ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLACA

PLAN DE CONTROL CONCURRENTE

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA

CABANA, PALLASCA, ANCASH

“XXXXXXXXXX”

PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE: DEL 6 DE SETIEMBRE AL XXX

DE XXX DE 2018

2018

“Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Diálogo y la Reconciliación Nacional”
 PLAN DE CONTROL CONCURRENTE

CONTROL CONCURRENTE PARA LA RECONSTRUCCIÓN CON CAMBIOS

A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA
CABANA, PALLASCA, ANCASH

XXXXXXXXX

_________________________________________________________________________

ÍNDICE
________________________________________________________________________________

DENOMINACIÓN N° Pág.

I. ORIGEN X

II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD X

1. Sector
2. Eje de Intervención de la Reconstrucción con Cambios X
3. Estructura Orgánica X

III. ALCANCE DE LA EVALUACIÓN X

IV. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA X

V. OBJETIVOS DEL CONTROL CONCURRENTE X

VI. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL APLICABLES X

VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA. X

1. Comisión de Control y plazo estimado X
2. Costos directos estimados X
3. Documentos a emitir X
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PLAN DE CONTROL CONCURRENTE

CONTROL CONCURRENTE A LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PALLASCA
CABANA, PALLASCA, ANCASH

“XXXXXXX”

I. ORIGEN

La evaluación del proceso XXXXXXXXXXX a cargo de la Municipalidad Provincial de

Pallasca, ubicada en Cabana, Pallasca, Ancash, se desarrolla en el marco del control
simultáneo, en la modalidad de “Control Concurrente para la Reconstrucción con Cambios”.

El desarrollo del presente control concurrente ha sido programado en el Plan Operativo del 2018
del Órgano de Control Institucional y se encuentra registrado en el Sistema de Control
Gubernamental – SCG con el código de orden de servicio n.° (xxx).

El mencionado servicio de control se realiza en el marco de lo dispuesto principalmente en la

Ley N° 30556, “Ley que aprueba disposiciones de carácter extraordinario para las intervenciones
del gobierno nacional frente a desastres y que dispone la creación de la autoridad para la
reconstrucción con cambios” y la Directiva n.° 005-2017-CG/DPROCAL “Control Concurrente
para la Reconstrucción con Cambios”, aprobada mediante Resolución de Contraloría
n.° 405-2017-CG, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 4 de noviembre de 2017.

II. INFORMACIÓN DE LA ENTIDAD

1. Sector

Sector: La Municipalidad Provincial de Pallasca pertenece al gobierno local.

2. Eje de intervención de la Reconstrucción con Cambios:

El proceso en curso materia de control concurrente se enmarca dentro del eje de

Reconstrucción con cambio de infraestructura afectada orientado a rehabilitar y
reconstruir la infraestructura dañada por el Fenómeno El Niño Costero, con componente
de cambio.
Para este eje, se considera el subtítulo:
- Componente de Cambio que corresponde: [Seleccionar el componente de
cambio que corresponde conforme a la Tabla N° 02 “Componente de Cambio
por Sector” establecido en la Ley N° 30556].
 Fortalecimiento de capacidades institucionales
Orientado a mejorar las capacidades de gestión de las principales unidades ejecutora
del proyecto integral de reconstrucción con cambios y a atrás inversiones tales como
proyectos productivos, turísticos y otros.
Xxxxx, .
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3. Estructura Orgánica

Gráfico N° 1
Estructura Orgánica

GERENCIA
MUNICIPAL

Gerencia de
Administración
Finanzas
Subgerencia de
Logística y Control
Patrimonial

Gerencia de Desarrollo Gerencia de Gestión Gerencia de Seguridad Gerencia de Desarrollo

Urbano Ambiental Ciudadana Social

Subgerencia de
Operaciones
Ambientales
Fuente: Ordenanza Municipal xxxxxxxx

III. ALCANCE DE LA EVALUACIÓN

El proceso en curso xxxxxxx tiene el objetivo siguiente: Determinar si el proceso de contratación,

ejecución y supervisión del proyecto se realizan conforme a la normativa aplicable, disposiciones
internas y contractuales correspondientes.

La evaluación a desarrollarse comprende lo siguiente:

1. Etapa: Proceso de revisión de expediente técnico y Contratación

Actividades:
Expediente de contratación
Elaboración de bases administrativas
Integración de bases
Otorgamiento de buena pro

Productos Intermedios:
Resolución de designación de Comité de Selección

Xxxxx, .
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Acta de instalación del Comité de Selección

Expediente de contratación aprobado
Bases administrativas aprobadas
Acta de absolución de consultas y observaciones a las bases administrativas
Bases integradas
Acta de otorgamiento de buena pro

Hitos de Control:
Hito 1: Expediente de contratación – ejecutor de obra
Hito 2: Bases administrativas – ejecutor de obra
Hito 3: Acta de otorgamiento de la Buena Pro – ejecutor de obra
Hito 4: Perfeccionamiento del contrato – ejecutor de obra

2. Etapa: Proceso de Contratación – supervisor de obra

Actividades:
Expediente de contratación
Elaboración de bases administrativas
Integración de bases
Otorgamiento de buena pro
Perfeccionamiento del contrato
Suscripción del contrato

Productos Intermedios:
Resolución de designación de Comité de Selección
Acta de instalación del Comité de Selección
Expediente de contratación aprobado
Bases administrativas aprobadas
Acta de absolución de consultas y observaciones a las bases administrativas
Bases integradas
Acta de otorgamiento de buena pro
Contrato

Hitos de Control:
Hito 5: Bases administrativas – supervisor de obra
Hito 6: Acta de otorgamiento de la Buena Pro – supervisor de obra
Hito 7: Perfeccionamiento del contrato – supervisor de obra 

3. Etapa del proceso: Ejecución contractual – ejecutor y supervisor de obra

Actividades:
Ejecución de obra
Supervisión de obra

Productos Intermedios:
Acta de entrega de terreno
Cuaderno de obra
Acta de inicio de obra
Xxxxx, .
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Adelantos (de ser el caso)

Valorizaciones y metrados de obra
Garantías de fiel cumplimiento
Informes de supervisión de obra
Contrato de ejecutor y supervisor de obra

Hitos de Control:
Hito 8 : Inicio de obra
Hito 9 : Segunda valorización
Hito 10 : Antes de la última valorización

4. Etapa del proceso: Recepción de la obra

Actividades:
Anotación en el cuaderno de obra
Verificación de la culminación de la obra
Designación del comité de recepción de obra
Verificación de la obra posterior al procedimiento de la recepción

Productos intermedios:
Asiento del cuaderno de obra
Informe de la supervisión
Resolución de conformación del comité de recepción de obra
Acta o pliego de observaciones y/o recepción de obra

Hitos de control:
Hito 11: Verificación de la culminación de la obra
Hito 12: verificación de la obra posterior al procedimiento de recepción

5. Etapa del proceso: Liquidación del contrato de obra

Actividades:
Presentación de la liquidación de obra

Productos intermedios:
Liquidación de obra

Hitos de control:
Hito 13: Liquidación del contrato de obra

IV. PLAZO DEL CONTROL CONCURRENTE Y CRONOGRAMA

El control concurrente demandará xxxxx días hábiles, a iniciarse el xxx y con término el xxx, de
acuerdo al cronograma que se muestra en el Anexo n.° 1.

V. OBJETIVOS DEL CONTROL CONCURRENTE

Xxxxx, .
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 Determinar si el procedimiento de selección y la suscripción del contrato – expediente

técnico, ejecutor y supervisor de obra – se realiza de acuerdo a lo establecido a la norma
aplicable.
 Compruebe que el expediente técnico está elaborado de acuerdo a lo establecido en la
normativa aplicable y estipulaciones contractuales.
 Establecer si la ejecución y supervisión de obra se realiza de acuerdo a lo establecido en
la normativa aplicable y estipulaciones contractuales.

VI. PROCEDIMIENTOS DE CONTROL APLICABLES

Los procedimientos mínimos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos establecidos
para el control concurrente, se detallan en el Anexo n.° 2 adjunto:

[Señalar los procedimientos mínimos que se aplicarán para el cumplimiento de los objetivos
establecidos para el control concurrente, forma ordenada y clasificada lógicamente, con
precisión del objetivo, procedimientos y responsables].

Xxxxx, .
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Cuadro N° 01: Procedimientos

PROCESO EN CURSO
OBJETIVO DE CONTROL
ETAPA
HITO DE CONTROL
OPORTUNIDAD
N° ACTIVIDADES A PROCEDIMIENTOS ASPECTOS A RESPONSABLE
EVALUAR (*) EVALUAR (**)
1 (DOCUMENTO QUE
SE DEBE REVISAR:
CUADERNO DE
OBRA, PLANOS,
ETC).

(*) Los procedimientos que se establezcan, deben estar orientadas al cumplimiento del objetivo establecido
(**) Responsable del desarrollo del procedimiento (consignar iniciales de los nombres y apellidos completos con
letra mayúscula).
[Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

VII. INFORMACIÓN ADMINISTRATIVA

1. Comisión de Control y plazo estimado

El personal designado para integrar la comisión de control responsable del desarrollo del
control concurrente, así como el plazo estimado para el cumplimiento de los objetivos
propuestos se muestra a continuación:

Cuadro N° 2: Comisión de Control y plazo estimado por Hitos de Control

Integrantes de la Días hábiles
Cargo Comisión de Control Profesión Elaboración
Planificación Ejecución Total
(nombre y apellidos) del Informe
Hito de Control 1: Expediente de contratación – expediente técnico
Supervisor Liliana del Carmen
Abogada 1 2 5 8
Vargas Delgado
Jefe de Comisión Vitaliano Máximo
Economista 1 4 5 10
Soriano Caballero
Integrante 1 Marcos Enrique Ávila Ingeniero
1 4 5 10
Valentin Civil
Total 1 4 5 10

Integrantes de la Días hábiles

Cargo Comisión de Control Profesión Elaboración
Ejecución Total
(nombre y apellidos) del Informe
Hito de Control 2: [A partir del Segundo Hito de Control en adelante]
Supervisor
Jefe de Comisión
Integrante 1
Integrante 2
Total
Elaborado por: Supervisor y Jefe de comisión.
[Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

2. Costos directos estimados

Xxxxx, .
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Los costos directos estimados que demandará el desarrollo del control concurrente se
detalla en los cuadros siguientes:
Cuadro N° 3: Costo horas hombre y asignación por Hitos de Control

Asignación S/.
Costo
N° Cargo Nivel N° días Costo total total
Bolsa de S/.
H/H Pasajes Viáticos
viaje
S/.
Hito de Control 1:
Supervisor I 8 0,00 0,00 0,00
Jefe de I 10 0,00 0,00 0,00
Comisión
Integrante 1 - 10 0,00 0,00 0,00
Hito de Control 2:
Supervisor
Jefe de
Comisión
Integrante 1
Integrante 2
Total
Elaborado por: Supervisor y Jefe de comisión.
[Si el formato es extenso, se puede poner en anexo]

Tal como se muestra en el cuadro precedente, el costo directo total estimado para la
ejecución del control concurrente asciende a S/. …… (Cantidad en números del total del
cuadro N° 2), el cual ha sido registrado en el Sistema de Control Gubernamental.

6.3 Documentos a emitir

Como resultado del presente servicio de control, se emitirá un informe por cada hito de
control, el cual será elevado a las instancias correspondientes, y comunicado a la entidad
sujeta a control.

Cabana, 6 de setiembre de 2018

___________________________ __________________________
Vitaliano Máximo Soriano Caballero Liliana del Carmen Vargas Delgado
Jefe de Comisión de Control Supervisor de Comisión de Control

__________________________________________
Liliana del Carmen Vargas Delgado
Jefe del Órgano de Control Institucional

Xxxxx, .