Considerações e Reflexões Sobre o

Direito Norte-Americano
SALVIO DE FIGUEIREDO T E IX E IR A
Juiz do Tribunal de Alçada e Professor A djunto
de Direito Processual na Faculdade de D ireito
da UFMG

SUMARIO: 1. C a ra cterísticas atuais do D i-

reito P rocessu al Civil n o rte-a m erica n o . A “ cla ss
action” ; 1 .1 . A s origens do direito n o rte -a m e -
ricano; 1 .2 . A com preensão do universo ju r í-
dico norte-am ericano; 1 .3 . O D ireito P rocessu al
Civil norte-am ericano; 1 .3 .1 . P rocesso de co n h e ci-
m ento. Fases; 1 .3 .2 . A arbitragem ; 1 .3 .3 . R e fle -
xões; 1 .4 . A “ class a ctio n " — 2. O ensino
jurídico e o ex ercício profissional da advocacia
nos E stados Unidos; 2 .1 . O ensino ju ríd ico ;
2 .2 . O ensino da prática; 2 .3 . A “ A m e rica n B ar
A ssociation" e o exercício da a d v oca cia ; 2 .4 . A s
em presas de advocacia; 2 .5 . C onclusão — 3. O
sistem a judiciário n orte-a m erica n o e o a prim o-
ram ento dos seus ju izes; 3 .1 . In trodu çã o; 3 .2 . O
sistem a federal; 3 .3 . A Suprem a C orte; 3 .4 . A s
C ortes federais; 3 .5 . O sistem a estadual;
3 .6 . A “ Small Claim s C ourt’ ; 3 .7 . Os exem p los
de três E stados; 3 .8 . A ad m in istração das
Cortes; 3 .9 . O recrutam ento dos ju izes; 3 .1 0 . O
aprim oram ento dos juizes; 3 .1 1 . C onclusão.

1. CARACTERÍSTICAS a t u a i s d o d i r e i t o
PROCESSUAL CIVIL NORTE-AMERICANO
A “ CLASS ACTION”

1 .1 . .As Origens do Direito Norte-Americano

No plano histórico, a separação do direito inglês do

direito romano encontra suas raízes na ocupação da Ingla-
terra pelos bárbaros.
 C O N S ID E R A Ç Õ E S E R E F L E X Õ E S S O B R E O D IR E IT O 97

Não obstante a invasão dos germanos tenha ocorrido em

outras partes do continente europeu, a evolução, no campo
jurídico, se processou de forma singular e distinta na Inglaterra.
A o contrário do que se verificou na Itália, com reflexo
nos demais povos latinos, onde o direito romano e o direito
canônico se fundiram no direito comum, 0 qual por sua vez,
pela maior cultura, se impôs ao direito invasor, na Inglaterra
bastou um curto espaço de tempo para que os germanos
destruíssem os traços da civilização decorrente do domínio
romano de quatro séculos.
Dentre as tribos invasoras, duas se destacaram, a saber,
a dos anglos e a dos saxões, as quais vieram mais tarde a
unificar-se em uma super-tribo, conhecida como anglo-saxônica.
Implantando-se, como conseqüência dessa união, um sistema
jurídico próprio, com 0 afastamento do sistema romano.
Consolidou-se através dos séculos o sistema inglês, conhe-
cido como “ common law” , calcado no precedente judicial e
nos costumes, em contrapartida ao romano, igualmente conhe-
cido como “ civil law” , calcado no direito escrito e codificado.
O “ common law” , também chamado “ case law” , é um
corpo de princípios, precedentes e regras, que busca alicerçar-se
não em normas fixas, mas em princípios voltados para a
justiça, a razão e o bom senso, determinados pelas neces-
sidades da comunidade e pelas transformações sociais, par-
tindo-se da premissa de que esses princípios devem ser
susceptíveis de adaptação às novas condições, interesses, rela-
ções e usos impostos ou requeridos pelo progresso da sociedade.
Em reação à incapacidade das Cortes de “ common law” ,
muitas vezes verificada, desenvolveu-se na Inglaterra a “ equity” ,
nome dado a situações peculiares em que o “ chancellor” ,
como representante do rei nas Cortes de “ chancery” , então
criadas, intercedia para aplicar a justiça em nome do monarca.
Manifestando-se por meio dessas Cortes, e expressando-se
em grande parte através de máximas, a “ equity” teve ali
ampla aceitação.
Esse sistema inglês, estribado no “ common law” e na
“ equity” , transplantou-se para as demais regiões da comu-
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
98

nidade britânica e, particularmente, para as colônias inglesas

na América do Norte, culminando por ser adotado pelos
Estados Unidos quando de sua independência em fins do
século XVIII, onde hoje continua a impor-se.
Resultante dessa perspectiva histórica, e sem embargo
das peculiaridades locais, o direito norte-americano continua,
nos dias atuais, a refletir as diretrizes essenciais do direito
inglês, tais como:
a) o primado da lei, através do controle da constitucio-
nalidade pelo Judiciário;
b) o respeito ao precedente;
c) a adoção de um processo contraditório, no qual, via
de regra, o “juiy” tem efetiva participação, e que se norteia
pelo princípio dispositivo rígido, com característica nitida-
mente privatística.

1.2. A Compreensão do Universo Jurídico

Norte-Americano

Na introdução ao estudo sobre o direito anglo-saxão, há

vinte anos, já se manifestava J.J. Santa Pinter,1 e com
muita propriedade, sobre as dificuldades encontradas por nós,
sul-americanos, na sua compreensão, arrolando dentre os óbices
a diferença de idioma, a complexidade terminológica, a ausência
de um eficiente livro de texto a conceituar didaticamente
“common law” e “equity” , e a escassa literatura sobre o
sistema judiciário e o desenvolvimento do ensino do direito
naquele país.
Passadas duas décadas, verifica-se que praticamente não
se modificou o panorama, o que chega a espantar ante às
maravilhas que a tecnologia, nesse ínterim, realizou no campo
das comunicações.

1. SAN TA PINTER, J .J . "Sistema dei derecho anglosajón” , ed.

Depalma, Buenos Aires.
 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FL E X Õ E S SOBRE O DIREITO 99

O confronto do sistema romano com o sistema do “ common

law” , transcorrido o impacto inicial, evidencia, porém, que as
diferenças são mais de forma que de fundo.
Outrossim, se o “ common law” se apresenta mais sensível
às transformações sociais, concorrendo de forma mais intensa
para a evolução da ciência jurídica em termos de criação do
direito pelos tribunais, não se pode deixar de anotar a comple-
xidade e insegurança que enseja, males esses focalizados por
Bacon há mais de três séculos, e sobre os quais se manifestou
o “Instituto de Direito Americano” na sua sessão inaugural,
como nos relata Benjamim Cardozo, em seu precioso estudo
“A evolução do Direito” , para quem este deve ser estável e
contudo não pode permanecer imóvel.
Deve-se reconhecer, no entanto, que a atualidade norte-
americana registra uma sensível penetração de institutos não
originários do “ common law” , consubstanciados muitas vezes
em diplomas editados para suprir as deficiências detectadas no
sistema e para adaptar este às necessidades de uma sociedade
em constantes mutações. Penetração essa que se deve em
grande parte à influência franco-espanhola, particularmente
nos Estados da Louisiania, do Texas e da Califórnia.
O convívio rápido com o universo jurídico norte-americano
não pode, evidentemente, dar-nos a dimensão exata deste,
partindo-se ainda da reflexão de que não se pode aferir satisfa-
toriamente o sistema jurídico de um povo sem lhe conhecer
a índole, seu comportamento e suas raízes históricas.
O contato, curto que seja, com o povo e as instituições
jurídicas daquele país, dá-nos entretanto a certeza do pro-
fundo respeito à lei e à liberdade, a par de um entranhado
sentimento democrático, razão pela qual somente convivendo
com 0 seu povo, formado em bases sociológicas diversas,
poder-se-á compreender a inclinação de considerável parcela
social pela manutenção do júri nas causas cíveis e pelo recru-
tamento de juizes através do voto popular. Contato que também
proporciona o descortínio da real dimensão assumida pela
Suprema Corte nos destinos da nação norte-americana, cuja
 REVISTA DA FACULDADE D E DIREITO
100

atuação orgulha a todos nós que cultuamos o Direito como

ciência e como arte de conduzir os homens.
Ao finalizar estas considerações iniciais, desejaria externar
a convicção de que o amanhã que se avizinha irá encontrar no
sistema jurídico norte-americano, estranhamente tão estranho
a nós brasileiros, subsídios mais sólidos e valiosos que a nossa
sensibilidade hoje está a admitir.

1.3. O Direito Processual Civil Norte-Americano

1.3.1. Processo de Conhecimento. Fases — Observou

Edson Prata,2 com a acuidade que lhe é própria, que o típico
processo de conhecimento norte-americano passa por cinco
fases distintas:
a) Service of process;
b) Pleadings;
c) Pre-trial phasis;
d) Trial;
e) Judgment.
Na primeira dessas fases, através do “summons” o réu
é citado para comparecer à Corte.
Normalmente, com o “summons” se entrega ao réu o
“complaint” , que contém a postulação do autor, e que se
constitui no primeiro “pleading” .
Ao “complaint” se contrapõe a “answer” , primeiro “plea-
ding” do réu, na qual este poderá ainda reconvir ( “counter-
claim” ) .
Havendo reconvenção, poderá o autor replicar ( “ reply” ) .
O “complaint” , a “answer” e, eventualmente, a “reply” ,
constituem a fase dos “pleadings” .
A seguir, e desde que não tenha ocorrido a revelia, ou
que a matéria não seja apenas de direito, passa-se à “pre-trial
phasis” .

2. PRATA, Edson. “ Revista Brasileira de Direito Processual", 2/ 219.

 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FL E X Õ E S SOBRE O DIREITO 10 1

Objetiva a mesma preparar o processo para a fase do

“ trial” , esclarecendo as partes suas posições reais e prepa-
rando as provas para o “trial” . Em outras palavras, consiste
o “pre-trial” na ampliação da causa, na simplificação e redução
dos pontos litigiosos, além de buscar conciliar as partes, como
anotou Cândido Naves em suas “ Páginas Processuais” .
O juiz geralmente não participa do “pre-trial” , exceto
se convocado, quando terá função mais de fiscalizador (e o
faz de forma vigorosa), saneando o feito, considerando que, a
exemplo dos “pleadings” , o “pre-trial” tem caráter meramente
preparatório, visando ao “ trial” .
Ordenado e preparado o processo, ingressa-se no “trial” ,
que se constitui na fase de maior importância, e no qual, a
par da publicidade dos atos, efetivam-se os princípios da
imediação e da concentração.
As questões de fato ficam a cargo do “jury” , se estiver
funcionando no caso, e as questões de direito ficam por conta
do juiz togado.
Nele são produzidas as provas, notando-se que as teste-
munhas são inquiridas pelas partes e só supletivamente pelo
juiz, o que se explica pelo caráter privatístico do processo
norte-americano.
Também no “ trial” , perante o juiz, e normalmente o
“jury” , realizam-se os debates, sob a direção daquele, a quem
cabe proferir a decisão, tudo registrado através da esteno-
grafia, ou da taquigrafia, nas Cortes localizadas nos centros
maiores, geralmente a cargo de empresas particulares especia-
lizadas, que cobram por página.
Em que pese contenha o “ trial” princípios basilares da
ciência processual, verdade também é que, sem embargo
da evolução que se vem notando nos últimos tempos, quando se
vislumbra maior atuação do juiz na instrução, a posição de quase
alheamento deste na investigação da prova é perniciosa aos
fins da justiça, ficando o processo excessivamente à mercê
das habilidades pessoais dos advogados, o que poderá acarretar
sensíveis prejuízos se o juiz não for de boa qualidade.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
102

1 .3 .2 . A Arbitragem, — Enquanto no Brasil o juízo

arbitrai” é letra morta no Código, nos Estados Unidos a arbi-
tragem cada vez mais se amplia.
Com sede em Nova York e vinte e quatro escritórios no
país, e funcionando desde 1926, a “American Arbitration
Association” se constitui em autêntico substitutivo à justiça
pública, a recordar-nos a fase do direito romano denominada
“ ordo judiciorum privatorum” , e que predominou até o surgi-
mento da “cognitio extra ordinem”, em 294 d .C ., quando o
pretor, avocando a si o conhecimento do mérito dos litígios,
fez surgir a figura do juiz oficial, o que resultou no apare-
cimento da justiça pública e de uma nova função estatal, a
jurisdição.
Decorrência talvez da morosidade (de que são exemplos
os recursos) e do custo da justiça pública (e o “jury” é
fator de sensível oneração), a arbitragem surge como uma
opção válida, em vários setores, na busca da pronta e eficaz
solução dos conflitos de interesses.
Para compreender sua aceitação nos Estados Unidos,
deve-se levar em consideração a característica pragmática do
povo norte-americano e a relativa flexibilidade de seu sistema
jurídico no que diz respeito ao caráter público da justiça.
Na verdade, o princípio da indisponibilidade não tem ali
a rigidez que o caracteriza no sistema romano, tanto assim
que se torna possível a composição até mesmo em se tratando
de infrações em que é nitidamente predominante o interesse
público.
Considerando o entendimento de especialistas de que a
arbitragem vem se tornando muito mais satisfatória e razoável
que a submissão do caso à justiça, e que melhor seria facilitá-la,
tem sido freqüente o uso de cláusula em contratos deixando
à arbitragem a apreciação de eventuais litígios.
Dessarte, as pessoas em conflito poderão optar entre a
arbitragem e o Judiciário.
Entretanto, se houver essa cláusula, será obrigatória a
apreciação do caso por ela. E, uma vez submetido o caso
à arbitragem, não se poderá depois ingressar em juízo. Salvo,
 CON SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 10 3

evidentemente, em hipóteses restritas, para discussão de fraude,

suspeição de árbitro, etc.
Ademais, uma das vantagens da arbitragem relaciona-se
às operações a nível internacional, onde atua com maior
presteza e sem tanto formalismo.
Por outro lado, não se exige a participação de advogados,
muito embora a atuação dos mesmos se faça recomendável.
Segundo dados estatísticos, aproximadamente quatorze
mil casos são submetidos por ano à “American Arbitration
Association” , a qual se mantém, em 93%, através de taxa
paga pelos interessados, e em 7% por meio de publicações,
contribuições dos membros, etc.
A “American Arbitration Association” possui lista bastante
extensa de pessoas aptas a servirem como árbitros, inclusive
com especializações, selecionadas de três em três anos.
Ao apresentar-se o litígio, procurada a “A .A .A .” , esta
fornece a relação dos árbitros aos interessados. Somente
quando não chegam a acordo quanto à escolha, o escritório
faz a indicação.
Os árbitros não recebem remuneração, exceto na arbi-
tragem trabalhista (em que o laudo deve ser fundamentado)
ou quando o laudo exige tempo mais demorado, hipótese na
qual se solicita aos interessados uma remuneração.
Vários são os setores em que se torna possível a apli-
cação da arbitragem, o que se verifica, inclusive, nos casos
de separação de casais. Nessa hipótese, há um mecanismo
próprio, havendo necessidade de submeter-se posteriormente
o acordo à corte judicial. Da mesma forma, será necessária a
homologação judicial se houver necessidade de execução pela
resistência de um dos envolvidos.
1 .3 .3 . Reflexões — É cediço que, em um agrupamento
social organizado, cada povo tem o seu processo, reflexo do
regime político e do sistema jurídico vigentes.
De igual forma, todo processo obedece a um sistema,
lastreado esse em uma ordem político-legislativa, em uma
ordem técnica e em uma ordem científica.
 R E V IST A D A FA CU LD A D E DE D IR E ITO
104

Fundamentam-se os sistemas processuais, outrossim, cm

determinados princípios, alguns comuns a todos, outros com
peculiaridades locais.
Considerado o sistema jurídico norte-americano, no qual
o precedente tem marcante relevo, o processo apresenta con-
tornos peculiares, a distingui-lo fundamentalmente das caracte-
rísticas que ornam o sistema processual com arrimo no direito
romano.
Em face da dualidade de justiças, em níveis federal e
estadual, e sobretudo da acentuada autonomia de seus Estados-
membros, e da ausência de uma codificação unitária, pode-se
afirmar que há um sistema processual relativo às Cortes
federais e diversos sistemas estaduais.
O federal é fortemente influenciado pelas “ Rules of Civil
Procedure for the United States District Courts” , e pelas
“Rules of Criminal Procedure for the United States District
Courts” , ambas elaboradas pela Suprema Corte, revisadas
recentemente, em 1-10-1977, em consonância com o “ United
States Code, titles 18 e 28” , assim como pelas “ Federal Rules
of Appellate Procedure” , de igual fonte, e revisadas em
1-1-1976.
No plano estadual, multifário é o seu sistema, com uma
gama de peculiaridades tipicamente locais.
Segundo Serini,3 as diferenças mais notáveis que existem
entre o processo civil italiano, conhecida a influência desse
no direito brasileiro, e o vigente nos Estados Unidos, se devem
a algumas características encontradas no segundo, a saber:
a) a participação do jurado nas causas cíveis;
b) o predomínio da iniciativa e da disponibilidade das
partes em relação à iniciativa e ao controle do juiz;
c) a diversidade quanto à matéria de prova.

No tocante ao jurado, cumpre afirmar, de início, que

numerosas são as categorias de causas cíveis que admitem o
“jury” , sobretudo as mais importantes. As partes, por seu

3. SE R IN I. “ El Proceso Civil em los Estados U nidos” , E jea .

 C O N S ID E R A Ç Õ E S E R E F L E X Õ E S SO B R E O D IR E ITO IQ j

turno, em face do princípio da disponibilidade, não só têm

o direito de solicitar a atuação do júri como também podem
dispensá-lo, se assim convencionarem.
O “ju ry” é geralmente formado por doze (12) pessoas,
e com a presença de outras duas (2 ), para qualquer even-
tualidade (o número de doze efetivos e dois suplentes sofre
alteração em alguns Estados e em algumas Cortes menores,
podendo as partes ainda convencionarem diversamente) .
Outrossim, funciona o “ jury” apenas no 1" grau de juris-
dição (também não há nas Cortes de menores) e somente na
fase denominada “ trial” , quando ocorrem os debates, haja
vista que a ele cabe decidir apenas as questões fáticas ( “ issues
o f fact” ) .
O sistema processual norte-americano recebe profunda
influência do instituto do jurado, que constitui um dos seus
elementos fundamentais, calcado no próprio sistema consti-
tucional .
Sendo o “ trial” a fase mais importante do processo norte-
americano, na qual se realizam a publicidade e a oralidade,
através dos princípios da concentração e da imediação, o
jurado ocupa posição de proeminência, uma vez que perante
ele se produzem as provas e os debates.
Ãs restrições que se levantam, a exemplo das despesas
que faz acrescer (e o processo nos Estados Unidos é conside-
ravelmente dispendioso), do retardamento que acarreta e da
inconveniência em convocar pessoas ocupadas em suas ati-
vidades, contra-argumenta-se que há fatores a concorrerem
pela sua manutenção, quer decorrentes da cautela contra o
perigo de injustiças e parcialidade, atentando-se inclusive para
o sistema de recrutamento de juizes, por eleição ou simples
nomeação, quer, e principalmente, pelo arraigado sentimento
de participação popular do povo norte-americano.
Não obstante esses argumentos e a boa disposição da
maioria dos norte-americanos em nele servir, os quais entendem
esse exercício como integração comunitária e participação social,
entendemos que as desvantagens estão a superá-los, tanto assim
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
106

que a tendência, quer-nos parecer, é pela sua extinção nas

causas cíveis. Ou na maioria delas.
Na realidade, o “jury” , nas causas cíveis, para ficarmos
apenas nessas, acarreta não apenas o encarecimento do pro-
cesso e a demora na prestação jurisdicional. Traz perplexidade
aos jurados nas causas mais complexas, exige um número
maior de juizes, haja vista que uma causa de maior relevo
pode necessitar de várias sessões. E ainda não responde aos
anseios sociais de uma mais efetiva igualdade processual das
partes, uma vez que a assistência judiciária fica prejudicada.
Quanto à iniciativa das partes, e à disponibilidade que
lhes é atribuída, merece destaque a observação de Serini,4
segundo a qual nos Estados Unidos o processo se concebe
como um meio para satisfazer interesses essencialmente pri-
vados, e não o interesse do Estado na composição da lide,
ou o interesse da justiça concebido em forma abstrata, assu-
mindo o juiz, em certo sentido, o caráter de árbitro, cujas
funções principais consistem em garantir a imparcialidade,
em evitar a deslealdade e em assegurar a unidade e a conti-
nuidade do procedimento.
O processo norte-americano, ainda segundo o referido
processualista italiano,5 seria um duelo entre as partes, em
que a função do juiz togado se limitaria, em grande parte,
a dirigir o encontro, e a da Corte a dar razão a uma ou
outra parte.
Assume relevo, via de conseqüência, a iniciativa das
partes na produção das provas, o que implica no acolhimento,
pelo processo norte-americano, do princípio dispositivo rígido,
expresso no brocardo “iudex secundum allegata et probata
partium iudicare debet , princípio esse que hoje encontra,
em sua forma original, sérias e fundadas resistências, quer
no processo de ideologia socialista, quer no processo de ideo-

4. SERINI, op. d t .
5. SERINI, op. cit.
 CON SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 107

logia social (no qual se inclui o processo brasileiro, como

preleciona Elício de Cresci Sobrinho) ,6
Cerceada a livre investigação da prova pelo órgão judi-
cante, o direito norte-americano faz jus à crítica dos que,
como Lessona, entendem que em matéria de prova todo o
progresso da ciência processual estaria justamente em subs-
tituir a verdade ficta pela real.
Crítica que mais se acentuaria, em face do caráter priva-
tístico do processo norte-americano, quando sabemos que a
moderna ciência jurídica tem se caracterizado exatamente
pela socialização do direito e pela publicização do processo,
visto este como instrumento constitucional através do qual
a jurisdição realiza a harmonia social. Publicização do pro-
cesso que, paradoxalmente, encontra exemplo eloqüente, nos
dias atuais, exatamente no direito norte-americano, em sua
“ class-action” .
Antes de examinarmos em suas linhas gerais, esse novo
e revolucionário instrumento da ciência do processo, uma
indagação de cunho especulativo se impõe.
Se no plano teórico, tomando-se por base as modernas
conquistas da ciência processual, o sistema norte-americano,
examinado no conjunto, se ressente de uma melhor disciplina
e de uma estrutura mais apurada, é de indagar-se a que
atribuir o fenômeno, já anotado por Piero Calamandrei, de
que no sistema anglo-americano, perante sociedades altamente
industrializadas e exigentes, a prestação jurisdicional tem sido
mais efetiva que nos países de tronco latino, onde as grandes
construções doutrinárias não encontram eco nos pretórios.

1 .4. A “ Class Action”

Com a revolução industrial, uma nova concepção social

surgiu, não mais se caracterizando a sociedade pelo indivi-
dualismo liberal.

6. SOBRIN HO, E lício de Cresci, “ O Juiz e Seus Poderes no N ovo

CPC ” , São Paulo, 1977.
 REVISTA D A FACULDADE DE DIREITO
108

A ótica individual se viu substituída por uma ótica social

cada vez mais exigente, com reflexos na ciência jurídica.
A complexidade da vida contemporânea, caracterizadora
dessa nova sociedade, proporciona igualmente uma série de
conflitos que envolvem não apenas os cidadãos individualmente,
mas também grupos numerosos, e variados segmentos da
comunidade.
Fatores sociais, causados principalmente pela debilidade
do indivíduo ante o poder industrial, e pelo fortalecimento do
movimento sindical operário, vêm nos últimos tempos modi-
ficando o quadro da sociedade liberal-burguesa, ensejando o
surgimento de “corpos intermediários”, classes, categorias
e grupos, unidos por interesses e necessidades, “contra a
opressão das maiorias, os interesses dos grandes grupos eco-
nômicos, a indiferença dos poluidores, a inércia, a incompe-
tência ou a corrupção dos burocratas” .7
Multiplicam-se as espécies de fraudes e as concorrências
desleais. Informações dolosamente dirigidas prejudicam mi-
lhares de pequenos acionistas e investidores. Amiudam-se os
casos envolvendo produtos alimentícios prejudiciais, pela pro-
dução inadequada ou pela embalagem imprópria. Produtos
farmacêuticos criminosos são postos no mercado. A poluição
generaliza-se, atingindo os sentidos e o meio-ambiente.
O desenvolvimento urbanístico se faz desordenadamente e ao
arrepio da técnica. Proliferam-se as discriminações étnicas,
sociais e religiosas. E as deformações sociais partem ora do
poder público, ora do cidadão, atingindo camadas expressivas
da sociedade, fazendo-as merecedoras da tutela jurisdicional.
Não se afirma a impossibilidade da reivindicação indi-
vidual, embora na realidade esta praticamente se efetive, em
face das enormes dificuldades a superar.
Como, entretanto, insurgir-se contra as violações em massa,
se muitos dos potencialmente interessados sequer são identi-
ficados? Como atribuir-se legitimação e representatividade a

7. GRINOVER, Ada Pellegrini. "A Tutela Jurisdicional dos Inte-

resses Difusos , Rev. Brasileira de Direito Processual, 16/13.
 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 109

alguém que em nome do grupo se disponha a ingressar em

juízo? E como conciliar essa representação com o instituto
da coisa julgada?
Para responder a essas indagações de cunho prático e
doutrinário, e proporcionar o acesso dos grupos sociais à Jus-
tiça, o direito passa por profunda revolução.
Vislumbra-se essa evolução de forma mais exuberante
na ciência processual, onde a tutela dos interesses difusos
ganha maior relevo e onde uma revisão de estrutura reformula
conceitos e abala institutos até então tidos como dogmas
inatingíveis. Na qual os esquemas tradicionais, dirigidos a
uma sociedade liberal e à defesa do indivíduo, se mostram
impotentes.
Inviável a postulação individual, por uma série de fatores
de ordem prática, dentre os quais a diminuta expressão da
reivindicação isolada, o desinteresse profissional do patrocínio
e a desvantajosa posição financeira do proponente, também
já se demonstrou a inadequação da iniciativa pelo Ministério
Público ou órgão semelhante, como o “ attorney general” dos
países do “ common law” ou a “ prokuratura” dos países do
bloco socialista.
O direito comparado, como acentuou Mauro Cappeletti
em recente pesquisa8 9 vem apresentando três soluções:
a) “ instituições de organismos públicos, num certo sen-
tido análogos ao “ Parquet” , mas altamente especializados,
para a tutela (inclusive) processual de determinados inte-
resses coletivos” (o que significa a primeira grande brecha
no monopólio do Ministério Público como representante dos
interesses meta-individuais no processo);

8. C A P P E L E T T I, M auro. “ La P rotección de Intereses y de Grupo

en el P roceso Civil” , in R ev . de la Facultad de Derecho de México, ns.
105/6, p á g . 73.
9. C A P P E L E T T I, Mauro. “ F orm ações Sociais e Interesses Coleti-
vos diante da Justiça C ivil” . R ev . de Processa n“ 5/128, São Paulo.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
110

b) “extensão da legitimação de agir também a sujeitos

privados — indivíduos e associações — não pessoalmente
prejudicados” ;
c) “extensão dos poderes do juiz, não mais limitado a
determinar o ressarcimento do dano sofrido pela parte agente,
nem, em geral, a decidir questões com eficácia limitada às
partes presentes em juízo. Ao contrário, o juiz é legitimado
a estender o âmbito da própria decisão, de modo a compreender
a totalidade do dano produzido pelo réu, e, em geral, a decidir
eficazmente mesmo às “ absent parties” ou precisamente “ erga-
omnes” .
Exemplos de instrumentos para a defesa de interesses
coletivos, além da ação popular,10 são a instituição do
“Ombudsman” (1970, Suécia), do “Race Relations Board”
(1968, Inglaterra), do “Registrar for Restrictive Trade
Agreements” (índia), do Conselho de Proteção ao Desen-
volvimento (Gana).
Nenhum outro país, no entanto, se igualou aos Estados
Unidos, nesse particular.
Além da subdivisão das funções do “attorney general” em
setores especializados, o sistema americano criou agências admi-
nistrativas, como a “Federal Trade Comission” , a “Food and
Drug Administration” , a “Securities and Exchange Comission” ,
a “Consumer Protection Agency” .
Em 1970, adotou-se ainda a “citizem action” , para o com-
bate à poluição da atmosfera.
E, em evolução mais significativa que a “relator action”
(que se subordina ao controle do “attorney general” ), e ponto
culminante da evolução científica que se processa nos dias
atuais, a class action" passou a merecer especial destaque.
Tradicional instituto, originário da “equity” , mas extraor-
dinariamente desenvolvido nos últimos anos, a “class action” ,
ou “demanda coletiva”, é o remédio através do qual uma ou

10. MOREIRA, José Carlos Barbosa. “A A ção Popular do Direito

Brasileiro com o Instrumento de Tutela Jurisdicional dos Chamados Inte-
resses Difusos” , in Temas de Direito Processual, ed. Saraiva 1977
 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 111

mais pessoas, devidamente representadas por um advogado,

iniciam e mantêm uma ação em nome de um grupo de pessoas,
de uma classe, para obter a solução de um conflito coletivo
de interesse.
Adotada em 1938 pelas Cortes Federais e profundamente
alterada em 1966, hoje disciplinada em diversos Estados e,
no âmbito federal, pela 23a regra de processo civil para as
Cortes Distritais, ressente-se ainda de melhor estrutura
científica.
Charles Alan W right11 afirmando que a “elass action”
foi uma invenção da “ equity” gerada pela necessidade prática
de se conseguir um mecanismo processual a fim de possi-
bilitar que grandes grupos de indivíduos, unidos por interesses
comuns, garantam seus direitos, por outro lado registra que
tem sido grande a controvérsia acerca da mesma, descrita
por uns como “um dos mais úteis remédios sociais da história” ,
apontada por outros até como “ chantagem legalizada” .
Considerando que a disciplina dos honorários ainda deixa
a desejar nos Estados Unidos, em situação bastante seme-
lhante à que já existiu entre nós, só respondendo o perdedor
por eles quando tiver agido abusivamente, e ficando a estipu-
lação restrita às relações advogado-cliente, considerando-se
mais que os diplomas legais praticamente não resguardam
os interesses do advogado quando o seu cliente vem a perder
a causa, e que nos Estados Unidos não se considera infração à
ética profissional a estipulação de honorários apenas em caso
de êxito na ação, não é incomum o advogado patrocinar as
despesas do processo, em autêntico investimento, uma vez
que os honorários, em caso de procedência do pedido, são
geralmente muito elevados.
Dois são os requisitos básicos dessa ação, via de regra.
Em primeiro lugar, é preciso que seja elevado o número
das pessoas integrantes da classe, de sorte que seja impra-
ticável trazer todos à Corte.

11. W R IG H T, Charles A lan . “ L aw o f Federal Courts”

 REVISTA DA FACULDADE D E DIREITO
112

Em segundo lugar, exige-se adequada representação do

grupo social.
Enquanto alguns entendem que deve haver um número
mínimo de membros da classe para garantir essa repiesen-
tação, vem ganhando terreno o entendimento de que a quali-
dade da representação supera a quantidade, muitas vezes
bastando um único representante.
Ademais, observados esses dois pressupostos, cumpre ainda
saber se a ação a propor se enquadra em uma das categorias
para as quais é prevista a “ class action” .
Como anotou a Professora Beverly M . Carl, da Univer-
sidade Metodista do Sul, Dallas, essa demanda coletiva privada
é usada onde acentuado o interesse público, como em relação
ao mercado de capitais, às leis anti-trusts, de proteção aos
consumidores ou ao meio ambiente, à defesa dos direitos civis.
O mais significativo, contudo, em relação à “class action” ,
situa-se no campo teórico, onde institutos tradicionais da
ciência processual, tais como a legitimação e o interesse de agir,
a representação e a substituição processual, submetem-se a
uma nova visualização, questionada a estrutura clássica do
processo civil, até então destinado fundamentalmente à solução
dos conflitos interindividuais.
A primeira observação, nesse ângulo, diz respeito ao
instituto da legitimação, haja vista que o autor postula em
juízo em nome de uma classe ou grupo de pessoas, que muitas
vezes chega a milhares e até a milhões, muitas das quais impos-
síveis de serem individualmente identificadas.
Essa representação subordina-se apenas ao controle do
juiz, que, em uma fase preliminar, deferirá ou não a “class
action , após apreciar a legitimação do proponente e sua
vinculação à categoria social que pretende representar. Con-
trole esse, diga-se “en passant” , que tem sido usado com
bastante austeridade pela justiça norte-americana.
Ao ajuizar o pedido, o autor deverá intimar, por via
postal, os demais interessados identificados, para que se façam
representar na ação, querendo. Devendo-se salientar, porém,
que nem todos os casos exigem essa intimação, v .g ., quando
 CON SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO H3

a pessoa é devidamente qualificada para representar, por

expressa previsão legal.
Feita a intimação, e independentemente da prova de
que o destinatário tenha efetivamente recebido a intimação,
entende-se que houve tácita concordância em relação aos
demais integrantes do grupo que não se manifestaram, os
quais estarão, inclusive, abrangidos pelos efeitos da “res
iudicata” .
Via de conseqüência, a par da legitimação “ ideológica” ,
em que o autor fica autorizado a representar o grupo social,
modificando-se os conceitos ortodoxos de parte e de legitimação
“ ad causam” , altera-se o conceito tradicional da “res iudicata” ,
no que toca particularmente aos limites subjetivos, uma vez
que a decisão terá validade “ erga omnes” , quanto aos efeitos
favoráveis ou desfavoráveis, e não apenas entre os que efeti-
vamente participaram da relação jurídica processual. Atin-
gindo-se, dessarte, o próprio princípio do contraditório.
Segundo o Prof. Stephen Yeazell, da UCLA, um dos mais
autorizados estudiosos da “ class action” nos Estados Unidos,
não obstante seja difícil conciliar alguns aspectos atuais da
mesma com alguns tradicionais conceitos, institutos e princípios
informadores da ciência processual, deve-se entender que, se
o seu atual estágio fere o “due process of law” quanto
ao aspecto formal, garante melhor, por outro lado, o aspecto
substancial, ao possibilitar o ingresso em juízo de prejudicados
que dificilmente veriam apreciados os seus direitos a não ser
pela “ class action” .
O que melhor se afigura, no entanto, é uma radical
evolução no processo civil, sacudido em suas ainda jovens
mas sólidas estruturas, a demonstrar inquestionavelmente,
como lembra o mestre de Firenze, o declínio “ lento mas
seguro” de uma concepção individualista do processo e da
própria Justiça.
Paradoxalmente, e é interessante registrar, encontra-se
o direito norte-americano na vanguarda dessa evolução, justa-
mente ele que se caracteriza pela privatização do seu processo,
fruto da organização sócio-política em que inserido.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
114

Não obstante o caráter privatístico do processo norte-

americano, a nota mais marcante do declínio do processo indi-
vidual em nossos dias é o surgimento da ação coletiva, que
encontra na “class action” sua expressão mais acentuada.

2. O ENSINO JURÍDICO E O EXERCÍCIO PROFISSIONAL

DA ADVOCACIA NOS ESTADOS UNIDOS
2.1. O Ensino Jurídico
Para bacharelar-se em Direito nos Estados Unidos o aluno
terá que cursar:
a) 12 (doze) anos de estudos básicos, sendo oito de
“primary school” e quatro de “high school” (o início dos
estudos é aos seis anos);
b) 4 (quatro) anos de estudos universitários ( “college” ) ;
c) 3 (três) anos de estudos jurídicos em uma “Law
School” .
Ao todo, portanto, dezenove anos, sem contar eventual
pós-graduação.
Não existe exame vestibular, mas os interessados sub-
metem-se a uma entrevista para ingressar na Faculdade, ou
são escolhidos pelo “curriculum vitae” .
Os três anos do curso jurídico são intensivos, requerendo
a presença do aluno quase em regime “full-time” , não obstante
o número de aulas não seja excessivo (15 por semana, em
média). Exemplificando-se com a Universidade de Colombia,
NY, o aluno, em cada disciplina, tem que obter certo número
de pontos, participar de seminários e de um júri, e redigir
uma monografia.
As disciplinas, ainda com base na referida Universidade,
são distribuídas em 2 grupos: obrigatórias e facultativas.
Nas primeiras, estão Processo Civil, Contratos, Torts (Respon-
sabilidade civil), Propriedade e Penal (no 1? ano), e Constitu-
cional (no 29 a n o).
No plano histórico, o ensino do Direito nos Estados Unidos
teve início no final do século XVIII, destacando-se dentre as
escolas então criadas a fundada pelo juiz Reeve, em 1784,
 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FL E X Õ E S SOBRE O DIREITO H5

em pequena cidade de Connecticut, cujo curso tinha quatorze

meses de duração, e por onde passaram vultos que mais tarde
viriam a notabilizar-se à frente dos destinos da nação norte-
americana .
Já então, ao graduar-se bacharel, exigia-se do licenciado
a submissão a um exame perante a respectiva “Bar” , para
fins de habilitação ao exercício profissional.
Registra Allan Farnsworth,12 que a orientação das Facul-
dades de Direito, em novas dimensões, somente se consolidou
depois que o Ministro Joseph Stony reorganizou, em 1829,
a Escola de Direito de Harvard (fundada 12 anos antes),
quando se enfatizou a necessidade da formação jurídica, pressu-
pondo-se que a cultura geral já fora absorvida pelo aluno
antes do seu ingresso no curso jurídico, sabido que, ante-
riormente, o ensino do Direito tinha predominante conotação
humanística.
O ensino jurídico norte-americano passou a ter preocupa-
ções marcantemente voltadas para a prática, notadamente a
partir de 1870, com a industrialização que se seguiu à guerra
civil.
Nos dias atuais, as “Law Schools” estão voltadas mais
para os estudos do direito local. As Universidades mais impor-
tantes, entretanto, e aqui poderíamos relacionar, dentre outras,
Harvard, Stanford, Yale, Columbia, Ucla, Berckley, Chicago,
Michigan, Virginia e Southern Methodist, ministram o Direito
com ótica nacional.
Por outro lado, não obstante a diretriz predominante-
mente local, há numerosas instituições e centros culturais que
se dedicam ao Direito comparado, e com larga projeção inter-
nacional .
E é comum o fato das revistas das Faculdades ficarem
a cargo dos alunos, que as fazem editar.
Estatisticamente pode-se estimar em 80.000 (oitenta mil)
o número de universitários de Direito em todo o País. Em

12. F A R N S W O R T H , Allan. “ A n Introduction to the Legal System

o f the U nited States” .
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
116

Stanford, por exemplo, Universidade que possui “ campi

também na França, na Itália e na Alemanha, o número de
estudantes de Direito atinge à cifra de quinhentos e vinte e
cinco (525), para quarenta professores, quase todos em regime
integral.
Os professores, por sua vez, classificam-se normalmente
em estágios. Na referida Universidade, tomada uma vez mais
como exemplo, começam como “assistente” . Após três anos,
estarão aptos a ser elevados a “associado” ; em cuja situação
ficam de três a cinco anos. E somente após atingem a posição
“full-time” , quando, então adquirem a estabilidade.
Sem embargo do ensino voltado para a formação profis-
sional, as mais importantes Faculdades de Direito exigem tempo
integral dos seus docentes, que passam a dedicar-se exclusi-
vamente ao magistério e à pesquisa, abandonando o exercício
profissional. Freqüentemente, porém, são convocados a dar
pareceres nos casos mais complexos.

2.2. O ensino da prática

Em que pese a necessidade do graduado submeter-se a um

exame perante uma das “Bar Associations” , para tornar-se
apto ao exercício da profissão, as Faculdades não estão obri-
gadas a ministrar a prática forense, talvez porque o ensino
jurídico, nos Estados Unidos, se funda sobretudo no estudo
de casos concretos ( “case-method” ), quer pelo sistema da
“common law” , quer pela tendência norte-americana do exame
do particular para o geral, característica do método indutivo.
Não obstante isso, nota-se a preocupação crescente com
o ensino da prática também na Universidade, merecendo regis-
tro recente pronunciamento do Presidente da Suprema Corte,
enfatizando a necessidade de um melhor preparo prático ainda
no curso universitário.
Em Stanford, Califórnia, por exemplo, sem caráter obri-
gatório, mas atribuindo créditos, há cursos clínicos, calcados
em casos simulados.
A atuação do aluno, ali, é registrada em vídeo-tapes, cujas
fitas são posteriormente analisadas pelos docentes.
 CON SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO H7

Na mesma Universidade, há ainda um setor de assistência

judiciária, onde podem os alunos igualmente estagiar, sem
remuneração, mas recebendo créditos, observada determinada
carga horária.
Na “ Southern Methodist University” , em Dalas, Texas,
também sem caráter obrigatório, além do estudo de casos con-
cretos há uma “ clínica jurídica” com três divisões, a saber,
criminal, comercial e tributária, com dois docentes em cada
uma. Observando-se que até computadores são utilizados no
aprendizado da prática.

2 .3. A “ American Bar Association” e o exercício da

advocacia

A primeira impressão é que a “American Bar Association”

estaria para os Estados Unidos na mesma posição em que, em
nosso País, se encontra a Ordem dos Advogados do Brasil.
Não se confirma, porém, essa impressão. E por fatores
vários.
Dentre eles, deve-se dizer que, não obstante abrangendo
todo o País, e sendo a associação de maior importância, não
é única.
Em segundo lugar, porque o “lawyer” (ou “attorney at
law” ) se inscreve por Estado, e até mesmo, muitas vezes, por
Cortes.
Em terceiro lugar, porque os juizes também podem subor-
dinar-se à “American Bar Association” , notando-se que até
mesmo o código de ética dos magistrados é de sua elaboração
e que o “National Judicial College” , verdadeira escola judicial,
obedece à sua orientação.
Ademais, a expressão “lawyer” não corresponde à expres-
são “advogado” , uma vez que o juiz também o é. Talvez
pudéssemos afirmar que a expressão “lawyer” corresponde ao
bacharel em direito habilitado ao exercício profissional. Mere-
cendo ser anotado que os advogados são auxiliares da Justiça,
o que lhes dispensa apresentar procuração e lhes confere fé
pública.
 R EVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
118

Com séde em Chicago desde 1920, a “American Bar Asso-

ciation” tem dois objetivos principais:

a) o aprimoramento profissional;
b) o serviço público.
Incentivando o desenvolvimento profissional de seus mem-
bros através do maior conhecimento do Direito, de sua aplica-
ção e procedimento, a “American Bar Association” busca
também manter alto o nível do ensino jurídico e da ética pro-
fissional, além de desenvolver pesquisas em diversos setores.
Fundada há um século, em 21 de agosto de 1878, por
duzentos “laweyers” , a “American Bar Association” é a maior
organização voluntária profissional no mundo, estando nela
inscritos aproximadamente duzentos e trinta mil (60% ) dos
“laweyers” que militam nos Estados Unidos (cujo número total
é estimado em aproximadamente quatrocentos mil), cumprindo
ainda anotar que há uma divisão de universitários de Direito,
com quase trinta mil (30.000) membros.
O número de inscritos tem-se elevado consideravelmente
nos últimos anos, registrando-se mais de vinte mil inscrições
anuais, observando-se uma média de idade que não ultrapassa
os trinta e cinco anos, não computaidos os universitários.
Podem ser seus membros não só os advogados, como tam-
bém os juizes, os professores de Direito, os administradores de
Cortes e ainda os integrantes de outras categorias profissionais.
E inclusive profissionais da carreira jurídica de outros Países.
Por outro lado, como nos Estados Unidos o exercício da
advocacia não tem caráter federal, o que resulta na existência
de mil e setecentas “Bar Associations” locais, a circunstância
de estar inscrito na “A .B .A .” , ou em uma outra “Bar Asso-
ciation” , não autoriza o profissional a funcionar em qualquer
Estado ou perante qualquer Corte. Para advogar em outro
Estado o advogado terá que nele prestar exame, o que se exige
em benefício da classe, evitando-se, dessarte, que os advogaJdos
dos Estados mais pobres sejam prejudicados pelas grandes
empresas de advocacia. Notando-se que o exame, bastante
rigoroso, via de regra é aplicado conjuntamente pela Corte
 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FL E X Õ E S SOBRE O DIREITO H9

mais alta e pela “Bar” local (a respeito, “ en passant” , é inte-

ressante observar que, no Japão, somente dez por cento dos
graduados em Direito conseguem ingressar no Instituto de
Pesquisas e Práticas Legais, essencial à habilitação profissional
como juiz ou advogado) .
Na área do serviço público que presta em suas atividades,
poder-se-ia mencionar a preocupação com o aprimoramento
do ensino jurídico e com o aperfeiçoamento cultural dos juizes
e advogados.
Como muitas das “ Bar Associations” , manifesta-se também
na nomeação dos juizes, e participa efetivamente do processo
legislativo.
A sua atual estrutura prevê os “ Officers” , a “House of De-
lega tes” , o “ Board of Govemors” , a “Assembly” e os “ Groups” ,
que incluem 23 seções, 2 divisões, 73 “standings” e comitês espe-
ciais, e diversas comissões interdisciplinares.
Como exemplo de uma “Bar Association” local, a “State
Bar of Califórnia” , com sede em San Francisco, é uma corpo-
ração pública que representa todos os “attomeys” que militam
naquele Estado, expressando a Constituição deste, no seu art.
VI, § 9-, que todos os “ attomeys” na Califórnia precisam dela
ser membro.
Preocupa-se a mesma com o aperfeiçoamento dos seus
membros, com o ingresso dos licenciados no exercício profis-
sional, formula regras de conduta e apresenta recomendações
para o aprimoramento das leis e do sistema judicial.

2 .4. As empresas de advocacia

É freqüente a constituição de grandes empresas de advo-

gados, principalmente nos grandes centros urbanos.
Para exemplificar, poder-se-ia focalizar a “Arent, Fox,
Kintner, Plotkin & Kahn, localizada em Washington.
Ocupando dez andares, e contando com sofisticado equi-
pamento de computadores, esse escritório conta com cento e
cinqüenta advogados, os quais atuam em diversas áreas espe-
cializadas.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
120

Empregando duzentas pessoas, entre mensageiros, dati-

lógrafos, contadores, operadores, bibliotecários, um adminis-
trador, etc., e não obstante o número de “attorneys , situa-se
o mesmo no vigésimo (20") lugar no país, quanto ao tamanho,
existindo trinta outros de igual porte, o que bem reflete a
situação de tais empresas.
Organizada dentro de uma estrutura bem disciplinada,
atua em três áreas, ou sejam, regional, nacional e internacional.
Nesta última possui quinze advogados, que se dedicam à
clientela local, com interesses no estrangeiro, e a clientes
estrangeiros, com interesses no país.
Dos seus advogados, sessenta são sócios, trinta dos quais
são os mais antigos na empresa. E a direção fica entregue
a dez.
Os honorários são cobrados tomando-se por base geral-
mente o dispêndio de tempo, computando-se ligações telefô-
nicas, idas às Cortes ou outros órgãos, viagens, leitura e exame
de peças, elaboração dessas, etc.
Os grandes escritórios, via de regra, cobram os hono-
rários dentro de critérios pré-estabelecidos. Assim, para
exemplificar, em um escritório com cinco categorias de profis-
sionais, a mais baixa cobraria de 25 a 35 dólares por hora,
a segunda cobraria de 40 a 60, a terceira cobraria de 70 a 90, a
quarta cobraria de 90 a 120, e a quinta cobraria de 120
a 250 (cento e vinte a duzentos e cinqüenta dólares) .
E, segundo afirmação do Prof. Fernando Figueredo, da Uni-
versidade de Columbia, até mil dólares por hora, quando
se trata de mestres de renome.
Cumpre ressaltar, no entanto, que grande parte dos advo-
gados americanos fixa os honorários pelo caso ( e x .: 700 US) .
Ou em percentagem, conforme o resultado (33% se vencer,
nada se perder).

2.5. Conclusão
O advogado, denominado “ lawyer” ou “attorney at law” ,
desempenha importante papel na sociedade norte-americana |
embora sem a dimensão que lhe deu Tocqueville no passado.’
 CONSIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 12 1

Quer atuando no setor privado, quer atuando no setor

público, contribui de forma marcante na estruturação da
“ common law” , no aprimoramento das instituições jurídicas
e na defesa dos direitos assegurados constitucionalmente, não
faltando com a sua missão social, sem embargo de vigorosas
críticas que por vezes a classe recebe, a mais recente das
quais através do presidente Carter, ao reclamar-lhc maior
participação no interesse da coletividade.

3. O SISTEMA JUDICIÁRIO NORTE-AMERICANO E O

APRIMORAMENTO DOS SEUS JUIZES

3 .1 . Introdução

A exemplo do Brasil, a Justiça norte-americana se posi-

ciona em dois planos, a saber, federal e estadual, existindo
um órgão de cúpula do sistema judiciário que é a Suprema
Corte, com sede em Washington. E se justifica essa classifi-
cação quando se sabe do caráter federativo dc sua organização
política, onde realmente os Estados-membros desfrutam de
acentuada autonomia.

3 .2. O Sistema Federal

Pelo Judiciary Act, de 24-9-1789, criou-se um sistema

tríplice, formado pela Suprema Corte, pelas “ Circuit Courts”
(hoje, “ Courts of Appeals” ) e pelas “District Courts” , estru-
tura que ainda permanece.
A Constituição federal, ao dispor sobre o Poder Judiciário,
trata das Cortes Federais, afirmando que há uma Suprema
Corte e Cortes inferiores, sendo que essas podem ser criadas
e suprimidas, ao talante do Congresso Nacional.
Os seus juizes são nomeados pelo mais alto mandatário
do país, ouvido o Senado. E aceitam o cargo não pela remu-
neração, mas pelo prestígio que significa.
 R EVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
122

Para assegurar-lhes a independência política e jurídica,

a Constituição lhes confere as garantias de irredutibilidade de
vencimentos e de vitaliciedade, podendo ser afastados apenas
pelo “impeachment” .
3.3. A Suprema Corte
A mais alta Corte do país, com sede em Washington, é
composta de nove “ Justices” , nomeados em caráter vitalício
pelo chefe do Executivo, ouvido o Senado.
Sua composição, que inicialmente era de seis membros,
foi diversas vezes alterada no curso do século passado, nos
anos de 1801(5), 1802(6), 1807(7), 1837(9), 1863(10), 1866
(7) e 1869(9) .
No século XX, no entanto, sem embargo das pressões
políticas, sobretudo no governo de Roosevelt, o número não
foi modificado.
Seu presidente, “ Chief Justice” , é também nomeado por
tempo ilimitado, percebendo a remuneração anual de $ 76,000
US, sem acréscimos, enquanto os demais Justices per-
cebem $ 72,000 (em meados de 1975 percebiam, respecti-
vamente $ 62,500 US e $ 60,00 US) -13
Não se exige habilitação profissional para o exercício
da função, embora a tradição a venha respeitando. E não há
limite de idade, o que tem merecido a crítica de muitos.
Quatro a cinco mil casos chegam por ano àquela Corte,
mas um caso somente será apreciado se quatro ministros
o aceitarem.
Seu funcionamento regular é de outubro a junho, quando
decide de 200 a 250 casos, aproximadamente. E cada ministro
tem assistentes recrutados dentre os alunos mais destacados
das Universidades.
Refletindo as nomeações a orientação política do partido
no governo (e disso é exemplo marcante a nomeação do famoso
jurista de raça negra, Thurgood Marshall, em 1967), as mesmas
representam fator de grande relevo na vida local, uma vez que

13. Dados obtidos em 1978.

 C O N SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O D IREITO 123

desde a presidência do renomado John Marshall (1801-1835)

a “Suprema Court” deixou de ser mero tribunal de recurso
para assumir a posição de tutora dos direitos dos cidadãos e
guardiã da Constituição, razão pela qual é difundido o enten-
dimento no país de que é a Suprema Corte quem efetivamente
dirige a nação norte-americana.
3 .4 . As Cortes Federais
Abaixo da Suprema Corte encontram-se, no mesmo plano,
uma “ Court of Claims” , uma “ Court of Customs and Patent
Appeals” e “ Courts o f Appeals” em onze “ Circuits” .
Cada Circuito, à exceção do de Colúmbia, compreende
três ou mais Estados.
Vinculadas às “ Courts of Appeals” encontram-se as
“District Courts” , em oitenta e nove “Districts” , espalhados
pelos cinqüenta Estados, outra em Porto Rico e outra no
Distrito de Columbia, onde está localizada Washington.
Também ligadas às “U .S . Courts of Appeals” estão as
Cortes distritais da Zona do Canal, de Guam e das Ilhas
Virgens, as quais têm jurisdição federal e local.
Ainda vinculadas às “ Courts of Appeals” estão a “U .S.
Tax Court” e várias agências administrativas.
As “ U .S . Courts of Appeals” têm de três a quinze juizes,
de acordo com sua importância.
Cada Estado tem, no mínimo, uma “District Court” .
Mas alguns Estados têm dois ou três distritos. E os Estados
de Nova York, Texas e Califórnia possuem quatro.
Nas “ Courts of Appeals” há aproximadamente uma cen-
tena de juizes, os quais recebem a remuneração anual de
$ 42.500 US, enquanto os juizes federais das Cortes distritais
percebem $ 40.000 U S.14
3 .5. O Sistema Estadual
Corolário de seu acentuado regime federativo, os Estados
Unidos apresentam, no tocante à Justiça dos Estados-Membros,
uma organização judiciária intensamente diversificada.

14. D ados obtidos em 1978.

 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
124

Em quatro grupos, porém, poderiam classificar-se as

Cortes:
1 — Superiores;
2 — de Apelação;
3 — de Primeiro Grau;
4 — Municipais, nelas compreendida a Justiça de Paz.

As Cortes Superiores, que existem em vários Estados,

são geralmente chamadas de Suprema Corte (sendo inte-
ressante registrar que no Estado de Nova York, localizada
na cidade de mesmo nome, estranhamente há uma Corte de
primeiro grau com essa denominação) .
Restringem-se, via de regra, a examinar as questões de
direito, salvo erro manifesto quanto às questões fáticas, e a
zelar pelo cumprimento das Constituições, tendo ainda por
função ditar normas procedimentais ( “rule making power” ) .
As “Courts of Appeals” destinam-se ao reexame das
decisões da instância inferior e em muitos Estados consti-
tuem-se na mais alta Corte.
A composição e a competência dessas Cortes são variadas.
E, muitas vezes, com características singulares.
No Estado de Kansas, para exemplificar, além da “ Supreme
Court” estadual, composta de sete juizes, e localizada em
Topeka, a capital, há uma “ Court of Appeals” composta de
um presidente e mais nove juizes, os quais, em grupos de três,
comparecem periodicamente aos condados para julgamento dos
recursos.
No que diz respeito à primeira instância, a diversidade
é ainda mais significativa, dividindo-se as Cortes, geralmente,
em civis, criminais, sucessões ( “Probate Courts” ), de família
e de menores ( “Juvenile Courts” ) .
As causas cíveis, como as criminais, ensejam quase sempre
a atuação do “jury” , que se mantém na estrutura judiciária
norte-americana em face do sentimento local de que as pessoas
devem sempre que possível ser julgadas por seus pares, não
obstante constitua fator de morosidade e elevação de des-
pesas . Cumprindo ressaltar que há forte corrente por sua
extinção no cível.
 CON SIDERAÇÕ ES E RE FLE XÕE S SOBRE O DIREITO 125

As Cortes Municipais obedecem a peculiaridades locais

e são comuns na organização judiciária norte-americana.

3 .6. A "Small Claims Court”

Para as causas de pequeno valor, e sobretudo no meio

rural, existem Cortes menores, muitas das vezes sob a direção
de um juiz de paz, influência uma vez mais do sistema
inglês.
A mais interessante dessas Cortes é sem dúvida a “ Small
Claims Court” , hoje bem difundida no País.
Na cidade de Nova York, por exemplo, essa Corte integra
o sistema das Cortes cíveis e há no mínimo uma em cada
um dos cinco “ boroughs” . No mais famoso deles, “Manhattam” ,
há duas.
Tomando-se por exemplo a que se localiza junto à “City
Hall” , vê-se que ela funciona à noite, entre 18 e 21:30 h.
Embora presidida por um juiz togado, é composta de
árbitros, a saber, advogados que se candidatam volunta-
riamente e que são selecionados por um determinado período,
os quais nada recebem em termos de remuneração, mas que
consideram uma honra prestar tal serviço.
Por sessão funcionam oito a dez árbitros e é considerável
o número de feitos que decidem.
Ocupa-se essa Corte de Nova York de ações de indeni-
zação até hum mil US, dispensada a participação do advogado.
Quanto ao procedimento, é bastante simplificado.
Registrada a reivindicação na secretaria, convoca-se pelo
correio a parte adversa. No dia designado, se acordarem as
partes em que o feito seja apreciado e decidido por um dos
árbitros da Corte, irão à presença desse já cientes de que
não poderão recorrer.
A decisão, em síntese, é comunicada pelo correio, dentro
de três dias, para evitar tumulto.
Se as partes não abrirem mão da possibilidade do recurso,
o julgamento será pelo juiz togado.
 R EVISTA DA FACU LDADE DE DIREITO
126

A execução, com prazo prescricional de vinte anos, é

extremamente simplificada, sendo o autor-vencedor orientado
a procurar o “Sheriff s Office” do condado, o qual tomará as
providências necessárias.

3.7. Os Exemplos de Três Estados

Na Califórnia, nos termos do art. VI, seção 1, de sua

Constituição, o Judiciário é exercido pela “Supreme Court ,
pelas “Courts of Appeals” , pelas “ Superior Courts” , pelas
“Municipal Courts” e pelas “Justice Courts” (Justiça de Paz) .
A Suprema Corte da Califórnia, localizada na capital
Sacramento, é composta de sete juizes, um dos quais é o seu
“ Chief Justice” .
O Estado é dividido em cinco distritos judiciários, cada
um contendo uma “Court of Appeals” , as quais se desdobram
em divisões de três juizes (há 20 em Los Angeles, 16 em San
Francisco, 9 em San Diego, 7 em Sacramento e 4 em Fresno)
e sem a figura do pleno.
Em cada condado há uma “Superior Court” (Cortes de
primeira instância), de um ou mais juizes, conforme sua
importância. No total, atualmente, há cinqüenta e oito dessas
Cortes e quinhentos e trinta e oito juizes.
Cada condado ainda tem Cortes Municipais nos “ districts”
de mais de quarenta mil habitantes e “Justice Courts” nos
distritos que não alcançam essa população. Estatisticamente,
na atualidade há oitenta e nove Cortes Municipais, com quatro-
centos e quarenta e sete juizes, e cento e onze “Justice Courts” ,
com cento e doze juizes.
Os membros da Suprema Corte são nomeados pelo Exe-
cutivo, mas precisam ser confirmados pela Comissão de Nomea-
ções . Além dessa confirmação, terão que submeter-se à eleição,
dentro de certo período. Eleitos, servirão por doze anos.
O mesmo sistema de recrutamento se aplica aos juizes
das Courts of Appeals ’, enquanto os demais são eleitos por
período de seis (6) anos. A todos exigindo-se a qualificação
profissional.
 CON SIDERAÇÕES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 127

No Estado central de Kansas, tomando-se por base o

189 distrito judicial, correspondente ao condado de Segdwigh,
onde se encontra a cidade de Wichita, de aproximadamente
trezentos e cinqüenta mil habitantes, há 05 divisões:
1 — Civil;
2 — Criminal;
3 — de Família;
4 — de Sucessões;
5 — de Menores.
Nele servem vinte e dois juizes, os quais se revezam a
cada ano, ressalvando-se que o juiz-diretor da divisão de
menores tende a permanecer por maior período.
São os juizes eleitos pelo condado por período de quatro
anos, podendo concorrer à reeleição.
Dois são os concorrentes para cada posto, via de regra,
e indicados pelos Partidos Políticos. Quando um juiz de boa
atuação concorre à reeleição, usualmente não há competidor.
Outrossim, não tem o referido condado, na atualidade,
juíza alguma, mas duas promotoras. E as instalações são
boas, registrados os trabalhos das audiências pela estenografia.
No despovoado Estado de Nevada (o sexto em extensão,
mas com apenas seiscentos e cinqüenta mil habitantes, 60%
dos quais em Las Vegas), tomando-se por base o condado
de Washoe, um dos mais importantes, e onde se localiza a
cidade de Reno, de cem mil habitantes, aproximadamente,
encontramos sete Juizes, eleitos por quatro anos e sem especia-
lização. E mais dois Juizes de Paz, também eleitos, com
competência para as causas até quinhentos dólares (sendo
interessante anotar que um deles não possui qualificação
profissional) .
A “Supreme Court” do Estado é composta de cinco juizes,
eleitos por período de seis anos.
Ademais, não se exige qualificação profissional para se
postular perante as Cortes Distritais, uma vez que reduzido
o número de advogados no Estado (1.200, aproximadamente),
algumas cidades não os tendo.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
128

3.8. A Administração das Cortes

Em relação às Cortes Federais, há diversos órgãos desti-
nados à sua administração, assim como para o estudo e a
formulação de procedimentos que visem a rapidificar seu
funcionamento.
Governam-se as Cortes através dos Conselhos e das Confe-
rências, existentes em todos os onze Circuitos.
Os Conselhos são formados pelos juizes das “ Courts of
Appeals” , e têm competência inclusive para transferir juizes
e dispor acerca do volume de serviço em cada distrito.
As Conferências dos Circuitos são formadas pelos juizes
do Circuito, delas participando representantes da Associação
dos Advogados. E nelas se debatem problemas de interesse
comum e elaboram-se recomendações às Cortes no sentido de
alcançar-se um melhor rendimento.
Há ainda uma Conferência de âmbito nacional, que se
reúne pelo menos uma vez por ano, composta pelo presidente
da Suprema Corte, pelos presidentes dos onze Circuitos, por
um juiz distrital de cada Circuito e pelos presidentes das Cortes
federais de segundo grau.
Ainda no âmbito federal, a administração da Justiça, até
1939, ficava a cargo do Ministério da Justiça.
Para evitar a influência desse órgão, uma Lei de 7-8-1939
estabeleceu a Conferência Judicial, criando o Escritório Admi-
nistrativo ( “Administrative Office of the United States
Courts)” .
A Conferência é presidida pelo “Chief Justice” da Supre-
ma Corte e a ela compete resolver problemas afetos aos onze
Circuitos, formular a política da organização judiciária federal
e apresentar recomendações ao Congresso Nacional a respeito
do sistema federal de justiça.
Em relação aos Estados-Membros, a administração das
Cortes obedece a peculiaridade locais, observando-se que há,
em algumas Universidades, cursos para administradores dê
Cortes, destacando-se no particular o “Institute for Court
Management , em Denver, Colorado, com duração aproximada
de um ano.
 CONSIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 129

3 .9 . 0 Recrutamento dos Juizes

Há, basicamente, três sistemas quanto ao recrutamento

de juizes nos Estados Unidos:
a — por nomeação;
b — por eleição;

c — misto.

Pelo sistema de nomeação estão os juíaes federais em todo

o país, e os juizes de quinze Estados-membros, ressaltando-s3
que não se exige que aqueles e estes se submetam a concurso.
Pelo sistema de recrutamento por eleição perfilham-se
dezessete Estados, com mandatos que variam, via de regra,
de quatro a seis anos. Cumprindo anotar que o sistema se
apliea também às Cortes de segunda instância.
Não vêem os norte-americanos maiores inconvenientes
nesse sistema, que a nós espanta, sendo mesmo defendido por
uma corrente, sob o argumento de que, se todo o poder deve
emanar do povo, o Judiciário não deverá constituir-se em
exceção.
Há Estados, por outro lado, que buscam conciliar os dois
sistemas. É o exemplo da Califórnia. Uma vez nomeados,
os juizes deverão submeter-se, após certo período, ao voto
popular.
Ainda no terceiro grupo, merece destaque um sistema
que vem obtendo a preferência dos estudiosos, e que não
exige a participação do voto popular. Segundo esse sistema,
um comitê, composto de juizes, advogados e representantes
da comunidade, examina os candidatos e recomenda três ao
Executivo, ao qual cabe escolher um deles.
Inexistindo carreira, inexiste sistema de acesso, o que
não impede que muitos dos juizes das Cortes superiores passem
antes por Cortes inferiores. Convindo ainda notar que há
poucas mulheres na função judicante.
 REVISTA DA FACULDADE DE DIREITO
130

3.10. O Aprimoramento dos Juizes

A exemplo do que vem ocorrendo em outros países, tem
merecido especial relevo nos Estados Unidos o aprimoramento
dos juizes, partindo-se do pressuposto de que constituem eles
a base de todo e qualquer sistema judiciário.
No plano federal, por volta de 1950 foi criado um sub-
comitê para a orientação dos juizes após a nomeação.
Mas foi em 1968 que importante passo se deu, quando
pela “ Public Law” 90-219 se criou o Centro Federal Judiciário
( “Federal Judicial Center” ) para as atividades de pesquisa
e orientação de programas de treinamento para juizes, “ prose-
cutores” e funcionários das Cortes.
Õrgão de pesquisa e desenvolvimento do Judiciário federal,
o Centro dá cumprimento à política da Conferência, cabendo-lhe
não só buscar o aperfeiçoamento da administração das Cortes
mas também encontrar meios para tornar a Justiça mais efe-
tiva, através de novos métodos e procedimentos.
Em síntese, são suas funções principais:
1. conduzir pesquisas e estudos sobre a atuação das
Cortes e estimular e coordenar iguais pesquisas e estudos em
outros setores ligados à Justiça;
2. desenvolver e apresentar ao exame da Conferência
recomendações para o aperfeiçoamento da administração e
direção das Cortes;
3. estimular, criar, desenvolver e conduzir programas
de reciclagem e treinamento para o pessoal do Judiciário,
inclusive para os funcionários da Justiça;
4. dar assistência à Conferência.
Localizado em Washington, em excelentes instalações, na
histórica Dolley Madison House” , oferece seminários de
aproximadamente dez dias de duração e programação mais
ampla no mês de setembro, quando ha ferias coletivas na
Justiça Federal.
Sem embargos de ser facultativa a freqüência, os dados
vêm revelando que têm sido cada vez mais altos os índices
de comparecimento, afastada a descrença inicial.
 CON SIDERAÇÕ ES E R E FLE X Õ E S SOBRE O DIREITO 131

No plano estadual, em preliminar, deve-se afirmar que

diversos Estados administram cursos e seminários de orien-
tação e reciclagem, embora sem uma programação pré-fixada.
Uma instituição, no entanto, merece especial destaque.
Em Reno, Estado de Nevada, funciona uma escola judicial
de âmbito nacional, “The National Judicial College” .
Em escorço histórico, pode-se dizer que, no início de
1962, um dos ministros da Suprema Corte, Tom Clark, demons-
trou sua preocupação com a falta de treinamento dos juizes,
sobretudo se considerados os meios habituais de recrutamento
dos juizes (por eleição ou nomeação sem concurso) .
Obtidos recursos, realizaram-se cursos a partir de 1964,
quando se concluiu pela necessidade de cursos permanentes.
A “American Bar Association” , em face do movimento
pela criação de uma escola judicial permanente, criou uma
direção de doze membros, quase todos juizes, à qual entregou
o Colégio Judicial, ficando este a integrar a Conferência dos
Juizes Estaduais.
Para melhor se compreender a iniciativa da “American
Bar Association” , impõe-se esclarecer que a mesma possui,
em sua organização, uma divisão de administração judiciária.
Idealizado o plano, os recursos necessários à implantação
e funcionamento da escola, pelo período de dez anos, foram
obtidos com a Fundação Fleischmann, que condicionou a verba
à localização da escola no “ campus” da Universidade de Nevada,
embora sem vinculação a esta.
Em 1965, com vultosa ajuda financeira da referida funda-
ção, instalava-se em Reno o Colégio Judiciário, denominado
inicialmente “ National College of the State Judiciary” .
A junta governativa da “American Bar Association” , que
determina a política do Colégio, elege a sua direção por períodos
de três anos, sendo ela composta de doze membros, dos quais
quatro são eleitos a cada ano, para melhor rotatividade, ficando
a cargo do reitor ( “Dean” ) a parte operacional.
Quanto à programação, inicialmente havia dois cursos
anuais, com duração de dois meses cada um. A seguir, pas-
saram os programas a ter a duração de quatro semanas.
 R E V IS T A D A F A C U L D A D E D E D IR E ITO
132

A partir de 1970, alterou-se essa programação, quando

foram elaborados programas de duas semanas para os juizes
que já haviam cursado o programa de quatro.
Atualmente há três tipos básicos, que duram de uma a
três semanas, e que se preocupam mais com o ensino da prá-
tica e dos procedimentos, sem afastar o estudo teórico:

a) para juizes de jurisdição plena;

b) para juizes de jurisdição limitada;
c) para juizes não “ lawyers” .
Os vinte e três mil juizes estaduais, relacionados por
computadores, são convidados através do envio dos programas
às suas Cortes. E são inscritos pela ordem de chegada das
respostas.
Além da sua programação normal (em 1978 estão progra-
mados trinta e oito cursos), o Colégio ainda realiza, anual-
mente, de vinte a vinte e cinco programas locais, de dois
a três dias de duração. Participando também desses mediante
informações e assistência e mantendo estreito intercâmbio com
o Centro Federal Judiciário.
Os cursos, ministrados normalmente a grupos de cento
e vinte a cento e cinqüenta juizes, subdivididos em grupos de
quarenta a cinqüenta, e que se preocupam inclusive com a
administração das Cortes, destinam-se apenas aos juizes, ine-
xistindo propósito, ao qua consta, de estendê-los a funcionários,
advogados ou a membros do Ministério Público.
Os orientadores são recrutados quase todos na própria
magistratura, muito embora sejam também convidados profes-
sores de direito, sociologia e outros ramos afins, representando
o convite alta dignificação profissional.
Os juizes levam geralmente as suas famílias, o que é
incentivado não só pela beleza da região e pela programação
social e esportiva paralela, mas sobretudo como estímulo à
concentração nos estudos.
A par da organização administrativa modelar, impõe-se
ainda enfatizar que o Colégio, hoje unanimemente elogiado
 C O N S ID E R A Ç Õ E S E R E F L E X Õ E S SO B R E O D IR E ITO 133

pela excelência de sua atuação, tem sido importante fator

de uniformização de normas de organização judiciária e de
procedimento.

3.11. Conclusão

A par do conhecimento, em linhas gerais, do complexo

sistema judiciário norte-americano, esta pesquisa, realizada
nos intervalos de uma programação cultural, objetivou salientar
o avançado estágio em que se encontra, nos Estados Unidos, o
aperfeiçoamento dos magistrados, hoje uma preocupação mun-
dial, e cujos reflexos estão felizmente a atingir-nos.15

15. R .F . 257/352; A Juris 9/34, “ R evista B rasileira de Direito

P rocessu al” .