Doctrina práctica La importancia de la teoría del caso

práctica
Comentario
La importancia de la teoría del caso

Doctrina
en el proceso penal
Entrevista a Leonardo Moreno Holman (Chile), Dalmiro
Huachaca Sánchez (Perú), Felipe Marín Verdugo (Chile) y
Nicolás Vargas (Argentina)

RESUMEN: ABSTRACT
En el presente artículo, Moreno Holman In this article, Moreno Holman determines
determina que la teoría del caso es impor- that the theory of the case is important
tante debido a que es una herramienta de because it is a planning tool for litigants,
planificación de los litigantes, la cual abarca which covers factual, legal and evidentiary
cuestiones fácticas, jurídicas y probatorias issues in a specific case. Likewise, Marín
de un caso concreto. Asimismo, Marín Ver- Verdugo develops the way in which the
dugo desarrolla la manera en cómo se está theory of the case is being applied as esta-
aplicando la teoría del caso según lo esta- blished in the Chilean Criminal Procedure
blecido en el Código Procesal Penal chileno Code and, also, determines if the application
y, también, determina si la aplicación de la of the case theory depends on the type of sys-
teoría del caso depende del tipo de sistema tem established by the Criminal Procedure
que establezca el Código Procesal Penal. Por Code. On the other hand, Huachaca Sánchez
otro lado, Huachaca Sánchez establece que no establishes that the theory of the case cannot
se puede dejar de lado la teoría del caso, ya
be left aside, since our procedural model is
que nuestro modelo procesal está orientado
a la producción de información mediante el oriented to the production of information
sistema de audiencias. Finalmente, Nicolás through the hearing system. Finally, Nicolás
Vargas realiza aportes respecto al rol de las Vargas makes contributions regarding the
partes en la audiencia y a la importancia de role of the parties in the hearing and the
la teoría del caso. importance of the theory of the case.
Keywords: Case theory / Importance of case
Palabras Clave: Teoría del caso / Impor- theory / Oral litigation / Hearing.
tancia de la teoría del caso / Litigación oral /
Audiencia. Title: The importance of case theory in cri-
minal proceedings. Interview with Leonardo
Recibido: 29-3-20 Moreno Holman (Chile), Dalmiro Huachaca
Aceptado: 29-5-20 Sánchez (Peru), Felipe Marín Verdugo (Chi-
Publicado en línea: 2-7-20 le) and Nicolás Vargas (Argentina)

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En una conferencia en el 2019, que del caso, la cual sostendrá y justificará

se difundió en el programa Cátedra de ante un tribunal, sea en la etapa inves-
los Jueves del canal Justicia TV, el juez tigativa o en el juicio. La razón de lo
supremo César San Martín Castro mani- señalado obedece a la naturaleza de las
festó que nos olvidemos de la teoría del audiencias orales, en las que, de manera
caso, porque “son tonterías que no tiene directa y frente al juzgador, el litigante
el Código”. Dicha expresión ha causado debe exponer, argumentar y comprobar
polémica entre los operadores jurídicos y en las audiencias preliminares o en la
los abogados, pues se realizaban cursos, audiencia de juicio su posición frente a
diplomados y maestrías en técnicas de los hechos del caso.
litigación oral e incluso el Estado pro-
movió concursos al respecto. Frente a los planteamientos del
litigante y su contraparte, el tribunal
resolverá de inmediato las pretensiones
Atendiendo a lo expuesto:
explicitadas en las audiencias por los
¿Cuál es la importancia de la teoría del litigantes. De ello se deriva que no es
caso? posible llegar a estas audiencias sin
Leonardo Moreno Holman1: La haber preparado previamente nuestras
teoría del caso es una herramienta im- intervenciones, pues no existirá espacio
prescindible para el desempeño de los para corregir errores u omisiones en
abogados en los modelos de litigación nuestros planteamientos. Los modelos
que tiene como base la celebración de de audiencias orales son altamente exi-
audiencias orales, cualquiera sea la mate- gentes para los litigantes y los jueces, ya
ria sustantiva que se esté conociendo en que en las audiencias no cabe la mera im-
esos procesos. Por lo mismo, es esencial provisación o el descansar simplemente
su consideración en los procesos penales en nuestro conocimiento sustantivo
acusatorios de corte adversarial que se o procesal, sino que se requiere de un
han ido imponiendo en el mundo y, en profundo y acabado conocimiento de
los últimos años, en todos los países de los hechos del caso.
Latinoamérica.
En segundo lugar, ese conocimiento
En primer lugar, consideramos profundo del caso, esto es, de los hechos
indispensable que todo litigante, en los de este y de sus antecedentes, son los que
casos en que le corresponda intervenir, permitirán al litigante avanzar planifi-
debe determinar o elaborar una teoría cada y anticipadamente a la ocurrencia
de las distintas audiencias del proceso
1 Docente de Litigación Oral, de Derecho Pro- penal. Un litigante debe avanzar desde
cesal Civil y de Derecho Procesal Penal. Di- el conocimiento de los hechos a otras
rector del Departamento de Derecho Procesal
de la Facultad de Derecho de la Universidad etapas de construcción de su teoría del
Alberto Hurtado (Chile). caso como es: la determinación de cuál

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es la representación normativa procesal hace correctamente algo, en estos casos

y sustantiva que recoge adecuadamente para interrogar a los testigos propios, a
los hechos del caso, lo cual le permite al los de la contraparte o para oponernos a
litigante optar por una teoría jurídica las preguntas que formula nuestro con-
en el que los hechos se subsuman con tradictor. Todas estas son cuestiones muy
claridad y con precisión. Esto facilitará importantes para garantizar la calidad de
sus argumentaciones y sus planteamien- la información que el juzgador recogerá
tos ante el tribunal en la búsqueda de de las respuestas entregadas por los dis-
las consecuencias jurídicas deseadas; tintos declarantes, pero qué duda cabe
también le permitirá avanzar a la iden- hay algo mucho más trascendente desde
tificación de los antecedentes investiga- el punto de vista de un proceso judicial
tivos, con ello podrá fundar y justificar que debe culminar con la solución del
sus planteamientos ante los juzgadores conflicto jurídico planteado. Lo que
en las audiencias preliminares, así como verdaderamente es indispensable en un
podrá analizar la evidencia o la prueba juicio, a lo que, por supuesto colabora
que utilizará para probar los hechos de el saber de cómo hacerlo correctamente,
su teoría en un estándar más allá de toda no es solo formular adecuadamente una
duda razonable en el juicio. También, pregunta o saber qué pregunta es cues-
esta metodología de trabajo, que deno- tionable —cuestión que resuelve la téc-
minamos teoría del caso, le permitirá a nica de litigación—, sino que lo que nos
cada litigante identificar las debilidades interesa como litigantes y lo que le inte-
de su planificación estratégica y las de resa al sistema de enjuiciamiento penal
su contraparte, con la finalidad de que es saber específicamente qué preguntar o
puede asumir una posición respecto de qué pregunta en concreto objetar. Estas
cómo las abordará durante el desarrollo dos cuestiones solo las puede esclarecer
del proceso y, finalmente, le iluminarán nuestra teoría del caso. En definitiva, la
sobre cuál es la forma más eficiente, efi- teoría del caso es la que nos define con
caz y persuasiva de presentar y probar su claridad los objetivos a alcanzar con el
teoría del caso ante el juzgador. uso de las diversas técnicas de litigación.
Desde otra perspectiva, la teoría del Finalmente, podemos mencionar
caso tiene una importancia radical desde una razón adicional para destacar la
el punto de vista de la litigación oral importancia de la teoría del caso: todos
y de las diversas técnicas de litigación los procesos penales contemplan como
que se utilizan en los juicios orales ad- salidas judiciales de calidad no solo la
versariales. En efecto, una característica sentencia obtenida en un juicio oral,
que presentan las distintas técnicas de sino también las salidas alternativas
litigación, como el examen directo, las como los acuerdos reparatorios o las
objeciones o el contraexamen, es que suspensiones condicionales del pro-
ellas nos ilustran sobre la forma en que se cedimiento e incluso procedimientos

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especiales o modalidades del proceso el caso, con esto pondría en juego su

ordinario penal, como ocurre con los imparcialidad y subsidiaría a alguno de
procedimientos abreviados. Una vez los litigantes. El juez no tiene un interés
más, nuestra teoría del caso vendrá en personal en el conflicto penal que debe
nuestro auxilio para determinar cuál es resolver, por lo tanto, solo le corresponde
la alternativa más favorable para nuestra gestionar intereses ajenos, esta cuestión
posición. En efecto, la planificación es cotidianamente olvidada por aquellos
estratégica, que en definitiva constituye jueces que añoran el sistema de enjuicia-
la teoría del caso, la hacemos ponién- miento inquisitivo.
donos en el escenario más riesgoso que
pudiéramos enfrentar en el juicio oral,
pues los estándares de admisibilidad pro- ¿SABÍA USTED QUÉ?
batoria que se producen en el juicio y de
La teoría del caso es una herramienta
valoración de la prueba son los más altos imprescindible para el desempeño de
del sistema de enjuiciamiento penal. Así, los abogados en los modelos de litiga-
nuestra teoría del caso se transforma en ción que tiene como base la celebra-
un baremo o un criterio de negociación ción de audiencias orales, cualquiera
que nos ilustra sobre cuál es el camino sea la materia sustantiva que se esté
más apropiado que debemos seguir con conociendo en esos procesos.
un caso en particular.
No debemos entender que el juicio Así, entendemos la teoría del caso
oral es una instancia para improvisar, como una herramienta de planificación
sino para demostrar de manera ordenada de los litigantes, que comprende las cues-
y eficiente nuestra teoría del caso, esto tiones fácticas, jurídicas y probatorias de
significa que no debemos pensar que un caso concreto, cuya principal utilidad
todo depende de la suerte del litigante, es permitir que el juzgador conozca, de
de su mera experiencia o de una supuesta mejor manera, las posiciones de las partes
superioridad moral del juez que le per- y las evidencias que las sustentan, lo que
mitirá directamente develar la verdad de genera información admisible, perti-
lo ocurrido en el transcurso del juicio. nente y de alta calidad por haber sido
Esto último es una manifestación de la controlada por las partes para la toma de
incomprensión del rol del juez en un decisiones por parte del juzgador.
juicio oral, ya que su imparcialidad es
esencial. En ese sentido, una cosa es di- ¿Es aplicable la teoría del caso al Código
Procesal Penal chileno?
rigir y controlar el debate entre quienes
tienen distintos intereses, como ocurre Felipe Marín Verdugo (FMV)2:
con las partes, y otra muy distinta es que Era julio del 2005 cuando me solicitaron
el juez se inmiscuya en la generación de
la información necesaria para resolver 2 Abogado por la Universidad Diego Portales

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colaborar en la capacitación para los currir más de 20 minutos cuando una

jueces de los nuevos tribunales de familia de las juezas asistentes, que tenía cierto
en Chile. Faltaban pocos meses para el liderazgo entre sus pares, interrumpió
comienzo del nuevo procedimiento por la clase para afirmar que “la teoría del
audiencias (oral) y no habían recibido caso no aplica en materia de familia,
aún ningún entrenamiento para diri- solo aplica en materia penal”. Lo dijo
girlas. De acuerdo con mi experiencia indignada y ofendida, como si fuera algo
capacitando a los nuevos actores de la personal, luego se puso de pie y salió de
reforma procesal penal chilena del 2000, la sala. Varios jueces y juezas la siguieron.
el programa diseñado contemplaba
iniciar con la teoría y la práctica de la Los cambios causan resistencias y la
litigación oral (teoría del caso, examen reforma que hemos experimentado en
directo, contraexamen, entre otras). Si toda nuestra región respecto a nuestros
bien estas son actividades propias de los procesos judiciales ha sido un cambio
abogados litigantes y no de los jueces, gigante, pues hemos transitado de siste-
era necesario que las conocieran y las mas por expediente hacia sistemas por
experimentaran, pues ninguno había audiencias, lo que impacta directamente
litigado en un sistema oral y, por ende, en la forma en que los operadores del sis-
carecían de la experiencia y de los cono- tema legal hemos hecho históricamente
cimientos necesarios para hacerse cargo las cosas.
correctamente de lo que ocurriría en El cambio nos obliga a aprender
las audiencias. ¿Cómo podrían resolver a hacer de nuevo cuestiones básicas y
una objeción por la “impertinencia” de a entrenar nuevas habilidades que no
una pregunta si no conocían primero de sabemos si tenemos. Pero la resistencia
qué se trata la teoría del caso? o ¿cómo no solo se debe a que ahora debemos
podrían resolver una objeción sobre la aprender a hacer las cosas de otra mane-
“coacción” a un testigo si no han ex- ra, sino también a que nuestros nuevos
perimentado la dificultad de hacer un sistemas orales conllevan a otro tipo de
contraexamen? cambio más imperceptible: uno cultural.
Al inicio de las clases y luego de La reforma está construida sobre valores
haber explicado los objetivos de la ca- distintos a los del sistema anterior y,
pacitación, el primer tema tratado fue la a partir de ahí, las instituciones y las
teoría del caso. No alcanzaron a trans- normas que lo componen adquieren
determinados significados. Podría haber
(Chile). Máster en Legal Institutions por la
una norma redactada en términos simi-
Universidad de Wisconsin (EE. UU.). Di- lares en el antiguo y en el nuevo Código,
rector ejecutivo de la Academia Nacional de pero su función dentro del sistema, su
Litigación. Docente en diversos programas
de posgrado. Entrenador en habilidades de alcance y su significado podrían ser muy
litigación. Abogado litigante privado. distintos el uno del otro. Por lo mismo,

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es común encontrarnos en la literatura su versión de los hechos y, por ende,

con autores que hablan de la “cultura estar en mejores condiciones de ser
inquisitiva” o de la “cultura acusatoria”. creídos. ¿Por qué es esto importante?
Por alguna razón, la idea de “teoría Porque, en los sistemas procesales mo-
del caso” es la que suele despertar mayor dernos, donde se abandona el sistema
rechazo en los detractores del cambio. de la prueba legal y se opta por uno en
Las razones esgrimidas para oponerse a el que el juez determina, en concreto
ella van desde la materia sustantiva de la y con libertad, el valor de cada medio
que se trata (“la teoría del caso no aplica de prueba de acuerdo a su mérito, es
en materia de familia, solo en materia necesario convencer al juez del valor
penal”), pasan por el tipo de sistema probatorio concreto de los medios de
que establecería el nuevo Código (con prueba para dar por acreditados los
mayor o menor participación de oficio hechos que afirman nuestra teoría y
del juez, por ejemplo) y llegan hasta su desacreditados los que afirman la con-
incompatibilidad con la “cultura” del traria. La teoría del caso, como método
lugar (“esto no es compatible con nues- de trabajo de los litigantes, es necesaria
tra idiosincrasia”). Todas estas razones, en cualquier sistema procesal donde se
una vez analizadas con calma, no tienen tenga que convencer al juez respecto a
sustento. la forma en que ocurrieron los hechos,
como ocurre en el nuevo Código Pro-
¿No aplica la “teoría del caso” al nuevo cesal Penal chileno.
Código Procesal Penal chileno porque
es propio de sistemas de tipo adversarial?
IMPORTANTE
FMV: Para responder a esta pre-
gunta, es necesario tener claro que a La teoría del caso, como método de
la audiencia de juicio se irá a probar trabajo de los litigantes, es necesaria
hechos (no el derecho). Y si hay hechos en cualquier sistema procesal donde
que probar, es porque hay controversia se tenga que convencer al juez res-
pecto a la forma en que ocurrieron
respecto de ellos (ya sea porque la defen- los hechos.
sa señala expresamente que ocurrieron
de otra manera o porque señala, incluso
implícitamente con su silencio, que la Frente a esto, algunos se oponen,
Fiscalía no tiene suficiente prueba de pues señalan que el proceso judicial es
que ocurrieron como esta afirma). Y en del juez y que encontrar la “verdad” es
esta controversia los abogados litigantes su función, no de las partes. Y es aquí
necesitan presentar sus casos en el juicio donde probablemente se manifieste más
de la manera más coherente y ordenada la necesidad del cambio cultural de los
posible. ¿Por qué? Porque hacerlo así les detractores de la reforma. A diferencia
permite probar de una manera efectiva del diseño de nuestros antiguos códigos

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procesales, los nuevos sistemas orales mentación del nuevo CPP en los dis-
están diseñados necesariamente desde tritos judiciales de Lima Sur y de Lima
el debido proceso. Centro y, a diferencia del resto del país,
El debido proceso es un derecho será un verdadero reto. Es fundamental
subjetivo de las personas. Desde esta que antes de que se dé esta imple-
perspectiva, el imputado tiene derecho mentación se promueva programas de
a defenderse, lo que incluye el derecho inducción que permitan comprender
a presentar prueba de sus afirmaciones y asimilar el nuevo modelo procesal
y a presentar pruebas que desacrediten penal, con la finalidad de poder actuar
las del Ministerio Público. El imputado conforme a sus exigencias.
tiene derecho a la presunción de ino- Si algo caracteriza a los países de la
cencia, por lo que tiene derecho a que región que apostaron por una reforma
el Ministerio Público tenga la carga de al proceso penal es la apuesta por un
acreditar su acusación por sobre cierto modelo acusatorio que, desde luego,
estándar probatorio. Y también tiene tiene sus particularidades en cada país.
derecho a un juez imparcial, por lo que Por ejemplo, recuerdo que en el 2013 en
las facultades probatorias que la ley le la Universidad Diego Portales converse
otorgue a los jueces deben ser usadas con el profesor Mauricio Duce sobre
solo excepcionalmente y con mucha el modelo procesal penal de Chile, y
prudencia para no poner en jaque su me comentaba que, en el caso de este
imparcialidad objetiva. país, él podía identificar un sistema
Entender y aceptar el cambio cultu- híbrido. Si nosotros revisamos el nues-
ral y de prácticas, que significa la refor- tro, sorprendentemente encontraremos
ma, es fundamental para que rinda sus incluso rezagos de un modelo anterior
frutos. Leer sus normas desde la cultura que pretendíamos eliminar (prueba
anterior solo dificulta su implementa- de oficio), pero esto no debe ser óbice
ción. Tal vez esta fue la dificultad que para lograr el objetivo de la reforma, es
encontró la jueza de nuestro ejemplo decir, brindar un modelo procesal que
inicial, quien, un año después del co- otorgue garantías de un proceso acorde
mienzo del nuevo sistema oral, se jubiló a estándares internacionales de derechos
anticipadamente del Poder Judicial. humanos, por ejemplo, contar con un
juez imparcial y que las partes estén en
¿Debemos olvidarnos de la teoría del
caso? Ciencias Aplicadas (UPC). Egresado con dis-
tinción máxima del Diplomado Latinoameri-
Dalmiro Huachaca Sánchez 3: cano sobre Reforma Procesal Penal realizado
Estamos próximos al proceso de imple- por la Universidad Diego Portales (Chile) y
por el Centro de Estudios de Justicia de las
Américas (CEJA). Realizó el Curso Básico y
3 Magíster en Derecho Procesal y Solución de Avanzado en Técnicas de Litigación Oral en la
Conflictos por la Universidad Peruana de California Western School of Law (EE. UU.).

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las mismas condiciones de poder actuar sarial la producción de la información

en todo el proceso penal. es mediante el sistema de audiencias
Hago esta introducción, atendien- —oralidad—, por lo tanto la teoría del
do a que lo que digamos puede tener caso resulta imprescindible.
mucha repercusión en los operadores
jurídicos y en los abogados que se están ¿SABÍA USTED QUÉ?
involucrando con el nuevo modelo
En el modelo inquisitivo la fuente de
procesal penal, ya que, al parecer, se construcción de la información era
pretende dejar del lado las herramientas mediante la formación de expedien-
que deben acompañar al modelo proce- tes, en consecuencia, no tenía ningún
sal actual, y que, además, ya se estaban sentido hablar de la teoría del caso.
implementando en las universidades Pero en los modelos de corte acusa-
torio o adversarial la producción de
como cursos electivos e incluso como la información es mediante el siste-
maestrías. ma de audiencias —oralidad—, por
Ahora, ya tratando de responder lo tanto la teoría del caso resulta im-
prescindible.
a la interrogante, esta, aunque resulte
extraño, puede recibir dos respuestas
absolutamente distintas, ya que de- Nótese que existe una línea bien
penderá de la formación y la ideología marcada que distingue un modelo del
del operador jurídico y del abogado. otro en la producción de informa-
Recordemos que la teoría del caso fue ción, y es esa línea que responde a la
una herramienta ajena a nuestro modelo interrogante. Ahora, me toca formular
procesal anterior y se hizo conocido con una interrogante para responder con
la vigencia del nuevo modelo procesal, claridad la planteada previamente: ¿cuál
que, en líneas generales, como anterior- es la herramienta de producción de la
mente hemos mencionado, es de corte información en nuestro país? Desde
acusatorio. Añadimos que en nuestro luego, el nuevo modelo procesal penal
caso el nuevo modelo adoptado tiene apuesta por la oralidad y por el sistema
ciertos rasgos adversativos que al final lode audiencias y no por el expediente.
mencionaré de forma genérica. Nótese Por esta razón considero que la teoría del
que se va encontrando una explicación caso es fundamental para la producción
al problema planteado. de información y requiere de jueces y
En el modelo inquisitivo la fuente de operadores formados de acuerdo al
de construcción de la información es nuevo modelo procesal penal.
mediante la formación de expedientes, Asimismo, consideramos de uti-
en consecuencia, no tiene ningún sen- lidad señalar que la teoría del caso le
tido hablar de la teoría del caso. Pero en ayudará a trabajar estratégicamente y le
los modelos de corte acusatorio o adver- permitirá definir sus objetivos y tomar

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decisiones estratégicas; sin embargo, objeto de la acusación, la calificación

debe quedar claro que no es la única he- jurídica y las pruebas que se ofrecieron y
rramienta, pues debe ir acompañado de fueron admitidas. Conforme se aprecia,
técnicas y de destrezas que se deben ad- advertimos que la estructura del alegato
quirir mediante constantes capacitaciones. de apertura o, como el Código lo de-
nomina, del alegato preliminar, tiene la
Por otro lado, los abogados antes
misma estructura que la teoría del caso
de involucrarse en el modelo procesal
(factico-jurídico-probatorio). Es decir,
penal deben tener un amplio bagaje
no está regulado expresamente como
de conocimientos de derecho penal, de teoría del caso, pero consideramos que
derecho procesal penal, de teoría del esto no es necesario para su utilización.
delito, de litigación estratégica, etcétera. Por otro lado, para concluir, los invito
Incluso expertos litigantes, como Lee a revisar el art. 378.6 del nuevo CPP,
Bailey, recomiendan cursos de aviación, donde se podrá advertir que se permite
pues consideran que se requiere una el uso de las declaraciones previas para
ardua preparación para la toma de de- la ayuda de la memoria —refrescamien-
cisiones. Los abogados, una vez dentro to— y también se podrá evidenciar
del modelo procesal penal, deben tener contradicción. Lo último se realiza me-
un conocimiento minucioso del caso, diante las técnicas de impugnación que
solo así podrán litigar de una forma no están descritas en una norma. Esto no
diferente. Conforme se pudo advertir, requiere de una regulación, sino de una
el nuevo modelo es sumamente exigen- nueva práctica, de un cambio cultural
te y requiere no solo de la voluntad de o de un cambio de paradigma, pero la
comprometernos, sino también de un base legal está regulada en el nuevo CPP.
cambio de paradigma, de cultura, de Agregamos que es necesario revisar las
idealización, de constantes capacitacio- objeciones, el interrogatorio y, espe-
nes y entrenamientos y, en consecuencia, cialmente, el contrainterrogatorio; con
de inversión. Considero que estas altas esto podremos advertir que, en realidad,
exigencias desalientan a los abogados y nuestro modelo procesal está orientado a
a los operadores jurídicos, ya que es más la producción de información mediante
cómodo estar en el sillón de una oficina el sistema de audiencias y, por tanto,
esperando que la investigación no dé no podemos olvidarnos de la teoría del
resultados en contra de las personas que caso, la cual no puede ser dejada a la
representamos; y en el caso del fiscal, improvisación.
esperar que la policía pueda encontrar
los elementos necesarios para proseguir ¿Cuál es el rol de las partes y la impor-
tancia de la teoría del caso?
con el proceso de investigación.
Nicolás Omar Vargas4 (Argen-
Finalmente, si verificamos el nume-
tina): En primer lugar, agradezco la
ral 2 del art. 371 del nuevo CPP, podre-
mos advertir que menciona los hechos 4 Subdirector y docente de la Diplomatura en

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invitación a pensar y a reflexionar en titucionalidades o nulidades), que son

forma colectiva sobre una herramienta propias de los sistemas mixtos, para rea-
de suma importancia para el litigio en lizar defensas directas, es decir, aquellas
los sistemas acusatorios como lo es la que sostienen la versión del imputado a
teoría del caso. partir de la teoría del caso produciendo
Dado que me toca responder luego prueba para ello.
de que lo hayan dicho tres destacados De ese modo, y retomando la idea
colegas —y agrego que comparto sus del profesor Moreno Holman, la teoría
reflexiones—, me interesa aportar algu- del caso es la herramienta que permite
nas ideas sobre el rol de las partes y la que los litigantes planifiquen su caso.
importancia que tiene la teoría del caso Además, es útil para introducir infor-
para que puedan realizar su labor del mación de calidad en el proceso para la
modo más adecuado. toma de decisiones por parte del juez.
En el caso del Ministerio Público, Asimismo, es importante que cada una
el fiscal, quien ejerce la acusación, no de las partes desarrolle, desde el primer
puede perder de vista que los sistemas momento del proceso, su propia teoría
acusatorios ponen a su cargo, de modo del caso, con la finalidad de analizar y
exclusivo, la carga de la prueba para determinar, según corresponda y con
acreditar la culpabilidad, lo que no base en cuestiones de política criminal
implica, de ninguna manera, que deba o en la búsqueda de la mejor resolución
buscar siempre la imposición de una para el interés del imputado, cuál es
condena o llevar todos los casos a juicio. el camino más conveniente a la hora
Además, ello es fácticamente imposible de litigar el caso teniendo en claro sus
por razones de política criminal y por la objetivos.
necesidad de revertir la selectividad con Pongo especial énfasis en que la
la que opera el sistema penal.
teoría del caso debe ser planteada desde
Respecto a la actuación de la defen- el primer momento del proceso, porque,
sa —y sin olvidar que el único interés en sin perder de vista la centralidad del
función del que actúa, sea particular o juicio en el proceso penal acusatorio,
de oficio, es la persona que se encuentra la mayoría de las causas se resolverán,
imputada—, en el sistema acusatorio se por decirlo de algún modo, mediante la
debe dejar de realizar defensas indirectas aplicación de criterios de oportunidad,
(aquellas que critican la versión de la de salidas alternativas al proceso o de
acusación) o defensas por excepciones salidas alternativas al juicio.
(aquellas orientadas a plantear incons-
Por otro lado, para que las partes
puedan trabajar de modo adecuado
Derecho Procesal de la Universidad Nacional
de José C. Paz (Argentina). Docente de la su teoría del caso, es importante que
Universidad de Buenos Aires (Argentina). puedan actuar en paridad de armas y

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que cuenten con la posibilidad de in- investigación, porque es en esta etapa

vestigar de modo independiente, con donde se resuelve, como hemos visto,
esto producirán sus propias pruebas. En el mayor caudal de casos.
otras palabras, las partes no solo deben Espero que este intercambio de
tener la posibilidad de ofrecer la prueba ideas, en torno a la importancia de la
que consideren necesaria para el juicio, teoría del caso para la litigación en los
sin olvidar el juicio de admisibilidad procesos acusatorios, en especial sobre el
que se hace sobre la misma en la etapa proceso que se está implementando en
intermedia, sino que también deben Perú, sea de utilidad para que estemos
tener, en términos igualitarios, plena más cerca de un proceso penal respe-
autonomía investigativa con acceso a tuoso de los derechos humanos y de las
medios suficientes durante la etapa de garantías.

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