdicas. Guatemala.

Publicacin de la Corte de Constitucionalidad. Ao 2010. Pgina 186.

P g i n a | 45

Guatemala. Tambin, el artculo 115 de la ley constitucional citada establece:

Sern nulas de pleno derecho las leyes y las disposiciones gubernativas o de

cualquier otro orden que regulen el ejercicio de los derechos que la

Constitucin garantiza, si los violan, disminuyen, restringen o tergiversen.

Ninguna ley podr contrariar las disposiciones de la Constitucin. Las leyes que

violen o tergiversen las normas constitucionales son nulas de pleno derecho.

La importancia de la supremaca constitucional en el ordenamiento

jurdico guatemalteco resulta en brindar una certeza jurdica del cumplimiento y

la aplicacin de los derechos y deberes que son otorgados en la Carta Magna

para que de esa manera no existan arbitrariedades o bien leyes que no se

adecuen o que, de alguna manera, vulneren los derechos de los ciudadanos.

En ese sentido la Corte de Constitucionalidad se ha pronunciado en diversas

sentencias, de las cuales se evoca la de fecha 18 de septiembre de 2003, en

la que se consider: la preeminencia de la Constitucin Poltica de la

Repblica, bajo el punto de vista de su normatividad, se plasma en dos

caractersticas privilegiadas: a) que es la norma fundamental del ordenamiento

jurdico, en la que deben basarse las dems disposiciones que lo integran; y

b) que tiene jerarqua de ley suprema y como consecuencia obvia, prevalece

sobre cualquier otra ley, de manera que aqullas que la contravengan devienen

ineficaces. En la sentencia de fecha 1 de febrero de 1994, el citado tribunal

seal: uno de los principios fundamentales que informa al Derecho

guatemalteco, es el de supremaca constitucional, que implica que en la

cspide del ordenamiento jurdico est la Constitucin y sta como ley

suprema, es vinculante para gobernantes y gobernados a efecto de lograr la

consolidacin del Estado Constitucional de Derecho.

De lo expuesto anteriormente se estima inadecuada la forma como fue

consagrado el principio de prevalencia plasmado en la LED, ya que establece

que ese cuerpo legal tendr preferencia sobre otras leyes, reconocindole;

jerarqua superior en el ordenamiento jurdico en relacin con otras leyes, pero

no se especifica si se refiere a preferencia solo sobre leyes ordinarias o bien

incluye a leyes de rango constitucional; ello podra dar, lugar a que el principio

de supremaca constitucional pueda ser vulnerado.

P g i n a | 46

En ese orden de ideas, se advierte que el legislador ordinario debi

haber precisado legalmente que el principio de prevalencia debe interpretarse

en el sentido que ste se refiere a que la LED prevalece en caso de que se

presente una antinomia con una disposicin de igual o inferior rango jerrquico

a dicha ley, porque ese principio encuentra su lmite en la supremaca

constitucional, pues bajo ningn punto de vista puede prevalecer ese cuerpo

normativo sobre la Constitucin. Entiende la autora de este trabajo que ante

una eventual impugnacin de la norma que consagra ese principio de la LED,

podra producirse una declaracin de inconstitucionalidad o bien podra

provocar que se emita un pronunciamiento interpretativo en el sentido de

establecer que tal prevalencia encuentra lmites en lo dispuesto en el Magno

Texto.

Adems, de los principios propios de la extincin de dominio antes

desarrollados, se considera importante mencionar otros principios que aunque

no fueron regulados de forma expresa, tambin se advierte que informan el

procedimiento de la accin de extincin de dominio. Veamos los siguientes:

- Principio de Impulso de Oficio: este es aplicable ya que el inicio y

la continuidad de accin de extincin de dominio debe ser impulsada

por el Fiscal General o por los agentes fiscales designados, tal como

lo precepta el artculo 13 de la LED.

- Principio de Celeridad Procesal: segn este principio todo proceso

debe desarrollarse sin dilaciones y en un plazo razonable. En la

accin de extincin de dominio se busca que el procedimiento sea

breve sin prolongacin de plazos, interposicin de incidentes o

excepciones que busquen dilatar el proceso as como el cumplimento

obligatorio de los plazos tal como lo sealan varios preceptos, entre

ellos los artculos 25,27 y, 31 de la Ley de Extincin de Dominio.

- Principio de Concentracin: este principio procura evitar que el

fraccionamiento de los actos del debate deforme la realidad con la

introduccin de elementos extraos, y por el otro, asegurar que los

recuerdos perduren en la memoria de los jueces en el momento de la

deliberacin y de la decisin, que es la actividad que encierra la tarea

P g i n a | 47

de todo el juicio40. Es decir, que en la extincin de dominio todas las

cuestiones planteadas deben resolverse en sentencia definitiva tal

como lo plasma el artculo 25 numeral 14 de la LED dictar

sentencia en la cual deber resolver las excepciones, incidentes,

nulidades, la declaracin de extincin de dominio y todas las dems

cuestiones que deba resolver.

2. La Presuncin Legal segn la Ley de Extincin de Dominio

La presuncin legal se define como una ficcin legal a travs de la cual se

establece que un hecho se entiende probado. A travs de la presuncin, no es

necesario proceder a la prueba del hecho que se presume. Esto favorece a una

de las partes de un juicio (el que se beneficia de la presuncin) que

normalmente es el que se encuentra en una posicin defensiva.

Existen dos clases de presunciones las iuris tantum y las iuris et de iure.

Una presuncin iuris tantum es aquella que se establece por ley y que admite

prueba en contrario, es decir, permite probar la inexistencia de un hecho o

derecho, a diferencia de las presunciones iuris et de iure de pleno y absoluto

derecho, presuncin que no admite prueba en contrario, o dicho de otra forma,

no es un valor consagrado, absoluto, sino que es un "juicio hipottico", que

puede ser invertido acreditando que un acto es ilegtimo.

La mayora de presunciones en el campo del derecho son iuris tantum, es

decir que, permiten probar que el hecho o situacin que se presume es falso.

Las presunciones iuris et de iure son excepcionales; en algunos ordenamientos

se les denomina presunciones de derecho41

En el artculo 6 de la Ley de Extincin de Dominio se seala: salvo prueba

en contrario, que los bienes, dinero, productos, frutos o ganancias que hayan

sido adquiridos o negociados, en cualquier tiempo y que estn sometidos o

40 Par Usen, Jos Mynor. Op. Cit., Pgina 108.

41Informe Legal: Qu es la presuncin legal?. Abogados Santa Cruz, Blogspot.

Bolivia.

http://abogadossantacruz.blogspot.com/2009/06/que-es-la-presuncion-legal.html.
Fecha de
Consulta: 12/11/11.

P g i n a | 48

puedan estar sometidos a la accin de extincin de dominio provienen de las

actividades ilcitas o delictivas de que se trate.

Lo regulado en el artculo transcrito es indicativo de que la presuncin legal

que consagra la LED, contrariando el principio constitucional de presuncin de

inocencia, refiere que la adquisicin o negociacin proviene de actividades

ilcitas o delictivas, salvo prueba en contrario. Ello podra traducirse en

vulneracin al principio fundamental indicado cuyo contenido esencial fue

desarrollado en el captulo 3 de este trabajo.

Llama la atencin, entonces, que quien estuviere sujeto a una accin de

extincin de dominio, contrario a lo que ocurre en un proceso de otra

naturaleza, se le tendr como adquiriente o negociador de bienes de origen

ilcito, mientras no pruebe su licitud, pues tales bienes as como el producto de

los mismos son considerados ilcitos vulnerando de esta manera el principio

constitucional de inocencia aun y cuando se permite prueba en contrario.

3. Aspectos General del Procedimiento de la Ley de Extincin de Dominio

3.1 Partes Procesales

El procedimiento de la extincin de dominio, como se dijo anteriormente es

de carcter jurisdiccional, por lo que es necesario la intervencin y la existencia

de partes procesales entre las que podemos sealar:

a) El actor (Ministerio Pblico) a travs del Fiscal General o el agente fiscal

designado.

b) El demandado y los posibles afectados al ejercitarse la accin de

extincin de dominio; en ese sentido pueden existir varios supuestos en

el primer supuesto compareciendo como propietario de los bienes y en

el segundo supuesto cuando una persona acredite tener un inters

jurdico y econmico sobre los bienes que den lugar a la accin de

extincin de dominio.

c) El rgano jurisdiccional competente que deber conocer de la accin.

P g i n a | 49

En el captulo I numeral 3, al desarrollar la naturaleza jurdica de la extincin

de dominio, se hizo referencia sobre la competencia que tendra el Fiscal

General del Ministerio Pblico para conocer sobre la accin de extincin de

dominio contraponindola con lo que precepta la Constitucin Poltica de la

Repblica. Asimismo, la LED seala que la Corte Suprema de Justicia deber

implementar Jueces de Extincin de Dominio que conozcan sobre dicha accin

en primera instancia. La tesista considera que los jueces encargados de aplicar

la extincin de dominio, cuando sta proceda, deben ser no slo conocedores

del tema de la extincin de dominio sino tambin de las garantas y los

derechos de las personas para que de esa manera se logre un debido proceso

dentro del procedimiento de la extincin de dominio.

3.2 Breve Descripcin del Procedimiento de la Ley de Extincin de

Dominio

Es importante mencionar y diferenciar que la LED regula dos tipos de

procedimientos: a) el primero, al que podra llamrsele comn u ordinario, el

cual procede al originarse alguna o algunas de las causales que seala el

artculo 4 de dicha normativa; y b) el segundo procedimiento que podra

llamrsele excepcional se da en el caso que exista omisin o falsedad de la

declaracin jurada que se debe rendir en virtud de lo que establece la Ley

contra el Lavado de Dinero u Otros Activos y en el caso de Abandono de

Bienes.
En la presente seccin se desarrollar brevemente lo relativo al

procedimiento de extincin de dominio (procedimiento ordinario o comn) que

se originara en virtud de alguna de las siguientes causales sealadas en el

artculo 4 de la Ley de Extincin de Dominio:

a) Cuando el bien o los bienes de que se trate provengan directa o

indirectamente de una actividad ilcita o delictiva realizada en el territorio

nacional o en el extranjero.

P g i n a | 50

b) Cuando exista incremento patrimonial de toda persona, individual o jurdica

relacionada directa o indirectamente con una persona investigada o

sometida a una accin de extincin de dominio.

c) Cuando los bienes o negocios de que se trate, hayan sido utilizados como

medio o instrumento para la comisin de actividades ilcitas o delictivas,

correspondan al objeto del delito o que se pueda demostrar

preponderantemente que vayan a ser utilizados para la comisin de un

hecho delictivo. En el caso de los bienes o negocios que correspondan al

objeto del delito, se entender que son aquellos que no pertenezcan a la

vctima o al agraviado, o que se le deban restituir.

d) Cuando los bienes, frutos, productos o ganancias de que se trate,

provengan de la enajenacin o permuta de otros que, a sabiendas o

debindolo presumir razonablemente, tengan su origen, directa o

indirectamente, en actividades ilcitas o delictivas.

e) Cuando los bienes frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas

de que se trate, hubieren sido afectados dentro de un proceso penal y que

el origen de tales bienes, su utilizacin o destino ilcito, no hayan sido objeto

de investigacin o habindolo sido, no se hubiese tomado sobre ellos una

decisin definitiva por cualquier causa.

f) Cuando en un proceso penal exista la informacin suficiente y probable, de

que los bienes, frutos, productos, ganancias, rendimientos o permutas de

que se trate, provengan de actividades ilcitas o delictivas: se haya

declarado judicialmente el archivo o la desestimacin de la causa, cuando

no se pueda proceder, la rebelda, la extincin de la persecucin o de

responsabilidad penal, el sobreseimiento, la clausura provisional o el criterio

de oportunidad; cuando no se pueda identificar al sindicado; el sindicado,

condenado o procesado, en caso de fuga o se haya sustrado a la

persecucin penal o a la pena.

P g i n a | 51

g) Cuando los derechos de que se trate recaigan sobre bienes o negocios de

procedencia lcita pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar,

encubrir, incorporar o mezclar bienes de procedencia ilcita o delictiva.

h) En los casos de presuncin previstos en el artculo 46 de la Ley contra la

Narcoactividad.

i) Cuando se trate de bienes de una sucesin hereditaria, si el causante

adquiri dichos bienes por actividades ilcitas o delictivas.

j) Por condena penal dictada en el extranjero por delito de narcotrfico, lavado

de dinero enriquecimiento ilcito o delincuencia organizada, cuando existan

bienes o productos en el territorio nacional y la autoridad judicial

competente del pas de que se trate no los haya oportunamente reclamado.

Al proceder cualquiera de las causales mencionadas, el Fiscal General o el

agente fiscal designado, a quienes competa la accin de extincin de dominio,

realizarn por el tiempo que sea necesario la investigacin de oficio con el fin

de reunir las pruebas necesarias para fundamentar la solicitud de extincin de

dominio, quienes podrn solicitar colaboracin de empleados, servidores

pblicos, personas individuales o jurdicas, los que estn obligados a

proporcionar la informacin o los documentos requeridos por el Fiscal General

o el agente fiscal designado sin necesidad de orden judicial previa, tal como lo

seala el artculo 17 de la LED donde se hace referencia al deber de

colaboracin. Si concluida la investigacin existen fundamentos precisos para

iniciar la accin de extincin de dominio, sta se desarrollar de la manera

siguiente:

a) Inicio de la Accin

El procedimiento de la accin de Extincin de Dominio se inicia por

demanda del Fiscal General de la Repblica o el agente fiscal designado en un

plazo no mayor de dos das, quin expondr ante el tribunal competente lo

siguiente:

- Los hechos en que fundamenta su peticin;

P g i n a | 52

- La descripcin e identificacin de los bienes que persiguen, as como la

causal en la que se fundamenta la extincin de dominio;

- El nombre, los datos de identificacin y la direccin de residencia o de

negocios de las personas que podran tener inters en el asunto, o las

razones que imposibilitan la identificacin de las mismas; y

- El ofrecimiento de las pruebas conducentes.

b) Resolucin y Notificacin

Una vez presentada la solicitud de extincin de dominio, el juez debe dictar

la resolucin admitindola para su trmite en el plazo de 24 horas, la cual

deber notificarse en el plazo de 3 das a las personas que pudieran verse

afectadas y que puedan de esa manera comparecer a juicio oral para hacer
valer su derecho.

c) Emplazamiento

Dentro de los 2 das despus de la notificacin sealada anteriormente; el

juez emplazar a las partes sealndoles da y hora para la audiencia, la cual

se celebrar en un plazo no mayor de 10 das contados a partir de la primera

resolucin.

En la primera audiencia, el Ministerio Pblico puede ampliar su escrito inicial

en ese caso se suspender la audiencia, pudiendo el juez prorrogarla por una

sola vez para que sta se lleve a cabo dentro de un plazo que no exceda de 8

das, quedando las partes debidamente notificadas.

En la audiencia sealada deben comparecer las personas que fueron

citadas, quienes de manera oral manifestarn su oposicin, sus medios de

defensa y propondrn sus medios de prueba. En caso que la persona afectada

no concurra a la audiencia el Ministerio Pblico, tiene la facultad de solicitar su

rebelda; en el caso que la rebelda proceda la LED establece en el artculo 25

numeral 9 que se podr nombrar a un defensor judicial de entre los abogados

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del Instituto de la Defensa Pblica Penal; sin embargo, como anteriormente se

ha desarrollado que la naturaleza jurdica de la extincin de dominio no es

penal, no cabra la afirmacin que el Instituto de la Defensa Pblica Penal a

travs de sus abogados defensores tendran la legitimacin para defender al

afectado debido a que esa institucin fue creada, tal como lo establece el

artculo 1 de la Ley del Servicio Pblico Penal, como organismo administrador

del servicio pblico de la defensa penal y as como las funciones de los

defensores tal como lo seala el artculo 34 del mismo cuerpo legal la

asistencia en proceso penales de personas consideradas de escasos

recursos. En ese orden de ideas, debido a la naturaleza de la extincin de

dominio los abogados defensores propuestos por la Defensa Pblica Penal

careceran de legitimacin en el procedimiento de la extincin de Dominio ya

que su propia ley excluye otras materias que no sean de ndole penal.

d) Excepcin Previa

La nica excepcin previa que se puede interponer es la de falta de

personalidad, la cual deber de ser resuelta en el plazo de tres das siguientes

a la primera audiencia. El nico recurso que se puede plantear contra la

resolucin que resuelva la excepcin es el recurso de apelacin, ste no

suspender el procedimiento de la extincin de dominio.

e) Apertura a Prueba

Una vez sea resuelta la excepcin previa o celebrada la primera audiencia,

el juez abrir a prueba el proceso por el plazo de 30 das, prorrogables

nicamente por el trmino de la distancia. La manera en que se ofrecern,

admitirn y diligenciarn cada medio de prueba se realizar conforme se

encuentra regulado en el Cdigo Procesal Penal. El perodo de prueba puede

vencerse antes del plazo estipulado en el caso que se hubieren practicado los

medios de prueba o bien sin que las partes hayan aportado sus pruebas.

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f) Vista

En la ltima audiencia donde se diligencien los medios de prueba, el juez

sealar da y hora para que se lleve a cabo la vista. El da sealado para la

vista las partes expondrn sus conclusiones finales.

g) Sentencia

Luego de llevarse a cabo la vista, el juez citar a las partes para dictar

sentencia dentro de un plazo que no exceda de 10 das, en la cual deber

resolver todas las cuestiones suscitadas dentro del procedimiento inclusive las

nulidades tal como lo precepta el artculo 29 de la LED si los interesados

interpusieren nulidad, sta deber ser resuelta en la sentencia de primera o

segunda instancia, segn corresponda. No se admitir ninguna nulidad de

previo pronunciamiento.

En el caso que el juez declare procedente la accin en la sentencia dictada

en el procedimiento de extincin de dominio resolver sobre lo siguiente en

virtud de lo que estipula el artculo 33 de la LED:

- Declarar la extincin de dominio de todos los derechos reales,

principales y accesorios a favor del Estado.

- Ordenar su transmisin a favor del Consejo Nacional de

Administracin de Bienes en Extincin de Dominio.

- La sentencia firme valdr como ttulo legtimo y ejecutivo, y deber

inscribirse en los registros pblicos correspondientes.

- Si en la resolucin se reconocieran derechos de un acreedor

prendario o hipotecario, el Consejo Nacional de Administracin de

Bienes en Extincin de Dominio proceder a cancelar el crdito,

siempre que el bien reporte ganancia econmica al Estado despus

del pago del crdito respectivo.

- En la sentencia el juez har declaracin de extincin de dominio

sobre bienes de valor equivalentes del mismo titular, cuando en la

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ejecucin de la sentencia no resultare posible identificar, ubicar o

extinguir el dominio de los bienes determinados sobre los cuales

verse la accin.

- Se reconocern los derechos de terceros de buena fe, que se

encuentren exentos de la extincin de dominio.