GHSE-P-24 Procedimiento de Auditorías Internas V1 020916

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA
GHSE-P-24
1. OBJETIVO:
Definir las directrices para la realización de auditorías internas que permitan identificar
oportunidades de mejora, evaluar la conformidad y verificar la eficacia del Sistema de
Gestión Integral de ALFREDO AMAYA H. asegurando que se tomen las acciones para
eliminar las no conformidades detectadas y sus causas.
2. ALCANCE:
Aplica para las auditorías internas que se realicen al Sistema Integrado de Gestión de
ALFREDO AMAYA H.
3. DEFINICIONES:
Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoria.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditado: Organización que es auditada.
Programa de la Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un

periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito determinado.
Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoria.
Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

detectada u otra situación indeseable.
Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

potencial detectada u otra situación potencialmente indeseable.
Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.
Verificación: confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han
cumplido los requisitos especificados.
Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.
Versión: Fecha de Aprobación: Aprobado por: Página 1 de 5 Cargo Responsable:

01 02 de septiembre de 2016 Gerente Coordinadora Calidad
GHSE-P-24
Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria

recopilada frente a los criterios de la auditoria.
Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo

auditor tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.
4. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO:
4.1. Puede solicitarse la realización de una auditoría Interna a un proceso especifico a

uno de los sistemas o al Sistema de Gestión de Calidad y Sistema de Gestión en
S y SO y ambiental de forma conjunta, con el fin de detectar las falencias u
oportunidades de mejoramiento, cuando el Gerente y/o Representante de la
Dirección o el Coordinador HSEQ consideren pertinente realizar dicho
seguimiento.
4.2. Los auditores deben basarse en el principio de la independencia la cual se

fundamenta en la imparcialidad y objetividad de las conclusiones de la auditoría,
deben ser independientes de la actividad que es auditada y deben mantener una
actitud objetiva a lo largo del proceso, para asegurarse de que los hallazgos y
conclusiones de la auditoria estarán basados sólo en la evidencia.
4.3. Se tendrá en cuenta la importancia de los procesos, áreas auditar, resultado de

auditorías previas para realizar dicho programa de acuerdo a una matriz de
riesgos para determinar el grado de importancia del mismo y criticidad del mismo
según lo contemplado en NCT 19011:2012.
4.4. Los requisitos para ser auditor de Sistema SGI, se establecerán en los perfiles de
cargos.
ITE
ACTIVIDAD RESPONSABLE DOCUMENTO
M
Programa de
Elaborar el programa de auditoría, el cual debe ser auditoria
revisado y aprobado por la Gerencia y el COPASST GHSE-FOR-81
de acuerdo a lo establecido por el decreto 1072 de
Coordinador
2015, ahí se establecen fechas, tiempo y GHSE-FOR-82
01 HSEQ
responsables de coordinar la auditoria. La ESTADO DE
organización establece realizar mínimo una auditoria ACCIONES
anual a cada sistema de gestión, pero debe hacerse CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
revisión de la criticidad según la matriz
02 Elaborar el plan de auditoría donde se define el Auditor GHSE-FOR-83

objeto, el alcance, los criterios de la auditoria Gerente o Plan de
(decreto 1072 de 2015 C, procedimientos, registros Representante de Auditoría.
del Sistema de Gestión de Calidad y Sistema de la Dirección

GHSE-P-24
ITE
M
Gestión en S y SO). Avisar con anticipación a los

interesados las fechas en las que se realizarán las
auditorias.
Realizar las auditorías a los diferentes procesos de

Lista de
la empresa, teniendo en cuenta el cumplimiento del
verificación
03 objeto y del alcance y los criterios utilizando como Auditor
(Documento
base la lista de verificación para registrar las
del Auditor).
evidencias.
Informe de
Una vez finalizada cada auditoria se elabora el auditorías.
04 informe con base en los hallazgos. Se entrega copia Auditor GHSE-FOR-84
al gerente y al Coordinador HSEQ.
Si se presentan no conformidades se diligencia el

Reporte de
formato reporte de acciones correctivas y
acciones para
preventivas F-SST-84 y se les da el tratamiento Coordinador
05 la mejora
aplicado a las no conformidades. Si no se presentan HSEQ
GHSE-FOR-80
no conformidades finaliza la acción.
Seguimiento de Acciones Correctivas / Preventivas y

de Mejora. Implementado el plan de acción, se hace
seguimiento a las acciones tomadas, para verificar GHSE-FOR-82
su eficacia, teniendo en cuenta lo establecido en el Estado De
Coordinador
procedimiento. El coordinador HSEQ y/o auditores Acciones
HSEQ
internos, son los responsables de liderar y/o Correctivas Y
coordinar y/o realizar el seguimiento de las acciones Preventivas
correctivas y preventivas de mejora planteadas por
los auditados.
Gerente o GHSE-FOR-82
Verificar si las acciones han sido implementadas y Representante de Estado De
06 evaluar su eficacia. la Dirección/ Acciones
Coordinador Correctivas Y
HSEQ Preventivas
07 Coordinador GHSE-FOR-82
Cierre de las no conformidades, El coordinador
HSEQ Estado De
HSEQ mediante la verificación de la eficacia de las
Acciones
acciones tomadas será quien defina si una acción
Correctivas Y
correctiva o preventiva es cerrada o no, dejando
Preventivas
GHSE-P-24
ITE
M
constancia en el formato Acciones para la mejora
Culminación de las actividades de auditorías. El Revisión por la

coordinador HSEQ, junto con el Gerente evalúa y Coordinador Dirección
08
cierran las actividades finales de la auditoría dejando HSEQ GHSE-FOR-70
registro de ello en la revisión por la dirección.
Auditoria segunda parte, se realizan al cliente y

proveedor de la organización:
Realizada a la organización por un cliente: de

acuerdo a requerimiento por parte del cliente, se
prosigue a asignar los responsables en cuanto a la
atención de cada uno de los requisitos a auditar
establecidos en el plan de auditoría.
El informe final emitido por la empresa cliente
arrojará unos hallazgos los cuales deberán ser Todos los
09 tratados conforme a los numerales 4, 5 y 6 del procesos de la
presente procedimiento. organización
Realizada por la organización a un proveedor: se

realizará cuando se requiera verificar la conformidad
de los proveedores en cuanto al grado de
cumplimiento de los requisitos establecidos en las
normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.
Se emitirá un informe donde se determinen los
hallazgos encontrados en la auditoría realizada, los
cuales serán revisados en la próxima visita.
5. REGISTROS:
GHSE-FOR-81 PROGRAMA DE AUDITORIA

GHSE-FOR-82 ESTADO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
GHSE-FOR-70 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
GHSE-FOR-80 REPORTE DE ACCIONES PARA LA MEJORAY REPORTE DE
ACCIONES PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS

GHSE-P-24
6. CAMBIOS Y DISTRIBUCIÓN:
VERSIÓ
FECHA RAZÓN DEL CAMBIO
N
02-09-2016 1.0 Creación del documento
Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:
Firma:
Nombre: Sandra Liliana Pinzón Alfredo Amaya Herrera

Cargo: Directora General Gerente


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Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.

Auditado: Organización que es auditada.

Programa de la Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un

Plan de auditoria: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.

Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

Acción Preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad

Evidencia de la Auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra

Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

Versión: Fecha de Aprobación: Aprobado por: Página 1 de 5 Cargo Responsable:

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria

Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo

4. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO:

4.1. Puede solicitarse la realización de una auditoría Interna a un proceso especifico a

4.2. Los auditores deben basarse en el principio de la independencia la cual se

4.3. Se tendrá en cuenta la importancia de los procesos, áreas auditar, resultado de

02 Elaborar el plan de auditoría donde se define el Auditor GHSE-FOR-83

Versión: Fecha de Aprobación: Aprobado por: Página 2 de 5 Cargo Responsable:

Gestión en S y SO). Avisar con anticipación a los

Realizar las auditorías a los diferentes procesos de

Si se presentan no conformidades se diligencia el

Seguimiento de Acciones Correctivas / Preventivas y

constancia en el formato Acciones para la mejora

Culminación de las actividades de auditorías. El Revisión por la

Auditoria segunda parte, se realizan al cliente y

Realizada a la organización por un cliente: de

Realizada por la organización a un proveedor: se

GHSE-FOR-81 PROGRAMA DE AUDITORIA

Versión: Fecha de Aprobación: Aprobado por: Página 4 de 5 Cargo Responsable:

Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Nombre: Sandra Liliana Pinzón Alfredo Amaya Herrera

Versión: Fecha de Aprobación: Aprobado por: Página 5 de 5 Cargo Responsable:

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