TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA AA3 Ev2

Desarrollo de la auditoría
AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

Actividad: AA3-EV2 TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA
Presentado por: José David Oñate Pérez
Fecha: 01/03/2021
Grupo: 2257913
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la
reunión de apertura y cierre de la auditoría.
REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA RESTAURANTE

KARBON KILLERO
Restaurante Karbon killero

Dirección: Calle 45 # 18- 05 esquina
Cargo: Administrador
De: Equipo Auditor de Restaurante Karbon Killero
Para Personal de cocina y atención al cliente
José Oñate
Fecha: Marzo 01 de 2021
OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestión de Calidad en el Restaurante Karbon Killero , en los
procesos de preparación de alimentos y atención al cliente en comedor.
ALCANCE: Verificar el Control de Calidad en Alimentos y la prestación de servicio en

comedor.
AUDITORIA
 Norma ISO 9001:2015 Manual de Procedimientos de preparación de alimentos M-

PA-002 Versión Marzo de 2019
 Instructivos de desarrollo de Comidas I-EP-002
 Manual de Formatos y Registro de pedidos M-FR-03 Versión Abril de 2019
 Manual de Calidad M-KB-001, Versión 00 de Abril 15 de 2019
 Tipo de Auditoria: PRE-AUDITORIA, OTORGAMIENTO, SEGUIMIENTO,
EXTRAORDINARIA, AMPLIACION, RENOVACION, OTRO,
Reunión de Apertura: 05 de Marzo 2021

Hora 7:45 am
Reunión de Cierre: 10 de Marzo 2021
Hora 4:30 pm
Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia
de Calidad realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mención en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se
están aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestación de servicios
del Restaurante Karbon Killero consignados en cada uno de los documentos
relacionados como criterios de auditoria. La visita será realizada por un equipo de tres
(2) auditores de calidad y debe ser atendida en primera instancia por el cheff jefe de
cocina y jefe de meseros, el día 05 de Marzo del presente año, con una duración de 7
horas, en las instalaciones de la sucursal de Karbon Killero del barrio san José . Adjunto
lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en

cuestión. En caso de tener alguna observación o aclaración a la presente
comunicación, por favor comunicarnos.
Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

José Oñate
Auditor Líder:
Fernando Pérez
Experto Técnico Equipo Auditor Área Gerencia de Calidad
Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las personas
que van a recibir la auditoria, al E-mail jodaope@misena.edu.co. Cualquier duda
comunicarse al celular: 3145478885. Los elementos 4.2.3 (control de documentos),
4.2.4 (control de registros), 6.3 (Infraestructura), 6.4 (ambiente de trabajo), 5.5.3
(comunicación interna), 8.5.2 y 8.5.3 (acciones correctivas y preventivas), 8.4 (Análisis
de datos), se auditaran en todas las áreas y procesos aplicables. Los nombres de los
procesos corresponden a la denominación dada por la empresa. Durante la auditoria se
cerrarán las acciones correctivas planteadas para las no conformidades detectadas en
la auditoria anterior y que están pendientes.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No Documento Revisado Observaciones del Documento

Manual de Procedimientos de
1 M-PA-002 Versión Marzo de 2019
preparación de alimentos
Instructivos de desarrollo de
2 I-EP-002
Comidas
Manual de Formatos y Registro
3 M-FR-03 Versión Abril de 2019
de pedidos
4 Manual de Calidad Versión 00 de Abril 15 de 2019
5 Libros de Registro Recepción de pedidos

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo)
LISTA DE CHEQUEO
Lista de Verificación:
CUMPLIMIENTO EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de trabajo?: Si,
claramente señaladas en el manual de calidad.
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

Restaurante ?: Si, no hay evidencia de la comunicación.
Procedimientos operativos (Documentación nivel II):

Existen manuales, instructivos, y/o procedimientos que unifiquen los criterios en la
realización de actividades?:Si
Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y

procedimientos de laboratorio?: No, Se da por entendido que cada uno conoce sus
funciones pero no se documenta
Instrucciones de trabajo pasó a paso (Documentación nivel III): Si

Están identificados los planes de trabajo de cada uno de los miembros del área de
control de calidad?: No, Tácitamente se en tiende que las solicitudes clientes se
reorganizan en el Restaurante
Existen registros de las acciones de trabajo asignadas?: Si.
Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si
Se lleva una bitácora de servicios y tipos de servicio (platos) con sus respectivos
registros?: Si.
Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La

información está en desorden.
Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se maneja en

el restaurante específicamente en cocina y servicio en comedor?: No, no se necesita
Existen registros de las verificaciones de herramientas en la cocina?: No
Están definidas las pautas de actuación cuando se observa que los servicios no
satisfacen al cliente?: No.
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora?:

Si, verbalmente conocen el procedimiento, pero no está documentado.
Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.
Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del sistema de gestión
de calidad servicio al cliente?: No.
Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del cliente?:

No
Generación de hallazgos de auditoría:

AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

FECHA:12 DE MARZO DE 2014
GERENCIA DE CALIDAD
PROCESO AUDITADO: LABORATORIO DE AUDITADO(S): ):PERSONAL DE
ENSAYOS E INVESTIGACION LABORATORIO
Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la
N° C NCM NCm
auditoría auditoría auditoría
1 Instructivos de Existen varias copias
desarrollo de de manuales no se
I-EL-002 X
Ensayos de conoce cuál es el más
laboratorio reciente
2 Se diligencia a mano,
Manual de Formatos en diferentes tintas,
y Registro de M-FR-03 lo hace poco X
Ensayos entendible en
ocasiones
3 Formato de registro No se escriben los
de ensayo nombres de los
Manual de Formatos M-FR-03 ensayos se usan X
y Registro de siglas internas no
Ensayos codificadas
4 Libros de Registro
Recepción de Se omite información
Libro de recepción
muestras y de la procedencia de X
de muestras
solicitud de la muestra
Análisis
5 Libros de Registro
Recepción de Dependiendo de la
Libro de realización
muestras y carga laboral se llena X
de ensayos.
solicitud de completamente o no
Análisis
Fecha: 05 de Marzo 2021 Auditor (es):José Oñate

Proceso Auditado: COCINA, SERVICIO AL Auditado (s):chef, jefe de meseros
CLIENTE EN COMEDOR
Criterios de Hallazgos de la
No Evidencias de Auditoría C NCM NCm
Auditoria Auditoría
M-PA-002
Manual de Manuales sin
Versión
1 Procedimientos de especificar su x
Marzo de
preparación de alimentos versión
2019
Instructivos de desarrollo Son llevados solo
2 I-EP-002 x
de Comidas por el chefs
M-FR-03
Manual de Formatos y Versión No se lleva un
3 x
Registro de pedidos Abril de posterior archivo
2019
Versión 00
Falta socializar las
4 Manual de Calidad de Abril 15 x
políticas de calidad
de 2019
Recepción Se lleva un registro
5 Libros de Registro x
de pedidos contable manual
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de la Auditoria:
 Se debe actualizar la Política de Gestión restaurante Karbon Killero y crear

estandarización de protocolos de los platos y entrega de los mismos
 Se debe unificar la recolección del pedido en un solo formato de pedido
 Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro de pedidos tanto
físicos como los domicilios.
 Se hace necesario mantener un registro actualizado de la limpieza
mantenimiento de los activos de la cocina como hornos, licuadoras, cuchillos etc.
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores
que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los procesos que
la conforman (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua).
 La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe tener un
buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con una
frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus procesos,
garantizando así la calidad de la labor que desempeña en su campo económico.
Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word) que
contenga todo lo solicitado.
Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

Taller Realización de la auditoría interna.

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Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1)

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

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Restaurante Karbon killero

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el

ALCANCE: Verificar el Control de Calidad en Alimentos y la prestación de servicio en

 Norma ISO 9001:2015 Manual de Procedimientos de preparación de alimentos M-

Reunión de Apertura: 05 de Marzo 2021

lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial para el proceso en

Cordialmente: Gerencia de Calidad y Producción

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

5 Libros de Registro Recepción de pedidos

Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados del

Procedimientos operativos (Documentación nivel II):

Existe evidencia documentada del conocimiento de manuales, normas, instructivos y

Instrucciones de trabajo pasó a paso (Documentación nivel III): Si

Formatos y registros (Documentación de nivel IV): Si

Son los protocolos, manuales, instructivos y métodos vigentes y actuales?:Si, La

Está debidamente almacenada, compilada y ordenada la información que se maneja en

Existen registros de las verificaciones de herramientas en la cocina?: No

Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medición, análisis y mejora?:

Se emplean técnicas estadísticas?: No, satisfacción del cliente.

Se emprenden acciones para conocer y realizar un análisis de satisfacción del cliente?:

Generación de hallazgos de auditoría:

AUDITOR(ES): GRUPO AUDITOR

Fecha: 05 de Marzo 2021 Auditor (es):José Oñate

Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Gestión restaurante Karbon Killero y crear

Conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta actividad:

 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias o

 La auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC y

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 3 / Evidencias / AA3-Ev2

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