DR: Humberto Ramírez

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TEMA 1- EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

I- Concepto:
Conocer es una actividad por medio de la cual el hombre adquiere certeza de la realidad. y que
se manifiesta como un conjunto de representaciones sobre las cuales tenemos seguridad de que son
verdaderas.

Conocer es enfrentar la realidad; todo conocimiento es forzosamente una relación en la cual

aparecen dos elementos relacionados entre sí; uno cognoscente llamado sujeto. y otro conocido,
llamado objeto. Esta relación implica una actividad en el sujeto la cual es la de aprehender el
objeto, y la del objeto es simplemente de ser aprehendido por el sujeto.

CONCLUSIÓN:

El sujeto es quién determina la relación con el objeto y por tanto la actividad de conocer,
entrando en relación con él de diferentes maneras, lo cual hace que la actividad de conocer fluctúe
entre el conocimiento vulgar y el científico.

CONOCIMIENTO VULGAR (SENTIDO COMÚN) VERSUS CONOCIMIENTO CIENTÍFICO

 RELACIÓN ENTRE EL CONOCIMIENTO CIENTÍFICO Y LA REALIDAD

Concepto:

El conocimiento científico nos lleva a ver en la realidad lo que otros no han visto, esto es, va más
allá del simple ver, para lo cual se apoya en el método y la investigación científica.

El hombre de ciencia busca que su conocimiento sea más que el simple ver del hombre de la calle;
por ello logra con su conocimiento diferentes interpretaciones de la realidad, y entre más profundo
sea su conocer más puede lograr modificar la realidad.
El conocimiento científico es una de las formas que tiene el hombre para otorgarle un significado
con sentido, a la realidad.

En los siguientes esquemas se presenta lo que sería la función de conocimiento científico en el

sujeto u hombre de ciencia:

CONOCIMIENTO SISTEMÁTICO DE LA REALIDAD

CLASIFICACIÓN DE LA CIENCIA
 LA CIENCIA

Es imposible hacer cualquier planteamiento científico a espaldas de la ciencia, y bien podía

decirse lo mismo de la epistemología. La base y punto de partida del científico es la realidad que
mediante la investigación le permite llegar a la ciencia.

La Epistemología

Definición:

Significa ciencia o teoría de la ciencia; según Aristóteles es ciencia y tiene por objeto conocer las
cosas en su esencia y en sus causas; viene de la palabra griega EPISTEME.

Enfoque:
 Se sitúa como la teoría del conocimiento científico, y se caracteriza por su método el cual nos
lleva a plantearnos problemas científicos y de investigación, a formular hipótesis y mecanismos
para su verificación, razón por la cual, podemos decir, que la epistemología de la ciencia es el
método científico

ESQUEMA SOBRE EL CONCEPTO DE CIENCIA

DEFINICIONES Y CONCEPTOS MÁS USUALES DE CIENCIA:

v “La ciencia se nos presenta como un cuerpo de conocimiento respecto a la realidad (mundo)
y de los hechos y fenómenos que en ella acontecen, razón por la cual podemos decir
que”…..La ciencia es un quehacer crítico no dogmático, que somete todos sus supuestos a
ensayo y crítica”. Concebidas de modo amplio; las condiciones para originar y poner a
prueba los presuntos conocimientos de la ciencia caen dentro del ámbito de la
epistemología de la ciencia”.
 v “La ciencia busca establecer las relaciones existentes entre diversos hechos, e
interconectarlas entre sí a fin de lograr conexiones lógicas que permitan presentar
postulados o axiomas en los distintos niveles del conocimiento; a partir de la
sistematización que logra mediante la utilización de la investigación y el método científico,
determina la objetividad de las relaciones que establece entre los hechos y fenómenos de
que se ocupa.”

v “La investigación científica siempre ha sido el instrumento por el cual la ciencia logra llegar
al conocimiento científico .La ciencia no se puede reducir a una colección de hechos. Se
hace indispensable seleccionar esos hechos, organizarlos relacionarlos, buscarles cierta
consistencia. Hay conocimiento científico cuando a través del método científico se ha
logrado acumular nuevos conocimientos, nuevas experiencias. La ciencia avanza en la
medida en que logre plantearse y resolver problemas. Es más, el progreso del conocimiento
se da en las medidas en que se descubren, se aclaran y se resuelven nuevas dificultades”.

v “Por tanto, la ciencia se une así al método científico y sería aquel conjunto de conocimientos
racionales, ciertos y probables, obtenidos metódicamente, sistematizados y verificables,
que hacen referencia a objetos de una misma naturaleza, por lo cual para que lo anterior
se dé, la ciencia formula problemas hipótesis, y mediante su experimento y control llega a
establecer leyes y teorías. La ciencia se presenta, pues, como una actividad metódica por
medio de la cual se llega al conocimiento objetivo de la realidad, La ciencia es entonces, un
cuerpo de conocimiento que reproduce las leyes y teorías de los procesos naturales y
sociales de los cuales se ocupa, y por lo tanto es susceptible de confrontación con los
mismos, lo cual determina su carácter objetivo.”

v ”Según un punto de vista corriente, en general acertado, la ciencia constituye un cuerpo

organizado o sistemático del cual puede alcanzarse acuerdo universal por parte de los
científicos que comparten el lenguaje (o lenguajes) y unos criterios comunes para la
justificación de presuntos conocimientos o creencias".

v Para Bunge, "la ciencia se nos aparece como la más deslumbrante y asombrosa de las
estrellas de la cultura cuando la consideramos como un bien por sí mismo, esto es como un
sistema de ideas establecidas provisional mente (conocimiento científico) y como una
actividad productora de nuevas ideas (investigación científica)".

v Según Albert Einstein, “la ciencia, como algo existente y completo, es la cosa más objetiva
que puede conocer el hombre; pero la ciencia es su hacerse. La ciencia, como fin que debe
ser perseguido, es algo tan objetivo y condicionado psicológicamente como cualquier otro
aspecto del esfuerzo humano, de modo que la pregunta ¿cuál es el objetivo y significado de
la ciencia? Recibe respuestas muy diferentes en diferentes épocas y diferentes grupos de
personas”.

EL METODO CIENTÍFICO

La ciencia y la epistemología nos ponen de manifiesto el método científico, hasta no poder

hablar de investigación sin tener que hablar de método científico. Podemos decir que entre la
investigación científica y el conocimiento científico encontramos el método científico, que es el que
nos asegura el primero y el segundo.

Bien podemos decir que los elementos del grafico anterior son cíclicos. Es decir, pueden ser
tomados o analizados en distintos ciclos.
También podríamos presentar el esquema siguiente:

Entendemos por método un orden epistemológico, a partir de la lógica del pensamiento científico
que surge de la teoría, teoría y método van siempre juntos, mientras que la metodología es la parte
instrumental de la investigación, y como tal me lleva al objeto.

DEFINICIONES:

v “El método científico es un procedimiento para descubrir las condiciones en que se

presentan los sucesos específicos, caracterizado generalmente por ser tentativo, variable, de
razonamiento riguroso y observación empírica.”

v Pardinas nos dice: “Método de trabajo científico es la sucesión de pasos que debemos dar
para descubrir nuevos conocimientos o, en otras palabras, para comprobar o disprobar
hipótesis que implican o predican conductas de fenómenos, desconocidos hasta el
momento”.

v “El método científico no es otra cosa que la aplicación de la lógica a las realidades o hechos
observados.”

v Cohen y Nagel nos indican al respecto: "Método científico es la persistente aplicación de la

lógica para poner a prueba nuestras impresiones, opiniones o conjeturas, examinando las
mejores evidencias disponibles en favor y. en contra de ellas".

v “El método científico es un conjunto de procedimientos por los cuales se plantean los
problemas científicos y se ponen a prueba las hipótesis y los instrumentos de trabajo
investigativo”

v “Lo que importa y es fundamental en el método científico no es el descubrimiento de

verdades en todo momento, sino más bien el determinar cuál ha sido el procedimiento para
demostrar que un enunciado es así, pues cada ciencia plantea y requiere de un método
especial, según sea la naturaleza de los hechos que estudia, pero los pasos que se han de dar
o seguir están regulados por el método científico.”

v “El punto de partida del método científico está en la realidad de su interpretación objetiva,
lo que nos permite formular los problemas de investigación, los cuales no pueden
 formularse de una manera general sino que es necesario delimitarlos y especificarlos, a fin
de darles un tratamiento adecuado.”
v “El método científico nos lleva a eliminar el plano subjetivo en la interpretación de la
realidad, permitiéndonos la objetividad en el proceso investigativo.”

v Bunge presenta el siguiente planteamiento: “El método científico es un rasgo característico

de la ciencia, tanto de la pura como de la aplicada: donde no hay método científico no hay
ciencia, pero no es infalible ni autosuficiente. El método científico es falible: puede
perfeccionarse mediante la estimación de los resultados a los que llega por medio del
análisis directo. Tampoco es autosuficiente. no puede operar en un vacío de conocimientos,
sino que requiere algún conocimiento previo que pueda luego reajustarse y elaborarse, y
tiene que complementarse mediante métodos especiales adaptados a las peculiaridades de
cada tema”.

v Al respecto, Barragán dice: “Lo que importa del método científico es su independencia
respecto de aquello (materia) que se investiga o estudia. Cada ciencia tendrá sus propios
problemas y para ello debe utilizar, prácticas o técnicas que se acomoden al objeto del
estudio. Puede considerarse, entonces, que el método científico es la técnica o
procedimiento más adecuado y, desde luego, más seguro para penetrar en el conocimiento
de las cosas y llegar a establecer teorías más o menos estables”.

v El método científico rechaza o elimina todo procedimiento que busque manipular la

realidad en una forma caprichosa, tratando de imponer prejuicios, creencias o deseos que
no se ajusten a un control adecuado de la realidad y de los problemas que se investigan.

ELEMENTOS DEL MÉTODO CIENTÍFICO

Goode y Hatt, presentan como elementos fundamentales del método científico, los conceptos y
las hipótesis, teniendo en cuenta su carácter sistemático.

Ø LOS CONCEPTOS. Puesto que la ciencia investiga aspectos de la realidad para

comunicar sus hallazgos, cada una de las ciencias utiliza términos o conceptos propios, de
ahí que se pueda decir, que cualquier ciencia tiene su sistema conceptual. Puesto que todos
estos conceptos son abstracciones y solamente algunos aspectos de la realidad conviene
determinar cuáles son los que debemos estudiar ( teorías e hipótesis), y cómo establecer
conceptos para ellos; es decir, establecer una conceptualización.

Ø EL CONCEPTO COMO ABSTRACCIÓN. Los conceptos son construcciones lógicas

creadas a partir de impresiones de los sentidos o de percepciones y experiencia. Es un error
considerar que los conceptos existen realmente como fenómenos. El concepto no es el
fenómeno en sí. Los conceptos, como los hechos, son abstracciones y tienen significado
dentro de un marco de referencia, incluido en un sistema teórico.

Ø LOS HECHOS COMO UNA RELACIÓN ENTRE CONCEPTOS: Todo hecho se afirma
como una relación entre conceptos, pues cada término representa el fenómeno reflejado
por el hecho. En este sentido, un hecho es una construcción lógica de conceptos. A su vez,
los conceptos se abstraen de impresiones sensoriales o percepciones; el proceso de la
conceptualización consiste en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos. Esto es
una función del pensamiento

Ø CONCEPTOS Y COMUNICACIÓN. Los conceptos de la ciencia tienen que ser

comunicables. Han de estar construidos de tal modo que se conozcan todas sus
características. Por lo tanto, todo estudiante debe poseer un vocabulario científico, que sea
adecuado para la comprensión del desarrollo conceptual propio de su campo de actividad.
Los términos precisos son fundamentales para la comunicación fácil entre los hombres de
ciencia.

Ø DEFINICIÓN OPERACIONAL. Un concepto es un conjunto de instrucciones. Una

definición operacional puede definir un fenómeno de modo más preciso, por cuanto esboza
las instrucciones para adquirir la misma experiencia que ya otros adquirieron. Para
 establecer una definición operacional. tiene que procederse a una investigación
considerable respecto al fenómeno que se tiene que definir. Actualmente se plantea el
problema de qué es más necesario: si precisión o importancia; tendremos que llegar en la
labor investigadora a hallar la manera encontrar una y otra.

Ø LAS HIPÓTESIS. Hemos comentado, cómo la teoría puede dar orientación a la búsqueda
de hechos. Una hipótesis indica lo que estamos buscando. Al analizar lógicamente los
hechos de una teoría, pueden deducirse relaciones distintas de las establecidas en ellas;
aquí todavía no sabemos si tales deducciones son correctas. Sin embargo, la formulación de
la acción constituye una hipótesis; si se la comprueba, pasa a formar parte de una futura
construcción teórica; luego la relación entre hipótesis y teoría es muy estrecha.

Una hipótesis es una proposición que puede ser puesta a prueba para determinar su validez.
Siempre lleva a una prueba empírica; es una pregunta formulada de tal modo que se puede prever
una respuesta de alguna especie.
CARACTERÍSTICAS DE LAS HIPÓTESIS

1. Tienen que ser conceptualmente claras. Los conceptos deben estar claramente definidos, si es
posible operacionalmente.

2. Las hipótesis deben tener referentes empíricos. Ninguna hipótesis utilizable debe llevar a
juicios morales

3. Las hipótesis tienen que ser específicas. Todas las operaciones y predicciones deben estar
bien expresadas., en una forma específica y no general

4. Las hipótesis deben estar relacionada con técnicas disponibles. El investigador debe conocer
cuáles son las técnicas disponibles para someter su hipótesis a prueba.
LA OBSERVACIÓN CIENTÍFICA: BASE TÉCNICA DEL MÉTODO CIENTÍFICO

REFLEXIONES:

1. La ciencia se basa en evidencias verificables. Por “evidencia” entendemos observaciones

objetivas que otros observadores pueden ver, pesar, contar y verificar con exactitud.

2. Es exacta.

3. Es precisa. La exactitud se refiere a la verdad o corrección de una afirmación, mientras

que la precisión, se refiere al grado o medida.

4. Es sistemática.

5. Se registra.

6. Es objetiva. La objetividad significa la capacidad de ver y aceptar los hechos como son y
no como uno desearía que fueran. Es la más imperativa de todas las obligaciones
científicas, a la que se oponen, los prejuicios y la percepción selectiva, los intereses
personales y los hábitos.

7. Deben ser hechos por observadores adiestrados y en condiciones controladas.

ETAPAS DEL MÉTODO CIENTÍFICO

En el método científico se conjugan la inducción y la deducción, es decir, se da el pensamiento

reflexivo. En el proceso del pensar reflexivo se dan cinco etapas para resolver un problema
 Þ PERCEPCIÓN DE UNA DIFICULTAD: El individuo encuentra algún problema que le
preocupa, y se halla sin los medios para llegar al fin deseado, con dificultad para
determinar el carácter de un objeto o no puede explicar un acontecimiento inesperado.

Þ IDENTIFICACIÓN Y DEFINICIÓN DE LA DIFICULTAD: El individuo efectúa

observaciones que le permiten definir su dificultad con mayor precisión.

Þ SOLUCIONES PROPUESTAS PARA EL PROBLEMA: HIPÓTESIS. A partir del

estudio de los hechos, el individuo fórmula conjeturas acerca de las posibles soluciones del
problema, esto es, formula hipótesis.

Þ DEDUCCIÓN DE LAS CONSECUENCIAS DE LAS SOLUCIONES PROPUESTAS: El

individuo llega a la conclusión de que si cada hipótesis es verdadera, le seguirán ciertas
consecuencias.

Þ VERIFICACIÓN DE LAS HIPÓTESIS MEDIANTE LA ACCION. El individuo pone a

prueba cada una de las hipótesis, buscando hechos observables que permitan confirmar si
las consecuencias que deberían seguir se producen no. Con este procedimiento puede
determinar cuál de las hipótesis concuerda con los hechos observables, y así hallar la
solución más confiable para su problema.

CARACTERÍSTICAS DEL MÉTODO CIENTÍFICO

Según Ander Egg, pueden concretarse en las siguientes:

· Es fáctico. En cuanto se ciñe a los hechos, es decir, tiene una referencia empírica.

· Trasciende los hechos. Los científicos exprimen la realidad, para ir más allá de las
apariencias.

· Verificación empírica. Se vale de la verificación empírica para formular respuesta a los

problemas planteados y para apoyar sus propias afirmaciones.

· Autocorrectivo. Esta permanente confrontación hace que el método científico sea además
autocorrectivo y progresivo; autocorrectivo en cuanto va rechazando o ajustando las
propias conclusiones; es progresivo, ya que al no tomar sus conclusiones como infalibles y
finales, está abierto a nuevos aportes y a la utilización de nuevos procedimientos y nuevas
técnicas.

· Formulaciones de tipo general. La cosa en particular o el hecho singular interesa en la

medida en que éste es un miembro de una clase o caso de una ley; más aún, presupone que
todo hecho es clasificable o legal.

· Es objetivo. La objetividad no sólo es lograr el objeto tal como es, sino evitar la distorsión
del sujeto que lo conoce mediante las circunstancias concretas. Un hecho es un dato real y
objetivo.

APLICACIÓN DEL MÉTODO CIENTÍFICO

REFLEXIONES:

1. Los investigadores emplean el método científico para resolver diversos tipos de

problema. El científico que se dedica a la investigación pura usa este método para
lograr nuevos conocimientos. Quienes cultivan la investigación aplicada. lo utilizan
cuando quieren hallar un nuevo producto que mejore las condiciones de vida.

2. La búsqueda del conocimiento es un proceso lento, pero las soluciones son

aproximativas. A pesar de los avances logrados en la búsqueda de los conocimientos,
el hombre no ha encontrado aún un método perfecto para obtener respuestas a todas
 sus preguntas. Los razonamientos inductivo y deductivo presentan ciertas limitaciones
como instrumentos de investigación. El método científico ha demostrado ser un medio
útil para adquirir conocimientos, tanto en las ciencias de la naturaleza, (poco a poco
aplicable a la solución de los problemas de la vida en el mundo moderna), como en
las ciencias sociales y administrativas, cuya finalidad es obtener datos válidos,
confiables y seguros.

3. Metodólogo. En la literatura de la investigación científica, metodólogo es la persona

que se ocupa del planteamiento de los problemas que las hipótesis intentan resolver y
de su comprobación, es decir, es quien aplica la metodología científica.

EL MÉTODO NORMATIVO ANTÍPODA DEL MÉTODO CIENTÍFICO.

Reflexiones:

1. Significa, “conforme con alguna norma o pauta o en apoyo de ella” y consiste, en

plantear preguntas o problemas, de tal manera, que la respuesta, conclusión o solución
está implícita y luego se buscan las pruebas que apoyen esta conclusión.

2. La mayor parte del pensamiento popular y buena cantidad de la investigación, es

normativa, porque busca evidencias para apoyar una conclusión ya admitida.

3. Los resultados de la investigación normativa, no son necesariamente “equivocados”

pero siempre son incompletos, porque el investigador busca sólo la clase de evidencia
que apoye su conclusión preconcebida.

LAS CIENCIAS NATURALES Y SOCIALES Y SU RELACIÓN CON LA TECNOLOGÍA Y EL

MÉTODO CIENTÍFICO.

Reflexiones:

1. La ciencia y la tecnología suscitan cambios en los métodos de producción, así como

en el modo de vida, en el bienestar y en la manera de pensar y de comportarse de las
personas, que son aspectos básicos en el desarrollo de una sociedad.

2. Actualmente se está procurando que el desarrollo del país esté basado, entre otras
cosas, en la ciencia y la tecnología. Sin embargo, cuando se habla de ciencia
únicamente se piensa en las ciencias exactas o naturales, y no en las sociales.

3. El Dr. Lothar Knauth dice que es muy falsa la situación supuestamente encontrada
de las ciencias sociales y de las ciencias supuestamente exactas o naturales. En primer
lugar, sin intervención humana no hay ciencia y, por lo tanto, las actividades que se
dedican al desarrollo de la investigación científica y la elaboración tecnológica, forman
sólo una fracción de la capacidad humana de pensar acerca de la realidad del mundo
en que vivimos.

4. Un análisis completo del mundo en el que estamos, implica necesariamente que se

tiendan puentes o conexiones entre las diferentes ciencias que abordan la problemática
del hombre y las ciencias naturales y entre éstas y las ciencias formales, como son la
lógica y la matemática; por ejemplo, es imposible hacer un estudio económico sin hacer
referencias a otras ciencias como la política, la sociología o la filosofía de una sociedad.

5. Al relacionar las ciencias sociales con las naturales, parece que no hay necesidad de
establecer para las ciencias humanas un método distinto al empleado para las ciencias
naturales, aunque la experimentación sea de menor frecuencia en las ciencias sociales,
pues realmente sólo la Psicología y la Lingüística se pueden considerar como ciencias
 experimentales. No obstante, el método investigativo en las ciencias del
comportamiento y la conducta, especialmente en la Psicología y Educación, puede ser
plenamente aplicado con resultados positivos.

6. Tanto las ciencias sociales como las ciencias naturales inician la investigación de una
forma controlada, sistematizada, crítica, con el fin primordial de aprobar o desechar
hipótesis como explicativas de los fenómenos de comportamiento del hombre. Su
punto de partida está también en la observación de los hechos, en la formulación del
problema, en la estructuración de la hipótesis y en la búsqueda de pruebas para
confrontar esas hipótesis con el fin de establecer una ley o norma explicativa de la
conducta social de los individuos.
¿ES CIENCIA LA ADMINISTRACIÓN?

Desde el punto de vista de conceptos estáticos de ciencia, el campo administrativo no ha progresado

mucho; desde el punto de vista de conceptos dinámicos, se puede decir que la investigación
científica en el área administrativa puede ser científica como en cualquier otra disciplina, puede
usar instrumentos técnicos y metodológicos igual que cualquier otra área de investigación. También
la investigación en el área de administrativa adapta las actitudes y capacidades asociadas con la
ciencia que se aplican en las investigaciones científicas.

LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
Concepto:

La investigación es un proceso que, mediante la aplicación del método científico, procura obtener
información relevante y fidedigna, para entender, verificar, corregir o aplicar el conocimiento.

Generalmente se habla de investigación sin diferenciar sus dos aspectos más generales.

La parte del proceso nos indica cómo realizar una investigación dado un problema a investigar; es
decir, qué pasos se deben seguir para lograr la aplicación de las etapas del método científico a una
determinada investigación.

La parte formal es más mecánica: se relaciona con la forma, de cómo debemos presentar el
resultado del proceso seguido en la investigación, lo que comúnmente llamamos el informe final de
la investigación.
Para la parte formal existen patrones aceptados universalmente por las comisiones
internacionales del método científico.

Definiciones:

Son muchas las definiciones que sobre la investigación científica se presentan a lo largo de la
enseñanza y práctica en las universidades, pero conviene precisar algunas de ellas, a manera de
orientación, ya que toda definición aporta algo válido, pero igualmente se queda corta en relación
con la realidad tan diversa y cambiante que describe.

ü En la obra “Cómo investigar en educación”, su autor J.W. Best relacionando la

investigación y el método científico nos dice: “Consideramos la investigación como el
proceso más formal, sistemático e intensivo de llevar a cabo el método científico del
análisis. Comprende una estructura de investigación más sistemática. que desemboca
generalmente en una especie de reseña formal de los procedimientos y en un informe de los
resultados o conclusiones. Mientras que es posible emplear el espíritu científico sin
investigación. sería imposible emprender una investigación a fondo sin emplearespíritu y
método científico.” De lo anterior podemos deducir que la "investigación es una fase más
especializada de la metodología científica.”

ü Según el Webster's International Dictionary, la investigación es definida en una forma más

descriptiva u operativa: "es una indagación o examen cuidadoso o crítico en la búsqueda
de hechos o principios, una diligente pesquisa para averiguar algo". Esta definición
expresa claramente el hecho de que la investigación no es una mera búsqueda de la verdad,
sino una indagación prolongada, intensiva e intencionada. Es decir, la investigación por sí
misma constituye un método para descubrir la verdad; es en realidad un método de
pensamiento crítico.

ü Comprende la definición y redefinición de problemas; la formulación de hipótesis o

soluciones sugeridas, la recopilación. organización y valoración de datos, la formulación de
deducciones y alcance de consecuencias, y. por último, el ensayo cuidadoso de las
conclusiones para determinar si encajan con las hipótesis formuladas.

ü Ander Egg concluye a partir de varias definiciones, en una que nos presenta una amplia
proyección en relación con las diversas disciplinas científicas….”Es un procedimiento
reflexivo, sistemático, controlado y crítico, que permite descubrir nuevos hechos o datos,
relaciones o leyes, en cualquier campo del conocimiento humano”.
ü Arias Galicia nos presenta la definición siguiente: < la investigación puede ser definida
como una serie de métodos para resolver problemas cuyas soluciones necesitan ser
obtenidas a través de una serie de operaciones lógicas, tomando como punto de partida
datos objetivos> En la anterior definición encontramos una manifestación clara del método
científico en función de la resolución de problemas a partir de datos específicos tomados de
la realidad.

ü El Diccionario de Educación define la investigación de la siguiente manera: "La

investigación cuidadosa e imparcial de un problema, basada en lo posible en hechos
demostrables, que implica distinciones matizadas, interpretaciones y por lo común ciertas
generalizaciones”. Esta definición nada nos dice de la investigación educativa o
educacional, de la cual podemos decir que es la investigación aplicada al campo de la
educación, o que está íntimamente relacionada con sus problemas. En otra formulación
diremos que es el nombre que se da a un procedimiento científico empleado para
responder a problemas específicos de la educación en sus diferentes niveles.

ü Según Monroe, el propósito final de la investigación educativa no es otro que el descubrir

principios y generar procedimientos, para luego aplicarlos en el campo de la educación;
por tanto, ha de concluir en la formulación de principios y procedimientos.

CONCLUSIONES

1) La investigación por ser sistemática, genera procedimientos presenta resultados y

debe llegar a conclusiones, ya que la sola recopilación de datos o hechos y aún su
tabulación no son investigación, solo forman parte importante de ella. La investigación
tiene razón de ser por sus procedimientos y resultados obtenidos.

2) Para la sistematización de la investigación ejecutamos generalmente las etapas del

proceso de la investigación científicas las cuales se muestran en la gráfica del mismo
titulo.

3) La investigación científica, como base fundamental de las ciencias parte de la

realidad, investiga esa realidad, la analiza, formula hipótesis y fundamenta nuevas
teorías con mucho o muy poco conocimiento de ella. El conocimiento de la realidad es
la mayor garantía para cualquier proceso investigativo si durante el desarrollo de este
proceso el investigador no se auxilia de un diseño previo, y de una estructura básica, su
trabajo pueda resultar infructuoso.

ESQUEMA DEL PROCESO DE LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Nota: El esquema del proceso de la investigación puede ayudarnos a estructurar nuestro diseño. NO ES
UNA CAMIZA DE FUERZA. Por el contrario, es de gran elasticidad e imprime seguridad al
desarrollarlo, hasta el punto que la realización de cada etapa permite asimismo el control de los pasos
anteriores y da lugar a posibles modificaciones, antes de continuar con el paso siguiente.
 CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN

1. La investigación recoge conocimientos o datos de fuentes primarias o secundarias y

los sistematiza para el logro de nuevos conocimientos. No es investigación confirmar o
recopilar lo que ya es conocido o ha sido escrito o investigado por otros. La
característica fundamental de la investigación es el descubrimiento de principios
generales.

2. El investigador parte de los resultados anteriores, planteamientos, proposiciones o

respuestas en torno al problema que le ocupa. Para ello debe:

v Planear cuidadosamente una metodología.

v Recoger, registrar y analizar los datos obtenidos.
v De no existir estos instrumentos, debe crearlos.

3. La investigación debe ser objetiva, es decir, elimina en el investigador preferencias y

sentimientos personales, y se resiste a buscar únicamente aquellos datos que le
confirmen su hipótesis; de ahí que emplee todas las pruebas posibles para el control
crítico de los datos recogidos y los procedimientos empleados.

4. Finalmente, una vez sistematizados los datos son registrados y expresados mediante
un informe o documento de investigación, en el cual se indican la metodología utilizada
y los procedimientos empleados para llegar a las conclusiones presentadas, las cuales se
sustentan por la misma investigación realizada.

FORMAS Y TIPOS DE INVESTIGACIÓN

FORMAS DE INVESTIGACIÓN

1. A la investigación pura se le da también el nombre de básica o fundamental, se apoya

dentro de un contexto teórico y su propósito principal es el de desarrollar teoría
mediante el descubrimiento de amplias generalizaciones o principios. Esta forma de
investigación emplea cuidadosamente el procedimiento de muestreo, a fin de extender
sus hallazgos más allá del grupo o situación estudiada. Poco se preocupa de la aplicación
de los hallazgos, por considerar que ello corresponde a otra persona y no al investigador.

2. A la investigación aplicada se le denomina también activa o dinámica y se encuentra

íntimamente ligada a la anterior, ya que depende de sus descubrimientos y aportes
 teóricos. Busca confrontar la teoría con la realidad. Es el estudio de la investigación a
problemas concretos, en circunstancias y características concretas. Esta forma de
investigación se dirige a su aplicación inmediata y no al desarrollo de teorías.

TIPOS DE INVESTIGACIÓN.

Cuando se va a resolver un problema en forma científica, es muy conveniente tener un

conocimiento detallado de los posibles tipos de investigación que se pueden seguir. Este
conocimiento hace posible evitar equivocaciones en la elección del método adecuado para un
procedimiento específico.
CRECIENTE IMPORTANCIA DE LA INFORMACION PARA LA TOMA DE DECISIONES:
CONSIDERACIONES.

1. Existe una expresión que se utiliza cada ves más (y cada vez con mayor apego a la verdad)
para referirse a los países de mayor desarrollo económico: << ECONOMIA DE
SERVICIOS >>

2. Con esa expresión se quiere señalar que, en esos países, el sector de servicios formal
constituye: a) El que hace un mayor aporte a las economías de sus respectivas naciones, y
b) El que absorbe la mayor mano de obra empleada

INVESTIGACIÓN, INFORMACION Y TOMA DE DECISIONES

Reflexión:

El administrador moderno necesita entender el descubrimiento científico e incorporarlo en

las tomas de decisiones que es una función primordial del administrador. Esto es cierto si la
responsabilidad del administrador es financiera, de producción, de recursos humanos o de
mercadotecnia y es válida sin considerar el nivel del administrador.
La figura muestra la relación general que existe entre toma de decisión e información; para
que el administrador (Gerente) tome decisiones efectivas, necesita tener información antes,
durante y después de la toma de decisión.
Estas informaciones pueden fluir de los ámbitos interno o externo. Se necesita información
antes de la toma de decisión para conocer con claridad la problemática que se trata de resolver,
tomando en cuenta todos los factores controlables y no controlables y asegurar todas las posibles
opciones. Se necesita tener información durante la toma de decisiones para no equivocarse: en la
elección de las alternativas. Así como también se requiere la información después de la toma de
decisión, para controlar el resultado de decisión, evaluar y controlar el proceso y asegurar la
efectividad de la decisión.
MODELO PARA LA TOMA DE DECISIONES (D E C I D E)

INSTRUCTIVO DEL MODELO PARA TOMA DE DECISIONES (D E C I D E)

Para incrementar la probabilidad de tomar decisiones correctas, el proceso toma de decisión

debe de abordarse sistemáticamente. Esto se puede lograr si se siguiente ciertos modelos. Uno de
estos modelos es el "DECIDE" como se indica en la figura adjunta. Este modelo tiene seis etapas.
Se puede usar para sistematizar cualquier proceso de toma de decisión
El modelo DECIDE se puede aplicar siguiendo los pasos que a continuación se mencionan:

• Una vez que se conoce la situación de la decisión, la primera etapa en el proceso de

decisión será definir (D) el problema o la oportunidad. Esto implica especificar los objetivos de
decisión y las restricciones. La primera etapa también requiere clasificar los síntomas de las causas
del problema. Finalmente, en el transcurso de la definición del problema, es necesario crear unas
normas o reglas cuantitativas (medida de logro numérico). Esto permitirá la evaluación del proceso
de toma de decisión, para una posible corrección del mismo
• La segunda etapa es enumerar (E) diferentes acciones o alternativas. Esto Se refiere a
elaborar una lista de todas las alternativas (factores decisionales controlables y no controlables).
• La tercera etapa es la recopilación de datos (C) para cada diferente alternativa o posibles
acciones y seis incertidumbres. Usualmente, esta información contiene las ventajas y desventajas
.Ver las diferentes alternativas así como sus posibilidades de ocurrencia.
• Después de la recopilación de esta información la siguiente etapa es identificar (I) la
alternativa más apropiada para la toma de decisión Por lo general, esta acción se toma evaluando
por las tablas matriciales la potencialidad de la interacción de diferentes alternativas en la toma
de decisión puede cuantificarse . Después de esta evaluación puede seleccionarse aquella alternativa
que satisfaga las normas cuantitativas de la decisión.
• La quinta etapa de este modelo, es desarrollar e implementar (D) planes para resolver
problemas.
• La ultima Etapa es evaluar (E) el resultado del proceso de decisión. La razón de hacer lo
anterior, es controlar simultáneamente la decisión actual y las decisiones futuras.

LA INFORMACION Y SU IMPORTANCIA PARA LA TOMA DE DECISIÓN

1) Estamos en la era de la computación, y de los sistemas de información. Las nuevas tecnologías

informáticas y de telecomunicaciones (TIC) permiten poner en práctica sistemas con los que en
pasado no era ni siquiera posible soñar.
2) Estos avances tecnológicos permiten desarrollar nuevos conceptos y teorías sobre la
investigación, información, almacenamiento, manipulación y análisis, de, los distintos factores que
influyen en los diversos resultados que se obtienen en la gestión administrativa.
3) La computación y la investigación permiten recopilar la información necesaria, y convertirla en
la base del proceso de la toma de decisiones dentro de una organización.
4) Este información se emplea para identificar problemas analizar alternativas y poner en práctica
los resultados de las decisiones tomadas.

DECISIONES E INFORMACION

l) El administrador trata de alcanzar sus objetivos organizacionales por medio de las

contribuciones de los individuos a las actividades que les han sido asignadas dentro de la
organización. Esto implica saber qué deben hacer ellos, determinar cómo deben hacerlo,
comprender cómo alentarlos a hacerlo y medir la efectividad de sus actividades.
2) La actividad principal del gerente consiste por tanto en dirigir, y dirigir consiste en tomar
decisiones.
3) Hay varios tipos de decisiones, y éstas pueden ser en situación de certidumbre o de
incertidumbre.
4) Cuando el gerente se encuentra entre cursos opcionales de acción, cada uno esta asociado con
cierta incertidumbre.

LA INFORMACION Y SU IMPORTANCIA PARA LA TOMA DE DECISION

1) Este árbol de decisión muestra que el administrador se enfrenta a acciones opcionales y que cada
acción tiene dos o más posibles resultados. Existe incertidumbre porque no sé sabe que resultados
ocurrirán si se selecciona una acción particular, por ejemplo D2.
2) Sin alternativas, no existirían situaciones para la toma de decisiones, ya que no habría la
necesidad de seleccionar al existir una sola acción posible.
3) El proceso de seleccionar una acción específica dentro de una serie de acciones alternativas, es la
toma de decisión. Este proceso siempre es el mismo, independientemente del contenido propósito y
naturaleza de la decisión que habrá que tomar.

ADMINISTRACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Conclusiones:

1) Las bases de datos computarizadas, los datos secundarios publicados, la Internet y las bases de
damos internas son partes importantes del sistema de información de una organización, Y ESTE A
SU VEZ, ESTA SOPORTADO POR UNA VIGOROSA ACTIVIDAD DE INVESTIGACIÓN
SISTEMÁTICA.

2) La toma de decisiones inteligente se basa en contar con buena información. En la actualidad, el

problema consiste en cómo administrar toda la información disponible. Según David Shenk; por
primera vez en toda la historia de la humanidad, a mediados del siglo XX se ha comenzado a
producir información con más rapidez de la que es posible procesar.

3) Observa que diversas innovaciones (computadoras, transmisión de microondas, televisión,

satélites,internet, etc) nos han hecho pasar de un estado de escasez de información ,a un estado de
exceso ,en un tiempo muy breve.

4) Ya no es necesario conceder mucha importancia al problema de adquisición de datos, sino a la

manera de administrar con eficacia y utilizar el vasto conjunto de datos disponibles para tomar
mejores decisiones.

5) Cualquiera que haya tenido que tomar una decisión, reconoce que la información es el factor
más importante que influye en la calidad de dicha decisión. Se requiere información para definir el
problema, determinar su campo y magnitud, generar y evaluar alternativas. Las malas decisiones
suelen deberse a información incorrecta, datos poco precisos, suposiciones inválidas o a un análisis
inadecuado de la información disponible, LO CUAL SOLO PUEDE SER EVITADO CON UNA
ACTIVIDAD DE INVESTIGACIÓN INTELIGENTEMENTE PLANEADA Y DESARROLLADA.

6) En la actualidad, la mayoría de los gerentes de organizaciones de gran tamaño o de tamaño

mediano y los de organizaciones pequeñas progresivas reciben un bombardeo de información La
preocupación de todas las compañías líderes, ha cambiado de generar información, a darle forma y
evaluarla con el fin de que sea de utilidad para quienes toman decisiones.

7) La administración de la información es el desarrollo de un sistema para capturarla,

procesarla y almacenaría, de manera que se pueda encontrar y recuperar con facilidad, cuando sea
necesaria para la toma de decisiones de la gerencia.

8) En otras palabras, el futuro inmediato requerirá, algún tipo de sistema de información

administrativa, que impulse la transición de las jerarquías corporativas a las redes. Las compañías
se transformarán en conjuntos de expertos organizados en equipos para resolver problemas
específicos del negocio, que después se disolverán. La tecnología de la información borrará la
diferencia entre central centralizado y descentralización; y los gerentes directivos podrán aportar
su experiencia sin ejercer autoridad.

9) Este sistema de información permitirá que la presencia de los ejecutivos directivos se sienta
con más fuerza, sin requerir un control de tipo cotidiano. Los ejecutivos terminaran por estar en
condiciones de intervenir selectivamente.

10) Gracias a su amplitud, el sistema de información alertará a los gerentes directivos ante las
posibilidades de buenas decisiones o los diversos problemas y les permitirá tomar la acción
adecuada con más rapidez Con el tiempo, la función de la gerencia pasará de supervisión y control
a la investigación y revisión de problemas importantes y la transferencia de las mejores prácticas a
través dé toda la organización.

EL AREA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN COMPUTARIZADA

La información liga a todas las funciones del negocio y sienta la base para todas las
decisiones gerenciales. Es la piedra angular de todas las organizaciones. La información representa
una fuerza primordial de ventaja o desventaja competitiva. Evaluar las fuerzas y debilidades
internas de una empresa en cuanto a sus sistemas de información es una dimensión determinante
de una auditoria interna. El lema del Citigroup ,el grupo financiero más grande del mundo es: “la
información es el liquido vital de la compañía.” Una red de satélites, conecta las 200 oficinas del
Citigroup en el mundo.

El propósito del sistema de información computarizada es mejorar el desempeño de la

empresa mejorando la calidad de las decisiones gerenciales. Un sistema eficaz de información, por
tanto, reúne, clasifica, guarda, resume y presenta información de tal manera que responda a
interrogantes de importancia de las operaciones y las estrategias. El fondo de un sistema de
información es una base de datos que contiene el tipo de registro y datos que le resultan
importantes a los gerentes.

Un sistema de información computarizada recibe su materia prima de la evaluación interna

y externa de la organización. Reúne datos internos sobre marketing, finanzas, producción y
personal, así como datos externos sobre factores sociales, culturales, demográficos, ambientales,
económicos, políticos, gubernamentales, jurídicos, tecnológicos y competitivos. Los datos se
integran en forma que pueden apoyar la toma de decisiones de los gerentes.

Un sistema de información computarizada tiene un flujo lógico de material, es decir, los

datos entran en el sistema y se transforman en productos. Los productos incluyen impresiones de
computadora, informes escritos, tablas, cuadros, gráficas, cheques, ordénes de compra, facturas,
registros de inventarios, cuentas de nominas y diversos documentos más. Se pueden calcular y
estimar los resultados de estrategias alternativas. Los datos sólo se convierten en información
cuando han sido evaluados, filtrados, condensados, analizados y organizados para un propósito,
problema, persona o tiempo específicos.
 Un buen sistema de información computarizada usa hardware y software de cómputo,
modelos para el análisis y una base de datos. Algunas personas piensan en los sistemas de
informática a partir de la computadora; sin embargo, los historiadores han seguido la pista de los
registros y el procesamiento de datos manual hasta los comerciantes de Babilonia, es decir 3500
A.C. Los beneficios de un buen sistema de información, incluyen un mejor entendimiento de las
funciones del negocio, mejor comunicación, toma de decisiones más informada, análisis de
problemas y mejor control.

Como las organizaciones son cada vez más complejas, descentralizadas y extendidas
globalmente, la función de los sistemas de información computarizadas tiene cada vez mayor
importancia. El avance se ha acelerado gracias a que los precios de las computadoras han bajado y
su poder ha aumentado. Obtener y evaluar la información tiene sus costos y beneficios, lo mismo
que cuando se obtiene y evalúa maquinaria o propiedades. A semejanza de la maquinaria, la
información puede quedar obsoleta y se debe eliminar del sistema. Un sistema eficaz de
información es como una biblioteca, donde se reúnen, se clasifica y se archivan datos que usaran los
gerentes de toda la organización. Los sistemas de información son un recurso estratégico muy
importante, porque vigilan los cambios del ambiente, identifican las amenazas de la competencia y
ayudan a poner en práctica, evaluar y controlar las estrategias.

En verdad estamos viviendo la era de la información. Las empresas que tengan sistemas de
información de poca capacidad son débiles y tendrán una desventaja competitiva. Por otra parte,
los sistemas de información fuertes permiten a las empresas establecer competencias distintivas en
otras áreas. Por ejemplo, la producción con costos bajos y el buen servicio al cliente pueden
depender de un buen sistema de información.

Hace poco, Watson y Rainer encontraron que los sistemas de información para ejecutivos
proporcionan apoyo gerencial en seis áreas clave: correo electrónico, acceso a noticias externas,
acceso a bases de datos externas, procesamiento de textos, hojas de cálculo y archivos
automatizados. Un buen sistema de información para ejecutivos presenta información en forma
de gráficos, columnas y textos. La capacidad para hacer gráficos se necesita para facilitar el
análisis rápido de las condiciones y tendencias corrientes; las tablas presentan mayor detalle y
permiten el análisis de variaciones; la información de textos añade interpretaciones y detalles de los
datos.

El intercambio electrónico de datos (IED) puede representar una fuerza o debilidad del
sistema de informática de una empresa. El IED ofrece el intercambio electrónico de contratos y
documentos entre socios comerciales. Los analistas esperan que, para 2005, más de 5000000 de
compañías de todo el mundo estarán usando el IED en forma directa o indirecta.

EL SOFTWARE PARA LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA.

Hoy se habla de que la revolución de las computadoras es de la misma magnitud que la

revolución industrial. En la actualidad, las computadoras son cosa común en casi todos los
empleados administrativos y profesionales de la industria, el gobierno y la academia. La
proliferación de las computadoras ha ayudado mucho a la administración estratégica, porque es
posible diseñar productos de software que refuercen la participación y proporcionen integración,
uniformidad, análisis y economía. El software para la planificación estratégica puede permitir que
las empresas lleguen a la base de información de casi todos los miembros de la empresa. Existe una
serie de productos de software al alcance de todos para la planificación estratégica, diseñados para
capacitar y ayudar a los administradores entre ellos :Business Advantage, Business Simulator,
SUCCESS, ANSPLAN-A, Strategyl, CheckMATE, EXCEL, STRATPAC, SIMPLAN, REVEAL,
COSMOS y BASICS P-C.

Sin embargo, algunos sistemas de apoyo para las decisiones estratégicas son demasiado
complicados, caros o limitados como para ser usados con facilidad por los gerentes de una empresa.
Esto es lamentable porque el proceso de la administración estratégica debe ser un "proceso de
todos" para que tenga éxito ¡La mayoría hace la diferencia! Por tanto, el software para la
planificación estratégica debe ser sencillo y simple. La sencillez permite la amplia participación de
todos los administradores de una empresa y la participación es esencial para la buena aplicación de
la estrategia.

Un producto de software para la planificación estratégica que ofrece a los administradores y

ejecutivos un enfoque sencillo y eficaz para desarrollar estrategias organizacionales es
CheckMATE. Este programa para computadoras personales, efectúa análisis de planificación y
genera estrategias que podrían seguir una empresa. CheckMATE incorpora las técnicas más
modernas de la planificación estratégica, el usuario no requiere experiencia con computadoras, ni
conocimientos de la planificación estratégica. Por tanto CheckMATE propicia la comunicación, el
entendimiento, la creatividad y las ideas avanzadas entre sus usuarios.

CheckMATE no es un programa de hojas de cálculo ni una base de datos; es un instrumento

estructurado con lluvia de ideas que refuerza la participación en la planificación estratégica.

Una fuerza central del software CheckMATE para la planificación estratégica es su sencillez y su
enfoque participativo. Se hacen al usuario las preguntas adecuadas, se registran las respuestas, se
asimila la información y se imprimen los resultados. Las personas pueden trabajar con el software
en forma independiente y después desarrollar recomendaciones mancomunadas para la empresa.

El software CheckMATE usa las matrices analíticas más modernas de la planificación estratégica
para generar estrategias alternativas que podrá seguir una empresa. Los procedimientos analíticos
concretos que incluye el programa CheckMATE, son análisis de la Planificación estratégica y
Evaluación de la acción (SPACE oPEYEA), análisis de amenazas-oportunidades-debilidades-
fuerzas (SWOT), análisis interno-externo (IE) y análisis de matriz de las grandes estrategias.(Ver
Apéndice C).
SISTEMAS DE APOYO A LAS DECISIONES

Reflexiones:
1) Los sistemas de apoyo a las decisiones (SAD» comenzaron a ponerse de moda a fines de los
setenta. Un SAD está diseñado a partir de la perspectiva individual de quien toma la decisión. En
teoría, un SAD representa algo cercano a lo más moderno de la administración de datos. Decimos
"en teoría" porque, de hecho, el ideal del texto SAD no ha logrado ponerse en práctica.
2) Existen algunas excepciones notables que ofrecen un vistazo a la manera en que el SAD apoya el
proceso de toma de decisiones. Este sistema debe estar diseñado para apoyar las necesidades y
estilos de los individuos que toman decisiones. Las características de un verdadero SAD son:

2.1. Interactividad. El gerente da instrucciones simples y observa que se generan resultados

de inmediato. El proceso se encuentra bajo el control directo del gerente y no se requiere un
programa de computadora. No es preciso esperar reportes programados:
2.2. Flexibilidad. Clasifica, reagrupa, saca el total, promedia y manipula los datos de
diversas maneras. Se modifica conforme el usuario cambia de tema, correlacionando la
información con el problema por tratar. Por ejemplo, el ejecutivo en jefe empleará cifras muy
agrupadas, mientras que el analista de mercadotecnia las utilizará muy detalladas.

2.3. Orientación hacia el descubrimiento. Ayuda a los gerentes a investigar tendencias,

aislar problemas y formular nuevas preguntas.

2.4. Fácil de aprender y usar. No es necesario que los gerentes sepan mucho de computación.
Los usuarios novatos pueden elegir un método estándar o predeterminado para usar el sistema, sin
emplear características opcionales, con el fin de trabajar con el sistema básico de inmediato y
aprender gradualmente sus posibilidades. Esto minimiza la frustración que con frecuencia
acompaña al uso de un software nuevo.

RESUMIENDO:

Los gerentes emplean los SAD para llevar a cabo análisis de ventas, pronosticarlas, evaluar la
publicidad, analizar líneas de productos y mantener bajo vigilancia las tendencias del mercado y las
acciones de la competencia. Un SAD no sólo permite que los gerentes formulen preguntas cómo
"¿que pasaría si...?" sino que les permite cortar los datos de la manera que deseen.

INFORMACIÓN Y PRODUCTIVIDAD

Reflexiones:

v En la era industrial, la importancia estaba en la productividad del trabajador; ahora está

en la productividad del administrador. Esta se apoya en el manejo de información para
mejorar los resultados individuales y de la organización. La obsolescencia de los puestos
ocurre más o menos cada siete años en las actuales sociedades desarrolladas, en las cuales
hay información intensiva, a menos que los individuos participen en programas de
educación continua o adopten otros métodos que les permitan conocer las nuevas ideas y
avances.

v La gente que dirige la empresa industrial o comercial, el gobierno, etc., está automotivada
para lograr metas personales y de grupos. La administración debe proporcionar el
conocimiento necesario a los trabajadores para que al recibir éstos la información que
necesitan se mantenga al día en sus campos particulares de interés u ocupación. La
recompensa para la administración es un cuadro de trabajadores altamente productivos
que proporcionen a la organización nuevos productos y servicios y el perfil competitivo que
resulte en utilidades o beneficios.

v La productividad de la información es otro concepto importante y se debe analizar en

términos de qué tan valiosa sea la información para la organización y con qué eficiencia se
la proporciona al usuario, volviéndose entonces un elemento primordial en la organización
orientada hacia la información.
 INFORMACIÓN Y MOTIVACIÓN
Reflexiones:

1) Un administrador debe manejar recursos físicos y también recursos humanos. Para

administrar gente, primero hay que entender qué la motiva. Aunque las motivaciones de la
época industrial están operando todavía en la época de la información, ha cambiado su
importancia y hay necesidad de expandirlas y aumentarlas.
2) El psicólogo Abraham H. Maslow jerarquizó las necesidades humanas en cinco niveles
básicos y las ordenó, desde las necesidades fisiológicas fundamentales hasta las necesidades
intelectuales de autorrealización. Su criterio era que las necesidades en los niveles más bajos
deberían ser satisfechas completamente antes de que las necesidades de los niveles superiores
empezaran a motivar a la persona.
3) Los cinco niveles de Maslow son:
1. Necesidades fisiológicas: alimentación, vestido, vivienda o abrigo. Son las
necesidades básicas que uno debe satisfacer para sobrevivir.
2. La salvaguarda y la seguridad: la gente desea mantener y proteger lo que ha
adquirido. En este nivel la persona se siente motivada a guardar satisfactores para uso
futuro.
3. La estabilidad: cuando el individuo ha alcanzado la sensación de estabilidad, llega al
nivel medio de la jerarquía. Las necesidades sociales se vuelven aquí de primera
importancia y se caracterizan por un deseo de pertenecer a grupos y el deseo de
participar y asociarse, deseando ser amado.
4. Las necesidades del ego están en el cuarto nivel y tienen dos facetas: primero se
relacionan con la autoestima, o sea, el sentimiento de confianza en sí mismo, de logro,
de competencia y de conocimiento. En segundo lugar, las necesidades del ego son
satisfechas por otros cuando una persona logra una reputación de excelencia, la cual
implica el respeto que gana la persona en su grupo de sus semejantes, el status, el
reconocimiento y la apreciación que alcanza.
5. Maslow colocó en el pináculo de la jerarquía de necesidades las de autorrealización:
que son las de crecimiento personal y profesional. Incluye el concepto de
autoactualización, es decir, el poder satisfacer el propio potencial como ser humano.

LA EVALUACIÓN DEL GRADO DE UTILIDAD DE LA INFORMACIÓN

Reflexiones:

v Conceptualmente el “valor” de la información está reflejado por el grado, en que la

información facilite al proceso de toma de decisión. En otras palabras, el valor de la
información se mide por el grado de posibilidades en que aumentan la toma de decisión
correcta. Implícitamente, en la palabra valor de la información se entiende también
información adicional o sea, cuando se habla del valor de la información se hace referencia
a su valor incremental.

v Hay cierta situación de decisión en donde la información es potencialmente más valiosa que
en otras. El valor de la información está definido como:

v El grado de utilidad de la información para la toma de decisiones se puede evaluar según cinco
criterios que se explican a continuación. En particular, para que la decisión sea altamente útil la
información debe tener estas características:

v Precisión: es el grado en que la información refleja la realidad.

v Actualización: Es el grado en que la información refleja eventos en el presente.
v Suficiencia: Se refiere a si hay suficiente información para la toma de decisión.
v Disponibilidad: Se refiere a que tiene la información accesible (a mano) cuando se va a
tomar la decisión.
 v Relevancia: Se refiere a la pertenencia y aplicabilidad de la información para la toma
de decisión.

EVALUACIÓN DE LOS COSTOS Y BENEFICIOS DE LA INFORMACIÓN

Antes de realizar el estudio, tanto el investigador como el responsable de tomar decisiones deben
evaluar los costos y beneficios de la información.
Por lo general, hay cinco métodos para este fin: método de juicio, de simple ahorro, de valor
presente, bayesiano y la tabla de recuperación.

• Método de juicio:
En este método quien toma decisiones sólo o con ayuda, evalúa subjetivamente los beneficios de
la investigación contra los costos y así llegará a ciertas conclusiones. Es difícil explicar este método,
pero principalmente se basa en la experiencia de quien toma la decisión, su actitud hacia tomar
riesgo, su inteligencia, su habilidad, la situación de su organización y de las
competencias(fortalezas y debilidades).

• Método de ahorro

El método empieza suponiendo que el responsable de tomar decisiones puede estimar los costos de
las equivocaciones en la toma de las decisiones. Por ejemplo, suponga que el gerente tiene tres
alternativas de decisión, una decisión equivocada costará $1 .000,000 de pesos. Tomando
aleatoriamente una decisión, se estimó que el costo bajará a .33 X 1.000,000 = 330,000. Suponga que
al tomar una decisión buena el costo disminuyera a .20 x 1.000,000 =200000
Si se dispone de una investigación, la información proporcionada por ésta disminuye el costo de
equivocación de la toma de decisión a .10, entonces el costo de equivocación, dados los resultados de
la investigación, bajará a 100,000 pesos, por lo tanto, quien toma decisiones puede ganar un
máximo de
(200,000 -100,000 =100,000 pesos) para la investigación.

• Método de valor presente

Este método empieza considerando la investigación como una inversión. El valor presente neto de
una investigación es la suma de la tasa de recuperación de la investigación, menos el costo de la
investigación, descontado durante la vida de la decisión. La recuperación de la investigación puede
describirse como la diferencia estimada, entre el rendimiento que calculó quien tomó la decisión
con, y sin investigación. Fórmula:

Donde VPN = vida estimada de la decisión.

Rt = recuperación esperada de la investigación durante tiempo t
Ct = costo es
perado de la investigación durante tiempo t
K = tasa de recuperación interna organizacional.
Regla de decisión:

Si el VPN es positivo, efectuar la investigación, si el VPN es negativo no efectuarla..

Ejemplo: Suponga que una empresa puede producir uno de tres nuevos productos. Su
recuperación estimada y costos por el producto más rentable es como se indica en la tabla y la
empresa usa una tasa de recuperación del 20% anual. Como se puede ver en la tabla, pierde dinero
durante el primer año porque la recuperación de la investigación es cero. Sin embargo, en el año 3
la investigación es muy rentable y el VPN llega a $197,700 durante los seis años de vida.
Tabla
Comentarios:

Aunque este modelo es mejor que los dos previamente presentados, todavía existe subjetividad en
la estimación de los costos y la tasa interna de recuperación. Es cierto que diferentes estimaciones
dirigen a diferentes decisiones, la gran ventaja del VPN comparado con los otros dos métodos, es
que la estimación de la recuperación y de los costos de la investigación, asociados con la decisión de
la investigación se hace más explícita.

• Método bayesiano

Hay muchos modelos matemáticos que facilitan tomar decisiones bajo incertidumbre, varios de
ellos son similares porque se basan en la teoría bayesiana. El modelo de la toma de decisión basado
en la teoría de probabilidad, la desarrolló Thomas Bayes ,hace 200 años.
El marco general de la toma de decisión consiste en seis actividades distintas:

1. Listar todas las alternativas factibles para la toma de decisión.

2. Listar los resultados posibles de la decisión para cada alternativa.
3. Estimar la probabilidad de ocurrencia de cada resultado.
4. Estimar la consecuencia ($, utilidad o pérdida), asociada con cada
resultado de la decisión.
5. Evaluación de cada resultado de decisión calculando cada valor esperado.
6. Seleccionar la alternativa de toma de decisión que mejor se ajuste
al criterio de decisión.

En general, el análisis de la decisión bayesiana consiste en tres diferentes etapas:

• Análisis a priori. Es la etapa cuantitativa de la toma de decisión basada en informaciones

existentes, por lo general se le conoce como análisis de árbol de decisión.
• Análisis ante-posteriori. Primordialmente consiste en evaluar informaciones adicionales en el
marco decisional.
• Análisis posteriori. Consiste en evaluar las decisiones de una perspectiva revisando la
decisión después de que se ha obtenido información adicional.

Tabla de recuperación:
Otro modelo para evaluar la decisión de efectuar una investigación o no, es la tabla de
recuperación.

Ejemplo: El gerente de planeación de la empresa X, debe escoger un precio para un nuevo

producto. El gerente tiene que considerar tres alternativas:
ES 1 Estrategia de orientación a utilidad (precio unitario es 125 pesos).
ES 2 Estrategia moderada (precio unitario 100 pesos).
ES 3 Estrategia de penetración u orientación hacia la participación de mercado (precio unitario 75
pesos).
El gerente reconoce que el precio deseable de cada estrategia depende del nivel de la demanda
para el producto. Dichos niveles se indican en la tabla siguiente:

Tabla
 La tabla, que muestra la situación de decisión, es una tabla de recuperación. Este es un ejemplo
reducido donde hay tres alternativas y tres estados de naturaleza, pero, por lo general, la situación
es más complicada y requiere más cálculo que este ejemplo. Nótese que la tabla de recuperación
tiene tres elementos:
Las alternativas, los estados de naturaleza y las consecuencias. A las alternativas se les puede
llamar acciones.
El estado de naturaleza y los elementos no controlables del medio ambiente, pueden ser de dos
tipos:
- los que el investigador no puede influir en ellos, como las consecuencias generales de la economía,
- y en los que el investigador puede influir, como las reacciones de la competencia.
En el ejemplo se trata de realizar la demanda del producto, tomando en cuenta el estado de
naturaleza. Hay varias consecuencias asociadas con cada alternativa para los estados de naturaleza.
La tabla indica: Si el gerente toma la decisión ES 1, cuando la demanda es baja, la empresa
puede esperar una utilidad de 1,000 pesos, si la demanda es moderada (intermedio) la utilidad será
500 pesos, mientras que si la demanda es grande se puede esperar una pérdida de 500 pesos.

Para tomar decisiones se necesita saber qué estado de naturaleza ocurrirá, es decir, asignar
probabilidades a cada estado. Según los datos históricos de la empresa realizaron las siguientes
asignaciones:
Poca demanda (S1): P (S1)= .06
Demanda moderada (S2): P (S2)= .03
Mucha demanda (S3): P (S3)= .01

Aplicando a la tabla de recuperación el método bayesiano tendríamos lo siguiente:

Análisis a priori:
Ya que se tiene información preliminar, como la tabla de recuperación y las probabilidades , se
está en posición de decidir si, se debe de realizar la investigación o no; esta decisión depende del
valor esperado de la investigación. Si el valor esperado es alto, es rentable realizar la investigación.
Si el costo de la investigación es mayor que los beneficios esperados, entonces no conviene llevar a
cabo la investigación.

Valor esperado:
Un criterio que se usa frecuentemente para comparar el valor potencial de la decisión sin
investigación y con investigación, es el valor esperado. Valor esperado es simplemente el promedio
de las probabilidades de los estados de naturaleza.

Comentarios:
Suponga que la idea de quien toma la decisión, es de maximizar el valor esperado de
recuperación, entonces dirigirá la estrategia ES1 con un valor esperado de recuperación de $700.
Esto indica que, sin investigación, quien toma la decisión elegirá ES1 y tendrá un VE $700.
Análisis a posteriori:
En esta etapa quien toma la decisión pide a varios consultores que presenten un proyecto de
investigación basado en las necesidades de la empresa, cotizando el costo de la investigación.
Después, quien toma la decisión debe de comparar el valor esperado de la decisión, con el costo de
la investigación.
El valor de la información:
Si el investigador indica qué estado de naturaleza ocurrirá o qué pronostica la demanda actual,
entonces, quien toma la decisión puede simplemente decidir qué estrategia de precio elegir.
Por ejemplo: si el investigador indica que la demanda sería baja, quien toma la decisión
seleccionará el precio orientado hacia la utilidad con una recuperación de 1,000 pesos, ya que su
recuperación es mayor que $500 asociada con el precio intermedio y que la pérdida de $500
percibida con el precio de penetración. También, si el investigador indica que la demanda será
moderada, el precio moderado sería óptimo.
Si indica que la demanda sería alta, entonces el precio de penetración sería más conveniente.
¿Con qué posibilidad quien toma la decisión puede seleccionar cada alternativa de precio y puede
ver la ganancia asociada con el precio? Esta posibilidad está dada con la probabilidad que se
indiquen los resultados de los estados de naturaleza; si resulta que es S1, el gerente tomará la
decisión ESI, si resulta S2 el gerente tomará la decisión ES2, y si resulta S3, el gerente tomará la
decisión ES3. La manera más adecuada para estimar las posibilidades es la probabilidad asignada
a cada estado, porque no se da la opción de cuál estado de naturaleza resultará, sino sólo se dirá
que estado ocurrirá. Cuando ya se mencionó la ocurrencia del estado de naturaleza, no hay
necesidad de verificar la validez de esto, porque el investigador puede afirmar con ciertos grados de
confianza predeterminados, y entonces se puede calcular el valor esperado ante una certidumbre
relativa, tal como:
VE (certidumbre relativa) = (0.6) (1000) + (0.3) (1000) + (0.1) (800) = 980 donde la consecuencia es
la opción ES1 con S1, la opción ES2 con S2 y la opción ES3 con S3.

La diferencia entre el valor esperado con certidumbre relativa y el valor esperado de la

situación de incertidumbre, considerando que se recomienda ESl, sería:

Valor esperado de la información

VE(cert) VE(incert).
980 - 700 = $280

o sea, por la información de la investigación se puede pagar hasta $280. En otra palabras, si el
costo de la investigación es de $280 se decidirán las estrategias del precio con base en la
información de la investigación-

Apéndice A

Casos de Investigación
Primer caso:

Usted es vicepresidente general de un banco y le han pedido investigar seis bancos regionales
pequeños que son posibles candidatos para afiliarse al banco del que usted es funcionario. Debe
recopilar datos pertinentes y realizar un estudio comparativo a fin de encontrar el grado de los
bancos
Por lo delicado del estudio, usted lo limita a fuentes publicadas. Obtiene copias del informe anual
de cada banco por número de años, analiza su situación financiera y lee todo lo que encuentra
acerca de la compañía. Después de un análisis muy extenso, usted presenta un reporte enfatizando
los problemas y oportunidades de cada empresa. ¿Se considera esto una investigación?
Fundamente su respuesta.

Segundo caso:

Usted es Director de Recursos Humanos en una empresa transnacional que tiene varias plantas en
México. El subdirector general le pidió preparar una estimación de los costos de vida en el Estado
de México donde la compañía tiene su planta principal y oficinas generales.
Otras plantas están ubicadas en Matehuala, Pachuca y Puebla y el vicepresidente quiere los mismos
datos para otras zonas también. Todos estos datos se necesitan para negociar con los sindicatos.
Usted consulta numerosas fuentes y finalmente encuentra que el centro de información del INEGI,
hace tales estudios, simultáneamente selecciona los datos más recientes y los presenta al
vicepresidente. ¿No considera usted esto una investigación? Fundamente su respuesta
Tercer caso:

La compañía COMEX, S.Á., fabricante de pinturas, tiene problemas de rentabilidad. Su Presidente

piensa que el problema está en el área de la Gerencia de Inventarios. En esta línea de productos se
producen numerosos colores, tipos de pintura y tamaños. A usted como asesor, le pidieron su
opinión.

Usted realiza una investigación respecto al almacenamiento y a la operación del envío de

mercancía y encuentra que las dificultades de las pérdidas se deben a fallas en el sistema de
inventarios; hay demasiada existencia de algunas pinturas y colores y otras están agotadas, usted
deduce que el sistema de información que se recibe de inventarios, no es rápido ni proporciona la
suficiente información para tomar decisiones efectivas de producción.
Con su experiencia, y después de revisar alguna literatura de inventarios, usted empieza a recopilar
datos específicos de un producto y trata de asimilar varias formas prácticas de reportes y
reabastecimiento que podría afectar la venta y los costos, toma usted el inventario y manifiesta los
pedidos futuros para asegurar el tipo de información para planificar el patrón de pedidos, su
promedio y tamaño y otros datos pertinentes. Usted considera varios diseños para informar, los
tipos de relaciones y el ciclo de producción que se puede aplicar. Después de calcular los costos, se
elabora un modelo de simulación del proceso de inventario. De este modelo de simulación, escoge cl
modelo más rentable y se extrapolan los resultados para los productos. Recomienda al director de
la empresa que adapte el proceso de simulación. También en su informe indica la utilidad en
tiempo y dinero que puede proporcionar la aplicación del modelo. ¿Considera esto una
Investigación? Fundamente su respuesta

Cuarto caso:

Una compañía telefónica desea incrementar el uso del servicio de larga distancia. La compañía ha
reducido su tarifa durante las horas de menos demanda, pero aun así, el incremento no justifica la
necesidad de equipo que existe para las llamadas de larga distancia. Se pide a una compañía de
investigación, que investigue la razón por la cual la gente hace una llamada de larga distancia.
El proyecto de investigación es contestar las siguientes preguntas:

a) ¿Qué factores económicos y sociales influyen en el número de llamadas de larga distancia?

b) ¿Qué factores sentimentales y actitudes influyen para hacer llamadas de larga distancia?
c) ¿Qué factores de personalidad influyen para hacer llamadas de larga distancia?

Se debe de encontrar qué porcentaje de gente hace llamadas de larga distancia habitualmente
y qué porcentaje por influencia de algunos factores .Las frecuencias de llamadas de estos dos
grupos es importante: también hay que considerar otro factor que es la urgencia de la información.
Se sabe que cuando nace el deseo de establecer contacto social, familiar o por emergencia, se
hacen llamadas de larga distancia o no, esta decisión depende de los factores socioeconómicos,
ciertas actitudes, sus percepciones y sus experiencias previas en llamadas telefónicas.
Con este marco teórico, la agencia de investigación realiza 400 entrevistas dividiéndolos
especialmente entre dos grupos: los que hacen llamadas de larga distancia y los que no las hacen.
La agencia de investigación analiza los datos y presenta su informe. ¿Considera usted esto una
investigación? Fundamente su respuesta

TEMA 2 -EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

Reflexiones:
a) Se dice que el proyecto es el conjunto de elementos o planes interrelacionados en una
estructura diseñada, para lograr objetivos específicos, o resultados proyectados con base en
necesidades detectadas, y que han sido diseñados como propuesta para presentar
alternativas de solución a problemas planteados en él.
 b) En el proyecto, se debe diseñar la estrategia metodológica, a partir de la cual
consideramos que podemos obtener el nuevo conocimiento como una solución al problema
planteado.

c) En el medio universitario se suele dar igual contenido a la palabra anteproyecto, en la cual

se hace una elaboración tentativa de un proyecto.

d) Para llevar a cabo una investigación científica hay que realizar numerosas actividades,
unas en forma secuencial, otras en forma simultánea y tomar varias decisiones en
diferentes etapas de la investigación.

e) Es necesario planear todo el proceso de investigación, o sea elaborar un proyecto que

indique claramente las etapas por realizar, definir qué es lo que se pretende hacer, qué tipo
de investigación se realizará, qué tipo de datos se recopilarán y cómo, y qué metodología se
utilizará para analizar los datos, etc. Además, se debe aclarar el tiempo necesario para
cada etapa y el costo.

f) Administrar las funciones de una investigación es análogo a otras funciones del

administrador, como contabilidad, producción, finanzas, etc. Se necesita tomar decisiones
acerca de las actividades que se deben realizar en el trayecto de una investigación.

g) Para que una investigación científica sea administrada con eficiencia se deben planear
todas las etapas de la investigación Es decir, escribir el proyecto de la investigación antes
de su elaboración
RESUMIENDO:
Un proyecto de investigación es como el plano de un edificio. Construir un edificio sin
plano dará como resultado algo diferente de lo pensado. Así también, al realizar una investigación
sin el proyecto existe una gran probabilidad de llegar a resultados totalmente diferentes.
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA - ELECCIÓN DEL TEMA

RELEXIONES:
¿Cómo se originan las investigaciones?
Las investigaciones se originan en ideas. Para iniciar una investigación siempre se necesita una
idea; todavía no se conoce el substituto de una buena idea. Las ideas constituyen el primer
acercamiento a la realidad que habrá de investigarse.

Fuentes de ideas de investigación:

Existe una gran variedad de fuentes que pueden generar ideas de investigación, entre las cuales
podemos mencionar:
Ø Las experiencias individuales.
Ø Materiales escritos, tales como: libros, revistas, periódicos y tesis.
Ø Teorías.
Ø Descubrimientos producto de investigaciones.
Ø Observaciones de hechos(Situaciones problemáticas).
Ø Creencias y aún presentimientos.
Ø Solicitud expresa de autoridades académicas, empresariales, científicas, gubernamentales,
religiosas, políticas, etc.

Vaguedad de las ideas iniciales.

La mayoría de las ideas iniciales son vagas y requieren analizarse cuidadosamente, para que
sean transformadas en planteamientos más precisos y estructurados, por lo que será necesario
familiarizarse con el campo de conocimientos, donde se ubica la idea y sólo una vez que se haya
adentrado en el tema, estará en condiciones de precisar su idea de investigación.

Necesidad de conocer los antecedentes.

Para adentrarse en el tema es necesario conocer los estudios, investigaciones y trabajos
anteriores, ya que al conocer lo que se ha hecho, con respecto a un tema nos ayuda a:
Ø No investigar (de la misma manera) alguna cuestión que ya ha sido estudiada muy a fondo.
Ø Estructurar más formalmente la idea de investigación (ver investigación previa de los
temas)
 Ø Seleccionar la perspectiva (enfoque) principal desde la cual se abordará la idea de
investigación (fiscal, financiera, jurídica,tecnológica, contable, administrativa, etc).

Investigación previa de los temas

Es evidente que, cuanto mejor se conozca un tema, el proceso de afinar la idea será más
eficiente y rápido. Desde luego, hay temas que han sido más investigados que otros y, en
consecuencia, su campo de conocimiento se encuentra más estructurado Estos casos requieren
planteamientos más específicos. Podríamos decir que hay;

a) Temas ya investigados, estructurados y formalizados (sobre los cuales se pueden

encontrar documentos escritos y otros materiales que reportan los resultados de investigación y/o
análisis anteriores);

b) Temas ya investigados pero menos estructurados (sobre los cuales hay investigación
hecha, pero pocos documentos escritos y otros materiales que reporten esta investigación; el
conocimiento puede estar disperso o no ser accesible. De ser así, habrá que buscar las
investigaciones no publicadas y acudir a medios informales como expertos en el tema, profesores,
amigos, etcétera);

c) temas poco investigados y poco estructurados (los cuales requieren un esfuerzo para
encontrar lo que se ha investigado aunque sea escaso), y

d) temas no investigados.

LA ELECCIÓN:

Reflexiones

¨ La elección del tema es el primer paso en la realización de una investigación. Consiste esta
elección en determinar con claridad y precisión el contenido del trabajo a presentar.

¨ En la presentación que se hará por escrito se indicará el título del tema, y las divisiones y
subdivisiones de éste. El tema se relaciona con la parte global del contenido a tratar, las
divisiones y subdivisiones se relacionan con la temática o aspectos principales del tema
¨ La elección del tema corresponde necesariamente al alumno o profesional investigador,
quien lo presentará por escrito a la persona indicada por la universidad, o centro docente,
para su aceptación.
¨ Para la buena elección de un tema conviene tener en cuenta ciertos aspectos como:
§ Los temas que nos inquietan o son de nuestra preferencia
§ Experiencias personales frente a estos temas.
§ Consultar profesores de esos temas. como también notas de clase.
§ Examinar publicaciones sobre el tema, como libros, revistas,sitios web
especializados, enciclopedias. catálogos de libreros, prensa, etc
§ Revisar la bibliografía existente en la Universidad y en otros centros docentes.
§ Informarse sobre los temas afines.
§ Conectarse con instituciones o empresas cuyo fin este relacionado con el tema
escogido

FACTORES QUE DEBEN TOMARSE EN CUENTA.

En la elección del tema es necesario considerar factores de orden subjetivo y objetivo, los
primeros se relacionan con la persona que va a elaborar la investigación, los segundos se
relacionan con el tema escogido.

Orden subjetivo

a) Interés, entusiasmo y agrado por el tema, es sin duda la "regla de oro" para el éxito en el
desarrollo de un tema escogido
 b) Capacidad para desarrollarlo: ¿Se está consciente de la capacidad para desarrollar el
tema? Para determinar esta capacidad debe conocerse el tema escogido, como también su relación
con otros temas. Si después de una evaluación objetiva de la capacidad personal, la respuesta es
positiva, adelante... Pero si por el contrario es negativa se debe de escoger otro tema.
c) Tiempo necesario para el tema escogido: Es fundamental entrar a considerar de qué
tiempo se dispone para la realización del tema escogido, no sea que se tenga que abandonar el tema
por falta de tiempo para elaborarlo. Para determinar el tiempo disponible conviene hacer una
agenda de trabajo, la cual debe de calcularse no en días que medien entre la elección del tema y la
entrega del mismo, sino en horas hábiles de trabajo.
d) Se cuenta con los recursos necesarios: Es necesario reflexionar sobre las exigencia de
tipo económico del tema escogido, es decir, si son necesarios elementos costosos, que no estén al
alcance económico, lo cual llevaría necesariamente a abandonar el tema. Algunos trabajos
necesitan de materiales especiales procesamiento de datos, encuestadores viajes a otros lugares; etc.
por tal razón es necesario contar con el dinero indispensable o con la ayuda de una institución.
e) Disponibilidad del material: Conviene cerciorarnos si el material necesario para el
trabajo está al alcance o disposición, pues sin esta seguridad no se debe iniciar el desarrollo del
tema

Conviene crearse al respecto algunos interrogantes:

-¿Existe la bibliografía o información en línea y la puedo consultar?

-¿Se tendrá acceso a instituciones privadas?
-¿Se obtendrá permiso para consultar archivos necesarios a la investigación?
-¿Quiénes colaboraran y en qué condiciones?

Orden objetivo

a) Constatar si el tema llena los requisitos exigidos para el desarrollo adecuado de un

diseño de tesis, o investigación.
b) Qué sea de interés: Este aspecto se puede interpretar de dos maneras: interés en cuanto a
la temática e interés en cuanto al agrado por el tema en quien lo realiza.
c) Utilidad del tema: No todo tema interesante es útil, razón por la cual se debe prever su
utilidad con el fin de realizar un trabajo que se proyecte a los demás, y no solamente sirva
para optar por un título en una carrera determinada.
d) Que presente un nuevo enfoque: Hablar de originalidad en un tema es cosa difícil, salvo
ligeras excepciones. Pero sí es necesario que en lo tratado se presente un nuevo
enfoque, es decir, originalidad de enfoque.
¿QUÉ ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?

EL PROBLEMA

Reflexiones:
El problema es el punto de partida de la investigación. Surge cuando el investigador encuentra
una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos conocidos, un hecho no abarcado por una
teoría, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas de su campo de
estudio.

Todo problema aparece a raíz de una dificultad, la cual se origina

a partir de una necesidad, en la que aparecen cuestiones sin resolver.La dificultad puede ser teórica
o práctica, según se sitúe en el campo de la especulación o en el de la ejecución.

Un problema es una pregunta surgida de una observación más o menos estructurada Las
preguntas que podemos hacer pueden tomar diferentes formas, según el objetivo de nuestro
trabajo.Podemos considerar el problema como un instrumento de información nueva. La novedad
para un problema tiene cierta relatividad con respecto al grupo de personas a quien se comunica, al
tipo de conocimiento que acerca de él se tenía anteriormente, o bien a la comprobación del carácter
empírico del mismo conocimiento.

La parte fundamental de toda investigación es el problema, y consta de dos partes.

Título del problema.

Planteamiento del problema.
TÍTULO DEL PROBLEMA

Reflexión:

v Es la presentación racional de lo que se va a investigar, precede al plan de la investigación y

debe presentar una idea clara y precisa del problema es decir, en forma rápida y sintética
nos presenta el problema a tratar.
v Debe realizarse con el siguiente criterio “a mayor extensión menor comprensión y
viceversa". Por tal razón, si el titulo es muy largo conviene reducirlo a pocas palabras y
clarificarlo con un subtitulo

v Generalmente existen tres maneras para la formulación de un título:

·Por síntesis; cuando condensa la idea central de la investigación

·Por asociación; cuando se relaciona con otra idea o ideas en torno a la investigación
·Por antítesis: o sea, cuando se presenta todo lo contrario de lo que se va a tratar en la
investigación.

v Conviene tener en cuenta que en ningún momento el título debe conducir a engaño por
parte de las personas que lo interpretan

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

Reflexión:
v Decíamos que todo problema aparece a raíz de una dificultad; ésta se origina a partir de
una necesidad, en la cual aparecen cuestiones sin resolver.

v De ahí la necesidad de hacer un planteamiento adecuado del problema a fin de no confundir

efectos secundarios del problema a investigar con la realidad del problema que se
investiga.

v Los criterios para plantear adecuadamente el problema de investigación son:

¨ Establecer la dirección del estudio para lograr ciertos objetivos, de manera que los
datos pertinentes se recolectan teniendo en mente esos objetivos a fin de darles el
significado que les corresponde.
¨ Debe haber objetividad ante la dificultad; la objetividad es la actitud básica del
investigador. Un problema de investigación no debe ser afectado por la
subjetividad del investigador; la investigación no pretende resolver problemas
personales, a no ser que éstos sean objeto de la investigación
¨ A partir de la identificación del problema surge la necesidad de su análisis, es
decir, la acción de descomponer el problema en sus partes constitutivas, previa
identificación de ellos (elementos), de sus mutuas relaciones, y de las
circunstancias concretas en las que aparece dicho problema –descripción

v El análisis nos lleva a precisar todos los elementos que intervienen en el problema. y que a
partir de su descripci6n permiten llegar a una formulación adecuada.
 INSTRUCTIVO DEL GRÁFICO ILUSTRATIVO: ANÁLISIS SITUACIÓN PROBLEMÁTICA.

En relación con el análisis de una situación problemática, se sugiere tener en cuenta los
siguientes aspectos:

Ø Reunir los hechos relacionados con el problema

Ø Determinar la importancia de los hechos.
Ø Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos que pudieran
indicar la causa de la dificultad.
Ø Proponer explicaciones de la causa de la dificultad y determinar su
importancia para el problema.
Ø Encontrar. entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan
Ø adquirir una visión más amplia de la solución del problema
Ø Hallar relaciones entre hechos y explicaciones.
Ø Analizar los supuestos en que se apoyan los elementos identificados
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA
Reflexión:
v No se pueden plantear problemas de investigación a espaldas de la realidad que se investiga Un
problema investigable es un punto de conflicto conectado con una situación de dificultad en la
que hay una duda por resolver y pueden preverse dos o más soluciones.

v EL planteamiento del problema pone de manifiesto tres aspectos que deben tenerse en cuenta
desde el principio :

§ Descripción del problema.

§ Elementos del problema.
§ Formulación del problema.

v Los problemas de investigación son hechos que surgen de la realidad y que el investigador
encuentra a partir de múltiples situaciones, tales Como:

CONCLUSIÓN:
v La descripción del problema es la ambientación de la realidad del problema, en relación
con el medio dentro del cual aparece. implica conocimiento más o menos adecuado a la
realidad.
v La descripción presenta todos aquellos puntos que unen circunstancia-problema en
relación con la investigación.
v Cuando se describe un problema se hace ambientación de todas aquellas características
que presentan incidencia en el tratamiento del problema ya partir del cual se formularon
hipótesis. variables, formulación del problema y respaldo teórico.
v Cuando el investigador describe su problema, presenta los antecedentes del estudio, las
teorías en las que se basó y los supuestos básicos en los que se apoya el enunciado del
problema.
v La investigación se origina por las necesidades de apoyo para las decisiones de la
Administración, lo cual implica a su vez gran cantidad de temas basados en preguntas tales
como: ¿hacia dónde debemos ir?, ¿cómo responderá el mercado?, ¿cuánto es necesario
invertir?, ¿qué está causando que nuestra participación de mercado disminuya?, ¿cuál es la
razón de disgusto entre nuestros empleados?, ¿ por qué tenemos problemas de liquidez?,
etc. Una pregunta específica puede llevar a muchos estudios.
v No todos los estímulos intelectuales (problemas) se pueden estudiar científicamente, En la
etapa inicial de la investigaci6n hay que preguntar ¿es investigable este problema? En
general, los problemas que no se pueden estudiar empíricamente son aquellos que tienen un
desempeño subjetivo, creencia y/o valores.
v Las observaciones que se llevan a cabo subjetivamente no se pueden estudiar
científicamente.
v Al identificar el problema investigable adquirimos un conocimiento nuevo frente a la
situación de dificultad, y ese conocimiento nos encauza hacia la solución del conflicto
planteado por la misma.
v Se suele decir que un problema bien planteado es un problema resuelto, lo cual es
verdad, ya que generalmente así sucede en la realidad.
v Muchas veces ocurre que los problemas no son investigables, es decir, se encuentran
demasiado confusos debido a que la situación de dificultad, es extremadamente complicada,
 tanto desde su punto de vista teórico, como práctico, hasta el extremo de hacer imposible
plantear un problema investigable.

ELEMENTOS DEL PROBLEMA

Reflexión:

Los elementos para plantear un problema son cinco y están relacionados entre sí:
Ø Los objetivos que persigue la investigación.
Ø Las preguntas de investigación.
Ø La justificación de la investigación.
Ø La viabilidad de la investigación.
Ø La consecuencias de la investigación.

· Objetivos de Investigación.
Reflexión:

¨ Cuando se ha seleccionado el tema de investigación debe procederse a formular los

objetivos de investigación, que deben estar armonizados con los del investigador.

¨ El objetivo de la investigación es el enunciado claro y preciso de las metas que se persiguen.

¨ El objetivo del investigador es llegar a tomar decisiones y a una teoría que le permita
generalizar y resolver en la misma forma problemas semejantes en el futuro.

¨ Todo trabajo de investigación es evaluado por el logro de los objetivos mediante un

proceso sistemático, los cuales deben haber sido previamente señalados y seleccionados al
comienzo de la investigación.

¨ La sistematización hace posible el planeamiento de estrategias válidas para el logro de

objetivos. Por esta razón, los objetivos tienen que ser revisados en cada una de las etapas
del proceso; el no hacerlo puede ocasionar fallas en la investigación, con la misma
intensidad en que se presenten fallas en los objetivos.

¨ La evaluación de la investigación se realiza en base a los objetivos propuestos y puede ser

sumativa, es decir, progresiva llevando esto a clasificar los distintos niveles de resultados
que se quieren lograr en la investigación.
¨ Al final de la investigación, los objetivos han de ser identificables con los resultados; es
decir, toda la investigación deberá estar respondiendo a los objetivos propuestos.

¨ Los objetivos son fundamentales en una investigación, ya que sin ellos es imposible decidir
sobre los medios de realización de la misma.
¨ A partir del planteamiento del problema se comienza a dar respuesta al objetivo propuesto. El
objetivo central de una investigación es lo que se ha de demostrar a partir de las
hipótesis,lineamientos o estrategias propuestas, lo cual nos permite formular objetivos generales y
específicos.

Objetivo general

¨ Consiste en lo que pretendemos realizar en nuestra investigación; es decir, el enunciado

claro y preciso de las metas que se persiguen en la investigación a realizar. Para el logro del
objetivo general nos apoyamos en la formulación de objetivos específicos.

OBJETIVO GENERAL =
RESULTADOS

Objetivos específicos

¨ Los objetivos generales dan origen a objetivos específicos que indican lo que se pretende
realizar en cada una de las etapas de la investigación. Estos objetivos deben ser evaluados
en cada paso para conocer los distintos niveles de resultados.

La suma de los objetivos específicos es igual al objetivo general y por tanto a los resultados
esperados de la investigación.

¨ Conviene anotar que son los objetivos específicos los que se investigan y no el objetivo
general, ya que éste se logra como resultado.

Objetivos metodológicos

¨ Existen, además, objetivos metodológicos los cuales nos ayudan a lograr los objetivos
propuestos a cualquiera de los dos niveles anteriores (general-específicos). El objetivo
metodológico nos ayuda a aclarar el sentido de la hipótesis y colabora en el logro
operacional de la investigación.

Cómo formular objetivos

¨ Un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que intenta realizar el
investigador; es decir, lo que pretende obtener como resultado.

¨ El mejor enunciado de un objetivo excluye el mayor número de interpretaciones posibles

del propósito a lograr.

¨ No se deben englobar todos los objetivos de una investigación en un solo enunciado, sino
que se deben formular por separado de acuerdo a cada uno de los fines deseados. Para una
buena formulación de objetivos conviene redactar todos los posibles enunciados que se
tengan en mente, lo cual nos ayuda a pulir el o los objetivos hasta lograr el enunciado que
responda a nuestro propósito.

¨ El enunciado de un objetivo consta de un conjunto de palabras, las cuales permiten varias

combinaciones y hacen posible el logro de la expresión de un propósito determinado.

¨ En la combinación de palabras o símbolos es necesario tener cuidado, pues se puede correr

el riesgo de indicar con palabras una cosa diferente a lo que queremos expresar. Por tal
 razón, el enunciado simbólico del objetivo debe responder a lo que el investigador tiene en
mente como fin o propósito de la investigación.
¨ Es necesario insistir que lo que se busca con el objetivo es la transmisión exacta de lo que se
tiene en mente, por ello, el mejor enunciado es aquel que excluye el mayor número de
interpretaciones posibles.

¨ En la redacción del objetivo se requiere tomar en consideración que hay palabras o

símbolos, con muchas interpretaciones e igualmente los hay que admiten pocas
interpretaciones; por ello, se debe ubicar la palabra que más convenga en su sentido de
exactitud respecto a lo que pensamos.

¨ Otra característica importante en la declaración de un objetivo, es que éste debe identificar

el tipo de resultados que se pretende lograr.

¨ Los objetivos de la investigación señalan los elementos del marco conceptual que se debe
investigar. Usualmente los objetivos de la investigación se expresan en términos de una
serie de objetivos de la empresa. Estos objetivos describen las perspectivas de la
investigación y especifican lo que se espera de los resultados de la investigación

Los objetivos deben tomar en cuenta factores tales como:

Ø ¿Qué tipo de información se necesita'?
Ø ¿A quién se debe de informar los resultados finales de la investigación?
Ø ¿Quién utilizará los resultados para la toma de decisiones?

Además se debe de dar respuestas con plena claridad a las siguientes preguntas:

Ø ¿Qué información se busca?

Ø ¿Qué tanta información se necesita?
Ø ¿Cuándo se necesita la información
Ø ¿Qué tan confiable debe ser la información?

PREGUNTAS DE INVESTIGACIÓN.

Reflexión:

¨ Las preguntas de la investigación son declaraciones depuradas de los objetivos concretos de

la investigación y detalle de las informaciones que se deben captar con la realización de la
misma.
¨ Además de definir los objetivos concretos de la investigación, es conveniente plantear a
través de una o varias preguntas, el problema que se estructura aunque, desde luego, no
siempre, en la pregunta o preguntas se comunica el problema en su totalidad, con toda su
riqueza y contenido.
¨ No podemos decir que haya una forma concreta de expresar todos los problemas, de
investigación, pues cada uno de ellos requiere un análisis particular.
¨ Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para entregar el área-problema y
sugerir actividades pertinentes para la investigación.

¨ Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una investigación concreta como:
¿por qué algunos matrimonios duran más que otros?, ¿por qué hay personas más
satisfechas en su trabajo que otras?, ¿en qué programas de televisión hay muchas escenas
de sexo?, ¿cambian con el tiempo las personas que van a psicoterapia?, ¿los gerentes se
ponen “ más la camiseta de la compañía" que los obreros?, ¿cómo se relacionan los medios
de comunicación con el voto? Las preguntas no deben utilizar términos ambiguos ni
abstractos. Estas preguntas que se citaron constituyen más bien ideas iniciales que es
necesario refinar y precisar para que guíen el inicio de un estudio.

RESUMIENDO:
¨ Las preguntas pueden ser más o menos generales como se mencionó anteriormente, pero
en la mayoría de los casos, es mejor, que sean más precisas. Es necesario establecer los
 límites temporales y espaciales del estudio y esbozar un perfil de las unidades de
observación,( oficina central de la empresa, unidad administrativa, secretarías etc)
¨ Durante el desarrollo de la investigación pueden modificarse las preguntas originales o
agregarse otras nuevas.

JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Reflexión:
¨ Además de los objetivos y las preguntas de investigación es necesario justificar las razones
que motivan el estudio.
¨ La mayoría de las investigaciones se efectúan con un propósito definido, no se hacen
simplemente por capricho de una persona; y ese propósito debe ser lo suficientemente
fuerte para que se justifique la realización.
¨ Además, en muchos casos se tiene que explicar ante una o varias personas por qué es
conveniente llevar a cabo la investigación y cuáles son los beneficios que se derivarán de
ella.
¨ Criterios para evaluar el valor potencial de una investigación.Desde luego, una
investigación puede ser conveniente por diversos motivos: tal vez ayude a resolver un
problema social o a construir una nueva teoría. Lo que algunos consideran que es relevante
y debe ser investigado, para otros no lo es. Llega a diferir la opinión de las personas a este
respecto. Sin embargo, se puede establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de
un estudio propuesto, criterios que evidentemente son flexibles y de ninguna manera son
exhaustivos:

1. Conveniencia: ¿Qué tan conveniente es la investigación?, esto es ¿para qué sirve?

2. Relevancia social:¿Cuál es su relevancia para la sociedad?, ¿quiénes se beneficiarán con los
resultados de la investigación?, ¿de qué modo? En resumen, ¿qué proyección social tiene?
3. Implicaciones prácticas:¿Ayudará a resolver algún problema práctico?, ¿tiene implicaciones
trascendentales para una amplia gama de problemas prácticos?
4. Valor teórico: Con la investigación, ¿se logrará llenar algún hueco de conocimiento?, ¿se
podrán generalizar los resultados a principios más amplios?, ¿la información que se obtenga
puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teoría?, ¿se podrá conocer en mayor
medida el comportamiento de una o diversas variables o la relación entre ellas?, ¿ofrece la
posibilidad de una exploración fructífera de algún fenómeno?, ¿qué se espera saber con los
resultados que no se conociera antes?, ¿puede sugerir ideas, recomendaciones o hipótesis a
futuros estudios?
5. Utilidad metodológica: La investigación, ¿puede ayudar a crear un nuevo instrumento
para recolectar y/o analizar datos?, ¿ayuda a la definición de un concepto, variable o relación
entre variables?, ¿pueden lograrse con ella mejoras de la forma de experimentar con una o más
variables?, ¿sugiere cómo estudiar más adecuadamente una población?
VIABILIDAD DE LA INVESTIGACIÓN

Reflexión:

¨ Dentro de los cinco elementos que conforman propiamente el planteamiento del problema
es necesario considerar como uno de los más importantes: la viabilidad o factibilidad
misma del estudio; para ello debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos
financieros, humanos y materiales que determinarán en última instancia los alcances de la
investigación.
¨ Es decir, debemos preguntarnos realistamente: ¿puede llevarse a cabo esta investigación? y
¿cuánto tiempo tomará realizarla? Estos cuestionamientos son particularmente
importantes cuando se sabe de antemano que se dispondrá de pocos recursos para efectuar
la investigación.

DELIMITACIÓN DEL TEMA O ESTUDIO

¨ Una de las fallas más comunes en la investigación consiste en la ausencia de delimitación del
tema; el 80% de las investigaciones fracasa por carecer de la misma, es decir, por ambición
de tema. Delimitar el tema quiere decir poner límites a la investigación y especificar el
alcance de esos límites.
 ¨ En la delimitación del tema no basta con identificar una rama de las ciencias, pues tales
ramas cubren variada gama de problemas. Es preferible señalar, de acuerdo a las propias
inclinaciones y preferencias, un tema reducido en extensión. No importa que el tema
constituya un grano arena dentro de la ciencia. Además, por reducido y limitado que;
pueda parecer un tema, si se explora convenientemente, pronto surgen toda una serie de
ramificaciones que le dan importancia y valor.

¨ Al delimitarse se aclara si el tema de investigación será de tipo exploratorio, descriptivo,

predictivo o experimental, etc. La aclaración sobre el tipo de estudio permite tener una
visión general sobre la validez y el grado de confianza que puede tener como resultado.
Esto supone determinar el alcance y los límites del tema.

¨ La limitación del tema a una materia restringida y claramente circunscrita, tiene su

importancia también desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a dedicar a
su trabajo. Siempre estará en su propio interés realizar el trabajo de investigación dentro
de un lapso razonable y no excesivamente largo. Al elegir un tema, el tiempo disponible
para su elaboración es un factor que se debe tomar en consideración.

¨ Asimismo, al delimitar el tema, deben considerarse los materiales y fuentes bibliográficas

con que se cuenta para la investigación, ya que se puede dar el caso de no encontrar lo
requerido para el desarrollo del trabajo.

¨ La contrastación de recursos con la delimitación del tema es de orden funcional y no de

orden investigativo. La carencia de delimitación conlleva a la superficialidad. Ver los
alcances y los límites permiten ver el grado de profundidad del estudio.

¨ Generalmente se delimita en relación con el tiempo y el espacio:

o En relación con el tiempo: pasado, presente, futuro, es decir, se ubica el tema en

el momento en que un fenómeno sucedió, suceda o pueda suceder.

o En relación con el espacio: indica la circunscripción en sí de la problemática, a

una población o muestra determinada, estos dos factores deben ir unidos en toda
delimitación.

¨Al delimitar conviene tener cuenta a qué población va a llegar el estudio, las posibles
variables o hipótesis que se van a tener en cuenta y contrastar esas variables con el
objetivo. Es necesario también presentar los elementos que pueden condicionar la
investigación, ya sea de una u otra forma a nivel de tiempo, métodos, recursos, etc.
ANTECEDENTES DEL PROBLEMA:

¨ Todo hecho anterior a la formulación del problema que sirve para aclarar, juzgar e
interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del problema. Establecer los
antecedentes del problema, de ninguna manera es hacer un recuento histórico del
problema, o presentar fuentes bibliográficas que se van a utilizar, o los datos recolectados
los cuales no sabemos en dónde ubicar, o la descripción de las causas del problema, a no ser
que la investigación sea causal.

¨ En los antecedentes de trata de hacer una síntesis conceptual de las investigaciones o

trabajos realizados sobre el problema formulado, con el fin de determinar el enfoque
 metodológico de la misma investigación. EI antecedente puede indicar conclusiones en
torno al problema. planteado

¨ En la presentación de antecedentes se busca aprovechar las teorías existentes sobre el

problema con el fin de estructurar el marco teórico. Debe estar en función del problema y
ser un medio seguro para lograr los objetivos del mismo.

¨ Antecedente que no haya sido trabajado mediante algún tipo de relación con el problema,
es sobrante. Consultando antecedentes libramos el riesgo de investigar lo que ya esta
hecho.

RECURSOS PARA INVESTIGAR UN TEMA

¨ Conviene tener en cuenta los siguientes recursos: a) Humanos. b) Institucionales. c)

Económicos. d) Cronograma. Hemos dicho que en la planeación de la investigación es
necesario establecer las actividades y los recursos para llevarla a cabo.

o Dentro del renglón de recursos es imprescindible tener en consideración: tiempo

requerido. espacio para trabajar y presupuesto de gastos (para materiales,
transportes, sueldos, reproducción de escritos, etc.)
o Puesto que el logro de la información necesaria para realizar la investigación
tiene un elevado costo, es importante establecer la relación entre los beneficios (no
sólo económicos, sino afectivos, las aportaciones al conocimiento, etc.) y los costos;
evidentemente, si estos últimos son superiores a los beneficios, la investigación no
debe realizarse o deben reducirse las pretensiones.

¨ Un recurso muy importante en la investigación, es el de las fuentes de consulta para la

resolución de problemas. El investigador debe estar capacitado para localizar, seleccionar y
utilizar los elementos de referencia. Conviene visitar con frecuencia las bibliotecas y
consultar los libros e índices disponibles hasta familiarizarse por completo con las fuentes
existentes, tales como libros de consulta, enciclopedias, diccionarios, anuarios y guías que
puedan ayudarlo; publicaciones periódicas; folletos, periódicos, guías de
publicaciones,sitios web,etc.

El material de información-citas, resúmenes, apuntes, que el investigador recolecta en el

curso de su trabajo tiene necesariamente que ser ordenado en forma lógica y sistemática. Esta
sistematización del material facilita el trabajo evitando pérdida de tiempo. La manera más natural
de agrupar el material es seguir el orden de los capítulos, de esquema provisorio, que se prepara
para un trabajo de investigación.

CONSECUENCIAS DE LA INVESTIGACIÓN
Reflexión:
¨ Por otra parte, si bien no, para fines científicos, es necesario que el investigador se cuestione
acerca de las consecuencias de su estudio.
¨ Imaginemos que se piensa realizar un estudio sobre el efecto de una droga muy fuerte -
cuyas consecuencias para el organismo se desconocen - que se usa en el tratamiento de
alguna clase de esquizofrenia. Cabría reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la
investigación (en aras del conocimiento... ¿hasta dónde un investigador puede llegar?).
¨ Este aspecto no contradice lo postulado sobre el hecho de que la investigación científica no
estudia aspectos morales ni hace juicios de este tipo. No los hace, pero ello no implica que
un investigador decida no realizar un estudio porque puede tener efectos perjudiciales
para otros seres humanos; Aquí se está hablando de suspender una investigación por
cuestiones de ética personal y no llevar a cabo un estudio sobre aspectos éticos o estéticos.
¨ La decisión de hacer o no una investigación por las consecuencias que esta pueda tener es
una decisión personal de quien la concibe.
¨ Desde el punto de vista del profesor, también es un aspecto del planteamiento del problema
que debe ventilarse, y la responsabilidad es algo muy digno de tomarse en cuenta siempre
que se va a realizar un estudio.
RESUMEN:
1. Plantear el problema de investigación es afinar y estructurar más formalmente la idea de
investigación, desarrollando cinco elementos: objetivos de investigación, preguntas de investigación,
justificación de la investigación, viabilidad de la investigación y consecuencias de la investigación.
Los cinco elementos deben ser capaces de guiar a una investigación concreta y con posibilidad de
prueba empírica.
2. Los objetivos y preguntas de investigación deben ser congruentes entre si e ir en la misma
dirección.
3. Los objetivos establecen qué pretende la investigación, las preguntas nos dicen qué respuestas
deben encontrarse mediante la investigación y la justificación nos indica por qué debe hacerse la
investigación.
4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigación son: conveniencia,
relevancia social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica. Además debe
analizarse la viabilidad de la investigación y sus posibles consecuencias.
5. El planteamiento de un problema de investigación científica no puede incluir juicios morales o
estéticos. Pero debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.

FORMULACIÓN O PLANTEAMIENTO FORMAL DEL PROBLEMA

Reflexión:
¨ Una vez hecha la descripción de las circunstancias en la cual aparece la dificultad que da
origen al problema, viene la parte final, es decir la elaboración o formulación de problema,
la cual consiste en la estructuración de toda la investigación en su conjunto, de tal modo
que cada una de sus piezas resulte parte de un todo y que ese todo forme investigación.

¨ La primera etapa en la formulación de la investigación es reducir el problema a términos

concretos y explícitos. A pesar de que la selección de un tema de investigación haya sido
determinada por consideraciones ajenas a las científicas, la formulación del mismo en
forma de problema de investigación es el primer peldaño a subir en la investigación
científica, luego debe estar influenciado por las condiciones del procedimiento científico.

¨ La primera fase en la formulación, es el descubrimiento de un problema necesitado de

solución El asunto elegido para la investigación, es frecuentemente de tal envergadura que
no pueden ser investigados simultáneamente todos los aspectos del problema. La tarea
debe reducirse de manera que pueda ser abarcada en un sólo estudio o dividida en cierto
número de subcuestiones que puedan ser llevadas a cabo en estudios separados.

¨ Reduciendo el problema a términos que pueden ser abordados en un solo estudio se

procede a las fases de la investigación.

¨ En la elaboración y formulación del problema, la definición es el primer paso más

importante. La definición hay que realizarla sobre cada uno de los elementos que se han
identificado en el problema.

¨ Definir un problema es declarar en forma clara y precisa los diversos elementos del
problema, de tal manera que queden bien delimitados al igual que sus relaciones mutuas.
Es decir, debe contemplar tanto el problema como los elementos conectados con él. Al
definir el problema, hacemos posible que otros puedan entender, lo que pretendemos o
tratamos de conseguir con la investigación.

¨ Definir un problema significa especificarlo en detalle y con precisión. Cada cuestión y

aspecto subordinado que deban responderse han de ser delimitados. Deben determinarse
los límites de la investigación. Con frecuencia es necesario revisar estudios previos con
objeto de determinar con exactitud lo que se ha de hacer. A veces es necesario formular el
punto de vista o teoría educativa sobre la cual ha de basarse la investigación.

¨ Elemento clave para definir el problema es distinguir los síntomas de su situación. Es decir,
es más fácil dedicar esfuerzos a detener el flujo nasal, que tratar su causa. El error ocurre
porque el investigador estipula el síntoma en vez del problema que le provoca.

Ejemplos:
¨ Problema enunciado: Mejorar la motivación de la fuerza de ventas.
 ¨ Problema real: Las ventas han caído por debajo de las cuotas, a causa de la combinación de
dos problemas:
a) Fallas en el control de la calidad. b) Actividades dinámicas de la competencia.
¨ Problema enunciado: Evaluar métodos para presuponer las ventas de un nuevo producto
durable.
¨ Problema real: Un fabricante hegemónico en el mercado estaba realizando el desarrollo de
un nuevo producto duradero para un mercado potencial grande, pero no desarrollado aún.
Tenía que decidir entre:
a) Continuar el desarrollo del producto tal cual.
b) Qué características del producto serían las más atractivas.
c) Para qué nivel de venta planear.

¨ Una vez definido el problema se hace necesario formularlo y redactarlo con el fin de contar
a lo largo de la investigación con los elementos precisos y claramente detallados de los
diversos aspectos de la definición. Al formular el problema se hace la presentación
oracional del mismo, lo cual constituye una síntesis del problema.

¨ El problema se formula en base a las necesidades descritas y su relación con los elementos
que se han detectado y tanto elementos como hipótesis tienen que ser compatibles entre sí
en relación con la investigación.

¨ Arias Galicia nos dice: "cuando un problema está bien formulado se tiene ganada la mitad
del camino hacia su solución", en la formulación del problema debe considerarse tanto el
problema como todos los demás datos conectados con él. Para ello es necesario tener
presentes todos los elementos del mismo. Se selecciona una serie de datos que estén
íntimamente ligados al problema, basando la selección en un marco teórico, es decir,
aceptable con los demás datos. Si no existe un encadenamiento conceptual entre varios
componentes, no será posible encontrar un significado a la investigación.

¨ Siempre que se enuncia la formulación del problema debe hacerse en forma breve y debe
incluir en forma nítida, el punto del conflicto o problema en el que se va a centrar la
atención y la relación con la situación de dificultad.
 TEMA 3. ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO Y REVISIÓN DE LA LITERATURA Y
OTRAS FUENTES GENERADORAS DE INFORMACIÓN.

¿CUÁLES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TEÓRICO?

¨ Cuando se tiene planteado el problema de estudio (es decir, que se poseen objetivos y
preguntas de investigación) y cuando además se han evaluado su relevancia y factibilidad,
el siguiente paso consiste en sustentar teóricamente el estudio, etapa que algunos autores
llaman “elaborar el marco teórico”. Ello implica analizar y, exponer aquellas teorías,
enfoques teóricos, investigaciones y antecedentes en general que se consideren válidos
para el correcto encuadre del estudio.
¨ Por ejemplo, en un proyecto de investigación sobre un modelo de administración financiera
en las sociedades cooperativas de producción pesquera y sus implicaciones en la educación
superior en las ciencias administrativas, se define el marco teórico, “se delineará un marco
teórico sobre los conceptos fundamentales del desarrollo cooperativo; este marco teórico
también definirá la función financiera en la sociedad cooperativa; estos conceptos se
generarán por medio de una investigación sobre la teoría de sociedades cooperativas
adaptándolas para el uso de México.”

SEIS FUNCIONES PRINCIPALES:

El marco teórico cumple diversas funciones dentro de una investigación, entre las cuales destacan
las siguientes:

1. Ayuda a prevenir errores que se hayan cometido en otros estudios.

2. Orienta sobre cómo habrá de llevarse el estudio. En efecto, al acudir a los antecedentes, nos
podemos dar cuenta de cómo ha sido tratado un problema específico de investigación (qué tipos de
estudios se han efectuado, con qué tipos de sujetos, cómo se han recolectado los datos, en qué
lugares se han llevado a cabo, qué diseños se han utilizado).
3. Amplia el horizonte del estudio y guía al investigador para que éste se centre en su problema
evitando desviaciones del planteamiento original.
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de someterse a
prueba en la realidad.
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
¿QUÉ ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO?

La elaboración del marco teórico comprende dos etapas: 1) la revisión de la literatura y otras
fuentes generadoras de los datos correspondientes a la investigación y 2) la adopción de una teoría
o desarrollo de una perspectiva teórica; ambas etapas serán tratadas a continuación:

¿EN QUÉ CONSISTE LA REVISIÓN DE LA LITERATURA Y DE OTRAS FUENTES

GENERADORAS DE INFORMACIÓN?

v La revisión de la literatura, y de otras fuentes generadoras de información, consiste en

detectar, obtener y consultar la bibliografía y otras fuentes y materiales que puedan ser
útiles para los propósitos del estudio, así como en extraer y recopilar la información
relevante y necesaria que atañe a nuestro problema de investigación.
v Esta revisión es selectiva, puesto que (generalmente) cada año,y diariamente, se publican en
diversas partes del mundo cientos de artículos de revistas, libros y otras clases de
materiales dentro de las diferentes áreas del conocimiento.
v Si al revisar la literatura nos encontramos conque, en el área de interés hay diez mil
referencias, es evidente que tendremos que seleccionar solamente las más importantes y
recientes.

A continuación analizaremos cada una de las actividades que normalmente se realizan como
parte de la revisión de la literatura y de otras fuentes generadoras de información:

Detección de la literatura, otros documentos e informaciones directas:

Se distinguen tres tipos básicos de fuentes de información y datos para llevar a cabo la revisión
de la literatura y de otras fuentes generadoras de información:

Ø Fuentes de datos primarios. (Directos):

- Son aquellos que genera el investigador para encontrar soluciones a ciertos
problemas en las áreas de administración, finanzas y contaduría que lo motivaron a
desarrollar un proyecto de investigación.
- Los datos primarios provienen de las fuentes originales y se recopilan directamente
en el campo específico.
- En disciplinas administrativas, tales como: planeación estratégica, mercadotecnia,
recursos humanos y finanzas, los datos procedentes de fuentes primarias son los que se
utilizan con mayor frecuencia.
- Tienen la ventaja de que como son generados por el investigador este puede
controlarlos y adaptarlos en la forma más adecuada y precisa para la toma de
decisiones.
- Los datos primarios son más precisos, actuales, suficientes, disponibles y relevantes
que los datos de fuentes secundarias. Por ejemplo: si se observa el trabajo de cierto
grupo de empleados para evaluar su contribución en la producción, al recopilar la
información correspondiente o al medir con ciertos instrumentos la calidad de los
productos, se están recopilando datos primarios.
Ø Fuentes de datos secundarios (Indirectas)
- Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica o revisión de la literatura y
proporcionan datos obtenidos través de las experiencias de otras personas. Por
ejemplo; libros, antologías, artículos de publicaciones periódicas, monografías, tesis y
disertaciones, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados en
conferencias o seminarios, artículos periodísticos, testimonios de expertos, películas,
documentales, videocintas, compilaciones, resúmenes, listados de referencias
publicadas en un área de conocimiento en particular, etc.
- En el Anexo No. 1 se ofrece una lista de las publicaciones periódicas más importantes
en México y en el extranjero, dentro del campo de la administración, la contabilidad y
las finanzas.
- En el Anexo No. 2, se listan algunas de las principales fuentes secundarias que se
utilizan comúnmente en las áreas de administración y finanzas.

Ø Fuentes de datos terciarios:

- Se tratan de documentos que compendian nombres y títulos de revistas y otras
publicaciones periódicas, así como nombre de boletines conferencias y simposios;
nombres de empresas asociaciones industriales y de diversos servicios (pertinentes para
las esferas de administración y finanzas; por ejemplo directorio de empresas que se
dedican a cuestiones de recursos Humanos, Mercadotecnia y Publicidad, Finanzas,
Impuestos, etc.)
- También incluye; títulos de reportes con información gubernamental, catálogos de
libros básicos que contienen referencias y datos bibliográficos; y nombres de
instituciones al servicio de la investigación (organismos nacionales e internacionales que
financian proyectos de investigación, agencias de investigación, etc)
- Todo lo anterior es útil para detectar fuentes no documentales como organizaciones
que realizan o apoyan estudios, miembros de asociaciones científicas (quienes pueden
 asesorar en un campo en particular), instituciones de educación superior, agencias
informativas y dependencias que efectúan investigaciones.
ANEXO 1

Algunas publicaciones periódicas útiles para consultar en el área Administración, Contabilidad y

Finanzas.

Publicaciones (país)
Áreas Temáticas principales
Academy of Management Journal (E.U.A)

Administración
Academy of Management Review(E.U.A)

Administración
Administrative Science Quarterly (EUA)
Administración
Harvard Business Review (E.U.A)
Administración
Investigación Administrativa (México)
Administración
Journal of Management Studies (EUA)
Administración
Management International Review (EUA)
Administración
Wall Street Journal
Finanzas
Financial Times
Finanzas
El Economista
Economía y Finanzas
El Financiero
Finanzas
Revista Economía Nacional
Administración Economía y Finanzas
The Economist
Economía
Mundo Ejecutivo
Negocios
Expansión
Negocios
Adminístrate Hoy
Administración
Horizonte Fiscal
Fiscal

ANEXO 2

Principales bancos – bases de datos para consulta de referencia bibliográfica.

1) Por líneas de computadora

Nombre del banco de información (clave)

Principales temas

Abarca desde
 Abstracted Business Information
Administración, Finanzas, negocios

1971
Accountants
Finanzas
1974
American Statistics Index
Estadísticas del gobierno de EUA.

1973
Economics Abstracts International

Economía

1974
INFOBANK
Información aparecida en las publicaciones más importantes del mundo (New York Times y otras)
1968
Comprehensive Dissertation Index (CDI)
Tesis doctorales de EUA.
1861
Dissertations
Tesis doctorales de EUA
1861
Library and Informations Science Abstracts (LISA)
Biblioteconomia y ciencia de la información
1969
Library of Congress LIBCON - E
Referencia de la biblioteca del Congreso de EUA en inglés se encuentran todos los temas y la
mayoría de los libros publicados en EUA.
1965
Library of Congress (LIBCON – F)
Referencia de la biblioteca del Congreso de los EUA en otros idiomas: todos los tema.
1965
Magazine
Índice de Revistas
1977
Noticie
Antes SOLMEX
Nov. 1974 – Nov. 1976
Predicasts International Statistics (PTS)
Economía, demografía, finanzas, producción (excepto EUA)
19721
Solmex
Noticias publicadas por los principales diarios de México.
1970-octubre 974
Management
Administración, contaduría, finanzas, comportamiento organizacional y mercadotecnia
1974
MEXINV
Referencias en materia de información científicas hechas en México y Latinoamérica en diversas
ramas (abarca economía, finanzas, sociología y ciencias política)
1987
(pero incluye referencias anteriores)
Notimex
Antes Noticie
Dic. 1976
2) Otros bancos de datos:

· Dissertation Abstracts International (DAI); cubre tesis doctórales de más de 450 unidades
estadounidense, canadienses y europeas. Abarca desde 1969 ciencias naturales, sociales y
humanidades
· Hemeroteca Nacional de México; es el organismo nacional responsable de recopilar, conservar,
organizar y difundir la producción de publicaciones periódicas del país. Hay periódicos del
Distrito Federal y de los estados, revistas, boletines, informes, anuarios y publicaciones
oficiales; además, en esta Hemeroteca hay acervo antiguo y extranjero de los siglos XVIII-XIX
y XVII-XIX respectivamente,
· Biblioteca Daniel Cosio Villegas (Colegio de México); apoya las funciones de investigación,
docencia y difusión de El Colegio de México. Los procesos de selección, adquisición y
organización de materiales responden a los intereses de sus profesores, investigadores y
estudiantes. También cuenta con los servicios de consulta interna, externa, inter-institucionales
y reprografía que beneficia a la comunidad mexicana.
· La Biblioteca Benjamín Franklin; tiene 27,000 libros en inglés y español, 5,000 folletos, 310
suscripciones a revistas, suscripciones a seis diarios norteamericanos, 262 películas, 198
videocassettes, 1939 transparencias, partituras, cassettes y 4,525 microformas.
· Biblioteca del Instituto Tecnológico Autónomo de México (ITAM); es una de las bibliotecas
más completas del continente latinoamericano.
· Centro de Información Científica y Humanista de la UNAM; Tiene como objetivo primordial
apoyar la investigación, la docencia, la extensión y la administración universitaria,
desarrollando sistemas y servicios para la optimización de los recursos bibliográficos que
permiten ahorrar tiempo y estimular la toma adecuada de decisiones en todos los niveles del
trabajo universitario.

3) En disquetes o CD-ROM (disponibles en México a través del Instituto Nacional de Estadísticas

Geografía e Informática).

· Censo de Población y Vivienda.

· Censo económico y actividad empresarial.
· Sector agropecuario.
· Empleo.
· Población económica.
· Municipios.
· Disco Compacto de consulta electrónica fiscal Themis disponible en Despacho Vallado
Castilla y Asociado S.C.P.

ANEXO 3
FUENTES Y TECNICAS PARA OBTENER LOS DATOS PRIMARIOS

Las fuentes de datos primarios con carácter personal, por lo general requieren de un instrumento
bien estructurado tal como los cuestionarios aplicados directamente por medio del correo(incluye e-
mail), o semiestructurado como las entrevistas telefónicas. Otras de las características de este tipo
de datos, es el requerimiento de la participación directa del sujeto de estudio

ENTREVISTAS

Entrevista personal

La entrevista personal se puede definir como una entrevista cara a cara, en donde el entrevistador
pregunta al entrevistado y recibe de éste las respuestas pertinentes a las hipótesis de la
investigación. Las preguntas y, su secuencia demuestran el grado de estructuración de la entrevista.
El costo de la entrevista personal es muy alto y es mucho mayor que el de las entrevistas telefónicas
o por medio del correo, debido a que en ella se requiere gran número de personal entrevistador que
tiene que trabajar en la calle con sol y con lluvia, viajar para localizar los elementos poblacionales
para las entrevistas.
Además, el investigador tiene que seleccionar personas con buena presentación, buena voz,
habilidad para entrevistar, habilidad de aceptar él rechazo del público, dispuesto a trabajar en la
calle y habilidad de leer el mapa para encontrar el sitio y los sujetos de estudio. No cualquier
personal puede ser un entrevistador; según la experiencia del autor, las mujeres son mejores
entrevistadoras que los hombres. El investigador debe de dar adiestramiento adecuado a los
entrevistadores, para que éstos adquieran suficiente habilidad para contestar las preguntas de los
entrevistados, sean rápidos, precisos, responsables y honrados en la recopilación de datos, que
conozcan el objetivo general del estudio y la importancia de las entrevistas, etc.
La entrevista personal tiene la ventaja de que el entrevistador puede dirigir el comportamiento del
entrevistado, lo cual le permite obtener mejores entrevistas que con las otras dos formas (correo y
vía telefónica). A demás, ésta aumenta la, posibilidad de participación de un mayor número de
personas, o sea que el número de rechazo es menor en este tipo de entrevistas.
Por lo general, en el proceso de entrevista personal intervienen tres personas:
Investigador, entrevistador y entrevistado; o sea que el investigador encarga a alguien la
realización de la entrevista, pero manteniendo el control y la, supervisión del proceso de ésta.
El investigador puede crear varias técnicas del control del desarrollo de la entrevista. Puede
generar una sección al final del cuestionario, donde se anote la dirección, teléfono y nombre del
entrevistado. Estos datos sirven para que aleatoriamente se tome el 2% de los cuestionarios y se le
formule al entrevistado, por vía telefónica, preguntas tal como:

o ¿Ha sido usted entrevistado respecto a X recientemente?

o ¿le preguntaron su ocupación en la entrevista?
o ¿Qué contestó usted?

Otra técnica de control sería crear dos equipos de entrevistadores, un equipo grande para realizar
las entrevistas y otro equipo pequeño para verificar la elaboración de las entrevistas, de forma tal
que cada día se seleccione el 2% de los cuestionarios elaborados para su verificación al día
siguiente, utilizando el mismo tipo de preguntas del ejemplo anterior.
También es muy importante cuidar como los entrevistadores seleccionan a los entrevistados, ya que
esto también puede sesgar los datos de la entrevista. Se tiene la experiencia de que algunos
entrevistadores pueden terminar rápidamente su trabajo al entrar en una escuela secundaria y en
tres horas realizar 300 cuestionarios o entrar en una oficina grande o una fábrica y terminar su
trabajo rápidamente, para evitar estos casos, el investigador puede generar ciertas normas, como:
preguntar 50% - 50% entre hombre y mujer, en cada calle preguntar en una de cada diez casas, en
un centro comercial preguntar a una de cada veinte personas que pasen, entrevistar a gente mayor
de 20 años de edad.
Les técnicas estadísticas para seleccionar entrevistados han sido recomendadas por Kish, Troldan y
Carter Estas requieren, más representatividad y consisten en hacer una lista de todos los posibles
participantes por sexo, edad, dirección o nombre y seleccionar las entrevistas en forma aleatoria.

Otros posibles sesgos que deben de preocupar al investigador son: la forma en que el entrevistador
hace preguntas y cómo registra las respuestas. Estas dificultades no se presentan cuando se tiene la
precaución de escoger a los más adecuados en la selección de los entrevistadores y de
proporcionarles un buen adiestramiento. De cualquier manera vale la pena controlar. Hasta donde,
sea posible los riesgos mencionados. Se puede proporcionar una grabadora portátil a los
entrevistadores y pedirles que graben algunas de las entrevistas y que marquen los cuestionarios
correspondientes, y al final del día reunirse para que el investigador pueda escuchar las
grabaciones, indicarles a los entrevistadores los errores cometidos y cómo evitarlo.

Para que la comunicación entre el entrevistador y el entrevistado sea fácil, efectiva y con un
mínimo de sesgo, los entrevistadores deben ser relativamente similares, o sea con la misma manera
de vestir, de hablar, vivir y hasta la misma manera de pensar. No se puede entrevistar a grupos
indígenas enviando entrevistadores con corbata y traje (bien vestidos) o mujeres con vestidas
modernos, ni se puede entrevistar a los funcionarios de las empresas, con entrevistadores mal
vestidos.

El valor de la entrevista personal

La entrevista tiene grandes ventajas, así como algunas limitaciones en su aplicación. Una de sus
ventajas es la profundidad y el detalle de información que se puede obtener. Asimismo, el
entrevistador puede añadir más datos para mejorar la calidad de la información.
Otra ventaja es que el entrevistador tiene más control sobre el entrevistado respecto a otros
métodos, además de que puede cambiar el lenguaje o aclarar las dudas que surjan para el
entrevistado,
Una de las dos ventajas principales de este método es el costo, ya que implica un gasto por
entrevista. Otra ventaja es que, a muchas personas, no les gusta hablar con extraños de asuntos
muy particulares.

Requerimientos para una entrevista

Hay tres criterios principales para el éxito de una entrevista:

a) Accesibilidad a la información necesitada por parte del respondente.

b) Que los entrevistados entiendan su papel y
c) Motivación que se necesita dar a los entrevistados.

Técnica para entrevista

El procedimiento es difícil, todo lo que se dice o se hace en una entrevista puede afectar el estudio.
A menudo, los entrevistados reaccionan más según el girado de relación que se establezca que, por
el contenido de la entrevista.
Para incrementar la receptividad de onda se debe de establecer una relación amigable con el
entrevistado y se debe considerar al estudio como valioso en su contenido. Usualmente es necesario
que el entrevistador explique sus propósitos y los resultados esperados.
· La introducción. La primera reacción del entrevistado ante la entrevista es generalmente de
cierta curiosidad y reservada cortesía. El entrevistador puede causar una buena impresión,
presentándose a sí mismo, su organización y el objetivo de la entrevista. A menudo es bueno
contar con cartas de identificación o de presentación. La introducción no debe ser muy
detallada ya que demasiada información puede producir sesgos.

· La buena relación para la entrevista. El éxito en la entrevista tiene las mismas características
que cualquier relación interpersonal. La situación de entrevista puede ser nueva para muchos
entrevistados, así que es conveniente dedicar tiempo en la explicación de los roles. El
entrevistador puede ayudar mucho recordando el hecho de que la entrevista es confidencial e
importante y que las respuestas pueden ser libremente contestadas. La experiencia indica que
esto ayuda a abrir la conversación.

· La entrevista. Una vez que se ha establecido un buen ambiente de comunicación, el trabajo se

convierte en la tarea técnica de recopilar la información, es decir, la entrevista se ajusta a su
propio plan de preguntas donde el entrevistador debe hacer las preguntas tal como están
especificadas, a fin de evitar malos entendidos.

· Una de las tareas más difíciles es hacer que las respuestas sean adecuadas para satisfacer los
objetivos. Para ello, el entrevistador debe conocer concretamente los propósitos de cada
pregunta. Otra valiosa técnica es preguntar más información, esto es particularmente efectivo
cuando la respuesta no es clara o consistente con algo que se ha dicho antes.

· Grabando la entrevista El método tradicional consistía en escribir las respuestas pero

actualmente hay otros medios tales como la grabación, donde se requiere seguir algunas
recomendaciones:

a) Es importante grabar las respuestas en el lugar de la entrevista.

b) En caso de presión de tiempo, es recomendable usar una grabadora de bolsillo para
conservar lo esencial de las respuestas, y
c) Es conveniente repetir la respuesta, mientras graba, parafraseando o mientras escribe,
según el caso.

Problemas en entrevistas personales

En este tipo de entrevista, el entrevistado se enfrenta a dos tipos principales de problemas, los
sesgos y el costo. Los sesgos, a su vez, son por lo general de tres clases: error de muestra, error de
no respuesta y error de respuesta.
· Error de no respuesta El error puede ocurrir cuando hay dificultades para encontrar al
entrevistado que ha sido seleccionado por la muestra, especialmente cuando se hizo
probabilísticamente. Este error puede ser significativo cuando los no entrevistados varían
demasiado respecto a los entrevistados.
· Error de respuesta. El sesgo aparece cuando los datos reportados difieren de los datos actuales.
Una fuente de este error puede estar en los procesos de tabulación y manejo de la información.
Otra fuente está en el mismo entrevistado cuando no hay exactitud en su respuesta. Otra causa
común de respuesta errónea está en el mismo entrevistador, esto suele suceder cuando se
contrata personal eventual sólo para realizar las entrevistas.

La entrevista personal puede ser estructurada, es decir, lleva un cuestionario en el que las palabras
y su secuencia son fijas. La razón de estructurar la entrevista es que si ocurre cualquier variación
se considere del entrevistado. La entrevista estructurada está basada en tres suposiciones:

1. Para cada objetivo del estudio, "el entrevistado” tiene suficiente vocabulario común que hace
posible la formulación de preguntas con el mismo significado para cada uno de ellos".
2. Es posible hacer todas las preguntas con frases que signifiquen lo mismo para cada uno de los
entrevistados.
3. Como se supone que el significado de cada pregunta es idéntico para cada entrevistado, el
contenido y la secuencia de las preguntas deben ser idénticos para todos ellos (por esto dicen que es
estructurado).

La entrevista puede ser inestructurada. Esta forma de entrevista tiene cuatro características :
1. Se lleva a cabo con entrevistados que han tenido una experiencia particular respecto al tema
del estudio.
2. Se refiere a situaciones analizadas previamente.
3. Procede sobre la base de una guía de entrevista y especificación de temas relacionados con las
hipótesis de la investigación.
4. Está enfocada a las experiencias subjetivas consideradas en las situaciones en estudio.

Entrevistas por correo

En este tipo de entrevista se envía el cuestionario al domicilio del sujeto de estudio y él (ella)
después de contestar, la regresa por correo al domicilio del investigador.
Este tipo de entrevista es muy barato comparado con los otros tipos de entrevista, pero tiene varias
desventajas, la más importante de ellas es que muchas personas no responden, o sea que el
porcentaje de rechazo es alto. En los países desarrollados es una forma muy común de entrevistar y
en México se puede aplicar a los ejecutivos de empresas grandes y a la gente de los estratos medio y
medio alto'". Cabe mencionar que la razón principal por la cual no se han aplicado este tipo de
entrevistas en los países en desarrollo es por el relativamente alto porcentaje de analfabetas.
La entrevista por correo requiere de una identificación completa y correcta de los sujetos de
estudio. Entonces, el paso inicial de la entrevista por correo es elaborar una lista de los domicilios
de los sujetos de estudio. Esta se puede obtener de directorios de las cámaras comerciales e
industriales, de directorios telefónicos, de la lista de los tarjetahabientes de crédito, de la lista de
ahorradores de cierto banco, de la lista de propietarios de vehículos, de la lista de clientes de ciertas
revistas o periódicos, de los internautas cuyos datos personales son controlados o conocidos por los
operadores de
los sitios web.

Ventajas
1. Menor costo. La entrevista por correo no requiere de entrevistadores capacitados, por lo cual es
muy barato comparada con las otras dos formas de entrevista. A veces se puede realizar en menor
tiempo El proceso y análisis de este tipo de entrevista es más fácil. El costo de este tipo de
entrevistas es más evidente cuando la población en estudio está geográficamente dispersa.
2. Menor sesgo. Se pueden eliminar de la entrevista personal, sesgos tales como: selección de
personas inadecuadas para las entrevistas, preguntas y registros inadecuados.
3. Respuestas pensadas y consultadas. Permite contestar aquellas preguntas que requieren
consultar documentos o personas.

Desventajas

1. Requiere de preguntas simples. Este método se puede usar para recopilar datos simples y
cuando las preguntas sean sencillas y comprensibles con las instrucciones anexas.
2. No hay oportunidad de aclarar las respuestas ambiguas.
3. No hay control de quienes llenan el cuestionario.
4. La tasa de entrevistados es relativamente baja.

Para evitar algunas desventajas de la entrevista por correo se han encontrado varias formas para
disminuir estas fallas. Las siguientes sugerencias influyen tanto en la rapidez de envío de los
cuestionarios contestados como en la calidad de las respuestas.

LA CARTA
Es muy importante enviar a los participantes del estudio la carta anexa al cuestionario. Esta carta
debe tener una muy buena presentación, utilizando buen papel y cuidando que en la redacción se
dé a conocer y se resalte la importancia de las respuestas de los participantes. La tipografía, el
color, el tipo, el tamaño de la carta afecta el número de preguntas contestadas, dice el profesor
Goode y su coautor profesor Hatl. A continuación se da un ejemplo de este tipo de carta:

Ejemplo: Estimada compatriota:

Como usted sabe, el empleo del servidor público es la parte más importante de la estrategia
federal, estatal y local para resolver problemas de ingreso y empleo para la gente desempleada
económicamente en desventaja. Es indudable que dicho programa se debe llevar a la práctica en
todo el país. Probablemente usted también sabe que los programas de empleo del servidor público
suscitan polémicas y que su futuro puede estar en peligro. Parte de la razón de que estos programas
provoquen tanta polémica es por no haberse realizado evaluaciones sistemáticas de los beneficios de
éstos, tanto para los individuos empleados como para la comunidad servida.

Debido a que esta evaluación específica tiene una significativa implicación nacional, le
pedimos dar a este cuestionario su pronta atención. Le agradezco su cooperación en esta
evaluación.

TIPO DE ENVIO

Hay que incluir un sobre una estampilla y la dirección a donde se debe devolver.

INCENTIVOS

Es muy común el que junto con el cuestionario o posteriormente, se envíe un regalo al

entrevistado. Se acostumbra dar regalos tales como: un llavero, dinero o un folleto de cine o teatro.

SELECCION DE LOS ENTREVISTADOS

La selección de los entrevistados, básicamente depende de la naturaleza del estudio y de las

características de la población en estudio. Sin embargo, más allá de la definición de la muestra no
se puede hacer mucho en el proceso de selección para incrementar la tasa de respuestas. Pero se
debe reconocer qué características de los entrevistados están asociadas con la tasa de respuestas y
esto ayudara al investigador a decidir si realiza o no la entrevista por correo. La tasa de respuestas
es más alta en personas seleccionadas que en la población en general. Gente con más educación
escolar por lo general, contesta y envía su respuesta con más frecuencia que la gente con poca
educación escolar. Las personas que están interesadas en el estudio y su resultado, es posible que
respondan más que aquellas que no tienen interés. Los ejecutivos, empresarios, gente que está
encargada de oficinas privadas o públicas responden más que los empleados promedios.
 INSISTENCIA

La insistencia es una forma muy efectiva de aumentar la tasa de respuestas. Después de dos
semanas de haber enviado el cuestionario se debe de enviar un recordatorio y después de cuatro
semanas y seis semanas otro, es decir, enviar tres o más recordatorios. Es recomendable que con el
último recordatorio se envíe un nuevo cuestionario con sus instrucciones correspondientes.

Entrevista por teléfono

Este medio es uno de los más usados en Estados Unidos; su popularidad radica
principalmente en su aceptación y comodidad.
A este método también se le conoce como encuesta por teléfono. Hace poco, en Estados
Unidos algunos especialistas recomendaron el no usar este método. La razón principal es que los
autores piensan que existe una alta probabilidad del sesgo (muestra) en este tipo de entrevista,
debido a que hay un alto porcentaje de la población que no tiene teléfono y que la muestra sólo
representará a los que puedan pagar un teléfono. El mismo problema se presenta en la ciudad de
México, ya que la mayoría de los residentes capitalinos no tienen teléfono, o varias familias viven en
una vecindad y todas utilizan un sólo teléfono, o varias personas desean tener teléfono y pueden
pagarlo, pero por la limitación de la capacidad técnica no se les puede dar línea. Entonces, al
utilizarse este método se puede crear un gran sesgo muestral. Además, por aspectos culturales y por
no estar acostumbrados a las entrevistas, es difícil aplicar esta técnica entre la población de México.
Se puede usar en cierto segmento de la población, por ejemplo: los que tienen tarjetas de crédito o
cierto tipo de inversión bancaria.
En un futuro cercano se espera que este tipo de entrevista sea común y aceptable en
México, y por lo tanto, se describe brevemente a continuación el proceso y las ventajas y
desventajas de la entrevista por teléfono.
Básicamente, la técnica de entrevista por teléfono es similar a la de la entrevista personal,
muchas empresas aplican la misma técnica. Por lo general, cuando se intenta una entrevista por
teléfono se pueden presentar cuatro diferentes situaciones:

1. El número marcado está suspendido temporalmente. En esta situación se elimina tal

número de muestreo.
2. El teléfono está ocupado, puede ser que el teléfono esté fuera de servicio, y entonces se
eliminaría; o puede ser que alguien esté hablando en ese momento en cuyo caso se insistiría 4 ó 5
veces más, y en caso de continuar ocupado se eliminaría dicho número de la muestra.
3. No contestan por no estar en casa, por lo que se insiste en hablar a diferentes horas.
4. Si contestan el teléfono, existe la posibilidad de que la persona que interesa no esté en ese
momento, o de que esté pero que no pueda contestar, en cuyo caso se insistirá.

Un aspecto muy importante para lograr éxito en la entrevista por teléfono es la introducción de la
conversación entre el entrevistador y el entrevistado. La introducción en este proceso tiene la
misma importancia que la carta en la entrevista por correo.

Características de la entrevista por teléfono

Las preguntas del cuestionario para la entrevista por teléfono no deben ser complicadas,
deben ser preguntas cerradas, para evitar las conversaciones largas. Se deben eliminar las
preguntas complicadas y largas.

Todas las preguntas, y de ser posible todas las respuestas, deben de ser breves. Las
preguntas de la escala Likert son preferibles con tres categorías de respuesta. La conversación no
debe durar más de 10 minutos, y la razón principal de ello es que el entrevistador no tiene control
sobre el comportamiento del entrevistado, y si continúa por más tiempo la conversación, es muy
probable que se desvíen de los temas y se "cuelguen" en tiempo.
Es muy importante que la voz del entrevistador sea agradable y que empiece con una
presentación adecuada.
Hay tres maneras de seleccionar a los participantes del estudio. El investigador puede usar
una lista determinada con anticipación, un directorio y el proceso de números aleatorios para
seleccionar a los participantes del estudio.
 · La lista predeterminada. Puede ser la lista de personas con tarjeta de crédito, de
ahorradores de un banco, de empleados de una empresa o de una fábrica, etc.
· El directorio. Se refiere a aquellos directorios especiales de empresas o tipos específicos de
negocios.
· Números aleatorios. Es la selección en forma aleatoria de ciertos números sin preocuparse
por algunos segmentos de la población. Se han preparado paquetes de minicómputo para
seleccionar números telefónicos en forma aleatoria.
· Llamar y hacer la entrevista.Las grandes ventajas de este tipo de entrevista son:
confiabilidad de sus datos, bajo costo y poder entrevistar a gentes importantes, que de otra
forma no sería posible, debido a que las secretarias de los ejecutivos filtran tanto las
entrevistas por correo, como las personales.
La gran desventaja es que no se puede entrevistar a la población que no tiene este medio de
comunicación. Además, la entrevista está muy limitada ya que no se permiten mayores
explicaciones.

Entrevistas enfocadas al grupo

Es un tipo particular de entrevista personal relativamente desestructurada a un grupo

pequeño, consistente de 8 a 12 participantes en estudio, a los cuales se reúne para que comenten en
detalle el asunto que interesa a la investigación. La persona que plantea las preguntas no es un
entrevistador en el sentido tradicional de alguien que hace preguntas y anota respuestas. Más bien,
tiene el papel de un conductor de la discusión o moderador del grupo cuyo propósito, es dirigir y
enfocar la discusión del grupo hacia el asunto que se investiga. Muchas veces el entrevistador es
realmente un participante directo en este tipo de discusión.
El razonamiento bajo la entrevista enfocada al grupo es que los participantes en el estudio
después de un período de discusión introductorio, actuarán como un grupo y no como un conjunto
de individuos aislados.
En dicho grupo surgirá un intercambio espontáneo de ideas, un flujo múltiple de
comunicación y de interacción sinérgica, que dará por resultado una amplia variedad de datos
penetrantes y útiles. Para alcanzar el status de grupo, los participantes en el estudio necesitan tener
intereses comunes con respecto al tema de la investigación, puesto que, sin dicha afinidad, es poco
probable que se establezca la dinámica de comunicación y la entrevista fracasará en su propósito de
proporcionarnos datos llenos de contenido y significado.
Las entrevistas enfocadas al grupo, pueden servir de tres modos distintos: para obtener
datos a manera de antecedentes, para lograr percepciones o ideas en la investigación, y para
recopilar datos de tipo motivacional.
Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden utilizar como un medio eficiente para
proporcionar a la administración los datos antecedentes sobre algún problema u oportunidad de
mercadotecnia. Por ejemplo, una organización puede haber contratado asesores externos para
introducir un nuevo producto, en este caso una entrevista enfocada al grupo que se realice con una
muestra de los consumidores de un determinado producto (con los asesores en la antesala, podrían
proporcionar un antecedente no administrativo sobre la clase de. producto así), como la
información respecto a la organización y a las percepciones que de ella se tienen. Los asesores
podrían tener rápidamente una perspectiva detallada que podría no estar disponible en los
informes escritos ni en las cifras proporcionadas por los administradores de la organización.

En segundo lugar, las entrevistas con enfoque de grupo se pueden utilizar para generar
ideas o hipótesis en las primeras etapas de un proyecto de investigación. Este tipo de entrevista se
puede emplear para descubrir vacíos en una línea de productos que podría propiciar un estudio
posterior y así proporcionar datos valiosos a la administración. O bien, esta entrevista se podría
usar para ayudar a determinar las preguntas. Su forma, o las categorías de aquéllas que puedan ser
adecuadas o inadecuadas para una población dada de mercado y que sea el objeto de la
investigación.
En tercer lugar, se pueden usar las entrevistas enfocadas al grupo como una forma eficaz
para obtener datos acerca de las motivaciones para probar hipótesis en forma cualitativa o reforzar
los hallazgos obtenidos de un conjunto estructurado de datos. Las entrevistas enfocadas al grupo
dan al investigador una oportunidad de experimentar ciertas características del consumidor
respecto a un determinado producto o servicio, o a la opinión de un grupo respecto a cierta política.
El ingrediente clave para una buena entrevista enfocada a grupos es el moderador, quien,
al guiar cuidadosamente la discusión, evita el dominio de unos cuantos miembros del grupo y
conserva la atención de éste orientada al asunto que interesa, puede hacer brotar de los
participantes percepciones de las que ni siquiera estaban conscientes ellos mismos.
Las técnicas comunes por emplear son tres: reacción de cadena, abogado del diablo y
terminación en falso.

Técnica de reacción en cadena

El moderador construye un efecto acumulativo alentando a cada miembro del grupo a

comentar un pensamiento o idea anterior expresada por otra persona del grupo, bien agregándole o
explayándose sobre ella.
Jugando al Abogado del Diablo, el moderador tiene que expresar puntos de vista extremos
o polarizados, lo cual, por lo general, provoca reacciones de los miembros del grupo y mantiene la
discusión en movimiento hacia los objetivos, de manera muy vívida.
La terminación en falso ocurre cuando un moderador concluye falsamente una entrevista
de éstas, agradece a los miembros del grupo su participación y les pregunta si tienen algún
comentario final por hacer. Con frecuencia, tales comentarios finales llevan a nuevas discusiones y
dan por resultado la recopilación de datos muy útiles.

Las entrevistas enfocadas al grupo se pueden aplicar en la investigación de recursos

humanos, producción, de mercados y además, pueden proporcionar información muy útil. Sin
embargo, debido a que su naturaleza es poco estructurada, el reducido número de individuos que
intervienen y las características que tienen, así como la relativa influencia del moderador, hace que
las entrevistas enfocadas al grupo no tengan mucha validez como fuentes únicas de datos primarios.
Hay que tener cuidado de no generalizar en demasía los resultados de la técnica. Además, hay que
tomar precauciones adecuadas durante la entrevista de modo que, los resultados reflejen los
pensamientos del grupo y no la idiosincrasia del moderador o de uno o dos miembros del grupo que
hayan sido dominantes. Cuando se utiliza adecuadamente, la entrevista enfocada al grupo puede
ser un dispositivo valioso para obtener datos en la investigación en el área de contaduría y
administración.
El control

Las entrevistas personales tienen el poder de satisfacer la más alta calidad de datos, de los
tres modos descritos para recopilarlos. Sin embargo, a veces las entrevistas personales pueden dar
como resultado datos de la calidad más baja, aparente paradoja que se debe al fenómeno del
control. Debidos tiene alguna medida de control sobre el comportamiento de su entrevistado, se
pueden obtener datos de muy alta calidad. Al mismo tiempo, puede ocurrir que el entrevistador no
tenga mucho control sobre el comportamiento del entrevistado. En general, el investigador
selecciona, entrena a los entrevistadores, les instrucciones para hacer las entrevistas, y los envía a
recopilar datos. En este punto, el investigador efectivamente abandona el control sobre el proceso
de las entrevistas, y esta relativa pérdida del control puede bajar la calidad de los datos,
dependiendo de algunas de las características tanto del proyecto como del entrevistador.
La baja calidad de los datos puede resultar de las entrevistas personales cuando los
entrevistadores conscientes o inconscientes inyectaron error y sesgo en el proceso de recolección. El
entrevistador puede sesgar la recolección de datos y los resultados de la investigación, mediante:

· La manera en que seleccione a los participantes en el estudio.

· La manera en que plantee las preguntas, por ejemplo, variando la manera en que
pregunta a los diversos participantes.
· La manera en que anote o registre las respuestas a sus preguntas, por ejemplo, no
registrando una respuesta o haciéndolo incorrecta o incompletamente.
Siempre hay algún grado de sesgo atribuible al entrevistador en las entrevistas personales. Por
ejemplo, no escribiendo fielmente las respuestas. Incluso cambiar el tono de la voz al preguntar
puede influir en la respuesta. Es responsabilidad del investigador reducir al mínimo tanto la fuente
como la magnitud de los sesgos en la medida en que sea económicamente factible.
 EXPERIMENTO

Como el experimento es la única manera de generar datos para los estudios causales, en el
capitulo siguiente se hablará del tipo de investigación experimental.

DATOS PRIMARIOS IMPERSONALES

Auditoria

Es una manera de recopilar los datos primarios impersonales a través del examen y
registro de los libros de Contabilidad o de otros registros fiscales o de hacer un análisis del
inventario.
Un ejemplo típico de auditoría es la revisión de las ventas. En auditoría de ventas, se
analizan datos de las ventas tales como el área geográfica y su fuerza de venta, para investigar las
relaciones de estos factores y pronosticar las ventas. Otro ejemplo muy común es el de la visita de
un mercadólogo o de sus colaboradores a una tienda para observar qué productos y cómo se
exhiben, número de estantes dedicados a este producto, su precio, la cantidad que existe en
inventarios. Una característica muy importante de este tipo de datos es que éstos los recopila
personalmente el investigador o sus ayudantes, y, por lo general, está basado en el conteo de gente u
objetos.

Análisis de rastreo

Es una manera de recopilar datos primarios impersonales que se dedica a estudiar los
antecedentes de alguien o algo (a rastrearlo). Se basa en datos históricos relativos al estudio, de los
que no tienen conocimiento ni el investigador ni el sujeto de estudio. En las áreas de contaduría y
administración se utiliza ampliamente. En contaduría cuando se tiene la sospecha de un fraude o si
existe alguna anomalía, se rastrea hasta encontrar su causa. En recursos humanos, para e! estudio
del comportamiento de alguien, se rastrea tanto su vida profesional como su vida personal.
Este tipo de análisis también se utiliza en mercadotecnia y se le denomina estudio de
basura. Para determinar en una residencia de una colonia dada lo que sus moradores comen,
beben, leen (revistas y periódicos) y visten, se requiere que alguien busque en la basura, se registren
los desechos y desperdicios y se determinen las frecuencias y las cantidades consumidas y utilizadas.
Análisis del contenido

El análisis del contenido es otro tipo de datos primarios impersonales en el que se investiga
el contenido de una cosa o de un objeto de estudio. Está muy relacionado con el análisis de rastreo.
Un ejemplo típico de análisis de contenido es hacer el estudio del contenido de un mensaje
publicitario o el de un paquete de información: '
En el análisis del contenido de un mensaje se evalúa su contenido, la causa o razón de su
lanzamiento y su efectividad.

Simulación

La simulación es un método con gran potencial en el campo de la investigación de la

administración para producir datos primarios. Una discusión en cualquier amplitud está fuera de
los objetivos de esta obra. La discusión aquí está restringida a presentar la generalidad de la
simulación y sus aplicaciones en el campo de contaduría y administración.

Definición

La simulación se ha descrito y definido de varias maneras. Una definición muy común es:
"Simulación es el proceso de crear esencia de la realidad sin que jamás en realidad se haya
realizado". De manera general ha sido definida como "el proceso de realizar experimentos sobre un
modelo de un sistema". Muchas simulaciones se han elaborado para entender la relación implícita
en un sistema. Entonces, el uso de simulación en un sistema es planear una serie de experimentos.
Por lo general, la simulación es útil cuando existen complejas interacciones entre muchas
variables, especialmente, si algunas de las variables y/o sus relaciones no son lineales.

Referencias de simulación
 La simulación ha tenido un fuerte impulso con el desarrollo de la computación. La esencia
de simulación es:

a) Un modelo matemático del proceso o sistema en estudio.

b) Una muestra de insumos. Estos insumos sintéticos pueden ser muestras de las informaciones
actuales. Cuando se opera el sistema, se asegura una producción de resultados basados en la
muestra de insumos.

Tipos de simulación

Sin considerar la diversificación de la simulación en contaduría y administración todos los

modelos de simulación se pueden dividir en tres tipos:

I. DESCRIPTIVA

La simulación descriptiva requiere que el investigador identifique conceptos importantes

para que de este modo aclare el problema. La simulación descriptiva ayuda al responsable de
tomar la decisión a tener mejores alternativas porque:

1. Transforma los datos en formas más expresivas;

2. Indica el área de experimentación;
3. Genera hipótesis por probar;
4. Proporciona un cuadro de medición;
S. Ayuda a pensar sistemáticamente respecto al problema en estudio y;
6. Presenta las bases necesarias para la discusión, por lo cual permite lograr un entendimiento
común del problema.

II. SIMULACIÓN PREDICTIVA

Es una forma de simulación que va más allá de la simulación descriptiva y predice el

futuro. Exige al investigador no sólo identificar los conceptos importantes, sino también las
relaciones entre los conceptos y los conceptos predichos. A pesar de pronosticar, la simulación
predictiva verifica la selección de los conceptos. La simulación predictiva permite que el
investigador conozca cuáles conceptos afectan a los conceptos predichos más que otros. Esta última
función también se conoce como análisis de sensibilidad.

III. SIMULACIÓN PRESCRIPTIVA

Es un tipo de simulación más específico acerca del futuro; indica al responsable de tomar
decisiones qué acciones debe tomar.
Tal vez quien toma la decisión no haga caso de la prescripción pero el modelo proporciona, de
cualquier manera, un valor exacto y a veces óptimo de la acción de tomar decisiones.
Para evaluar estos tres tipos existen seis criterios:

Respecto a la estructura. Quien toma la decisión posiblemente juzgará la estructura de un modelo

de simulación en cinco áreas:

a) Adaptabilidad. La facilidad de cambiar la simulación puede adoptar nuevas condiciones.

b) El grado de complejidad. Este se refiere al alcance descriptivo de la simulación; su evaluación de
todos los conceptos importantes y relevantes del problema en estudio.
c) El grado de facilidad para probar, se refiere a que quién toma decisión puede valorar la
aplicabilidad de simulación al problema.
d) El grado de entendimiento.
e) Fuerza o vigor es la habilidad de simulación para producir resultados aceptables.

Otros aspectos que se deben mencionar en la breve explicación de la simulaci6n son:

 · El valor esperado. El investigador juzga el valor esperado de un modelo de simulación
por los recursos que puede ahorrar y los beneficios que puede ofrecer y el valor de
adiestramiento del modelo para la toma de decisión.
· El costo inicial. Quien toma decisiones, tiene que evaluar los costos iniciales incurridos en
diversas áreas.
· Las características de quienes toman la decisión. Se debe de evaluar las utilidades del
modelo de simulación con base en: costo de operación, facilidad de comunicación, facilidad
de control, volumen de insumo y tiempo de respuesta.

· El contexto del usuario. Se refiere a evaluar el medio ambiente del problema en el cual se
aplicará la simulación, esto en sí, se refiere al tipo de decisiones que se deben tomar, sus
límites, su importancia y la frecuencia del uso del modelo de simulación.
· La historia de validación. Finalmente el responsable de tomar la decisión evaluará
aspectos históricos de la simulación, según sus conceptos, estructuras, y referencia de uso
exitoso.

Condiciones favorables para la simulación

Existen dos circunstancias esenciales, la primera, cuando se quiere realizar un experimento

con problemas de administración pero se encuentra que no es factible realizarlo. Segunda, cuando
se construye un modelo para resolver un problema se debe escoger entre un modelo analítico o uno
de simulación; la simulación es como un procedimiento de prueba y error, es decir, no asegura al
investigador que encontrará la solución óptima.

Existen muchos problemas para los cuales no hay una solución analítica o, al menos, no es
posible alcanzarla a un costo razonable, o en ocasiones el problema es muy complicado para el
"estado actual del arte". En estos casos, la simulación presenta ciertas ventajas.

Aplicaciones de la simulación en la administración

a) Para determinar "tamaños de orden".

b) Operación de producción.
c) Rutinas de materiales en proceso.
d) Sistemas de distribución complejos.

Una clase principal de aplicación son los problemas de espera o de "colas" y de "series de
estación", los cuales son comunes en la sociedad moderna.
La simulación como ha sido presentada, incorpora una aplicación de la técnica Montecarlo,
la cual se usa para incorporar variables aleatorias dentro de los modelos, es decir, sirve para
escoger muestras de esas variables y usarlas en la simulación.
No todas las simulaciones usan la técnica Montecarlo, porque no todas incluyen variables
aleatorias.
Un caso muy conocido en la simulación de sistemas es la “Dinámica de Sistemas”.

OBSERVACION
Es la forma directa de recopilar datos en el momento que ocurren ciertos eventos. Como cualquier
técnica de recopilación de datos, la observación tiene ciertas ventajas y desventajas.

Ventajas

Hay muchas áreas de trabajo en las que la observación es un buen método, por ejemplo, algunos
grupos de niños no pueden ser encuestados a través de un cuestionario, además, otros grupos
humanos son difíciles de abordar por medio de encuestas.
Otra ventaja de observación, es que se puede obtener la información en el mismo momento que está
sucediendo y así no se depende de otras personas o publicaciones. Por otra parte, con este método
se pueden estudiar ciertos hechos que de otra manera parecerían poco relevantes, como por
ejemplo, un estudio en tiendas de supermercado, donde lo importante es observar ciertos hechos,
más que preguntarlos. Finalmente, otra ventaja es que hay menos rechazo para un observador en
ciertos casos.

Desventajas

El mayor problema de este método es que el observador usualmente debe estar en la escena en el
momento preciso, y no siempre es posible predecir cuándo van a ocurrir los eventos. La
observación es un proceso lento y costoso que requiere equipo humano y técnico muy especializado.
Un tercer problema es la subjetividad de la captación de la información con este método,
en el cual dos observadores de un mismo evento, pueden percibirlos de diferente manera.

El uso de la observación

En este texto, se usa el término "observación" en forma mucho más amplia que sólo "mirar"; por
ello, incluye un rango de monitoreo de condiciones y actividades que van de las no conductivas a las
conductivas.

· Observación no conductiva. Una de las formas más representativas de este tipo de

investigación es el análisis de grabaciones, en cualquier medio, ya sea escrito, o grabado.
· Observación conductiva. Puede clasificarse en cuatro tipos:

a) Conducta no verbal, incluye movimientos y expresiones.

b) Conducta lingüística, es la segunda forma más usada del método de observación.
c) Nivel extralingüístico, y
d) Relación de "espacio" de la conducta.
La relación observador sujeto
Esta importante relación se puede considerar mediante tres perspectivas. Primera, si la
investigación es directa o indirecta; segunda si la presencia del entrevistador es conocida o no y
tercera, el papel que el observador juzgue.

· Observación directa. El método directo describe la situación en la que el observador es

físicamente presentado y personalmente maneja lo que sucede. Por su parte, la observación
indirecta es el término usado para describir estudios en los que la grabación se realiza por
otros medios técnicos.
· Ocultación del observador. La segunda decisión que afecta la relación es respecto a que se
conozca la presencia del observador por parte del sujeto. Cuando es así, la conducta del
sujeto puede distorsionarse, e introducir sesgos en el experimento En algunas ocasiones, es
recomendable usar lentes o micrófonos a fin de no introducir riesgos de desviaciones.
· Participación del observador. La tercera decisión es si el observador debe participar en el
evento. Esta situación se presenta cuando el observador es, al mismo tiempo, un
participante en la "observación" de investigación. Estos casos son, en ciencias sociales, los
menos comunes.

Diseño de observación

· La decisión de observar. La observación se encuentra en casi todos los estudios de

investigación, al menos en su etapa de exploración. En general, esta decisión debe tomarse
cuando el investigador avanza desde "pregunta de investigación", hacia el planteamiento
del proceso de investigación.
· Especificación del contenido. Cuando la especificación de los sucesos sugiere un estudio
observacional, nos trasladamos hacia un contenido de observación. Cuando está
incorporado, este contenido especifica un buen sistema de reporte, correspondencia con las
preguntas de medición antes tratadas. La especificación del contenido debería incluir tanto
las principales variables de interés cómo otras que puedan afectar el estudio.
· El observador. A la selección y entrenamiento de observadores usualmente se le da poca
atención. El observador debe tener suficiente concentración en el momento del suceso;
además debe tener habilidad para recordarlo en la grabación. Se debe informar a cada
observador acerca de los sucesos específicos y el contenido preciso del tema que se
 estudiará, además de que se le debe dar amplia oportunidad de preguntar en las sesiones
de entrenamiento.

INICIO DE LA REVISIÓN DE LA LITERATURA:

REFLEXIÓN.

Ø La revisión de la literatura puede iniciarse directamente con el acopio de las fuentes

secundarias, situación que ocurre cuando el investigador conoce la localización de éstas, se
encuentra muy bien familiarizado con el campo de estudio (posee información completa sobre
los artículos, libros u otros materiales relevantes para su investigación; sabe dónde se
encuentran y cuáles han sido los avances de la disciplina) y tiene acceso a ellas (puede hacer uso
de materiales de bibliotecas; filmotecas, hemerotecas, bancos de datos y servicios de
información online).

Ø La mayoría de las veces es recomendable iniciar la revisión de la literatura consultando a uno o

varios expertos en el tema y acudir a fuentes terciarias, para de este modo localizar y recopilar
las fuentes secundarias, que en última instancia son el objetivo de la revisión de la literatura y
otras fuentes de información no directas.

Ø Asimismo, es importante recordar que quienes elaboran las fuentes secundarias o terciarias son
especialistas en las áreas a que éstas corresponden y es necesario aprovechar adecuadamente su
esfuerzo.

Ø Resulta sumamente aconsejable, especialmente para quien no ha hecho antes una revisión de la
literatura, acudir a un centro de información que esté conectado por terminal de computadora
a distintos bancos o bases de datos (cada uno de estos bancos agrupa múltiples referencias o
fuentes primarias dentro de un campo de conocimiento en especial). Además, en dichos centros
se ofrece asesoría sobre a qué bancos es conveniente conectarse según el problema de
investigación en particular.

Ø También hay bancos de datos que se consultan manualmente, donde las referencias se buscan
en libros (la mayoría de estos bancos contienen varios volúmenes o tomos). ,

Ø Un banco de datos puede ser una fuente secundaria o terciaria según la información que
contenga y ésta se encuentra organizada - cuando constituye una fuente secundaria - temática,
alfabéticamente o cronológicamente, por lo que para consultarla resulta conveniente precisar
muy bien el tema de la revisión de la literatura y comenzar con el periodo (mes o año) más
reciente. Esto último se debe a que las referencias más recientes generalmente contienen la
información más importante de referencias anteriores y además datos más actuales y
novedosos.

Ø En resumen, para identificar la literatura que nos interesa y que servirá para elaborar el marco
teórico podemos:

a) Acudir directamente a las fuentes secundarias originales (cuando se conoce muy bien el área de
conocimiento en donde se realiza la revisión de la literatura).
b) Acudir a expertos en el área para que orienten la detección de la literatura pertinente.
c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y otros lugares donde puede
obtenerse información

OBTENCIÓN (RECUPERACIÓN) DE LA LITERATURA:

REFLEXIÓN:

Ø Ya identificadas las fuentes secundarias pertinentes, es necesario localizarlas físicamente en las

bibliotecas, filmotecas, hemerotecas, videotecas,sitios web especializados u otros lugares donde
se encuentren; y obtenerlas para posteriormente consultarlas.
Ø Casi nunca se dispondrá de todas las fuentes secundarias que se deben consulta; pero es
importante que se localicen y revisen la mayoría de ellas, sobre todo las más recientes y las que
fueron escritas o editadas (en el caso de referencias escritas) o realizadas (en otros casos) por
los expertos más destacados dentro del área de interés.

Ø Para obtener fuentes secundarias de las que no se dispone en la localidad, se puede escribir a
una biblioteca de prestigio que se encuentre en otra localidad para ver si la tienen, a la revista o
compañía editorial (en el caso de revistas y libros) o a quien haya producido la videocinta o
película u otros materiales. También se puede intentar obtener un directorio de los miembros
de alguna asociación científica y escribirle a un experto en el tema que nos interesa (la mayoría
de estas asociaciones tiene el directorio y tal vez algún profesor universitario o investigador que
conozcamos la posea). Incluso algunos centros de información conectados a bancos de datos
ofrecen el servicio de recuperación de fuentes secundarias y tardan un tiempo razonable en
entregarlas.

CONSULTA DE LA LITERATURA:
REFLEXIÓN:

Ø Una vez que se han localizado físicamente las fuentes secundarias (la literatura) de interés, se
procede a consultarlas. El primer paso consiste en seleccionar aquellas que serán de utilidad
para nuestro marco teórico específico y desechar las que no nos sirven.

Ø En el caso de que la detección de la literatura se haya realizado mediante compilaciones o

bancos de datos donde se incluía un breve resumen de cada referencia, se corre menos riesgo de
haber elegido una fuente secundaria o referencia que no vaya a ser útil.

Ø Actualmente, las fuentes secundarias más utilizadas para elaborar marcos teóricos - en todas
las áreas del conocimiento - son los libros, las revistas científicas,los sitios web especializados y
las ponencias o trabajos presentados en congresos , simposios y otros eventos similares, porque
estas son las fuentes secundarias que sistematizan en mayor medida la información,
generalmente profundizan más el tema que desarrollan, cuesta menos dinero obtenerlas y
utilizarlas, y son altamente especializadas.

Ø En el caso de libros, para poder decidir si nos es útil o no, lo conveniente -por cuestión de
tiempo- es comenzar analizando la tabla o índice de contenidos y el índice analítico o de
materias (subject index), los cuales nos darán una pauta sobre si el libro nos sirve o no.

Ø Tratándose de artículos de revistas científicas, lo más adecuado es primero revisar el resumen,

y en caso de que se considere de utilidad, se revisan las conclusiones, comentarios o discusión al
final del articulo o toda la referencia.

Ø Con el propósito de seleccionar las fuentes secundarias que servirán para elaborar el marco
teórico, es conveniente hacerse las siguientes preguntas: ¿se relaciona la referencia con mi
problema de investigación?, ¿cómo?, ¿qué aspectos trata?, ¿desde qué perspectiva aborda el
tema?: ¿administrativa, financiera, contable o fiscalmente?

Ø En lo que se refiere al apoyo bibliográfico, algunos investigadores consideran que no debe

acudirse a obras elaboradas en el extranjero, porque -según argumentan- la información que
presentan y las teorías que sostienen fueron elaboradas para otros contextos y situación.
Aunque eso es cierto, no implica que deba rechazarse o no utilizarse tal material; la cuestión es
cómo usarlo. La literatura extranjera puede ayudar al investigador nacional de diversas
maneras: puede ofrecerle un buen punto de partida, guiarlo en el enfoque y tratamiento que se
le dará al problema de investigación, orientarlo respecto a los diversos elementos que
intervienen en el problema, centrarlo en un problema específico, sugerirle cómo construir el
marco teórico, etcétera.

Ø Una vez que se seleccionaron las referencias o fuentes secundarias útiles para el problema de
investigación, éstas se revisan cuidadosamente y se extrae la información de la investigación
 necesaria para después integrarla y desarrollar el marco teórico. Al respecto, es recomendable
anotar todos los datos completos de identificación de la referencia.

EXTRACCIÓN Y RECOPILACIÓN DE LA INFORMACIÓN DE INTERES ENCONTRADA EN

LA LITERARTURA
REFLEXIÓN:

Existen diversas maneras de recopilar la información que se extraiga de las referencias, de

hecho cada persona puede idear su propio método de acuerdo a la forma en que trabaja. La
información también puede recopilarse en hojas sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la
graba en casetes. La manera de recopilaría es lo de menos, lo importante es que se extraigan los
datos e ideas necesarias para la elaboración del marco teórico. En algunos casos únicamente se
extrae una idea, comentario o cifra, en cambio en otros se extraen varias ideas, se resume la
referencia (por ejemplo, los resultados de una investigación) o se reproducen textualmente partes
del documento. En cualquier caso, lo que sí resulta indispensable es anotar la referencia completa
de donde se extrajo la información según el tipo de que se trate; por ejemplo:

LIBROS:
Título y subtítulo del libro, nombre(s) del(los) autor(es), lugar y año de edición, nombre de la
editorial y cuando se trate de una reimpresión, el número de ésta.

CAPITULOS DE LIBROS CUANDO ÉSTOS FUERON ESCRITOS POR VARIOS AUTORES

POR UNA O VARIAS PERSONAS (COMPILACIONES)
Título, subtítulo y número del capítulo, nombres(s) del(los) autor(es) del capítulo, título y
subtítulo del libro, nombre(s) del(los) compilador(es) o editor(es) (que es diferente a la editorial),
lugar y año de edición, página del libro en la que comienza el capítulo y página en dónde termina,
nombre de la editorial, número de reimpresión (si es el caso). Cuando el capítulo ha sido publicado
anteriormente en otra fuente, la cita completa donde se expuso o publicó (siempre y cuando lo
incluya el libro, generalmente aparece esta cita en alguna parte de él).

ARTICULOS DE REVISTAS
Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre de la revista, año, volumen,
número o equivalente; página donde comienza el artículo y página donde termina.

ARTICULOS PERIODÍSTICOS
Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre del periódico, sección y
página(s) donde se publicó y día y año en que se publicó.

VIDEO CASETES Y PELICULAS

Titulo y subtítulo de la videocinta, documental filmado, película o equivalente; nombre del(los)
productor(es) y director(es), nombre de la institución o empresa productora, lugar y año de
producción.

TRABAJOS PRESENTADOS EN SEMINARIOS, CONFERENCIAS, CONGRESOS Y

EVENTOS SIMILARES
Título y subtítulo del trabajo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre completo del evento y
asociación, organismo o empresa que lo patrocina, mes y año en que se llevó a cabo y lugar donde
se efectuó.

ENTREVISTAS REALIZADAS A EXPERTOS.

Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectuó la
entrevista, medio a través del cual se transcribió o difundió, tema de ésta, dirección o lugar donde
se encuentra disponible y la forma en que está disponible (transcripción, cinta, videocasete, etc.).

TESIS Y DISERTACIONES
Título de la tesis, nombre(s) del(los) autor(es), escuela o facultad e institución de educación
superior donde se elaboró la tesis (Facultad de Contabilidad de la Universidad ------) y año.
DOCUMENTOS NO PUBLICADOS (MANUSCRITOS)
Título y subtítulo del documento, nombre(s) del(los) autor(es), institución o empresa que apoya
al documento (por ejemplo, si se trata de apuntes de alguna materia, es necesario anotar el nombre
de ésta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de la institución- hay desde luego
documentos personales que carecen de apoyo institucional-; lugar y fecha (mes y año) en que fue
producido o difundido el documento y la dirección donde se encuentra disponible.
EJEMPLOS DE MANERAS DE RECOPILAR REFERENCIAS
Como se mencionó antes, al recopilar información de referencias a veces se extrae solamente una
idea, mientras que en otros casos varias ideas. Veamos algunos ejemplos de recopilación de
información extraída de fuentes secundarias, con objeto de ilustrar la manera en que se realiza esta
recopilación en fichas o notas de trabajo bibliográfico (obsérvese que en todos los casos se incluye la
referencia completa).

EJEMPLO 1. UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA

EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRÁFICA CON UNA IDEA
Primero se pone el apellido del autor; de este modo la referencia se localiza más fácilmente en un
fichero de biblioteca.

Howitt Denis (1982). Mass media and social problems. Oxford, Inglaterra:
Pergamon Press, p. 52.
En una situación de crisis macrosocial (guerra, catástrofe, asesinato de una figura pública, recesión
económica), se incrementa la necesidad de la población por obtener información de los medios de
comunicación colectiva sobre los eventos de la crisis.

EJEMPLO 2: UNA CIFRA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA

EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRÁFICA CON UNA CIFRA

Fernández-Collado, Carlos; Baptista Pilar; y Elkes Déborah (1986). La televisión y el niño. México,
D. F: Editorial Oasis, p. 33.

Los niños de la ciudad de México ven -en promedio 3 horas diarias de televisión.

EJEMPLO 3. UNA IDEA EXTRAIDA DE LA REFERENCIA MÁS LA OPINIÓN DEL

INVESTIGADOR SOBRE ESTA IDEA O ALGUNO DE SUS ASPECTOS

Neisser, Ulric (1979). The concept of intelligence.

En Robert J. Stennberg y Douglas K. Detterman (editores), Human
intelligence: perspectives on its theory and measurement". Norwood,
New Jersey: Ablex Publishing Corporation, PP. 179-189.

IDEA

La inteligencia en sí no existe excepto como un retrato de un prototipo, pero el concepto de persona

inteligente está basado en hechos, por ejemplo, en características humanas genuinamente
correlacionadas. La similitud de un individuo con el prototipo puede ser medida, pero solamente de
manera parcial. No todos los atributos relevantes proporcionan por si mismos una medición
estandarizada. Tal medición parcial tiende a crear su propio prototipo y su propia categoría.

OPINIÓN

En este sentido, una alternativa de la psicometría es no pretender medir la inteligencia" como tal y
hacer comparaciones entre individuos en cuanto a este prototipo general (que es ambiguo y varia
de acuerdo con los diferentes enfoques existentes para su estudio). En cambio, tal vez resultaría
conveniente medir las características humanas que algunos han concebido como componentes de la
inteligencia (fluidez verbal, orientación espacial, etc), y hacer comparaciones entre individuos en
cada una de esas características en particular. Así, hablaríamos de que una persona posee mayor
fluidez verbal que otra, etc.; pero no diríamos que es más inteligente.

EJEMPLO 4 ANALISIS DE UNA IDEA EXTRAIDA DE UNA REFERENCIA.

EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRÁFICA CON UNA IDEA ANALIZADA

Freedman Jonathan L.; Sears, David O. y Carlsmith J. Merrilí (1981). Social psychology.
Englewood Cliffs, New Jersey: Prentice-Hall. Cuarta edición, p. 209. Descubrir similitudes con
alguien, produce mayor atracción hacia esa persona. Pero la teoría del balance sugiere que lo
opuesto también ocurre, cuando alguien nos resulta atractivo; esperamos concordar con esa
persona en aspectos de los cuales no hemos hablado aún con ella. Es decir, las variables atracción y
similitud están correlacionadas. La similitud incrementa la posibilidad de atracción y viceversa.
Cuando una persona nos resulta atractiva, buscamos los aspectos que tiene en común con uno y les
damos una valencia más elevada a éstos, tratando de minimizar los aspectos disimilares.

EJEMPLO 5. VARIAS IDEAS Y DATOS EXTRAIDOS DE UNA REFERENCIA.

EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRÁFICA CON VARIAS IDEAS Y DATOS

Paniagua J., María de la Luz (1980). Grado de aplicación y mercado de trabajo de la

mercadotecnia en México. Centro de Investigación en Ciencias Administrativas de la Sección de
Graduados de la Escuela Superior de Comercio y Administración, Instituto Politécnico Nacional; p.
72, 88, 89, 91.

En un estudio que incluyó a 124 empresas de la Ciudad de México, Guadalajara, Monterrey, San
Luis Potosí, Chihuahua, Veracruz y Saltillo (66% ubicadas en la Cd. de México, el 11 % en
Guadalajara, el 8% en Monterrey y el 14% de las demás ciudades) se encontró entre otros aspectos
lo siguiente:

1) El 74% de las empresas no tienen planes futuros en el área de mercadotecnia.

2) Las empresas más antiguas son los que aplican en mayor medida la mercadotecnia (hay una
relación entre la fecha de constitución de la empresa y el grado de aplicación de la mercadotecnia).
3) A mayor tamaño de las empresas, mayor el grado en que aplican la mercadotecnia
(correlación = .40, p<.001).
4) A mayor tamaño de las empresas, más altos son los salarios que ofrecen al personal que
trabaja en el área de mercadotecnia.
5) Las empresas de mayor tamaño presentan más variedad de profesiones entre su personal del
área de mercadotecnia.
6) A mayor tamaño de la empresa, mayor número de puestos hay en el área de mercadotecnia.

EJEMPLO 6: REPRODUCCIÓN TEXTUAL DE UNA O VARIAS PARTES DE LA

REFERENCIA

EJEMPLO DE UNA FIGURA BIBLIOGRÁFICA CON REPRODUCCIÓN TEXTUAL

Segovia, Rafael (1982). La politización del niño mexicano. México, D.F: El Colegio de México, PP.
104-105.
En la escuela primaria hay una clara tendencia a señalar enemigos entre aquellos países sobre los
que se tiene una escasa información (Francia e Inglaterra) que pronto ceden ante aquellos que se
empiezan a conocer (la URSS y Cuba), o sea que, en caso de no haber un nuevo elemento capaz de
crear un halo de hostilidad en torno a una nación, como el socialismo o el comunismo, la idea de
enemistad va desapareciendo.
Pero incluso la enemistad hacia los países socialistas no crece: o se estabiliza, o se refugia en los
grupos de bajo status social, como los obreros y los campesinos, donde se dan mayores niveles de
intolerancia. El rechazo del socialismo se produce como era de esperarse, también en los estados
menos desarrollados del país".
 Ejemplo 7: RESUMEN DE UNA REFERENCIA
EJEMPLO DE UNA FICHA BIBLIOGRÁFICA QUE RESUME UNA REFERENCIA

Barnett, George A. y McPhail Thomas L. (1980>. An examination of

the relationship of United States television and canadian identity. International Journal of
Intercultural Relations, vol. 4, PP. 219-232.

La investigación se centra en analizar el impacto que tiene el importar programas de televisión

sobre la identidad nacional de un país. Concretamente se estudia el efecto que la televisión
norteamericana tiene sobre la identidad nacional canadiense. Al analizar los resultados obtenidos
en una muestra de 149 estudiantes canadienses inscritos en una Universidad de Ottawa, se encontró
que aquellos que ven más programas de televisión americana, tienden a percibirse a sí mismos más
americanos y menos canadienses. Las personas que ven una cantidad extrema de televisión
norteamericana se identificaron más con el concepto de "Estados Unidos" que con el concepto
"Canadá".

El estudio utilizó la técnica de escalamiento métrico multidimensional y el programa de

computación Galileo, versión 3.9. Asimismo, los resultados se basaron en comparaciones entre el
"yo" y los conceptos "Estados Unidos" y "Canadá".

EJEMPLO 8: WIERSMAN (1986) SUGIERE UNA EXCELENTE MANERA DE RESUMIR

UNA REFERENCIA QUE INCLUYE: 1) CITA O DATOS BIBLIOGRAFICOS, 2) PROBLEMA
DE INVESTIGACIÓN, 3) SUJETOS, 4) PROCEDIMIENTO(S) DE LA INVESTIGACIÓN Y 5)
RESULTADOS Y CONCLUSIONES.

EJEMPLO DE FICHA BIBLIOGRÁFICA SUGERIDA POR W. WIERSMAN

SPURGEON, PETER; HICKS, CAROLYN; y TERRY, ROSALYN. A preliminary investigation

into sex differences in reported friendship determinants amongst a group of early adolescents. The
British Journal of Social Psychology, Vol. 22, PP. 63-64.

Problema: Determinar si hay diferentes tipos globales de relación amistosa entre sexos y dentro de
cada sexo, así como los determinantes de dichos tipos globales.
Sujetos: 26 adolescentes de 11 a 12 años de edad (15 jovencitas y 11 muchachos) que cursan el
último año de escuela básica (middle school).

Procedimiento: A los sujetos se les administró un cuestionario para avalar un rango de

determinantes de la amistad, el cuestionario estuvo basado en descubrimientos de investigación
sobre las razones más importantes subyacentes en la formación y mantenimiento de la amistad. Se
incluyeron preguntas cerradas (con escala de cinco puntos) concernientes a razones ambientales,
sociológicos y de personalidad; y preguntas abiertas acerca de la naturaleza de la amistad y la
relación amistosa. Asimismo, se les pidió que calificaran a su mejor amigo(a) en cada pregunta, y a
su segundo y tercer amigo(a).

Resultados y conclusiones:
En el caso de las jovencitas, las razones para vincularse con su mejor amiga son cualitativamente
diferentes de las razones para vincularse a su segunda o tercera mejor amiga. Los aspectos más
importantes para la mejor amistad fueron - en orden – “jugar juntas", "sentarse juntas" y tener
"la misma actitud positiva" hacia la escuela. Menos importante resultó "vivir cerca". Respecto a la
segunda y tercera mejor amiga, los aspectos más relevantes fueron similares en ambos casos (v.g.,
"actitud positiva" hacia la escuela, "agradar a la maestra" y "sentarse juntas"). En cambio,
"visitar el hogar de la otra persona y viceversa" es menos importante.

En contraste, el orden de aspectos importantes de la amistad entre los jóvenes es idéntico entre los
tres niveles (mejor amigo, segundo y tercer lugar). Los aspectos más destacados fueron: "actitud
negativa" hacia la escuela, “jugar y sentarse juntos", “visitar el hogar del otro y viceversa" fue
menos importante.
Desde un punto de vista global, las percepciones de ambos sexos, en relación con los determinantes
importantes de la amistad, son muy similares (r=+.82, p=0.01>. Las respuestas a las preguntas
abiertas fueron clasificadas como situacionales, contractuales o psicológicamente internas. Los
resultados demostraron un paso a través de las fases de la amistad. El 97% de las relaciones
amistosas de las jovencitas están basadas en razones psicológicas internas, mientras que para los
jóvenes se distribuyen entre razones psicológicas internas (54%) y contractuales (45%).
Esta investigación inicial revela que, para ambos sexos, los aspectos más importantes en la amistad
adolescente son similares, pero que hay diferencias en la variación de niveles de amistad que
pueden reflejar preferencias por actividades distintas o tasas de maduración entre ambos sexos.

CONCLUYENDO:

Ø Cuando ya ha sido extraída y recopilada ( de las referencias pertinentes para nuestro

problema de investigación) la información que nos interesa, estaremos en posición de lo que
propiamente se denomina "elaborar el marco teórico", el cual se basará en la integración de la
información recopilada.

Ø El primer paso que para tal efecto puede llevarse a cabo es ordenar la información recopilada,
siguiendo uno o varios criterios lógicos y adecuados al tema de la investigación. A veces se
ordena la información cronológicamente, en otras ocasiones por subtemas o por teorías, etc.
Así, por ejemplo, si utilizamos fichas para recopilar la información, las ordenarnos de acuerdo
con el criterio que hayamos definido.

Ø Hay quien trabaja siguiendo su propio método de organización; en definitiva lo que importa es
que el método sea eficaz.

¿HEMOS HECHO UNA REVISIÓN ADECUADA DE LA LITERATURA?

Ø En ocasiones uno puede preguntarse si hizo o no una correcta revisión de la literatura y una
buena selección de referencias para integrarlas en el marco teórico. Para responder a esta
cuestión, pueden utilizarse los siguientes criterios en forma de preguntas. Cuando podamos
responder 'sí" a todas ellas, estaremos seguros que, al menos, hemos hecho nuestro mejor
esfuerzo y que cualquiera que lo hubiera intentado no podría haber obtenido un mejor
resultado.

* ¿Acudimos a un banco de datos, ya sea de consulta manual o por terminal de

computadora? y ¿pedimos referencias por lo menos de cinco años atrás?
* ¿Consultamos como mínimo cuatro revistas científicas que suelen tratar el tema
que nos interesa? ,¿las consultamos de cinco años atrás a la fecha?
* ¿Buscamos en algún lugar donde había tesis y disertaciones sobre el tema de
interés?
* ¿Buscamos libros sobre el tema al menos en dos buenas bibliotecas?
* ¿Consultamos más de una persona que sepa algo del tema?
* Si, aparentemente, no descubrimos referencias en bancos de datos, bibliotecas,
hemerotecas, videotecas y filmotecas, ¿escribimos a alguna asociación científica del
área dentro de la cual se encuentra enmarcado el problema de investigación?

Ø Además, cuando hay teorías o generalizaciones empíricas sobre un tema, cabría agregar las
siguientes preguntas con fines de autoevaluación:

¿Quién o quiénes son los autores más importantes dentro del campo de estudio? ¿Qué aspectos y
variables han sido investigadas?
¿Hay algún investigador que haya estudiado el problema en un contexto similar al nuestro?

RESUMIENDO:
Ø La revisión de la literatura nos ha revelado qué estudios se han realizado anteriormente sobre
el problema de investigación que nos ocupa e indicado qué se está haciendo en la actualidad, es
decir, nos ha dado un panorama sobre el estado del conocimiento en el que se encuentra
nuestra temática de investigación

Ø En este punto es necesario volver a evaluar el planteamiento del problema debido a que ahora
conocemos la problemática de investigación con mayor profundidad puesto que hemos llevado
a cabo una revisión completa de la literatura (estamos más que familiarizados con el tema,
como era el caso del planteamiento del problema).

Ø Esto es, debemos cuestionarnos: ¿el planteamiento del problema se mantiene vigente o requiere
de modificaciones? De ser así, ¿qué tiene que modificarse?, ¿realmente vale la pena realizar la
investigación planteada?, ¿es posible efectuarla?, ¿cómo puede mejorarse el planteamiento
original?, ¿de qué manera la investigación es novedosa?, ¿el camino a seguir es el correcto'?
Las respuestas a estas preguntas hacen que el planteamiento se mantenga, perfeccione o sea
sustituido por otro.

Ø Una vez reevaluado el planteamiento del problema, se comienza a pensar en términos más
concretos en la investigación que se va a realizar.

¿COMO SE CONSTRUYE EL MARCO TEÓRICO?

REFLEXIÓN:

Ø Uno de los propósitos de la revisión de la literatura es analizar y discernir si la teoría existente y

la investigación anterior sugiere una respuesta -aunque sea parcial- a la pregunta o preguntas
de investigación o una dirección a seguir dentro del tema de nuestro estudio

Ø La literatura revisada nos puede revelar, en relación con nuestro problema de investigación, lo
siguiente:
1. Que existe una teoría completamente desarrollada, con abundante evidencia
empírica (ver nota aclaratoria) y que se aplica a nuestro problema de
investigación.
2. Que hay varias teorías que se aplican a nuestro problema de investigación.
3. Que hay “piezas y trozos " de teoría con apoyo empírico moderado o limitado,
que sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro
problema de investigación (generalizaciones empíricas o microteorías).
4. Que solamente existen guías aún no estudiadas e ideas vagamente relacionadas
con el problema de investigación.

Ø En cada caso, varía la estrategia que habremos de utilizar para construir nuestro marco
teórico. Pero antes de hacerlo es necesario explicar algunos términos que se han venido
manejando en este apartado; por ejemplo, ¿qué es una teoría? y ¿cuáles son sus funciones?
Hagamos pues una pausa y revisemos estos conceptos.

Ø Hemos de aclarar que mucho podría decirse acerca de una teoría (hay, incluso obras
completas dedicadas únicamente a hablar de este tema); sin embargo, debido a que no es el
propósito principal del curso de maestría ahondar en este tema, sólo trataremos algunos
aspectos de él.

Nota Aclaratoria:

La evidencia empírica se refiere a los datos de la realidad que apoyan o dan testimonio de una o
varias afirmaciones. Se dice que una teoría ha recibido apoyo o evidencias empíricas, cuando hay
investigaciones científicas que han demostrado que sus postulados son ciertos en la realidad
observable o medible. Las proposiciones o afirmaciones de una teoría pueden tener diversas grados
de evidencias empíricas: a) si no hay evidencias empíricas ni a favor ni en contra de una
afirmación, a esta se le determina “hipótesis”; b) si hay apoyo empírico, pero este es moderado, a la
afirmación o proposición suele denominársele “generalización empírica”; y c) si la evidencia
empírica es abrumadora, hablamos de “ley”

ACEPCIONES DEL TÉRMINO TEORÍA:

Ø El término "teoría" ha sido empleado de diferentes formas para indicar varias cuestiones
distintas. Al revisar la literatura al respecto, nos encontramos con definiciones contradictorias
o ambiguas; además, conceptos como "teoría , “orientación teórica", "marco teórico de
referencia", "esquema teórico" o "modelo" se usan ocasionalmente como sinónimos y otras
veces sólo con leves matices diferenciales.

Ø En ocasiones se ha hecho uso del término para indicar una serie de ideas que una persona tiene
respecto de algo.

Ø Muy frecuentemente, las teorías son vistas como algo totalmente desvinculado de la vida
cotidiana. Hay incluso quienes piensan que debido a que no tratan "problemas relevantes" de
la vida diaria (por ejemplo, como conseguir trabajo o hacerse rico, conquistar a una muchacha,
ganar dinero en un casino, tener una vida matrimonial feliz, superar una tragedia), no son de
ninguna utilidad. De acuerdo con este punto de vista, sólo cuando las teorías pueden
mostrarnos cómo vivir mejor deben seriamente tomarse en cuenta.

Ø También, hay quienes creen que la teoría representa simples ideas para las cuales no han sido
ideados procedimientos empíricos relevantes para medirlas. Esta concepción confiere a la
teoría cierta cualidad mística. Desde esta perspectiva, la información obtenida de la realidad
sobre una proposición teórica sirve únicamente para ser refutada porque no captura toda la
"esencia" o el "corazón" u otra cualidad no medible del fenómeno que se investiga .

Ø Una vez que un fenómeno es medible u observable, deja de ser importante desde el punto de
vista teórico. Para los que están de acuerdo con este enfoque, aparentemente lo teórico es
aquello que no se puede medir, que escapa al escrutinio empírico. En consecuencia, no importa
cuanta investigación se lleve a cabo, ésta resulta "teóricamente irrelevante" o, al menos, de
trascendencia secundaria.

Ø Estas interpretaciones, a nuestro juicio erróneas, han provocado controversias y han conducido
a la investigación por diferentes caminos.

Ø Asimismo, algunos científicos del comportamiento humano han identificado cualquier clase de
conceptualización con la teoría. Conceptos como "nacionalismo", "cultura", "medios de
comunicación colectiva", "opinión pública", al ser definidos y utilizados en la interpretación de
materiales de investigación, son equiparados con la teoría social. Así se habla de "teoría de la
opinión pública","teoría de la información", "teoría de la socialización", etcétera.

Ø Otro uso del término es el de la teoría como el pensamiento de algún autor; se identifica la
teoría con los textos de autores clásicos de las ciencias del comportamiento como Carlos Marx,
Max Weber, Emile Durkheim, Burhus Frederic Skinner, Wilbur Schramm, Sigmund Freud.
Pero esto significaría igualar el concepto “teoría” con la "Historia de las ideas". Como parte de
esta noción de teoría, algunos utilizan el término como sinónimo de "escuela de pensamiento".

Hay quienes conciben la teoría como esquema conceptual En este sentido la teoría se considera,
un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de una realidad (psicológica,
social, física, política, económica).
NIVELES DE LA TEORÍA:
REFLEXIÓN:

Ø Los científicos sociales consideran la teoría como el último logro de sus empresas científicas, a
pesar de esto, existen consideraciones divergentes acerca del significado y la estructura de la
teoría, Por lo general, se pueden distinguir cuatro niveles de teoría

- Sistema de clasificación ad hoc

- Taxonomías
- Marcos conceptuales
- Sistemas teóricos,
- Modelos

Esta clasificación de teoría se basa en la idea de Parsons y Shils, división que a continuación se
explica brevemente.

SISTEMAS DE CLASIFICACION AD HOC

- Consiste en categorías arbitrarias porque puede sumarizar las observaciones empíricas.

Por ejemplo, si se pregunta a los mexicanos: ¿vivirán en armonía los mexicanos si continúan con el
mismo sistema de Gobierno? Las respuestas pueden dividirse en cuatro categorías: 1) totalmente de
acuerdo, 2) de acuerdo, 3) totalmente en desacuerdo y 4) en desacuerdo.

TAXONOMÍA

- Este segundo nivel de teoría consiste en elaborar un sistema de categorías que se ajusta a
las observaciones, a fin de que sea posible describir la relación entre categorías. Por lo general, hay
una interdependencia entre las categorías, de tal manera que la clasificación en una categoría llama
la atención para el tratamiento conceptual de otra.

- La taxonomía presenta dos funciones importantes en las investigaciones de

ciencias sociales:

1. Con una definición cuidadosa, ellas especifican la realidad empírica que se debe analizar e
indican cómo se puede describir esta unidad. La idea principal de taxonomía es clasificar y
describir al mismo tiempo, cuando nos enfrentamos a cualquier sujeto de estudio
2. La segunda función de la taxonomía es sumarizar e inspirar estudios descriptivos. La
taxonomía no ofrece explicaciones, sino sólo describe fenómenos empíricos tratando de
clasificarlos para conocer los conceptos que representan fenómenos; por ejemplo: a cuánto
ascienden los gastos en diferentes sectores ( no explica o predice fenómenos, por ejemplo,
¿por qué el Gobierno gasta mucho en transporte y poco en agricultura?).

MARCO CONCEPTUAL
- EI tercer nivel de la teoría es el marco conceptual. En el marco conceptual se colocan
sistemáticamente las categorías descriptivas en una estructura amplia tanto explícita como en
proposiciones supuestas. La teoría de la comunicación puede servir como un ejemplo del marco
conceptual, donde se usan conceptos, como "señales de transmisión", "destino de comunicación” y,
"ruidos de canal" analizar y explicar observaciones empíricas. Asimismo, el mundo supuesto se
puede imaginar sistemáticamente. En este nivel de teoría hay interacciones continuas entre el
marco conceptual y la observación.

SISTEMAS TEORICOS
- Representan una combinación de taxonomía y marco conceptual, pero ninguna descripción,
explicación o predicción está combinada en forma sistemática. En este nivel la teoría llega a su
definición clásica. Un sistema de proposiciones que están interrelacionados en una forma que
permita que algunas sean derivadas de otros.
- Cuando existe tal sistema teórico en las ciencias sociales puede decirse que ya ha explicado y
predicho los fenómenos en estudio.

MODELO
 - Esta palabra ha venido a ser de muy difícil definición, por lo amplio de su uso. Por ejemplo;
una definición es: "cualquier cosa usada para representar algo más”, otra sería, “el propósito de un
modelo es la representación de la relación entre dos conceptos, que tienen como prerrequisito un
esquema conceptual”.
- En las ciencias sociales, usualmente los modelos consisten de símbolos en lugar de materia
física. Esto es, las características de algún fenómeno experimental, incluyendo sus componentes y
sus relaciones entre los componentes, se representan en arreglos lógicos entre los conceptos.
- Así que se puede defender más formalmente, la definición de un modelo, “como una
abstracción de la realidad que sirve para ordenar y simplificar nuestra apreciación de la realidad,
mientras continúa representando sus características esenciales”.

EN RESUMEN:

- Se puede decir que la habilidad para tomar buenas decisiones se mide por el grado en que se
combinan hechos y teorías (teorías y práctica).
- Se usa la teoría para guiar nuestras decisiones, predicciones o explicaciones.
- La teoría sirve de varias maneras, primero: como una orientación que amplia el rango de los
hechos que se requiere estudiar; también sugiere un sistema para manejar los datos o clasificarlos
de la mejor manera.
- La teoría también reúne lo que se conoce de un objeto de estudio, en este sentido y provee al
investigador del estado actual del conocimiento y de las posibilidades de la investigación.
- Por lo tanto, la teoría es un conjunto de conceptos sistemáticamente interrelacionados,
definiciones y proposiciones que sirven para explicar y predecir fenómenos.

¿CUÁLES SON LAS FUNCIONES DE LA TEORÍA?

Una reflexión sobre la utilidad de las teorías
Ø Algunas personas cuando leen en el temario de una materia que van a cursar, la palabra
teoría se preguntan si será o no útil tratar con teorías y se cuestionan: ¿para qué ver las
teorías si no se encuentran vinculadas con la realidad?

Ø Claro está que cada vez son menos las personas que dudan de la utilidad de una buena
teoría. El hecho de que algunas todavía no están seguras de que compenetrarse con las
teorías es algo productivo y fructífero se debe -generalmente- a que no han analizado con
profundidad para qué sirve una teoría ni han vivido la experiencia de aplicarla a una
realidad

Ø En ocasiones, no sabemos cómo aplicar una teoría al mundo real, y no es que la teoría no
pueda aplicarse, sino que somos nosotros quienes no encontramos la manera de hacerlo.

Ø Otras veces, el dudar de la utilidad de una teoría se debe a una concepción errónea de ella.
Hagamos el siguiente razonamiento: la teoría es el fin último de la investigación científica,
y ésta trata con hechos reales, entonces ¿por qué si la investigación científica está
interesada en la realidad, perseguiría como propósito final ,algo que no guarda relación
con la realidad? Pues bien, tiene como fin último la teoría, porque ésta constituye una
descripción y una explicación de la realidad.

¿CUÁL ES LA UTILIDAD DE LA TEORÍA?

Ø Ahora bien, hemos venido comentando que una teoría es útil porque describe, explica y
predice el fenómeno o hecho al que se refiere, además de que organiza el conocimiento al
respecto y orienta a la investigación que se lleva a cabo sobre el fenómeno.

Ø Y alguien podría preguntar: ¿hay teorías "malas o inadecuadas"?; la respuesta es no (y

un "no" contundente) si se trata de una teoría es porque explica verdaderamente cómo y
por qué ocurre o se manifiesta un fenómeno. Si no logra hacerlo no es una teoría,
podríamos llamarla creencia, conjunto de suposiciones, ocurrencia, especulación, preteoría
o de cualquier otro modo, pero nunca teoría.

Ø Y por ello algunas personas -y con toda la razón del mundo- ven poca utilidad en las
teorías debido a que leen una supuesta "teoría" y ésta no es capaz de describir, explicar y
 predecir determinada realidad (cuando se aplica no funciona o la mayoría de las veces no
sirve).

Ø Pero no es que las teorías no sean útiles; es que "eso" (que no es una teoría) es lo que
resulta inútil. Ahora bien, no hay que confundir inutilidad con inoperancia en un contexto
específico. Hay teorías que funcionan muy bien en determinado contexto (por ejemplo,
Estados Unidos) pero no en otro (Guatemala). Ello no las hace inútiles, sino inoperantes
dentro de un contexto.

¿TODAS LAS TEORÍAS SON IGUALMENTE ÚTILES O ALGUNAS TEORÍAS SON

MEJORES QUE OTRAS?

Ø Desde luego, todas las teorías aportan conocimiento y ven -en ocasiones- los fenómenos que
estudian desde ángulos diferentes, pero algunas se encuentran más desarrolladas que otras
y cumplen mejor con sus funciones. Para decidir el valor de una teoría se cuenta con varios
criterios, que más adelante analizaremos.

FUNCIONES:
1)La función más importante de una teoría es explicar: decirnos por qué, cómo y cuándo
ocurre un fenómeno. Una teoría de la personalidad autoritaria, por ejemplo, debe explicarnos -
entre otras cosas- en qué consiste este tipo de personalidad, cómo surge y por qué se comporta de
cierta manera una persona autoritaria ante determinadas situaciones.
Desde luego, una teoría puede tener mayor o menor perspectiva. Hay teorías que abarcan diversas
manifestaciones de un fenómeno. Por ejemplo, una teoría de la motivación que pretenda describir y
explicar qué es y cómo surge la motivación en general; y hay otras que abarcan sólo ciertas
manifestaciones del fenómeno; por ejemplo, una teoría de la motivación que busque describir y
explicar qué es la motivación en el trabajo, cómo se origina y qué la afecta.
2) Otra función de la teoría es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenómeno o
realidad, conocimiento que en muchas ocasiones es disperso y no se encuentra organizado.
3) También, una función de la teoría -muy asociada con la de explicación - es la de predicción o
prospectiva. Es decir, hacer inferencias a futuro sobre cómo se va a manifestar u ocurrir un
fenómeno, dadas ciertas condiciones. Por ejemplo, una teoría adecuada de la toma de decisiones de
los votantes deberá conocer ,cuáles son los factores que afectan el voto y, contando con información
válida y confiable respecto de dichos factores en relación con un contexto determinado de votación,
podrá predecir qué candidato habrá de triunfar en tal votación, En este sentido, la teoría
proporciona conocimiento de los elementos que están relacionados con el fenómeno sobre el cual se
habrá de efectuar la predicción. Si se tuviera una teoría adecuada sobre los temblores -la cual desde
luego no existe hasta el momento-, se sabría qué factores pueden provocar un sismo y cuándo es
probable que ocurra. Y en el caso de que alguien familiarizado con la teoría observara que éstos
factores se presentan, podría predecir -con un mayor o menor grado de error- este fenómeno, así
como el momento en que sucederá.

RESUMIENDO:
Frecuentemente, para la explicación y predicción de cualquier fenómeno o hecho de la realidad, se
requiere la concurrencia de varias teorías, una para cada aspecto del hecho. Hay fenómenos que,
por su complejidad, para poder predecirse requieren varias teorías; por ejemplo, la órbita de una
nave espacial, la productividad de un individuo (en donde requeriríamos teorías de la motivación,
la satisfacción laboral,la aplicación de las TIC,el desarrollo de habilidades, el desempeño, etc.), el
grado en que una relación marital va a lograr que los cónyuges estén satisfechos con ella, etc. Pero
es indudable que una teoría incrementa el conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
¿CUÁLES SON LOS CRITERIOS PARA EVALUAR UNA TEORÍA?

REFLEXIÓN:
Los criterios más comunes para evaluar una teoría, son:
1) capacidad de descripción, explicación y predicción;
2) consistencia lógica; 3) perspectiva; 4) fructificación y
5) parsimonia.

1) Capacidad de descripción, explicación y predicción

 Una teoría debe ser capaz de describir y explicar el fenómeno o fenómenos a que hace
referencia. Describir implica varias cuestiones: definir al fenómeno, sus características y
componentes, así como definir las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que
puede manifestarse.
Explicar tiene dos significados importantes. En primer término, significa incrementar el
entendimiento de las causas del fenómeno. En segundo término, se refiere "a la prueba empírica"
de las proposiciones de las teorías. Si éstas se encuentran apoyadas por los resultados, "la teoría
subyacente debe supuestamente explicar parte de los datos” Pero si las proposiciones no están
confirmadas (verificadas) en la realidad, "la teoría no se considera como una explicación efectiva"

La predicción está asociada con este segundo significado de explicación que

depende de la evidencia empírica de las proposiciones de la teoría. Si las proposiciones de una
teoría poseen un considerable apoyo empírico (es decir, han demostrado que ocurren una y otra vez
tal y como lo explica la teoría) es de esperarse que en lo sucesivo vuelvan a manifestarse del mismo
modo (tal y como lo predice la teoría). Por ejemplo, la teoría de la relación entre las características
del trabajo y la motivación intrínseca explica que "a mayor variedad en el trabajo, mayor
motivación intrínseca hacia éste". Entonces debe ser posible pronosticar el nivel de motivación
intrínseca - al menos parcialmente- al observar el nivel de variedad en el trabajo.

Cuanta más evidencia empírica apoye a la teoría, mejor podrá ésta describir, explicar y
predecir el fenómeno o fenómenos estudiados por ella.

2) Consistencia lógica
Una teoría tiene que ser lógicamente consistente. Es decir, las proposiciones que la integran
deberán estar interrelacionadas (no puede contener proposiciones sobre fenómenos que no están
relacionados entre sí), ser mutuamente excluyentes (no puede haber repetición o duplicación) y no
caer en contradicciones internas o incoherencias
3) Perspectiva

La perspectiva se refiere al nivel de generalidad Una teoría posee más perspectiva cuanto
mayor cantidad de fenómenos explique y mayor número de aplicaciones admita. El investigador
que usa una teoría abstracta (más general), obtiene más resultados y puede explicar un número
mayor de fenómenos.

4) Fructificación (heurística)

La fructificación es "la capacidad que tiene una teoría de generar nuevas interrogantes y
descubrimientos" Las teorías que originan -en mayor medida- la búsqueda de nuevos
conocimientos son las que permiten que una ciencia avance más.

5) Parsimonia

Una teoría parsimoniosa es una teoría simple, sencilla. Éste no es un requisito, sino una
cualidad deseable de una teoría. Sin lugar a dudas, aquellas teorías que pueden explicar uno o
varios fenómenos, en unas cuantas proposiciones (sin dejar de explicar ningún aspecto de ellos) son
más útiles que las que necesitan un gran número de proposiciones para ello. Desde luego, sencillez
no significa superficialidad.

¿QUÉ ESTRATEGIAS SEGUIMOS PARA CONSTRUIR EL MARCO TEÓRICO:

ADOPTAMOS UNA TEORÍA O DESARROLLAMOS UNA PERSPECTIVA TEÓRICA?

REFLEXIÓN:
Después de comentar ampliamente sobre las teorías retomemos el tema de construcción del
marco teórico. Como se mencionó antes, la estrategia para construir nuestro marco de referencia
depende de lo que nos revele la revisión de la literatura, Y otras fuentes generadoras de
información. Veamos qué se puede hacer en cada caso:
1) Existencia de una teoría completamente desarrollada
Cuando nos encontramos conque hay una teoría capaz de describir, explicar y predecir el
fenómeno de manera lógica y consistente, y que reúne los demás criterios de evaluación de una
teoría que acaban de mencionarse, la mejor estrategia para construir el marco teórico es tomar
dicha teoría como la estructura misma del marco teórico.
Ahora bien, si descubrimos una teoría que explica muy bien el problema de investigación que
nos interesa, debemos tener cuidado de no investigar algo que ya ha sido estudiado muy a fondo.
Imaginemos que alguien pretende realizar una investigación para someter a prueba la siguiente
hipótesis referente al sistema solar: “Las fuerzas centrípetas tienden a los centros de cada
planeta". Sería ridículo, porque es una hipótesis generada hace 300 años que ha sido comprobada
de modo exhaustivo y que incluso ha pasado a formar parte del saber popular.
Cuando nos encontramos ante una teoría sólida que explica el fenómeno o fenómenos de interés,
debemos darle un nuevo enfoque a nuestro estudio: a partir de lo que ya está comprobado, plantear
otras interrogantes de investigación (obviamente aquellas que no ha podido resolver la teoría)

También llega a ocurrir que hay una buena teoría, pero que no ha sido comprobada o aplicada a
otro contexto. De ser así, puede interesarnos someterla a prueba empírica en otras condiciones, por
ejemplo; una teoría de las causas de la satisfacción laboral desarrollada y sometida a prueba
empírica en Japón que deseamos poner a prueba en Argentina o Brasil; o una teoría de los efectos
de la exposición a contenidos sexuales en la televisión que únicamente ha sido investigada en
adultos pero no en adolescentes.
En este primer caso (teoría desarrollada), nuestro mareo teórico consistirá en explicar la
teoría, ya sea proposición por proposición o cronológicamente (desarrollando históricamente cómo
evolucionó la teoría), por ejemplo; si estuviéramos intentando resolver -mediante nuestra
investigación- el siguiente cuestionamiento: ¿cuáles son las características del trabajo que se
relacionan con la motivación por las tareas laborales?, al revisar la literatura nos encontraríamos
con una teoría sumamente desarrollada, que ha sido referida antes como la teoría de la relación
entre las características del trabajo y la motivación intrínseca.

2) Existencia de varias teorías que se aplican a nuestro problema de investigación

Cuando al revisar la literatura nos encontramos conque hay varias teorías que tienen que ver
con nuestro problema de investigación, podemos elegir una y basarnos en ella para construir el
marco teórico -ya sea desglosando la teoría o de manera cronológica- o bien tomar parte de algunas
o todas las teorías a tal efecto.
En la primera situación, elegimos la teoría que se evalúe más positivamente -de acuerdo con los
criterios que se comentaron antes- y que se aplique más a nuestro problema de investigación. Por
ejemplo; si nos interesan los efectos que tienen en los adolescentes los programas con alto
contenido sexual en televisión, podríamos encontrarnos con que hay varias teorías que explican el
efecto de ver sexo en televisión, pero que sólo una de ellas lo ha investigado en adolescentes.
Evidentemente ésta debería ser la teoría que seleccionaríamos para construir nuestro marco
teórico.
En la segunda situación, tomaríamos de las teorías solamente aquello que se relaciona con el
problema de estudio. En estos casos es conveniente que antes de construir el marco teórico, se haga
un bosquejo de cómo armarlo, teniendo cuidado de no caer en contradicciones lógicas (hay veces
que diversas teorías rivalizan en uno o más aspectos de manera total; si aceptamos lo que dice una
teoría tenemos que desechar lo que postulan las demás)
Cuando las teorías se excluyen unas a otras en las proposiciones más importantes (centrales),
debemos elegir una sola. Pero si únicamente difieren en aspectos secundarios, tomamos las
proposiciones centrales que son más o menos comunes a todas ellas y elegimos las partes de cada
teoría que sean de interés y las acoplamos entre sí, cuando sea posible. Si es así, seleccionamos las
proposiciones primarias y secundarias de la teoría que cuenta con más evidencia empírica y se
aplica mejor al problema de investigación.
Lo más común es tomar una teoría como base y extraer elementos de otras teorías que nos sean
de utilidad para construir el marco teórico. En ocasiones se usan varias teorías porque el fenómeno
de estudio es complejo y esta constituido de diversas conductas, y cada teoría ve al fenómeno desde
una perspectiva diferente y ofrece conocimiento sobre él.
3) Existencia de "piezas y trozos" de teoría (generalizaciones empíricas o microteorias)
Hoy día las ciencias sociales no disponen -relativamente- de muchas teorías que expliquen los
fenómenos que estudian; la mayoría de las veces lo que se tiene son generalizaciones empíricas
(proposiciones que han sido comprobadas en la mayor parte de las investigaciones realizadas). Al
revisar la literatura, lo más probable es que uno se encuentre con este caso y lo que se hace entonces
es construir una perspectiva teórica
Cuando se descubre (en la revisión de la literatura) una única proposición o se piensa limitar la
investigación a una generalización empírica, el marco teórico se construye incluyendo los resultados
y conclusiones a que han llegado los estudios antecedentes de acuerdo con algún esquema lógico
(cronológicamente, por variable o concepto de la proposición o por las implicaciones de las
investigaciones anteriores). Por ejemplo, si nuestra pregunta de investigación fuera: ¿Los
individuos de un sistema social que conocen primero una innovación están más expuestos a los
canales interpersonales de comunicación que quienes la adoptan con posterioridad?, nuestro marco
teórico consistiría en comentar los estudios de difusión de innovaciones que, de una u otra manera,
han hecho referencia al problema de investigación. Comentar implicaría describir cada estudio, el
contexto en que se realizó y los resultados y conclusiones a que llegó.

Ahora bien, casi todos los estudios plantean varias preguntas de investigación o una pregunta
de la cual se derivan varias proposiciones. En estos casos, el marco teórico también está constituido
por el análisis de estudios anteriores -que se refieren a una o varias de las proposiciones Los
estudios se comentan y se van relacionando unos con otros, de acuerdo -una vez más- con un
criterio coherente (cronológicamente, proposición por proposición o por las variables del estudio).
En ocasiones se pueden entrelazar las proposiciones de manera lógica para construir -
tentativamente- una teoría (la investigación puede comenzar a integrar una teoría que otros
estudios posteriores se encargarán de afinar y terminar de construir).

Cuando nos encontramos con generalizaciones empíricas, es frecuente organizar el marco

teórico por cada una de las variables del estudio. Por ejemplo, si pretendemos investigar el efecto
que tienen diversas variables estructurales de las organizaciones sobre la comunicación entre
superior y subordinado, consideraríamos las siguientes: niveles jerárquicos o posiciones en la
organización, tamaño de la organización, tamaño de la unidad organizacional o área -
departamento, gerencia, dirección-, tramos de control del supervisor, intensidad administrativa,
percepción o concepción de la jerarquía y jerarquías de líneas y asesorías.
Las generalizaciones empíricas que se descubran en la literatura constituyen la base de lo que
serán las hipótesis que se someterán a prueba y a veces son las hipótesis mismas. Lo mismo ocurre
cuando estas proposiciones forman parte de una teoría.

4) Existencia de guías aún no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de

investigación

En ocasiones nos encontramos con que se han efectuado pocos estudios dentro del campo de
conocimiento que nos interesa. En estos casos el investigador tiene que buscar literatura que,
aunque no se refiera al problema específico de la investigación, lo ayude a orientarse dentro de él.
Por ejemplo, Paniagua (1985), al llevar a cabo una revisión de la bibliografía sobre las relaciones
interpersonales de comprador y vendedor en el contexto organizacional mexicano, no detectó
ninguna referencia sobre este tema en particular.

Entonces tomó referencias sobre relaciones interpersonales provenientes de otros contextos

(relaciones superior-subordinado, entre compañeros de trabajo y desarrollo de las relaciones en
general) y las aplicó a la relación comprador- vendedor industrial, para construir de este modo el
marco teórico (por ejemplo, la teoría de la penetración social y el modelo de cómo una relación
impersonal se convierte en interpersonal, Ambos han sido más bien aplicadas a otras áreas como el
desarrollo de la amistad y el noviazgo, pero que fueron un excelente punto de partida para explorar
la dimensión interpersonal comprador-vendedor).

ALGUNAS OBSERVACIONES FINALES SOBRE EL MARCO TEÓRICO

 Ø Siempre es conveniente efectuar la revisión de la literatura y de otras fuentes generadoras
de información y presentarlas de una manera organizada (llámese marco teórico o marco
de referencia).

Ø Nuestra investigación puede centrarse en un objetivo de evaluación o medición muy

específico; por ejemplo: un estudio que solamente pretende medir variables particulares,
como el caso de un censo demográfico en una determinada comunidad donde se mediría
nivel socioeconómico, nivel educativo, edad, sexo, tamaño de la familia sin embargo, es
recomendable revisar lo que se ha hecho antes (cómo se han realizado en esa comunidad lo.
censos demográficos anteriores o, si no hay antecedentes en ella, cómo se han efectuado en
comunidades similares; qué problemas se tuvieron, cómo se resolvieron qué información
relevante fue excluida, etc.). Ello ayudará sin lugar a dudas a concebir un estudio mejor y
más completo.

Ø Lo mismo sucede si únicamente estamos tratando de probar un método de recolección de

datos (un inventario de la personalidad, un cuestionario que mide determinado concepto,
una prueba de habilidades, etc.), o levantando información acerca de un dato especial (si en
una población se ve o no un determinado programa de televisión, el número de niños que
asisten a escuelas públicas, la productividad en una empresa, etc)

Ø Desde luego, hay veces que por razones de tiempo -premura en la entrega de resultados- y
la naturaleza misma del estudio, la revisión de la literatura y la construcción del marco
teórico son más rápidas y sencillas. Por ejemplo, no sería igual en el caso de una encuesta
sobre el auditorio de un noticiario radiofónico que en un estudio sobre la definición de la
realidad social que pueden lograr los noticiarios radiofónicos

Ø Una segunda observación es que, al construir el marco teórico debemos centrarnos en el

problema de investigación que nos ocupa y no divagar en otros temas ajenos al estudio. Un
buen marco teórico no es aquel que contiene muchas páginas (no se trata de un concurso
para ver quien gasta más papel y tinta), sino el que trata con profundidad únicamente los
aspectos que se relacionan con el problema y que vincula lógica y coherentemente los
conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores

Ø Este es otro aspecto importante que a veces se olvida: construir el marco teórico no quiere
decir nada más reunir información, sino también ligarla (en ello la redacción es
importante, porque las partes que lo integran deben estar enlazadas, no debe brincarse" de
una idea a otra).

Ø Un ejemplo, que aunque burdo resulta ilustrativo de lo que acabamos de comentar, sería
que alguien que trata de investigar cómo afecta a los adolescentes el exponerse a
programas televisivos con alto contenido de sexo, tuviera una estructura del marco teórico
más o menos así:
1. La televisión.
2. Historia de la televisión.
3. Tipos de programas televisivos.
4. Efectos macrosociales de la televisión.
5. Usos y gratificaciones de la televisión.
5.1.Niños.
5.2.Adolescentes.
5.3. Adultos.
6. Exposición selectiva a la televisión.
7. Violencia en la televisión.
7.1. Tipos
7.2. Efectos.
8. Sexo en la televisión.
 8.1.Tipos.
8.2.Efectos.
9. El erotismo en la televisión.
10. La pornografía en la televisión

Obviamente esto sería divagar en un "mar de temas". Siempre hay que recordar que es muy
diferente escribir un libro de texto -que trata a fondo un área determinada de conocimiento- que
elaborar un marco teórico donde debemos ser selectivos.
RESUMEN FINAL DEL TEMA

1. Uno de los pasos más importantes del proceso de investigación consiste en elaborar el marco
teórico.

2. El marco teórico se integra con las teorías, enfoques teóricos, estudios y antecedentes en
general que se refieran al problema de investigación.

3. Para elaborar el marco teórico es necesario detectar, obtener y consultar la literatura y otros
documentos pertinentes para el problema de investigación, así como extraer y recopilar de ellos la
información de interés.

4. La revisión de la literatura puede iniciarse manualmente o acudiendo a un banco de datos al

que se tiene acceso por computación.

5. La construcción del marco teórico depende de lo que encontremos en la revisión de la

literatura y otras fuentes generadoras de información: a) que existe una teoría completamente
desarrollada que se aplica a nuestro problema de investigación, b) que hay varias teorías que se
aplican al problema de investigación, c) que hay generalizaciones empíricas que se aplican a dicho
problema o d) que solamente existen guías aún no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el
problema de investigación. En cada caso varía la estrategia para construir el marco teórico.

6. Una fuente muy importante para construir un marco teórico son las teorías. Una teoría es un
conjunto de conceptos, definiciones y proposiciones vinculadas entre sí, que presentan un punto de
vista sistemático de fenómenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y
predecir los fenómenos.

7. Con el propósito de evaluar la utilidad de una teoría para nuestro marco teórico podemos
aplicar cinco criterios: A) capacidad de descripción, explicación y predicción, B) consistencia
lógica. C) perspectiva, D) fructificación y E) parsimonia.

8. El marco teórico orientará el rumbo de las etapas subsecuentes del proceso de investigación.

TEMA 4 DEFINICIÓN DEL TIPO DE INVESTIGACIÓN A REALIZAR: BÁSICAMENTE

EXPLORATORIA, DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA

PROCESO DE INVESTIGACIÓN
Cuarto paso

Definir si la investigación se inicia como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa y

hasta que nivel llegara.

OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Que el alumno:

1) Conozca los tipos de Investigación que pueden realizarse en las ciencias sociales.
2) Aprenda a visualizar el alcance que pueden tener diferentes planteamientos de
problemas de investigación científica.

SINTESIS

El capitulo presenta una topología de Investigaciones en ciencias sociales. La topología se

refiere al alcance que puede tener una investigación científica.
La tipología considera cuatro clases de investigaciones: exploratorias, descriptivas,
correlaciónales y explicativas. En el capitulo se discute la naturaleza y el propósito de estos tipos de
estudio.
 ¿QUE TIPOS DE ESTUDIOS HAY EN LA INVESTIGACIÓN DEL COMPORTAMIENTO
HUMANO?

Si hemos decidido -una vez realizada la revisión de la literatura- que nuestra investigación
vale la pena y que debemos realizarla (ya sea por razones importantes teóricas y/o practicas), el
siguiente paso consiste en elegir el tipo de estudio que efectuaremos. Los autores clasifican los
tipos de investigación en tres: estudios exploratorios, descriptivos y explicativos (por ejemplo,
Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook, 1965; y Babbie, 1979). Sin embargo, para evitar algunas
confusiones, en este libro se adoptar la clasificación de Dankhe (1986), quien los divide en:
exploratorios, descriptivos, correlaciónales y explicativos. Esta clasificación es muy importante,
debido a que según el tipo de estudio de que se trate varía la estrategia de investigación. El diseño,
los datos que se recolectan, la manera de obtenerlos, el muestreo y otros componentes del proceso
de investigación son distintos en estudios exploratorios, descriptivos, correlaciónales y explicativos.
En la práctica, cualquier estudio puede incluir elementos de más de una de estas cuatro clases
de investigación.

Los estudios exploratorios sirven para "preparar el terreno " y ordinariamente

anteceden a los otros tres tipos (Dankhe, 1986). Los estudios descriptivos por lo general
fundamentan las investigaciones correlaciónales, las cuales a su vez proporcionan información para
llevar a cabo estudios explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente
estructurados. Las investigaciones que se estén realizando en un campo de conocimiento especifico
pueden incluir los tipos de estudio en las distintas etapas de su desarrollo. Una investigación puede
iniciarse como exploratoria, después ser descriptiva y correlacional, y terminar como explicativa
(más adelante se ilustra este hecho con un ejemplo).

Ahora bien, surge necesariamente la pregunta: ¿de qué‚ depende que nuestro estudio se
inicie como exploratorio, descriptivo, correlacional o explicativo? La respuesta no es sencilla, pero
diremos que básicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de
investigación que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que el investigador le pretenda
dar a su estudio. Pero antes de ahondar en esta respuesta, es necesario hablar de cada tipo de
estudio.

En este libro se utilizar el termino "estudio explicativo" en lugar de "estudio experimental" (este ultimo
es usado por Gordon Dankhe), ya que consideramos que algunas investigaciones no experimentales
pueden aportar evidencia para explicar por qué‚ ocurre un fenómeno ("proporcionar un cierto sentido de
causalidad"). Si bien es cierto que la mayoría de los estudios explicativos son experimentos, no creemos
que deben considerarse como sinónimos ambos términos

¿EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?

Los estudios exploratorios se efectúan, normalmente, cuando el objetivo es examinar un

tema o problema de investigación poco estudiado o que no ha sido abordado antes. Es decir, cuando
la revisión de la literatura reveló que únicamente hay guías no investigadas e ideas vagamente
relacionadas con el problema de estudio. Por ejemplo, si alguien desea investigar lo que opinan los
habitantes de alguna ciudad sobre su nuevo alcalde o gobernador y cómo piensa resolver los
problemas de ella, revisa la literatura y se encuentra conque se han hecho muchos estudios
similares pero en otros contextos (otras ciudades del mismo país o del extranjero). Estos estudios le
servirán para ver cómo han abordado la situación de investigación y le sugerirán preguntas que
puede hacer; sin embargo, el alcalde y la ciudadanía son diferentes, la relación entre ambos es
única. Además, los problemas son particulares de esta ciudad. Por lo tanto, su investigación ser
exploratoria -al menos en sus inicios-. De hecho, si comienza a preguntarle a sus amigos lo que
opinan sobre el nuevo alcalde, está comenzando a explorar.

Los estudios exploratorios son como cuando viajamos a un lugar que no conocemos, del
cual no hemos visto ningún documental ni leído algún libro (a pesar de que hemos buscado
información al respecto), sino simplemente alguien nos ha hecho un breve comentario sobre el
lugar. Al llegar no sabemos que atracciones visitar, a que‚ museos ir, en qué‚ lugares se come
sabroso, cómo es la gente; desconocemos mucho del sitio. Lo primero que hacemos es explorar:
preguntar sobre qué‚ hacer y a dónde ir al taxista o al chofer del autobús que nos llevar al hotel
donde nos instalaremos, en la recepción, al camarero del bar del hotel y en fin a cuanta persona
veamos amigable. Desde luego, si no buscamos información del lugar y‚ esta existía (había varias
guías turísticas completas e incluso con indicaciones precisas sobre a que‚ restaurantes, museos y
otros atractivos acudir; que‚ autobuses abordar para ir a un determinado sitio) podemos perder
mucho tiempo y gastar dinero innecesariamente. Por ejemplo, vemos un espectáculo que nos
desagrade y cueste mucho, y perdemos uno que nos hubiera fascinado y hubiera costado poco (por
supuesto, en el caso de la investigación científica la inadecuada revisión de la literatura tiene
consecuencias más negativas que la frustración de gastar en algo que finalmente nos desagrade).

Los estudios exploratorios nos sirven para aumentar el grado de familiaridad con
fenómenos relativamente desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo
una investigación más completa sobre un contexto particular de la vida real, investigar problemas
del comportamiento humano que consideren cruciales los profesionales de determinada área,
identificar conceptos o variables promisorias, establecer prioridades para investigaciones
posteriores o sugerir afirmaciones (postulados) verificables (Dankhe, 1986). Esta clase de estudios
son comunes en la investigación del comportamiento, sobre todo en situaciones donde hay poca
información. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud que surgieron de la
idea de que los problemas históricos estaban relacionados con las dificultades sexuales, los
estudios pioneros del SIDA (Síndrome de Inmunodeficiencia Adquirida), los experimentos iniciales
de Ivan Pavlov sobre los reflejos condicionados e inhibiciones, el análisis de contenido de los
primeros videos musicales, las investigaciones de Elton Mayo en la planta Hawthorne de la
Compañía Western Electric, etc. Todos hechos en distintas épocas y realidades, pero con un común
denominador: explorar algo poco investigado o desconocido.

Los estudios exploratorios en pocas ocasiones constituyen un fin en si mismos, "por lo

general determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre variables y establecen el
`tono' de investigaciones posteriores más rigurosas" (Dankhe, 1986, p. 412). Se caracterizan por ser
más flexibles en su metodología en comparación con los estudios descriptivos o explicativos, y son
más amplios y dispersos que estos otros dos tipos (v.g., buscan observar tantas manifestaciones del
fenómeno estudiado como sea posible). Asimismo, implican un mayor "riesgo" y requieren gran
paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.

¿EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?

Propósito

Muy frecuentemente el propósito del investigador es describir situaciones y eventos. Esto es,
decir cómo es y se manifiesta determinado fenómeno. Los estudios descriptivos buscan especificar las
propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a
análisis (Dankhe, 1986). Miden o evalúan diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenómeno o
fenómenos a investigar. Desde el punto de vista científico, describir es medir. Esto es, en un estudio
descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de ellas independientemente, para así
-y valga la redundancia-- describir lo que se investiga.

EJEMPLOS

Un censo nacional de población es un estudio descriptivo; su objetivo es medir una serie de

características de un país en determinado momento: aspectos de la vivienda (numero de cuartos y pisos, si
cuenta o no con energía eléctrica y agua entubada, número de paredes, combustible utilizado, tenencia o a
quien pertenece la vivienda, ubicación de la vivienda; información sobre los ocupantes), sus bienes,
ingreso, alimentación, medios de comunicación de que disponen, edades, sexo, lugar de nacimiento y
residencia, lengua, religión, ocupaciones y otras características que se consideren relevantes o de interés
para el estudio. En este caso el investigador elige una serie de conceptos a medir que también se
denominaran "variables" y que se refieren a conceptos que pueden adquirir diversos valores y medirse,
(en el siguiente capitulo se detalla el concepto de variable), los mide y los resultados le sirven para
describir el fenómeno de interés.
 Otros ejemplos de estudios descriptivos serian: una investigación que determina en un país cuál
de los partidos políticos tiene más seguidores, cuántos votos ha conseguido cada uno de estos partidos en
las últimas elecciones nacionales o locales (en estados, provincias o departamentos, y ciudades o
poblaciones) y cuál es la imagen que posee cada partido ante la ciudadanía del país; una investigación que
nos dijera cuánta satisfacción laboral, motivación intrínseca hacia el trabajo, identificación con los
objetivos, políticas y filosofía empresarial, integración respecto a su centro de trabajo, etc., poseen los
trabajadores y empleados de una o varias organizaciones; o un estudio que nos indicara -entre otros
aspectos- cuántas personas asisten a psicoterapia en una comunidad específica, a qué‚ clase de
psicoterapia acuden y si asisten más las mujeres que los hombres a psicoterapia o viceversa. Asimismo, la
información sobre el numero de fumadores en una determinada población, el numero de divorcios anuales
en una nación, el numero de pacientes que atiende un hospital, el índice de productividad de una fábrica,
la cantidad de contenido de sexo presente en un programa de televisión y la actitud de un grupo de
jóvenes -en particular- hacia el aborto, son ejemplos de información descriptiva cuyo propósito es dar un
panorama lo más preciso posible del fenómeno al que se hace referencia.

Es necesario hacer notar que los estudios descriptivos miden de manera más bien
independiente los conceptos o variables con los que tienen que ver. Aunque, desde luego, pueden integrar
las mediciones de cada una de dichas variables para decir cómo es y se manifiesta el fenómeno de interés,
su objetivo no es indicar cómo se relacionan las variables medidas. Por ejemplo, un investigador
organizacional puede pretender describir varias empresas industriales en términos de su complejidad,
tecnología, tamaño, centralización y capacidad de innovación. Entonces las mide en dichas variables y así
puede describirlas en los términos deseados. A través de sus resultados, describir que‚ tan automatizadas
están las empresas medidas (tecnología), cuánta es la diferenciación horizontal (subdivisión de las tareas),
vertical (numero de niveles jerárquicos) y espacial (número de centros de trabajo y el número de metas
presentes en las empresas, etc.); cuánta libertad en la toma de decisiones tienen los distintos niveles y
cuántos tienen acceso a la toma de decisiones (centralización de las decisiones); y en qué‚ medida pueden
innovar o realizar cambios en los métodos de trabajo, maquinaria, etc., (capacidad de innovación).
Sin embargo, el investigador no pretende analizar por medio de su estudio si las empresas con tecnología
más automatizada son aquellas que tienden a ser las más complejas (relacionar tecnología con
complejidad), ni decimos si la capacidad de innovación es mayor en las empresas menos centralizadas
(correlacionar capacidad de innovación con centralización).

Lo mismo ocurre con el psicólogo clínico que tiene como objetivo describir la
personalidad de un individuo. Se limita a medirlo en las diferentes dimensiones de la personalidad
(hipocondria, depresión, histeria, masculinidad-femenidad, introversión social, etc.), para así
describirla. Desde luego, el psicólogo considera las dimensiones de la personalidad para poder
describir al individuo, pero no está interesado en analizar si mayor depresión está relacionada con
mayor introversión social (en cambio, si pretendiera establecer correlaciones, su estudio seria
básicamente correlacional y no descriptivo).
Así como los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir, los
descriptivos se centran en medir con la mayor precisión posible. Como mencionan Selltiz (1965),
en esta clase de estudios el investigador debe ser capaz de definir qué‚ se va a medir y cómo se va a
lograr precisión en esa medición. Asimismo, debe ser capaz de especificar quién o quiénes tienen
que incluirse en la medición. Por ejemplo, si vamos a medir variables en empresas es necesario
indicar que‚ tipos de empresas (industriales, comerciales, de servicios o combinaciones de las tres
clases; giros, tamaños, etc.),
La investigación descriptiva, en comparación con la naturaleza poco estructurada de los
estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento de la realidad que se investiga para
formular las preguntas especificas que busca responder (Dankhe, 1986). La descripción puede ser
más o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en la medición de uno o más atributos del
fenómeno descrito.

Es importante notar que la descripción del estudio puede ser más o menos general o detallada; por
ejemplo, podríamos describir la imagen de cada partido político en toda la nación, en cada estado,
provincia o departamento; o en cada ciudad o población (y aun en los tres niveles).

Los estudios descriptivos: predicciones incipientes

 Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean
rudimentarias. Por ejemplo, si obtenemos información descriptiva del uso que hace de la televisión un
grupo característico de niños (digamos de 9 años y que viven en la zona metropolitana de la Ciudad de
México), tal como el hecho de que dedican diariamente –en promedio- 3.30 horas a ver la televisión
(Fernández-Collado, Baptista y Elkes, 1986) y si nos encontramos con un niño ("Alonso") que vive en
dicha ciudad y tiene 9 años, podemos predecir el numero de minutos probables que Alonso dedica a ver la
televisión a diario, utilizando ciertas técnicas estadísticas y sobre la base del promedio del grupo de niños
al que Alonso pertenece (estas cualidades de la información descriptiva serán detalladas en el capítulo
"Análisis e interpretación de los datos"). Otro ejemplo seria el de un analista de la opinión pública que,
basándose en datos descriptivos obtenidos en una encuesta llevada a cabo entre todos los sectores de una
población de futuros votantes para determinada elección (numero de personas que dijeron que habrán de
votar por cada uno de los candidatos contendientes), intenta predecir probabilísticamente, qué candidato
va a triunfar en la elección.

¿EN QUE CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?

Los estudios correlaciónales pretenden responder a preguntas de investigación tales como:

¿conforme transcurre una psicoterapia orientada hacia el paciente, aumenta la autoestima de éste?;¿a
mayor variedad y autonomía en el trabajo corresponde mayor motivación intrínseca respectó a las tareas
laborales?; ¿los niños que dedican cotidianamente más tiempo a ver la televisión tienen un vocabulario
más amplio que los niños que ven diariamente menos televisión?; ¿los campesinos que adoptan más
rápidamente una innovación poseen mayor inteligencia que los campesinos que la adoptan después?; ¿la
lejanía física entre las parejas de novios está relacionada negativamente con la satisfacción en la
relación? Es decir, estos tipos de estudios tienen como propósito medir el grado de relación que exista
entre dos o más conceptos o variables (en un contexto en particular). En ocasiones sólo se analiza la
relación entre dos variables, lo que podría representarse como X--Y; pero frecuentemente se ubican en el
estudio relaciones entre tres variables, lo cual se podría representar así:

caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones: X con Y, X con Z, Y con Z,
Y con W y Z con F. Obsérvese que no se está correlacionando X con F, X con W, Y con F, Zcon W, ni W
con F).

Los estudios correlaciónales miden las dos o más variables que se pretende ver si están o no
relacionadas en los mismos sujetos y después se analiza la correlación. Por ejemplo, un investigador que
desee analizar la relación entre la motivación laboral y la productividad en un grupo de trabajadores -
digamos, de varias empresas industriales con más de 1000 trabajadores de la Ciudad de Bogota,
Colombia-, mediría en cada uno de esos trabajadores su motivación y su productividad, y después
analizaría si los trabajadores con mayor motivación son o no los más productivos. Es importante recalcar
que, en la mayoría de los casos, las mediciones en las variables a correlacionar provienen de los mismos
sujetos. No es común que se correlacionen mediciones de una variable hechas en unas personas con
mediciones de otra variable realizadas en otras personas. Por ejemplo, no sería válido correlacionar
mediciones sobre la motivación efectuadas a los mencionados trabajadores de Bogota con mediciones
sobre la productividad hechas a otros trabajadores (de otras empresas o trabajadores argentinos).

Propósito.

La utilidad y el propósito principal de los estudios correlaciónales son saber cómo se puede
comportar un concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras variables relacionadas.
Es decir, para intentar predecir el valor aproximado que tendrá un grupo de individuos en una variable, a
partir del valor que tienen en la variable o variables relacionadas. Un ejemplo tal vez simple, pero que
ayuda a comprender el propósito productivo de los estudios correlaciónales, sería el correlacionar el
tiempo dedicado a estudiar para un examen de estadística con la calificación obtenida en él. En este caso
se mide en un grupo de estudiantes cuánto dedica cada uno de ellos a estudiar para el examen y también
se obtienen sus calificaciones en el examen (mediciones en la otra variable); posteriormente se determina
si las dos variables están o no correlacionadas y, si lo están, de qué‚ manera. En el caso de que dos
variables están correlacionadas, ello significa que una varía cuando la otra también varía (la correlación
puede ser positiva o negativa). Si es positiva quiere decir que sujetos con altos valores en una variable
tenderán a mostrar altos valores en la otra variable. Por ejemplo, quienes estudian más tiempo para el
examen de estadística tienden a obtener una más alta calificación en el examen. Si es negativa, significa
que sujetos con altos valores en una variable tienden a mostrar bajos valores en la otra variable. Por
ejemplo, quienes estudian más tiempo para el examen de estadística tienden a obtener una calificación
más baja en el examen. Si no hay correlación entre las variables, ello nos indica que éstas varían sin
seguir un patrón sistemático entre sí: habrá sujetos que tengan altos valores en una de las dos variables y
bajos en la otra, sujetos que tengan altos valores en una de las variables y valores medios en la otra,
sujetos que tengan altos valores en una variable y altos en la otra, sujetos con valores bajos en una
variable y bajos en la otra, y sujetos con valores medios en las dos variables. En el ejemplo mencionado,
habrá quienes dediquen mucho tiempo a estudiar para el examen de estadística y obtengan altas
calificaciones en él, pero también quienes dediquen mucho tiempo y obtengan bajas calificaciones,
quienes dediquen poco tiempo y saquen buenas calificaciones, quienes dediquen poco y les vaya mal en
el examen. Si dos variables están correlacionadas y se conoce la correlación, se tienen bases para predecir
-con mayor o menor exactitud- el valor aproximado que tendrá un grupo de personas en una variable,
sabiendo qué‚ valor tienen en la otra variable.

EJEMPLO

Supóngase que, en una investigación con 100 estudiantes del quinto semestre de la carrera de Psicología
Social de una universidad, se encontrara una relación fuertemente positiva entre el tiempo dedicado a
estudiar para un determinado examen de estadística y la calificación en dicho examen, y hubiera otros 85
estudiantes del mismo semestre y escuela; ¿qué predicción podríamos hacer con estos otros estudiantes?
Sabremos que quienes estudien más tiempo, obtendrán las mejores calificaciones.
Como se sugirió antes, la correlación nos indica tendencias (lo que ocurre en la mayoría de los
casos) más que casos individuales. Por ejemplo, el joven "Gustavo" puede haber estudiado bastantes
horas y conseguir una nota baja en su examen, o "Cecilia" puede haber estudiado muy poco tiempo y
lograr una calificación alta. Sin embargo, en la mayoría de los casos, quienes estudien más tiempo
tenderán a obtener una calificación más alta en el examen.
En el capítulo referente al análisis e interpretación de los datos, se profundizar en el tema de la
correlación e incluso se verán distintas clases de correlación que no se han mencionado aquí (v.g.,
correlaciones curvilíneales); por ahora basta con que se comprenda cuál es el propósito de los estudios
correlaciónales.

Los estudios correlaciónales se distinguen de los descriptivos principalmente en que, mientras

estos últimos se centran en medir con precisión las variables individuales (varias de las cuales se pueden
medir con independencia en una sola investigación), los estudios correlaciónales evalúan el grado de
relación entre dos variables -pudiéndose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una
única investigación (comúnmente se incluye más de una correlación). Para comprender mejor esta
diferencia tomemos un ejemplo sencillo.

EJEMPLO

Supongamos que un psicoanalista, el doctor Marco Antonio González, tiene como pacientes a un
matrimonio y que los cónyuges se llaman "Dolores" y "César". Puede hablar de ellos de manera
individual e independiente, es decir, comentar cómo es Dolores (físicamente, en cuanto a su
personalidad, aficiones, motivaciones, etcétera) y cómo es César; o bien puede hablar de su relación,
comentando cómo llevan y perciben su matrimonio, cuánto tiempo pasan diariamente juntos, qué
actividades realizan juntos y otros aspectos similares. En el primer caso la descripción es individual (si
Dolores y César fueran las variables, los comentarios del doctor Marco Antonio serían producto de un
estudio descriptivo de ambos cónyuges), mientras que en el segundo el enfoque es relacional (el interés
primordial es la relación matrimonial de Dolores y César).
Desde luego, en un mismo estudio nos puede interesar tanto describir los conceptos y variables
de manera individual como la relación entre ellas.

Valor

La investigación correlacional, tiene en alguna medida, un valor explicativo aunque

parcial. Al saber que dos conceptos o variables están relacionadas se aporta cierta información
explicativa. Por ejemplo, si la adquisición de vocabulario por parte de un determinado grupo de niños de
cierta edad (digamos entre los 3 y los 5 años) se encuentra relacionada con la exposición a un programa
de televisión educativo, ese hecho puede proporcionar cierto grado de explicación sobre cómo los niños
adquieren ciertos conceptos. Igualmente, si la similitud en cuanto a valores (religión, sexo, educación,
etcétera) por parte de los novios de ciertas comunidades indias guatemaltecas está relacionada con la
probabilidad de que contraigan matrimonio, esta información nos ayuda a explicar por qué algunas de
esas parejas de novios se casan y otras no. Desde luego, la explicación es parcial, pues hay otros factores
relacionados con la decisión de casarse. Cuanto mayor numero de variables sean correlacionadas en el
estudio y mayor sea la fuerza de las relaciones más completa será la explicación. En el ejemplo anterior,
si se encuentra que, además de la "similitud", también están relacionadas con la decisión de casarse las
variables "tiempo de conocerse en la comunidad", "vinculación de las familias de los novios", "ocupación
del novio”, "atractivo físico" y "tradicionalismo", el grado de explicación será mayor. Y si agregamos
más variables que se relacionan con dicha decisión, la explicación se torna más completa.

Riesgo: correlaciones espurias

Ahora bien, puede darse él caso de que dos variables estén aparentemente relacionadas, pero
que en realidad no lo están (lo que se conoce en el lenguaje de la investigación como
"correlación espuria"). Por ejemplo, supóngase que lleváremos a cabo una investigación con niños -
cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 años- con el propósito de analizar qué variables se encuentran
relacionadas con la inteligencia y midiéramos su inteligencia a través de alguna prueba. Nos daríamos
cuenta de que se da la siguiente tendencia: "a mayor estatura, mayor inteligencia"; es decir, los niños con
más estatura tenderían a obtener una calificación más alta en la prueba de inteligencia, con respecto a los
niños de menor estatura. Estos resultados no tendrían sentido; no podríamos decir que la estatura esta
correlacionada con la inteligencia aunque los resultados del estudio así lo indicaran. Lo que sucede es lo
siguiente: la maduración está asociada con las respuestas a una prueba de inteligencia, los niños de 12
años (en promedio más altos) han desarrollado mayores habilidades cognitivas para responder a la prueba
(comprensión, asociación, retención, etc.), que los niños de 11 años y éstos a su vez las han desarrollado
en mayor medida que los de 10 años; y así sucesivamente hasta llegar a los niños de 8 años (en promedio
los de menor estatura), quienes poseen menos habilidades que los demás para responder a la prueba
de inteligencia (incluso si aplicáramos la prueba a niños de 5 años no podrían responderla). Estamos ante
una correlación espuria cuya "explicación" no sólo es parcial sino errónea; se requeriría de
una investigación a nivel explicativo para saber cómo y por qué las variables están supuestamente
relacionadas. El ejemplo citado resulta obvio, pero en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cuándo
una correlación carece de sentido.

¿EN QUÉ CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?

Los estudios explicativos van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; están dirigidos u responder a las causas de los
eventos físicos o sociales. Como su nombre lo indica, su interés se centra en explicar por qué ocurre
un fenómeno y en qué condiciones se da éste, o por qué dos o más variables están relacionadas. Por
ejemplo, dar a conocer las intenciones del electorado es una actividad descriptiva (indicar -según
una encuesta de opinión antes de que se lleve a cabo la elección- cuántas personas "van" a votar
por los candidatos contendientes constituye un estudio descriptivo) y relacionar dichas intenciones
con conceptos como edad y sexo de los votantes, magnitud del esfuerzo propagandístico en los
medios de comunicación colectiva que realizan los partidos a los que pertenecen los candidatos y los
resultados de la elección anterior (estudio correlacional) es diferente de señalar por qué alguna
gente habrá de votar por el candidato 1 y otra por los demás candidatos" (estudio explicativo).
Volviendo a hacer una analogía con el ejemplo del psicoanalista y sus pacientes, un estudio
explicativo sería similar a que el doctor González hablará del por qué Dolores y César se llevan
como lo hacen (no cómo se llevan, lo cual correspondía a un nivel correlacional). Suponiendo que
su matrimonio lo condujeran "bien" y la relación fuera percibida por ambos como satisfactoria, el
doctor González nos explicaría por qué ocurre así. Además, nos explicaría por qué realizan ciertas
actividades y pasan juntos determinado tiempo.

EJEMPLO DE LAS DIFERENCIAS ENTRE UN ESTUDIO EXPLICATIVO, UNO

DESCRIPTIVO Y UNO CORRELACIONAL

Los estudios explicativos responderían a preguntas tales como: ¿qué efectos tiene que los
adolescentes peruanos que viven en zonas urbanas y cuyo nivel socioeconómico es elevado se expongan a
vídeos televisivos musicales con alto contenido de sexo?, ¿a qué‚ se deben estos efectos?, ¿qué variables
mediatizan los efectos y de qué modo?, ¿por qué prefieren dichos adolescentes ver vídeos musicales con
altos contenidos de sexo respecto a otros tipos de programas y vídeos musicales?, ¿qué usos dan los
adolescentes al contenido sexual de los vídeos musicales?, ¿qué gratificaciones derivan de exponerse a los
contenidos sexuales de los videos musicales?, etc. Un estudio descriptivo solamente responderían a
preguntas como ¿cuánto tiempo dedican dichos adolescentes a ver vídeos televisivos musicales y
especialmente vídeos con alto contenido de sexo?, ¿en qué medida les interesa ver este tipo de videos?, en
su jerarquía de preferencias por ciertos contenidos televisivos ¿qué lugar ocupan los videos musicales?,
¿prefieren ver videos musicales con alto, medio, bajo o mucho contenido de sexo?, etc.; y un estudio
correlaciona) contestaría a preguntas como ¿está relacionada la exposición a videos musicales con alto
contenido de sexo por parte de los mencionados adolescentes con el control que ejercen sus padres sobre
la elección de programas de aquéllos?,¿a mayor exposición por parte de los adolescentes a videos
musicales con alto contenido sexual, mayor manifestación de estrategias en las relaciones interpersonales
heterosexuales para establecer contacto sexual?, ¿a mayor exposición por parte de los adolescentes a
dichos videos, se presenta una actitud más favorable hacia el aborto?, etc.

Tal y como se menciona, cuando relacionamos diversas variables o conceptos y estos se encuentran
vinculado, ente si (no únicamente dos o tres sino la mayoría de ellos, la estructura de variable, presenta
correlaciones considerables) y además el investigador conoce muy hico el fenómeno de estudios; puede
alcanzarse un cierto nivel (le explicación. Pon ahora y debido ala complejidad del tema, no se ha
profundizado en alguna, consideraciones sobre la explicación y la casualidad que más adelante se
discutirán.
Grado de estructuración de los estudios explicativos

Las investigaciones explicativas son más estructuradas que las demás clases de estudios y
de hecho implican los propósitos de ellas (exploración, descripción y correlación), además de
que proporcionan un sentido de entendimiento del fenómeno a que hacen referencia. Para
comprender lo anterior tomemos un ejemplo de Reynolds (1971, pp. 7-8), que aunque se refiere a
un fenómeno natural es muy útil para comprender lo que significa generar un sentido
de entendimiento. Consideremos la siguiente correlación: "si el volumen de un gas es constante, a
un incremento en la temperatura de seguir un incremento en la presión. Esta afirmación nos dice
cómo están relacionadas tres variables: volumen, temperatura y presión del gas; y a través de ella
podemos predecir qué ocurre con la presión si se conoce el volumen y la temperatura. Hay, además,
cierto valor explicativo: ¿por qué aumenta la presión?, pues debido a que la temperatura se
incrementa y el volumen del gas se mantuvo constante. Pero se trata de una explicación parcial.
Una explicación completa requeriría de otras proposiciones que informaran por qué y cómo están
relacionadas esas variables.

EJEMPLOS

"Un incremento de la temperatura aumenta la energía cinética de las moléculas del gas".
"El incremento de la energía cinética causa un aumento en la velocidad del movimiento de las
moléculas".
"Puesto que las moléculas no pueden ir más allá del recipiente con volumen constante, éstas
impactan con mayor frecuencia la superficie interior del recipiente. (Debido a que se desplazan más
rápido, cubren más distancia y rebotan en el recipiente más frecuentemente.)".
"En la medida en que las moléculas impactan los costados del recipiente con mayor frecuencia, la
presión sobre las paredes del recipiente se incrementa".

Esta explicación, basada en la concepción de un gas como un conjunto de moléculas en

constante movimiento, es mucho más completa que la anterior y genera un mayor sentido de
entendimiento.

¿UNA INVESTIGACIÓN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DIFERENTES TIPOS DE

ESTUDIO?

Algunas veces una investigación puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional
o explicativa, pero no situarse únicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente
exploratorio contendrá elementos descriptivos, o bien un estudio correlacional incluir elementos
descriptivos, y lo mismo ocurre con cada una de las clases de estudios. Asimismo, como se mencionó
antes, una investigación puede iniciarse como exploratoria o descriptiva y después llegar a ser
correlacional y aun explicativa. Por ejemplo, un investigador puede pensar en un estudio para
determinar cuáles son las razones por las que ciertas personas (de un país determinado) evaden los
impuestos. Su objetivo es de carácter explicativo. Sin embargo, el investigador al revisar la
literatura, no encuentra antecedentes que puedan aplicarse a su contexto (los antecedentes a los que
se enfrenta fueron hechos en países muy diferentes desde el punto de vista socioeconómico, la
legislación fiscal, la mentalidad de los habitantes, etc.). Entonces comienza a explorar el fenómeno
(haciendo algunas entrevistas con el personal que trabaja en el Ministerio o Secretaria de
Impuestos -o equivalente, contribuyentes -causantes- y profesores universitarios que imparten
cátedra sobre temas fiscales) y a describirlo (v.g., obtiene datos sobre niveles de evasión de
impuestos, motivos más frecuentes de ello, etc.). Posteriormente describe el fenómeno con más
exactitud y lo relaciona con diversas variables: correlaciona grado de evasión de impuestos con
nivel de ingresos -quiénes ganan más evaden más o menos impuestos? -, profesión -¿hay diferencias
en el grado de evasión de impuestos entre médicos, ingenieros, abogados, comunicólogos,
psicólogos, etc.?-y edad -¿a mayor edad mayor o menor grado de evasión de impuestos?-.
Finalmente llega a explicar por qué las personas evaden impuestos, quiénes evaden más y a qué se
debe (causas de la evasión).
Desde luego, el estudio aunque no puede situarse únicamente en alguno de los tipos citados
sino caracterizarse como tal, se inicia como exploratorio, para después ser descriptivo,
correlacional y explicativo.
 ¿DE QUÉ DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIÓN SE INICIE COMO EXPLORATORIA,
DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA?

Tal como se menciona anteriormente, son dos los factores que influyen en que una
investigación se inicie como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa: el estado del
conocimiento en el tema de investigación que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que
el investigador pretenda dar a su estudio.
En primer término, la literatura nos puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema en
cuestión o que no son aplicables al contexto en el cual habrá de desarrollarse el estudio, en cuyo
caso la investigación tendrá que iniciarse como exploratoria. Si la literatura nos revela guías aún
no estudiadas e ideas vagamente vinculadas con el problema de investigación, la situación es similar
(el estudio se iniciará como exploratorio). Por ejemplo, si pretendemos llevar a cabo
una investigación sobre el consumo de drogas en determinadas prisiones o cárceles, con
el propósito de analizar si hay o no consumo de estupefacientes en esos lugares, y si se da ese
consumo, ¿en qué medida se da?, ¿qué tipo de narcóticos se consume?, ¿cuáles más?,
¿a qué se debe ese consumo?, ¿quiénes suministran los estupefacientes?, ¿cómo es que son
introducidos en las prisiones?, ¿quiénes intervienen en su distribución? etc.). Y si nos encontramos
conque no existen antecedentes, el estudio se iniciaría como exploratorio.
En segundo termino, la literatura nos puede revelar que hay "piezas y trozos" de teoría
con apoyo empírico moderado esto es, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas
variables. En estos casos nuestra investigación puede iniciarse como descriptiva (porque hay
detectadas ciertas variables en las cuales se puede fundamentar el estudio). Asimismo, se pueden
adicionar variables a medir. Por ejemplo, si estamos pensando describir el uso que hace de la
televisión un grupo especifico de niños, nos encontraremos con investigaciones que nos sugieren
variables a medir: tiempo que dedican diariamente a ver la televisión, contenidos que ven más,
actividades que realizan los niños mientras ven televisión, etc.

A ellas podemos agregar otras como control paterno sobre el uso que los niños hacen de la
televisión; y correlacional (cuando después de un cuidadoso análisis de las variables podemos
presuponer unas relaciones entre ellas). Por ejemplo, al leer cuidadosamente los estudios realizados
sobre la relación niño-televisión, podemos tener una base para hipotetizar una relación entre el
tiempo que dedican los niños a ver televisión y el control paterno sobre el uso que hacen aquellos de
ésta, y llevar a cabo una investigación para aprobar dicha relación y otras más.
En tercer término, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones
entre conceptos o variables. En estas situaciones la investigación se iniciar como correlacional. Por
ejemplo, si queremos analizar la relación entre la productividad y la satisfacción laboral de ciertos
trabajadores de determinadas empresas, y si hay estudios al respecto, la investigación podría
iniciarse como correlativa.
En cuarto término, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teorías que se
aplican a nuestro problema de investigación; en estos casos el estudio puede iniciarse como
explicativo. Por ejemplo, si pensamos analizar por qué ciertos ejecutivos están más
motivados intrínsecamente hacia su trabajo que otros, al revisar la literatura nos encontraremos
con la teoría de la relación entre las características del trabajo y la motivación intrínseca,
comentada anteriormente, la cual posee evidencia empírica de diversos contextos -incluyendo los
latinoamericanos Podríamos pensar en llevar a cabo un estudio para explicar el fenómeno en
nuestro contexto (ciertos ejecutivos de determinadas organizaciones).
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina cómo se inicia
éste. Si un investigador piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente pero
dándole un enfoque diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. Por ejemplo, el
liderazgo ha sido investigado en muy diversos contextos y situaciones (en organizaciones de
distintos tamaños y características, con trabajadores de línea, gerentes, supervisores, etc.; en el
proceso de enseñanza-aprendizaje; en diversos movimientos sociales de masas y otros muchos
contextos). Así mismo, las prisiones como forma de organización también han sido estudiadas. Sin
embargo; alguien puede pretender llevar a cabo una investigación para analizar las características
de las líderes en las cárceles o reclusorios de mujeres en la Ciudad de México y qué factores hacen
que las lideres ejerzan como tales.

Su estudio se iniciará como exploratorio suponiendo que no encuentre antecedentes

desarrollados sobre los motivos que provocan el fenómeno del liderazgo. Igualmente, un
investigador puede pretender únicamente indicar cuál es el nivel de motivación intrínseca hacia el
trabajo y la satisfacción laboral en un determinado grupo de directores de organizaciones
industriales; y aunque exista una teoría que explique cómo se relacionan ambos conceptos, el
estudio se iniciará y concluirá como descriptivo. Si buscara primero describir dichos conceptos y
luego relacionarlos, su estudio se iniciaría como descriptivo y posteriormente sería correlativo.
Desde luego, cuantos más antecedentes haya, mayor será la precisión inicial de la
investigación. Asimismo, como se ha explicado, el estudio puede iniciarse como exploratorio y
terminar siendo explicativo.

¿CUÁL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR?

En algunas ocasiones, los autores de libros han escuchado esta pregunta en boca de estudiantes, y la
respuesta es muy simple: ninguno, los cuatro tipos de investigación son igualmente válidos e
importantes. Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus
objetivos y razón de ser (los cuales se comentaron al hablar de cada clase de estudio). En este
sentido, un estudiante no debe preocuparse si su estudio va a ser o iniciarse como exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo; debe preocuparse por hacerlo bien y contribuir al
conocimiento de un fenómeno. El que la investigación sea de un tipo u otro o incluya elementos de
uno o más de estos- depende de cómo se plantee el problema de investigación (preguntas y
objetivos). La investigación debe hacerse "a la medida" del problema que se formule, es decir, no
decimos a priori "voy a llevar a cabo un estudio exploratorio o descriptivo", sino que primero
planteamos el problema y revisamos la literatura y, después, analizamos si la investigación va a ser
de una u otra clase.

RESUMEN:

1. Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura y afinamos el planteamiento del
problema, pensamos en qué alcance tendrá nuestra investigación: exploratoria,
descriptiva, correlacional y explicativa. Es decir, ¿hasta dónde (en términos de
conocimiento) es posible que llegue nuestro estudio?
2. Ningún tipo de estudio es superior a los demás, todos son significativos y valiosos. La
diferencia para elegir uno u otro tipo de investigación estriba en el grado de desarrollo del
conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados.
3. Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tópico
desconocido o poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para
desarrollar métodos a utilizar en estudios más profundos.
4. Los estudios descriptivos sirven para analizar cómo es y se manifiesta un fenómeno y sus
componentes (v.g., el nivel de aprovechamiento de un grupo, cuántas personas ven un
programa televisivo y por qué lo ven o no, etc.).
5. Los estudios correlaciónales pretenden ver cómo se relacionan o vinculan diversos
fenómenos entre si (o si no se relacionan).
6. Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos
fenómenos. A nivel cotidiano y personal sería como investigar por qué Brenda gusta tanto
de ir a bailar a una "disco" o por qué se incendia un edificio.
7. Una misma investigación puede abarcar fines exploratorios en su inicio, y terminar
siendo descriptiva, correlacional y hasta explicativa:todo según los objetivos del
investigador.

EJERCICIOS

1. Plantee una pregunta de investigación sobre un problema de investigación exploratorio,

uno descriptivo, uno correlacional y uno explicativo.
2. Las siguientes preguntas de investigación a qué tipo de estudio corresponden

a) ¿A cuánta inseguridad se exponen los habitantes de la Ciudad de México?,

¿cuántos asaltos ha habido en promedio diariamente durante los últimos doce
 meses?, ¿cuántos robos a casa-habitación?, ¿cuántos asesinatos?, ¿cuántos robos a
comercios?, ¿cuántos robos de vehículos automotores?, ¿cuántos lesionados?

b) ¿Los empresarios mexicanos que opinan de las tasas impositivas hacendarlas?

c) ¿El alcoholismo en las esposas genera mayor numero de abandonos y divorcios
que el alcoholismo en los maridos? (En los matrimonios de clase alta y origen
latinoamericano que viven en Nueva York.)
d) ¿Cuál es la razón o cuáles son las razones por las que la telenovela "Betty la Fea"
tuvo el mayor teleauditorio en la historia de la televisión colombiana?

3. Respecto a los casos de investigación planteados en los apéndices A y B ¿A que tipo de

investigación corresponden?

SELECCIONAR EL DISEÑO DE INVESTIGACIÓN APROPIADO:

¿DE QUÉ TIPOS DE DISEÑO DISPONEMOS PARA INVESTIGAR ELCOMPORTAMIENTO

HUMANO?

REFLEXION:

1) En la literatura sobre la investigación podemos encontrar diferentes clasificaciones de los

tipos de diseño existentes. En este curso se adoptara la siguiente clasificación:
“investigación experimental e investigación no experimental”
2) A su vez, la investigación experimental puede dividirse en: preexperimentos experimentos
puros (verdaderos) y cuasiexperimentos.
3) La investigación no experimental será subdividida en diseños transeccionales o
transversales y diseños longitudinales
4) Cabe aclarar que en términos generales, consideramos que un tipo de investigación no es
mejor que otro (experimental versus no experimental). Los dos tipos de investigación son
relevantes y necesarios, tienen un valor propio y ambos deben llevarse a cabo. Cada uno
posee sus características y la elección sobre qué clase de investigación y diseño especifico
hemos de seleccionar, depende de los objetivos que nos hayamos trazado, las preguntas
planteadas, el tipo de estudio a realizar (exploratorio, descriptivo, correlacional o
explicativo) y las hipótesis formuladas.
 ¿QUÉ ES UN EXPERIMENTO?

REFLEXION:

1) El termino “experimento” puede tener al menos dos acepciones, una general y otra
particular: la general se refiere a “tomar una acción” y después observar las consecuencias
de una acción. Este uso del termino es bastante coloquial así hablamos por ejemplo de
“experimentar cuando mezclamos sustancias químicas y vemos la reacción de este hecho”,
o cuando nos cambiamos de peinado y vemos el impacto que provoca en nuestros amigos
esta transformación.
2) La esencia de esta concepción de “experimento”, es que involucra la manipulación
intencional de una acción para analizar sus posibles efectos. La acepción particular que va
más de acuerdo con un sentido científico del término, se refiere a “un estudio de
investigación en el que se manipulan deliberadamente una o mas variables independientes
(supuestas causas) para analizar las consecuencias de esa manipulación sobre una o mas
variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situación de control para el
investigador”.
3) Los experimentos “auténticos o puros” manipulan variables independientes para ver sus
efectos sobre variables dependientes en una situación de control.
4) Si tomamos la acepción general del termino “experimento”, los preexperimentos , los
experimentos “verdaderos” y los cuasiexperimentos, podrian considerarse experimentos,
ya que como se detallará más adelante “toman una acción” y miden su efecto o efectos. En
cambio, si tomamos la segunda acepción (que hemos llamado “particular”), solo los
experimentos “puros” serian “experimentos” y ambos conceptos se consideran
equiparables.

¿QUÉ ES LA INVESTIGACIÓN NO EXPERIMENTAL?

REFLEXIÓN:

1) La investigación no experimental es aquella que se realiza sin manipular deliberadamente

variables. Es decir, es investigación donde no hacemos variar intencionalmente las
variables independientes.
2) Lo que hacemos en la investigación no experimental es observar fenómenos tal y como se
dan en su contexto natural, para después analizarlos. “la investigación no experimental o
expost-facto es cualquier investigación en la que resulta imposible manipular variables o
asignar aleatoriamente a los sujetos o a las condiciones”. De hecho, no hay condiciones o
estímulos a los cuales se expongan los sujetos del estudio. Los sujetos son observados en su
ambiente natural, en su realidad.
3) En un experimento, el investigador construye deliberadamente una situación a la que son
expuestos varios individuos. Esta situación consiste en recibir un tratamiento, condiciones
o estimulo bajo determinadas circunstancias, para después analizar los efectos de la
exposición o aplicación de dicho tratamiento o condición. Por decirlo de alguna manera, en
un experimento se “construye” una realidad.
4) En cambio, en un estudio no experimental no se construye ninguna situación, sino que se
observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente por el investigador. En
la investigación no experimental las variables independientes ya han ocurrido y no pueden
ser manipuladas, el investigador no tiene control directo sobre dichas variables, no puede
influir sobre ellas porque ya sucedieron, al igual que sus efectos.

Ejemplo:

Tomemos un ejemplo para explicar el concepto de investigación no experimental y su diferencia

con la experimentación. Vamos a su poner que un investigador desea analizar el efecto que produce
el consumo alcohol sobre los reflejos humanos. Si decidieran seguir un enfoque experimental,
asignarían al azar los sujetos a varios grupos. Supóngase cuatro grupos: un grupo donde los sujetos
ingirieran un elevado consumo de alcohol (7 copas de tequila o aguardiente), un segundo grupo que
ingirieran un consumo medio de alcohol (4 copas), un tercer grupo que bebería un consumo bajo de
alcohol(una sola copa) y un cuarto grupo de control que no ingeniería nada de alcohol. Controlaría
el lapso en el que todos los sujetos consumen su “ración” de alcohol así como otros factores (misma
bebida, cantidad de alcohol servida en cada copa, etcétera). Finalmente medir la calidad de
respuesta de los reflejos en cada grupo y compararía los grupos, para determinar el efecto del
consumo de alcohol sobre los reflejos humanos. Desde luego, el enfoque podría ser
cuasiexperimental (grupos intactos) o los sujetos asignados, a los grupos por emparejamiento
(digamos en cuanto al sexo, que influye en la resistencia al alcohol, pues las mujeres suelen tolerar
menos cantidades de alcohol que los hombres).
Por el contrario, si decidiera seguir un enfoque no experimental el investigador podría acudir a
lugares donde se localicen distintas personas con diferentes consumos de alcohol (por ejemplo,
oficinas donde se haga la prueba del nivel de alcohol, como una estación de policía). Encontraría
personas que han bebido cantidades elevadas, medias y bajas de alcohol, así como quienes no lo
han ingerido, mediría la calidad de sus reflejos, llevaría a cabo sus comparaciones y establecería
efecto del consumo de alcohol sobre los reflejos humanos.

Claro está que no sería ético un experimento que obligara a las personas a consumir una
bebida que afecta gravemente la salud. El ejemplo es sólo para ilustrar lo expuesto.

Pero vayamos más a fondo para analizar las diferencias. En la investigación experimental se
construye la situación y se manipula de manera intencional a la variable independiente (en este caso
el consumo del alcohol), después se observa el efecto de esta manipulación sobre la variable
dependiente (en este caso la calidad de los reflejos). Es decir, el investigador influye directamente
en el grado de consumo de alcohol de los sujetos. En la investigación no experimental no hay ni
manipulación intencional ni asignación al azar. Los sujetos ya consumían un nivel de alcohol y en
este hecho el investigador no tuvo nada que ver, no influye en la cantidad de consumo de alcohol
de los sujetos. Era una situación que previamente existía, ajena al control directo del investigador.
En la investigación no experimental se eligieron personas con diferentes niveles de consumo, los
cuales se generaron por muchas causas, pero no por la manipulación intencional y previa del
consumo de alcohol. En cambio en el experimento, sí se generaron los niveles de consumo de
alcohol por una manipulación deliberada de esta variable.
En resumen, en un estudio no experimental los sujetos ya pertenecían a un grupo o nivel
determinado de la variable independiente por auto selección.
Esta diferencia esencial genera distintas características entre la investigación experimental y
la no experimental, que serán discutidas cuando se analicen comparativamente ambos enfoques.
Para ello es necesario profundizar en los tipos de investigación no experimental.
La investigación no experimental es investigación sistemática y empírica en la que las variables
independientes no se manipulan porque ya han sucedido. Las inferencias sobre las relaciones entre
variables se realizan sin intervención o influencia directa y dichas relaciones se observan tal y como
se han dado en su contexto natural.
Un ejemplo no científico (y tal vez hasta burdo) para ilustrar la diferencia entre un
experimento y un no experimento serían las siguientes situaciones:

EXPERIMENTO Hacer enojar intencionalmente a una

persona para ver sus reacciones.

NO EXPERIMENTAL Ver las reacciones de esa persona cuando llega enojada.

DISEÑO NO EXPERIMENTAL DE INVESTIGACIÓN

RESUMEN:
1. La investigación no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente las
variables independientes, se basa en variables que ya ocurrieron o se dieron en la realidad
sin la intervención directa del investigador. Es un enfoque retrospectivo.

2. La investigación no experimental es conocida también como investigación expost-facto (los

hechos y variables ya ocurrieron) y observa variables y relaciones entre éstas en su
contexto natural.

3. Los diseños no experimentales se dividen de la siguiente manera:

4. Los diseños transeccionales realizan observaciones en un momento único en el tiempo.

Cuando miden variables de manera individual y reportan esas mediciones son descriptivos.
Cuando describen relaciones entre variables son correlaciónales y si establecen procesos de
causalidad entre variables son correlaciónales causales.
 5. Los diseños longitudinales realizan observaciones en dos o mas momentos o puntos de en
el tiempo. Si estudian a una población son diseños de tendencia, si analizan a una
subpoblación o un grupo especifico son diseños de análisis evolutivo de grupo y si estudian
a los mismos sujetos son diseños panel.
6. La investigación no experimental posee un control menos riguroso que la experimental y
en aquella es más complicado inferir relaciones causales. Pero la investigación no
experimental es más natural y cercana a la realidad cotidiana.

7. El tipo de diseño a elegir se encuentra condicionado por el problema a investigar, el

contexto que rodea a la investigación, el tipo de estudio a efectuar y las hipótesis
formuladas.

EL MODELO Y EL DISEÑO INVESTIGATIVO

RELEXIONES:

En relación con los modelos y diseños de investigación, conviene hacer algunas aclaraciones en
cuanto a su significado, ya que es algo que los tratadistas de investigación no tienen muy en
cuenta, y sin embargo posee gran importancia, razón por la cual es necesario establecer sus
diferencias.

EL MODELO

Los modelos hacen relación al manejo metodológico. o guía que soporta un proceso
investigativo; cada tratadista insinúa que este proceso debe seguir tales o cuales pasos,
y sus seguidores se acogen a estas indicaciones, pero en el fondo todos llegan a los
mismos procesos, aunque difieren en la forma de presentarlo.

Si observamos las obras de investigaciones de uso más común en México,

encontramos que todas ellas giran en torno a tres factores:

El tema a investigar
El problema a resolver
La metodología a seguir

Estos tres factores son el enunciado mínimo y enunciado común a todos los modelos, y cada
autor alrededor de ellos sitúa factores que considera relevantes en el proceso de
investigación, tales como:
Enunciado de objetivos.
Formulación de hipótesis.
Marco teórico, etc.
 Todos los modelos son válidos y se ajustan en su estructura común, pero
algunos se facilitan más que otros para el aprendizaje de la investigación.
El modelo que presentamos en este curso es un modelo académico, y por tanto
contempla mayor número de etapas, pero debe tenerse en cuenta que no todas
las investigaciones se tienen que ajustar a las mismas, pues es el diseño el que
determina qué etapas deben seguirse :

CONCLUYENDO:

En términos generales. un modelo representa la estructura metodológica de los pasos que

se plantean como opción para la elaboración del diseño que conlleve a la solución del
problema en cuestión.
Los modelos son de carácter descriptivo. y mediante ellos el investigador puede hacer el
esquema representativo que le facilitará el manejo de la realidad.

EL DISEÑO
REFLEXIÓN:

Decíamos que el modelo hace relación con la metodología. Pues bien, el diseño hace relación
con el manejo de la realidad por parte del investigador, y por tanto podemos afirmar que hay
tantos diseños como investigadores, ya que cada investigación es un diseño propio que sobre una
determinada realidad presenta el investigador.
Los tipos de diseño tienen relación con la estructura de la investigación tal y como se muestra a
continuación:

Diseño bibliográfico:

Cuando recurrimos a la utilización de datos secundarios, es decir, aquellos que

han sido obtenidos por otros y nos llegan elaborados y procesados de acuerdo con los fines de
quienes inicialmente los elaboraron y manejaron.

La designación bibliográfica hace relación con BIBLIOGRAFÍA: toda unidad procesada en una
biblioteca o en los medios electrónicos de la información.

Conviene antes de este diseño constatar la confiabilidad de los datos, y es labor del investigador
asegurarse de que todos los datos que maneja mediante fuentes bibliográficas sean garantía para su
diseño.

DISEÑO DE CAMPO:
Cuando los datos se recogen directamente de la realidad por lo cual los denominamos
primarios, su valor radica en que permiten cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han
obtenido los datos, lo cual facilita su revisión o modificación en caso de surgir dudas,
 Conviene anotar que no toda información puede avanzarse por esta vía, ya sea por limitaciones
especiales o de tiempo, problemas de escasez o de orden ético.
En cuanto a los diseños de campo, es mucho lo que se ha avanzado, y podemos presentar varios
grupos de diseños de este tipo; si bien decimos que cada diseño es único, participa de
características comunes, especialmente en su manejo metodológico, lo cual ha permitido hacer la
siguiente categorización:

prueba. Se toma como experimentales

situaciones reales y se trabaja sobre ella como si
estuviera bajo control

DIFERENTES TIPOS DE INVESTIGACIÓN- RESUMEN

Histórica

Busca reconstruir el pasado de manera objetiva, con base en evidencias documentales confiables.
Se aplica no sólo a la historia sino también a las ciencias de la naturaleza, al derecho, la medicina o
cualquier otra disciplina científica y o social.

1. Depende de fuentes primarias y de fuentes secundarias.

2. Somete los datos a crítica interna y externa.
Descriptiva
Comprende la descripción, es una forma de estudio para saber quién, dónde, cuándo, cómo y por
qué del sujeto del estudio o área de interés. Explica perfectamente las características de cualquier
conjunto de sujetos.

1. Se interesa en describir.
2. No está interesada en explicar.
Experimental

Es aquella que permite con más seguridad establecer relaciones de causa y efecto. Se presenta
mediante la manipulación de una variable experimental no comprobada, en condiciones
rigurosamente comprobadas, con el fin de describir de qué modo o por qué causa se produce una
situación o acontecimiento particular

1. Usa grupo experimental y de control.

2. El investigador manipula el factor supuestamente causa.
3. Usa procedimientos al azar para la selección y asignación de sujetos y tratamiento.
4. Es artificial y restrictivo.
Exploratoria

Su objetivo es examinar un tema o problema de investigación poco estudiado o que no ha sido

abordado antes. Nos sirve para aumentar el grado de familiaridad con fenómenos relativamente
desconocidos.
1. Formula problemas para estudios más precisos o para desarrollo de hipótesis.
2. Establece prioridades para futuras investigaciones.
3. Recopila información acerca de un problema que luego se dedica a un estudio especializado
y particular.
4. Aumenta el conocimiento respecto al problema.
5. Aclara conceptos.

Explicativa

Van más allá de la descripción de conceptos o fenómenos o del establecimiento de relaciones entre
conceptos, estando dirigidos a responder a las causas de los eventos físicos o sociales.

1. Se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué condiciones se da éste, o por
qué dos o más variables están relacionas.
2. Son más estructuradas que las demás clases de investigación y de hecho incluyen los
propósitos de ellas (exploración, descripción y correlación), además de que proporcionan
un sentido de entendimiento del fenómeno al que hacen referencia

Documental

Se aplica al aprendizaje de las técnicas de organización y manejo del trabajo con documentos y a
los procedimientos para la elaboración de las diferentes formas que adopta una investigación de
este tipo. Es aquella que se realiza a través de la consulta de documentos.

1. Adopta diferentes formas, siendo las más usuales: monografía, ensayos, informes,
estadísticas, investigaciones, memorias, trabajo didáctico, anales, historia, historiografía,
técnica y ciencia
2. La investigación documental para el estudio de las ciencias sociales se divide en
bibliográfica, hemerográfica, audiogràfica, videográfica, iconográfica.
Campo
Es la que se efectúa en el lugar y tiempo real en que ocurren los fenómenos objetos de estudios

1. Se refiere a un estudio en una situación real, que al efectuarse en condiciones no artificiales

permite detectar mejor las posibles consecuencias de la investigación.

Mixta

Es aquella que participan los procedimientos y técnicas de la investigación documental y de la de

campo

1. Es una de las más frecuentemente utilizadas en las investigaciones aplicadas a las ciencias
sociales

Retrospectiva

Es la que se aplica al estudio en particular de eventos, hechos, o fenómenos pasados sin que
necesariamente se guarde un orden cronológico en su realización.

1. Permiten reproducir, reduciendo y/o racionalizando , los tiempos de duración de ciertas

investigaciones que abarcan antecedentes que se extienden en exceso dentro de los tiempos
pasados.
Prospectiva

Propone esquemas evolutivos dentro de un horizonte temporal alejado más allá de 20 años (que
corresponde aproximadamente a una generación). Se presenta al mismo tiempo como un producto
y como un acto de producción que se encadena a un mecanismo de relativa estabilidad, que sigue
un determinismo y nos revela las leyes generales del orden base sobre la cual se desarrollo la
previsión.

1. Permite comprender a profundidad lo estudiado.

2. Sirve para planear, después, investigaciones más extensas.
3. No sirve para hacer generalizaciones.
Ex post facto

Busca establecer relaciones de causa efecto, después de que este último ha ocurrido y su causa se
ubica en el pasado.

1. A partir de un efecto observado, se indaga por su causa en el pasado.

2. Útil en situaciones en las que no se puede experimentar.
3. No es muy seguro para establecer relaciones causales.
Cuasi-experimental

Estudia relaciones de causa-efecto, pero no en condiciones de control riguroso de todos los factores
que puedan afectar al experimento.

1. Apropiado en situaciones naturales en que no es posible el control experimental riguroso.

Comparativa

Tiene como fundamento revisar la aplicación del método científico utilizado en cada tipo de
investigación, según la clasificación clásica utilizada, es decir, que se ajustan a los modelos y diseños
investigativos anteriores. En este tipo de investigación el factor metodológico tiene una importancia
fundamental. Siendo el que justifica el proceso comparativo de hechos o fenómenos con ayuda del
método científico

Por ejemplo:
1. En una investigación histórica en énfasis comparativo se aplicaría al análisis de las fuentes
históricas, es decir, a la comparación de similitudes y diferencias a las características de dichas
fuentes.
2. En una investigación descriptiva el énfasis se aplicaría al análisis de los datos con los cuales se
presentan los fenómenos o hechos que dada su similitud, es necesario describir
sistemáticamente a en de evita un posible error en su manejo.

Participativa

Tiene por objeto determinar un sistema metodológico que pueda aplicarse en toda clase de estudios
para solucionar problemas en las diferentes áreas del desarrollo, esto es resumen los diversos
procesos utilizados en la metodología científica y, además de unificar criterios teóricos y los
instrumentos más adecuados para realizar investigaciones productivas en poblaciones marginales o
en las regiones más necesitadas de soluciones concretas y efectivas.

1. Su funcionalidad se fundamenta en la forma cómo aplica el método científico para

hacer investigaciones en ambientes difíciles y con personas con bajos conocimientos y
recursos.
2. A partir de la realidad de una comunidad seleccionada para el estudio, se motiva
un diàlogo reflexivo que permita el análisis de cada uno de los factores internos y
externos, que integran dicha comunidad, a fin de producir una conciencia critica en
cada uno de sus miembros, para que reaccionen y actúen frente a sus necesidades

Evaluativo

Se emplea básicamente como un modelo de aplicación de los métodos de investigación para evaluar
la eficiencia de los programas de acción en la sociedad. Su objeto es medir los resultados de un
programa determinado en razón de los objetivos propuestos para el mismo a fin de tomar
decisiones para su proyección y programación para el futuro.

1. Es aplicada teniendo en cuenta los métodos de la investigación social, que a su vez son
válidos para los diferentes tipos de investigación ya que su fundamento es el método
científico-.
2. Lo que la distingue de otros procesos investigativos no es el método o materia de estudio
sino su intencionalidad, es decir el objetivo con el cual se lleva a cabo
Estudio de caso

Estudia intensivamente un sujeto o situación únicos.

1. Permite comprender a profundidad lo estudiado.
2. Sirve para planear, después, investigaciones más extensas.
3. No sirve para hacer generalizaciones.
Correlacional

Determina la variación en unos factores en relación con otros (covariación)

Indicada para establecer relaciones estadísticas entre características o fenómenos, pero no
conduce directamente a establecer relaciones de causa-efecto entre ellos.

A continuación se presenta un esquema de las estructuras de la investigación, el cual permite integrar

elementos del modelo y nos alerta en torno a la investigación temática y empírica, base para los
diseños bibliográficos y de campo.
Tema 5. Metodología ¿Qué Son Las Hipótesis?
REFLEXIÓN:
1. Ya hemos planteado el problema de investigación, revisado la literatura y contextualizado
dicho problema mediante la construcción del marco teórico (el cual puede tener mayor o
menor información, según cuanto se haya estudiado el problema o tema específico de
investigación).
 2. Asimismo, hemos visto que nuestro estudio puede iniciarse como exploratorio, descriptivo,
correlacional o explicativo, y que como investigadores decidimos hasta dónde queremos y
podemos llegar (es decir, si finalmente el estudio terminará como descriptivo, correlacional
o explicativo)
3. Ahora el siguiente paso consiste en establecer guías precisas hacia el problema de
investigación o fenómeno que estamos estudiando. Estas guías son las hipótesis.
4. En una investigación podemos tener una, dos o varias hipótesis; y como se explicará más
adelante, a veces no se tienen hipótesis.
5. Las hipótesis nos indican lo que estamos buscando o tratando de probar y pueden definirse
como explicaciones tentativas del fenómeno investigado formuladas a manera de
proposiciones. Por ejemplo, establecemos una pregunta de investigación: ¿ Le gustaré a
Ana? y una hipótesis: "Yo le resulto atractivo a Ana" . Esta hipótesis es una explicación
tentativa (porque no estamos seguros que sea cierta) y está formulada como proposición
(propone o afirma algo) Después investigamos si la hipótesis es aceptada o rechazada
cortejando a Ana.
6. Las hipótesis no necesariamente son verdaderas; pueden o no serlo, pueden o no
comprobarse con hechos. Son explicaciones tentativas, no los hechos en si, el investigador
al formularlas no puede asegurar que vayan a comprobarse
7. Las principales dificultades que tropieza un investigador son tres:
- Falta de conocimiento o ausencia de claridad en el marco teórico.
- Falta de aptitud para la utilización lógica del marco teórico.
- Desconocimiento de las técnicas adecuadas de investigación para redactar
hipótesis en debida forma.
Tipos de hipótesis

Difícil es presentar una clasificación universal de las hipótesis, pues los tratadistas las clasifican
según puntos de vista muy diversos. La siguiente clasificación presenta un primer grupo de dos
formulaciones diferentes, un segundo grupo clasificado por un objeto y extensión, y un tercer grupo
de hipótesis sueltas o de diversa denominación.
General o empírica. Es la orientadora de la investigación, intenta enfocar al problema como base
de datos, no puede abarcar más de lo propuesto en los objetivos de la investigación o estar en
desacuerdo con ellos. Nos ayuda a precisar o corregir el titulo del problema y podemos enunciarla
como el establecimiento de la relación causa-efecto proveniente del planteamiento del problema, de
donde se desprenden las variables, y se obtienen diversas respuestas de alternativa.

De trabajo u operacional. Una vez formulada la hipótesis general o empírica se formula la

hipótesis de trabajo u operacional. Se le llama de trabajo por ser el recurso indispensable para el
logro preciso y definitivo de los objetivos propuestos en la investigación.

En el planteamiento del problema se presenta una duda razonable sobre dos o más
soluciones posibles al mismo. Para indicar rigurosamente esta duda se formula una hipótesis de
trabajo en la que se afirma lo favorable de una de las soluciones en relación con las demás. La
hipótesis de trabajo puede demostrarse o ser rechazado en las conclusiones de la investigación. Se
dice que la hipótesis de trabajo es operacional por presentar cuantitativamente es decir, en
términos medibles - la hipótesis general.

Hipótesis nula. No toda investigación precisa de formular hipótesis nula. La hipótesis nula
es aquella por la cual indicamos que la información a obtener es contraria a la hipótesis de trabajo.
 Al formular esta hipótesis se pretende negar la variable independiente, es decir, se enuncia
que la causa determinada como origen del problema fluctúa, por tanto, debe rechazarse como tal.

La hipótesis nula se formula para ser contrastada con la realidad a partir de la información
obtenida en torno al problema, a fin de poder afirmar el grado de certeza deseado. La importancia
de la hipótesis nula es la de servir de escape al investigador en caso de que la hipótesis general se
rechace. La hipótesis nula tiene como fundamento implicaciones de orden estadístico.

Ejemplo: el aprendizaje en los niños se relaciona directamente con su edad. Hipótesis nula: no
existe diferencia significativa entre el aprendizaje en niños de diversas edades.
- Hipótesis de investigación. Se identifica con la general o empírica y responde en
forma amplia y genérica a las dudas presentadas en la formulación del problema.
- Hipótesis operacionales. Nos presenta la hipótesis general de la investigación en
torno al fenómeno que se va a estudiar y de los instrumentos con que se van a medir las
variables.
- Hipótesis estadística. Es la que expresa la hipótesis operacional en forma de
ecuación matemática, por tal debe ser precisa a fin de facilitar relación estadística.
La más exacta de las hipótesis estadística se denomina hipótesis nula, la cual niega la
relación entre las variables de un estudio.
- Hipótesis descriptiva. Hacen referencia a la existencia de relaciones de cambio en la
estructura de un fenómeno dado. Ejemplo: la condición social de las personas se
relaciona con el tipo de institución en la cual estudian.
- Hipótesis causales. Es una proposición tentativa de los factores que intervienen
como causa en el fenómeno que se estudia. Ejemplo: el crecimiento de la población
estudiantil en secundaria trae como consecuencia la falta de cupos en la
universidad.
- Hipótesis singulares. En esta hipótesis, la proposición presentada se halla
localizada en términos espacio temporal.
- Hipótesis estadísticas. Nos indica que una mayor proporción de personas o elementos
con tales o cuales características determinadas presenta tales o cuales otras
características.
- Hipótesis generales restringidas. En esta hipótesis, la proposición hace referencia a la
totalidad de miembros que la conforman, quedando restringida ya sea a un lugar o un
período de tiempo determinado.
- Hipótesis universales no restringidas. Son las verificadas por una determinada
ciencia, y que constituyen la base de sus leyes y teorías.
- Hipótesis alternativas. Al responder a un problema es muy conveniente proponer
otras hipótesis en que aparezcan variables independientes distintas de la primera que
formulamos. Por tanto, es necesario, para no perder tiempo en búsquedas inútiles, hallar
diferentes hipótesis alternativas como respuesta a un mismo problema y escoger entre
ellas cuales y en que orden vamos a tratar su comprobación. Cuando se tienen varias
hipótesis alternativas es posible que se descubran un caso de variables concomitantes.
 - Hipótesis genérica. Es la que hace relación directa a los datos que la sustentan.
- Hipótesis particulares o complementarias. Son las que se deducen y articulan de una
hipótesis básica.
- Hipótesis empíricas. Son suposiciones aisladas sin fundamentación teórica pero
empíricamente comprobadas.
- Hipótesis plausibles. Son suposiciones fundamentadas teóricamente, pero sin
contrastación empírica. Son conjeturas razonables que no han pasado la prueba de la
experiencia, pero que, en cambio pueden sugerir los experimentos que servirían para
someterla a contrastación. Carecen de justificación empírica, pero pueden llegar a ser
contrastables.
- Hipótesis ante-facto. Que introduce una explicación antes de la observación. Orienta
y procede al descubrimiento.
- Hipótesis post-facto. Se deduce de la observación de un fenómeno o de un hecho.
- Hipótesis convalidadas. Son hipótesis bien fundamentadas y empíricamente
comprobadas.

EN RESUMEN
Dentro de la investigación científica, las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de
las relaciones entre dos o más variables y se apoyan en conocimientos organizados y
sistemáticos.
EJEMPLOS DE HIPÓTESIS.
1. La proximidad física entre los hogares de las parejas de novios está relacionada
positivamente con la satisfacción sobre la relación entre éstos.
2. El índice de cáncer pulmonar es mayor entre los fumadores que en los no fumadores.
3. Conforma se desarrolla las psicoterapias orientadas en el paciente, aumentan las
exposiciones verbales de discusión y exploración de planes futuros personales, mientras
que disminuye las expresiones verbales de discusión y exploración de hechos pasados.
4. A mayor variedad en el trabajo, mayor motivación intrínseca respecto a éste.
Las hipótesis pueden ser más o menos generales o precisas, e involucran dos o más
variables – como podemos observar en los ejemplos -, pero en cualquier caso son más
proposiciones sujetas a comprobación empírica, a verificación en la realidad. El primer
ejemplo, vincula dos variables: “proximidad física entre los hogares de los novios” y
“satisfacción sobre el noviazgo”.
En el área de Administración y Contaduría las hipótesis tienen problemas que es
conveniente comentar:
a) En primer término las características del medio ambiente en que se
desarrolla la prueba de hipótesis son cambiantes y difícilmente se
presentan características de “laboratorio” que den como resultado un
ambiente exactamente igual.
b) Por ser personas quienes son sujetos del experimento las
características individuales no son replicables.
¿QUÉ SON LAS VARIABLES?
REFLEXIÓN:
1) Una variable es una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y cuya
variación es susceptible de medirse. Ejemplos de variables son el sexo, la motivación
intrínseca hacia el trabajo, el atractivo físico, el aprendizaje de conceptos, el conoci-
miento de historia de la Revolución Mexicana, la religión, la agresividad verbal, la
personalidad autoritaria y la exposición a una campaña de propaganda política. Es decir,
la variable se aplica a un grupo de personas u objetos, los cuales pueden adquirir diversos
valores respecto a la variable; por ejemplo la inteligencia: las personas pueden clasificarse
de acuerdo con su inteligencia, no todas las personas poseen el mismo nivel de inteligencia
, varían en ello.
 2) Las variables adquieren valor para la investigación científica cuando pueden ser
relacionadas con otras (formar parte de una hipótesis o una teoría) en este caso se le suele
denominar “constructos o construcciones hipotéticas”
3) Para pasar de la etapa conceptual de la investigación “ marco teórico” a la etapa
empírica, los conceptos se convertirán en variables. Las variables son representaciones de
los conceptos de la investigación que deben expresarse en forma de hipótesis.
4) Para el propósito de la investigación, es importante hacer una utilización analítica de
todas sus clasificaciones en dependencia de la presencia o ausencia de la propiedad que
ella anuncia.

Clasificación de variables

Las variables se clasifican según su capacidad o nivel de modo que, nos permitan medir
los objetos. Es decir, que la característica más común y básica de una variable, es la de
diferenciar entre la presencia y la ausencia de la propiedad que ella enuncia.

-Variable dependiente : Es la variable que el investigador desea explicar. Se supone que la

variable independiente causará cambios en los valores de la variable dependiente, o sea, es el
resultado esperado de la primera. También se le llama variable de criterio. En términos
matemáticos, la variable dependiente es aquella que aparece a la izquierda de una ecuación. Por
ejemplo: Y=f(X), se está considerando Y como variable dependiente y X como variable
independiente. En este caso se dice que Y es una función de X: o sea que esta suponiendo que los
cambios en el valor de X causan cambios en Y.

-Variable independiente: Es la que se espera, explique el cambio de la variable dependiente.

También se le conoce como variable predictora. La distinción entre variables dependientes e
independientes es netamente analítica y esta basada en los objetivos de la investigación. En el
ámbito empírico las variables no son dependientes ni independientes; es la decisión del
investigador la clasificación de las variables y tal decisión se basa en los objetivos de la
investigación. Una variable dependiente en una investigación puede ser independiente en otra.

-Variable de control. Es la función de aquellas variables con las que se trata de reducir el riesgo de
atribuir los cambios en la variable dependiente solamente a la influencia de las variables
independientes.

-Variable semi-independiente. Es una variable dependiente secundaria. Se han encontrado en los

proyectos de investigaciones en el área de contabilidad y administración. Se considera como tal
aquella variable que tenga un efecto contingente o cooperante en la relación original de las
variables independientes y dependientes.

-Variable continua. Se presenta cuando el fenómeno a medir puede tomar valores

cuantitativamente distintos. Ejemplos: la edad cronológica. Cuando se dice que las variables son
continuas suponemos que los fenómenos que señalan los indicadores de las variables son continuos.
Las variables que se expresan cuantitativamente por medio de puntajes se les denominan continuas.
También se dice que una variable es continua si no tiene un tamaño unitario mínimo. Ejemplo; la
producción de Coca-Cola en todo el mundo puede ser de miles de millones de litros y también se
puede medir 1/1000 para ciertas pruebas; los metrajes de producción de casimires pueden ser
infinitos o expresarse como 1/100 de metros.
- Variable discontinua. Son aquellas que tienen un tamaño unitario mínimo. Las cuentas bancarias
son ejemplos típicos de las variables discontinuas. Una empresa puede tener en su cuenta 1,795.89
pesos o 1,795.90 pesos pero no puede ser 1,795.89356. Diferentes cuentas bancarias no pueden
variar más allá que el tamaño mínimo (un centavo). En general, todas las cantidades de las
variables discontinuas se pueden multiplicar por la mínima unidad de la variable. El número de
trabajadores en una empresa puede ser de 300 o 400, pero no 350,5. Las variables cuyas cantidades
no pueden subdividirse son variables discretas o discontinuas.
- Variables discretas. Son aquellas que establecen categorías en términos no cuantitativos
entre diversos individuos o elementos. Ejemplo: el temperamento de los niños en relación
con el aprendizaje -los niños de temperamento calmado aprenden más lentamente que los de
temperamento emotivo-.
-Variables individuales. Presentan la característica o propiedad que tipifica a individuos
determinados, y pueden ser:
Absolutas.
Relaciónales.
Comparativas.
Contextuales.
-Variables colectivas. Presentan las características o propiedades que distinguen a un grupo o
colectivo determinado y pueden ser:

Analíticas.
Estructurales.
Globales.

- Variable antecedente. Es la que se supone como antecedente de otra, es decir, que hay variables
que son antecedentes de otras. Ejemplo: para realizar un aprendizaje se supone un grado mínimo
de inteligencia. Por tanto, la variable inteligencia es un antecedente de la variable aprendizaje.
-Variable interviniente o alterna. Es la variable que aparece interponiéndose entre la variable
independiente y la variable dependiente y en el momento de relacionar las variables interviene en
forma notoria. Conviene analizar si esta variable aparece a partir de la variable independiente, es
decir, posterior a ella y con anterioridad a la variable dependiente, de tal forma que entre a
reemplazar la variable independiente, que ha sido formulada, o si actúa como factor concerniente
en la relación de variables.
La variable interviniente, alterna o concurrente la forman factores que influyen en el efecto, o sea,
la variable dependiente, pero que no van a ser sometidas a investigación; por ejemplo la paga
aumenta la motivación intrínseca de los trabajadores cuando ha sido administrada de acuerdo con
el desempeño.(variable interviniente)
- Variable extraña o espuria. Cuando existe una variable independiente no relacionada con el
propósito del estudio, pero que puede presentar efectos sobre la variable dependiente tenemos una
variable extraña o espuria. Por tal razón, un estudio bien diseñado es aquel que nos asegura que el
efecto sobre la variable dependiente sólo puede atribuirse a la variable independiente y no a
variables extrañas. Ejemplo: si deseamos evaluar el efecto de un determinado método de
enseñanza, podemos considerar que la inteligencia es una variable extraña.

RELACIONES, DIRECCIÓN Y MAGNITUD:

Establecer una relación en la investigación empírica consiste en determinar los
valores de una variable que pueden diferir de los valores de otra u otras. Cuando se
dice que la variable X y la Y están relacionadas, se refiere a que hay algún nexo de
interacción entre estas dos variables. Por ejemplo: cuando se dice que hay relación
entra la productividad de un individuo y su experiencia en el trabajo, se hace referencia
a que las dos variables varían conjuntamente. La covarianza entre productividad y
 tiempo de experiencia es común entre ambas variables, es decir, el individuo que tiene
más experiencia, es más productivo.
En investigaciones empíricas hay dos propiedades de la relación en las que el
investigador debe interesarse, ellas son: dirección y magnitud.
Cuando se habla de dirección se denota que la relación entre variables es positiva o
negativa. Una relación positiva es aquella que cuando incrementa el valor de una
variable, también incrementará el valor de otra variable. Si la satisfacción de los
empleados en el trabajo aumenta, su asistencia al trabajo aumentará; si aumenta la
cantidad de dinero en la cuenta de ahorro, aumentarán los intereses correspondientes;
si aumenta el nivel de educación del individuo, ganará más dinero. Una relación puede
ser negativa cuando el valor de una variable aumenta y el valor de la otra disminuye.
Por ejemplo si el número de horas de trabajo de un trabajador y su ingreso tienen una
relación negativa.
La magnitud de una relación es la extensión en que las variables covarían positiva o
negativamente; cuando la magnitud de la relación entre dos variables es alta, la
relación es más precisa.

¿CÓMO SE RELACIONAN LAS HIPÓTESIS, LAS PREGUNTAS Y LOS OBJETIVOS

DE INVESTIGACION?
Las hipótesis proponen tentativamente las respuestas a las preguntas de
investigación, la relación entre ambas es directa e íntima. Las hipótesis relevan a los
objetivos y preguntas de investigación para guiar el estudio. Las hipótesis
comúnmente surgen de los objetivos y preguntas de investigación, una vez que éstas
han sido reevaluadas a raíz de la revisión de la literatura
¿DE DÓNDE SURGEN LAS HIPÓTESIS?
Si hemos seguido paso por paso el proceso de investigación es natural que las
hipótesis surjan del planteamiento del problema que, como recordamos, se vuelve a
evaluar y si es necesario se replantea a raíz de la revisión de la literatura.
Es decir, provienen de la revisión misma de la literatura (de la teoría adoptada o la
perspectiva teórica desarrollada).
Nuestra hipótesis pueden surgir de un postulado de una teoría, del análisis de ésta,
de generalizaciones empíricas pertinentes a nuestro problema de investigación y de
estudios revisados o antecedentes consultados
Existe una relación muy estrecha entre el planteamiento del problema, revisión de
la literatura y las hipótesis
Las hipótesis pueden surgir aunque no exista un cuerpo teórico abundante
1) Es necesario recalcar que también pueden emanar hipótesis útiles y fructíferas de
planteamientos del problema cuidadosamente revisados, aunque el cuerpo teórico que los sustente
no sea abundante. A veces la experiencia y la observación constante pueden ofrecer potencial para
el establecimiento de hipótesis importantes, lo mismo puede decirse de la intuición.
2) Desde luego, cuanto menor apoyo empírico previo tenga una hipótesis, mayor cuidado se
deberá tener en su elaboración y evaluación, porque tampoco podemos formular hipótesis de
manera superficial. Lo que sí constituye una grave falla en la investigación, es formular hipótesis
sin haber revisado cuidadosamente la literatura, ya que podemos cometer errores tales como
"hipotetizar" algo sumamente comprobado o "hipotetizar" algo que ha sido contundentemente
rechazado.

¿QUÉ CARACTERÍSTICAS DEBE TENER UNA HIPÓTESIS?

Para que una hipótesis sea digna de tomarse en cuenta para la investigación científica, debe
reunir ciertos requisitos:
1. Las hipótesis deben referirse a una situación social o económica real.
2 Los términos (variables) de las hipótesis tienen que ser comprensibles precisos y lo más
concretos posible.
3. La relación entre variables propuestas por una hipótesis debe ser clara y verosímil (lógica).
Esto se puede lograr por medio de definiciones conceptuales y/o operacionales.
4. Los términos de la hipótesis y la relación planteada entre ellas deben poder ser observados y
medidos, o sea tener referentes en la realidad.
5. Las hipótesis deben estar relacionadas con técnicas disponibles para probarlas. Desde un punto
de vista lógico no es la verificabilidad lo que da valor a la hipótesis, sino la refutabilidad, es decir, la
posibilidad de ser puesta bajo refutación y salir sin contradicciones.
6. Las expresiones de hipótesis deben estar libres de los valores propios del investigador. Deben
ser la transformación directa de las preguntas de la investigación.

¿QUÉ TIPOS DE HIPÓTESIS SE EMPLEAN CON MAS FRECUENCIA EN EL ÁREA

ADMINISTRATIVA?
Tal y como se ha explicado anteriormente existen diversas formas de clasificar las hipótesis, pero
en este apartado nos vamos a concentrar sólo en las siguientes: 1) hipótesis de investigación, 2)
hipótesis nulas, 3) hipótesis alternativas e 4) hipótesis estadísticas.
¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS DE INVESTIGACIÓN?
Lo que hemos venido definiendo como hipótesis a lo largo de este capítulo son en
realidad las hipótesis de investigación. Es decir, éstas podrían definirse como
"proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o más
variables y que cumplen con los seis requisitos mencionados". Se les suele

simbolizar como H o H1, H2 , H , etc. (si son varias) y también se les denomina
hipótesis de trabajo
A su vez, las hipótesis de investigación pueden ser:
- descriptivas del valor de variables que se va a observar en un contexto o en la
manifestación de otra variables.
- correlaciónales
- de diferencias entre grupos.
- que establecen relaciones de causalidad.
Hipótesis descriptiva del valor de variable que se va a observar en un contexto o
en la manifestación de otra variable.

EJEMPLO:
"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la
Corporación VW oscila entre $50000 y $60 000 pesos mexicanos."

Las hipótesis de este tipo se utilizan a veces en estudios descriptivos. Pero cabe
comentar que no en todas las investigaciones descriptivas se formulan hipótesis o
que éstas son afirmaciones más generales

Hipótesis correlaciónales

a) Éstas especifican las relaciones entre dos o más variables. Corresponden a los
estudios correlaciónales y pueden establecer la asociación entre dos variables
("La inteligencia está relacionada con la memoria").
 b) Sin embargo, las hipótesis correlaciónales pueden no sólo establecer que dos o
mas variables se encuentran asociadas, sino cómo están asociadas. Estas son las
que alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo.

EJEMPLOS:
"A mayor exposición por parte de los adolescentes a videos musicales con alto
contenido sexual, mayor manifestación de estrategias en las relaciones inter-
personales heterosexuales para establecer contacto sexual". [Aquí la hipótesis nos
indica que, cuando una variable aumenta la otra también y viceversa que cuando
una variable disminuye, la otra disminuye].
"A mayor autoestima, menor temor de logro". [Aquí la hipótesis nos indica que,
cuando una variable aumenta, la otra disminuye, y si ésta disminuye aquélla
aumenta.]
"Las telenovelas mexicanas muestran cada vez un mayor contenido de sexo en sus
escenas" (en esta hipótesis se correlacionan las variables "época o tiempo en que
se producen las telenovelas" y "contenido de sexo").
En estos ejemplos, no sólo se establece que hay relación entre las variables, sino
también cómo es la relación (qué dirección sigue). Como se comprenderá, es
diferente hipotetizar que dos o más variables están relacionadas a hipotetizar
cómo son estas relaciones
c) Es necesario agregar que, en una hipótesis de correlación, el orden en que
coloquemos las variables no es importante (ninguna variable antecede a la otra; no
hay relación de causalidad). Es lo mismo indicar "a mayor X, mayor Y" que "a
mayor Y, mayor X", o "a mayor X, menor Y" que "a menor Y, mayor X".

EJEMPLO
"Quienes tienen más altas puntuaciones en el examen de estadística, tienden a tener las
puntuaciones más elevadas en el examen de psicometría" es igual que: "Los que tienden a tener las
puntuaciones más elevadas en el examen de psicometría son quienes tienen más altas puntuaciones
en el examen de estadística".
Es decir, como nos enseñaron desde pequeños: "el orden de los factores (variables) no altera el
producto (la hipótesis)". Desde luego, esto ocurre en la correlación más no en las relaciones de
causalidad, en donde vamos a ver que sí importa el orden de las variables.
d) En la correlación no hablamos de variables independientes y dependientes (cuando sólo
hay correlación estos términos carecen de sentido). Los estudiantes que comienzan en sus
cursos de investigación suelen indicar en toda hipótesis cuál es la variable independiente y
cuál la dependiente. Ello es un error. Únicamente en hipótesis causales se puede hacer esto
e) Por otro lado, es común que cuando se pretende en la investigación correlacionar, varias
variables se tengan diversas hipótesis, y cada una de ellas relacionen un par de variables.
Por ejemplo, si quisiéramos relacionar las variables "atracción física","confianza",
"proximidad física" y "equidad" en el noviazgo (todas entre sí), estableceríamos las hipótesis
correspondientes.
EJEMPLO
H1 “A mayor atracción física, menor confianza".
H2 “ A mayor atracción física, mayor proximidad física".
H3 “ A mayor atracción Física, mayor equidad".
H4 “ A mayor confianza, mayor proximidad física".
 H5 “ A mayor confianza, mayor equidad".
H6 “A mayor proximidad física, mayor equidad".
Estas hipótesis deben ser contextualizadas en su realidad (con qué novios) y sometidas a
prueba empírica.

Hipótesis de la diferencia entre grupos:

a) Estas hipótesis se formulan en investigaciones dirigidas a comparar grupos. Por ejemplo,
supongamos que un publicista piensa que un comercial televisivo en blanco y negro, cuya finalidad
es persuadir a los adolescentes que comienzan a fumar cigarrillos para que dejen de fumar, tiene
una eficacia diferente que uno en color. Su pregunta de investigación podría ser: ¿es más eficaz un
comercial televisivo en blanco y negro que uno en color, cuyo mensaje es persuadir a los
adolescentes que comienzan a fumar cigarrillos para que dejen de hacerlo'? Y su hipótesis podría
quedar formulada así:
EJEMPLO
'El efecto persuasivo para dejar de fumar no será igual en los adolescentes que vean la versión
del comercial televisivo a color que, en los adolescentes que vean la versión del comercial en blanco
y negro".
Otro ejemplo de este tipo de hipótesis sería:
'Los adolescentes le atribuyen más importancia que las adolescentes al atractivo físico en
sus relaciones heterosexuales".
En ambos ejemplos, se plantea una posible diferencia entre grupos; solamente que en el
primero de ellos únicamente se establece que "hay diferencia" entre los grupos que se están
comparando, pero no se afirma en favor de cuál de los grupos es la diferencia. No establece si el
efecto persuasivo es mayor en los adolescentes que se exponen al comercial en blanco y negro o los
que se exponen al comercial en color. Se limita a decir que se espera una diferencia. En cambio, en
el segundo, además de establecer la diferencia, se especifica en favor de cuál de los grupos a
comparar es ésta (Los jóvenes son quienes según se piensa, atribuirán mayor importancia al
"atractivo físico".)
b) Las hipótesis de diferencia de grupos (aunque son distintas de las hipótesis correlaciónales)
pueden formar parte de estudios correlaciónales, si únicamente establecen que hay diferencia entre
los grupos -aunque establezcan en favor de qué grupo es ésta.
c) Ahora bien, si además de establecer tales diferencias explican el por qué de las diferencias (las
causas o razones de éstas), entonces son hipótesis de estudios explicativos.
d) Asimismo puede darse el caso de una investigación que se inicie como correlacional (con una
hipótesis de diferencia de grupos) y termine como explicativa (en los resultados se expongan los
motivos de esas diferencias). e) En resumen, los estudios correlaciónales se caracterizan por tener
hipótesis correlaciónales, hipótesis de diferencias de grupos o ambos tipos.
Hipótesis que establecen relaciones de causalidad

a) Este tipo de hipótesis no solamente afirman las relaciones entre dos o más variables y
cómo se dan dichas relaciones, sino que además proponen un "sentido de entendimiento"
de ellas. Este sentido puede ser más o menos completo, dependiendo del número de
variables que se incluyan, pero todas estas hipótesis establecen relaciones de causa-efecto.
EJEMPLO SENCILLO
H1 "La desintegración familiar de los padres provoca baja autoestima en los hijos". En el
ejemplo, además de establecerse una relación entre las variables, se propone la
causalidad de esa relación.
 b) Correlación y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Dos variables pueden
estar correlacionadas y esto no necesariamente implica que una será causa de la otra. Por
ejemplo, supongamos que una empresa fabrica un producto que se vende poco y decide
mejorarlo, lo hace así y lanza una campaña para anunciar el producto en radio y televisión.
Después observa que aumentan las ventas del producto. Los ejecutivos de la empresa
pueden decir que el lanzamiento de la campaña está relacionado con el incremento en las
ventas, pero si no se demuestra la causalidad no pueden asegurar que la campaña haya
provocado tal incremento (quizá sí ocurre que la campaña es causa del aumento, pero
puede ser que la causa sea en sí la mejora al producto, una excelente estrategia de
comercialización u otro factor; o bien todas pueden ser causas)
c) No todas las correlaciones tienen sentido y no siempre que se encuentra una
correlación puede inferirse causalidad. Si cada vez que se obtiene una correlación se
supusiera causalidad, ello equivaldría a decir, cada vez que se ve a una señora y un niño
juntos, que ella es su madre (cuando puede ser su tía, una vecina o una señora que
casualmente se colocó muy cerca del niño).
d) Para poder establecer causalidad se requiere que antes se haya demostrado correlación,
pero además la causa debe ocurrir antes que el efecto. Asimismo cambios en la causa deben
provocar cambios en el efecto.
e) Al hablar de hipótesis, a las supuestas causas se les conoce como "variables
independientes" y a los efectos como "variables dependientes". Solamente se puede hablar
de variables independientes y dependientes cuando se formulan hipótesis causales o
hipótesis de la diferencia de grupos, siempre y cuando en estas últimas se explique cuál es
la causa de la diferencia hipotetizada.

A continuación se exponen distintos tipos de hipótesis causales:

A. Hipótesis causales bivariadas. En estas hipótesis se plantea una relación entre una variable
independiente y una variable dependiente. Por ejemplo: "Percibir que otra persona del sexo
opuesto es similar a uno en cuanto a religión, valores y creencias nos provoca mayor atracción
física hacia ella". La hipótesis podría esquematizarse como en la figura 5.1.
Figura 5.1.
 B. Hipótesis causales multivariadas. Plantean una relación entre varias variables independientes
y una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o varias variables independientes y
varias dependientes.
EJEMPLOS
'La cohesión y la centralidad en un grupo sometido a una dinámica, y el tipo de liderazgo que
se ejerza dentro del grupo; determinan la efectividad de éste para alcanzar sus metas
primarias". Esta hipótesis se esquematiza en la figura 5.2
"La variedad y la autonomía en el trabajo, así como la retroalimentación proveniente del
desarrollo de él, generan mayor motivación intrínseca y satisfacción laborales". Esta
hipótesis se esquematiza en la figura 5.3.

Las hipótesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde ciertas
variables intervienen modificando la relación (hipótesis con presencia de variables intervinientes).
EJEMPLO
"La paga aumenta la motivación intrínseca de los trabajadores, cuando es
administrada de acuerdo con el desempeño". La hipótesis se esquematiza en la figura
5.4.
Asimismo, pueden tenerse estructuras causales de variables más complejas, que resulta difícil
expresar en una sola hipótesis o porque las variables se relacionan entre sí de distintas maneras.
Entonces se plantean las relaciones causales en dos o más hipótesis o gráficamente; por ejemplo, la
estructura presentada en la figura 5.5.
El esquema de la figura 5.5. podría desglosarse en múltiples hipótesis; por ejemplo,

H1:"La paga incrementa la satisfacción laboral".

H2:"La integración, la comunicación instrumental y la comunicación
formal incrementan la satisfacción laboral".
H3: "La centralización disminuye la satisfacción laboral".
H4"La satisfacción laboral influye en la reasignación de personal".
 Cuando las hipótesis causales se someten a análisis estadístico, se evalúa la influencia de
cada variable independiente (causa) sobre la dependiente (efecto) y la influencia conjunta
de todas las variables independientes sobre la dependiente o dependientes

Figura 5.2

Figura 5.3 ESQUEMA DE RELACION CAUSAL MULTIVARIADA

Figura 5.4
ESQUEMA CAUSAL CON VARIABLE INTERVINIENTE

Figura 5.5
ESTRUCTURA CAUSAL COMPLEJA MULTIVARIADA
¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS NULAS?
1. Las hipótesis nulas son, en un sentido, el reverso de las hipótesis de investigación. También
constituyen proposiciones acerca de la relación entre variables solamente que sirven para refutar o
negar lo que afirma la hipótesis de investigación. Por ejemplo, si la hipótesis de investigación
propone: "Los adolescentes le atribuyen más importancia al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales que las mujeres", la nula postularía: "Los jóvenes no le atribuyen más importancia
al atractivo físico en sus relaciones heterosexuales que las adolescentes".
2. Debido a que este tipo de hipótesis resulta la contrapartida de la hipótesis de investigación, hay
prácticamente tantas clases de hipótesis nulas como de investigación. Es decir, la clasificación de
hipótesis nulas es similar a la tipología de la hipótesis de investigación: hipótesis nulas descriptivas de
una variable que se va a observar en un contexto, hipótesis que niegan o contradicen la relación entre
dos o más variables, hipótesis que niegan que haya diferencia entre grupos que se comparan, es decir,-
afirmar que los grupos son iguales - e hipótesis que niegan la relación de causalidad entre dos o más
variables (en todas sus formas). Las hipótesis nulas se simbolizan como Ho.
EJEMPLOS
Ho:"La expectativa de ingreso mensual de los trabajadores de la corporación VW
no oscila entre $50 000 a $60 000 pesos mexicanos" (es una hipótesis nula descriptiva de
una variable que se va a observar en un contexto).
Ho:"No hay relación entre la autoestima y el temor de logro" (hipótesis nula
respecto a una correlación).
Ho:"La percepción de la similitud en religión, valores y creencias no provoca
mayor atracción física" (hipótesis que niega la relación causal).

¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS ALTERNATIVAS?

1) Como su nombre lo indica, son posibilidades " alternativas ante las hipótesis de investigación
y nula. Ofrecen otra descripción o explicación distintas a las que proporcionan estos tipos de
hipótesis. Por ejemplo, si la hipótesis de investigación establece: "Esta silla es roja", la nula
afirmará: "Esta silla no es roja", y podrían formularse una o más hipótesis alternativas: "Esta silla
 es azul", "Esta silla es verde", "Esta silla es amarilla", etc. Cada una constituye una descripción
distinta a las que proporcionan las hipótesis de investigación y nula.
2) Las hipótesis alternativas se simbolizan como Ha y sólo pueden formularse cuando
efectivamente hay otras posibilidades adicionales a las hipótesis de investigación y nula. De ser así,
no pueden existir.
EJEMPLOS
Hi:"El candidato 'A' obtendrá en la elección para la presidencia del municipio de Mérida,
entre un 50 y un 60% de la votación total".
Ho:"El candidato 'A' no obtendrá en la elección para la presidencia del municipio de
Mérida, entre un 50 y un 60% de la votación total".
Ha:"El candidato 'A' obtendrá en la elección para la presidencia del municipio de Mérida,
más del 60% de la votación total".
Ha:"El candidato 'A' obtendrá en la elección para la presidencia del municipio de Mérida,
menos del 50% de la votación total".
Hi:"Los jóvenes le atribuyen más importancia al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales que las jóvenes".
Ho:"Los jóvenes no le atribuyen más importancia al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales que las jóvenes".
Ha:"Los jóvenes le atribuyen menos importancia al atractivo físico en sus relaciones
heterosexuales que las jóvenes".
En este último ejemplo, si la hipótesis nula hubiera sido formulada de la siguiente manera:
Ho:"Los jóvenes no le atribuyen más importancia o le atribuyen menos importancia- al
atractivo físico en sus relaciones heterosexuales que las jóvenes".
No habría posibilidad de formular una hipótesis alternativa puesto que las hipótesis
de investigación y nula abarcan todas las posibilidades.
3) Las hipótesis alternativas, como puede verse, constituyen otras hipótesis de
investigación adicionales a la hipótesis de investigación original.
¿QUÉ SON LAS HIPÓTESIS ESTADÍSTICAS?
REFLEXIÓN:
Las hipótesis estadísticas son la transformación de las hipótesis de investigación, nulas y alternativas
en símbolos estadísticos. Se pueden formular solamente cuando los datos del estudio que se van a
recolectar y analizar para probar o disprobar las hipótesis son cuantitativos (números, porcentajes,
promedios). Es decir, el investigador traduce su hipótesis de investigación y su hipótesis nula (y
cuando se formulan hipótesis alternativas, también éstas) en términos estadísticos. Básicamente hay
tres tipos de hipótesis estadística, que corresponden a clasificaciones de las hipótesis de
investigación y nula: 1) de estimación, 2) de correlación y 3) de diferencias de medias.
Hablemos de cada una de ellas dando ejemplos.
Hipótesis estadísticas de estimación:
1- Corresponden a las que fueron denominadas, al hablar de hipótesis de investigación,
"hipótesis descriptivas de una variable que se va a observar en un contexto". Son diseñadas
para evaluar la suposición de un investigador respecto al valor de alguna característica de
una muestra de individuos u objetos, o de una población; y se basan en información previa.
2- Supongamos que, basándose en ciertos datos, un investigador hipotetiza: "el promedio
mensual de casos de trastorno psiconeurótico caracterizados por reacción asténica, atendidos
en los hospitales de la Ciudad de México es mayor a 200". Y desea transformar esta
hipótesis de investigación en una hipótesis estadística:
a) lo primero que debe hacer es analizar cuál es la estadística a que su hipótesis hace
referencia (en el ejemplo se trata de un promedio mensual de casos atendidos).
 b) el segundo paso consiste en encontrar cómo se simboliza esa estadística (promedio se
simboliza como X).

c) el tercer paso es traducir la hipótesis de investigación en estadística:

Hi: X > 200(promedio mensual de casos atendidos)
La hipótesis estadística nula sería la negación de la hipótesis anterior:
Ho: X = 200 (el promedio mensual de casos es igual a 200)
y la hipótesis alternativa sería:
Ha: X < 200 (el promedio mensual de casos es menor que 200)
d) Posteriormente, el investigador comparará el promedio estimado por la hipótesis,
con el promedio actual de la nula que él seleccionó. La exactitud de su estimación es
evaluada por esta comparación.
Hipótesis estadísticas de correlación:
1) El sentido de estas hipótesis es el de traducir una correlación entre dos o más variables en
términos estadísticos. El símbolo de una correlación entre dos variables es "r" (minúscula) y entre
más de dos variables "R" (mayúscula). La hipótesis "a mayor cohesión en un grupo, mayor eficacia
en el logro de sus metas primarias" puede traducirse así:

Otro ejemplo:

re las variables autonomía, variedad y motivación intrínseca no es

igual a cero")
Ho:Rxyz =0 ("no hay correlación")

Hipótesis estadísticas de la diferencia de medias u otros valores

1) En estas hipótesis se compara una estadística entre dos o más grupos. Por ejemplo,
supongamos que un investigador plantea la siguiente pregunta de estudio: ¿difieren los periódicos
"Por Esto" y "Diario de Yucatán" en cuanto al promedio de editoriales mensuales que dedicaron
durante el último año al tema de la campaña electoral por la presidencia de la república? Su
hipótesis de investigación podría ser: "Existe una diferencia entre el promedio de editoriales
mensuales que dedicó, durante el último año, al tema que nos ocupa el diario '”Por Esto” , y el que
dedicó el “Diario de Yucatán”. La estadística que se compara entre los grupos (editoriales de "Por
Esto", un grupo, y editoriales de "Diario de Yucatán", otro grupo) es el promedio (X). La hipótesis
estadística se formularía así:
¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE FORMULAN Y EXPLICITAN LAS HIPÓTESIS DE
INVESTIGACIÓN, NULA, ALTERNATIVA Y ESTADÍSTICA?
1) No hay reglas universales, ni siquiera consenso entre los investigadores al respecto. Uno puede
leer en un artículo de una revista científica un reporte de investigación donde sólo se establece la
hipótesis de investigación; y, en esa misma revista, leer otro artículo en donde únicamente se
establece la hipótesis nula; un tercer artículo en el cual se pueden leer solamente las hipótesis
estadísticas de investigación y nula (o nada más una de ellas); un cuarto artículo que contiene la
hipótesis de investigación y las alternativas traducidas en términos estadísticos; un quinto artículo
donde aparecen las hipótesis de investigación, nulas y alternativas, con sus hipótesis estadísticas
correspondientes.
2) Esta situación es similar en los reportes presentados por un investigador o una empresa
dedicada a la investigación
3) Igualmente ocurre en tesis, estudios de divulgación popular, reportes de investigación
gubernamental, disertaciones doctorales, libros y otras formas para presentar estudios y análisis de
muy diversos tipos.
4) En estudios que contienen análisis de datos cuantitativos, son comunes las siguientes
opciones: 1) hipótesis de investigación únicamente, 2) hipótesis de investigación, más hipótesis
estadística de investigación, más hipótesis estadística nula, 3) hipótesis estadísticas de investigación
y nula.

EN UNA INVESTIGACIÓN, ¿CUÁNTAS HIPÓTESIS SE DEBEN FORMULAR?

Cada investigación es diferente. Algunas contienen una gran variedad de hipótesis porque su
problema de investigación es complejo (v.g., pretenden relacionar 15 ó más variables) mientras
que otras contienen una o dos hipótesis. Todo depende del estudio que habrá de llevarse a cabo. La
calidad de una investigación no necesariamente está relacionada con el número de hipótesis que
contenga. En este sentido, se debe tener el número de hipótesis necesarias para guiar el estudio, y
no más ni menos. Desde luego, la investigación del comportamiento humano en el área de
administración, contabilidad y finanzas es compleja y no resulta extraño leer estudios con múltiples
hipótesis, pero de ningún modo es un requisito.

¿EN UNA INVESTIGACIÓN SE PUEDEN FORMULAR HIPÓTESIS DESCRIPTIVAS DE UNA

VARIABLE, HIPÓTESIS CORRELACIONALES, HIPÓTESIS DE LA DIFERENCIA DE
GRUPOS E HIPÓTESIS CAUSALES?
1- La respuesta puede ser "sí” en una misma investigación se pueden establecer todos los tipos
de hipótesis porque el problema de investigación así lo requiere.
 2- Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularan hipótesis
descriptivas, los correlaciónales podrán establecer hipótesis descriptivas; correlaciónales y de
diferencia de grupos (cuando éstas no expliquen la causa que provoca tal diferencia); y los
explicativos podrán incluir hipótesis descriptivas, correlaciónales, de diferencia de grupos y
causales.
3- No debemos olvidar que una investigación puede abordar parte del problema
descriptivamente y otra explicativamente. Por ejemplo, Dankhe (1986) señala que los estudios
descriptivos no suelen contener hipótesis, y ello se debe a que en ocasiones es difícil precisar el valor
que puede manifestar una variable.
4- Las tipos de estudio que no pueden establecer hipótesis son las exploratorios. No puede
presuponerse (afirmando) algo que apenas va a explorarse. Seria como si antes de una primera cita
con una persona desconocida del sexo opuesto (cuyo nombre, edad, color de pelo y lugar de origen
ignoramos), tratáramos de "hipotetizar" qué tan simpática es, qué intereses y valores tiene,
etcétera. Ni siquiera podríamos anticipar qué tan atractiva físicamente nos va a resultar (y tal vez
en una primera cita nos dejemos llevar por nuestra imaginación, pero en la investigación esto no
debe ocurrir)

¿QUÉ ES LA PRUEBA DE HIPÓTESIS?

1) Como se ha venido mencionando a lo largo de este capítulo, las hipótesis científicas se someten a
prueba o escrutinio empírico para determinar si son apoyadas o refutadas de acuerdo a lo que el
investigador observa. De hecho para esto se formulan. Ahora bien, en realidad no podemos probar
que una hipótesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que de acuerdo con ciertos datos
obtenidos en una investigación particular, fue apoyada o no. Desde el punto de vista técnico no se
acepta una hipótesis a través de un estudio, sino que se aporta evidencia en su favor o en su contra.
2) Desde luego, cuantas más investigaciones apoyen una hipótesis, más credibilidad tendrá ésta; y
por supuesto, es válida para el contexto (lugar, tiempo y sujetos u objetos) en el cual se comprobó.
Al menos lo es probabilísticamente.
3) "Las hipótesis constituyen instrumentos muy poderosos para el avance del conocimiento, puesto
que aunque sean formuladas por el hombre, pueden ser sometidas a prueba y demostrarse como
probablemente correctas o incorrectas sin que interfieran los valores y las creencias del individuo".
4) las hipótesis se someten a prueba en la realidad mediante la aplicación de un diseño de
investigación, recolectando datos a través de uno o varios instrumentos de medición y analizando e
interpretando dichos datos.

¿CUÁL ES LA UTILIDAD DE LAS HIPÓTESIS?

REFLEXIÓN:
Es posible que alguien piense que con lo expuesto en este capitulo queda claro cuál es el valor de
las hipótesis para la investigación del comportamiento administrativo. Sin embargo, creemos que es
necesario ahondar un poco más en este punto, mencionando las principales funciones de las
hipótesis.
1. En primer lugar, y como ya se dijo, son las guías de una investigación. El formularlas nos
ayuda a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar. Proporcionan orden y lógica al
estudio. Son como los objetos de un plan administrativo. Las sugerencias formuladas en las
hipótesis pueden ser soluciones a(los) problema(s) de investigación, si lo son o no,
efectivamente, es la tarea del estudio
2. En segundo lugar, tienen una función descriptiva y explicativa, según sea el caso. Cada vez que
una hipótesis recibe evidencia empírica en su favor o en su contra, nos dice algo acerca del
fenómeno al cual está asociado o hace referencia. Si la evidencia es en su favor, la información
sobre el fenómeno se incrementa; y aun si la evidencia es en su contra, descubrimos algo acerca del
fenómeno que no sabíamos antes.
3. La tercera función es la de probar teorías, si se aporta evidencia en favor de una. Cuando varias
hipótesis de una teoría reciben evidencia en su favor, la teoría va haciéndose más robusta; y cuanto
más evidencia haya en favor de aquéllas, más evidencia habrá en favor de ésta.
 4. Una cuarta función es la de sugerir teorías. Algunas hipótesis no están asociadas con teoría
alguna; pero puede ocurrir que como resultado de la prueba de una hipótesis, se pueda construir
una teoría o las bases para esta. Esto no es muy frecuente pero ha llegado a ocurrir.

¿QUÉ PASA CUANDO NO SE APORTA EVIDENCIA EN

FAVOR DE LA(S) HIPÓTESIS DE NUESTRA INVESTIGACIÓN ?
1) No es raro escuchar una conversación como la siguiente entre dos pasantes que acaban de
analizar los datos de su tesis (que es una investigación):
Elena: "Los datos no apoyan nuestras hipótesis"
Roberto: ¿Y ahora qué vamos a hacer?, nuestra tesis no sirve"
Elena: "Tendremos que hacer otra tesis"
2) Es decir, no siempre los datos apoyan las hipótesis (desde el principio del capítulo se dijo que el
formular una hipótesis no asegura que vaya a comprobarse). Pero el que los datos no aporten
evidencia en favor de las hipótesis planteadas de ningún modo significa que la investigación carezca
de utilidad.
3) Para que las hipótesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas correctas a los
problemas planteados. En casi todas las investigaciones, el estudioso formula varias hipótesis y
espera que alguna de ellas proporcione una solución satisfactoria del problema. Al eliminar cada
una de las hipótesis, va estrechando el campo en el cual deberá hallar la respuesta.
4) La prueba de hipótesis falsas (que nosotros preferimos llamar "hipótesis que no recibieron
evidencia empírica) también resulta útil si dirige la atención del investigador o de otros científicos
hacia factores o relaciones insospechadas que, de alguna manera, podrían ayudar a resolver el
problema.

COMO PARTE DE LA FORMULACIÓN DE UNA HIPÓTESIS, LAS VARIABLES DE ÉSTA

DEBEN DEFINIRSE CONCEPTUAL Y OPERACIONALMENTE
Al formular una hipótesis, es indispensable definir los términos o variables que están siendo
incluidos en ella. Esto es necesario por varios motivos:
1. Para que el investigador, sus colegas, los usuarios del estudio y, en general, cualquier persona
que lea la investigación compartan el mismo significado respecto a los términos o variables
incluidas en las hipótesis. Es común que un mismo concepto se emplee de maneras distintas

2. Asegurarnos de que las variables pueden ser evaluadas en la realidad, a través de los sentidos
(posibilidad de prueba empírica, condición de las hipótesis).
3. Poder confrontar nuestra investigación con otras similares (si tenemos definidas nuestras
variables, podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber "si
hablamos de lo mismo", y si esta comparación es positiva, podremos confrontar los resultados de
nuestra investigación con los resultados de otras).
4. Evaluar más adecuadamente los resultados de nuestra investigación, porque las variables (y no
sólo las hipótesis), han sido contextualizadas.
RESUMIENDO:
a) De hecho, sin definición de las variables no hay investigación. Las variables tienen que ser
definidas en dos formas: conceptual y operacionalmente.
b) La validez de una variable depende sistemáticamente del marco teórico que fundamenta el
problema y del cual se ha desprendido, y de su relación directa con la hipótesis que la
respalda A continuación se explican las dos por separado.

Definición conceptual o constitutiva

 1) Una definición conceptual define el término o variable con otros términos. Por ejemplo,
"inhibición proactiva" es "la dificultad de evocación que aumenta con el tiempo", "comunicación
interpersonal diádica" puede definirse como "el intercambio de información psicológica entre dos
personas que desarrollan predicciones acerca del comportamiento del otro basados en dicha
información y establecen reglas para su interacción que sólo ellos conocen” , "poder" es "influir
más en los demás que lo que éstos influyen en uno".Son definiciones de diccionario o de libros
especializados y cuando describen la esencia o las características reales de un objeto o fenómeno se
les denomina "definiciones reales" . Estas últimas constituyen la adecuación de la definición
conceptual a los requerimientos prácticos de la investigación. .
2) Si nuestra hipótesis fuera: "Cuanto mayor sea la exposición de los votantes indecisos - en la
próxima elección presidencial en México- a entrevistas televisivas concedidas por los candidatos
contendientes, más favorable será la actitud hacia el acto de votar”, tendríamos que contextualizar
la definición conceptual de “actitud”. “La actitud hacia el acto de votar” podría definirse como “la
predisposición a evaluar como positivo el acto de votar para una elección”.
4) Estas definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de la
investigación, porque no nos relacionan directamente con la realidad. Después de todo siguen
siendo conceptos. Como señala Kerlinger: "..los científicos deben ir más allá. Deben definir las
variables que se usan en sus hipótesis en forma tal que, las hipótesis puedan ser comprobadas. Esto
es posible usando lo que se conoce como definiciones operacionales".

Definiciones operacionales
1) Una definición operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe las
actividades que un observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales (sonidos,
impresiones visuales o táctiles, etc.), que indican la existencia de un concepto teórico en mayor o
menor grado . En otras palabras, especifica qué actividades u operaciones deben realizarse para
medir una variable.
2) Una definición operacional nos dice que para medir esta variable, hay que hacer esto y esto
otro (nos indica los pasos a seguir). Por ejemplo, la definición operacional de la variable
"temperatura" sería el termómetro (con las respectivas instrucciones de cómo medir e
interpretar la temperatura); "inteligencia" podría ser definida operacionalmente como las
respuestas a una determinada prueba de inteligencia; el conocido "Inventario Multifacético de
la Personalidad Minnesota" (MMPI) es una definición operacional de "la personalidad" en
adultos y adolescentes alfabetizados. La variable ingreso familiar podría ser operacionalizada
haciendo una pregunta sobre el ingreso personal a cada uno de los miembros de la familia y
luego sumando las cantidades que cada quien indicó. El "atractivo físico" es operacionalizado
en un certamen de belleza -como el de "Miss Universo"- aplicando una serie de criterios que un
jurado utiliza para evaluar a las candidatas (los miembros del jurado otorgan una calificación a
las contendientes en cada criterio y después obtienen una puntuación total del atractivo físico).
3) Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales (o formas de operacionalizar) de
una variable. Por ejemplo, para definir operacionalmente la variable personalidad se tienen varias
pruebas psicométricas (v.g., las diferentes versiones del mencionado MMPI), pruebas proyectivas;
(v.g., el test de Roscharch) o el test de apercepción temática (TAT), técnicas de entrevista directas,
etc.

4) La "ansiedad de una persona" pueden medirla a través de la observación directa, los

observadores expertos (entre ellos, los psicólogos clínicos), quienes juzgan el nivel de ansiedad de
esa persona; por medio de mediciones de la actividad del sistema psicológico (presión sanguínea,
respiraciones, etcétera) y analizando las respuestas a un cuestionario de ansiedad.

5) El aprendizaje de un alumno en un curso de investigación puede medirse por medio de varios

exámenes, un trabajo, una combinación de exámenes, trabajos y prácticas.
6) Cuando el investigador tiene varias alternativas para definir operacionalmente una variable,
debe elegir la que proporcione mayor información sobre la variable, capte mejor la esencia de ella,
 se adecue más a su contexto y sea más precisa. Los criterios para evaluar una definición
operacional son básicamente tres: "adecuación al contexto", "confiabilidad" y "validez".
7) Una correcta selección de las definiciones operacionales disponibles o la creación de la propia
definición operacional está muy relacionada con una adecuada revisión de la literatura. Cuando
ésta ha sido cuidadosa, se puede tener una gama más amplia de definiciones operacionales para
elegir o más ideas para crear una nueva.
8) Ahora bien, en la formulación de hipótesis se sugiere cómo habrán de operacionalizarse las variables,
pero es en la etapa correspondiente a la elaboración de los instrumentos de recolección de los datos,
en que se seleccionan o diseñan y adaptan al contexto particular del estudio.
9) Hay algunas variables que no requieren que su definición conceptual sea explicitada en el reporte de
investigación, porque esta definición es relativamente obvia y compartida. El mismo título de la
variable la define (por ejemplo, "sexo" -que es diferente a "práctica sexual"-, "edad", "ingreso").
Pero son pocas las variables que no requieran una definición operacional para que puedan ser
evaluadas empíricamente, aun cuando en el estudio no se formulen hipótesis. Siempre que se tengan
variables, se deben definir operacionalmente. En los ejemplos 1 y 2 vemos dos hipótesis con las
correspondientes definiciones operacionales de las variables que la integran.

Para ejemplificar la operación de una variable tomaremos la siguiente hipótesis: “el status
académico del profesor incide positivamente en el aprendizaje del alumno”.

Vamos a operacionalizar la variable status académico, para lo cual enunciamos dos dimensiones, el
nivel de estudios, es decir, todo cuanto ha estudiado, lo cual indicaremos por sus títulos obtenidos y
la hoja académica, es decir, todo cuanto ha realizado a lo largo de su actividad como docente.
 EJEMPLO DE UNA HIPOTESIS CON DEFINICIONES CONCEPTUALES Y
OPERACIONALES DE SUS VARIABLES

Hi: “A mayor motivación intrínseca en el trabajo, menor ausentismo”.

RESUMEN FINAL:
1. Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o más variables y
se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.
2. Las hipótesis contienen variables; éstas son propiedades cuya variación puede ser medida.
3. Las hipótesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisión de la literatura
-algunas veces de teorías-
4. Las hipótesis deben referirse a una situación real. Las variables contenidas tienen que ser
precisas, concretas y poder observarse en la realidad; la relación entre las variables debe ser clara,
verosímil y medible. Asimismo, las hipótesis deben estar vinculadas con técnicas disponibles para
probarlas.
5. Las hipótesis se clasifican en: a) hipótesis de investigación, b) hipótesis nulas, c) hipótesis
alternativas.
6. A su vez, las hipótesis de investigación se clasifican de la siguiente manera:
7. Puesto que las hipótesis nulas y las alternativas se derivan de las hipótesis de investigación,
pueden clasificarse del mismo modo pero con los elementos que las caracterizan.
8. Las hipótesis estadísticas se clasifican en: a) hipótesis estadísticas de estimación, b) hipótesis
estadísticas de correlación y c) hipótesis estadísticas de la diferencia de grupos.
9. En una investigación puede formularse una o varias hipótesis de distintos tipos.
10. Las hipótesis se contrastan contra la realidad para aceptarse o rechazarse en un contexto
determinado.
11. Las hipótesis constituyen las guías de una investigación.
12. La formulación de hipótesis va acompañada de las definiciones conceptuales y operacionales de
las variables contenidas dentro de las hipótesis.

13. En el proceso de operacionalización de una variable es necesario determinar los parámetros de

medición, con los cuales se establecerá la relación entre las variables enunciadas por la hipótesis. El
enunciado nominal es simplemente el nombre de la variable que debe medirse, la dimensión es un
factor de la variable, que nos permite establecer los indicadores, y estos nos señalan como medir
cada uno de los factores o rasgos de la variable. El índice es la ponderación del valor para
indicadores y dimensiones
14. Hay investigaciones que no pueden formular hipótesis porque el fenómeno a estudiar es
desconocido o se carece de información para establecer (por ello sólo ocurre en los estudios
exploratorios y algunos estudios descriptivos).
 TEMA 6. PASOS COMPLEMENTARIOS

¿CÓMO SELECCIONAR UNA MUESTRA?

1-. Lo primero que se tiene que plantear es el quiénes van a ser medidos, lo que corresponde a
definir la unidad de análisis –personas, organizaciones o periódicos-. Se procede después a
delimitar claramente la población con base en los objetivos del estudio y en cuanto a características
de contenido, de lugar y en el tiempo.

2. La muestra es un subgrupo de la población previamente delimitada- y puede ser probabilística

y no probabilística.

3. El elegir qué tipo de muestra se requiere, depende de los objetivos del estudio y del esquema de
investigación.

4. Las muestras probabilísticas son esenciales en los diseños de investigación por encuestas, en
donde se pretenden generalizar los resultados a una población. La característica de este tipo de
muestra, es que todos los elementos de la población tienen al inicio la misma probabilidad de ser
elegidos, de esta manera los elementos muestrales tendrán valores muy aproximados a los valores
de la población, ya que las mediciones del subconjunto, serán estimaciones muy precisas del
conjunto mayor. Esta precisión depende del error de muestreo, llamado también error estándar.

5. Para una muestra probabilística necesitamos dos cosas: determinar el tamaño de la muestra y
seleccionar los elementos muestrales en forma aleatoria.

6. El tamaño de la muestra se calcula con base a la varianza de la población y la varianza de la

muestra. Esta última expresada en términos de probabilidad de ocurrencia. La varianza de la
población se calcula con el cuadrado del error estándar, el cual determinamos. Entre menor sea el
error estándar, mayor será el tamaño de la muestra.

7. Las muestras probabilísticas pueden ser: simples, estratificadas y por racimos. La

estratificación aumenta la precisión de la muestra e implica el uso de submuestras para cada
estrato o categoría que sea relevante en la población. El muestreo por racimos implica diferencias
entre la unidad de análisis y la unidad muestral. En este tipo de muestreo hay una selección en dos
etapas, ambas con procedimientos probabilísticos. En la primera se seleccionan los racimos –
escuelas, organizaciones, salones de clase- en la segunda y dentro de los racimos a los sujetos que
van a ser medidos.

8. Los elementos muestrales de una muestra probabilística siempre se eligen aleatoriamente para
asegurarnos que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegido. Pueden usarse tres
procedimientos de selección: a. Tómbola, b. Tabla de números random y c. Selección sistemática.
Todo procedimiento se selección depende de listados, ya sea existentes o construidos ad-hoc.
Listados pueden ser: el directorio telefónico, listas de asociaciones, listas de escuelas oficiales, etc.
Cuando no existen listas de elementos de la población se recurren a otros marcos de referencia que
contengan descripciones del material, organizaciones o sujetos seleccionados como unidades de
análisis. Algunos de estos pueden ser los archivos, hemerotecas y los mapas.

9. Las muestras no-probabilísticas, pueden llamarse también muestras dirigidas, pues la elección
de sujetos u objetos de estudio depende del criterio del investigador.

10. Las muestras dirigidas pueden ser de varias clases: (1) Muestra de sujetos voluntarios
frecuentemente utilizados con diseños experimentales y situaciones de laboratorio. (2) Muestra de
expertos –frecuentemente- utilizados en estudios de opinión y mercadotecnia. Las muestras
dirigidas son válidas en cuanto a que un determinado diseño de investigación, así los requiera, sin
embargo los resultados son generalizables a la muestra en sí o a muestras similares. No son
generalizables a una población.

11. En el teorema del límite central se señala que, una muestra de más de cien casos, será una
muestra con una distribución normal en sus características, sin embargo la normalidad no debe
conjuntarse con probabilidad. Mientras lo primero es necesario para efectuar pruebas estadísticas,
lo segundo es requisito indispensable para hacer inferencias correctas sobre una población.

RECOLECCIÓN DE LOS DATOS.

1. Recolectar los datos implica seleccionar un instrumento de medición disponible o desarrollar

uno propio, aplicar el instrumento de medición y preparar las mediciones obtenidas para que
puedan analizarse correctamente.

2. Medir es el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empíricos, mediante

clasificación y/o cuantificación.

3. En toda investigación medimos las variables contenidas en las hipótesis.

4. Un instrumento de medición debe cubrir dos requisitos; confiabilidad y validez.

5. La confiabilidad se refiere al grado en que la aplicación repetida de un instrumento de

medición al mismo sujeto u objeto, producen iguales resultados.

6. La validez se refiere al grado en que un instrumento de medición mide realmente la(s)

variable(s) que pretende medir.

7. Se pueden aportar tres tipos de evidencia para la validez, son: evidencia relacionada con el
contenido, evidencia relacionada con el criterio y evidencia relacionada con el constructo.

8. Los factores que principalmente pueden afectar la validez son: improvisación, utilizar
instrumentos desarrollados en el extranjero y que no han sido validados a nuestro contexto,
poca o nula empatía, factores de aplicación.

9. No hay medición perfecta, pero el error de medición debe de reducirse a límites tolerables.

10. La confiabilidad se determina calculando un coeficiente de confiabilidad.

11. Los coeficientes de confiabilidad varían entre 0 y 1( 0= nula confiabilidad y 1= total

confiabilidad)

12. Los procedimientos más comunes para calcular la confiabilidad son la medida de
estabilidad, el método de formas alternas, el método de mitades partidas, el coeficiente alfa de
Cronbach y el coeficiente KR-20.

13. La validez de contenido se obtiene contrastando el universo de ítems contra los ítems
presentes en el instrumento de medición.

14. La validez de criterio se obtiene comparando resultados de aplicar el instrumento de

medición contra los resultados de un criterio externo.

15. La validez de constructo se puede determinar mediante el análisis de factores.

16. Los pasos genéricos para construir un instrumento de medición son:

-Listar las variables a medir
-Revisar sus definiciones conceptuales y operacionales.
-Elegir uno ya desarrollado o construir uno propio
-Indicar niveles de medición de las variables (nominal, ordinal, por intervalos y de razón).
-Indicar cómo se habrán de codificar los datos.
-Aplicar prueba piloto
-Construir versión definitiva.

17. En la investigación social disponemos de diversos instrumentos de medición:

a) principales escalas de actitudes: Likert, diferencial semántico y Guttman.
b) Cuestionarios (autoadministrado, por entrevista personal, por entrevista telefónica y por
correo).
c) Análisis de contenido.
d) Observación.
e) Pruebas estandarizadas
f) Sesiones en profundidad.
g) Archivos y otras formas de medición.

18. Las respuestas se codifican

19. La codificación implica:

a) Codificar los ítems o equivalentes no precodificados.
b) Elaborar el libro de códigos.
c) Efectuar físicamente la codificación.
d) Grabar y guardar los datos en un archivo permanente.

ANÁLISIS DE LOS DATOS

1. El análisis de los datos se efectúa usando la matriz de datos, la cual esta guardada en un
archivo.

2. El tipo de análisis o pruebas estadísticas a realizar depende del nivel de medición de las
variables, las hipótesis y los intereses del investigador.

3. Los análisis estadísticos que pueden realizarse son: estadística descriptiva para cada variable
(distribución de frecuencias, medidas de tendencia central y medidas de la variabilidad). La
transformación a puntuaciones “z”, razones y tasas, cálculos de estadística inferencial,
pruebas paramétricas, pruebas noparamétricas y análisis multivariados.

4. Las distribuciones de frecuencia contienen las categorías, códigos, frecuencias absolutas

(número de casos), frecuencias relativas (porcentajes) y frecuencias acumuladas (absolutas o
relativas).

5. Las distribuciones de frecuencias (particularmente hablando de las frecuencias relativas)

pueden representarse gráficamente.

6. Una distribución de frecuencias puede representarse a través del polígono de frecuencias o

curva de frecuencias.

7. Las medidas de tendencia central son la moda, la mediana y la media.

8. Las medidas de variabilidad son el rango (diferencia entre el máximo y el mínimo), la

desviación estándar y la varianza.

9. Otras estadísticas descriptivas de utilidad son la asimetría y la curtosis.

10. Las puntuaciones “z” son transformaciones de los valores obtenidos a unidades de
desviación estándar.

11. Una razón es la relación entre dos categorías, y una tasa es la relación entre el número de
casos, multiplicada por un múltiplo de 10.

12. La estadística inferencial es para efectuar generalizaciones de la muestra a la población. Se

utiliza para probar hipótesis y estimar parámetros. Asimismo, se basa en el concepto de
distribución muestral.

13. La curva o distribución normal es un modelo teórico sumamente útil, su media es 0 (cero)
y su desviación estándar es uno (1)
14. El nivel de significancia y el intervalo de confianza son niveles de probabilidad de cometer
un error o equivocarse en la prueba de la hipótesis o la estimación de parámetros. Los niveles
mas comunes en ciencias sociales son los del .05 y .01.

15. Los análisis o pruebas estadísticas paramétricas más utilizadas son:

Prueba
Tipos de Hipòtesis
Coeficiente de Correlación de Pearson
Correlacional
Regresión Lineal
Correlacional/causal
Prueba "T"
Diferencia de Grupos
Contraste de la Diferencia de proporciones
Diferencia de Grupos
Análisis de Vrianza (ANOVA): Unidireccional de grupos factorial. Unidireccional con una variable
independiente y factorial con dos o más variables independientes
Diferencial de grupos/Causal
Análisis de Covarianza (ANCOVA)
Correlacional/causal

16. En todas las pruebas estadísticas paramétricas las variables están medidas en un nivel por
intervalos o razón

17. Los análisis o pruebas estadísticas no paramétricas más utilizadas son:

18. Las pruebas no paramétricas se utilizan con variables nominales u ordinales.

19. Los análisis multivariados son:
20. Los análisis estadísticos se llevan a cabo mediante programas para computadora, utilizando
paquetes estadísticos.
21. Los paquetes estadísticos más conocidos son: BMDP, ESP, OSIRIS, SAS Y SPSS. Estos
paquetes se utilizan consultando el manual respectivo.

PRESENTACIÓN DEL TRABAJO

Todo informe o documento de investigación está integrado por dos partes fundamentales:
el contenido y la forma. El contenido es el texto resultado de la investigación, es donde se plasma la
descripción y argumentación que lleva a una conclusión, propuesta o resultado. La forma es tan
importante como el contenido, ya que de nada sirve el mejor contenido si está mal plasmado y, por
lo tanto, no es comprendido. La forma implica la redacción, la descripción, la argumentación, el
citado, etc., pero también la presentación del trabajo, que es sobre lo que se va a tratar en los
siguientes puntos.

1. Tamaño de la hoja
Las hojas son tipo "bond", blancas, tamaño carta, sin adornos.

2. Márgenes

Los márgenes representan el primer impacto visual que recibe el lector de un trabajo y que puede
motivarlo o no a leerlo. Sirven como marco que contiene el texto. Las medidas son de 2.5 cms los
márgenes superior e inferior, de 3 cms el izquierdo y de 2.5 cms el derecho.

Frecuentemente se señala el numero de líneas que debe tener la cuartilla y el número de golpes por
línea; y frecuentemente sucede que esto no es factible, especialmente cuando el trabajo se hace en
computadora (aspecto que para la elaboración de una tesis es ya obligatorio en las instituciones de
educación superior y que, además, resulta recomendable por el tiempo que se ahorra en las
correcciones). La razón es que las computadoras están programadas para justificar
automáticamente el espacio del texto por línea cuando una palabra no cabe y es mandada a la línea
siguiente.

Lo mismo sucede con la “autojustificación de viudas", que es un proceso de ajuste automático que
impide que queden líneas solas al final o al principio de una cuartilla. Estas situaciones provocan
que no se cumpla con las especificaciones de número de golpes por línea y de líneas por cuartillas,
por lo que esto no debe ser motivo de preocupación, ya que el criterio a seguir es el de los
márgenes. Si se obedecen no hay problema.

3. Párrafo

Los párrafos serán justificados (alineados de ambos lados respetando el margen)

4. Interlineado

Es el espacio que existe entre cada línea o renglón y normalmente se utiliza el sencillo, de 1.5 líneas
o doble. Para los fines de una tesis el interlineado obligatorio es el de 1.5 líneas.

La separación entre párrafos será de doble interlineado, es decir, dos veces 1.5 líneas.

La separación entre el número de capítulo y el titulo tendrá una separación de 1.5 líneas, y entre el
titulo y el texto es de doble interlineado.

La separación entre el texto y un subtítulo es de doble espacio.

5. Sangría

Respecto a la sangría existen dos posibilidades conforme al gusto personal, la primera de ellas es
que no se use; la otra es que si se utilice, pero en este caso se deben seguir las siguientes
observaciones:

· El primer párrafo después de un título o subtítulo no lleva sangría. La sangría se aplica a

partir de segundo párrafo.
· La sangría se aplica mediante tabulador y es de un equivalente a cinco golpes.

6. Fuentes o tipos de letra

Los tipos de letra recomendados son Arial, Garamond y Times New Roman, a escoger según el
gusto. En todo caso, la tipografía debe ser formal y visual. La fuente seleccionada ser utilizada en
todo el texto, incluyendo títulos, epígrafes y notas de pie de página.

El tamaño de la letra es de 14 puntos para títulos, 12 puntos para subtítulos y texto, 10 puntos para
epígrafes, notas de pie de página y citas largas. En el caso de que se seleccione la Garamond, como
es una letra más fina y pequeña, el tamaño podrán crecerse dos puntos en todos los rubros
mencionados.
Las cursivas y negritas se utilizan como modalidad de subrayado en aquellos casos en los que se
quiera destacar una idea importante, para títulos de libros y publicaciones periódicas, locuciones
latinas, epígrafes, etc. Se debe utilizar exclusivamente cursivas o negritas, pero nunca las dos
formas juntas. Se recomienda la cursiva, excepto en títulos y subtítulos de los apartados en que se
divide el informe de investigación, donde son preferibles las negritas. El subrayado ya no se usa y
fue sustituido por las dos formas mencionadas.

7. Títulos y subtítulos

Se puede jugar con el diseño de los nombres de cada capítulo, hay dos opciones:

· El número y título se pueden poner en una hoja independiente del texto.

· El número y título están integrados en la misma hoja que el texto.

En ambos casos pueden escribirse en mayúsculas o en altas y bajas. Si se escribe en puras

mayúsculas no se debe olvidar la regla que obliga a que las palabras se acentúen, es decir, el uso de
mayúsculas no exime de la obligación de acentuar.

En las dos modalidades se pueden utilizar también los bordes y el sombreado, en este caso el título y
número deben estar centrados. En caso de que no se usen estos recursos, el número y título podrán
estar centrados o alineados a la izquierda.

A los títulos y subtítulos no se les pone punto final.

Los subtítulos van alineados a la izquierda, aunque también pueden ser objeto de diseño que ayude
a romper la monotonía.

8. Numeración de las páginas

El informe de la investigación tiene una doble numeración: la primera de ellas se realiza con
números romanos y empieza a contar desde la portada hasta el final de la introducción. En las
páginas anteriores a la introducción no aparece visualmente la numeración, pero sí se contabilizan;
la numeración aparece a partir de la introducción. La excepción son las dedicatorias y
agradecimientos que no se contabilizan. Esta numeración va centrada en la parte inferior de la
hoja.

La numeración con arábigos empieza con el primer capítulo o apartado del trabajo en sentido
estricto, y a partir de ese momento se le asigna el 1. Esta numeración va en el ángulo derecho
superior o inferior.

9. Citas

Las citas son resultado de la investigación y en ellas se puede plasmar el texto o textos que se están
analizando, si es el caso, las fuentes directas y las indirectas primarias y secundarias. Umberto Eco
señala en su libro Cómo se hace una tesis que prácticamente hay dos tipos de citas: las que citan un
texto que después se interpreta y las que citan un texto en apoyo de la interpretación personal.
Agrega que es difícil decir si se debe citar con abundancia o con parquedad, pero que todo depende
del tipo de tesis y que en todo caso se debe contemplar si el abuso no es manifestación de desidia del
tesista que no quiere o no es capaz de resumir los datos de texto. En todo caso, Eco señala diez
reglas para las citas:

1. Los fragmentos objetos de análisis interpretativo se citan con una amplitud razonable. Si una
cita supera la media página y es muy necesaria, mejor debe mandarse a un apéndice o anexo y
transcribir en el texto las partes fundamentales.

2. Los textos de literatura crítica se citan sólo cuando con su autoridad corroboran o confirman
una afirmación nuestra. Las citas deben aportar algo nuevo o confirmarlo lo dicho por el
sustentante con autoridad.
3. La cita supone que se comparte la idea de autor citado, a menos que el fragmento vaya
precedido o seguido de expresiones críticas.
4. En cada cita deben figurar claramente reconocibles el autor y la fuente impresa o manuscrita.
Para las referencias existen dos modalidades fundamentales: el aparato critico que tiene como base
fundamental las locuciones latinas y que durante mucho tiempo fue el sistema considerado como
adecuado; y el sistema APA (por el manual de publicaciones de la American Psychological
Association) y que actualmente cuenta con el apoyo de la comunidad académica internacional, por
lo que ha venido ha sustituir al aparato crítico tradicional.

5. Las citas de las fuentes primarias se hacen normalmente refiriéndose a la edición crítica o a la
edición más acreditada.

6. Cuando se estudia un autor extranjero, las citas deben ir en la lengua original. La traducción
se puede poner entre paréntesis después de la cita o en una nota al pie de página.

7. Las referencias a los autores y a las obras deben ser claras.

8. Hay citas textuales breves y largas. Se consideran citas textuales breves aquellas que no
exceden las tres líneas, van integradas al texto y al principio se abren comillas y al final se cierran.
Las citas largas son aquellas que rebasan los tres renglones, se escriben a diez puntos, sin comillas,
se incluyen en un párrafo separado del texto y van con márgenes justificados de diez golpes por
ambos lados a partir de los márgenes originales del texto. En este caso se pueden escribir
comentarios antes y/o después de ellas para enlazar los contenidos del texto y de la cita.

9. Las citas deben ser fieles, es decir, textuales. En caso de eliminar una parte del texto citado se
deben poner tres puntos en la parte del corte. En el caso de comentarios personales, aclaraciones,
etc., dentro de la cita, se deben poner entre corchetes o paréntesis cuadrados.

10. La referencia a un autor y una obra que se citan debe ser exacta, puntual y verificable.

Hay una forma no textual de recuperar el pensamiento de un autor, esta forma es la paráfrasis. La
paráfrasis es decir lo mismo que el autor con nuestras palabras, en algunas ocasiones, las más
frecuentes, de manera resumida y en otras de manera ampliada cuando se trata de explicar una
idea breve de autor pero compleja. En todo caso, y para evitar que sea plagio, se debe hacer la
referencia formal al autor y la obra que se está trabajando. Las paráfrasis, por lo tanto, no se
presentan bajo ninguna de las modalidades de citado textual, sino que están fusionadas en el texto.

10. Bibliografía

Existen diferentes variantes para la elaboración de la bibliografía, pero aquí se manejarán dos
conforme al estilo sistema de referencia que se utilice.

· Sistema tradicional: Apellido paterno, apellido materno y nombre(s) con altas y bajas;
título del libro en cursivas; numero de la edición a partir de la segunda (primera edición y
reimpresiones no se consignan); lugar de la edición; editorial; fecha de la edición; número
total de páginas.

Ejemplo:

Keegan, John, Historia de la Guerra, 2a Ed., Barcelona, Ed., Planeta, 1995, p. 499.

· Sistema APA: Apellido paterno en altas y bajas; Inicial (es) del (los) nombre (s); el año de
edición; título del libro en cursivas; la información adicional se encierra entre paréntesis
(como número de volumen o de edición a partir de la segunda), no se usa punto entre el
título y esta información), pero sí después del cierre del paréntesis; lugar de la publicación,
después de la cual se ponen dos puntos y después se pone el puro nombre de la editorial sin
más datos como la palabra editorial, S.A., etc.

Ejemplo:
Keegan, J. (1995). Historia de la guerra (21 Ed.). Barcelona: Planeta.

En ambos casos la bibliografía se coloca por orden alfabético y los datos se ponen de corrido en
margen justificado, nunca de forma descendente.

Como es sabido, cada libro es un caso según los datos que contenga, por ejemplo sí hay varios
autores, o si el responsable del libro es coordinador o compilador, etc., por lo que se deben seguir
los lineamientos establecidos para cada una de las modalidades. Lo mismo se tiene que hacer con la
hemerografía.

1 1. Carátula

La portada debe tener los siguientes elementos:

· Logotipo de Instituto de Especialización para Ejecutivos.

· Leyenda: Instituto de Especialización para Ejecutivos.
· Título de trabajo recepcional.
· Texto: Tesis que para obtener el grado de….
· Texto: Maestría en Impuestos
· Texto: presenta
· Nombre completo del maestrante de acuerdo a su acta de nacimiento.
· Nombres de los asesores de contenido y metodológico
· Lugar de presentación.
· Fecha (mes y año) de cuando la tesis quedó concluida y obtuvo el último voto aprobatorio.

El color de la portada será el institucional del IEE.

12. Impresión de la tesis.

La tesis, con las modalidades antes expuestas, puede ser impresa en tamaño tesis o en tamaño carta,
según preferencia del maestrante.

El proceso de titulación implica un último trabajo académico para los estudiantes de la maestría,
por lo que se debe procurar que sea realizado de la manera más profesional posible. Las
características del tipo de investigación y del proyecto de investigación frecuentemente son materia
de polémica por haber diversas concepciones sobre los aspectos que deben contener, así como
también porque en ocasiones se utilizan términos diferentes para hacer referencia a lo mismo.

Por las anteriores razones, y con la finalidad de establecer un principio de acuerdo, se plantea una
propuesta de tipos de investigación y características mínimas que debe tener un proyecto de
investigación:

Tipos de investigación:
1. Descriptiva. Responde a la pregunta qué implica una exploración sistemática que muestra una
situación. Busca presentar dicha situación para aumentar el conocimiento que de ella se tiene, a fin
de descubrir y plantear problemas. Tiene validez siempre y cuando incida en situaciones poco
exploradas. La descripción debe ser ponderable y susceptible de relacionarse con conocimientos
previos. Puede llegar a ser fuente de nuevas investigaciones al permitir la delimitación de
problemas o el planteamiento de hipótesis.

2. Evaluativa. Responde a la pregunta cuánto y confronta una situación de realidad frente a una
esperada. Se utiliza para determinar si un objeto, método o proceso es útil o necesita modificación.
Parte de un patrón o paradigma que permite hacer comparaciones. Se basa en la construcción de
escalas y necesita del conocimiento del terreno en que va a efectuarse la evaluación.

3. Propositiva. Responde a la pregunta cómo y busca diseñar los pasos para alcanzar metas
propuestas. Busca soluciones a problemas concretos sobre la base de un diagnóstico previo.
Requiere, como la aplicada, de buscar el por qué del problema, comparte con la descriptiva el
reconocimiento de la situación y, como la evaluativa, parte de un patrón o paradigma. Pero no
prueba, parte de un evidente supuesto, no se queda en la descripción y, aunque no evalúa, si busca
un paradigma que lleva a mejorar la situación.

4. Explicativa. Responde a las preguntas qué y por qué y busca comprobar la hipótesis que
muestra relaciones entre variables que definen el problema. Explica el por qué de un acontecer, las
causas que intervienen y cómo intervienen en un hecho. Precisa el problema, plantea hipótesis, las
verifica por el método y concluye. Este tipo de investigación puede ser básica o aplicada. La básica
se efectúa con el propósito de explicar el conocimiento teórico de un fenómeno en su aspecto
intrínseco sin pensar en los resultados prácticos inmediatos. La aplicada se hace con el
propósito de que los hallazgos incidan en la realidad para resolver problemas. Este es el
único tipo de investigación que requiere de la formulación de hipótesis.

Casi todo tema es viable de ser abordado desde cualquiera de los tipos de investigación,
pero el que finalmente se seleccione marca la investigación ya que determina el objetivo de la
investigación. Por eso se deben tener presentes las características e implicaciones de los tipos de
investigación.

Después de definido el tipo de investigación bajo el que se quiere realizar el tema, ahora sí se
procede a elaborar el proyecto. Antes de lo cual cabe una aclaración pertinente: para elaborar el
proyecto se debe realizar una investigación previa que se va a reflejar en el mencionado proyecto.

A) Título o enunciado de la tesis.

B) Justificación del tema.
C) Planteamiento del problema.
D) Hipótesis (en caso necesario si la investigación es propositiva).
E) Objetivo de la investigación.
F) Esquema o índice capitular.
G) Bibliografía básica.
 ¿POR QUÉ NO PUEDO HACER MI TESIS?
Por Pablo Besarón.
"Para poder diagnosticar las posibilidades de alcanzar la victoria, debemos examinar la situación
de partida." (Sun Tzu, El arte de la guerra).
Un problema frecuente de los estudiantes que están finalizando su carrera universitaria, es que
deben realizar una tesis para obtener su título de grado o postgrado. Digo "un problema", ya que, a
menudo, la realización de una tesis, suele ocasionar demoras en gran cantidad de estudiantes.
En el desarrollo de este artículo, me voy a detener a analizar diferentes explicaciones posibles de
por qué los estudiantes se demoran en la realización de sus trabajos de tesis.
Considero que un buen método para lograr superar las trabas que impiden la realización de una
tesis, debe partir de realizar un diagnóstico de cuáles son las causas que generan tal situación de
hecho.
La resistencia psicológica
La realización de una tesis, desde un criterio antropológico, puede pensarse como un ritual de
iniciación.
Un ritual de iniciación lo podemos definir como una práctica social bastante codificada que se da
ante una situación de cambio o pasaje en la existencia de las personas. Es decir, es una situación
donde una persona deja atrás un estadio de su existencia, para pasar a otro estadio en su vida. Así,
por ejemplo, nos encontramos con el ritual del casamiento (pasaje del estado de soltería al estado
propio al matrimonio), el ritual de los velorios (pasaje de la vida a la muerte, o pasaje de la
presencia física a la ausencia física del ser querido que dejó de ser en el tiempo), o el ritual de la
realización de una tesis (pasaje de alumno a graduado).

Toda situación de pasaje de un estadio de la existencia a otro, presupone una situación de crisis,
donde la incertidumbre, la resistencia a dejar el viejo estadio o los temores que acarrea la nueva
situación imprevista, suelen ocasionar demoras y regresiones en las cuales uno se resiste a pasar por
tal situación de desplazamiento hacia el nuevo estadio.
Cultura académica
Un problema estrictamente académico, es una suerte de discontinuidad dada entre el discurso o los
requisitos universitarios exigidos, y por otro lado, la práctica pedagógica y didáctica cotidiana en
dichas universidades. Es decir, desde las exigencias hacia los alumnos o desde el discurso académico
oficial, las universidades exigen la presentación de trabajos de investigación que tengan entre 50 a
150 páginas, ya sea con el nombre de tesina (decir tesina es una especie de eufemismo con una
palabra que termina en diminutivo para no amedrentar a los estudiantes: asusta menos decirle a
alguien que tiene que presentar una tesina a decirle que tiene que presentar una tesis), ya sean tesis,
monografías, o ensayos.
Pero en su revés de trama, las universidades no brindan en sus contenidos curriculares las
herramientas mínimas e indispensables para realizar dichos trabajos de investigación. A lo sumo,
suelen poner una o dos materias cuatrimestrales o semestrales en el último año de las carreras
universitarias, llamadas "Metodología de la investigación", "Seminario de tesis" o "Taller de
tesis". No basta con 2 materias en el último año de una carrera universitaria para lograr que los
estudiantes adquieran una práctica de la investigación, la lectura y la escritura. Como casi todo en
la vida, la práctica investigativa y la escritura es una cuestión de hábito. Y con dos cursadas hacia el
final de una carrera universitaria, no alcanza para que los estudiantes puedan realizar una tesis de
50, 80 o 120 páginas. En este sentido, una reforma saludable que deberían hacer muchas
universidades, consiste en estimular el hábito de la investigación, la lectura y la escritura desde los
inicios de las carreras académicas. No hay otra forma de lograr una eficacia pedagógica.

La legitimación docente
Las críticas que hacen los docentes que supervisan tesis, no siempre son constructivas. El profesor
establece una relación de poder con el alumno que puede dificultar las cosas. La actividad del tutor
de tesis o del profesor de Metodología de la Investigación es tautológica: su función es corregir. O
sea: el estudiante no debe desmoralizarse ante las observaciones que haga el docente, ya que el
profesor en cuanto tal será crítico en sus observaciones, salvo algunas excepciones. Si el docente que
nos supervisa la tesis corrige excesivamente la tesis, no queda otro remedio que ceder. Como hay
una relación asimétrica de poder en el medio, y debido a que aquello que apremia al estudiante es
recibirse, la palabra del docente es la que vale. Como ya señalé en otro escrito (ver Consejos para la
elaboración de tesis (Parte 1) ), en el desarrollo de la tesis hace falta detectar las condiciones de
legibilidad de quien será nuestro evaluador y tutor de tesis para adaptar la escritura a sus
pareceres, por más sesgados que parezcan.
La ciencia como discurso castrador
La ciencia, además de ser un sistema de validación de conocimientos tanto a nivel lógico como
empírico, es un discurso social. Vista como discurso, la ciencia se nos presenta como un dispositivo
bastante rígido y formal. Los estudiantes, al oír hablar sobre hipótesis, método de investigación,
marco teórico, variables, o instrumentos de análisis, se sientes cohibidos, como si se tratase de algo
demasiado circunspecto y alejado de sus alcances. Este "efecto social de lectura" que provoca la
discursividad científica, en gran medida es generado por las mismas universidades que necesitan
legitimarse a partir de una discursividad que supuestamente les es exclusiva.
Como si fuese un relato de Kafka, la ciencia irrumpe en un imaginario social bastante extendido
como una suerte de guardián que se ubica ante la puerta del conocimiento e impide el paso a todo
aquel que se rehúse a emplear sus términos.
Lo que hay que entender es que como todo discurso, la ciencia tiene su propia gramática, su propio
sistema de reglas. No debe amedrentar el discurso científico de las academias. Si lo desmenuzamos,
nos podemos encontrar con que se asemeja mucho al sentido común.
La resistencia a la lectura crítica
Hoy en día, la gente lee más, pero una lectura más simplista y diversificada. De hecho, las tasas de
alfabetización hacia principios del siglo XXI, son más elevadas que lo que se daba en siglos
anteriores. Sin embargo, un aspecto que tiene que ver con la sociedad en la cual vivimos, es que la
lectura científica, reflexiva o erudita, ha dejado de ser una práctica cotidiana deseable. Como viene
diciéndose desde mediados del siglo XIX, vivimos en una sociedad hedonista, donde todos los
individuos nos volcamos más por el placer directo, simple, sin mucho ejercicio mental para llegar a
la satisfacción. Preferimos ver el documental de Discovery Channel sobre las culturas primitivas a
leer “La rama dorada”de Fraser, preferimos leer lo que hoy en día se denomina una "novela
histórica" sobre la Edad Media, a leer “El otoño de la edad media” de Huizinga, preferimos ver la
película Ana Karenina, a leer esas más de 800 páginas, de la novela de Tolstoi.
Este fenómeno es complejo de analizar. Por un lado, se podría decir: el acceso al placer y al
conocimiento, se ha diversificado, con lo cual, la "tiranía del libro" ha cedido su lugar a otros
bienes simbólicos de acceso al placer, la cultura o el conocimiento. Sin embargo, regocijarnos en
aquello que denomino el fin de la tiranía del libro, creo que es una visión simplista y populista
desde un criterio político. Tampoco hay que desdeñar aquello que muchas teorías de la enseñanza
actuales denominan las “Nuevas Tecnologías de la Información y la Comunicación” como medios
para acceder al conocimiento o al placer. En todo caso, lo que sí considero es que la tendencia
hedonista, atenta contra la creación de personas críticas, creativas y reflexivas.
Retomando nuestro eje de análisis: el hecho de que se lea menos, es otra barrera que atenta contra
la realización de una tesis. En definitiva, la escritura no es otra cosa que una relectura.
Finalmente, otra explicación de por qué se lee menos un tipo de lectura que requiere mayor
concentración o reflexividad, es debido a que vivimos estresados y en una sociedad altamente
competitiva, donde toda persona media, luego de haber trabajado 10 o 12 horas, con una situación
laboral precaria, cuando llega a su hogar, lo único que quiere hacer es prender la televisión y no
pensar en nada. Desde este criterio, el mundo en el que vivimos, atenta contra la lectura reflexiva.

La resistencia a la creatividad
Sin temor a equivocarme, hago la siguiente afirmación: la realización de una tesis puede llegar a ser
la fase más productiva y enriquecedora en el itinerario académico de un estudiante. Pensemos en lo
siguiente: a través de una carrera universitaria, vamos haciendo un recorrido guiado por diversos
saberes y prácticas. Hacia el final de la carrera, nos encontramos con la chance de realizar un
trabajo de investigación en el cual tenemos la opción de elegir un tema que nos resulte digno de
interés. El momento de la realización de una tesis es la etapa más personal e integradora de todo el
saber acumulado. Es aquella instancia en la cual como estudiantes podemos elegir qué temas,
marcos de lectura, problemáticas e intereses personales merecen nuestra atención.
Precisamente, esta situación de libertad de elección y de ejercicio de la creatividad, es aquello que
atenta contra su realización. Quiero decir, ya sea tanto por la sociedad en la cual vivimos, como por
los hábitos de enseñanza memorísticos o de repetición de contenidos, el estudiante, al encontrarse
conque para realizar una tesis debe elegir por sí mismo y plantear sus puntos de vista originales o
por lo menos integradores, tal situación resulta compleja de asumir: no estamos acostumbrados a
ser creativos o a tener libre iniciativa en nuestras vidas cotidianas. A tal punto la creatividad es algo
que falta en nuestras vidas, que desde ciertas universidades y empresas se promueven ejercicios y
métodos para lograr estimular el "pensamiento creativo" o el "pensamiento lateral"
El estudio universitario y el deber ser
Muchos estudiantes universitarios realizan carreras de grado o postgrado no por deseos personales,
sino porque el mundo del trabajo, de la familia o de la imagen social los valorará más de este modo.
Desde este criterio, se puede afirmar que uno estudia más para los otros que para sí mismo: el papá
no pudo terminar la secundaria, entonces el hijo estudia abogacía; en la empresa en la cual trabaja
alguien, para lograr un ascenso como gerente de área, se necesita tener el título de licenciado en
comercialización, etc.
Este aspecto, que no es menor, es otra causa de por qué los estudiantes se demoran en la realización
de sus tesis. El discurso típico en estos casos hace referencia a: "Para mí, la realización de la tesis,
no es más que un trámite", o "A mí, lo único que me interesa es obtener el título universitario".
A modo de conclusión...
Como puede advertirse en el desarrollo precedente, entran en juego muchos factores que
condicionan las dificultades de los estudiantes para realizar sus tesis. Algunas de las variables
mencionadas son no controlables (por ejemplo, si el docente evaluador es demasiado rígido en sus
criterios de evaluación, o las deficiencias formativas que tenga la universidad). Sin embargo, estas
variables pueden transformarse en controlables con una estrategia adecuada.
Lo que hay que tener en claro es cuál es el objetivo final: ¿desistir porque se nos ha presentado una
situación compleja, o superar el percance? Una vez que nos decidimos a continuar, el resto es una
cuestión de estrategia y de esfuerzo personal.
Lo que hay que tener en claro en todo momento es que estamos a un paso de recibirnos, no tiene
sentido haber hecho toda una carrera universitaria y ceder a último momento. El esfuerzo bien vale
la pena.

EJEMPLO ILUSTRATIVO DE UN EJERCICIO DE INVESTIGACIÓN

Veamos cómo puede esbozarse y completarse un estudio de investigación.

Ante todo necesitamos un problema digno de investigarse. Consideremos éste: "¿Se atrasan
mucho, académicamente hablando, los estudiantes que deben cubrir grandes distancias, por el
hecho de no estar en las aulas?"
Como está formulada, esta pregunta cubre demasiados temas. Necesitamos algo más
limitado y especifico. ¿Qué tal; "Los estudiantes que cubren grandes distancias, sufren
académicamente por no vivir en el campus o cerca de él?"
La revisión de la literatura, el segundo paso, puede revelarnos muy poco, pero hay que
revisar los ficheros y los índices pertinentes. Para este tema serian adecuado consultar el Education
Index, el Social Science Index y posiblemente el New York Times Index: Todo apartado posible
debe verificarse, como educación superior, colegios y universidades, estudiantes, alojamiento,
progreso académico y cualesquiera otros que aparezcan como probables subtítulos. Esta
investigación de la literatura es extremadamente importante.
El tercer paso consiste en Formular una o más hipótesis. Una podría ser: "Los estudiantes
que no viven en el campus reciben notas más bajas que los estudiantes que viven en el campus" o
"que viven dentro del radio de una milla de distancia del campus". Otra hipótesis puede ser la de
que los estudiantes que no viven en el el campus" tienen menos horas de clase por año” “toman
parte en menos actividades colegiales” o “tienen menos amigos entre los otros estudiantes”
Planear el diseño de la investigación es el cuarto paso. Todos los términos y categorías
deben esbozarse. Debe decidirse cuales son las variables que hay que controlar debemos estar
seguros de que los dos grupos que vamos a comparar, son similares en todos los aspectos
importantes, menos en el de residencia. Debemos seleccionar las fuentes de datos que buscamos y
los procedimientos para obtenerlos y procesarlos. Si se va a solicitar una beca para esta
investigación, toda esta información deberá incluirse en la solicitud para obtenerla.

El quinto paso, la recolección y el procesamiento de datos de acuerdo con el esquema de

investigación, es con frecuencia la parte más excitante del proyecto. En este caso los datos sobre
cada persona se harán "sensibles a la computación" (es decir, se prepararán para el procesamiento
correspondiente) y se alimentará con ellos la computadora, que se programa para efectuar los
cálculos y comparaciones deseadas.

El sexto paso consiste en analizar los datos. ¿Qué contrates entre los dos grupos aparecen en el
registro? Con frecuencia, durante esta etapa, algunas sorpresas inesperadas sugerirán hipótesis
adicionales, y los datos se proporcionaran a la computadora para los cálculos complementarios.
El séptimo paso es extraer las conclusiones. ¿Se confirmaron las hipótesis o, al contrario, los
resultados fueron adversos? ¿Qué estudio posterior ha sido sugerido por esta investigación? ¿Qué
más proporciona? Finalmente, otros científicos emprenderán estudios de repetición.
Este procedimiento básico es el mismo para toda la investigación científica. Las técnicas
utilizadas variarán de acuerdo con el problema estudiado, pero el mismo método básico es central
para todas las ciencias.
No toda investigación implica este modelo formal de encuadramiento y comprobación de
hipótesis. Algunas investigaciones suponen el análisis de los datos ya recogidos, y algunas exigen
que se investigue en las bibliotecas las fuentes ya publicadas. Pero cualquier procedimiento que
requiera la recolección cuidadosa y objetiva de evidencias verificables en la búsqueda del
conocimiento, es una investigación científica.

APÉNDICE A

CASOS DE INVESTIGACIÓN
 Al. 1 CASO DE INVESTIGACION EN RECURSOS HUMANOS

Al.1.1 Problemática

En muchas organizaciones de] país existen aumentos en los costos de producción

de bienes y servicios debido en su mayoría a ineficiencia en el trabajo por faltas
injustificadas de los trabajadores.

Al.1.2 Elementos

Es ampliamente conocido que en México se tienen muchos días de descanso

además de los señalados por la Ley Federal del Trabajo. Los días de asueto no obligatorio
se deben a situaciones culturales, familiares y sociales.
Se desea saber cuáles son las causas que afectan al trabajador mexicano para dejar de
asistir a sus labores; así, utilizando el método científico se investigaría:

Ø ¿Se deben las inasistencias a problemas de transporte?

Ø ¿Se deben los retardos e inasistencías a que no se tiene un estilo de dirección adecuado?
Ø ¿Hasta qué nivel influye la deficiente alimentación del trabajador mexicano en el
problema?
Ø ¿En qué grado influye el temor a perder el empleo para no asistir a sus labores?
Ø ¿Existe incidencia entre las festividades religiosas y las inasistencias?
Ø ¿Existe incidencia entre el problema familiar e inasistencias?
Ø ¿Existe incidencia entre alcoholismo e inasistencias?

Al. 1.3 Alcances

La investigación de referencia se llevaría al cabo en una región localizada a 60

kilómetros del Distrito Federal, específicamente en PIST (Parque Industrial Santiago
Tianguistenco), en donde se concentran industrias de manufactura, de vestuario y de
transportes de carga, principalmente.
El transporte de trabajadores de la ciudad de México a este Parque Industrial así como
de las ciudades circunvecinas al citado centro, es deficiente y escaso.
Las corridas de los autobuses son poco frecuentes por lo que si un trabajador se
retrasa pocos minutos, tiene que esperar hasta una hora para abordar el siguiente autobús.
Parece ser que en este caso, el trabajador opta por faltar a sus labores y utiliza el tiempo en
labores artesanales familiares, ya que la mayor parte de los trabajadores pertenecen a grupos
familiares de artesanos.
Es ampliamente difundida la versión de que México pertenece al modelo de
comportamiento "X " de Douglas McGregor. Así, en el mayor de los casos, los estilos de
liderazgo gerencia toman el modelo anterior. Sin embargo, esta afirmación aceptada tiende a
cambiar debido a la fuerte influencia que el vecino país del norte tiene en la población.
También han ocurrido hechos por los que el trabajador ha cambiado su comportamiento, estos
son: nacionalización bancaria, devaluaciones y control de cambios. Por lo que al no aceptar el
estilo de liderazgo, lo rechace y lo demuestre con sus inasistencias.
Desde otro punto de vista, se ha afirmado que el trabajador en México labora por
hambre; esto quiere decir que el motivador principal es el hambre, sin embargo, existe una
contradicción, porque si así fuera el trabajador no faltaría a sus labores.
Es necesario entonces, investigar hasta qué nivel incide este motivador del hambre en
el problema. En el libro de José Rubén Romero, "Pito Pérez", se afirma que México es hambre.
Otro factor por considerar es el temor a perder el empleo, en donde el trabajador no
siente presión sobre este hecho, debido en su mayor parte a la fuerte unión que predomina en
la familia mexicana. Por tanto, si falta a su trabajo y lo despiden por abandono, siempre ser
bien recibido en el seno familiar y ayudado mientras localiza otra fuente de empleo.
El último factor por considerar en esta investigación es investigar si las festividades
religiosas de la región inciden con las inasistencias.
Así, en el Parque Industrial de referencia se presenta un alto girado de ausentismo
durante julio debido a la celebración religiosa en los pueblos vecinos. De la misma forma, en
enero y febrero se celebra una peregrinación anual a la Villa de Guadalupe de la ciudad de
México en la que participa un gran número de trabajadores motivados por sus creencias
religiosas.

Al.2 CASO DE INVESTIGACION EN CONTADURIA

Al.2.1 Problemática

La contaduría pública no conoce con profundidad el Código de Etica Profesional,

por consecuencia no ponen en práctica sus lineamientos.
La falta de conocimiento puede ir en demérito de los servicios contables y de la
profesión en general.

Al.2-2 Elementos

La contaduría pública mexicana organizada tuvo en sus orígenes una influencia

decisiva por parte de la contaduría de Estados Unidos y ésta por Inglaterra y País de
Gales; así en México se dio a conocer el Código de Etica Profesional que todo Contador
Público debe acatar.
La contaduría publica como profesión liberal cuenta con lineamientos éticos, los
cuales provienen de actos ilícitos a los miembros de la profesión.
El l.M.C.P. (Instituto Mexicano de Contadores Públicos), órgano rector de esta
profesión, agrupa a todos los profesionistas del país y está encargada de legislar sobre el
citado código.
Si se le preguntara a un profesional de la contaduría qué actitudes tomar en las
siguientes situaciones:

Ø Actuar como comisario y auditor externo en la misma empresa.

Ø Participar en concurso con otros miembros de la profesión para obtener un contrato de
prestación de servicios profesionales.
Ø Obtener un porcentaje en el estudio del lanzamiento de un producto, si es que éste tiene
éxito.
Ø Anunciar sus servicios profesionales en medios masivos de comunicación como el radio y
la televisión.
Ø ¿Es posible que el profesional en contaduría pública cuando actúe en el campo docente
pueda transmitir experiencias profesionales revelando cifras e identidad de las empresas?

Para lo anterior se pediría que sus decisiones estuvieran basadas en los

lineamientos que señala el Código de Etica Profesional. Se llegaría a determinar que los
profesionales de contaduría no conocen y no practican su código de ética.

Al.2.3 Alcances

La investigación se avocaría a conocer en qué grado los contadores públicos

conocen y practican su código de ética profesional.
Este estudio se realizaría en los sectores de actuación profesional reconocidos por
el propio IMCP como son:

· Sector independiente.
· Sector privado.
· Sector público.
· Sector docente.

Es importante señalar que el poco conocimiento científico que se da en el área

contable ha sido enfocado a los sectores independiente y privado y recientemente al sector
público y se ha descuidado el sector docente, siendo éste vital para la función académica.
Las universidades tienen un papel de suma importancia, debido a que en ellas se
forman a los futuros contadores públicos, y es ahí donde se les debe enseñar por
profesionales que conozcan a fondo su código de ética.
 Considero que este tema de investigación es de vital importancia debido al
momento histórico que se vive, referente a la renovación moral de la sociedad.

Al.3 CASO DE INVESTIGACION EN CONTADURIA

Al.3.1 Problemática

Los precios en la industria del hierro y el acero son elevados en comparación con
otras industrias. Lo anterior se debe a los altos costos de la producción.

Al.3.2 Elementos

El índice inflacionario alto que padecemos ha incidido en que los

costos en la industria mencionada sean en muchos casos inalcanzables como insumos de
producción.
De la misma forma en industrias conexas como la de construcción se han
alcanzado precios y costos altos.
Analizando los costos de producción en la industria se observa que el precio
aumenta debido a gastos de transportación marítima y terrestre.

Al.3.3 Alcances

Una firma de contaduría pública avocada a este problema debe investigar el aumento en esos
rubros financieros y concluir cómo incide el siguiente factor y en qué proporción:
La materia prima del hierro y el acero es el material conocido comúnmente como
"chatarra", el cual es material de importación.

La revisión incluiría:

· ¿Cuáles son las principales fuentes de abastecimiento de la citada materia

prima?
· ¿A qué distancia se encuentran y cómo influye ésta en el aumento del costo del
material?
· ¿Son las fuentes de abastecimiento las más adecuadas?
· ¿Se utiliza el transporte más efectivo para su traslado?

Por estudios realizados en el área de contabilidad de costos, se ha llegado a determinar que

gran porcentaje de empresas productoras de hierro y acero se abastecen de materia prima
"chatarra" en Estados Unidos, principalmente en Texas.
Por lo tanto, el costo industrial se aumenta por el traslado terrestre del lugar de
abastecimiento al puerto de Galveston, de ahí se incluye el transporte marítimo hasta Veracruz y al
final se aumenta el traslado de este puerto a donde se localiza la empresa productora de referencia.

Este estudio iniciado por el área de contabilidad puede ampliarse a otros campos:

· Distribución de mercados.
· Localización de plantas industriales.
· Política de precios al consumidor.

La importancia de este estudio radica en verificar la eficiencia de la administración

viéndose reflejada en la contabilidad de costos de la industria del hierro y el acero.

Al.4 CASO DE INVESTIGACION EN CONDUCTA ORGANIZACIONAL

Al.4.1 Problemática
 Existe gran número de organizaciones en México, donde se acostumbra el “coffee
break" (tiempo para tomar café) como en las empresas norteamericanas.
En muchos casos, el tiempo libre para este descanso, se deja a libertad del
trabajador y éste toma más del tiempo requerido, por lo que la ineficiencia en el trabajo se
traduce en retardos en la producción.

Al.4.2 Elementos
Se sabe que el pueblo mexicano, en general, pertenece a la tipología de
comportamiento "X" según Douglas McGregor. Según este autor, los miembros de este
tipo de dependientes, no desarrollan creatividad y necesitan una gran dosis de dirección
autocrítica para el trabajo.
Con estas características coinciden muchos autores en la literatura especializada
sobre este país como: Santiago Ramírez (1977) en “El Mexicano, Psicología de sus
Motivaciones” y Rogelio Díaz Guerrero (1977) en “Estudios de psicología del mexicano”.

En general, la dependencia que requiere el trabajador en México, se debe en parte

al aspecto formativo familiar; así el niño mexicano aparece en el seno familiar siempre con
una relación muy estrecha con su madre, porque en nuestra cultura ésta es quien se
encarga de cuidar a los hijos.
Esta dependencia permanece y aflora a través de los años cuando el niño se
convierte en trabajador; la figura materna la lleva en sí mismo y las veces de ésta las
realiza el supervisor o jefe de área.
Desde otro punto de vista, según Heert Hofstede (1980) en Culture’s
Consequences: Intemational Differences in Work Related Values, afirma que los
trabajadores en México requieren de un alto grado de membresía.
Lo anterior se debe a la fuerte unión que se presenta en los lazos familiares, el
individuo es miembro de una familia donde tiene poder, prestigio y reconocimiento. Los
centros de trabajo reemplazan la membresía familiar fuera del hogar.

A1. 4.3 Alcances

El estudio de referencia se realizó en una empresa trasnacional, con matriz en el

estado de Indiana, Estados Unidos de Norteamérica, donde se ha acostumbrado otorgar al
trabajador quince minutos de descanso para tomar café.
Esto se determinó con base en estudios realizados por especialistas en el
comportamiento quienes descubrieron que el trabajador, después de tres horas de jornada
continua, tiende a disminuir su nivel de eficiencia, era necesario en ese punto otorgarle un
descanso.
Al regresar de tomar café aumentaba el nivel de eficiencia y llegaba a un punto
máximo, donde requeriría de otro descanso; y éste coincidía con el tiempo libre para el
almuerzo, después de este descanso mantenía la eficiencia a un nivel aceptable, pero al
pasar el tiempo límite de tres horas el nivel de eficiencia disminuía; sin embargo, su
descanso ya era merecido, era la hora de salida. La empresa filial localizada
en la ciudad de México implantó la misma modalidad que la casa matriz.
Es importante mencionar que el tiempo requerido para el "descanso del café" fue
dado a discreción de los mismos trabajadores, tomando en consideración su
responsabilidad.
La primera semana al parecer, por ser nueva situación en la empresa, la mayoría
de los trabajadores regresó a sus labores no después de 30 minutos.
A la segunda y tercer semanas, el tiempo se extendió debido a que se había incluido
en el "descanso del café" alimentos típicos para el almuerzo. De esta manera, al finalizar
ese mes la producción y las ventas sufrieron bajas considerables debido al gran atraso de
todo el personal al regresar a sus labores después del descanso del café. El
problema radica en investigar por qué no se respetaron en igualdad de circunstancias, las
misas órdenes giradas para el "coffee break” en la casa matriz de Indiana que las mismas
órdenes dadas en la filial de la ciudad de México.
Lo anterior es un problema de investigación que incluye el aspecto de
transferencia tecnológica donde se debe de considerar:
 · Primera etapa: Réplica.
· Segunda etapa: Adaptación.
· Tercera etapa: Apropiación.

La experiencia anterior muestra que únicamente en México se llegó a la primera

etapa, dejando sin efecto la segunda y tercera.

A1.5 CASO DE INVESTIGACION EN CONTABILIDAD DE INVENTARIOS

Al.5.1 Antecedentes

Usted es el Director de Administración de una institución de servicio público y su

principal misión es prestar actividades de apoyo a toda una estructura distribuida en el
territorio de una entidad federativo. Las áreas que maneja su dirección son: Recursos
Humanos; Control Presupuestal, Organización y Sistemas y Recursos Materiales.
El área por servir consta de tres divisiones: Institución (geográficamente
desconcentradas), zona norte, zona oriente, zona sur-poniente. Cada zona está dividida en
niveles municipales, que es el último nivel en el que su organización presta el servicio.
Cada zona tiene en promedio 40 oficinas municipales; cada una de ellas da un servicio
potencial promedio a 75,000 habitantes/año y promedio real de 1,000 habitantes/año, lo que
significa que en promedio real el 1.33% de la población acude anualmente a sus oficinas.
Estas cifras, las preparó uno de sus asesores con base en ciertas estadísticas que se
elaboraron en el área de Organización y Sistemas.

Al.5.2 Actualidad

Usted elabora actualmente el presupuesto para_____ y su jefe, máxima autoridad en la

institución le pide respecto a la elaboración del presupuesto que observe:

1. Manejo completamente austero.

2. Estimación correcta de las auténticas necesidades.
3. Una justa asignación de la derrama presupuestal.
4. En suma, un muy racional enfoque de planeación presupuestal.

A1.5.3 El problema

En los últimos ejercicios presupuestales usted ha observado que uno de sus

principales problemas se encuentra en las funciones de compras y almacén. En compras
debido a que se ha venido manejando con el enfoque de "apaga-fuegos" en algunos casos y
en otros haciendo compras "poco racionales" (aleatorios). En el almacén, debido a que
cada encargado de oficina municipal y el resto de oficinas administrativas se presentan al
almacén a solicitar materiales y equipo cada vez que se les ocurre, justificando su petición
con el argumento de "ya se acabé y urge". Cuando hay material se surte inmediatamente,
en caso contrario, se realizan compras "apaga-fuego".
Usted, para solucionar este problema, no dispone de contabilidad (controles) por lo
que sus asesores le recomiendan;

A1.5.4 Solución

Realizar una investigación de campo, en las oficinas municipales para conocer

consumos reales de materiales y equipo. Sin embargo, como el tiempo no parece ser su
aliado, cada vez le es más difícil realizar una investigación en las 120 oficinas municipales;
por lo que decide hacer un muestreo de acuerdo con las siguientes bases:
Oficinas municipales

Tipo
 Población
Número
Zonas

A
B
C
D
E

Más de 310,000
220,001-310,000 hab.
130,001-220,000 hab.
40,001 - 130,000 hab.
Hasta 40,000 hab.

4
8
13
35
60
Oriente
1
2
5
12
18
Norte
2
4
2
10
24
Sur-Poniente
1
2
6
13
18

120
38
42
40

Las zonas tienen una importancia relativa de:

Oriente - 31.66%
Norte 35.00%
Sur-Poniente - 33.34%
100.00%

Los tipos de oficinas municipales tienen una importancia relativa de:

A- 3.34%
B- 6.67%
C- 10.83%
D- 29.16%
E- 50.00%
 100.00%

Entonces decide tomar una muestra del 20% del total de 120 oficinas municipales, lo que
significa:

Oficinas municipales

Tipo
Número
Zonas

A
B
C
D
E

1
2
3
6
12
Norte
1
1
1
3
5
Sur-Poniente

1
1
2
4
Oriente

1
1
3
Total
24
11
8
5

Entonces investigar 24 oficinas municipales de acuerdo con la distribución del gráfico

anterior y obtendrá datos sobre:

· Consumo diario de material.

· Utilización diaria de equipo.
· Aforo diario de individuos que acuden a la -oficina.

Una vez recopilados y procesados los datos anteriores se podrán planear las compras e
inventarios, para finalmente elaborar el presupuesto.

Al.6 CASO DE INVESTIGACION EN LA CONTRALORIA LOCAL

 Al.6.1 Antecedentes

Usted es el Fiscal del Gobierno de una entidad federativa quien tiene ya cierta
curva de aprendizaje en el registro de la manifestación de bienes (más de 25 años) de sus
servidores públicos. Por obligación legal, el servidor público al ingresar al Gobierno y al
salir, debe presentar una declaración que presente en pocas palabras su contabilidad
personal; es decir, el detalle de sus cuentas de activo, pasivo y capital; al esquematizar lo
anterior explica:

El control anterior se ha venido desarrollando como apoyo a la Fiscalía del Fuero Común
y ha servido para la estimación de ciertos alcances: cuyo nivel de confianza no es satisfactorio
permite dar ciertos indicios, para la determinación o presunta responsabilidad en el delito de
enriquecimiento inexplicable.

Al.6.2 Actualidad

Usted actualmente ve el registro de manifestación de Bienes, como un control más, y esto se

comprueba cuando verifica que la consulta en ilícitos cometidos por el burócrata; la autoridad
competente prefiere investigar otras fuentes.
Últimamente se ha puesto de moda (o más apropiadamente) ha cobrado fuerza la atención
ciudadana en la responsabilidad de funcionarios y empleados públicos; el pueblo quiere "paredes
de cristal"; la investigación y prosecución deben estar al día.

Al.6.3 El problema

Usted como Fiscal Estatal, automáticamente es asesor jurídico del gobierno; por lo que el
ejecutivo local le pide elabore un proyecto para una nueva Ley en materia de Control de Bienes.
Una de las fuentes que usted consulta ser la historia, otra la realidad consuetudinaria. Sin
embargo, usted carece de elementos que apoyen su racional contribución, desea información
objetiva, no subjetiva. Por lo anterior, se decide a practicar una investigación.

A l.6.4 La solución

El Gobierno en que usted labora, agrupa a más de 150,000 servidores públicos, algunos de
reciente ingreso, la mayoría con más de tres años de antigüedad, y el resto son jubilados o gente que
acaba de dejar de prestar sus servicios.
Para poder apoyar el diseño de la nueva Ley, diseñará un sistema de captura de
información, el cual, además de conservar las variables incluidas en el diseño anterior, adicionará
elementos tales como la inflación, y sobre todo, el efecto de los resultados en el tiempo.

(Ingresos - Egresos)
Tiempo
 o sea que usted realizará un análisis muestral de los servidores públicos con el fin de
conocer realidades y potencialidades en el enriquecimiento ilícito.
Así que, con la orden del señor Gobernador, la estructura staff de la entidad, se prepara a
ayudarle en lo conducente:

1. La Dirección General de Personal aleatorizará la muestra junto con la

Dirección General de Organización.
2. La Dirección General de Planeación, en combinación con la Dirección
General de Informática, elaborar n el Software para la investigación.

El objetivo central es: Conocer el cambio de la posición financiera del servidor público en el
tiempo, midiendo el efecto que tiene el diferencial del ingreso-egreso, además de la inflación.
Teniendo cuidado de separar los ingresos adicionales y legalmente permisibles.